Об утверждении Правил представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Об утверждении Правил представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

В соответствии с подпунктом 48) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом (далее – Правила).

2. Признать утратившими силу некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Департаменту статистики финансового рынка Национального Банка Республики Казахстан в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом Национального Банка Республики Казахстан государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент Национального Банка Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка Республики Казахстан

Т. Сулейменов

«СОГЛАСОВАНО»

Бюро национальной статистики

Агентства по стратегическому

планированию и реформам

Республики Казахстан

«СОГЛАСОВАНО»

Агентство Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

Председатель Национального

Банка Республики Казахстан

от 24 декабря 2025 года

№ 110

Утверждены

постановлением Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от «__» ______ 2025 года

№ __

Правила представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Глава 1. Общие положения

1. Правила представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом (далее – Правила) разработаны с подпунктом 48) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан», подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике», и определяют порядок представления, включая формы, предназначенные для сбора административных данных, периодичность и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом (далее – Организации) в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк).

2. Отчетность представляется организациями в электронном виде посредством информационной системы «Веб-портал Национального Банка Республики Казахстан», представляющей собой единое окно доступа к сервисам представления отчетности в Национальный Банк.

3. Отчетность, удостоверенная посредством электронной цифровой подписи руководителем Организации или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнителем, хранится в электронном формате.

4. Полнота и достоверность данных в отчетности обеспечивается руководителем Организации или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета.

5. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге, а также в долларах Соединенных Штатов Америки.

6. В целях формирования отчетности активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному в соответствии с порядком, установленным совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 сентября 2025 года № 56 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 29 сентября 2025 года № 544 «Об утверждении Правил определения рыночного курса обмена валюты» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 36983).

7. Понятия «резидент» и «нерезидент» используются в значениях, определенных Законом Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

8. При наличии филиала, в том числе зарегистрированного на территории Международного финансового центра «Астана», организации, осуществляющие деятельность по управлению инвестиционным портфелем и брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, представляют отчетность с учетом деятельности филиалов.

9. Организации, осуществляющие трансфер-агентскую деятельность на рынке ценных бумаг, а также страховые (перестраховочные) организации, имеющие лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с Правилами.

Глава 2. Порядок представления отчетности организациями, осуществляющими деятельность по управлению инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг

10. Организации, осуществляющие деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее – управляющие инвестиционным портфелем), представляют в Национальный Банк ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем:

1) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 1 к Правилам;

2) отчет об операциях «обратное репо» и репо, совершенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 2 к Правилам;

3) отчет о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов, по форме согласно приложению 3 к Правилам;

4) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов по форме согласно приложению 4 к Правилам;

5) отчет о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов, по форме согласно приложению 5 к Правилам;

6) отчет по инвестиционным фондам по форме согласно приложению 6 к Правилам;

7) отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов, по форме согласно приложению 7 к Правилам;

8) отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда по форме согласно приложению 8 к Правилам;

9) отчет об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами, по форме согласно приложению 9 к Правилам;

10) отчет о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов по форме согласно приложению 10 к Правилам;

11) отчет о заключенных сделках по инвестированию собственных активов по форме согласно приложению 11 к Правилам, за исключением таблицы 1, которая не представляется управляющим инвестиционным портфелем, обладающим лицензией на занятие брокерской и (или) дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг;

12) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты по форме согласно приложению 12 к Правилам;

13) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами по форме согласно приложению 13 к Правилам;

14) отчет о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем и (или) брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, по форме согласно приложению 14 к Правилам.

11. Организации, осуществляющие брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее – брокеры и (или) дилеры), за исключением банков второго уровня, филиалов банка-нерезидента Республики Казахстан и Национального оператора почты, обладающих лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, представляют в Национальный Банк ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем:

1) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 1 к Правилам;

2) отчет об операциях «обратное репо» и репо, совершенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 2 к Правилам;

3) отчет о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов, по форме согласно приложению 3 к Правилам;

4) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов по форме согласно приложению 4 к Правилам;

5) отчет о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов, по форме согласно приложению 5 к Правилам;

6) отчет о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем и (или) брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, по форме согласно приложению 14 к Правилам.

12. Брокеры и (или) дилеры представляют в Национальный Банк ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, совершенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке Республики Казахстан и международных (иностранных) рынках ценных бумаг, по форме согласно приложению 15 к Правилам.

13. Брокеры и (или) дилеры представляют в Национальный Банк ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом:

1) сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, по форме согласно приложению 16 к Правилам;

2) сведения о пользователях автоматизированной системы алгоритмической торговли, осуществляемой за счет активов клиентов и собственных активов, по форме согласно приложению 17 к Правилам.

14. Брокеры и (или) дилеры, за исключением добровольного накопительного пенсионного фонда, обладающего лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, представляют в Национальный Банк ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом:

1) отчет о сделках с производными финансовыми инструментами по форме согласно приложению 18 к Правилам;

2) отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера, по форме согласно приложению 19 к Правилам;

3) отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером по форме согласно приложению 20 к Правилам.

15. Брокеры и (или) дилеры, за исключением добровольного накопительного пенсионного фонда, обладающего лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, а также брокера и (или) дилера без права ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, единый оператор в сфере учета государственного имущества представляют в Национальный Банк ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом:

1) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании, по форме согласно приложению 21 к Правилам;

2) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства и Международного финансового центра «Астана», находящихся в номинальном держании, по форме согласно приложению 22 к Правилам.

16. Управляющие инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов (далее – добровольные накопительные пенсионные фонды) представляют в Национальный Банк ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем:

1) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 1 к Правилам;

2) отчет об операциях «обратное репо» и репо, совершенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 2 к Правилам;

3) отчет о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов, по форме согласно приложению 3 к Правилам;

4) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов по форме согласно приложению 4 к Правилам;

5) отчет о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов, по форме согласно приложению 5 к Правилам;

6) отчет по инвестиционным фондам по форме согласно приложению 6 к Правилам;

7) отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов, по форме согласно приложению 7 к Правилам;

8) отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда по форме согласно приложению 8 к Правилам;

9) отчет об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами, по форме согласно приложению 9 к Правилам;

10) отчет о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов по форме согласно приложению 10 к Правилам;

11) отчет о заключенных сделках по инвестированию собственных активов по форме согласно приложению 11 к Правилам, за исключением таблицы 1, которая не представляется управляющим инвестиционным портфелем, обладающим лицензией на занятие брокерской и (или) дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг;

12) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты по форме согласно приложению 12 к Правилам;

13) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами по форме согласно приложению 13 к Правилам;

14) отчет о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем и (или) брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, по форме согласно приложению 14 к Правилам;

15) отчет о стоимости пенсионных активов по форме согласно приложению 23 к Правилам;

в случае управления пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с договором на инвестиционное управление активами, заключенным с Национальным Банком, – отчет о стоимости пенсионных активов по форме согласно приложению 23 к Правилам – раздельно по активам единого накопительного пенсионного фонда и пенсионным активам, находящимся в управлении;

16) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов по форме согласно приложению 24 к Правилам;

в случае управления пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с договором на инвестиционное управление активами, заключенным с Национальным Банком, – отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов по форме согласно приложению 24 к Правилам – раздельно по активам единого накопительного пенсионного фонда и пенсионным активам, находящимся в управлении;

17) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов по форме согласно приложению 25 к Правилам;

в случае управления пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с договором на инвестиционное управление активами, заключенным с Национальным Банком, – отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов по форме согласно приложению 25 к Правилам – раздельно по активам единого накопительного пенсионного фонда и пенсионным активам, находящимся в управлении;

18) отчет о пенсионных выплатах по форме согласно приложению 26 к Правилам;

в случае управления пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с договором на инвестиционное управление активами, заключенным с Национальным Банком, – отчет о пенсионных выплатах по форме согласно приложению 26 к Правилам – раздельно по активам единого накопительного пенсионного фонда и пенсионным активам, находящимся в управлении;

19) отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда по форме согласно приложению 27 к Правилам.

17. Добровольные накопительные пенсионные фонды представляют в Национальный Банк ежеквартально, не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом:

1) отчет об активах и обязательствах по собственным активам, классифицированных по секторам экономики, по форме согласно приложению 28 к Правилам;

2) отчет об активах и обязательствах по пенсионным активам, классифицированных по секторам экономики, по форме согласно приложению 29 к Правилам.

18. Управляющий инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы (далее – доверительный управляющий), представляет в Национальный Банк ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем:

1) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 1 к Правилам;

2) отчет об операциях «обратное репо» и репо, совершенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 2 к Правилам;

3) отчет о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов, по форме согласно приложению 3 к Правилам;

4) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов по форме согласно приложению 4 к Правилам;

5) отчет о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов, по форме согласно приложению 5 к Правилам;

6) отчет по инвестиционным фондам по форме согласно приложению 6 к Правилам;

7) отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов, по форме согласно приложению 7 к Правилам;

8) отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда по форме согласно приложению 8 к Правилам;

9) отчет об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами, по форме согласно приложению 9 к Правилам;

10) отчет о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов по форме согласно приложению 10 к Правилам;

11) отчет о заключенных сделках по инвестированию собственных активов по форме согласно приложению 11 к Правилам, за исключением таблицы 1 , которая не представляется управляющим инвестиционным портфелем, обладающим лицензией на занятие брокерской и (или) дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг;

12) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты по форме согласно приложению 12 к Правилам;

13) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами по форме согласно приложению 13 к Правилам;

14) отчет о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем и (или) брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, по форме согласно приложению 14 к Правилам;

15) отчет о стоимости пенсионных активов по форме согласно приложению 23 к Правилам;

16) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов по форме согласно приложению 24 к Правилам;

17) отчет о соблюдении лимитов инвестирования по форме согласно приложению 30 к Правилам;

18) отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении, по форме согласно приложению 31 к Правилам;

19) отчет о коэффициентах номинальной доходности пенсионных активов по форме согласно приложению 32 к Правилам.

Глава 3. Порядок представления отчетности другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг

19. Кастодиан, в том числе кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда, кастодиан, осуществляющий хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, представляет в Национальный Банк ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом:

1) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании, по форме согласно приложению 21 к Правилам;

2) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании, по форме согласно приложению 22 к Правилам;

3) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов по форме согласно приложению 33 к Правилам;

4) отчет о количестве клиентов кастодиана по форме согласно приложению 34 к Правилам.

20. Кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда, кастодиан, осуществляющий хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, представляет в Национальный Банк ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем:

1) отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте по форме согласно приложению 35 к Правилам;

2) отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте по форме согласно приложению 36 к Правилам;

3) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов по форме согласно приложению 37 к Правилам;

4) отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях по форме согласно приложению 38 к Правилам.

21. Организатор торгов, за исключением центрального депозитария, представляет в Национальный Банк ежедневно, до конца рабочего дня, следующего за отчетным днем:

1) отчет о заявках на покупку (продажу) ценных бумаг по форме согласно приложению 39 к Правилам;

2) отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок по форме согласно приложению 40 к Правилам;

3) отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами по форме согласно приложению 41 к Правилам;

4) отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников по форме согласно приложению 42 к Правилам;

5) отчет о заявках на покупку (продажу) производных финансовых инструментов по форме согласно приложению 43 к Правилам;

6) отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок по форме согласно приложению 44 к Правилам;

7) отчет о заявках на покупку (продажу) иностранных валют по форме согласно приложению 45 к Правилам;

8) отчет о результатах торгов иностранными валютами по форме согласно приложению 46 к Правилам.

22. Организатор торгов, за исключением центрального депозитария, представляет в Национальный Банк ежеквартально, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, – отчет о членах организатора торгов по форме согласно приложению 47 к Правилам.

23. Организатор торгов, за исключением центрального депозитария, представляет в Национальный Банк ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем:

1) отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов, по форме согласно приложению 48 к Правилам;

2) отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов, по форме согласно приложению 49 к Правилам;

3) отчет об объемах сделок по форме согласно приложению 50 к Правилам;

4) отчет о капитализации рынка ценных бумаг по форме согласно приложению 51 к Правилам;

5) отчет о счетах клиентов по форме согласно приложению 52 к Правилам;

6) отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями, по форме согласно приложению 53 к Правилам;

7) отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов по форме согласно приложению 54 к Правилам.

24. Клиринговая организация представляет в Национальный Банк отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации, по форме согласно приложению 55 к Правилам ежедневно, до конца рабочего дня, следующего за отчетным днем.

25. Центральный депозитарий представляет в Национальный Банк:

1) отчет о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями, по форме согласно приложению 56 к Правилам – ежеквартально, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

2) отчет об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами, по секторам и подсекторам экономики по форме согласно приложению 57 к Правилам – ежемесячно, не позднее 10 (десятого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

3) отчет о реестре держателей финансовых инструментов по форме согласно приложению 58 к Правилам – ежемесячно, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем.

Глава 4. Порядок представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом

26. Единый накопительный пенсионный фонд представляет в Национальный Банк ежеквартально, не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом:

1) отчет об активах и обязательствах по собственным активам, классифицированных по секторам экономики, по форме согласно приложению 28 к Правилам;

2) отчет об активах и обязательствах по пенсионным активам, классифицированных по секторам экономики, по форме согласно приложению 29 к Правилам.

27. Единый накопительный пенсионный фонд представляет в Национальный Банк ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем:

1) отчет о стоимости пенсионных активов по форме согласно приложению 59 к Правилам, в случае наличия у единого накопительного пенсионного фонда пенсионных активов, переданных во внешнее управление, – не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

2) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов по форме согласно приложению 60 к Правилам;

3) отчет о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении, по форме согласно приложению 61 к Правилам, в случае наличия у единого накопительного пенсионного фонда пенсионных активов, переданных во внешнее управление, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) по форме согласно приложению 62 к Правилам;

5) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя)) по форме согласно приложению 63 к Правилам;

6) отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам по форме согласно приложению 64 к Правилам;

7) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 65 к Правилам;

8) отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов по форме согласно приложению 66 к Правилам;

9) отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов по форме согласно приложению 67 к Правилам;

10) отчет о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств по форме согласно приложению 68 к Правилам;

11) отчет о выплатах и возврате целевых накоплений согласно приложению 69 к Правилам.

28. Единый накопительный пенсионный фонд представляет в Национальный Банк ежеквартально, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом:

1) отчет об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств - членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан по форме согласно приложению 70 к Правилам;

2) отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов, по форме согласно приложению 71 к Правилам.

29. Единый накопительный пенсионный фонд представляет в Национальный Банк ежегодно, не позднее 30 (тридцатого) апреля года, следующего за отчетным годом, отчет о целевых требованиях по форме согласно приложению 72 к Правилам.

Приложение 1

к Правилам представления отчетности

профессиональными участниками

рынка ценных бумаг и единым

накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_CBSA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: управляющие инвестиционным портфелем, брокеры и (или) дилеры

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

все­го

в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги с обре­ме­не­ни­ем и цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по

все­го

в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по

1

2

3

4

5

6

7

8

1

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1.1.

…

2

Него­су­дар­ствен­ные эмис­си­он­ные цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

2.1.

цен­ные бу­ма­ги бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.1.1.

…

2.2.

цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц, за ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.2.1.

…

3

Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств

3.1.

…

4

Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги эми­тен­тов нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

4.1.

…

5

Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

5.1.

…

6

Паи

6.1.

…

7

Ито­го

продолжение таблицы:

Код ва­лю­ты при­об­ре­те­ния цен­ной бу­ма­ги

Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Пе­ри­од

По­куп­ная сто­и­мость цен­ных бу­маг

Но­ми­наль­ная сто­и­мость

да­та по­ста­нов­ки на учет

да­та по­га­ше­ния

код ва­лю­ты

сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги

9

10

11

12

13

14

15

продолжение таблицы:

Ба­лан­со­вая сто­и­мость цен­ных бу­маг

все­го

дис­конт (пре­мия)

на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

по­ло­жи­тель­ная (от­ри­ца­тель­ная) кор­рек­ти­ров­ка

цен­ные бу­ма­ги с обре­ме­не­ни­ем и цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по, все­го

в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

16

17

18

19

20

21

22

продолжение таблицы:

Учет­ная ка­те­го­рия

Рей­тинг цен­ной бу­ма­ги

Те­ку­щая ку­пон­ная став­ка в порт­фе­ле

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

23

24

25

26

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов».

Приложение

к форме, предназначенной

для сбора административных

данных на безвозмездной основе,

«Отчет о ценных бумагах,

приобретенных за счет

собственных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов» (индекс – 1-RCB_CBSA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 2 указывается наименование эмитента ценной бумаги.

5. В графе 3 указывается страна эмитента в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».

6. В графе 4 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.

7. В графе 5 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги, в отношении прав требований по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению – идентификатор прав требования.

8. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска.

9. В графе 7 указывается количество ценных бумаг с обременением и ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, на отчетную дату. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска.

10. В графе 8 указывается количество ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, на отчетную дату. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска.

11. В графах 9 и 14 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

12. В графе 10 указывается цена, с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT)), в тенге. Цена долговых ценных бумаг отражается в процентах к номинальной стоимости, с точностью до четырех знаков после запятой, с учетом накопленного и не выплаченного вознаграждения. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги (за исключением долговых ценных бумаг) в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке.

13. В графе 11 указывается дата первоначального признания в бухгалтерском учете в формате «дд.мм.гггг.».

14. В графе 12 указывается дата погашения долговых ценных бумаг в формате «дд.мм.гггг.».

15. В графе 13 указывается покупная стоимость ценных бумаг, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, в том числе вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу, уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке.

16. Графы 14 и 15 заполняются по долговым ценным бумагам. В графе 15 указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска.

17. В графе 16 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

18. В графе 17 указывается неамортизированная часть дисконта (со знаком минус) или премии (в абсолютном выражении).

19. В графе 18 указывается начисленные, но не полученные вознаграждения. При заполнении данной графы по долговым ценным бумагам указывается купон, по акциям указываются дивиденды.

20. В графе 19 указывается положительная или отрицательная корректировка.

21. В графе 20 указывается стоимость ценных бумаг с обременением и ценных бумаг, переданных в репо, указанная в бухгалтерском учете.

22. В графе 21 указывается стоимость ценных бумаг, переданных в репо, на отчетную дату, указанная в бухгалтерском учете.

23. В графе 22 указывается размер резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности. Размер резервов (провизий) указывается в абсолютном выражении.

24. В графе 23 указывается категория ценной бумаги «учитываемая по справедливой стоимости через прочий совокупный доход», «учитываемая по справедливой стоимости через прибыль или убыток» или «учитываемая по амортизированной стоимости».

25. При заполнении граф 24 и 25 указывается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318). При отсутствии рейтинга в графах 24 и 25 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

26. В графе 26 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы.

27. Графы 7, 8, 20 и 21 заполняются в отношении ценных бумаг, указанных в графах 6 и 16.

28. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 2

к Правилам представления отчетности

профессиональными участниками

рынка ценных бумаг и единым

накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет об операциях «обратное репо» и репо, совершенных за счет собственных активов

 Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_REPO_SA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: управляющие инвестиционным портфелем, брокеры и (или) дилеры

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Код ва­лю­ты но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Пе­ри­од

Да­та от­кры­тия опе­ра­ции

Да­та за­кры­тия опе­ра­ции

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по»

1.1.

Пря­мой спо­соб

1.1.1.

…

1.2.

Ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб

1.2.1.

…

2

Опе­ра­ции ре­по

2.1.

Пря­мой спо­соб

2.1.1.

…

2.2.

Ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб

2.2.1.

…

продолжение таблицы:

Срок опе­ра­ции в днях

Став­ка воз­на­граж­де­ния

Ба­лан­со­вая сто­и­мость

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

Рей­тинг цен­ной бу­ма­ги

Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи

Цен­траль­ный контр­агент

на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

на от­чет­ную да­ту

на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

на от­чет­ную да­ту

10

11

12

13

14

15

16

17

18

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об операциях «обратное репо» и репо, совершенных за счет собственных активов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет об операциях «обратное репо»

и репо, совершенных за счет

собственных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет об операциях «обратное репо» и репо, совершенных за счет собственных активов» (индекс – 1-RCB_REPO_SA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об операциях «обратное репо» и репо, совершенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 2 указывается наименование эмитента ценной бумаги.

5. В графе 3 указывается страна эмитента в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».

6. В графе 4 указывается вид ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям репо и (или) «обратное репо», с указанием ее типа.

7. В графе 6 указывается количество переданных и (или) приобретенных ценных бумаг по операциям репо и (или) «обратное репо».

8. В графе 7 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

9. При заполнении граф 14 и 15 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318). При отсутствии рейтинга в графах 14 и 15 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

10. В графах 16 и 17 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 16 и 17 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

11. В графе 18 указывается слово «да» в случае заключения на фондовой бирже сделки с участием центрального контрагента. Указывается слово «нет» в случае заключения на фондовой бирже сделки без участия центрального контрагента.

12. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 3

к Правилам представления отчетности

профессиональными участниками

рынка ценных бумаг и единым

накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_Vklady_SA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: управляющие инвестиционным портфелем, брокеры и (или) дилеры

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние бан­ка (ор­га­ни­за­ции)

Рей­тинг бан­ка (ор­га­ни­за­ции)

Код ва­лю­ты вкла­да

Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

на да­ту раз­ме­ще­ния вкла­да

на от­чет­ную да­ту

да­та

но­мер

1

2

3

4

5

6

7

8

1.

День­ги на сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня

1.1.

…

2

Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния

2.1.

…

3

Сроч­ные вкла­ды

3.1.

…

4

Услов­ные вкла­ды

4.1.

…

5.

День­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях, осу­ществ­ля­ю­щих от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

5.1.

…

6.

 День­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях, ока­зы­ва­ю­щих услу­ги на рын­ке цен­ных бу­маг

6.1.

…

7.

День­ги в пу­ти

7.1.

…

8

Все­го

продолжение таблицы:

Став­ка воз­на­граж­де­ния по вкла­ду (в про­цен­тах го­до­вых)

Сум­ма ос­нов­но­го дол­га по вкла­ду

Ба­лан­со­вая сто­и­мость

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

При­ме­ча­ние

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

все­го

в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по вкла­ду

9

10

11

12

13

14

15

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о вкладах и деньгах,

учитываемых в составе

собственных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов» (индекс – 1-RCB_Vklady_SA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. При заполнении граф 3 и 4 отражается рейтинг банка второго уровня и организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318). При отсутствии рейтинга в графах 3 и 4 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан.

5. В графе 5 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

6. В графе 8 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при продлении вклада срок отражается с учетом продления.

7. В графах 10 и 11 указывается сумма размещения собственных активов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан, в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций. В случае размещения активов во вклад в иностранной валюте, заполняется графа 11 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 10, в случае размещения активов во вклад в национальной валюте – тенге, заполняется графа 10.

8. Если имеются ограничения права собственности на вклад, то в графе 15 указывается слово «да».

9. Таблица заполняется с указанием суммы вкладов и денег отдельно по каждой валюте, банку второго уровня, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, и организации, оказывающей услуги на рынке ценных бумаг по соответствующему договору. Собственные деньги управляющего инвестиционным портфелем, брокера и (или) дилера на счетах в центральном депозитарии ценных бумаг Астанинской международной биржи (Astana International Exchange) (далее – AIX), предназначенные для расчетов по ценным бумагам на AIX, указываются в строке 6 Формы.

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 4

к Правилам представления отчетности

профессиональными участниками

рынка ценных бумаг и единым

накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_IKDU

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: управляющие инвестиционным портфелем, брокеры и (или) дилеры

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца

По­куп­ная сто­и­мость

Ба­лан­со­вая сто­и­мость

До­ля в устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

Да­та при­об­ре­те­ния

При­ме­ча­ние

Все­го

в том чис­ле на­чис­лен­ные ди­ви­ден­ды

1

2

3

4

5

6

7

8

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов».

Приложение

к форме, предназначенной

для сбора административных

данных на безвозмездной основе,

«Отчет об инвестициях в капитал

других юридических лиц за счет

собственных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов» (индекс – 1-RCB_IKDU, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В Форме отражаются сведения о размере инвестиций организации в капитал ассоциированных организаций, а также других юридических лиц за счет собственных активов организации.

5. Все данные Формы представляются по характеру деятельности юридического лица, в капитале которых участвует организация.

6. В графе 4 указывается балансовая стоимость инвестиций в капитал юридических лиц, отраженная в бухгалтерском учете.

7. В графе 5 указывается сумма дивидендов, начисленных по инвестициям в капитал юридических лиц.

8. В графе 7 отражается дата первоначального признания, отраженная в бухгалтерском учете, в формате «дд.мм.гггг.».

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 5

к Правилам представления отчетности

профессиональными участниками

рынка ценных бумаг и единым

накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_DZ

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: управляющие инвестиционным портфелем, брокеры и (или) дилеры

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние кли­ен­та (соб­ствен­ные ак­ти­вы), вид тре­бо­ва­ния

На­име­но­ва­ние контр­аген­та (де­би­то­ра)

Да­та вы­да­чи (воз­ник­но­ве­ния)

Да­та по­га­ше­ния (за­кры­тия)

Код ва­лю­ты

Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)

1

2

3

4

5

6

7

1.

Все­го по соб­ствен­ным ак­ти­вам

1.1.

…

2.

Все­го по ак­ти­вам ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

2.1.

…

3.

Все­го по ак­ти­вам про­чих кли­ен­тов

3.1.

…

продолжение таблицы:

Те­ку­щая сто­и­мость тре­бо­ва­ния на от­чет­ную да­ту

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

Ос­но­ва­ние сдел­ки

все­го

в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

8

9

10

11

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о выданных займах и

дебиторской задолженности,

учитываемых в составе собственных

активов и активов клиентов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов» (индекс – 1-RCB_DZ, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В Форме отражаются сведения о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов брокера и (или) дилера и (или) управляющего инвестиционным портфелем, и активов клиентов управляющего инвестиционным портфелем, в том числе права требования по договорам уступки.

Суммы дебиторской задолженности, связанной с оказанием брокером и (или) дилером и (или) управляющим инвестиционным портфелем услуг в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также с административно-хозяйственной деятельностью, представляются в агрегированном виде. В отношении дебиторской задолженности, связанной с оказанием брокером и (или) дилером и (или) управляющим инвестиционным портфелем услуг в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также с административно-хозяйственной деятельностью, графы 3, 4, 5, 6, 7 и 11 не заполняются.

5. В графе 3 указывается наименование контрагента (дебитора).

6. В графе 4 указывается дата выдачи займа или дата возникновения дебиторской задолженности (права требования по договорам уступки) в формате «дд.мм.гггг.».

При отражении задолженности эмитента по выплате вознаграждения по ценным бумагам указывается дата составления списка держателей ценных бумаг, имеющих право получения вознаграждения по ценным бумагам, установленная проспектом выпуска ценных бумаг и (или) решением общего собрания акционеров эмитента.

7. В графе 5 указывается дата погашения займа или дата исполнения обязательств по дебиторской задолженности в формате «дд.мм.гггг.».

8. В графе 6 указывается валюта займа или дебиторской задолженности. Коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

9. В графах 8 и 9 указывается текущая стоимость требования, с указанием начисленного вознаграждения при наличии.

10. В графе 10 отражается сумма резервов (провизий) по активу в случае наличия.

11. В графе 11 указывается первичный учетный документ (договор выдачи займа, договор уступки права требования, соглашения и другие), на основании которого был выдан заем или возникла дебиторская задолженность.

12. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 6

к Правилам представления отчетности

профессиональными участниками

рынка ценных бумаг и единым

накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет по инвестиционным фондам 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_IF

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: управляющие инвестиционным портфелем

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

На­име­но­ва­ние ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да

Ко­ли­че­ство па­ев (ак­ций), на­хо­дя­щих­ся в об­ра­ще­нии

Рас­чет­ная сто­и­мость пая (для па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да)

До­ход­ность пая (для па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да), в про­цен­тах го­до­вых

на на­ча­ло от­чет­но­го пе­ри­о­да

на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да

1

2

3

4

5

продолжение таблицы:

Сто­и­мость ак­ций (для ак­ци­о­нер­но­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да)

Ко­ли­че­ство пай­щи­ков юри­ди­че­ских лиц (для па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да)

Ко­ли­че­ство пай­щи­ков фи­зи­че­ских лиц (для па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да)

На­име­но­ва­ние бан­ка-ка­сто­ди­а­на

При­ме­ча­ние

6

7

8

9

10

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет по инвестиционным фондам».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет по инвестиционным фондам»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет по инвестиционным фондам» (индекс – 1-RCB_IF, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет по инвестиционным фондам» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Графа 5 заполняется по формуле ((Р1/Р2-1)/N х 365 дней х 100), где:

P1 – расчетная стоимость пая на конец отчетного периода (графа 4);

P2 – расчетная стоимость пая на начало отчетного периода (графа 3);

N – количество дней в отчетном периоде.

5. Графы 3, 4, 5 и 6 отражаются с четырьмя знаками после запятой.

6. В графе 3 под расчетной стоимостью пая на начало отчетного периода понимается расчетная стоимость пая по состоянию на начало года.

7. При заполнении Формы золотовалютные активы Национального Банка и активы Национального фонда Республики Казахстан, переданные в доверительное управление, не указываются.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 7

к Правилам представления отчетности

профессиональными участниками

рынка ценных бумаг и единым

накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_SP_client

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: управляющие инвестиционным портфелем

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет активов клиентов

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние кли­ен­та

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)

все­го

в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги с обре­ме­не­ни­ем и цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по

все­го

в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1.

Ито­го по ин­ве­сти­ци­он­ным фон­дам

1.1.

…

2.

Ито­го по всем про­чим кли­ен­там

2.1.

…

Все­го:

продолжение таблицы:

Но­ми­наль­ная сто­и­мость

Код ва­лю­ты пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Пе­ри­од

По­куп­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги

код ва­лю­ты

сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги

да­та по­ста­нов­ки на учет

да­та по­га­ше­ния

10

11

12

13

14

15

16

продолжение таблицы:

Ба­лан­со­вая сто­и­мость цен­ных бу­маг

Все­го

в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги с обре­ме­не­ни­ем и цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

все­го

в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

все­го

в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по

17

18

19

20

21

продолжение таблицы:

Рей­тинг цен­ной бу­ма­ги

Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи

Те­ку­щая ку­пон­ная став­ка в порт­фе­ле, в про­цен­тах го­до­вых

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

22

23

24

25

26

Таблица 2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям «обратное репо» за счет активов клиентов

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние

кли­ен­та

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)

1

2

3

4

5

6

7

1.

Ито­го по ин­ве­сти­ци­он­ным фон­дам

1.1.

…

2.

Ито­го по всем про­чим кли­ен­там

2.1.

…

Все­го:

продолжение таблицы:

Код валюты номинальной стоимости

Код валюты сделки

Цена открытия за одну ценную бумагу

в тенге

в валюте номинальной стоимости

8

9

10

11

продолжение таблицы:

Це­на за­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Пе­ри­од

Ба­лан­со­вая сто­и­мость цен­ных бу­маг

Став­ка до­ход­но­сти по опе­ра­ции (в про­цен­тах го­до­вых)

Рей­тинг цен­ной бу­ма­ги

Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи

Цен­траль­ный контр­агент

в тен­ге

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Да­та от­кры­тия опе­ра­ции

Да­та за­кры­тия опе­ра­ции

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

Таблица 3. Вклады в банках второго уровня

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние кли­ен­та

На­име­но­ва­ние бан­ка

Рей­тинг бан­ка

Код ва­лю­ты вкла­да

Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

на да­ту раз­ме­ще­ния вкла­да

на от­чет­ную да­ту

да­та

но­мер

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1.

Ито­го по ин­ве­сти­ци­он­ным фон­дам

1.1.

…

2.

Ито­го по всем про­чим кли­ен­там

2.1.

…

Все­го:

продолжение таблицы:

Пе­ри­од вы­пла­ты воз­на­граж­де­ния

Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)

Сум­ма ос­нов­но­го дол­га по вкла­ду

Ба­лан­со­вая сто­и­мость

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

пе­ри­о­дич­ность

да­та

но­ми­наль­ная

эф­фек­тив­ная

все­го

в ино­стран­ной ва­лю­те

все­го

в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

10

11

12

13

14

15

16

17

18

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о структуре инвестиционного

портфеля, приобретенного

за счет активов клиентов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов» (индекс – 1-RCB_SP_client, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в разрезе каждого инвестиционного фонда и по всем клиентам, не являющимся инвестиционным фондом.

5. По Таблице 1:

1) в графе 2 указывается фамилия, имя и отчество (при его наличии) или наименование клиента управляющего инвестиционным портфелем;

2) в графе 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги;

3) в графе 4 указывается страна эмитента в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран»;

4) в графе 5 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа;

5) в графе 7 указывается количество приобретенных ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска;

6) в графе 8 указывается количество ценных бумаг с обременением и ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, на отчетную дату. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска;

7) в графе 9 указывается количество ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, на отчетную дату. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска;

8) в графах 10 и 12 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

9) графа 11 заполняется по долговым ценным бумагам;

10) в графе 13 указывается цена, с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT)), в тенге. Цена долговых ценных бумаг отражается в процентах к номинальной стоимости, с точностью до четырех знаков после запятой, с учетом накопленного и не выплаченного вознаграждения. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги (за исключением долговых ценных бумаг) в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке;

11) в графе 14 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете в формате «дд.мм.гггг.»;

12) в графе 15 указывается дата погашения долговых ценных бумаг в формате «дд.мм.гггг.»;

13) в графе 16 указывается покупная стоимость финансовых инструментов, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу, уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке;

14) в графе 17 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете;

15) в графе 19 указывается стоимость ценных бумаг с обременением и ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, указанная в бухгалтерском учете;

16) в графе 20 указывается стоимость ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, на отчетную дату, указанная в бухгалтерском учете;

17) в графе 21 указывается сумма сформированных резервов (провизий), отраженная в бухгалтерском учете;

18) при заполнении граф 22 и 23 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318) (далее – постановление № 385). При отсутствии рейтинга в графах 22 и 23 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 22 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

19) в графах 24 и 25 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 24 и 25 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 24 отражается категория списка фондовой биржи на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

20) в графе 26 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы;

21) графы 8, 9, 19 и 20 заполняются в отношении ценных бумаг, указанных в графах 7 и 17;

22) в Таблице 1 не указываются ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов.

6. По Таблице 2:

1) в графе 2 указывается фамилия, имя и отчество (при его наличии) или наименование клиента управляющего инвестиционным портфелем;

2) в графе 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги;

3) в графе 4 указывается страна эмитента в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран»;

4) в графе 5 указывается вид ценной бумаги, приобретенной по операциям «обратное репо», с указанием ее типа;

5) в графах 8 и 9 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

6) в графах 10 и 11 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратное репо». В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте, заполняются графы 11 и 13 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графах 10 и 12, в случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте – тенге, заполняются графы 10 и 12;

7) в графе 16 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете;

8) при заполнении граф 18 и 19 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления № 385. При отсутствии рейтинга в графах 18 и 19 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 18 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

9) в графах 20 и 21 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 20 и 21 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 20 отражается категория на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

10) в графе 22 указывается слово «да» в случае заключения на фондовой бирже сделки с участием центрального контрагента. Указывается слово «нет» в случае заключения на фондовой бирже сделки без участия центрального контрагента;

11) в Таблице 2 не указываются ценные бумаги, приобретенные по операциям «обратное репо» за счет пенсионных активов.

7. По Таблице 3:

1) в графе 2 указывается фамилия, имя и отчество (при его наличии) или наименование клиента управляющего инвестиционным портфелем;

2) в графе 3 указывается наименование банка;

3) при заполнении граф 4 и 5 отражается рейтинг банка второго уровня, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления № 385. В случае отсутствия рейтинга в графах 4 и 5 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан;

4) в графе 6 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

5) в графе 9 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при продлении вклада срок отражается с учетом продления;

6) в графах 10 и 11 периодичность и дата выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада. В графе 11 дата указывается в формате «дд.мм.гггг.»;

7) в графах 14 и 15 указывается сумма размещения активов клиентов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня. В случае размещения пенсионных активов во вклад в иностранной валюте заполняется графа 15 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 14, в случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте – тенге, заполняется графа 14;

8) в графе 16 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете;

9) Таблица 3 заполняется с указанием суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада;

10) в Таблице 3 не указываются вклады, размещенные за счет пенсионных активов.

8. При заполнении Формы золотовалютные активы Национального Банка и активы Национального фонда Республики Казахстан, переданные в доверительное управление, не указываются.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 8

к Правилам представления отчетности

профессиональными участниками

рынка ценных бумаг и единым

накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_PROPERTY

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: управляющие инвестиционным портфелем

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да

На­име­но­ва­ние иму­ще­ства

Сто­и­мость при­об­ре­те­ния

Ба­лан­со­вая сто­и­мость

Да­та по­ста­нов­ки на учет

Да­та оцен­ки

При­ме­ча­ние

1

2

3

4

5

6

7

8

1.

х

Зе­мель­ные участ­ки

1.1.

…

2

х

Зда­ния и со­ору­же­ния

2.1.

…

3.

х

Про­чие ос­нов­ные сред­ства

3.1.

…

Все­го

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о структуре иного имущества

инвестиционного фонда»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда» (индекс – 1-RCB_PROPERTY, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 3 указываются наименование иного имущества и его место расположения.

5. В графе 4 указываются сведения, которые оцениваются по фактическим затратам. Затраты, понесенные при совершении сделки (непосредственно связанные с приобретением иного имущества), в том числе вознаграждения и комиссионные вознаграждения, уплаченные агентам, поставщикам, а также банковские расходы по переводу включаются в стоимость данного имущества. В стоимость иного имущества на данную дату также включается вознаграждение, начисленное за период до момента приобретения (при наличии такового).

6. В графе 5 указывается стоимость имущества, отраженного в бухгалтерском учете.

7. В графе 7 указывается дата последней оценки имущества.

8. При заполнении Формы золотовалютные активы Национального Банка и активы Национального фонда Республики Казахстан, переданные в доверительное управление, не указываются.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 9

к Правилам представления отчетности

профессиональными участниками

рынка ценных бумаг и единым

накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_IKDU_client

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: управляющие инвестиционным портфелем

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

№

На­име­но­ва­ние кли­ен­та управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

По­куп­ная сто­и­мость (в ты­ся­чах тен­ге)

Да­та опла­ты

Ба­лан­со­вая сто­и­мость (в ты­ся­чах тен­ге)

До­ля в устав­ном ка­пи­та­ле эми­тен­та (в про­цен­тах)

Да­та ре­ги­стра­ции пра­ва соб­ствен­но­сти

При­ме­ча­ние

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1.

Ито­го по ин­ве­сти­ци­он­ным фон­дам

1.1.

…

2.

Ито­го по всем про­чим кли­ен­там

2.1.

…

Все­го:

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет об инвестициях инвестиционного

фонда и прочих клиентов в капитал

юридических лиц, не являющихся

акционерными обществами»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами» (индекс – 1-RCB_IKDU_client, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 2 указываются фамилия, имя и отчество (при его наличии) физического лица, наименование инвестиционного фонда или юридического лица, являющегося клиентом управляющего инвестиционным портфелем.

5. В графе 4 отражается покупная стоимость акций на дату приобретения.

6. В графе 6 указывается стоимость инвестиций, отраженная в бухгалтерском учете.

7. Форма заполняется в разрезе каждого клиента.

8. При заполнении Формы золотовалютные активы Национального Банка и активы Национального фонда Республики Казахстан, переданные в доверительное управление, не указываются.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 10

к Правилам представления отчетности

профессиональными участниками

рынка ценных бумаг и единым

накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_DEALINGS_client

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: управляющие инвестиционным портфелем

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет активов клиентов

(в тенге)

№

На­име­но­ва­ние кли­ен­та

Да­та за­клю­че­ния сдел­ки

Да­та рас­че­тов по сдел­ке

На­име­но­ва­ние бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра

Вид сдел­ки

Ры­нок

Вид цен­ной бу­ма­ги и на­име­но­ва­ние ее эми­тен­та

1

2

3

4

5

6

7

8

1

Все­го по пен­си­он­ным ак­ти­вам

1.1.

…

2

Все­го по ак­ти­вам ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

2.1.

…

3

Все­го по про­чим кли­ен­там

3.1.

…

4

Ито­го

продолжение таблицы:

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

Код ва­лю­ты но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Но­ми­наль­ная сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Код ва­лю­ты пла­те­жа

Це­на по­куп­ки (про­да­жи) за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Ми­ни­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

Мак­си­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

9

10

11

12

13

14

15

16

продолжение таблицы:

Рыночная цена за одну ценную бумагу на дату заключения сделки

Доходность по ценным бумагам (в процентах)

Объем сделки

Наименование контрпартнера

17

18

19

20

Таблица 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

(в тенге)

№

На­име­но­ва­ние кли­ен­та

Да­та пе­ре­во­да де­нег

На­име­но­ва­ние бан­ка

Опе­ра­ции по вкла­ду

Сум­ма опе­ра­ции

1

2

3

4

5

6

1

Все­го по пен­си­он­ным ак­ти­вам

1.1.

…

2

Все­го по ак­ти­вам ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

2.1.

…

3

Все­го по про­чим кли­ен­там

3.1.

…

4

Ито­го

продолжение таблицы:

Да­та за­клю­че­ния и но­мер бан­ков­ско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)

Код ва­лю­ты вкла­да

Сум­ма вкла­да

7

8

9

10

11

Таблица 3. Аффинированные драгоценные металлы, приобретенные за счет активов клиентов

(в тенге)

№

На­име­но­ва­ние кли­ен­та

Да­та за­клю­че­ния сдел­ки

На­име­но­ва­ние контр­аген­та

Опла­та услуг

Вид сдел­ки

Вид аф­фи­ни­ро­ван­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла

Объ­ем сдел­ки (еди­ниц)

Код ва­лю­ты пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну еди­ни­цу

Сум­ма сдел­ки

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

1

Все­го по пен­си­он­ным ак­ти­вам

1.1.

…

2

Все­го по ак­ти­вам ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

2.1.

…

3

Все­го по про­чим кли­ен­там

3.1.

…

4

Ито­го

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о заключенных сделках по

инвестированию активов клиентов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов» (индекс – 1-RCB_DEALINGS_client, периодичность: ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. По Таблице 1:

1) в графе 5 указывается наименование брокера Республики Казахстан либо иностранного брокера, либо брокера (члена), аккредитованного в Астанинской международной бирже (Astana International Exchange) (далее – AIX), которому организацией подан приказ и (или) поручение на заключение сделок (регистрацию операций) с финансовыми инструментами;

2) в графе 6 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, погашение купона, выплата дивидендов, открытие (закрытие) репо, открытие (закрытие) операции «обратное репо», конвертация, первичное размещение, выкуп);

3) в графе 7 указываются сведения в следующем формате:

«Неорганизованный» при заключении сделки (совершении операции) на неорганизованном рынке ценных бумаг, зарегистрированной в системе учета центрального депозитария;

«Международный/наименование фондовой биржи» при заключении сделки (регистрации операции) в торговой системе международной (иностранной) фондовой биржи;

«Международный/внебиржевой» при заключении сделки (регистрации операции) на международном рынке вне торговой системы международной (иностранной) фондовой биржи;

«МФЦА/AIX» при заключении сделки (регистрации операции) на территории Международного финансового центра «Астана» в торговой системе AIX;

«МФЦА/внебиржевой» при заключении сделки (регистрации операции) на территории Международного финансового центра «Астана» вне торговой системы AIX.

4) в графе 8 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг;

5) в графах 10 и 13 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

6) в графе 12 указывается количество ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска;

7) в графе 14 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (отчет брокера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT), договор купли-продажи, документ фондовой биржи, платежные документы), в тенге. Цена долговых ценных бумаг отражается в процентах к номинальной стоимости с точностью до четырех знаков после запятой с учетом накопленного и не выплаченного вознаграждения. В случае осуществления расчетов по сделке (за исключением сделок с долговыми ценными бумагами) в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке;

8) в графах 15 и 16 указываются цены по сделкам по покупке (продаже) акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, по данным информационно-аналитических систем Блумберг (Bloomberg) либо РЕЙТЕР (REUTERS) в валюте номинальной стоимости;

9) в графе 18 указывается доходность по ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией – доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения, по операциям репо и «обратное репо» – доходность, сложившаяся в результате совершения сделки репо);

10) в графе 19 указывается объем сделки за минусом расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке;

11) графа 20 заполняется по сделкам, заключенным на международном (иностранном) рынке ценных бумаг;

12) в Форме не указываются сделки на организованном рынке Республики Казахстан, заключенные в торговой системе организатора торгов.

5. По Таблице 2:

1) в графе 3, в случае внесения вклада, указывается дата перевода денег с банковского счета клиента на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата, в случае расторжения договора – дата возврата денег на банковский счет клиента;

2) в графе 5 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада);

3) в графе 6 сумма операции по вкладу, номинированному в иностранной валюте, отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату операции;

4) в графе 10 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

5) в графе 11 указывается сумма вклада с учетом начисленного вознаграждения по итогам операции по вкладу с точностью до двух знаков после запятой. Сумма вклада в иностранной валюте отражается в тенге по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату операции;

6. По Таблице 3:

1) в графе 3 указывается дата заключения сделки (trade date);

2) в графе 6 указывается вид сделки (покупка, продажа);

3) в графе 7 указывается наименование видов аффинированных драгоценных металлов с указанием вида металлического счета (аллокированный металлический счет или неаллокированный металлический счет);

4) в графе 9 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

5) в графе 11 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

7. При заполнении Формы золотовалютные активы Национального Банка и активы Национального фонда Республики Казахстан, переданные в доверительное управление, не указываются.

8. Сделки, указанные в Форме, не указываются в Отчете о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, совершенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке Республики Казахстан и международных (иностранных) рынках ценных бумаг, согласно приложению 15 к Правилам.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 11

к Правилам представления отчетности

профессиональными участниками

рынка ценных бумаг и единым

накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о заключенных сделках по инвестированию собственных активов 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_DEALINGS_SA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: управляющие инвестиционным портфелем

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов

(в тенге)

№

Дата заключения сделки

Дата расчетов по сделке

Наименование брокера и (или) дилера

Вид сделки

Рынок

1

2

3

4

5

6

продолжение таблицы:

Вид цен­ной бу­ма­ги и на­име­но­ва­ние ее эми­тен­та

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

Код ва­лю­ты но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Но­ми­наль­ная сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Код ва­лю­ты пла­те­жа

7

8

9

10

11

12

продолжение таблицы:

Це­на по­куп­ки (про­да­жи) за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Ми­ни­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

Мак­си­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

До­ход­ность по цен­ным бу­ма­гам (в про­цен­тах)

Объ­ем сдел­ки

На­име­но­ва­ние контр­парт­не­ра

13

14

15

16

17

18

Таблица 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

(в тенге)

№

Да­та пе­ре­во­да де­нег

На­име­но­ва­ние бан­ка

Опе­ра­ции по вкла­ду

Сум­ма опе­ра­ции

Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)

Код ва­лю­ты вкла­да

Сум­ма вкла­да

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Таблица 3. Аффинированные драгоценные металлы, приобретенные за счет собственных активов

(в тенге)

№

Да­та со­вер­ше­ния сдел­ки

На­име­но­ва­ние контр­аген­та

Опла­та услуг

Вид сдел­ки

Вид аф­фи­ни­ро­ван­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла

Объ­ем сдел­ки (еди­ниц)

Код ва­лю­ты пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну еди­ни­цу

Сум­ма сдел­ки

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о заключенных сделках по инвестированию собственных активов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о заключенных сделках

по инвестированию собственных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о заключенных сделках по инвестированию собственных активов» (индекс – 1-RCB_DEALINGS_SA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о заключенных сделках по инвестированию собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. По Таблице 1:

1) в графе 4 указывается наименование брокера Республики Казахстан либо иностранного брокера, либо брокера (члена), аккредитованного в Астанинской международной бирже (Astana International Exchange) (далее – AIX), которому организацией подан приказ и (или) поручение на заключение сделок (регистрацию операций) с финансовыми инструментами;

2) в графе 5 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, погашение купона, выплата дивидендов, открытие (закрытие) репо, открытие (закрытие) операции «обратное репо», конвертация, первичное размещение, выкуп);

3) в графе 6 указываются сведения в следующем формате:

«Неорганизованный» при заключении сделки (совершении операции) на неорганизованном рынке ценных бумаг, зарегистрированной в системе учета центрального депозитария;

«Международный/наименование фондовой биржи» при заключении сделки (регистрации операции) в торговой системе международной (иностранной) фондовой биржи;

«Международный/внебиржевой» при заключении сделки (регистрации операции) на международном рынке вне торговой системы международной (иностранной) фондовой биржи;

«МФЦА/AIX» при заключении сделки (регистрации операции) на территории Международного финансового центра «Астана» в торговой системе AIX;

«МФЦА/внебиржевой» при заключении сделки (регистрации операции) на территории Международного финансового центра «Астана» вне торговой системы AIX;

4) в графе 7 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг;

5) в графах 9 и 12 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

6) в графе 11 указывается количество ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска;

7) в графе 13 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (отчет брокера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT), договор купли-продажи, документ фондовой биржи, платежные документы), в тенге. Цена долговых ценных бумаг отражается в процентах к номинальной стоимости с точностью до четырех знаков после запятой с учетом накопленного и не выплаченного вознаграждения. В случае осуществления расчетов по сделке (за исключением сделок с долговыми ценными бумагами) в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке;

8) в графах 14 и 15 указываются цены по сделкам по покупке (продаже) акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент по данным информационно-аналитических систем Блумберг (Bloomberg) либо РЕЙТЕР (REUTERS) в валюте номинальной стоимости;

9) в графе 16 указывается доходность по ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией – доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения; по операциям репо и «обратное репо» – доходность, сложившаяся в результате совершения сделки репо);

10) в графе 17 указывается объем сделки за минусом расходов, связанных с исполнением сделки с точностью до двух знаков после запятой. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке;

11) графа 18 заполняется по сделкам, заключенным на международных (иностранных) рынках ценных бумаг;

12) в Форме не указываются сделки на организованном рынке Республики Казахстан, заключенные в торговой системе организатора торгов.

5. По Таблице 2:

1) в графе 2, в случае внесения вклада, указывается дата перевода денег с банковского счета управляющего инвестиционным портфелем на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора – дата возврата денег на банковский счет управляющего инвестиционным портфелем;

2) в графе 4 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада);

3) в графе 5 сумма операции по вкладу, номинированному в иностранной валюте, отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату операции;

4) в графе 9 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

5) в графе 10 указывается сумма вклада с учетом начисленного вознаграждения по итогам операции по вкладу с точностью до двух знаков после запятой. Сумма вклада в иностранной валюте отражается в тенге по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату операции;

6. По Таблице 3:

1) в графе 2 указывается дата заключения сделки (trade date);

2) в графе 5 указывается вид сделки (покупка, продажа и прочие);

3) в графе 6 указывается наименование видов аффинированных драгоценных металлов с указанием вида металлического счета (аллокированный металлический счет или неаллокированный металлический счет);

4) в графе 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

5) в графе 10 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

7. При заполнении Формы золотовалютные активы Национального Банка и активы Национального фонда Республики Казахстан, переданные в доверительное управление, не указываются.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 12

к Правилам представления отчетности

профессиональными участниками

рынка ценных бумаг и единым

накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_PFI

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: управляющие инвестиционным портфелем

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

№

На­име­но­ва­ние кли­ен­та

Да­та за­клю­че­ния сдел­ки

На­име­но­ва­ние бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра

Да­та по­ста­нов­ки фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на учет

Да­та рас­че­тов по сдел­ке

Вид про­из­вод­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

1

2

3

4

5

6

7

8

1

Все­го пен­си­он­ные ак­ти­вы

1.1.

…

2

Все­го ак­ти­вы ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

2.1.

…

3

Все­го про­чие ак­ти­вы

3.1.

…

4.

Все­го соб­ствен­ные ак­ти­вы

4.1.

x

…

x

продолжение таблицы:

Ры­нок

Ба­зо­вый ак­тив и его рей­тинг

Контр­агент и его рей­тинг

Опи­са­ние усло­вий сдел­ки

Вид сдел­ки

Ко­ли­че­ство фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, в шту­ках

Це­на сдел­ки, в тен­ге

Сум­ма сдел­ки, в ты­ся­чах тен­ге

Код ва­лю­ты сдел­ки

9

10

11

12

13

14

15

16

продолжение таблицы:

Объ­ект хеджи­ро­ва­ния

Номер и дата инвестиционного решения

Вариационная маржа на дату заключения сделки, в тенге

Начальная маржа на дату заключения сделки, в процентах

Режим торгов

Примечание

17

18

19

20

21

22

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты».

Приложение

к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты» (индекс – 1-RCB_PFI, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 3 указывается дата заключения сделки в формате «дд.мм.гггг».

5. В графе 5 указывается дата постановки на учет в формате «дд.мм.гггг» на дату первоначального признания в бухгалтерском учете.

6. В графе 6 указывается дата расчетов по сделке в формате «дд.мм.гггг».

7. В графе 7 указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты).

8. В графе 8 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага.

9. В графе 9 указывается наименование организатора торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка, и страна его резидентства в формате «наименование фондовой биржи (страна)» либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате «неорганизованный рынок».

10. В графе 10 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, ставка вознаграждения, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива на дату заключения сделки, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате «базовый актив (рейтинг) (рейтинговое агентство)». В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует в формате «базовый актив (рейтинга нет)».

11. В графе 11, в случае если сделка заключена не на фондовой бирже, указывается контрагент, страна его резидентства, а также рейтинг на дату заключения сделки, присвоенный данному контрагенту в формате «контрагент/страна/рейтинг (рейтинговое агентство)». В случае отсутствия рейтинга у контрагента, указывается информация в формате «контрагент/страна/рейтинга нет».

12. В графе 12 указывается вид сделки (покупка, продажа и прочее).

13. В графе 16 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

14. В графе 17, если сделка заключена с целью хеджирования, указываются слово «да» и реквизиты объекта хеджирования (международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги, количество, стоимость, объем, валюта) в формате «да/реквизиты объекта хеджирования». Если сделка заключена не с целью хеджирования, указывается слово «нет».

15. В графе 18 указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о совершении сделки.

16. В графе 19 при наличии указывается вариационная маржа – денежное выражение изменения обязательств участника торгов, рассчитываемое фондовой биржей и учитывающее изменение котировки срочного контракта.

17. В графе 20 при наличии указывается начальная маржа – доля от суммарной рыночной стоимости базового актива, определяемая фондовой биржей, которую клиент должен внести за каждую открытую позицию.

18. В графе 21 указывается режим торгов в формате Т+0 или Т+n, либо описывается другой режим торгов, предусмотренный правилами фондовой биржи.

19. В графе 22 указываются условия возникновения требований и обязательств у сторон сделки.

20. При заключении сделок, предполагающих заключение сторонами сделки одновременно двух операций (открытие и закрытие), в Форме отражается информация по каждой операции.

21. При заполнении Формы золотовалютные активы Национального Банка и активы Национального фонда Республики Казахстан, переданные в доверительное управление, не указываются.

22. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 13

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_AFL

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: управляющие инвестиционным портфелем

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тенге)

№

Вид ак­ти­вов, на­име­но­ва­ние кли­ен­та

При­знак аф­фи­ли­ро­ван­но­сти кли­ен­та

Да­та за­клю­че­ния сдел­ки

Уста­нов­лен­ная да­та рас­че­тов по сдел­ке

Фак­ти­че­ская да­та рас­че­тов по сдел­ке

Ры­нок

Вид сдел­ки

На­име­но­ва­ние контр­парт­не­ра по сдел­ке

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

Все­го пен­си­он­ные ак­ти­вы

1.1.

…

2

Все­го ак­ти­вы ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

2.1.

…

3

Все­го про­чие ак­ти­вы

3.1.

…

4.

Все­го соб­ствен­ные ак­ти­вы

4.1.

…

5.

Все­го ак­ти­вы кли­ен­тов, на­хо­дя­щих­ся на бро­кер­ском об­слу­жи­ва­нии

5.1.

…

продолжение таблицы:

При­знак аф­фи­ли­ро­ван­но­сти контр­парт­не­ра

Па­ра­мет­ры фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Вид фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

На­име­но­ва­ние эми­тен­та, вы­пу­стив­ше­го (предо­ста­вив­ше­го) фи­нан­со­вый ин­стру­мент

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Це­на за од­ну еди­ни­цу

Ко­ли­че­ство фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

Сум­ма сдел­ки

Да­та окон­ча­ния до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

При­ме­ча­ние

10

11

12

13

14

15

16

17

18

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами».

Приложение

к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами» (индекс – 1-RCB_AFL, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется по сделкам, исполненным в отчетном периоде за счет активов клиентов (инвестиционные фонды, пенсионные активы, прочие клиенты и клиенты, находящиеся на брокерском обслуживании) и собственных активов. В Форме не указываются сделки на организованном рынке Республики Казахстан, заключенные в торговой системе организатора торгов.

5. В графе 3 указывается признак, в соответствии с которым клиент признается по отношению к управляющему инвестиционным портфелем аффилированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан «Об акционерных обществах» (далее – Закон об АО).

6. В графе 4 указывается дата заключения сделки в формате «дд.мм.гггг».

7. В графе 5 указывается дата исполнения сделки согласно условиям договора, соглашения или другого документа, подтверждающего заключение сделки.

8. В графе 6 указывается фактическая дата расчетов по сделке.

9. В графе 7 указываются сведения в следующем формате:

«Неорганизованный» при заключении сделки на неорганизованном рынке ценных бумаг, зарегистрированной в системе учета центрального депозитария;

«Международный/наименование фондовой биржи» при заключении сделки в торговой системе международной (иностранной) фондовой биржи;

«Международный/внебиржевой» при заключении сделки на международном рынке вне торговой системы международной (иностранной) фондовой биржи;

«МФЦА/AIX» при заключении сделки на территории Международного финансового центра «Астана» в торговой системе Астанинской международной биржи (Astana International Exchange) (далее – AIX);

«МФЦА/внебиржевой» при заключении сделки на территории Международного финансового центра «Астана» вне торговой системы AIX.

10. В графе 8 указывается вид сделки (покупка, продажа, открытие (закрытие) репо, открытие (закрытие) операции «обратное репо», первичное размещение, выкуп, заключение договора банковского вклада).

11. В графе 9 указывается наименование контрпартнера по сделке. В случае заключения договора банковского вклада указывается наименование банка, в котором открыт банковский вклад.

12. В графе 10 указывается признак, в соответствии с которым контрпартнер признается по отношению к организации, осуществляющей инвестиционное управление активами клиентов, аффилированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона об АО.

13. В графах 14 и 16 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, объем сделок до двух знаков после запятой, отраженные в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (отчет брокера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT), договор купли-продажи, документ фондовой биржи), с учетом накопленного и не выплаченного вознаграждения (для долговых ценных бумаг). В случае исполнения сделки в иностранной валюте, сумма в указанных графах отражается в тенге по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату осуществления расчетов по сделке. Цена долгового финансового инструмента отражается в графе 14 в процентах от номинальной стоимости.

14. В графе 15 указывается количество ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска.

15. В графе 17 указывается дата окончания договора банковского вклада в формате «дд.мм.гггг».

16. При заполнении Формы золотовалютные активы Национального Банка и активы Национального фонда Республики Казахстан, переданные в доверительное управление, не указываются.

17. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 14

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем и (или) брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: К1_BD-UIP

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: управляющие инвестиционным портфелем, брокеры и (или) дилеры

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1. Ликвидные активы

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Сум­ма по ба­лан­су

Учи­ты­ва­е­мый объ­ем (в про­цен­тах)

Сум­ма к рас­че­ту

1

2

3

4

5

1

День­ги и вкла­ды все­го, в том чис­ле:

1.1

день­ги в кас­се в сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей 10 (де­ся­ти) про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов по ба­лан­су ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей де­я­тель­ность по управ­ле­нию ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, бро­кер­скую и (или) ди­лер­скую де­я­тель­ность на рын­ке цен­ных бу­маг (да­лее – Ор­га­ни­за­ция)

100

1.2

день­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ука­зан­ных в стро­ках 1.9 и 1.10 на­сто­я­щей таб­ли­цы

100

1.3

день­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ука­зан­ных в стро­ке 1.11 на­сто­я­щей таб­ли­цы

90

1.4

день­ги на сче­тах в цен­траль­ном де­по­зи­та­рии, осу­ществ­ля­ю­щем де­я­тель­ность на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или функ­ци­о­ни­ру­ю­щем на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на»

100

1.5

день­ги Ор­га­ни­за­ции, яв­ля­ю­щи­е­ся взно­са­ми в га­ран­тий­ные или ре­зерв­ные фон­ды кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции (цен­траль­но­го контр­аген­та), мар­же­вы­ми взно­са­ми, пол­ным и (или) ча­стич­ным обес­пе­че­ни­ем ис­пол­не­ния обя­за­тельств по сдел­кам, за­клю­чен­ным в тор­го­вой си­сте­ме фон­до­вой бир­жи ме­то­дом от­кры­тых тор­гов и (или) с уча­сти­ем цен­траль­но­го контр­аген­та

100

1.6

день­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

100

1.7

день­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, осу­ществ­ля­ю­щих функ­ции, уста­нов­лен­ные пунк­том 1 ста­тьи 59 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О рын­ке цен­ных бу­маг», име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

100

1.8

день­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, яв­ля­ю­щих­ся чле­ном Меж­ду­на­род­ной ас­со­ци­а­ции по во­про­сам об­слу­жи­ва­ния цен­ных бу­маг (International Securities Services Association)

100

1.9

вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан при усло­вии, что дан­ные бан­ки яв­ля­ют­ся эми­тен­та­ми, вклю­чен­ны­ми в ка­те­го­рию «пре­ми­ум» сек­то­ра «ак­ции» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или эми­тен­та­ми, ак­ции ко­то­рых на­хо­дят­ся в пред­ста­ви­тель­ском спис­ке ин­дек­са фон­до­вой бир­жи

100

1.10

вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, со­от­вет­ству­ю­щих од­но­му из сле­ду­ю­щих тре­бо­ва­ний: име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «B» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzBB+» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s), или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ро­ди­тель­ские бан­ки-нере­зи­ден­ты Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан ко­то­рых име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг в ино­стран­ной ва­лю­те не ни­же «А-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

100

1.11

вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тинг от «kzBB» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s), или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

90

1.12

вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­сроч­ный рей­тинг не ни­же «АА-» агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вкла­ды в Евразий­ском Бан­ке Раз­ви­тия в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

100

1.13

вкла­ды в бан­ках-нере­зи­ден­тах, име­ю­щих дол­го­сроч­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

100

2

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги – все­го, в том чис­ле:

2.1

го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чая эми­ти­ро­ван­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством дру­гих го­су­дарств, вы­пу­щен­ные Ми­ни­стер­ством фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

100

2.2

дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, осу­ществ­ля­ю­щей де­я­тель­ность на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

100

2.3

дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные юри­ди­че­ским ли­цом, осу­ществ­ля­ю­щим вы­куп ипо­теч­ных зай­мов фи­зи­че­ских лиц, не свя­зан­ных с пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­стью, сто про­цен­тов ак­ций ко­то­ро­го при­над­ле­жат На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

100

2.4

дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ак­ци­о­нер­ны­ми об­ще­ства­ми «Банк Раз­ви­тия Ка­зах­ста­на», «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Қа­зы­на», «На­ци­о­наль­ный управ­ля­ю­щий хол­динг «Бай­те­рек», «Фонд про­блем­ных кре­ди­тов» в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств

100

2.5

него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, вклю­чен­ные в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, до­пу­щен­ные к пуб­лич­ным тор­гам на фон­до­вой бир­же, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на», со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям фон­до­вой бир­жи для вклю­че­ния в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи

90

2.6

него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные субъ­ек­та­ми, от­не­сен­ны­ми к ма­ло­му или сред­не­му пред­при­ни­ма­тель­ству со­глас­но Пред­при­ни­ма­тель­ско­му ко­дек­су Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» ли­бо «Аль­тер­на­тив­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, и име­ю­щие га­ран­тию ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд раз­ви­тия пред­при­ни­ма­тель­ства «Да­му» и (или) ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Банк Раз­ви­тия Ка­зах­ста­на», сум­ма ко­то­рой по­кры­ва­ет не ме­нее 50 (пя­ти­де­ся­ти) про­цен­тов но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти дан­ных него­су­дар­ствен­ных дол­го­вых цен­ных бу­маг

95

2.7

него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, вклю­чен­ные в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Аль­тер­на­тив­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, до­пу­щен­ные к пуб­лич­ным тор­гам на фон­до­вой бир­же, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на», со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям фон­до­вой бир­жи для вклю­че­ния в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Аль­тер­на­тив­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи

60

2.8

него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тинг не ни­же «kzA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s), или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

100

2.9

него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тинг от «kzBBB+» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s), или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

85

2.10

него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми меж­ду­на­род­ный рей­тинг не ни­же «АА-» агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, а та­к­же цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные Евразий­ским Бан­ком Раз­ви­тия и но­ми­ни­ро­ван­ные в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

100

2.11

дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

100

2.12

дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВ+» до «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

90

2.13

дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

80

2.14

него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

100

2.15

него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку от «ВВ+» до «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг од­но­го их дру­гих рей­тин­го­вых агентств

85

2.16

него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг од­но­го их дру­гих рей­тин­го­вых агентств

70

3

Ак­ции и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки – все­го, в том чис­ле:

3.1

ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ино­стран­ных эми­тен­тов, вхо­дя­щих в со­став ос­нов­ных фон­до­вых ин­дек­сов, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции

100

3.2

ак­ции юри­ди­че­ских лиц, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии «пре­ми­ум» сек­то­ра «ак­ции» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции

100

3.3

ак­ции юри­ди­че­ских лиц – ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в ка­те­го­рию «стан­дарт» сек­то­ра «ак­ции» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или ак­ции юри­ди­че­ских лиц-ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на», до­пу­щен­ные к пуб­лич­ным тор­гам, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции, за ис­клю­че­ни­ем ак­ций и де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции, ука­зан­ных в стро­ке 3.4 на­сто­я­щей таб­ли­цы

80

3.4

ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в сек­тор «ак­ции» пло­щад­ки «Аль­тер­на­тив­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в под­раз­дел офи­ци­аль­но­го спис­ка «Сег­мент ре­ги­о­наль­но­го рын­ка ак­ций» фон­до­вой бир­жи, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на», до­пу­щен­ные к пуб­лич­ным тор­гам, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции

60

3.5

ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции

100

3.6

ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку от «ВВ+» до «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции

80

3.7

ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции

60

4

Иные цен­ные бу­ма­ги – все­го, в том чис­ле:

4.1

цен­ные бу­ма­ги ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи

70

4.2

паи Экс­чейндж Тр­эй­дэд Фандс (Exchange Traded Funds), струк­ту­ра ак­ти­вов ко­то­рых по­вто­ря­ет струк­ту­ру од­но­го из ос­нов­ных фон­до­вых ин­дек­сов, или це­но­об­ра­зо­ва­ние по па­ям ко­то­рых при­вя­за­но к ос­нов­ным фон­до­вым ин­дек­сам

90

4.3

паи Экс­чейндж Тр­эй­дэд Фандс (Exchange Traded Funds), Экс­чейндж Тр­эй­дэд Ком­мо­ди­тис (Exchange Traded Commodities), Экс­чейндж Тр­эй­дэд Но­утс (Exchange Traded Notes), име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «3 звез­ды» рей­тин­го­во­го агент­ства Морн­ин­стар (Morningstar)

80

4.4

цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по», за­клю­чен­ной с уча­сти­ем цен­траль­но­го контр­аген­та

100

4.5

цен­ные бу­ма­ги ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, со­став ак­ти­вов ко­то­рых сфор­ми­ро­ван ис­клю­чи­тель­но за счет него­су­дар­ствен­ных дол­го­вых цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных субъ­ек­та­ми, от­не­сен­ны­ми к ма­ло­му или сред­не­му пред­при­ни­ма­тель­ству со­глас­но Пред­при­ни­ма­тель­ско­му ко­дек­су Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, по ко­то­рым име­ет­ся га­ран­тия ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд раз­ви­тия пред­при­ни­ма­тель­ства «Да­му» и (или) ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Банк Раз­ви­тия Ка­зах­ста­на», сум­ма ко­то­рой по­кры­ва­ет не ме­нее 50 (пя­ти­де­ся­ти) про­цен­тов но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти дан­ных него­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи

95

5

Иные ак­ти­вы – все­го, в том чис­ле:

5.1

аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы и ме­тал­ли­че­ские сче­та

100

5.2

де­би­тор­ская за­дол­жен­ность (за ис­клю­че­ни­ем де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти аф­фи­ли­ро­ван­ных лиц Ор­га­ни­за­ции) по на­чис­лен­но­му, но не вы­пла­чен­но­му ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию в рам­ках осу­ществ­ле­ния про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг (не про­сро­чен­ная по усло­ви­ям до­го­во­ра) – в сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей 10 (де­ся­ти) про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов по ба­лан­су Ор­га­ни­за­ции

100

5.3

тре­бо­ва­ния к эми­тен­там цен­ных бу­маг по вы­пла­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти цен­ных бу­маг, воз­ник­шие в свя­зи с ис­те­че­ни­ем сро­ка их об­ра­ще­ния, преду­смот­рен­но­го про­спек­том вы­пус­ка цен­ных бу­маг (не про­сро­чен­ные по усло­ви­ям про­спек­та вы­пус­ка цен­ных бу­маг)

100

5.4

ос­нов­ные сред­ства Ор­га­ни­за­ции в ви­де недви­жи­мо­го иму­ще­ства в сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей 5 (пя­ти) про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов по ба­лан­су Ор­га­ни­за­ции

100

Ито­го

Х

Х

Таблица 2. Расчет пруденциальных нормативов

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Зна­че­ние

Учи­ты­ва­е­мый объ­ем (в про­цен­тах)

Сум­ма к рас­че­ту

1

2

3

6

Со­во­куп­ные лик­вид­ные ак­ти­вы

6.1

Лик­вид­ные ак­ти­вы (ЛА)

6.2

Вы­со­ко­лик­вид­ные ак­ти­вы (ВЛА)

6.3

Цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ции «ре­по», (за ис­клю­че­ни­ем го­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг)

70

6.4

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги со сро­ком до по­га­ше­ния до 1 (од­но­го) го­да на рас­чет­ную да­ту, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ции «ре­по»

95

6.5

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги со сро­ком до по­га­ше­ния бо­лее 1 (од­но­го) го­да на рас­чет­ную да­ту, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ции «ре­по»

85

7

Со­во­куп­ные обя­за­тель­ства по ба­лан­су, в том чис­ле:

7.1

до 7 дней

7.2

до 30 дней

7.3

до 90 дней

7.4

Обя­за­тель­ства по мар­же­во­му обес­пе­че­нию

8

Ми­ни­маль­ный раз­мер соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла (МРСК)

8.1

Опе­ра­ци­он­ный риск, свя­зан­ный с до­ве­ри­тель­ным управ­ле­ни­ем ак­ти­вов Ор УИП

8.2

Опе­ра­ци­он­ный риск, свя­зан­ный с бро­кер­ской и (или) ди­лер­ской де­я­тель­но­стью Ор БД

8.2.1

Раз­мер сред­не­го­до­во­го рас­хо­да по ста­тье неустой­ка (штраф, пе­ня) От­че­та о при­бы­лях и убыт­ках за по­след­ние 60 (ше­сть­де­сят) ме­ся­цев пред­ше­ству­ю­щие рас­чет­ной да­те

8.2.2

Сред­не­го­до­вой объ­ем сде­лок, за­клю­чен­ных бро­ке­ра­ми и (или) ди­ле­ра­ми, за по­след­ние 36 (трид­цать шесть) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих рас­чет­ной да­те

8.3

Опе­ра­ци­он­ный риск, свя­зан­ный с до­ве­ри­тель­ным управ­ле­ни­ем пен­си­он­ных ак­ти­вов Ор_УИ­П_­ПА

9

Ко­эф­фи­ци­ент до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла

10.1

Ко­эф­фи­ци­ент сроч­ной лик­вид­но­сти К2-1

10.2

Ко­эф­фи­ци­ент сроч­ной лик­вид­но­сти К2-2

10.3

Ко­эф­фи­ци­ент сроч­ной лик­вид­но­сти К2-3

10.4

Ко­эф­фи­ци­ент сроч­ной лик­вид­но­сти К2-4

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ____________________________________ _______________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем и (или) брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг».

Приложение

к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем и (или) брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем и (или) брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг» (индекс – К1_BD-UIP, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем и (или) брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг» (далее – Форма).

2. Форма заполняется ежемесячно на конец отчетного периода управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется организациями, осуществляющими деятельность по управлению инвестиционным портфелем, в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 апреля 2018 года № 79 «Об установлении видов пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утверждении правил и методики расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими деятельность по управлению инвестиционным портфелем» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17008), организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 апреля 2018 года № 80 «Об установлении видов пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении правил и методики расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17005).

5. Для целей заполнения Формы, помимо рейтинговых оценок рейтингового агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) под рейтинговыми оценками других рейтинговых агентств признаются оценки агентств Мудис Инвесторс Сервис (Moody's Investors Service) и Фитч (Fitch) в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318).

6. При соответствии финансового инструмента двум или более критериям, установленным Формой, категория финансового инструмента устанавливается Организацией самостоятельно.

7. Основные средства в виде недвижимого имущества Организации, указанные в строке 5.4 Таблицы 1, учитываются в расчете пруденциальных нормативов в объеме 100 (ста) процентов от наименьшей величины из балансовой и рыночной стоимостей.

В целях определения рыночной стоимости основных средств, учитываемых при расчете пруденциальных нормативов, Организация проводит оценку их стоимости у оценщика не реже одного раза в год.

8. В графе 3 Таблицы 1 заполняются данные на конец последнего календарного дня отчетного периода.

9. В графе 5 Таблицы 1 заполняется сумма к расчету на конец последнего календарного дня отчетного периода, рассчитанная как произведение данных, указанных в графах 3 и 4 Таблицы 1.

10. В графе 3 Таблицы 2 по строкам 9, 10.1, 10.2, 10.3 и 10.4 значения заполняются с точностью до трех знаков после запятой.

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 15

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, совершенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке Республики Казахстан и международных (иностранных) рынках ценных бумаг 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_DEALINGS_BD

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: брокеры и (или) дилеры

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

№

Да­та за­клю­че­ния сдел­ки (ре­ги­стра­ции опе­ра­ции)

Уста­нов­лен­ная да­та рас­че­тов по сдел­ке

Фак­ти­че­ская да­та рас­че­тов по сдел­ке

Вид сдел­ки

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Стра­на ре­зи­дент­ства эми­тен­та

1

2

3

4

5

6

7

продолжение таблицы:

Вид фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Но­ми­наль­ная сто­и­мость од­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та в ва­лю­те вы­пус­ка

Рей­тинг фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Ко­ли­че­ство фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

8

9

10

11

12

продолжение таблицы:

Чи­стая це­на за один фи­нан­со­вый ин­стру­мент

Гряз­ная це­на за один фи­нан­со­вый ин­стру­мент

Объ­ем сдел­ки

Код ва­лю­ты но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Код ва­лю­ты пла­те­жа

Ры­нок

На­име­но­ва­ние бро­ке­ра

Стра­на ре­зи­дент­ства бро­ке­ра

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

продолжение таблицы:

Све­де­ния об участ­ни­ке сдел­ки

Фа­ми­лия, имя и от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца или на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца

Стра­на ре­зи­дент­ства

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер ли­бо иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

Код участ­ни­ка

В ка­че­стве ко­го ор­га­ни­за­ция участ­во­ва­ла в сдел­ке (опе­ра­ции)

23

24

25

26

27

продолжение таблицы:

Све­де­ния об участ­ни­ке контр­аген­та (контр­парт­не­ра)

Фа­ми­лия, имя и от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца или на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца

Стра­на ре­зи­дент­ства

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер ли­бо иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

Код участ­ни­ка

В ка­че­стве ко­го ор­га­ни­за­ция участ­во­ва­ла в сдел­ке (опе­ра­ции)

28

29

30

31

32

продолжение таблицы:

На­име­но­ва­ние бан­ка-ка­сто­ди­а­на

(при на­ли­чии)

На­име­но­ва­ние ино­стран­но­го но­ми­наль­но­го дер­жа­те­ля

(при на­ли­чии)

На­име­но­ва­ние рас­чет­но-де­по­зи­тар­ной си­сте­мы

(при на­ли­чии)

При­ме­ча­ние

33

34

35

36

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, совершенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке Республики Казахстан и международных (иностранных) рынках ценных бумаг».

Приложение

к форме, предназначенной

для сбора административных

данных на безвозмездной основе,

«Отчет о сделках (операциях) с

финансовыми инструментами,

совершенных (зарегистрированных)

на неорганизованном рынке

Республики Казахстан и

международных (иностранных)

рынках ценных бумаг»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, совершенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке Республики Казахстан и международных (иностранных) рынках ценных бумаг» (индекс – 1-RCB_DEALINGS_BD, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, совершенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке Республики Казахстан и международных (иностранных) рынках ценных бумаг» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно брокером и (или) дилером.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется по сделкам (операциям), исполненным в отчетном периоде, предусматривающим смену права собственности на ценные бумаги, а также операциям, связанным с конвертацией ценных бумаг.

5. В графе 2 указываются дата заключения сделки (проведения операции в системе учета номинального держания в случае, если сделка совершена клиентом без участия брокера) в формате «дд.мм.гггг».

6. В графе 3 указывается дата исполнения сделки согласно условиям договора, соглашения или другого документа, подтверждающего заключение сделки в формате «дд.мм.гггг».

7. В графе 4 указывается фактическая дата расчетов по сделке в формате «дд.мм.гггг».

8. Графы 3, 4 и 11 не заполняются в случае, если организация выступала в качестве номинального держателя.

9. В графах 7, 22, 24 и 29 указывается страна резидентства в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».

10. В графе 11 указывается рейтинг, присвоенный финансовому инструменту, долговой ценной бумаге, долевой ценной бумаге или рейтинг эмитента долевой ценной бумаги (в случае отсутствия рейтинга у долевой ценной бумаги, указывается рейтинг эмитента долевой ценной бумаги) на дату заключения сделки. В случае если финансовому инструменту, долговой ценной бумаге, долевой ценной бумаге (эмитенту долевой ценной бумаги) присвоены рейтинги несколькими рейтинговыми агентствами, то указываются все присвоенные рейтинги. Рейтинги указываются в формате «рейтинг (рейтинговое агентство)». В случае если у финансового инструмента, долговой ценной бумаги, долевой ценной бумаги (эмитента долевой ценной бумаги) рейтинги отсутствуют, то указывается слово «нет».

11. В графе 12 указывается количество ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска.

12. В графе 13 указывается цена долговой ценной бумаги в процентном выражении от номинальной стоимости с точностью до четырех знаков после запятой без учета накопленного и не выплаченного вознаграждения.

13. В графах 14, 15, 16 и 17 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, объем сделок до двух знаков после запятой, отраженные в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (отчет брокера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT), договор купли-продажи, документ фондовой биржи, платежные документы), с учетом накопленного и не выплаченного вознаграждения (для долговых ценных бумаг). Цена долгового финансового инструмента отражается в графах 14 или 15 (в зависимости от валюты выпуска финансового инструмента) в процентах от номинальной стоимости с точностью до четырех знаков после запятой с учетом накопленного и не выплаченного вознаграждения.

При проведении расчетов по сделке с финансовыми инструментами в иностранной валюте заполняются графы 14, 15, 16 и 17. В случае исполнения сделки в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату осуществления расчетов по сделке, при этом графа 15 не заполняется по финансовым инструментам, цена которых выражена в процентах от номинальной стоимости. При исполнении сделки в национальной валюте заполняются графы 15 и 17. Объем сделки указывается за минусом расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.

14. В графах 18, 19 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

15. В графе 20 указываются сведения в следующем формате:

«Неорганизованный» при заключении сделки (совершении операции) на неорганизованном рынке ценных бумаг, зарегистрированной в системе учета номинального держания;

«Международный/наименование фондовой биржи» при заключении сделки (регистрации операции) в торговой системе международной (иностранной) фондовой биржи;

«Международный/внебиржевой» при заключении сделки (регистрации операции) на международном рынке вне торговой системы международной (иностранной) фондовой биржи;

«МФЦА/AIX» при заключении сделки (регистрации операции) на территории Международного финансового центра «Астана» в торговой системе Астанинской международной биржи (Astana International Exchange) (далее – AIX);

«МФЦА/внебиржевой» при заключении сделки (регистрации операции) на территории Международного финансового центра «Астана» вне торговой системы AIX.

16. Графа 21 заполняется в случае подачи организацией приказов и (или) поручений на заключение сделок (регистрацию операций) с финансовыми инструментами, другому брокеру Республики Казахстан либо иностранному брокеру, либо брокеру (члену), аккредитованному на AIX.

17. В графах 23 и 28 указываются фамилия, имя и отчество (при его наличии), наименование участника сделки, клиента организации, по поручению, за счет и в интересах которого, заключена сделка (зарегистрирована операция).

В случае совершения операции открытия (закрытия) репо, в качестве покупателя выступает приобретатель ценных бумаг, при этом делается отметка о виде «операция репо» в графе 36.

18. В графах 26 и 31 указывается «уникальный код» клиента (при его наличии), присвоенный центральным депозитарием в соответствии с правилами осуществления регистраторской и депозитарной деятельности центрального депозитария.

19. В графах 27 и 32 используются символы:

«А» в случае, если организация выступала андеррайтером, в том числе способом «твердых обязательств»;

«B» в случае, если организация выступала в качестве брокера;

«D» в случае, если организация выступала в качестве дилера;

«М» в случае, если организация выступала в качестве маркет-мейкера;

«ND» в случае если организация выступала в качестве номинального держателя.

В случае, если организация выступала в качестве одной из сторон сделки (операции) одновременно брокером (дилером) и андеррайтером, либо брокером (дилером) и маркет-мейкером, то в графах 27 и 31 указывается соответственно только символ «А» или «М». В графах 24, 25 и 26 указываются реквизиты организации в случае, если организация действовала в своих интересах и за свой счет, либо реквизиты клиента, если организация действовала по поручению, за счет и в интересах клиента, а также реквизиты контрагента (контрпартнера) по сделке (операции) указываются в графах 29, 30 и 31. При отсутствии информации о контрагенте (контрпартнере) данные сведения не заполняются.

20. Графы 33, 34 и 35 заполняются при заключении сделок (регистрации операций) на международном (иностранном) рынке ценных бумаг.

21. В графах 7, 22 и 24 по юридическому лицу заполняется страна и (или) территория, в (на) которой оно зарегистрировано, по физическому лицу – гражданство.

22. При отражении в Форме операций, связанных с конвертацией ценных бумаг, заполняются графы 4, 6, 7, 8, 9, 12 и 36.

Сведения об операции конвертации предоставляются в отношении ценных бумаг, полученных в результате конвертации.

В графе 4 указывается дата получения ценных бумаг в результате конвертации.

В графе 36 указывается вид операции «конвертация».

23. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 16

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_SVED_BD

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: брокеры и (или) дилеры

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

№

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Све­де­ния

1

Све­де­ния о ли­цах, вла­де­ю­щих де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций (де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле) ор­га­ни­за­ции:

1) ре­зи­ден­ты:

для юри­ди­че­ско­го ли­ца: на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца, све­де­ния о го­су­дар­ствен­ной (пе­ре)ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ско­го ли­ца, биз­нес- иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих юри­ди­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах), да­та по­лу­че­ния ста­ту­са;

для фи­зи­че­ско­го ли­ца: фа­ми­лия, имя и от­че­ство (при его на­ли­чии), да­та рож­де­ния, со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих фи­зи­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах), да­та по­лу­че­ния ста­ту­са;

2) нере­зи­ден­ты:

для юри­ди­че­ско­го ли­ца: на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца, поч­то­вый ад­рес и (или) ме­сто ре­ги­стра­ции и на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца (в слу­чае ес­ли юри­ди­че­ское ли­цо за­ре­ги­стри­ро­ва­но на тер­ри­то­рии офф­шор­ной зо­ны, то ука­зы­ва­ет­ся дан­ная офф­шор­ная зо­на в со­от­вет­ствии с по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния Агент­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка от 24 фев­ра­ля 2020 го­да № 8 «Об уста­нов­ле­нии Пе­реч­ня оф­шор­ных зон для це­лей бан­ков­ской и стра­хо­вой де­я­тель­но­сти, де­я­тель­но­сти про­фес­си­о­наль­ных участ­ни­ков рын­ка цен­ных бу­маг и иных ли­цен­зи­ру­е­мых ви­дов де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг, де­я­тель­но­сти ак­ци­о­нер­ных ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов и де­я­тель­но­сти ор­га­ни­за­ций, осу­ществ­ля­ю­щих мик­ро­фи­нан­со­вую де­я­тель­ность», (за­ре­ги­стри­ро­ва­но в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 20095), со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих юри­ди­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах), да­та по­лу­че­ния ста­ту­са;

для фи­зи­че­ско­го ли­ца: фа­ми­лия, имя и от­че­ство (при его на­ли­чии), граж­дан­ство, юри­ди­че­ский ад­рес и (или) ме­сто жи­тель­ства; со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих фи­зи­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах), да­та по­лу­че­ния ста­ту­са

2

Све­де­ния о со­ста­ве со­ве­та ди­рек­то­ров (фа­ми­лия, имя и от­че­ство (при его на­ли­чии), за­ни­ма­е­мая долж­ность, да­та и но­мер ре­ше­ния об из­бра­нии в со­став со­ве­та ди­рек­то­ров, да­та вклю­че­ния в со­став)

3

Све­де­ния о со­ста­ве прав­ле­ния (фа­ми­лия, имя и от­че­ство (при его на­ли­чии), за­ни­ма­е­мая долж­ность, да­та и но­мер ре­ше­ния об из­бра­нии в со­став прав­ле­ния, да­та вклю­че­ния в со­став)

4

Све­де­ния о со­ста­ве ин­ве­сти­ци­он­но­го ко­ми­те­та, осу­ществ­ля­ю­ще­го при­ня­тие ин­ве­сти­ци­он­ных ре­ше­ний в от­но­ше­нии соб­ствен­ных ак­ти­вов ор­га­ни­за­ции на от­чет­ную да­ту, из­бран­но­го ис­пол­ни­тель­ным ор­га­ном (фа­ми­лия, имя и от­че­ство (при его на­ли­чии), за­ни­ма­е­мая долж­ность, да­та и но­мер ре­ше­ния об из­бра­нии в со­став ин­ве­сти­ци­он­но­го ко­ми­те­та, с ка­кой да­ты ра­бот­ник вклю­чен в со­став ин­ве­сти­ци­он­но­го ко­ми­те­та)

5

Све­де­ния о ра­бот­ни­ках, участ­ву­ю­щих в осу­ществ­ле­нии бро­кер­ской и (или) ди­лер­ской де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг (фа­ми­лия, имя и от­че­ство (при его на­ли­чии), за­ни­ма­е­мая долж­ность, да­та при­е­ма на ра­бо­ту)

6

Све­де­ния о ко­ли­че­стве кли­ен­тов – фи­зи­че­ских лиц,

в том чис­ле нере­зи­ден­ты;

Све­де­ния о ко­ли­че­стве кли­ен­тов – юри­ди­че­ских лиц,

в том чис­ле нере­зи­ден­ты;

Све­де­ния о ко­ли­че­стве кли­ен­тов, при­знан­ных ква­ли­фи­ци­ро­ван­ны­ми ин­ве­сто­ра­ми,

в том чис­ле нере­зи­ден­ты;

Све­де­ния о ко­ли­че­стве фи­ли­а­лов

7

На­име­но­ва­ние участ­ни­ков рын­ка цен­ных бу­маг, с ко­то­ры­ми у ор­га­ни­за­ции за­клю­че­ны до­го­во­ры на ока­за­ние ей услуг по про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг, дей­ству­ю­щие на от­чет­ную да­ту:

да­та за­клю­че­ния до­го­во­ра (до­пол­ни­тель­но­го со­гла­ше­ния);

вид услуг(и), пред­став­ля­е­мых(ой) ор­га­ни­за­ции в рам­ках за­клю­чен­но­го до­го­во­ра

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ____________________________________ _______________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан».

Приложение

к форме, предназначенной

для сбора административных

данных на безвозмездной основе,

«Сведения об организации,

обладающей лицензией на

осуществление брокерской

и (или) дилерской деятельности

на рынке ценных бумаг

Республики Казахстан»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе,

«Сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан» (индекс – 1-RCB_SVED_BD, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежеквартально брокером и (или) дилером.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Строки 2, 3, 4 и 5 не заполняются банком второго уровня, обладающим лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и Национальным оператором почты.

5. Строка 6 не заполняется добровольным накопительным пенсионным фондом, обладающим лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

6. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 17

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Сведения о пользователях автоматизированной системы алгоритмической торговли, осуществляемой за счет активов клиентов и собственных активов 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_ALGO

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: за _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: брокеры и (или) дилеры

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

№

Фа­ми­лия, имя и от­че­ство (при его на­ли­чии) или на­име­но­ва­ние поль­зо­ва­те­ля

Стра­на ре­зи­дент­ства поль­зо­ва­те­ля

При­знак аф­фи­ли­ро­ван­но­сти кли­ен­та

Но­мер суб­сче­та

Да­та на­ча­ла ал­го­рит­ми­че­ской тор­гов­ли

Опи­са­ние стра­те­гии

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ные дан­ные ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ной си­сте­мы

Ре­ко­мен­да­ция по ин­ве­сти­ро­ва­нию (да, нет)

Ры­нок

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Сведения о пользователях автоматизированной системы алгоритмической торговли, осуществляемой за счет активов клиентов и собственных активов».

Приложение

к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Сведения о пользователях автоматизированной системы алгоритмической торговли, осуществляемой за счет активов клиентов и собственных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Сведения о пользователях автоматизированной системы алгоритмической торговли, осуществляемой за счет активов клиентов и собственных активов» (индекс – 1-RCB_ALGO, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Сведения о пользователях автоматизированной системы алгоритмической торговли, осуществляемой за счет активов клиентов и собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежеквартально брокером и (или) дилером. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется по пользователям, использующим автоматизированную систему размещения и управления заявками на заключение сделок с финансовыми инструментами по заданному алгоритму (алгоритмический трейдинг) за счет активов клиентов и (или) собственных активов брокера и (или) дилера.

5. В графе 3 указывается страна резидентства в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».

6. В графе 4 указывается признак, в соответствии с которым клиент признается по отношению к брокеру и (или) дилеру, обладающему лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, аффилированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан «Об акционерных обществах».

7. В графе 6 указывается дата начала работы алгоритмической стратегии в формате «дд.мм.гггг».

8. В графе 7 указывается подробное описание стратегии инвестирования с использованием алгоритмической торговли.

9. В графе 8 указываются идентификационные данные автоматизированной системы, разработанной для управления заявками на заключение сделок (разработчик, страна происхождения, способы интеграции с платформой брокера и (или) дилера).

10. В графе 10 указываются сведения в следующем формате:

«Организованный рынок» при заключении сделок на АО «Казахстанская фондовая биржа»;

«Международный/наименование фондовой биржи» при заключении сделки (регистрации операции) в торговой системе международной (иностранной) фондовой биржи;

«МФЦА/AIX» при заключении сделки (регистрации операции) на территории Международного финансового центра «Астана» в торговой системе Астанинской международной биржи (Astana International Exchange) (далее – AIX).

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 18

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о сделках с производными финансовыми инструментами 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_PFI_2

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: за _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: брокеры и (или) дилеры

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тенге)

№

Да­та и вре­мя за­клю­че­ния сдел­ки

Да­та по­ста­нов­ки фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на учет у бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра

Да­та рас­че­тов по сдел­ке

Вид про­из­вод­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Ры­нок

Ба­зо­вый ак­тив и его рей­тинг

Цен­траль­ный контр­агент

1

2

3

4

5

6

7

8

9

продолжение таблицы:

Контр­агент и его рей­тинг

Опи­са­ние усло­вий сдел­ки

Объ­ект хеджи­ро­ва­ния

Вид сдел­ки

Ко­ли­че­ство фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

Це­на сдел­ки

Объ­ем сдел­ки

Код ва­лю­ты сдел­ки

10

11

12

13

14

15

16

продолжение таблицы:

В ка­че­стве ко­го участ­во­вал в сдел­ке

Но­мер, да­та и вре­мя ре­ги­стра­ции кли­ент­ско­го за­ка­за

Фа­ми­лия, имя и от­че­ство (при его на­ли­чии) или на­име­но­ва­ние и стра­на ре­зи­дент­ства кли­ен­та

Ва­ри­а­ци­он­ная мар­жа на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки, в тен­ге

На­чаль­ная мар­жа на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки, в про­цен­тах

Ре­жим тор­гов

Со­сто­я­ние обя­за­тельств по сдел­ке

При­ме­ча­ние

17

18

19

20

21

22

23

24

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о сделках с производными финансовыми инструментами».

Приложение

к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о сделках с производными финансовыми инструментами»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе,

«Отчет о сделках с производными финансовыми инструментами» (индекс – 1-RCB_PFI_2, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о сделках с производными финансовыми инструментами» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежеквартально брокером и (или) дилером. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. При заполнении граф 2, 3 и 4 дата заключения сделки, дата постановки финансовых инструментов на учет у брокера и (или) дилера в системе внутреннего учета, а также дата расчетов по сделке указываются в формате «дд.мм.гггг». Время заключения сделки указывается в формате «часы/минуты/секунды» (для сделки, заключенной на организованном рынке).

5. В графе 3 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.

6. В графе 5 указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты).

7. Графа 6 заполняется в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага.

8. В графе 7 указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате «наименование биржи/страна» либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате «неорганизованный рынок».

9. В графе 8 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, ставка вознаграждения, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате «базовый актив/рейтинг (рейтинговое агентство)». В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует в формате «базовый актив/рейтинга нет».

10. В графе 9 указывается слово «да» в случае заключения на фондовой бирже сделки с участием центрального контрагента. Указывается слово «нет» в случае заключения на фондовой бирже сделки без участия центрального контрагента.

11. В графе 10 в случае, если сделка заключена не на фондовой бирже, указывается контрагент, страна его резидентства, а также рейтинг, присвоенный данному контрагенту в формате «контрагент/страна/рейтинг (рейтинговое агентство)». В случае отсутствия рейтинга у контрагента, указывается информация в формате «контрагент/страна/рейтинга нет».

12. В графе 15 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

13. При заполнении графы 16, если сделка заключена с целью хеджирования, указываются слово «да» и реквизиты объекта хеджирования (международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги, количество, стоимость, объем, валюта) в формате «да/реквизиты объекта хеджирования». Если сделка заключена не с целью хеджирования, указывается слово «нет».

14. В графе 17 указывается символ «B», если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера, символ «D» в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера.

15. При заполнении графы 18 в случае заключения организацией, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, сделки в рамках дилерской деятельности, а также в случае заключения сделки добровольным накопительным пенсионным фондом (за счет пенсионных активов) или управляющим инвестиционным портфелем (за счет активов клиентов), обладающими лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о заключении сделки.

16. В графе 19 в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера, указывается информация в формате «фамилия, имя и отчество (при его наличии) либо наименование клиента/страна» и указываются фамилия, имя и отчество (при его наличии) или наименование клиента данного брокера, за счет и в интересах которого была заключена сделка и страна его резидентства.

Добровольные накопительные пенсионные фонды, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, при совершении сделок за счет пенсионных активов, данную графу не заполняют.

17. В графе 20 указывается вариационная маржа – денежное выражение изменения обязательств участника торгов, рассчитываемое фондовой биржей и учитывающее изменение котировки срочного контракта.

18. В графе 21 указывается начальная маржа – доля от суммарной рыночной стоимости базового актива, определяемая фондовой биржей, которую клиент должен внести за каждую открытую позицию.

19. В графе 22 режим торгов указывается в формате Т+0 или Т+n, либо описывается другой режим торгов, предусмотренный правилами фондовой биржи.

20. В графе 23 указывается одно из следующих состояний по сделке:

1) обязательства прекращены надлежащим образом или прекращены досрочно, за исключением досрочного прекращения сделки вследствие нарушений условий сделки или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторон;

2) исполнение обязательств просрочено;

3) исполнение обязательств приостановлено по основаниям, предусмотренным договором;

4) обязательства прекращены вследствие нарушения стороной условий сделки или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторон;

5) продление срока исполнения сделки в результате наступления предусмотренного обстоятельства или события.

21. В графе 24 указывается место заключения сделки.

22. В Форму не включаются сделки с депозитарными расписками.

23. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 19

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_OSTATOK_DS

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: брокеры и (или) дилеры

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тенге)

Да­та

Оста­ток соб­ствен­ных де­нег

Все­го

В том чис­ле по ви­дам ва­лют

Тен­ге

Дол­лар США

Ев­ро

Фунт Стер­лин­гов

Швей­цар­ский франк

Юань, Рэн­мин­би

Рос­сий­ский рубль

1

2

3

4

5

6

7

8

9

продолжение таблицы:

Оста­ток де­нег на сче­тах кли­ен­тов

Все­го

В том чис­ле по ви­дам ва­лют

Тен­ге

Дол­лар США

Ев­ро

Фунт Стер­лин­гов

Швей­цар­ский франк

Юань, Рэн­мин­би

Рос­сий­ский рубль

10

11

12

13

14

15

16

17

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ____________________________________ _______________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных на

безвозмездной основе, «Отчет об

остатках денег, находящихся

на счетах брокера»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера» (индекс – 1-RCB_OSTATOK_DS, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежеквартально брокером и (или) дилером. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в тенге по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату.

5. Банки второго уровня, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, графы 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8 и 9 не заполняют.

6. При заполнении граф 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16 и 17 указывается остаток денег на банковских счетах клиентов, открытых для совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами по поручению за счет и в интересах клиента.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 20

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_USLUG

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: за _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: брокеры и (или) дилеры

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

№

Вид услу­ги

На­име­но­ва­ние эми­тен­та (кли­ен­та)

Да­та за­клю­че­ния до­го­во­ра

Да­та на­ча­ла ока­за­ния услуг

Да­та пре­кра­ще­ния до­го­во­ра

1

2

3

4

5

6

1

Услу­ги эми­тен­ту по вы­пус­ку и раз­ме­ще­нию эмис­си­он­ных цен­ных бу­маг в ка­че­стве ан­дер­рай­те­ра или в со­ста­ве эмис­си­он­но­го кон­сор­ци­у­ма

2

Услу­ги эми­тен­ту по объ­яв­ле­нию и под­дер­жа­нию ко­ти­ро­вок по фи­нан­со­во­му ин­стру­мен­ту в со­от­вет­ствии с внут­рен­ни­ми до­ку­мен­та­ми фон­до­вой бир­жи

3

Предо­став­ле­ние кон­суль­та­ци­он­ных услуг эми­тен­ту по во­про­сам вклю­че­ния и на­хож­де­ния цен­ных бу­маг в офи­ци­аль­ном спис­ке фон­до­вой бир­жи

4

Услу­ги пред­ста­ви­те­ля дер­жа­те­лей об­ли­га­ций

5

Услу­ги пред­ста­ви­те­ля дер­жа­те­лей ис­лам­ских цен­ных бу­маг

Ито­го

продолжение таблицы:

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

На­име­но­ва­ние фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Спо­соб раз­ме­ще­ния цен­ных бу­маг в со­от­вет­ствии с до­го­во­ром

При­ме­ча­ние

7

8

9

10

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет об оказании услуг брокером

и (или) дилером»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе,

«Отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером» (индекс – 1-RCB_USLUG, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежеквартально брокером и (или) дилером.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в рамках оказания услуг брокером и (или) дилером. Отчет предусматривает информацию об оказанных брокером и (или) дилером услугах в отчетном периоде, а также о договорах, которые действовали и (или) прекратили действие в отчетном периоде.

5. В графе 2 указываются виды услуг: услуги эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг в качестве андеррайтера или в составе эмиссионного консорциума, услуги эмитенту по объявлению и поддержанию котировок по финансовому инструменту в соответствии с внутренними документами фондовой биржи, предоставление консультационных услуг эмитенту по вопросам включения и нахождения ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи, услуги представителя держателей облигаций, услуги представителя держателей исламских ценных бумаг.

6. В графе 3 указывается наименование эмитента финансового инструмента либо фамилия, имя и отчество (при его наличии) или наименование клиента, которому предоставляется услуга.

7. Графы 4, 5 и 6 заполняются в формате «дд.мм.гггг».

8. В случае оказания брокером и (или) дилером услуг эмитенту по выпуску ценных бумаг графа 7 не заполняется до даты государственной регистрации выпуска данных ценных бумаг;

9. Графа 9 заполняется в случае оказания брокером и (или) дилером услуг эмитенту по размещению ценных бумаг.

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 21

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_NOM_DER

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: брокеры и (или) дилеры, единый оператор в сфере учета государственного имущества (далее – единый оператор), кастодианы

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

№

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

На­име­но­ва­ние но­ми­наль­но­го дер­жа­те­ля

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра, еди­но­го опе­ра­то­ра, ка­сто­ди­а­на по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук) и ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

все­го

доб­ро­воль­ных на­ко­пи­тель­ных пен­си­он­ных фон­дов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (пен­си­он­ные ак­ти­вы)

ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (ак­ти­вы ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да)

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Ито­го

продолжение таблицы:

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра, еди­но­го опе­ра­то­ра, ка­сто­ди­а­на по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук) и ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

бан­ков вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков)

стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков)

бро­ке­ров-ди­ле­ров Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков – не яв­ля­ю­щих­ся бан­ка­ми вто­ро­го уров­ня)

про­чих ли­цен­зи­а­тов фи­нан­со­во­го рын­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков)

но­ми­наль­ных дер­жа­те­лей – ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук )

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук )

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

продолжение таблицы:

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра, еди­но­го опе­ра­то­ра, ка­сто­ди­а­на по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук) и ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

но­ми­наль­ных дер­жа­те­лей – нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

про­чих юри­ди­че­ских лиц – ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

про­чих юри­ди­че­ских лиц – нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

фи­зи­че­ских лиц – ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

фи­зи­че­ских лиц – нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

21

22

23

24

25

26

27

28

29

30

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о ценных бумагах, находящихся

в номинальном держании»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе,

«Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании» (индекс – 1-RCB_NOM_DER, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежеквартально брокером и (или) дилером, единым оператором, кастодианом.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в рамках оказания брокером и (или) дилером с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, единым оператором, кастодианом в качестве номинального держателя.

5. В графе 4 указывается наименование номинального держателя (депозитария, кастодиана или иной организации, в которой кастодиан осуществляет номинальное держание). Графа 4 заполняется кастодианом.

6. В графах 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19, 21, 23, 25, 27 и 29 указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счетах клиентов брокера и (или) дилера, единого оператора, кастодиана в зависимости от деятельности и резидентства юридического лица и (или) резидентства физического лица.

7. В графах 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22, 24, 26, 28 и 30 указывается количество держателей ценных бумаг в зависимости от деятельности и резидентства юридического лица и (или) резидентства физического лица.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 22

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства и Международного финансового центра «Астана», находящихся в номинальном держании 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_NOM_DER_IN

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: брокеры и (или) дилеры, единый оператор в сфере учета государственного имущества (далее – единый оператор), кастодианы

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

№

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

На­име­но­ва­ние ино­стран­но­го но­ми­наль­но­го дер­жа­те­ля

На­име­но­ва­ние но­ми­наль­но­го дер­жа­те­ля

1

2

3

4

5

Ито­го

х

х

х

х

продолжение таблицы:

Све­де­ния о соб­ствен­ни­ке цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством ино­стран­но­го го­су­дар­ства и Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на»

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством ино­стран­но­го го­су­дар­ства и Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на», на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов бро­ке­ра, яв­ля­ю­ще­го­ся но­ми­наль­ным дер­жа­те­лем по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук)

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер ли­бо иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

Фа­ми­лия, имя и от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца или на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца

6

7

8

х

х

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства и Международного финансового центра «Астана», находящихся в номинальном держании».

Приложение

к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства и Международного финансового центра «Астана», находящихся в номинальном держании»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства и Международного финансового центра «Астана», находящихся в номинальном держании» (индекс – 1-RCB_NOM_DER_IN, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства и Международного финансового центра «Астана», находящихся в номинальном держании» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежеквартально брокером и (или) дилером, единым оператором, кастодианом.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 4 указывается наименование иностранного номинального держателя, который оказывает услуги номинального держания ценных бумаг эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан организациям, указанным в графе 5.

5. В графе 5 указывается наименование организации, которая оказывает услуги по номинальному держанию ценных бумаг эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан брокеру и (или) дилеру (банк-кастодиан, центральный депозитарий и прочие расчетные организации).

Кастодиан указывает наименование брокера, являющегося номинальным держателем, которому он оказывает услуги по номинальному держанию ценных бумаг эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан.

6. В графах 6 и 7 указываются сведения о конечном собственнике ценных бумаг – клиента брокера и (или) дилера, единого оператора, кастодиана, являющегося номинальным держателем: индивидуальный идентификационный номер либо иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан), фамилия, имя и отчество (при его наличии) – для физического лица, бизнес-идентификационный номер либо иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан), наименование – для юридического лица.

7. В графе 8 указывается количество ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 23

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о стоимости пенсионных активов 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_PA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: добровольный накопительный пенсионный фонд, управляющий инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы (далее – доверительный управляющий)

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тенге)

№

По­ка­за­тель

да­та

да­та

1

2

3

…

1.

Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на на­ча­ло дня, в том чис­ле:

1.1

в тен­ге

1.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

2.

По­сту­пи­ло де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ные сче­та на ко­нец дня, в том чис­ле:

2.1

в тен­ге

2.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

3.

Вы­бы­ло де­нег с ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тов на ко­нец дня, в том чис­ле:

3.1

в тен­ге

3.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

4.

Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на ко­нец дня ((1)+(2)-(3)), в том чис­ле:

4.1

в тен­ге

4.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

5.

Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на на­ча­ло дня, в том чис­ле:

5.1

в тен­ге

5.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

6.

Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на ко­нец дня, в том чис­ле:

6.1

в тен­ге

6.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

7.

Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций на на­ча­ло дня, в том чис­ле:

7.1

про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты

8.

По­сту­пи­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ко­нец дня

9.

Вы­бы­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ко­нец дня

10.

Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций на ко­нец дня ((7)+(8)-(9)+(11)-(11.4.1)), в том чис­ле:

10.1

про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты

11.

На­чис­лен­ный ин­ве­сти­ци­он­ный до­ход (рас­ход) на ко­нец дня, в том чис­ле

11.1

до­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там

11.2

до­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния сто­и­мо­сти цен­ных бу­маг, оце­ни­ва­е­мых по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти

11.3

до­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния сто­и­мо­сти про­чих ак­ти­вов

11.4

до­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки ино­стран­ной ва­лю­ты, в том чис­ле:

11.4.1

до­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ном сче­те и про­чих ак­ти­вов

11.4.2

до­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций

11.5

до­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с вос­ста­нов­ле­ни­ем (фор­ми­ро­ва­ни­ем) ре­зер­вов (про­ви­зий) на по­кры­тие воз­мож­ных по­терь от обес­це­не­ния цен­ных бу­маг

11.6

про­чие до­хо­ды (рас­хо­ды)

12.

Ито­го те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня ((4)+(6)+(10))

13.

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня, в том чис­ле:

13.1

на­чис­лен­ное

13.2

вы­пла­чен­ное

14.

Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию от пен­си­он­ных ак­ти­вов

15.

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да на ко­нец дня, в том чис­ле:

15.1

на­чис­лен­ное

15.2

вы­пла­чен­ное

16.

Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да

17.

На­чис­лен­ные пен­си­он­ные обя­за­тель­ства, от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на ко­нец дня, в том чис­ле:

17.1

оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы

17.2

вы­пла­ты и пе­ре­во­ды

17.3

про­чие

18.

Ис­пол­нен­ные доб­ро­воль­ным на­ко­пи­тель­ным пен­си­он­ным фон­дом пен­си­он­ные обя­за­тель­ства, от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на ко­нец дня:

18.1

оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы с ин­ве­сти­ци­он­но­го сче­та

18.2

вы­пла­ты и пе­ре­во­ды

18.3

про­чие

19.

Оста­ток пен­си­он­ных обя­за­тельств на ко­нец дня

20.

Ито­го обя­за­тель­ства по пен­си­он­ным ак­ти­вам на ко­нец дня ((15)+(17)+(19)):

21.

Ито­го сто­и­мость «чи­стых» пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня ((12)-(20))

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ____________________________________ _______________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о стоимости пенсионных активов».

Приложение

к форме, предназначенной

для сбора административных

данных на безвозмездной основе,

«Отчет о стоимости

пенсионных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о стоимости пенсионных активов» (индекс – 1-RCB_PA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о стоимости пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно добровольным накопительным пенсионным фондом, доверительным управляющим и заполняется за отчетный период. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется за каждый день отчетного месяца. Дата указывается в формате «дд.мм.гггг».

5. В строках 1.2, 2.2, 3.2, 4.2, 5.2 и 6.2 отражаются суммы, эквивалентные тенге.

6. Перечень прочих активов на конец отчетного периода, отраженный в строке 6, указывается в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

7. При заполнении строки 8 указываются сведения по финансовым инструментам, которые оцениваются по фактическим затратам. Затраты, понесенные при совершении сделки (непосредственно связанные с приобретением финансовых инструментов), в том числе вознаграждения и комиссионные уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские расходы по переводу включаются в стоимость данных финансовых инструментов. В стоимость финансовых инструментов также включается вознаграждение, начисленное за период до момента приобретения (при наличии такового).

8. При заполнении строки 9 указываются сведения о реализованных или погашенных финансовых инструментах по фактической стоимости реализации или погашения.

9. Сведения по строке 10 указываются в соответствии с данными Отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 24 к Правилам.

10. При заполнении строки 11.5 резервы (провизии) отражаются один раз в месяц на конец дня даты их формирования.

11. При заполнении строки 11.6 прилагается перечень источников полученных доходов и сведения о понесенных убытках, включенных в стоимость пенсионных активов.

12. В строках 13 и 15 указывается сумма комиссионного вознаграждения добровольного накопительного пенсионного фонда, доверительного управляющего.

13. При заполнении строк 14 и 16 указывается остаток задолженности по комиссионному вознаграждению нарастающим итогом с учетом данных на конец отчетного периода.

14. При заполнении строк 17.2 и 18.2 указываются суммы переводов пенсионных накоплений в единый накопительный пенсионный фонд, другие добровольные накопительные пенсионные фонды, в страховые организации, суммы, выплаченные получателям и другим лицам, суммы подоходного налога с пенсионных выплат.

15. При заполнении строк 17.3 и 18.3 прилагается перечень обязательств, включенных в стоимость пенсионных активов.

16. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 24

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_SPPA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: добровольный накопительный пенсионный фонд, управляющий инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы (далее – доверительный управляющий)

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов

(в тенге)

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Вид эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

1

2

3

4

5

6

1

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1.1.

x

…

x

2

Него­су­дар­ствен­ные эмис­си­он­ные цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

2.1.

цен­ные бу­ма­ги бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.1.1.

…

2.2.

цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц, за ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.2.1.

…

3.

Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств

3.1.

x

…

x

4.

Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги эми­тен­тов нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

4.1.

x

…

x

5.

Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

5.1.

x

…

x

6

Паи

6.1.

…

7

Ито­го:

х

продолжение таблицы:

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Но­ми­наль­ная сто­и­мость

Код ва­лю­ты пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Пе­ри­од

По­куп­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги

код ва­лю­ты

сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги

в тен­ге

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

да­та по­ста­нов­ки на учет

да­та по­га­ше­ния

7

8

9

10

11

12

13

14

15

продолжение таблицы:

Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг

Ка­те­го­рия цен­ных бу­маг

Рей­тинг цен­ной бу­ма­ги

Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи

Те­ку­щая ку­пон­ная став­ка в порт­фе­ле

Все­го

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

все­го

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние, в тен­ге

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

Таблица 2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям «обратное репо»

(в тенге)

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)

Код ва­лю­ты но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Код ва­лю­ты сдел­ки

1

2

3

4

5

6

7

8

Ито­го:

продолжение таблицы:

Це­на от­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Це­на за­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Пе­ри­од

Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг

Став­ка до­ход­но­сти по опе­ра­ции

в тен­ге

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

в тен­ге

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

да­та от­кры­тия опе­ра­ции

да­та за­кры­тия опе­ра­ции

9

10

11

12

13

14

15

16

Таблица 3. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

(в тенге)

№

На­име­но­ва­ние бан­ка

Рей­тинг бан­ка

Код ва­лю­ты вкла­да

Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

Пе­ри­од вы­пла­ты воз­на­граж­де­ния

на да­ту раз­ме­ще­ния вкла­да

на от­чет­ную да­ту

да­та

но­мер

пе­ри­о­дич­ность

да­та

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Ито­го:

продолжение таблицы:

Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)

Сум­ма ос­нов­но­го дол­га по вкла­ду

Те­ку­щая сто­и­мость

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

но­ми­наль­ная

эф­фек­тив­ная

все­го

в ино­стран­ной ва­лю­те

все­го

в том чис­ле, на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

11

12

13

14

15

16

17

18

Таблица 4. Аффинированные драгоценные металлы

(в тенге)

№

На­име­но­ва­ние аф­фи­ни­ро­ван­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла

Ко­ли­че­ство трой­ских ун­ций

Код ва­лю­ты пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну трой­скую ун­цию

Сум­мар­ная по­куп­ная сто­и­мость

Те­ку­щая сто­и­мость

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Ито­го:

Таблица 5. Условные требования (обязательства)

(в тенге)

№

На­име­но­ва­ние ви­да про­из­вод­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Ба­зо­вый ак­тив

Код ва­лю­ты

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

Сум­ма тре­бо­ва­ний (обя­за­тельств) на да­ту осу­ществ­ле­ния опе­ра­ции с про­из­вод­ным ин­стру­мен­том

Те­ку­щая сто­и­мость на от­чет­ную да­ту

1

2

3

4

5

6

7

1

Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­из­вод­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там

1.1

1.1.1

…

2

Услов­ные обя­за­тель­ства по про­из­вод­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там

2.1

2.1.1

…

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов».  

Приложение

к форме, предназначенной

для сбора административных

данных на безвозмездной основе,

«Отчет о структуре инвестиционного п

ортфеля пенсионных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов» (индекс – 1-RCB_SPPA, периодичность: ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно добровольным накопительным пенсионным фондом, доверительным управляющим и заполняется за отчетный период. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. По Таблице 1:

1) в Таблице 1 указываются данные по ценным бумагам и правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам;

2) в графе 3 вид экономической деятельности указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 03 «Общий классификатор видов экономической деятельности». Данная графа заполняется по негосударственным ценным бумагам эмитентов-резидентов Республики Казахстан;

3) в графе 4 указывается страна эмитента в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран»;

4) в графе 5 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа;

5) в графе 6 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги;

6) в графе 7 указывается количество приобретенных ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска;

7) в графах 8 и 10 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

8) в графе 9 по облигациям указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска;

9) в графах 11 и 12 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT)). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте, заполняется графа 12 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 11, в случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте – тенге, заполняется графа 11. В графе 11 цена долговых ценных бумаг отражается в процентах к номинальной стоимости с точностью до четырех знаков после запятой с учетом накопленного вознаграждения;

10) в графе 13 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете;

11) в графе 14 указывается срок погашения долговых ценных бумаг;

12) в графе 15 указывается покупная стоимость ценной бумаги, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, в том числе вознаграждения и комиссионные уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу, уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового);

13) в графе 16 указывается текущая стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете;

14) в графе 20 указывается категория ценной бумаги «оцениваемая по справедливой стоимости», «оцениваемая по амортизированной стоимости»;

15) при заполнении граф 21 и 22 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318) (далее – Постановление № 385). При отсутствии рейтинга в графах 21 и 22 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 21 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

16) в графах 23 и 24 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 23 и 24 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 23 отражается категория списка фондовой биржи на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

17) в графе 25 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы.

5. По Таблице 2:

1) в графе 3 указывается страна эмитента в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран»;

2) в графе 4 указывается вид ценной бумаги, приобретенной по операциям репо, с указанием ее типа;

3) в графах 7 и 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

4) в графах 9 и 10 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратное репо». В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте, заполняются графы 10 и 12 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графах 9 и 11, в случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте – тенге, заполняются графы 9 и 11;

5) в графе 15 указывается текущая стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

6. По Таблице 3:

1) при заполнении граф 3 и 4 отражается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 Постановления № 385. В случае отсутствия рейтинга в графах 3 и 4 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан;

2) в графе 5 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

3) в графе 8 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при продлении вклада срок отражается с учетом продления;

4) в графах 9 и 10 дата и периодичность выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада;

5) в графах 13 и 14 указывается сумма размещения пенсионных активов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня. В случае размещения пенсионных активов во вклад в иностранной валюте, заполняется графа 14 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 13, в случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте – тенге, заполняется графа 13;

6) в графе 15 указывается стоимость вкладов, отраженная в бухгалтерском учете;

7) в графе 18 указывается сумма резервов (провизий), отраженная в бухгалтерском учете;

8) Таблица 3 заполняется с указанием суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада.

7. По Таблице 4:

1) в графе 4 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

2) в графах 5 и 7 цена покупки указывается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки, в графе 10 сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на отчетную дату. В случае приобретения аффинированного драгоценного металла в национальной валюте – тенге, заполняются графы 5, 7 и 9;

3) в графе 9 указывается текущая стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

8. По Таблице 5:

1) в графе 3 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, ставка вознаграждения, товар и прочие базовые активы);

2) в графе 4 указывается валюта сделки в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

3) графа 5 заполняется в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага;

4) в графе 6 указывается сумма условных требований и обязательств, которая формируется при проведении операции с производными инструментами в соответствии с требованиями постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 июля 2011 года № 69 «Об утверждении Инструкции по ведению бухгалтерского учета операций с пенсионными активами, целевыми активами и целевыми накоплениями, осуществляемыми единым накопительным пенсионным фондом и добровольными накопительными пенсионными фондами» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7118);

5) в графе 7 указывается рыночная стоимость (стоимость замещения) производного финансового инструмента, которая представляет собой:

по сделкам на покупку – величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства);

по сделкам на продажу – величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства).

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 25

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_DPV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «___» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: добровольный накопительный пенсионный фонд

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

Воз­раст вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)

Муж­чи­ны

Жен­щи­ны

Ко­ли­че­ство

(че­ло­век)

Сум­ма

Ко­ли­че­ство

(че­ло­век)

Сум­ма

1

2

3

4

5

до 20 лет

21 год

…

81 год и бо­лее

Ито­го

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ____________________________________ _______________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет об объемах пенсионных

накоплений и количестве вкладчиков

(получателей) добровольных

пенсионных взносов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов» (индекс – 1-RCB_DPV, периодичность: ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно добровольным накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. При заполнении Формы в случае наличия сведений по количеству индивидуальных пенсионных счетов с индивидуальным идентификационным номером вкладчиков (получателей), не имеющих пенсионных накоплений, а также по количеству индивидуальных пенсионных счетов без индивидуального идентификационного номера (в том числе с суммой пенсионных накоплений) сведения по ним отражаются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

5. В графах 2 и 4 указывается количество вкладчиков (получателей) раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), заключивших договор о пенсионном обеспечении, с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика (получателя). Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графах 3 и 5 соответственно.

6. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 26

к Правилам представления отчетности

профессиональными участниками

рынка ценных бумаг и единым

накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о пенсионных выплатах 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_Vyplaty

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: добровольный накопительный пенсионный фонд

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

Код стро­ки

На­име­но­ва­ние ста­тей

За пе­ри­од с на­ча­ла те­ку­ще­го го­да

ко­ли­че­ство вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)

ко­ли­че­ство вы­плат

сум­ма

1

2

3

4

5

100

Вы­пла­ты пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

200

доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:

201

при до­сти­же­нии пя­ти­де­ся­ти­лет­не­го воз­рас­та

202

по ин­ва­лид­но­сти

203

в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

204

на­след­ни­кам

205

на по­гре­бе­ние

206

дру­гим ли­цам

300

Пе­ре­вод пен­си­он­ных на­коп­ле­ний в стра­хо­вую ор­га­ни­за­цию

400

доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:

401

по воз­рас­ту

402

по ин­ва­лид­но­сти

500

Дру­гие пен­си­он­ные вы­пла­ты

1000

Все­го

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о пенсионных выплатах».

Приложение

к форме, предназначенной

для сбора административных

данных на безвозмездной основе,

«Отчет о пенсионных выплатах»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе,

«Отчет о пенсионных выплатах» (индекс – 1-RCB_Vyplaty, периодичность: ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о пенсионных выплатах» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно добровольным накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 3 указывается количество вкладчиков (получателей), со счетов которых произведены выплаты за период с начала года (накопленным итогом).

5. В графе 4 указывается количество произведенных выплат вкладчикам (получателям) за период с начала года (накопленным итогом). Информация по количеству выплат отражается, исходя из произведенных выплат (транзакций) вкладчикам (получателям).

6. В графе 5 указывается сумма выплат за период с начала года (накопленным итогом).

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 27

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_DNPF_YE

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: добровольный накопительный пенсионный фонд

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Да­та

Пен­си­он­ные взно­сы

Пе­ре­во­ды из доб­ро­воль­ных на­ко­пи­тель­ных пен­си­он­ных фон­дов

Пе­ня, по­лу­чен­ная за несвое­вре­мен­ное пе­ре­чис­ле­ние пен­си­он­ных взно­сов и за несвое­вре­мен­ное ин­ве­сти­ро­ва­ние пен­си­он­ных ак­ти­вов

Вы­пла­ты и пе­ре­во­ды

Обя­за­тель­ства по воз­вра­там пен­си­он­ных взно­сов и (или) пе­ни, по­лу­чен­ной за несвое­вре­мен­ное пе­ре­чис­ле­ние пен­си­он­ных взно­сов

1

2

3

4

5

6

продолжение таблицы:

Нерас­пре­де­лен­ная при­быль (непо­кры­тый убы­ток)

Те­ку­щая сто­и­мость «чи­стых» пен­си­он­ных ак­ти­вов

Ко­ли­че­ство услов­ных еди­ниц

Сто­и­мость од­ной услов­ной еди­ни­цы пен­си­он­ных ак­ти­вов

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от пен­си­он­ных ак­ти­вов

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да (убыт­ка)

Ин­ве­сти­ци­он­ный до­ход (убы­ток) по пен­си­он­ным ак­ти­вам, на­чис­лен­ный за день

7

8

9

10

11

12

13

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о стоимости одной условной

единицы пенсионных активов

добровольного накопительного

пенсионного фонда»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда» (индекс – 1-RCB_DNPF_YE, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно добровольным накопительным пенсионным фондом. Данные в Форме указываются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 1 дата указывается в формате «дд.мм.гггг».

5. В графе 7 указывается сумма нераспределенной прибыли (непокрытого убытка) на конец первого рабочего дня недели и на конец последнего календарного дня месяца, подлежащая включению в расчет стоимости одной условной единицы пенсионных активов, в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.

6. В графе 9 указывается количество условных единиц с точностью до трех знаков после запятой.

7. В графе 10 указывается стоимость одной условной единицы пенсионных активов с точностью до семи знаков после запятой.

8. Графы 11, 12 и 13 заполняются справочно.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 28

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет об активах и обязательствах по собственным активам, классифицированных по секторам экономики

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-EiDNPF-AL(OA)

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: добровольный накопительный пенсионный фонд, единый накопительный пенсионный фонд

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежеквартально, не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1. Активы

 (в тысячах тенге)

Код стро­ки

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Все­го (на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да)

в том чис­ле

в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те

в ино­стран­ной ва­лю­те

1

2

3

4

5

1

День­ги и эк­ви­ва­лен­ты де­неж­ных средств

1.15.01

На­лич­ность в кас­се

1.15.02

День­ги в пу­ти

1.14.03

День­ги на те­ку­щих сче­тах в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях

1.15.04

День­ги на те­ку­щих сче­тах в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях

1.20.05

День­ги на те­ку­щих сче­тах у нере­зи­ден­тов

1.14.06

День­ги на сбе­ре­га­тель­ных сче­тах в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях

1.15.07

День­ги на сбе­ре­га­тель­ных сче­тах в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях

1.20.08

День­ги на сбе­ре­га­тель­ных сче­тах у нере­зи­ден­тов

1.14.09

Про­чие день­ги в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях

1.15.10

Про­чие день­ги в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях

1.16.11

Про­чие день­ги в го­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях

1.17.12

Про­чие день­ги в него­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях

1.20.13

Про­чие день­ги у нере­зи­ден­тов

2

Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы

2.14.01

Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях

2.15.02

Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы в пу­ти

2.14.03

Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы, раз­ме­щен­ные на ме­тал­ли­че­ских сче­тах в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях

3

Вкла­ды раз­ме­щен­ные

3.13.01

Вкла­ды, раз­ме­щен­ные в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

3.14.02

Крат­ко­сроч­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные на од­ну ночь в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях

3.15.03

Крат­ко­сроч­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные на од­ну ночь в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях

3.20.04

Крат­ко­сроч­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные на од­ну ночь у нере­зи­ден­тов

3.14.05

Крат­ко­сроч­ные вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния, раз­ме­щен­ные в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях

3.15.06

Крат­ко­сроч­ные вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния, раз­ме­щен­ные в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях

3.20.07

Крат­ко­сроч­ные вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния, раз­ме­щен­ные у нере­зи­ден­тов

3.14.08

Крат­ко­сроч­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях

3.15.09

Крат­ко­сроч­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях

3.20.10

Крат­ко­сроч­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные у нере­зи­ден­тов

3.14.11

Крат­ко­сроч­ные услов­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях

3.15.12

Крат­ко­сроч­ные услов­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях

3.20.13

Крат­ко­сроч­ные услов­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные у нере­зи­ден­тов

3.14.14

Дол­го­сроч­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях

3.15.15

Дол­го­сроч­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях

3.20.16

Дол­го­сроч­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные у нере­зи­ден­тов

3.14.17

Дол­го­сроч­ные услов­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях

3.15.18

Дол­го­сроч­ные услов­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях

3.20.19

Дол­го­сроч­ные услов­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные у нере­зи­ден­тов

3.1

Ми­нус: ре­зер­вы на обес­це­не­ние

4

Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти, из­ме­не­ния ко­то­рой от­ра­жа­ют­ся в со­ста­ве при­бы­ли или убыт­ка

4.11.01

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

4.12.02

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния

4.13.03

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

4.14.04

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле

4.​14.​04.​01

До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги

4.​14.​04.​02

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

4.15.05

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле

4.​15.​05.​01

До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги

4.​15.​05.​02

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

4.16.06

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле

4.​16.​06.​01

До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги

4.​16.​06.​02

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

4.17.07

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле

4.​17.​07.​01

До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги

4.​17.​07.​02

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

4.18.08

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства, в том чис­ле

4.​18.​08.​01

До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги

4.​18.​08.​02

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

4.20.09

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные нере­зи­ден­та­ми, в том чис­ле

4.​20.​09.​01

До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги

4.​20.​09.​02

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

5

Про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты

5.11.01

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

5.12.02

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния

5.13.03

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

5.14.04

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

5.15.05

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

5.16.06

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

5.17.07

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

5.18.08

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства

5.19.09

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с до­маш­ни­ми хо­зяй­ства­ми

5.20.10

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с нере­зи­ден­та­ми

6

Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти че­рез про­чий со­во­куп­ный до­ход

6.11.01

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

6.12.02

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния

6.13.03

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

6.14.04

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле

6.​14.​04.​01

До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги

6.​14.​04.​02

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

6.15.05

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле

6.​15.​05.​01

До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги

6.​15.​05.​02

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

6.16.06

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле

6.​16.​06.​01

До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги

6.​16.​06.​02

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

6.17.07

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле

6.​17.​07.​01

До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги

6.​17.​07.​02

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

6.18.08

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства, в том чис­ле

6.​18.​08.​01

До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги

6.​18.​08.​02

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

6.20.09

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные нере­зи­ден­та­ми, в том чис­ле

6.​18.​09.​01

До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги

6.​18.​09.​02

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

6.1

Ми­нус: ре­зер­вы на обес­це­не­ние

7

Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по»

7.11.01

Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по» с Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

7.13.02

Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по» с На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

7.14.03

Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по» с дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

7.15.04

Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по» с дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

7.16.05

Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по» с го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

7.17.06

Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по» с него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

7.18.07

Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по» с неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства

7.19.08

Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по» с до­маш­ни­ми хо­зяй­ства­ми

7.20.09

Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по» с нере­зи­ден­та­ми

8

Аван­сы вы­дан­ные

8.11.01

Аван­сы, вы­дан­ные Пра­ви­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан под по­став­ку иму­ще­ства, вы­пол­не­ние ра­бот и ока­за­ние услуг

8.12.02

Аван­сы, вы­дан­ные ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния под по­став­ку иму­ще­ства, вы­пол­не­ние ра­бот и ока­за­ние услуг

8.14.03

Аван­сы, вы­дан­ные дру­гим де­по­зит­ным ор­га­ни­за­ци­ям под по­став­ку иму­ще­ства, вы­пол­не­ние ра­бот и ока­за­ние услуг

8.15.04

Аван­сы, вы­дан­ные дру­гим фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям под по­став­ку иму­ще­ства, вы­пол­не­ние ра­бот и ока­за­ние услуг

8.16.05

Аван­сы, вы­дан­ные го­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям под по­став­ку иму­ще­ства, вы­пол­не­ние ра­бот и ока­за­ние услуг

8.17.06

Аван­сы, вы­дан­ные него­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям под по­став­ку иму­ще­ства, вы­пол­не­ние ра­бот и ока­за­ние услуг

8.18.07

Аван­сы, вы­дан­ные неком­мер­че­ским ор­га­ни­за­ци­ям, об­слу­жи­ва­ю­щим до­маш­ние хо­зяй­ства под по­став­ку иму­ще­ства, вы­пол­не­ние ра­бот и ока­за­ние услуг

8.19.08

Аван­сы, вы­дан­ные до­маш­ним хо­зяй­ствам под по­став­ку иму­ще­ства, вы­пол­не­ние ра­бот и ока­за­ние услуг

8.20.09

Аван­сы, вы­дан­ные нере­зи­ден­там под по­став­ку иму­ще­ства, вы­пол­не­ние ра­бот и ока­за­ние услуг

8.11.10

Про­чие аван­сы, вы­дан­ные Пра­ви­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

8.12.11

Про­чие аван­сы, вы­дан­ные ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния

8.14.12

Про­чие аван­сы, вы­дан­ные дру­гим де­по­зит­ным ор­га­ни­за­ци­ям

8.15.13

Про­чие аван­сы, вы­дан­ные дру­гим фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям

8.16.14

Про­чие аван­сы, вы­дан­ные го­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям

8.17.15

Про­чие аван­сы, вы­дан­ные него­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям

8.18.16

Про­чие аван­сы, вы­дан­ные неком­мер­че­ским ор­га­ни­за­ци­ям, об­слу­жи­ва­ю­щим до­маш­ние хо­зяй­ства

8.19.17

Про­чие аван­сы, вы­дан­ные до­маш­ним хо­зяй­ствам

8.20.18

Про­чие аван­сы, вы­дан­ные нере­зи­ден­там

9

Рас­хо­ды бу­ду­щих пе­ри­о­дов

10

Ко­мис­си­он­ные воз­на­граж­де­ния

10.19.01

На­чис­лен­ные ко­мис­си­он­ные до­хо­ды (убыт­ки) от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да

10.19.02

На­чис­лен­ные ко­мис­си­он­ные до­хо­ды от пен­си­он­ных ак­ти­вов

11

За­па­сы

12

Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти

12.11.01

Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

12.12.02

Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния

12.13.03

Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

12.14.04

Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

12.15.05

Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

12.16.06

Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

12.17.07

Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

12.18.08

Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства

12.20.09

Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные нере­зи­ден­та­ми

12.1

Ми­нус: ре­зер­вы на обес­це­не­ние

13

Ин­ве­сти­ци­он­ное иму­ще­ство

14

Ин­ве­сти­ции в ка­пи­тал дру­гих юри­ди­че­ских лиц

14.14.01

Ин­ве­сти­ции в ка­пи­тал дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ций

14.15.02

Ин­ве­сти­ции в ка­пи­тал дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

14.16.03

Ин­ве­сти­ции в ка­пи­тал го­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

14.17.04

Ин­ве­сти­ции в ка­пи­тал него­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

14.18.05

Ин­ве­сти­ции в ка­пи­тал неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций, об­слу­жи­ва­ю­щих до­маш­ние хо­зяй­ства

14.20.06

Ин­ве­сти­ции в ка­пи­тал нере­зи­ден­тов

15

Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность

15.11.01

За­дол­жен­ность по­ку­па­те­лей и за­каз­чи­ков (Пра­ви­тель­ство Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

15.12.02

За­дол­жен­ность по­ку­па­те­лей и за­каз­чи­ков (ре­ги­о­наль­ные и мест­ные ор­га­ны управ­ле­ния)

15.16.03

За­дол­жен­ность по­ку­па­те­лей и за­каз­чи­ков (го­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)

15.17.04

За­дол­жен­ность по­ку­па­те­лей и за­каз­чи­ков (него­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)

15.18.05

За­дол­жен­ность по­ку­па­те­лей и за­каз­чи­ков (неком­мер­че­ские ор­га­ни­за­ции, об­слу­жи­ва­ю­щие до­маш­ние хо­зяй­ства)

15.19.06

За­дол­жен­ность по­ку­па­те­лей и за­каз­чи­ков (до­маш­ние хо­зяй­ства)

15.20.07

За­дол­жен­ность по­ку­па­те­лей и за­каз­чи­ков (нере­зи­дент)

15.15.08

За­дол­жен­ность до­чер­них (за­ви­си­мых) ор­га­ни­за­ций (дру­гие фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)

15.17.09

За­дол­жен­ность до­чер­них (за­ви­си­мых) ор­га­ни­за­ций (него­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)

15.11.10

За­дол­жен­ность по арен­де Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

15.12.11

За­дол­жен­ность по арен­де ре­ги­о­наль­ных и мест­ных ор­га­нов управ­ле­ния

15.13.12

За­дол­жен­ность по арен­де На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

15.14.13

За­дол­жен­ность по арен­де дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ций

15.15.14

За­дол­жен­ность по арен­де дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

15.16.15

За­дол­жен­ность по арен­де го­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

15.17.16

За­дол­жен­ность по арен­де него­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

15.18.17

За­дол­жен­ность по арен­де неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций, об­слу­жи­ва­ю­щих до­маш­ние хо­зяй­ства

15.19.18

За­дол­жен­ность по арен­де до­маш­них хо­зяйств

15.20.19

За­дол­жен­ность по арен­де нере­зи­ден­тов

15.11.20

Воз­на­граж­де­ния к по­лу­че­нию от Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

15.12.21

Воз­на­граж­де­ния к по­лу­че­нию от ре­ги­о­наль­ных и мест­ных ор­га­нов управ­ле­ния

15.14.22

Воз­на­граж­де­ния к по­лу­че­нию от дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ций

15.15.23

Воз­на­граж­де­ния к по­лу­че­нию от дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

15.16.24

Воз­на­граж­де­ния к по­лу­че­нию от го­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

15.17.25

Воз­на­граж­де­ния к по­лу­че­нию от него­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

15.18.26

Воз­на­граж­де­ния к по­лу­че­нию от неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций, об­слу­жи­ва­ю­щих до­маш­ние хо­зяй­ства

15.19.27

Воз­на­граж­де­ния к по­лу­че­нию от до­маш­них хо­зяйств

15.20.28

Воз­на­граж­де­ния к по­лу­че­нию от нере­зи­ден­тов

15.1

Ми­нус: ре­зер­вы на обес­це­не­ние

16

Дол­го­сроч­ные ак­ти­вы (вы­бы­ва­ю­щие груп­пы), пред­на­зна­чен­ные для про­да­жи

17

Нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы

18

Ос­нов­ные сред­ства

19

Ак­ти­вы в фор­ме пра­ва поль­зо­ва­ния

20

Те­ку­щий на­ло­го­вый ак­тив

21

От­ло­жен­ный на­ло­го­вый ак­тив

22

Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность

22.14.01

Рас­че­ты с бро­ке­ра­ми (дру­гие де­по­зит­ные ор­га­ни­за­ции)

22.15.02

Рас­че­ты с бро­ке­ра­ми (дру­гие фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)

22.17.03

Рас­че­ты с бро­ке­ра­ми (него­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)

22.20.04

Рас­че­ты с бро­ке­ра­ми (нере­зи­ден­ты)

22.11.05

Рас­че­ты с ак­ци­о­не­ра­ми (Пра­ви­тель­ство Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

22.14.06

Рас­че­ты с ак­ци­о­не­ра­ми (дру­гие де­по­зит­ные ор­га­ни­за­ции)

22.15.07

Рас­че­ты с ак­ци­о­не­ра­ми (дру­гие фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)

22.16.08

Рас­че­ты с ак­ци­о­не­ра­ми (го­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)

22.17.09

Рас­че­ты с ак­ци­о­не­ра­ми (него­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)

22.18.10

Рас­че­ты с ак­ци­о­не­ра­ми (неком­мер­че­ские ор­га­ни­за­ции, об­слу­жи­ва­ю­щие до­маш­ние хо­зяй­ства)

22.19.11

Рас­че­ты с ак­ци­о­не­ра­ми (до­маш­ние хо­зяй­ства)

22.20.12

Рас­че­ты с ак­ци­о­не­ра­ми (нере­зи­ден­ты)

22.11.13

Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния по по­лу­чен­ным зай­мам от Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

22.12.14

Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния по по­лу­чен­ным зай­мам от ре­ги­о­наль­ных и мест­ных ор­га­нов управ­ле­ния

22.13.15

Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния по по­лу­чен­ным зай­мам от На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

22.14.16

Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния по по­лу­чен­ным зай­мам от дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ций

22.15.17

Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния по по­лу­чен­ным зай­мам от дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

22.16.18

Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния по по­лу­чен­ным зай­мам от го­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

22.20.19

Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния по по­лу­чен­ным зай­мам от нере­зи­ден­тов

22.11.20

Фи­нан­со­вые ак­ти­вы, пе­ре­дан­ные в до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние Пра­ви­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

22.13.21

Фи­нан­со­вые ак­ти­вы, пе­ре­дан­ные в до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

22.14.22

Фи­нан­со­вые ак­ти­вы, пе­ре­дан­ные в до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние дру­гим де­по­зит­ным ор­га­ни­за­ци­ям

22.15.23

Фи­нан­со­вые ак­ти­вы, пе­ре­дан­ные в до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние дру­гим фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям

22.20.24

Фи­нан­со­вые ак­ти­вы, пе­ре­дан­ные в до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние нере­зи­ден­там

22.11.25

На­чис­лен­ная неустой­ка (штраф, пе­ня) к Пра­ви­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

22.12.26

На­чис­лен­ная неустой­ка (штраф, пе­ня) к ре­ги­о­наль­ным и мест­ным ор­га­нам управ­ле­ния

22.13.27

На­чис­лен­ная неустой­ка (штраф, пе­ня) к На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

22.14.28

На­чис­лен­ная неустой­ка (штраф, пе­ня) к дру­гим де­по­зит­ным ор­га­ни­за­ци­ям

22.15.29

На­чис­лен­ная неустой­ка (штраф, пе­ня) к дру­гим фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям

22.16.30

На­чис­лен­ная неустой­ка (штраф, пе­ня) к го­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям

22.17.31

На­чис­лен­ная неустой­ка (штраф, пе­ня) к него­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям

22.19.32

На­чис­лен­ная неустой­ка (штраф, пе­ня) к до­маш­ним хо­зяй­ствам

22.20.33

На­чис­лен­ная неустой­ка (штраф, пе­ня) к нере­зи­ден­там

22.19.34

За­дол­жен­ность ра­бот­ни­ков и дру­гих лиц-ре­зи­ден­тов

22.20.35

За­дол­жен­ность ра­бот­ни­ков и дру­гих лиц-нере­зи­ден­тов

22.11.36

Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

22.12.37

Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность мест­ных ор­га­нов управ­ле­ния

22.13.38

Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

22.14.39

Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ций

22.15.40

Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

22.16.41

Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность го­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

22.17.42

Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность него­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

22.18.43

Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций, об­слу­жи­ва­ю­щих до­маш­ние хо­зяй­ства

22.19.44

Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность до­маш­них хо­зяйств

22.20.45

Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность нере­зи­ден­тов

22.1

Ми­нус: ре­зер­вы на обес­це­не­ние

23

Про­чие ак­ти­вы, в том чис­ле

23.01

Фи­нан­со­вые ак­ти­вы

23.02

Нефи­нан­со­вые ак­ти­вы

24

Ито­го ак­ти­вы

Таблица 2. Обязательства

 (в тысячах тенге)

Код стро­ки

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Все­го (на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да)

в том чис­ле

в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те

в ино­стран­ной ва­лю­те

1

2

3

4

5

25

Про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты

25.11.01

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

25.12.02

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния

25.13.03

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

25.14.04

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

25.15.05

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

25.16.06

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

25.17.07

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

25.18.08

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства

25.19.09

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с до­маш­ни­ми хо­зяй­ства­ми

25.20.10

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с нере­зи­ден­та­ми

26

Обя­за­тель­ства по арен­де

26.11.01

Обя­за­тель­ства по арен­де к Пра­ви­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

26.12.02

Обя­за­тель­ства по арен­де к ре­ги­о­наль­ным и мест­ным ор­га­нам управ­ле­ния

26.13.03

Обя­за­тель­ства по арен­де к На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

26.14.04

Обя­за­тель­ства по арен­де к дру­гим де­по­зит­ным ор­га­ни­за­ци­ям

26.15.05

Обя­за­тель­ства по арен­де к дру­гим фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям

26.16.06

Обя­за­тель­ства по арен­де к го­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям

26.17.07

Обя­за­тель­ства по арен­де к него­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям

26.18.08

Обя­за­тель­ства по арен­де к неком­мер­че­ским ор­га­ни­за­ци­ям, об­слу­жи­ва­ю­щим до­маш­ние хо­зяй­ства

26.19.09

Обя­за­тель­ства по арен­де к до­маш­ним хо­зяй­ствам

26.20.10

Обя­за­тель­ства по арен­де к нере­зи­ден­там

27

Опе­ра­ции ре­по

27.11.01

Опе­ра­ции ре­по с Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

27.13.02

Опе­ра­ции ре­по с На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

27.14.03

Опе­ра­ции ре­по с дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

27.15.04

Опе­ра­ции ре­по с дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

27.16.05

Опе­ра­ции ре­по с го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

27.17.06

Опе­ра­ции ре­по с него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

27.18.07

Опе­ра­ции ре­по с неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства

27.19.08

Опе­ра­ции ре­по с до­маш­ни­ми хо­зяй­ства­ми

27.20.09

Опе­ра­ции ре­по с нере­зи­ден­та­ми

28

Зай­мы по­лу­чен­ные

28.11.01

Крат­ко­сроч­ные зай­мы, по­лу­чен­ные от Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

28.12.02

Крат­ко­сроч­ные зай­мы, по­лу­чен­ные от ре­ги­о­наль­ных и мест­ных ор­га­нов управ­ле­ния

28.14.03

Крат­ко­сроч­ные зай­мы, по­лу­чен­ные от дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ций

28.15.04

Крат­ко­сроч­ные зай­мы, по­лу­чен­ные от дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

28.20.05

Крат­ко­сроч­ные зай­мы, по­лу­чен­ные от нере­зи­ден­тов

28.11.06

Дол­го­сроч­ные зай­мы, по­лу­чен­ные от Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

28.12.07

Дол­го­сроч­ные зай­мы, по­лу­чен­ные от ре­ги­о­наль­ных и мест­ных ор­га­нов управ­ле­ния

28.14.08

Дол­го­сроч­ные зай­мы, по­лу­чен­ные от дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ций

28.15.09

Дол­го­сроч­ные зай­мы, по­лу­чен­ные от дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

28.20.10

Дол­го­сроч­ные зай­мы, по­лу­чен­ные от нере­зи­ден­тов

29

Кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность

29.11.01

За­дол­жен­ность по­став­щи­кам и под­ряд­чи­кам (Пра­ви­тель­ство Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

29.12.02

За­дол­жен­ность по­став­щи­кам и под­ряд­чи­кам (ре­ги­о­наль­ные и мест­ные ор­га­ны управ­ле­ния)

29.16.03

За­дол­жен­ность по­став­щи­кам и под­ряд­чи­кам (го­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)

29.17.04

За­дол­жен­ность по­став­щи­кам и под­ряд­чи­кам (него­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)

29.18.05

За­дол­жен­ность по­став­щи­кам и под­ряд­чи­кам (неком­мер­че­ские ор­га­ни­за­ции, об­слу­жи­ва­ю­щие до­маш­ние хо­зяй­ства)

29.19.06

За­дол­жен­ность по­став­щи­кам и под­ряд­чи­кам (до­маш­ние хо­зяй­ства)

29.20.07

За­дол­жен­ность по­став­щи­кам и под­ряд­чи­кам (нере­зи­дент)

29.15.08

За­дол­жен­ность до­чер­ним (за­ви­си­мым) ор­га­ни­за­ци­ям (дру­гие фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции )

29.17.09

За­дол­жен­ность до­чер­ним (за­ви­си­мым) ор­га­ни­за­ци­ям (него­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)

29.19.10

За­дол­жен­ность ра­бот­ни­кам и дру­гим ли­цам-ре­зи­ден­там

29.20.11

За­дол­жен­ность ра­бот­ни­кам и дру­гим ли­цам-нере­зи­ден­там

29.11.12

За­дол­жен­ность по арен­де к Пра­ви­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

29.12.13

За­дол­жен­ность по арен­де к ре­ги­о­наль­ным и мест­ным ор­га­нам управ­ле­ния

29.13.14

За­дол­жен­ность по арен­де к На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

29.14.15

За­дол­жен­ность по арен­де к дру­гим де­по­зит­ным ор­га­ни­за­ци­ям

29.15.16

За­дол­жен­ность по арен­де к дру­гим фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям

29.16.17

За­дол­жен­ность по арен­де к го­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям

29.17.18

За­дол­жен­ность по арен­де к него­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям

29.18.19

За­дол­жен­ность по арен­де к неком­мер­че­ским ор­га­ни­за­ци­ям, об­слу­жи­ва­ю­щим до­маш­ние хо­зяй­ства

29.19.20

За­дол­жен­ность по арен­де к до­маш­ним хо­зяй­ствам

29.20.21

За­дол­жен­ность по арен­де к нере­зи­ден­там

29.11.22

Воз­на­граж­де­ния к вы­пла­те Пра­ви­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

29.12.23

Воз­на­граж­де­ния к вы­пла­те ре­ги­о­наль­ным и мест­ным ор­га­нам управ­ле­ния

29.14.24

Воз­на­граж­де­ния к вы­пла­те дру­гим де­по­зит­ным ор­га­ни­за­ци­ям

29.15.25

Воз­на­граж­де­ния к вы­пла­те дру­гим фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям

29.20.26

Воз­на­граж­де­ния к вы­пла­те нере­зи­ден­там

29.11.27

Те­ку­щая часть кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти пе­ред Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

29.12.28

Те­ку­щая часть кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти пе­ред ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния

29.13.29

Те­ку­щая часть кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти пе­ред На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

29.14.30

Те­ку­щая часть кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти пе­ред дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

29.15.31

Те­ку­щая часть кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти пе­ред дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

29.16.32

Те­ку­щая часть кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти пе­ред го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

29.17.33

Те­ку­щая часть кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти пе­ред него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

29.18.34

Те­ку­щая часть кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти пе­ред неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства

29.19.35

Те­ку­щая часть кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти пе­ред до­маш­ни­ми хо­зяй­ства­ми

29.11.36

Про­чая кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность пе­ред Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

29.12.37

Про­чая кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность пе­ред ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния

29.13.38

Про­чая кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность пе­ред На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

29.14.39

Про­чая кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность пе­ред дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

29.15.40

Про­чая кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность пе­ред дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

29.16.41

Про­чая кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность пе­ред го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

29.17.42

Про­чая кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность пе­ред него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

29.18.43

Про­чая кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность пе­ред неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства

29.19.44

Про­чая кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность пе­ред до­маш­ни­ми хо­зяй­ства­ми

29.20.45

Про­чая кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность пе­ред нере­зи­ден­та­ми

30

Аван­сы по­лу­чен­ные

30.14.01

Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния по раз­ме­щен­ным вкла­дам в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях

30.15.02

Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния по раз­ме­щен­ным вкла­дам в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях

30.20.03

Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния по раз­ме­щен­ным вкла­дам у нере­зи­ден­тов

30.11.04

Про­чие аван­сы, по­лу­чен­ные от Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

30.12.05

Про­чие аван­сы, по­лу­чен­ные от ре­ги­о­наль­ных и мест­ных ор­га­нов управ­ле­ния

30.13.06

Про­чие аван­сы, по­лу­чен­ные от На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

30.14.07

Про­чие аван­сы, по­лу­чен­ные от дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях

30.15.08

Про­чие аван­сы, по­лу­чен­ные от дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

30.16.09

Про­чие аван­сы, по­лу­чен­ные от го­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

30.17.10

Про­чие аван­сы, по­лу­чен­ные от него­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

30.18.11

Про­чие аван­сы, по­лу­чен­ные от неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций, об­слу­жи­ва­ю­щих до­маш­ние хо­зяй­ства

30.19.12

Про­чие аван­сы, по­лу­чен­ные от до­маш­них хо­зяйств

30.20.13

Про­чие аван­сы, по­лу­чен­ные от нере­зи­ден­тов

31

Ре­зер­вы

31.11.01

Га­ран­тий­ные обя­за­тель­ства, при­ня­тые от Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

31.12.02

Га­ран­тий­ные обя­за­тель­ства, при­ня­тые от ре­ги­о­наль­ных и мест­ных ор­га­нов управ­ле­ния

31.13.03

Га­ран­тий­ные обя­за­тель­ства, при­ня­тые от На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

31.14.04

Га­ран­тий­ные обя­за­тель­ства, при­ня­тые от дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях

31.15.05

Га­ран­тий­ные обя­за­тель­ства, при­ня­тые от дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

31.16.06

Га­ран­тий­ные обя­за­тель­ства, при­ня­тые от го­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

31.17.07

Га­ран­тий­ные обя­за­тель­ства, при­ня­тые от него­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

31.18.08

Га­ран­тий­ные обя­за­тель­ства, при­ня­тые от неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций, об­слу­жи­ва­ю­щих до­маш­ние хо­зяй­ства

31.19.09

Га­ран­тий­ные обя­за­тель­ства, при­ня­тые от до­маш­них хо­зяйств

31.20.10

Га­ран­тий­ные обя­за­тель­ства, при­ня­тые от нере­зи­ден­тов

31.19.11

Оце­ноч­ные обя­за­тель­ства по воз­на­граж­де­ни­ям ра­бот­ни­кам (ре­зи­дент)

31.20.12

Оце­ноч­ные обя­за­тель­ства по воз­на­граж­де­ни­ям ра­бот­ни­кам (нере­зи­дент)

31.11.13

Обя­за­тель­ства по пре­тен­зи­он­но-ис­ко­вой ра­бо­те пе­ред Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

31.12.14

Обя­за­тель­ства по пре­тен­зи­он­но-ис­ко­вой ра­бо­те пе­ред ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния

31.13.15

Обя­за­тель­ства по пре­тен­зи­он­но-ис­ко­вой ра­бо­те пе­ред На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

31.14.16

Обя­за­тель­ства по пре­тен­зи­он­но-ис­ко­вой ра­бо­те пе­ред дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

31.15.17

Обя­за­тель­ства по пре­тен­зи­он­но-ис­ко­вой ра­бо­те пе­ред дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

31.16.18

Обя­за­тель­ства по пре­тен­зи­он­но-ис­ко­вой ра­бо­те пе­ред го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

31.17.19

Обя­за­тель­ства по пре­тен­зи­он­но-ис­ко­вой ра­бо­те пе­ред него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

31.18.20

Обя­за­тель­ства по пре­тен­зи­он­но-ис­ко­вой ра­бо­те пе­ред неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства

31.19.21

Обя­за­тель­ства по пре­тен­зи­он­но-ис­ко­вой ра­бо­те пе­ред до­маш­ни­ми хо­зяй­ства­ми

31.20.22

Обя­за­тель­ства по пре­тен­зи­он­но-ис­ко­вой ра­бо­те пе­ред нере­зи­ден­та­ми

31.11.23

Про­чие оце­ноч­ные обя­за­тель­ства к Пра­ви­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

31.12.24

Про­чие оце­ноч­ные обя­за­тель­ства к ре­ги­о­наль­ным и мест­ным ор­га­нам управ­ле­ния

31.13.25

Про­чие оце­ноч­ные обя­за­тель­ства к На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

31.14.26

Про­чие оце­ноч­ные обя­за­тель­ства к дру­гим де­по­зит­ным ор­га­ни­за­ци­ям

31.15.27

Про­чие оце­ноч­ные обя­за­тель­ства к дру­гим фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям

31.16.28

Про­чие оце­ноч­ные обя­за­тель­ства к го­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям

31.17.29

Про­чие оце­ноч­ные обя­за­тель­ства к него­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям

31.18.30

Про­чие оце­ноч­ные обя­за­тель­ства к неком­мер­че­ским ор­га­ни­за­ци­ям, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства

31.19.31

Про­чие оце­ноч­ные обя­за­тель­ства к до­маш­ним хо­зяй­ствам

31.20.32

Про­чие оце­ноч­ные обя­за­тель­ства к нере­зи­ден­там

32

На­чис­лен­ные рас­хо­ды по рас­че­там с ак­ци­о­не­ра­ми по ак­ци­ям

32.11.01

Рас­че­ты по ди­ви­ден­дам и до­хо­дам участ­ни­ков с Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

32.13.02

Рас­че­ты по ди­ви­ден­дам и до­хо­дам участ­ни­ков с На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

32.14.03

Рас­че­ты по ди­ви­ден­дам и до­хо­дам участ­ни­ков с дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

32.15.04

Рас­че­ты по ди­ви­ден­дам и до­хо­дам участ­ни­ков с дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

32.16.05

Рас­че­ты по ди­ви­ден­дам и до­хо­дам участ­ни­ков с го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

32.17.06

Рас­че­ты по ди­ви­ден­дам и до­хо­дам участ­ни­ков с него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

32.18.07

Рас­че­ты по ди­ви­ден­дам и до­хо­дам участ­ни­ков с неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства

32.19.08

Рас­че­ты по ди­ви­ден­дам и до­хо­дам участ­ни­ков с до­маш­ни­ми хо­зяй­ства­ми

32.20.09

Рас­че­ты по ди­ви­ден­дам и до­хо­дам участ­ни­ков с нере­зи­ден­та­ми

33

На­чис­лен­ные рас­хо­ды по рас­че­там с пер­со­на­лом

33.19.01

Рас­че­ты с пер­со­на­лом (ре­зи­ден­та­ми) по опла­те тру­да

33.20.02

Рас­че­ты с пер­со­на­лом (нере­зи­ден­та­ми) по опла­те тру­да

34

До­хо­ды бу­ду­щих пе­ри­о­дов

35

От­ло­жен­ное на­ло­го­вое обя­за­тель­ство

35.11.01

От­сро­чен­ный кор­по­ра­тив­ный по­до­ход­ный на­лог

36

Обя­за­тель­ство пе­ред бюд­же­том по на­ло­гам и дру­гим обя­за­тель­ным пла­те­жам в бюд­жет

37

Про­чие обя­за­тель­ства

37.11.01

Про­чие обя­за­тель­ства пе­ред Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

37.12.02

Про­чие обя­за­тель­ства пе­ред ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния

37.13.03

Про­чие обя­за­тель­ства пе­ред На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

37.14.04

Про­чие обя­за­тель­ства пе­ред дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

37.15.05

Про­чие обя­за­тель­ства пе­ред дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

37.16.06

Про­чие обя­за­тель­ства пе­ред го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

37.17.07

Про­чие обя­за­тель­ства пе­ред него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

37.18.08

Про­чие обя­за­тель­ства пе­ред неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства

37.19.09

Про­чие обя­за­тель­ства пе­ред до­маш­ни­ми хо­зяй­ства­ми

37.20.10

Про­чие обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми

38

Ито­го обя­за­тель­ства

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ____________________________________ _______________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об активах и обязательствах по собственным активам, классифицированных по секторам экономики».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет об активах и обязательствах

по собственным активам,

классифицированных по

секторам экономики»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет об активах и обязательствах по собственным активам, классифицированных по секторам экономики» (индекс – 1-EiDNPF-AL(OA), периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об активах и обязательствах по собственным активам, классифицированных по секторам экономики» (далее – Форма).

2. Форма заполняется ежеквартально добровольным накопительным пенсионным фондом, единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма содержит данные по всем статьям разделов «Активы» и «Обязательства» бухгалтерского баланса добровольного накопительного пенсионного фонда и единого накопительного пенсионного фонда по собственным активам по состоянию на отчетную дату.

Общий объем активов, отражаемых в Таблице 1, соответствует общей сумме активов бухгалтерского баланса по собственным активам на ту же отчетную дату.

Общий объем обязательств, отражаемых в Таблице 2, соответствует общей сумме обязательств бухгалтерского баланса по собственным активам на ту же отчетную дату.

5. Код строки (показателя) Таблиц 1 и 2 Формы определяется по следующей структуре:

1) первая часть соответствует номеру основной статьи бухгалтерского баланса;

2) вторая часть состоит из двух цифр – кода признака резидентства и кода сектора экономики;

3) третья часть – порядковый номер показателя.

Коды для признака резидентства и сектора экономики указываются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365).

Активы и обязательства добровольного накопительного пенсионного фонда и единого накопительного пенсионного фонда по отношению к нерезидентам по секторам экономики не разделяются. В данном случае код сектора экономики по отношению к нерезиденту указывается – «0».

Пример: код строки 15.15.08, где первая цифра «15» – номер основной статьи баланса, вторая цифра «15» – резидент, другие финансовые организации и третья цифра «08» – порядковый номер.

6. Арифметико-логический контроль:

1) данные по графе 3 по всем строкам равны сумме данных по графам 4 и 5;

2) показатель «итого активы» по строке с кодом «24» равен сумме показателей по строкам с кодами «1», «2», «3», «4», «5», «6», «7», «8», «9», «10», «11», «12», «13», «14», «15», «16», «17», «18», «19», «20», «21», «22», и «23»;

3) показатель «итого обязательства» по строке с кодом «38» равен сумме показателей по строкам с кодами «25», «26», «27», «28», «29», «30», «31», «32», «33», «34», «35», «36» и «37».

Приложение 29

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет об активах и обязательствах по пенсионным активам, классифицированных по секторам экономики

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 2-EiDNPF-AL(PA)

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на «__»________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: добровольный накопительный пенсионный фонд, единый накопительный пенсионный фонд

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежеквартально, не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1. Активы

 (в тысячах тенге)

Код стро­ки

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Все­го (на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да)

в том чис­ле

в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те

в ино­стран­ной ва­лю­те

1

2

3

4

5

1

День­ги и эк­ви­ва­лен­ты де­неж­ных средств

1.13.01

День­ги (пен­си­он­ные ак­ти­вы) на те­ку­щих сче­тах (счет взно­сов) в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1.13.02

День­ги (пен­си­он­ные ак­ти­вы) на те­ку­щих сче­тах (ин­ве­сти­ци­он­ный счет) в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1.14.03

День­ги (пен­си­он­ные ак­ти­вы) на те­ку­щих сче­тах (ин­ве­сти­ци­он­ный счет) в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях

1.15.04

День­ги (пен­си­он­ные ак­ти­вы) на те­ку­щих сче­тах (ин­ве­сти­ци­он­ный счет) в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях

1.13.05

День­ги (пен­си­он­ные ак­ти­вы) на те­ку­щих сче­тах (счет вы­плат) в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1.14.06

День­ги (пен­си­он­ные ак­ти­вы) на те­ку­щих сче­тах (счет вы­плат) в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях

1.15.07

День­ги (пен­си­он­ные ак­ти­вы) на те­ку­щих сче­тах (счет вы­плат) в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях

2

Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы

2.14.01

Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях

2.20.02

Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы у нере­зи­ден­тов

2.14.03

Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы, раз­ме­щен­ные на ме­тал­ли­че­ских сче­тах в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях

2.20.04

Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы, раз­ме­щен­ные на ме­тал­ли­че­ских сче­тах у нере­зи­ден­тов

3

Вкла­ды в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и бан­ках вто­ро­го уров­ня

3.13.01

Вкла­ды, раз­ме­щен­ные в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

3.14.02

Вкла­ды, раз­ме­щен­ные в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях

3.10.03

Вкла­ды, раз­ме­щен­ные в нере­зи­ден­тах

3.1

Ми­нус: ре­зер­вы на обес­це­не­ние

4

Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти

4.11.01

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

4.12.02

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния

4.13.03

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

4.14.04

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле

4.​14.​04.​01

До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги

4.​14.​04.​02

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

4.15.05

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле

4.​15.​05.​01

До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги

4.​15.​05.​02

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

4.16.06

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле

4.​16.​06.​01

До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги

4.​16.​06.​02

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

4.17.07

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле

4.​17.​07.​01

До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги

4.​17.​07.​02

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

4.20.08

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные нере­зи­ден­та­ми, в том чис­ле

4.​20.​08.​01

До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги

4.​20.​08.​02

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

5

Тре­бо­ва­ния по опе­ра­ци­ям «об­рат­ное ре­по»

5.11.01

Тре­бо­ва­ния по опе­ра­ци­ям «об­рат­ное ре­по» к Пра­ви­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

5.13.02

Тре­бо­ва­ния по опе­ра­ци­ям «об­рат­ное ре­по» к На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

5.14.03

Тре­бо­ва­ния по опе­ра­ци­ям «об­рат­ное ре­по» к дру­гим де­по­зит­ным ор­га­ни­за­ци­ям

5.15.04

Тре­бо­ва­ния по опе­ра­ци­ям «об­рат­ное ре­по» к дру­гим фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям

5.16.05

Тре­бо­ва­ния по опе­ра­ци­ям «об­рат­ное ре­по» к го­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям

5.17.06

Тре­бо­ва­ния по опе­ра­ци­ям «об­рат­ное ре­по» к него­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям

5.20.07

Тре­бо­ва­ния по опе­ра­ци­ям «об­рат­ное ре­по» к нере­зи­ден­там

6

Про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты

6.11.01

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

6.12.02

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния

6.13.03

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

6.14.04

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

6.15.05

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

6.16.06

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

6.17.07

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

6.20.08

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с нере­зи­ден­та­ми

7

Ак­ти­вы, на­хо­дя­щи­е­ся во внеш­нем управ­ле­нии

8

Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность

8.11.01

За­дол­жен­ность Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

8.12.02

За­дол­жен­ность ре­ги­о­наль­ных и мест­ных ор­га­нов управ­ле­ния

8.13.03

За­дол­жен­ность На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

8.14.04

За­дол­жен­ность дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ций

8.15.05

За­дол­жен­ность дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

8.16.06

За­дол­жен­ность го­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

8.17.07

За­дол­жен­ность него­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

8.20.08

За­дол­жен­ность нере­зи­ден­тов

9

Тре­бо­ва­ния по по­лу­че­нию от­ри­ца­тель­ной раз­ни­цы меж­ду по­ка­за­те­лем но­ми­наль­ной до­ход­но­сти и ми­ни­маль­ным зна­че­ни­ем до­ход­но­сти

10

Тре­бо­ва­ния по воз­ме­ще­нию от­ри­ца­тель­но­го ко­мис­си­он­но­го воз­на­граж­де­ния от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да

11

Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти

11.11.01

Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

11.12.02

Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния

11.13.03

Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

11.14.04

Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

11.15.05

Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

11.16.06

Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

11.17.07

Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

11.20.08

Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные нере­зи­ден­та­ми

11.1

Ми­нус: ре­зер­вы на обес­це­не­ние

12

Про­чие ак­ти­вы, в том чис­ле

12.01

Фи­нан­со­вые ак­ти­вы

12.02

Нефи­нан­со­вые ак­ти­вы

13

Ито­го ак­ти­вы

Таблица 2. Обязательства

 (в тысячах тенге)

Код стро­ки

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Все­го (на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да)

в том чис­ле

в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те

в ино­стран­ной ва­лю­те

1

2

3

4

5

14

Обя­за­тель­ства по пен­си­он­ным вы­пла­там, еди­но­вре­мен­ным изъ­я­ти­ям в це­лях улуч­ше­ния жи­лищ­ных усло­вий и (или) ле­че­ния

14.19.01

Обя­за­тель­ства по вы­пла­те пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

14.15.02

Обя­за­тель­ства по пе­ре­во­ду пен­си­он­ных на­коп­ле­ний в дру­гие на­ко­пи­тель­ные пен­си­он­ные фон­ды

14.15.03

Обя­за­тель­ства по пе­ре­во­ду пен­си­он­ных на­коп­ле­ний в стра­хо­вые ор­га­ни­за­ции

14.19.04

Обя­за­тель­ства по еди­но­вре­мен­ным изъ­я­ти­ям в це­лях улуч­ше­ния жи­лищ­ных усло­вий и (или) опла­ту ле­че­ния

15

Кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность по ко­мис­си­он­ным воз­на­граж­де­ни­ям

15.15.01

На­чис­лен­ные ко­мис­си­он­ные воз­на­граж­де­ния от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да (убыт­ка)

15.15.02

На­чис­лен­ные ко­мис­си­он­ные воз­на­граж­де­ния от пен­си­он­ных ак­ти­вов

16

Кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность по ин­ди­ви­ду­аль­но­му по­до­ход­но­му на­ло­гу с пен­си­он­ных вы­плат

17

Про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты

17.11.01

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

17.12.02

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния

17.13.03

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми ин­стру­мен­та­ми с На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

17.14.04

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

17.15.05

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

17.16.06

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

17.17.07

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

17.20.08

Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с нере­зи­ден­та­ми

18

Обя­за­тель­ства по опе­ра­ци­ям ре­по

19

Про­чие обя­за­тель­ства

19.19.01

Обя­за­тель­ства по воз­вра­ту оши­боч­но за­чис­лен­ных сумм пен­си­он­ных взно­сов

19.19.02

Про­чие сум­мы до вы­яс­не­ния

19.00.03

Про­чие обя­за­тель­ства

20

Ито­го обя­за­тель­ства

21

Ито­го чи­стые ак­ти­вы

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ____________________________________ _______________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об активах и обязательствах по пенсионным активам, классифицированных по секторам экономики».

Приложение

к форме, предназначенной

для сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет об активах и обязательствах

по пенсионным активам,

классифицированных по

секторам экономики»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе,

«Отчет об активах и обязательствах по пенсионным активам, классифицированных по секторам экономики» (индекс – 2-EiDNPF-AL(PA), периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об активах и обязательствах по пенсионным активам, классифицированных по секторам экономики» (далее – Форма).

2. Форма заполняется ежеквартально добровольным накопительным пенсионным фондом и единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма содержит данные по всем статьям разделов «Активы» и «Обязательства» отчета о чистых пенсионных активах добровольного накопительного пенсионного фонда и единого накопительного пенсионного фонда по состоянию на отчетную дату.

Общий объем активов, отражаемых в Таблице 1, соответствует общей сумме активов отчета о чистых пенсионных активах на ту же отчетную дату.

Общий объем обязательств, отражаемых в Таблице 2, соответствует общей сумме обязательств отчета о чистых пенсионных активах на ту же отчетную дату.

Сумма статьи «итого чистые активы» соответствует сумме статьи «итого чистые активы» отчета о чистых пенсионных активах на ту же отчетную дату.

5. Код строки (показателя) Таблиц 1 и 2 Формы определяется по следующей структуре:

1) первая часть соответствует номеру основной статьи отчета о чистых пенсионных активах;

2) вторая часть состоит из двух цифр – кода признака резидентства и кода сектора экономики;

3) третья часть – порядковый номер показателя.

Коды для признака резидентства и сектора экономики указываются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365).

Активы и обязательства добровольного накопительного пенсионного фонда и единого накопительного пенсионного фонда по отношению к нерезидентам по секторам экономики не разделяются. В данном случае код сектора экономики по отношению к нерезиденту указывается – «0».

Пример: код строки 15.15.08, где первая цифра «15» – номер основной статьи отчета о чистых пенсионных активах, вторая цифра «15» – резидент, другие финансовые организации и третья цифра «08» – порядковый номер.

6. Арифметико-логический контроль:

1) данные по графе 3 по всем строкам равны сумме данных по графам 4 и 5;

2) показатель «итого активы» по строке с кодом «12» равен сумме показателей по строкам с кодами «1», «2», «3», «4», «5», «6», «7», «8», «9», «10» и «11»;

3) показатель «итого обязательства» по строке с кодом «18» равен сумме показателей по строкам с кодами «13», «14», «15», «16», и «17»;

4) показатель «итого чистые активы» по строке с кодом «19» равен разнице показателей по строкам с кодами «12» и «18».

Приложение 30

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о соблюдении лимитов инвестирования 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-LIMITS-NPF

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: управляющий инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы (далее – доверительный управляющий)

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1. В долговые ценные бумаги одного выпуска эмитента

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Об­щее ко­ли­че­ство раз­ме­щен­ных дол­го­вых цен­ных бу­маг дан­но­го вы­пус­ка (в шту­ках)

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг дан­но­го вы­пус­ка, при­об­ре­тен­ных за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в шту­ках)

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства раз­ме­щен­ных дол­го­вых цен­ных бу­маг дан­но­го вы­пус­ка за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

Таблица 2. В голосующие акции эмитента-резидента Республики Казахстан

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та-ре­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Об­щее ко­ли­че­ство го­ло­су­ю­щих ак­ций дан­но­го эми­тен­та

(в шту­ках)

Ко­ли­че­ство го­ло­су­ю­щих ак­ций эми­тен­та, в том чис­ле яв­ля­ю­щих­ся ба­зо­вым ак­ти­вом де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок, при­об­ре­тен­ных за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов

(в шту­ках)

Ко­ли­че­ство го­ло­су­ю­щих ак­ций эми­тен­та, в том чис­ле яв­ля­ю­щих­ся ба­зо­вым ак­ти­вом де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок, при­об­ре­тен­ных за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов еди­но­го на­ко­пи­тель­но­го пен­си­он­но­го фон­да

(в шту­ках)

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства го­ло­су­ю­щих ак­ций дан­но­го эми­тен­та за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства го­ло­су­ю­щих ак­ций, при­об­ре­тен­ных за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов

еди­но­го на­ко­пи­тель­но­го пен­си­он­но­го фон­да

1

2

3

4

5

6

7

8

Таблица 3. В финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) одним лицом и его аффилированными лицами

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та, вы­пу­стив­ше­го (предо­ста­вив­ше­го) фи­нан­со­вый ин­стру­мент

На­име­но­ва­ние аф­фи­ли­ро­ван­но­го ли­ца эми­тен­та, ука­зан­но­го в гра­фе 2

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты, вы­пу­щен­ные (предо­став­лен­ные) эми­тен­том и его аф­фи­ли­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми (в ты­ся­чах тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов (в ты­ся­чах тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­си­он­ных ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

Таблица 4. В финансовые инструменты, номинированные в иностранной валюте

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та, вы­пу­стив­ше­го (предо­ста­вив­ше­го) фи­нан­со­вый ин­стру­мент

Вид фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Код ва­лю­ты но­ми­на­ла

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты (в ты­ся­чах тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов (в ты­ся­чах тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­си­он­ных ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о соблюдении лимитов инвестирования».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о соблюдении

лимитов инвестирования»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о соблюдении лимитов инвестирования» (индекс – 1-LIMITS-NPF, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о соблюдении лимитов инвестирования» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно доверительным управляющим. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Текущая стоимость инвестиций в финансовые инструменты и пенсионных активов, а также значения в процентах указываются с двумя знаками после запятой.

5. По Таблице 1:

1) графа 4 заполняется на основании данных из информационно-аналитических систем Блумберг (Bloomberg) либо РЕЙТЕР (REUTERS) и (или) интернет-ресурса организатора торгов;

2) графа 6 рассчитывается как отношение графы 5 к графе 4.

6. По Таблице 2:

1) графа 4 заполняется на основании данных официального сайта организатора торгов и (или) интернет-ресурса уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;

2) в графе 6 указывается количество голосующих акций эмитента, в том числе являющихся базовым активом депозитарных расписок, приобретенных за счет пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, находящихся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан и управляющих инвестиционным портфелем. Графа 6 заполняется на основании последних сведений о структуре инвестиционного портфеля единого накопительного пенсионного фонда за счет пенсионных активов, опубликованных единым накопительным пенсионным фондом на своем интернет-ресурсе;

3) графа 7 рассчитывается как отношение графы 5 к графе 4;

4) графа 8 рассчитывается как отношение графы 6 к графе 4.

7. По Таблице 3:

1) графа 3 не заполняется в отношении лиц, более 50 (пятидесяти) процентов голосующих акций которых принадлежат государству или национальному управляющему холдингу;

2) графа 4 заполняется без учета инвестиций в финансовые инструменты аффилированного лица, в случае если более 50 (пятидесяти) процентов его голосующих акций принадлежат государству или национальному управляющему холдингу;

3) графа 6 рассчитывается как отношение графы 4 к графе 5.

8. По Таблице 4:

1) при заполнении Таблицы 4 также включаются остатки в иностранной валюте на банковских счетах кастодиана, осуществляющего учет и хранение данных пенсионных активов;

2) в графе 3 по ценным бумагам указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги;

3) в графе 4 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

4) графа 7 рассчитывается как отношение графы 5 к графе 6.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 31

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_YE

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: управляющий инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы (далее – доверительный управляющий)

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тенге)

Рас­чет­ная да­та

Пе­ре­во­ды пен­си­он­ных ак­ти­вов, по­лу­чен­ные в до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние от дру­го­го управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем и (или) На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан за рас­чет­ный пе­ри­од

Пе­ре­во­ды в до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние дру­го­му управ­ля­ю­ще­му ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем и (или) На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан за рас­чет­ный пе­ри­од

Те­ку­щая сто­и­мость «чи­стых» пен­си­он­ных ак­ти­вов на рас­чет­ную да­ту

1

2

3

4

продолжение таблицы:

Ко­ли­че­ство услов­ных еди­ниц на рас­чет­ную да­ту

Сто­и­мость од­ной услов­ной еди­ни­цы пен­си­он­ных ак­ти­вов на рас­чет­ную да­ту

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от пен­си­он­ных ак­ти­вов за рас­чет­ный пе­ри­од

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да за рас­чет­ный пе­ри­од

Ин­ве­сти­ци­он­ный до­ход по пен­си­он­ным ак­ти­вам, на­чис­лен­ный за рас­чет­ный пе­ри­од

5

6

7

8

9

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о стоимости одной условной

единицы пенсионных активов,

находящихся в доверительном управлении»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении» (индекс – 1-RCB_YE, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно доверительным управляющим. Данные в Форме указываются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 5 указывается количество условных единиц пенсионных активов с точностью до трех знаков после запятой.

5. В графе 6 указывается стоимость одной условной единицы пенсионных активов с точностью до семи знаков после запятой.

6. Графы 7, 8 и 9 заполняются справочно.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 32

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о коэффициентах номинальной доходности пенсионных активов 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_K2

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: управляющий инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы (далее – доверительный управляющий)

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

№

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Зна­че­ние по­ка­за­те­ля

1

2

3

1

Сред­няя сто­и­мость од­ной услов­ной еди­ни­цы пен­си­он­ных ак­ти­вов за от­чет­ный пе­ри­од

2

Сред­няя сто­и­мость од­ной услов­ной еди­ни­цы пен­си­он­ных ак­ти­вов за ана­ло­гич­ный пе­ри­од 12 (две­на­дцать) ме­ся­цев на­зад

3

Ко­эф­фи­ци­ент но­ми­наль­ной до­ход­но­сти К2 (за 12 (две­на­дцать) ме­ся­цев)

4

Сред­няя сто­и­мость од­ной услов­ной еди­ни­цы пен­си­он­ных ак­ти­вов за ана­ло­гич­ный пе­ри­од 24 (два­дцать че­ты­ре) ме­ся­ца на­зад

5

Ко­эф­фи­ци­ент но­ми­наль­ной до­ход­но­сти К2 (за 24 (два­дцать че­ты­ре) ме­ся­ца)

6

Сред­няя сто­и­мость од­ной услов­ной еди­ни­цы за ана­ло­гич­ный пе­ри­од 36 (трид­цать шесть) ме­ся­цев на­зад

7

Ко­эф­фи­ци­ент но­ми­наль­ной до­ход­но­сти К2 (за 36 (трид­цать шесть) ме­ся­цев)

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о коэффициентах номинальной доходности пенсионных активов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о коэффициентах

номинальной доходности

пенсионных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о коэффициентах номинальной доходности пенсионных активов» (индекс – 1-RCB_K2, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о коэффициентах номинальной доходности пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно доверительным управляющим.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В строках 3, 5 и 7 указывается коэффициент номинальной доходности с точностью до двух знаков после запятой.

5. В строках 1, 2, 4 и 6 указывается средняя стоимость одной условной единицы пенсионных активов с точностью до семи знаков после запятой.

6. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 33

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-CUST_BLOK

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: за _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: кастодиан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Да­та

На­име­но­ва­ние кли­ен­та

Вид ак­ти­вов

Вид фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Код цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Ры­нок

1

2

3

4

5

6

7

8

продолжение таблицы:

Вид бло­ки­ро­ван­но­го (неис­пол­нен­но­го) по­ру­че­ния о за­клю­че­нии сдел­ки

Объ­ем бло­ки­ро­ван­но­го (неис­пол­нен­но­го) по­ру­че­ния о за­клю­че­нии сдел­ки

Ос­но­ва­ния от­кло­не­ния

9

10

11

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о блокированных

(неисполненных) поручениях клиентов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов» (индекс – 1-CUST_BLOK, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежеквартально кастодианом. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 2 указывается наименование управляющего инвестиционным портфелем, организации, осуществляющей брокерскую и дилерскую деятельность, являющихся клиентами кастодиана.

5. В графе 3 указываются собственные или пенсионные активы добровольных накопительных пенсионных фондов, либо активы клиентов организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, находящихся на кастодиальном обслуживании кастодиана.

6. В графе 8 указывается наименование рынка в формате «фондовая биржа», «неорганизованный рынок», «международный рынок». В случае если сделка осуществлена в торговой системе фондовой биржи, указывается страна ее резидентства в формате «наименование фондовой биржи/страна».

7. В графе 9 указывается вид блокированного (неисполненного) поручения о заключении сделки (покупка, продажа, операция открытия и закрытия репо, заключение договора банковского вклада и иные сделки). По операциям репо также указывается вид операции: репо или «обратное репо».

8. В графе 11 указывается основание, по которому кастодианом было блокировано (не исполнено) поручение о заключении сделки.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 34

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о количестве клиентов кастодиана 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-CUST_CLIENT

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: за _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: кастодиан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

№

На­име­но­ва­ние кли­ен­та

При­знак ре­зи­дент­ства

Ко­ли­че­ство кли­ен­тов

Да­та за­клю­че­ния до­го­во­ра по ка­сто­ди­аль­но­му об­слу­жи­ва­нию

Ли­цен­зи­а­тов фи­нан­со­во­го рын­ка с ука­за­ни­ем ви­да де­я­тель­но­сти, осу­ществ­ля­е­мой в со­от­вет­ствии с ли­цен­зи­ей упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

Про­чих юри­ди­че­ских лиц

Про­чих фи­зи­че­ских лиц

1

2

3

4

5

6

7

Ито­го

X

X

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о количестве клиентов кастодиана».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о количестве

клиентов кастодиана»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о количестве клиентов кастодиана» (индекс – 1-CUST_CLIENT, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о количестве клиентов кастодиана» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежеквартально кастодианом.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 2 указывается фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица или наименование юридического лица, являющихся клиентами кастодиана.

5. В графе 3 указываются признак резидентства клиента кастодиана (резидент или нерезидент).

6. В графах 4, 5 и 6 указывается число «1» по соответствующей графе и суммируется в строке «Итого».

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 35

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-CUST_PA_KZT

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда, кастодиан, осуществляющий хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

___________________

(номер счета)

__________________________________________________________________________________________

(наименование добровольного накопительного пенсионного фонда или управляющего инвестиционным портфелем)

(в тенге)

Да­та

Оста­ток на на­ча­ло дня

По­ступ­ле­ния

Пе­ре­во­ды из дру­гих на­ко­пи­тель­ных пен­си­он­ных фон­дов

Доб­ро­воль­ные пен­си­он­ные взно­сы

По­лу­чен­ные ди­ви­ден­ды и воз­на­граж­де­ние по цен­ным бу­ма­гам

По­ступ­ле­ния от ре­а­ли­за­ции и по­га­ше­ния цен­ных бу­маг

Все­го

в том чис­ле, рас­пре­де­лен­ные на ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та

Все­го

в том чис­ле, рас­пре­де­лен­ные на ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та

1

2

3

4

5

6

7

8

продолжение таблицы:

По­ступ­ле­ния

Сум­ма воз­вра­та по вкла­дам в бан­ках вто­ро­го уров­ня

Воз­вра­ты со сче­та пен­си­он­ных вы­плат

Пе­ня, штра­фы по­лу­чен­ные

По­ступ­ле­ния от про­да­жи ино­стран­ной ва­лю­ты

Оши­боч­но за­чис­лен­ные сум­мы

Про­чие по­ступ­ле­ния

Все­го по­ступ­ле­ний

Сум­ма вкла­да

Сум­ма по­лу­чен­но­го воз­на­граж­де­ния (ин­те­ре­са) по вкла­дам

9

10

11

12

13

14

15

16

продолжение таблицы:

Вы­бы­тия

Оста­ток на ко­нец дня ((2)+(16)-(25))

Рас­хо­ды на по­куп­ку цен­ных бу­маг

Раз­ме­ще­ние на вкла­ды в бан­ках

Пе­ре­во­ды на счет пен­си­он­ных вы­плат

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние

Воз­врат оши­боч­но за­чис­лен­ных сумм

Рас­хо­ды на при­об­ре­те­ние ино­стран­ной ва­лю­ты

Про­чие рас­хо­ды

Все­го вы­бы­тий

от пен­си­он­ных ак­ти­вов

от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о движении пенсионных

активов по инвестиционному

счету в национальной валюте»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте» (индекс – 1-CUST_PA_KZT, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно кастодианом добровольного накопительного пенсионного фонда и кастодианом, осуществляющим хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, и заполняется за каждый отдельный рабочий день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Графа 1 отражается в формате «дд.мм.гггг».

5. Суммы, не подлежащие отражению, включаются в графы 15 и 24 с внесением пояснений.

6. В графах 3 и 4 указывается сумма переводов с единого накопительного пенсионного фонда, а также с добровольных накопительных пенсионных фондов.

7. При заполнении графы 15 к форме отчета прилагается перечень источников полученных прочих поступлений.

8. В графе 16 указываются итоговые суммы поступлений за каждый рабочий день отчетного периода.

9. В графах 20 и 21 указываются суммы выплаченного комиссионного вознаграждения добровольному накопительному пенсионному фонду.

10. При заполнении графы 24 к форме отчета прилагаются сведения о прочих расходах, включенных в стоимость пенсионных активов.

11. В графе 25 указываются итоговые суммы расходов за каждый рабочий день отчетного периода.

12. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 36

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-CUST_PA_FC

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда, кастодиан, осуществляющий хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

___________________

(номер счета)

_________________________________

(наименование иностранной валюты)

____________________________________________________________________________________________

(наименование добровольного накопительного пенсионного фонда или управляющего инвестиционным портфелем)

(в тенге)

Да­та

По­ступ­ле­ния

Оста­ток на на­ча­ло дня

По­ступ­ле­ния от ре­а­ли­за­ции и по­га­ше­ния цен­ных бу­маг

По­лу­чен­ные ди­ви­ден­ды и воз­на­граж­де­ние (ин­те­рес) по цен­ным бу­ма­гам

Сум­мы воз­вра­та по вкла­дам в бан­ках

Сум­ма вкла­дов

Сум­ма по­лу­чен­но­го воз­на­граж­де­ния (ин­те­ре­са) по вкла­дам в бан­ках

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

продолжение таблицы:

По­ступ­ле­ния

Ино­стран­ная ва­лю­та при­об­ре­тен­ная

Про­чие по­ступ­ле­ния

Все­го по­ступ­ле­ний

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге, по кур­су по­куп­ки ино­стран­ной ва­лю­ты

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

12

13

14

15

16

17

продолжение таблицы:

Вы­бы­тия

Оста­ток на ко­нец дня

рас­хо­ды на по­куп­ку цен­ных бу­маг

раз­ме­ще­ние на вклад в бан­ках

ино­стран­ная ва­лю­та про­дан­ная

про­чие рас­хо­ды

все­го вы­бы­тий

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге, по кур­су про­да­жи ино­стран­ной ва­лю­ты

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27

28

29

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о движении пенсионных

активов по инвестиционному

счету в иностранной валюте»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе,

«Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте» (индекс – 1-CUST_PA_FC, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно кастодианом добровольного накопительного пенсионного фонда и кастодианом, осуществляющим хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, и заполняется за каждый отдельный рабочий день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется и представляется при наличии и движении денег по инвестиционному счету в иностранной валюте за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц.

5. Графа 1 отражается в формате «дд.мм.гггг».

6. Суммы, не подлежащие отражению, включаются в графы 14, 15, 24 и 25 с внесением пояснений.

7. При наличии и движении нескольких иностранных валют Форма представляется отдельно по каждой иностранной валюте.

8. При заполнении граф 14 и 15 прилагается перечень источников полученных прочих поступлений.

9. По графам 16 и 17 заполняются итоговые суммы поступлений за каждый рабочий день отчетного периода.

10. При заполнении граф 24 и 25 прилагается перечень сведений о прочих расходах, включенных в стоимость пенсионных активов.

11. По графам 26 и 27 заполняются итоговые суммы расходов за каждый рабочий день отчетного периода.

12. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 37

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-CUST_SPPA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда, кастодиан, осуществляющий хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов

____________________________________________________________________________________________

(наименование добровольного накопительного пенсионного фонда или управляющего инвестиционным портфелем)

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Вид эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)

1

2

3

4

5

6

7

1.

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1.1.

x

…

x

2.

Него­су­дар­ствен­ные эмис­си­он­ные цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

2.1.

Цен­ные бу­ма­ги бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.1.1.

…

2.2.

Цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц, за ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.2.1.

…

3.

Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств

3.1.

x

…

x

4.

Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги эми­тен­тов нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

4.1.

x

…

x

5.

Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

5.1.

x

…

x

6.

Паи ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

6.1.

…

Ито­го:

продолжение таблицы:

Но­ми­наль­ная сто­и­мость

Код ва­лю­ты пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Пе­ри­од

код ва­лю­ты

сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги

в тен­ге

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

да­та по­ста­нов­ки на учет

да­та по­га­ше­ния

8

9

10

11

12

13

14

продолжение таблицы:

По­куп­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги

Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг

Ка­те­го­рия цен­ных бу­маг

Те­ку­щая ку­пон­ная став­ка в порт­фе­ле (в про­цен­тах го­до­вых)

все­го (в тен­ге)

в ва­лю­те но­ми­наль­но сто­и­мо­сти

в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние, в тен­ге

15

16

17

18

19

20

Таблица 2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям «обратное репо»

____________________________________________________________________________________________

(наименование добровольного накопительного пенсионного фонда или управляющего инвестиционным портфелем)

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)

Код ва­лю­ты но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Код ва­лю­ты сдел­ки

Це­на от­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу

в тен­ге

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Ито­го:

продолжение таблицы:

Це­на за­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Пе­ри­од

Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг (в тен­ге)

Став­ка до­ход­но­сти по опе­ра­ции (в про­цен­тах го­до­вых)

в тен­ге

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Да­та от­кры­тия опе­ра­ции

Да­та за­кры­тия опе­ра­ции

11

12

13

14

15

16

Таблица 3. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

____________________________________________________________________________________________

(наименование добровольного накопительного пенсионного фонда или управляющего инвестиционным портфелем)

№

На­име­но­ва­ние бан­ка

Код ва­лю­ты вкла­да

Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

Пе­ри­од вы­пла­ты воз­на­граж­де­ния

Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)

да­та

но­мер

пе­ри­о­дич­ность

да­та

но­ми­наль­ная

эф­фек­тив­ная

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Ито­го:

продолжение таблицы:

Сум­ма ос­нов­но­го дол­га по вкла­ду (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость (в тен­ге)

все­го

в ино­стран­ной ва­лю­те

все­го

в том чис­ле, на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

11

12

13

14

15

Таблица 4. Аффинированные драгоценные металлы

___________________________________________________________________________________________

(наименование добровольного накопительного пенсионного фонда или управляющего инвестиционным портфелем)

(в тенге)

№

Наименование аффинированного драгоценного металла

Количество тройских унций

Код валюты платежа

Цена покупки за одну тройскую унцию

Суммарная покупная стоимость

Текущая стоимость

в тенге

в валюте

в тенге

в валюте

в тенге

в валюте

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Итого:

Таблица 5. Условные требования (обязательства)

_____________________________________________________________________________________________

(наименование добровольного накопительного пенсионного фонда или управляющего инвестиционным портфелем)

(в тенге)

№

На­име­но­ва­ние ви­да про­из­вод­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Ба­зо­вый ак­тив

Код ва­лю­ты

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Сум­ма тре­бо­ва­ний (обя­за­тельств) на да­ту осу­ществ­ле­ния опе­ра­ции с про­из­вод­ным ин­стру­мен­том

Те­ку­щая сто­и­мость на от­чет­ную да­ту

1

2

3

4

5

6

7

1.

Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­из­вод­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там

1.1

1.1.1

…

2.

Услов­ные обя­за­тель­ства по про­из­вод­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там

2.1

2.1.1

…

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о структуре инвестиционного

портфеля пенсионных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе,

«Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов» (индекс – 1-CUST_SPPA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно кастодианом добровольного накопительного пенсионного фонда и кастодианом, осуществляющим хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, и заполняется за каждый отдельный рабочий день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. По Таблице 1:

1) в Форме указываются данные по ценным бумагам и правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам;

2) в графе 2 указывается наименование эмитента ценной бумаги;

3) в графе 3 вид экономической деятельности указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 03 «Общий классификатор видов экономической деятельности». Данная графа заполняется по негосударственным ценным бумагам эмитентов-резидентов Республики Казахстан;

4) в графе 4 указывается страна эмитента в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран»;

5) в графе 5 указывается вид ценной бумаги с указанием ее типа;

6) в графе 6 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги, в отношении прав требований по обязательствам эмитента, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению - идентификатор прав требования;

7) в графе 7 указывается количество приобретенных ценных бумаг;

8) в графах 8 и 10 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

9) в графе 9 по облигациям указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска;

10) в графах 11 и 12 указывается цена, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера (дилера), подтверждение по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT)). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте, заполняется графа 11 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 12, в случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте – тенге, заполняется графа 11;

11) в графе 13 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете в формате «дд.мм.гггг»;

12) в графе 14 указывается срок погашения долговых ценных бумаг в формате «дд.мм.гггг»;

13) в графе 15 указывается покупная стоимость ценной бумаги, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам и (или) дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу, уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового);

14) в графе 16 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете;

15) в графе 19 указывается категория ценной бумаги «оцениваемая по справедливой стоимости», «оцениваемая по амортизированной стоимости»;

16) в графе 20 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы.

5. По Таблице 2:

1) в графе 3 указывается страна эмитента в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран»;

2) в графе 4 указывается вид ценной бумаги с указанием ее типа;

3) в графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг;

4) в графах 7 и 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

5) в графах 9 и 10 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратное репо». В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте, заполняются графы 10 и 12 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графах 9 и 11, в случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте – тенге, заполняются графы 9 и 11;

6) в графе 15 указывается текущая стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

6. По Таблице 3:

1) в графе 3 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

2) в графе 6 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при продлении вклада срок отражается с учетом продления;

3) в графах 7 и 8 периодичность и дата выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада;

4) в графах 11 и 12 указывается сумма размещения пенсионных активов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан и банках второго уровня. В случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте, заполняется графа 11;

5) Таблица 3 заполняется с указанием суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада.

7. По Таблице 4:

1) в графе 4 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

2) в графах 5 и 7 цена и покупная стоимость указываются по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки, в графе 10 сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на отчетную дату. В случае приобретения аффинированного драгоценного металла в национальной валюте, заполняются графы 5, 7 и 9;

3) в графе 9 указывается текущая стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

8. По Таблице 5:

1) в графе 3 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, ставка вознаграждения, товар и прочие базовые активы);

2) в графе 4 указывается валюта сделки. Код валюты указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

3) графа 5 заполняется в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага;

4) в графе 6 указывается сумма условных требований и обязательств, которая формируется при проведении операции с производными инструментами, в соответствии с требованиями постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 июля 2011 года № 69 «Об утверждении Инструкции по ведению бухгалтерского учета операций с пенсионными активами, целевыми активами и целевыми накоплениями, осуществляемыми единым накопительным пенсионным фондом и добровольными накопительными пенсионными фондами» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7118);

5) в графе 7 указывается рыночная стоимость (стоимость замещения) производного финансового инструмента, которая представляет собой:

по сделкам на покупку – величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства);

по сделкам на продажу – величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства).

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 38

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-CUST_REWARD

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за_______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда, кастодиан, осуществляющий хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

____________________________________________________________________________________________

(наименование добровольного накопительного пенсионного фонда или управляющего инвестиционным портфелем)

(в тенге)

Дата

Начислено

Выплачено

от пенсионных активов

от инвестиционного дохода

от пенсионных активов

от инвестиционного дохода

1

2

3

4

5

Итого:

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о начисленных и выплаченных

комиссионных вознаграждениях»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях» (индекс – 1-CUST_REWARD, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно кастодианом добровольного накопительного пенсионного фонда и кастодианом, осуществляющим хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, и заполняется за каждый отдельный рабочий день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 1 указывается отдельный рабочий день отчетного месяца в формате «дд.мм.гггг».

5. В графах 2 и 3 указывается сумма начисленного комиссионного вознаграждения.

6. В графах 4 и 5 указывается сумма выплаченного комиссионного вознаграждения.

7. В строке «Итого» указываются итоговые суммы по всем позициям за отчетный месяц.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 39

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о заявках на покупку (продажу) ценных бумаг 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-KASE_PSS

Периодичность: ежедневная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организатор торгов

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежедневно, до конца рабочего дня, следующего за отчетным днем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Но­мер за­яв­ки

Да­та и вре­мя по­да­чи за­яв­ки

Тип за­яв­ки

На­прав­ле­ние за­яв­ки

Вид рын­ка

да­та

вре­мя

1

2

3

4

5

6

продолжение таблицы:

Код цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

Код ва­лю­ты ко­ти­ро­ва­ния

Це­на

Чи­стая це­на

До­ход­ность по дол­го­вым цен­ным бу­ма­гам

7

8

9

10

11

12

продолжение таблицы:

Ко­ли­че­ство

Объ­ем

Код чле­на ор­га­ни­за­то­ра тор­гов

Счет де­по

Пер­со­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

При­знак за­яв­ки

13

14

15

16

17

18

продолжение таблицы:

Код кли­ен­та

Ста­тус за­яв­ки

Да­та и вре­мя сня­тия за­яв­ки

Ры­ноч­ная це­на

Сред­не­взве­шен­ная це­на

Ре­жим тор­гов

да­та

вре­мя

19

20

21

22

23

24

25

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о заявках на покупку (продажу) ценных бумаг».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о заявках на покупку

(продажу) ценных бумаг»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о заявках на покупку (продажу) ценных бумаг» (индекс – 1-KASE_PSS, периодичность – ежедневная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о заявках на покупку (продажу) ценных бумаг» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 1 указывается порядковый номер заявки.

5. В графах 2 и 21 указываются дата подачи и дата снятия заявки в формате «дд.мм.гггг».

6. В графах 3 и 22 указываются время подачи и время снятия заявки в формате «часы: минуты: секунды».

7. В графе 4 указывается тип заявки: «limit» – лимитированная заявка, «market» – рыночная заявка, «nego» – прямая заявка.

8. В графе 5 в качестве направления заявки указывается покупка или продажа.

9. В графе 6 указывается вид рынка: «Tbills» – рынок государственных ценных бумаг, «Equities» – рынок акций, «Debts» – рынок облигаций.

10. В графе 7 указывается код ценной бумаги, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки ценных бумаг, предусмотренным его внутренними документами.

11. В графе 9 указывается код валюты котирования ценной бумаги в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

12. В графах 10 и 14 цена за одну ценную бумагу с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, и объем заявки указываются в тенге. В качестве объема заявки признается произведение граф 10 («Цена») и 13 («Количество»). В графе 10 указывается цена, по которой участник торгов готов купить (продать) ценную бумагу.

13. В графах 11 и 12 чистая цена с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, и доходность, по которым участник торгов готов купить (продать) долговую ценную бумагу, указываются в процентах. Графы 11 и 12 заполняются по долговым ценным бумагам.

14. В графе 13 количество ценных бумаг заявки указывается в штуках.

15. В графе 15 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.

16. В графе 16 указывается лицевой счет (субсчет) держателя ценных бумаг, открытый в системе учета центрального депозитария.

17. В графе 17 указывается персональный идентификационный номер трейдера фондовой биржи, подавшего заявку на заключение сделок.

18. В графе 18 в качестве признака заявки указывается цифра: «0» – если заявка подана не маркет-мейкером, «1» – если заявка подана участником торгов в целях исполнения функций маркет-мейкера по поддержанию котировок ценных бумаг.

19. В графе 19 указывается уникальный код клиента, присвоенный центральным депозитарием.

20. В графе 20 указывается статус заявки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.

21. В графе 23 указывается рыночная цена ценной бумаги на дату заключения сделки, определенная организатором торгов в соответствии с методикой оценки ценных бумаг, предусмотренной его внутренними документами. Для облигаций указывается рыночная цена в процентах к номинальной стоимости. Данные в графе 23 указываются с четырьмя знаками после запятой.

22. В графе 24 указывается средневзвешенная рыночная цена акции или средневзвешенная рыночная доходность облигации к погашению на дату заключения сделки, определенная организатором торгов в соответствии с его внутренними документами.

23. В графе 25 указывается режим торгов, предусмотренный торговой системой.

24. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 40

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-KASE_ST

Периодичность: ежедневная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организатор торгов

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежедневно, до конца рабочего дня, следующего за отчетным днем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Но­мер сдел­ки

Да­та и вре­мя за­клю­че­ния сдел­ки

Тип рын­ка

Ме­тод тор­гов

Вид рын­ка

да­та

вре­мя

1

2

3

4

5

6

продолжение таблицы:  

Код цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

Код ва­лю­ты ко­ти­ро­ва­ния

Це­на

Чи­стая це­на

До­ход­ность по дол­го­вым цен­ным бу­ма­гам

Да­та по­га­ше­ния дол­го­вых цен­ных бу­маг

Ко­ли­че­ство

7

8

9

10

11

12

13

14

продолжение таблицы:  

Объ­ем

Код чле­на ор­га­ни­за­то­ра тор­гов, вы­сту­па­ю­ще­го про­дав­цом

Счет де­по про­да­жи

Код кли­ен­та про­дав­ца

Но­мер за­яв­ки на про­да­жу

Код чле­на ор­га­ни­за­то­ра тор­гов, вы­сту­па­ю­ще­го по­ку­па­те­лем

Счет де­по по­куп­ки

15

16

17

18

19

20

21

продолжение таблицы: 

Код кли­ен­та по­ку­па­те­ля

Но­мер за­яв­ки на по­куп­ку

Ста­тус сдел­ки

Да­та рас­че­та

Ры­ноч­ная це­на

Сред­не­взве­шен­ная це­на

Ре­жим тор­гов

22

23

24

25

26

27

28

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о результатах торгов

ценными бумагами с указанием

сторон сделок»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе,

«Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок» (индекс – 1-KASE_ST, периодичность: ежедневная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 1 указывается порядковый номер сделки.

5. В графе 2 указывается дата заключения сделки в формате «дд.мм.гггг».

6. В графе 3 указывается время заключения сделки в формате «часы:минуты:секунды».

7. В графе 4 в качестве типа рынка указывается цифра: «0» – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена на вторичном рынке ценных бумаг, «1» – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена на первичном рынке ценных бумаг.

8. В графе 5 в качестве метода торгов указывается цифра: «0» – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом непрерывного встречного аукциона, «1» – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом заключения прямых (адресных) сделок, «2» – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом фиксинга, «3» – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом франкфуртских торгов, «4» – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом специализированных торгов, «5» – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом английских торгов, «6» – сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом голландских торгов, «7» – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом подписки; «8» – если сделка по купле-продаже ценных бумаг заключена методом дискретных торгов; «9» – иные методы, предусмотренные внутренними документами организатора торгов.

9. В графе 6 указывается вид рынка, предусмотренный торговой системой.

10. В графе 7 указывается код ценной бумаги, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки ценных бумаг, предусмотренным его внутренними документами.

11. В графе 9 указывается код валюты котирования ценной бумаги в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

12. В графах 10 и 15 цена за одну ценную бумагу с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, и объем сделки указываются в тенге. В качестве объема сделки признается произведение граф 10 («Цена») и 14 («Количество»). В графе 10 указывается цена, по которой участник торгов заключил сделку с ценной бумагой.

13. В графах 11 и 12 чистая цена и доходность с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, по которым участник торгов заключил сделку с долговой ценной бумагой, указываются в процентах. Графы 11 и 12 заполняются по долговым ценным бумагам.

14. В графе 14 количество ценных бумаг сделки указывается в штуках.

15. В графах 16 и 20 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.

16. В графах 17 и 21 в качестве счета (субсчета) депо понимается лицевой счет (субсчет) держателя ценных бумаг, открытый в системе учета центрального депозитария.

17. В графах 18 и 22 указываются уникальные коды клиентов, присвоенные центральным депозитарием.

18. В графе 24 указывается статус сделки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.

19. В графе 26 указывается рыночная цена ценной бумаги на дату заключения сделки, определенная организатором торгов в соответствии с методикой оценки ценных бумаг, предусмотренной его внутренними документами. Для облигаций указывается рыночная цена в процентах к номинальной стоимости. Данные в графе 26 указываются с четырьмя знаками после запятой.

20. В графе 27 указывается средневзвешенная рыночная цена акции или средневзвешенная рыночная доходность облигации к погашению на дату заключения сделки, определенная организатором торгов в соответствии с порядком расчета средневзвешенных рыночных цен акций и средневзвешенных рыночных доходностей облигаций к погашению, предусмотренным внутренними документами организатора торгов.

21. В графе 28 указывается режим торгов, предусмотренный торговой системой.

22. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 41

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-KASE_ABR

Периодичность: ежедневная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организатор торгов

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежедневно, до конца рабочего дня, следующего за отчетным днем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Но­мер за­яв­ки

Да­та и вре­мя по­да­чи за­яв­ки

На­прав­ле­ние за­яв­ки

Вид ре­по

Код ин­стру­мен­та ре­по

Код цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

да­та

вре­мя

1

2

3

4

5

6

7

8

продолжение таблицы:

Код ва­лю­ты ко­ти­ро­ва­ния

Це­на

До­ход­ность

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Объ­ем

Код чле­на ор­га­ни­за­то­ра тор­гов

Счет де­по

9

10

11

12

13

14

15

 продолжение таблицы:

Код кли­ен­та

Пер­со­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Ста­тус за­яв­ки

Да­та и вре­мя сня­тия за­яв­ки

Срок ре­по

Раз­мер дис­кон­та

Ре­жим тор­гов

да­та

вре­мя

16

17

18

19

20

21

22

23

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о заявках на операции

репо с ценными бумагами»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами» (индекс – 1-KASE_ABR, периодичность – ежедневная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 1 указывается порядковый номер заявки.

5. В графах 2 и 19 указываются дата подачи и дата снятия заявки в формате «дд.мм.гггг».

6. В графах 3 и 20 указываются время подачи и время снятия заявки в формате «часы:минуты:секунды».

7. В графе 4 в качестве направления заявки указывается покупка или продажа. Направление заявки указывается в отношении ценных бумаг.

8. В графе 5 указывается способ сделки: «прямое репо» или «автоматическое репо».

9. В графе 6 в качестве кода инструмента операции репо указывается код, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки инструментов операции репо, предусмотренным его внутренними документами.

10. В графе 7 указывается код ценной бумаги, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки ценных бумаг, предусмотренным его внутренними документами.

11. В графе 9 указывается код валюты котирования ценной бумаги в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

12. В графах 10 и 13 цена за одну ценную бумагу с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, и объем заявки указываются в тенге. В качестве объема заявки признается произведение граф 10 («Цена») и 12 («Количество»). При подаче заявки на покупку по операциям автоматическое репо в качестве объема заявки признается объем денег. В графе 10 указывается цена, по которой участник торгов готов совершить операцию репо.

13. В графе 11 указывается доходность с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, по которой участник торгов готов провести операцию репо, в процентах.

14. В графе 12 указывается количество ценных бумаг (в штуках), выставляемых продавцом ценных бумаг операции «прямое (автоматическое) репо».

15. В графе 14 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.

16. В графе 15 указывается лицевой счет (субсчет) держателя ценных бумаг, открытый в системе учета центрального депозитария.

17. В графе 16 указывается уникальный код клиента, присвоенный центральным депозитарием.

18. В графе 17 указывается персональный идентификационный номер трейдера фондовой биржи, подавшего заявку на заключение операции репо с ценными бумагами.

19. В графе 18 указывается статус заявки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.

20. В графе 21 указывается срок операции репо, определенный организатором торгов в соответствии с его внутренними документами.

21. В графе 22 указывается ставка дисконтирования, примененная к цене инструмента, являющегося предметом операции репо.

22. В графе 23 указывается режим торгов, предусмотренный торговой системой.

23. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 42

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-KASE_ABRvP

Периодичность: ежедневная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организатор торгов

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежедневно, до конца рабочего дня, следующего за отчетным днем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Но­мер сдел­ки

Да­та и вре­мя за­клю­че­ния сдел­ки

Вид ре­по

Тип опе­ра­ции

Код ин­стру­мен­та

Код цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

Це­на

До­ход­ность

да­та

вре­мя

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

продолжение таблицы:  

Ко­ли­че­ство

Объ­ем

Код чле­на ор­га­ни­за­то­ра тор­гов, вы­сту­па­ю­ще­го про­дав­цом

Счет де­по про­да­жи

Код кли­ен­та про­дав­ца

Но­мер за­яв­ки про­дав­ца

Код чле­на ор­га­ни­за­то­ра тор­гов, вы­сту­па­ю­ще­го по­ку­па­те­лем

11

12

13

14

15

16

17

продолжение таблицы: 

Счет де­по по­куп­ки

Код кли­ен­та по­ку­па­те­ля

Но­мер за­яв­ки по­ку­па­те­ля

Ста­тус сдел­ки

Срок ре­по

Да­та за­кры­тия

Раз­мер дис­кон­та

Но­мер сдел­ки от­кры­тия

Ре­жим тор­гов

18

19

20

21

22

23

24

25

26

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет об операциях репо

с ценными бумагами с

указанием их участников»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников» (индекс – 1-KASE_ABRvP, периодичность – ежедневная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 1 указывается порядковый номер сделки.

5. В графе 2 указывается дата заключения сделки в формате «дд.мм.гггг».

6. В графе 3 указывается время заключения сделки в формате «часы:минуты:секунды».

7. В графе 4 указывается способ сделки: «прямое репо» или «автоматическое репо».

8. В графе 5 в качестве типа операции репо указывается открытие или закрытие.

9. В графах 9 и 12 цена за одну ценную бумагу с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, и объем сделки указываются в тенге. В качестве объема сделки признается произведение граф 9 («Цена») и 11 («Количество»).

10. В графе 10 указывается доходность с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, по которой участник торгов заключил операцию репо, в процентах.

11. В графе 11 указывается количество ценных бумаг (в штуках), выставляемых продавцом операции репо.

12. В графах 13 и 17 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.

13. В графах 14 и 18 в качестве счета (субсчета) депо понимается лицевой счет (субсчет) держателя ценных бумаг, открытый в системе учета центрального депозитария.

14. В графах 15 и 19 указываются уникальные коды клиентов, присвоенные центральным депозитарием.

15. В графах 16 и 20 указываются порядковые номера заявок на заключение операции репо, поданные продавцом и покупателем ценных бумаг, соответственно.

16. В графе 21 указывается статус сделки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.

17. В графе 22 указывается срок операции репо, определенный организатором торгов в соответствии с его внутренними документами.

18. В графе 23 указывается дата закрытия операции репо в формате «дд.мм.гггг». Данная графа заполняется только для операции открытия репо.

19. В графе 24 указывается ставка дисконтирования, примененная к цене финансового инструмента, являющегося предметом операции репо.

20. В графе 25 указывается порядковый номер соответствующей сделки открытия репо. Данная графа заполняется только для операции закрытия репо.

21. В графе 26 указывается режим торгов, предусмотренный торговой системой.

22. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 43

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о заявках на покупку (продажу) производных финансовых инструментов 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-KASE_ABD

Периодичность: ежедневная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организатор торгов

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежедневно, до конца рабочего дня, следующего за отчетным днем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Но­мер за­яв­ки

Да­та и вре­мя по­да­чи за­яв­ки

Тип

На­прав­ле­ние за­яв­ки

Код ин­стру­мен­та

Це­на од­но­го кон­трак­та

На­име­но­ва­ние ва­лю­ты

Ко­ли­че­ство кон­трак­тов

да­та

вре­мя

1

2

3

4

5

6

7

8

9

продолжение таблицы:

Ко­ли­че­ство ба­зо­вых ак­ти­вов в од­ном кон­трак­те

Объ­ем

Код чле­на ор­га­ни­за­то­ра тор­гов

Код тор­го­во­го сче­та

Рас­чет­ный код

10

11

12

13

14

продолжение таблицы:

Пер­со­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

При­знак за­яв­ки

Да­та и вре­мя сня­тия за­яв­ки

Ста­тус за­яв­ки

да­та

вре­мя

15

16

17

18

19

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о заявках на покупку (продажу) производных финансовых инструментов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о заявках на покупку

(продажу) производных

финансовых инструментов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о заявках на покупку (продажу) производных финансовых инструментов» (индекс – 1-KASE_ABD, периодичность – ежедневная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о заявках на покупку (продажу) производных финансовых инструментов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 1 указывается порядковый номер заявки.

5. В графах 2 и 17 указываются дата подачи и дата снятия заявки в формате «дд.мм.гггг».

6. В графах 3 и 18 указываются время подачи и время снятия заявки в формате «часы:минуты:секунды».

7. В графе 4 указывается тип заявки: «limit» – лимитированная заявка, «nego» – прямая заявка.

8. В графе 5 в качестве направления заявки указывается покупка или продажа.

9. В графах 7 и 11 цена одного контракта и объем заявки указываются в тенге. В графе 11 в качестве объема заявки признается произведение граф 7 («Цена одного контракта») и 9 («Количество контрактов»). В графе 7 в качестве цены одного контракта указывается цена, по которой участник торгов готов заключить сделку с производными финансовыми инструментами.

10. В графе 8 указывается наименование валюты в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

11. В графах 9 и 10 количество контрактов заявки и количество базовых активов в одном контракте указываются в штуках.

12. В графе 14 указывается клиринговый регистр, предназначенный для учета информации об обеспечении участника торгов в деньгах и (или) обязательств по сделкам, стороной по которым является участник торгов.

13. В графе 15 указывается персональный идентификационный номер трейдера фондовой биржи, подавшего заявку на заключение сделки с производными финансовыми инструментами.

14. В графе 16 в качестве признака заявки указывается цифра: «0» – если заявка подана не маркет-мейкером, «1» – если заявка подана участником торгов в целях исполнения функций маркет-мейкера по поддержанию котировок по производным ценным бумагам.

15. В графе 19 указывается статус заявки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.

16. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 44

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-KASE_DT

Периодичность: ежедневная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организатор торгов

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежедневно, до конца рабочего дня, следующего за отчетным днем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Но­мер сдел­ки

Да­та и вре­мя за­клю­че­ния сдел­ки

Код ин­стру­мен­та

Ме­тод тор­гов

Це­на од­но­го кон­трак­та

На­име­но­ва­ние ва­лю­ты

Ко­ли­че­ство кон­трак­тов

да­та

вре­мя

1

2

3

4

5

6

7

8

продолжение таблицы:

Ко­ли­че­ство ба­зо­вых ак­ти­вов в од­ном кон­трак­те

Объ­ем

Код чле­на ор­га­ни­за­то­ра тор­гов, вы­сту­па­ю­ще­го про­дав­цом

Код тор­го­во­го сче­та про­да­жи

Рас­чет­ный код про­да­жи

Но­мер за­яв­ки на про­да­жу

9

10

11

12

13

14

продолжение таблицы:

Код чле­на ор­га­ни­за­то­ра тор­гов, вы­сту­па­ю­ще­го по­ку­па­те­лем

Код тор­го­во­го сче­та по­куп­ки

Рас­чет­ный код по­куп­ки

Но­мер за­яв­ки на по­куп­ку

Да­та ис­пол­не­ния

15

16

17

18

19

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о результатах торгов

производными финансовыми

инструментами с указанием

сторон сделок»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок» (индекс – 1-KASE_DT, периодичность – ежедневная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 1 указывается порядковый номер сделки.

5. В графе 2 указывается дата заключения сделки в формате «дд.мм.гггг».

6. В графе 3 указывается время заключения сделки в формате «часы:минуты:секунды».

7. В графе 5 в качестве метода торгов указывается цифра: «0» – если сделка по купле-продаже производных финансовых инструментов заключена методом непрерывного встречного аукциона, «1» – если сделка по купле-продаже производных финансовых инструментов заключена методом заключения прямых (адресных) сделок.

8. В графах 6 и 10 цена одного контракта и объем сделки указываются в тенге. В графе 10 в качестве объема сделки признается произведение граф 6 («Цена одного контракта») и 8 («Количество контрактов»). В графе 6 в качестве цены одного контракта указывается цена, по которой участник торгов заключил сделку с производными финансовыми инструментами.

9. В графе 7 указывается наименование валюты сделки в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

10. В графах 8 и 9 количество контрактов сделки и количество базовых активов в одном контракте указываются в штуках.

11. В графах 11 и 15 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.

12. В графе 13 указывается клиринговый регистр, предназначенный для учета информации об обеспечении участника торгов в деньгах и (или) обязательств по сделкам продажи производного финансового инструмента, стороной по которым является участник торгов.

13. В графе 17 указывается клиринговый регистр, предназначенный для учета информации об обеспечении участника торгов в деньгах и (или) обязательств по сделкам покупки производного финансового инструмента, стороной по которым является участник торгов.

14. В графе 19 указывается фактическая дата расчета сделки в формате «дд.мм.гггг».

15. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 45

к Правилам представления отчетности

профессиональными участниками

рынка ценных бумаг и единым

накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о заявках на покупку (продажу) иностранных валют 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-KASE_FC

Периодичность: ежедневная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организатор торгов

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежедневно, до конца рабочего дня, следующего за отчетным днем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Но­мер за­яв­ки

Да­та и вре­мя по­да­чи за­яв­ки

На­прав­ле­ние за­яв­ки

Код фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Це­на

Ко­ли­че­ство

Объ­ем

да­та

вре­мя

1

2

3

4

5

6

7

8

продолжение таблицы:

Код чле­на ор­га­ни­за­то­ра тор­гов

Код тор­го­во­го сче­та

Код кли­ен­та

Тип за­яв­ки

Ста­тус за­яв­ки

До­ход­ность ва­лют­но­го сво­па

Ре­жим тор­гов

9

10

11

12

13

14

15

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о заявках на покупку (продажу) иностранных валют».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о заявках на покупку

(продажу) иностранных валют»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о заявках на покупку (продажу) иностранных валют» (индекс – 1-KASE_FC, периодичность – ежедневная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о заявках на покупку (продажу) иностранных валют» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 1 указывается порядковый номер заявки.

5. В графе 2 указывается дата подачи заявки в формате «дд.мм.гггг».

6. В графе 3 указывается время подачи заявки в формате «часы:минуты:секунды».

7. В графе 4 в качестве направления заявки указывается покупка или продажа.

8. В графе 5 указывается код финансового инструмента, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки иностранных валют, предусмотренным его внутренними документами.

9. В графах 6 и 8 указываются цена за один финансовый инструмент с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, и объем заявки в тенге. В качестве объема заявки признается произведение граф 8 («Цена») и 9 («Количество»), за исключением операций валютного свопа. В графе 8 указывается цена, по которой участник торгов готов купить (продать) финансовый инструмент.

10. В графе 7 количество финансовых инструментов заявки указывается в штуках.

11. В графе 9 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.

12. В графе 11 указывается код клиента, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки иностранных валют, предусмотренным его внутренними документами.

13. В графе 12 указывается тип заявки: «limit» – лимитированная заявка, «market» – рыночная заявка, «nego» – прямая заявка.

14. В графе 13 указывается статус заявки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.

15. В графе 14 указывается доходность, с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, по которой участник готов купить (продать) иностранную валюту. Графа 14 заполняется для операций валютного свопа.

16. В графе 15 указывается режим торгов, предусмотренный торговой системой.

17. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 46

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о результатах торгов иностранными валютами 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-KASE_RFC

Периодичность: ежедневная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организатор торгов

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежедневно, до конца рабочего дня, следующего за отчетным днем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Но­мер сдел­ки

Да­та и вре­мя за­клю­че­ния сдел­ки

Код фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Це­на

До­ход­ность

Ко­ли­че­ство

Объ­ем

да­та

вре­мя

1

2

3

4

5

6

7

8

продолжение таблицы: 

Код чле­на ор­га­ни­за­то­ра тор­гов вы­сту­па­ю­ще­го про­дав­цом

Код тор­го­во­го сче­та про­да­жи

Код кли­ен­та

Но­мер за­яв­ки на про­да­жу

Код чле­на ор­га­ни­за­то­ра тор­гов, вы­сту­па­ю­ще­го по­ку­па­те­лем

Код тор­го­во­го сче­та по­куп­ки

Код кли­ен­та

9

10

11

12

13

14

15

продолжение таблицы: 

Но­мер за­яв­ки на по­куп­ку

Ста­тус сдел­ки

Да­та ис­пол­не­ния

При­знак сдел­ки

Ре­жим тор­гов

16

17

18

19

20

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о результатах торгов иностранными валютами».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о результатах торгов

иностранными валютами»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о результатах торгов иностранными валютами» (индекс – 1-KASE_RFC, периодичность – ежедневная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о результатах торгов иностранными валютами» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежедневно организатором торгов и заполняется за каждый отчетный день. Данные в Форме заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 1 указывается порядковый номер сделки.

5. В графах 2 и 18 указываются дата заключения сделки и фактическая дата расчета по сделке в формате «дд.мм.гггг».

6. В графе 3 указываются время заключения сделки и фактическое время расчета по сделке в формате «часы:минуты:секунды».

7. В графе 4 указывается код финансового инструмента, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки иностранных валют, предусмотренным его внутренними документами.

8. В графах 5 и 8 указываются цена за один финансовый инструмент с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, и объем сделки в тенге. В качестве объема сделки признается произведение граф 5 («Цена») и 7 («Количество»).

9. В графе 6 указывается доходность, с точностью котирования, определенной организатором торгов в соответствии с его внутренними документами, по которой участники торгов заключили сделку по валютному свопу, в процентах.

10. В графе 7 указывается количество финансовых инструментов в штуках.

11. В графе 9 указываются коды членов организатора торгов, определенные организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами.

12. В графах 11 и 15 указываются коды клиентов, определенные организатором торгов в соответствии с порядком кодировки иностранных валют, предусмотренным его внутренними документами.

13. В графе 17 указывается статус сделки, предусмотренной внутренними документами организатора торгов.

14. В графе 19 указывается номер основной сделки своп. Графа 19 заполняется для операций валютного свопа.

15. В графе 20 указывается режим торгов, предусмотренный торговой системой.

16. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 47

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о членах организатора торгов 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-KASE_SEM

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организатор торгов

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежеквартально, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1. Сведения о членах организатора торгов

№

На­име­но­ва­ние чле­на ор­га­ни­за­то­ра тор­гов

Вид и рек­ви­зи­ты ли­цен­зии

Код чле­на ор­га­ни­за­то­ра тор­гов

Да­та

Ка­те­го­рия член­ства

при­е­ма

ис­клю­че­ния

----

----

----

1

2

3

4

5

6

7

8

…

Ито­го: ко­ли­че­ство чле­нов ор­га­ни­за­то­ра тор­гов

(ко­ли­че­ство чле­нов)

х

х

х

из них со­вер­шав­шие сдел­ки с цен­ны­ми бу­ма­га­ми и фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми

(ко­ли­че­ство чле­нов, со­вер­шав­ших сдел­ки)

х

х

х

Таблица 2. Отчет о членах организатора торгов, обладающих статусом маркет-мейкера в отношении финансовых инструментов, в том числе ценных бумаг, входящих в список организатора торгов

№

На­име­но­ва­ние чле­на ор­га­ни­за­то­ра тор­гов

Код фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та (Код цен­ной бу­ма­ги)

Да­та

Ми­ни­маль­ный объ­ем обя­за­тель­ной ко­ти­ров­ки фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов (цен­ных бу­маг)

Раз­ни­ца меж­ду ко­ти­ров­ка­ми спро­са и пред­ло­же­ния фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов (цен­ных бу­маг)

Иные усло­вия

при­сво­е­ния ста­ту­са

утра­ты ста­ту­са

1

2

3

4

5

6

7

8

1.

…

Ито­го ко­ли­че­ство чле­нов ор­га­ни­за­то­ра тор­гов, об­ла­да­ю­щих ста­ту­сом мар­кет-мей­ке­ра, из них:

по цен­ным бу­ма­гам;

по иным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там, не яв­ля­ю­щи­ми­ся цен­ны­ми бу­ма­га­ми.

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о членах организатора торгов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о членах организатора торгов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о членах организатора торгов» (индекс – 1-KASE_SEM, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о членах организатора торгов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежеквартально организатором торгов и заполняется по состоянию на конец отчетного периода.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. По Таблице 1:

1) Форма заполняется в хронологическом порядке приема членов организатора торгов;

2) в графе 3 в качестве вида и реквизитов лицензии указываются ее полное наименование, номер и дата выдачи Национальным Банком Республики Казахстан или уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;

3) в графе 4 указывается код члена организатора торгов, определенный организатором торгов в соответствии с порядком кодировки членов организатора торгов, предусмотренным его внутренними документами;

4) в графах 7, 8 и последующих графах указываются категории членства, определенные внутренними документами организатора торгов.

5. По Таблице 2:

1) в графе 3 в качестве кода финансового инструмента (ценной бумаги) используются идентификационные коды, присвоенные организатором торгов в соответствии с порядком кодировки финансовых инструментов, предусмотренным его внутренними документами;

2) в графах 4 и 5 даты присвоения и утраты статуса маркет-мейкера указываются в формате «дд.мм.гггг»;

3) в графе 7 разница между котировками спроса и предложения маркет-мейкера финансовых инструментов указывается в соответствии со значением, определяемым организатором торгов.

6. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 48

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-KASE_S

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организатор торгов

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та цен­ной бу­ма­ги

Стра­на ре­зи­дент­ства эми­тен­та

Код цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

Да­та

Код ва­лю­ты но­ми­на­ла

Но­ми­нал

вклю­че­ния цен­ной бу­ма­ги в спи­сок

ис­клю­че­ния из спис­ка (в том чис­ле при по­га­ше­нии)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Сек­тор _________ спис­ка

Ка­те­го­рия спис­ка _________

1

Вид цен­ной бу­ма­ги

1.1.

…

Ито­го: по ____ (вид цен­ной бу­ма­ги) ка­те­го­ри­и___

(ко­ли­че­ство эми­тен­тов)

(ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг)

x

x

Ка­те­го­рия спис­ка _________

…

Вид цен­ной бу­ма­ги

…

…

Ито­го: по ____ (вид цен­ной бу­ма­ги) ка­те­го­ри­и___

(ко­ли­че­ство эми­тен­тов)

(ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг)

x

x

Ито­го: по ка­те­го­рии спис­ка________

(ко­ли­че­ство эми­тен­тов)

(ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг)

x

x

Ито­го: по сек­то­ру спис­ка

(ко­ли­че­ство эми­тен­тов)

(ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг)

x

x

Все­го эми­тен­тов _________, из них нере­зи­ден­тов __________

продолжение таблицы:

Ко­ли­че­ство сде­лок

Объ­ем сде­лок

Ми­ни­маль­ная це­на сдел­ки

Мак­си­маль­ная це­на сдел­ки

Сред­не­взве­шен­ная це­на сде­лок

По­след­няя сдел­ка

Те­ку­щая ку­пон­ная став­ка

все­го

раз­ме­ще­ние

об­ра­ще­ние

все­го

раз­ме­ще­ние

об­ра­ще­ние

да­та

це­на

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о ценных бумагах,

входящих в отдельные секторы

(категории) списка

организатора торгов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов» (индекс – 1-KASE_S, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на последний день отчетного месяца.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 3 указывается страна резидентства в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».

5. В графе 4 в качестве кода ценной бумаги используются идентификационные коды, присвоенные организатором торгов в соответствии с порядком кодировки ценных бумаг, предусмотренным его внутренними документами.

6. В графе 5 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги.

7. В графах 6, 7 и 19 дата включения ценной бумаги в список организатора торгов, ее исключения из списка, а также дата совершения последней сделки указываются в формате «дд.мм.гггг».

8. В графе 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

9. В графах 10, 11 и 12 количество сделок, совершенных с ценной бумагой в отчетный период, указывается в штуках.

10. В графах 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19 и 20 объем, минимальная, максимальная, средневзвешенная цены сделок, совершенных с ценной бумагой в отчетный период, а также цена последней сделки указываются в тенге.

11. В качестве сектора и категории списка фондовой биржи указываются список фондовой биржи, сектор фондовой биржи, обособленные площадки фондовой биржи и категории списка фондовой биржи в соответствии с внутренними документами фондовой биржи.

12. В графе 21 текущая купонная ставка заполняется по долговым ценным бумагам.

13. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 49

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-KASE_FI

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организатор торгов

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

№

Об­щие рек­ви­зи­ты фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Код фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Да­та

Ко­ли­че­ство сде­лок

Объ­ем сде­лок (в тен­ге)

Ми­ни­маль­ная це­на (в тен­ге)

Мак­си­маль­ная це­на (в тен­ге)

Сред­не­взве­шен­ная це­на (в тен­ге)

до­пус­ка фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та к тор­гов­ле

ис­клю­че­ния из спис­ка (в том чис­ле при ис­пол­не­нии фью­черса)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Ито­го фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о финансовых инструментах,

за исключением ценных бумаг,

входящих в список

организатора торгов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов» (индекс – 1-KASE_FI, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на последний день отчетного месяца. Данные в Форме заполняются в тенге. Ценные бумаги в Форме заполняются в хронологическом порядке их включения в список.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 3 в качестве кода финансового инструмента используются идентификационные коды, присвоенные организатором торгов в соответствии с порядком кодировки финансовых инструментов, предусмотренным его внутренними документами.

5. В графах 4 и 5 даты допуска финансового инструмента к торговле и исключения из списка (в том числе при исполнении фьючерса) указываются в формате «дд.мм.гггг».

6. В графе 6 количество сделок, совершенных с финансовым инструментом в течение отчетного периода, указывается в штуках.

7. В графах 7, 8, 9 и 10 объем, минимальная, максимальная, средневзвешенная цены сделок, совершенных с финансовым инструментом в отчетный период, указываются в тенге.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 50

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет об объемах сделок 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-KASE_VOLUME_DEALINGS

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организатор торгов

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

№

Сек­то­ры спис­ка

Ко­ли­че­ство сде­лок

Объ­ем сде­лок, в тен­ге

1

2

3

4

1.

Раз­ме­ще­ние:

1.1.

…

2.

Об­ра­ще­ние:

2.1.

…

3.

Сдел­ки ре­по:

3.1.

…

4.

Все­го

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ____________________________________ _______________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об объемах сделок».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет об объемах сделок»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет об объемах сделок» (индекс – 1-KASE_VOLUME_DEALINGS, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об объемах сделок» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на последний день отчетного месяца.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 2 указываются список фондовой биржи, обособленные площадки фондовой биржи, сектора и категории списка фондовой биржи в соответствии с внутренними документами фондовой биржи.

5. В графе 3 указывается количество сделок, совершенных с финансовым инструментом в течение отчетного периода, в штуках.

6. В графе 4 указывается количество объем сделок, совершенных с финансовым инструментом в течение отчетного периода.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 51

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о капитализации рынка ценных бумаг 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-KASE_SС

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организатор торгов

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1. Капитализация рынка ценных бумаг

№

Сек­тор пло­щад­ки, ка­те­го­рии, под­ка­те­го­рии

Ко­ли­че­ство вы­пус­ков цен­ных бу­маг

Ко­ли­че­ство эми­тен­тов

Ка­пи­та­ли­за­ция рын­ка (в ты­ся­чах тен­ге)

1

2

3

4

5

1.

1.1.

…

2.

2.1.

…

…

Таблица 2. Капитализация компаний, акции которых входят в торговый список организатора торгов

№

Наименование эмитента ценных бумаг

Код эмитента

Количество размещенных простых акций

1

2

3

4

продолжение таблицы:

Средневзвешенная цена одной простой акции

Количество размещенных привилегированных акций

Средневзвешенная цена одной привилегированной акции

Капитализация эмитента (в тысячах тенге)

5

6

7

8

Таблица 3. Суммарная номинальная стоимость корпоративных облигаций, находящихся в официальном списке организатора торгов

№

Наименование эмитента ценных бумаг

Страна резидентства эмитента

Код ценной бумаги

Идентификационный номер ценной бумаги

1

2

3

4

5

Сектор площадки, категории, подкатегории

1

...

Сектор площадки, категории, подкатегории

1

...

продолжение таблицы:

Дата включения ценной бумаги в список

Код валюты номинала

Номинальная стоимость одной ценной бумаги

Количество размещенных облигаций

6

7

8

9

продолжение таблицы:

Суммарная номинальная стоимость облигаций (в тысячах тенге)

Курс валюты номинала

Валюта индексации номинала

Курс индексации номинала

10

11

12

13

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ____________________________________ _______________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о капитализации рынка ценных бумаг».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о капитализации

рынка ценных бумаг»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о капитализации рынка ценных бумаг» (индекс – 1-KASE_SС, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о капитализации рынка ценных бумаг» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на последний день отчетного месяца.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. По Таблице 1:

1) в графе 2 указываются список фондовой биржи, обособленные площадки фондовой биржи, сектора и категории списка фондовой биржи в соответствии с внутренними документами фондовой биржи;

2) в графе 3 указывается количество выпусков ценных бумаг, включенных в список организатора торгов.

3) в графе 4 указывается количество эмитентов, чьи ценные бумаги включены в список организатора торгов.

4) в графе 5 указывается индикатор, указывающий суммарную номинальную стоимость размещенных облигаций, находящихся в официальном списке (по облигациям), и рыночную стоимость акций, включенных в официальный список организатора торгов (по акциям), в соответствии с порядком, установленным его внутренними документами, в тысячах тенге. Данная графа заполняется только по рынку акций и рынку корпоративных облигаций.

5. По Таблице 2:

1) Таблица 2 заполняется по эмитентам, акции которых входят в расчет суммарной капитализации рынка акций в соответствии с порядком, предусмотренным внутренними документами организатора торгов;

2) в графе 3 в качестве кода эмитента используются идентификационные коды, присвоенные организатором торгов в соответствии с порядком кодировки эмитентов ценных бумаг, предусмотренным его внутренними документами;

4) в графах 4 и 6 указывается количество размещенных простых и привилегированных акций эмитента в штуках;

5) в графах 5 и 7 указывается средневзвешенная цена одной простой и привилегированной акций эмитента, определенная организатором торгов в соответствии с порядком, предусмотренным внутренними документами организатора торгов, в тенге;

6) в графе 8 указывается капитализация эмитента акций, определенная организатором торгов в соответствии с порядком, предусмотренным внутренними документами организатора торгов, в тысячах тенге.

6. По Таблице 3:

1) Таблица 3 заполняется по корпоративным облигациям, входящим в расчет суммарной номинальной стоимости рынка корпоративных облигаций в соответствии с порядком, предусмотренным внутренними документами организатора торгов;

2) в графе 3 указывается страна резидентства в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран»;

3) в графе 4 в качестве кода ценной бумаги используются идентификационные коды, присвоенные организатором торгов в соответствии с порядком кодировки ценных бумаг, предусмотренным его внутренними документами;

4) в графе 5 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги;

5) в графе 6 дата включения ценной бумаги в список организатора торгов указывается в формате «дд.мм.гггг»;

6) в графе 7 указывается код валюты номинальной стоимости ценной бумаги в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

7) в графе 9 указывается количество размещенных ценных бумаг в штуках;

8) в графе 10 указывается суммарная номинальная стоимость корпоративных облигаций, определенная организатором торгов в соответствии с порядком, предусмотренным внутренними документами организатора торгов, в тысячах тенге;

9) в графе 11 указывается курс валюты номинала, используемый для расчета номинальной стоимости корпоративных облигаций в соответствии с внутренними документами организатора торгов;

10) графы 12 и 13 заполняются только по корпоративным облигациям, имеющим номинальную стоимость, индексированную к изменению курса тенге к иностранной валюте.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 52

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о счетах клиентов 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-KASE_SK

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организатор торгов

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

№

Сче­та кли­ен­тов

Юри­ди­че­ские ли­ца

Бан­ки-ре­зи­ден­ты

Бан­ки-нере­зи­ден­ты

Дру­гие юри­ди­че­ские ли­ца

1

2

3

4

5

1.

Те­ку­щие сче­та

Все­го, в том чис­ле:

в ино­стран­ной ва­лю­те

2.

Кор­ре­спон­дент­ские сче­та

Все­го, в том чис­ле:

в ино­стран­ной ва­лю­те

3.

Про­чие сче­та

Все­го, в том чис­ле:

в ино­стран­ной ва­лю­те

4.

Ито­го

Все­го, в том чис­ле:

в ино­стран­ной ва­лю­те

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о счетах клиентов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о счетах клиентов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о счетах клиентов» (индекс – 1-KASE_SK, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о счетах клиентов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно организатором торгов. Данные в Форме заполняются по состоянию на конец отчетного периода в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до (1000) тысячи тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма раскрывает структуру текущих, корреспондентских и прочих счетов, привлеченных организатором торгов, в разрезе юридических лиц, в том числе в иностранной валюте.

5. В графах 3, 4 и 5 указываются остатки денег на счетах.

6. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 53

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-KASE_DEALING_REGISTER

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организатор торгов

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1. Сделки с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенные в течение отчетного месяца, а также действующие на «___» _________________ 20__года

№

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца или фа­ми­лия, имя и от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для юри­ди­че­ско­го ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для фи­зи­че­ско­го ли­ца, в том чис­ле для ин­ди­ви­ду­аль­но­го пред­при­ни­ма­те­ля) ли­бо иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

Стра­на ре­зи­дент­ства

При­знак, в со­от­вет­ствии с ко­то­рым ли­цо от­не­се­но к ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­то­ром тор­гов

Вид опе­ра­ции

Цель сдел­ки

Но­мер до­го­во­ра

1

2

3

4

5

6

7

8

Все­го

продолжение таблицы:

Да­та за­клю­че­ния (да­та на­ча­ла вы­пол­не­ния усло­вий) до­го­во­ра

Да­та окон­ча­ния дей­ствия (да­та окон­ча­ния вы­пол­не­ния усло­вий) до­го­во­ра

Рек­ви­зи­ты ре­ше­ния со­ве­та ди­рек­то­ров ор­га­ни­за­то­ра тор­гов ли­бо об­ще­го со­бра­ния ак­ци­о­не­ров (в слу­чае от­сут­ствия со­ве­та ди­рек­то­ров)

Сум­ма сдел­ки по до­го­во­ру (в ты­ся­чах тен­ге)

Вид ва­лю­ты

Вид обес­пе­че­ния

9

10

11

12

13

14

продолжение таблицы:

Сто­и­мость обес­пе­че­ния (в ты­ся­чах тен­ге)

Воз­на­граж­де­ние (в про­цен­тах го­до­вых)

все­го

из них сто­и­мость обес­пе­че­ния, вклю­ча­е­мая при рас­че­те ре­зер­вов (про­ви­зий)

ли­цом, свя­зан­ным с ор­га­ни­за­то­ром тор­гов осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми в поль­зу ор­га­ни­за­то­ра тор­гов

ор­га­ни­за­то­ром тор­гов в поль­зу ли­ца, свя­зан­но­го с ор­га­ни­за­то­ром тор­гов осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

в со­от­вет­ствии с внут­рен­ни­ми до­ку­мен­та­ми ор­га­ни­за­то­ра тор­гов

15

16

17

18

19

продолжение таблицы:

На­чис­лен­ные до­хо­ды (рас­хо­ды)

Те­ку­щий оста­ток на от­чет­ную да­ту

Сум­ма со­здан­ных ре­зер­вов (про­ви­зий) в со­от­вет­ствии с тре­бо­ва­ни­я­ми меж­ду­на­род­ных стан­дар­тов фи­нан­со­вой от­чет­но­сти

Рек­ви­зи­ты ре­ше­ния со­ве­та ди­рек­то­ров ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций ли­бо об­ще­го со­бра­ния ак­ци­о­не­ров (в слу­ча­ях, преду­смот­рен­ных за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

При­ме­ча­ние

сум­ма (в ты­ся­чах тен­ге)

ба­лан­со­вый счет

сум­ма (в ты­ся­чах тен­ге)

ба­лан­со­вый счет

20

21

22

23

24

25

26

Общая сумма сделок организатора торгов с лицами, связанными с ним особыми отношениями, суммы которых по каждому виду операций организатора торгов, с лицом, связанным с ним особыми отношениями, не превышает 0,01 процент в совокупности от размера собственного капитала организатора торгов, рассчитываемого в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 марта 2010 года № 41 «Об утверждении Правил и методик расчета значений пруденциальных нормативов для организатора торгов» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6207), по состоянию на «__» __________ 20 __ года составляет ________ тысяч тенге.

Организатор торгов подтверждает, что в отчетном месяце льготные условия лицам, связанным с ним особыми отношениями, не предоставлялись, и другие сделки, кроме указанных в Таблице 1, организатором торгов не осуществлялись.

Таблица 2. Реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями, по состоянию на «___» ______________ 20__ года

№

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для юри­ди­че­ско­го ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для фи­зи­че­ско­го ли­ца, в том чис­ле для ин­ди­ви­ду­аль­но­го пред­при­ни­ма­те­ля) ли­бо иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца или фа­ми­лия, имя и от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца

Стра­на ре­зи­дент­ства

При­знак, в со­от­вет­ствии с ко­то­рым ли­цо от­не­се­но к ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­то­ром тор­гов

1

2

3

4

5

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями».

Приложение

к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями» 

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями» (индекс – 1-KASE_DEALING_REGISTER, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями» (далее – Форма).

2. Форма составляется организатором торгов ежемесячно. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до (1000) тысячи тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В Форме указываются сведения обо всех сделках организатора торгов с лицами, связанными с ним особыми отношениями, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих на отчетную дату (Таблица 1), и о лицах, связанных с организатором торгов особыми отношениями (Таблица 2) на отчетную дату.

5. Признак связанности лица с организатором торгов особыми отношениями определяется статьей 40 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и статьей 64 Закона Республики Казахстан «Об акционерных обществах».

6. При заполнении Таблицы 2 указываются все признаки связанности лица особыми отношениями с организатором торгов.

7. В Таблице 1 указываются сведения обо всех сделках организатора торгов с лицами, связанными с ним особыми отношениями, сумма которых по каждому виду операций организатора торгов с лицом, связанным с ним особыми отношениями, превышает 0,01 процента в совокупности от размера собственного капитала организатора торгов, рассчитываемого в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 марта 2010 года № 41 «Об утверждении Правил и методик расчета значений пруденциальных нормативов для организатора торгов» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6207).

8. Если собственный капитал организатора торгов имеет отрицательное значение, в Таблице 1 указываются сведения обо всех сделках организатора торгов с лицами, связанными с ним особыми отношениями, сумма которых по каждому виду операций организатора торгов с лицом, связанным с ним особыми отношениями, превышает 0,001 процента в совокупности от размера активов организатора торгов.

9. В графе 2 Таблицы 1 и графе 3 Таблицы 2 указываются для юридического лица – наименование, для физического лица – фамилия, имя и отчество (при его наличии).

10. В графе 4 Таблицы 1 и Таблицы 2 указывается страна резидентства в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».

11. В графах 14, 15 и 16 Таблицы 1 указывается информация по сделкам, условия которых предполагают наличие обеспечения.

12. В графах 17, 18 и 19 Таблицы 1 указывается информация по сделкам, условия которых предполагают выплату вознаграждения.

13. В графе 20 Таблицы 1 указывается сумма начисленного дохода или расхода, накопленного с начала текущего года.

14. Если на момент заключения сделки лицо не являлось лицом, связанным с организатором торгов особыми отношениями, в графе 26 Таблицы 1 указывается, что «лицо является связанным с организатором торгов особыми отношениями с ________ (дата с указанием дня, месяца и года)».

15. В Таблице 2 указываются все лица, связанные с организатором торгов особыми отношениями, в том числе, с которыми сделки не заключались.

16. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 54

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-KASE_Dealings_SA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организатор торгов

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

№

Да­та со­вер­ше­ния сдел­ки

На­име­но­ва­ние бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра

Опла­та услуг

Вид сдел­ки

Ры­нок

Вид цен­ной бу­ма­ги

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра

бан­ка

фон­до­вой бир­жи

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

продолжение таблицы:

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Код ва­лю­ты но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти (це­ны раз­ме­ще­ния)

Но­ми­наль­ная сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги (це­на раз­ме­ще­ния)

Объ­ем сдел­ки

Код ва­лю­ты пла­те­жа

Це­на по­куп­ки од­ной цен­ной бу­ма­ги

До­ход­ность по цен­ным бу­ма­гам (в про­цен­тах)

Сум­ма сдел­ки

11

12

13

14

15

16

17

18

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о совершенных сделках по

инвестированию собственных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов» (индекс – 1-KASE_Dealings_SA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в графах 4, 5, 6, 13, 14, 16 и 18 Формы заполняются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 7 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция «обратное репо» – открытие или закрытие и прочее).

5. В графе 8 указывается вид рынка ценных бумаг (организованный или неорганизованный). Если сделка совершена на организованном рынке ценных бумаг, то указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка.

6. В графах 12 и 15 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

7. В графе 16 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, содержащаяся в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT)), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.

8. В графе 17 указывается доходность по долговым ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией – доходность к погашению, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения).

9. В графе 18 указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 55

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: f1_ko

Периодичность: ежедневная

Отчетный период: за __________ 20__года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: клиринговая организация

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежедневно, до конца рабочего дня, следующего за отчетным днем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

№

На­име­но­ва­ние субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции

Код субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции

Обя­за­тель­ства субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции

Тре­бо­ва­ния субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции

на­име­но­ва­ние ва­лю­ты

на­име­но­ва­ние ва­лю­ты

на­име­но­ва­ние ва­лю­ты

на­име­но­ва­ние ва­лю­ты

1

2

3

4-1

…

5-1

…

продолжение таблицы:

Нет­то-по­зи­ция субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции

Ко­ли­че­ство сде­лок субъ­ек­та, поль­зу­ю­ще­го­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции

Сум­ма га­ран­тий­ных взно­сов

Сум­ма мар­же­вых взно­сов (мар­же­во­го обес­пе­че­ния)

Фи­нан­со­вый ры­нок

на­име­но­ва­ние ва­лю­ты

на­име­но­ва­ние ва­лю­ты

на­име­но­ва­ние ва­лю­ты

на­име­но­ва­ние ва­лю­ты

на­име­но­ва­ние ва­лю­ты

на­име­но­ва­ние ва­лю­ты

6-1

…

7

8-1

…

9-1

…

10

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о нетто-требованиях и

нетто-обязательствах субъектов,

пользующихся услугами

клиринговой организации»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации» (индекс – f1_ko, периодичность – ежедневная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежедневно клиринговыми организациями.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

4. Форма отчета предоставляется только по сделкам с финансовыми инструментами, принятыми на клиринговое обслуживание.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается наименование субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации.

6. В графе 3 указывается код субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации.

7. В графе 4 указываются обязательства субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации, в соответствующей валюте.

8. В графах 4-1 ˗ …, 5-1 ˗ …, 6-1 ˗ …, 8-1 ˗ …, 9-1 ˗ … наименование валюты указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

9. В графе 5 указываются требования субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации, в соответствующей валюте.

10. В графе 6 указывается нетто-позиция субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации, рассчитанная как разница данных, указанных в графах 4 и 5, в соответствующей валюте.

11. В графе 7 указывается количество сделок субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации.

12. В графе 8 указывается сумма гарантийных взносов субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации.

13. В графе 9 указывается сумма маржевых взносов (маржевого обеспечения) субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации, и его клиентов.

14. В графе 10 указывается финансовый рынок, включающий в себя фондовый рынок и (или) валютный рынок и (или) рынок производных финансовых инструментов (рынок деривативов), на котором субъекту, пользующемуся услугами клиринговой организации, присвоен статус.

15. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 56

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: CP_3

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на «___»____________ 20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: центральный депозитарий

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежеквартально, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1. Сделки с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенные в течение отчетного квартала, а также действующие на «___» «________» 20__года

№

На­име­но­ва­ние, фа­ми­лия, имя и от­че­ство (при его на­ли­чии) ли­ца

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для юри­ди­че­ско­го ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для фи­зи­че­ско­го ли­ца, в том чис­ле для ин­ди­ви­ду­аль­но­го пред­при­ни­ма­те­ля) ли­бо иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

Стра­на ре­зи­дент­ства

При­знак, в со­от­вет­ствии с ко­то­рым ли­цо от­не­се­но к ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с цен­траль­ным де­по­зи­та­ри­ем

Вид опе­ра­ции

Цель сдел­ки

№ до­го­во­ра

Да­та за­клю­че­ния (да­та на­ча­ла вы­пол­не­ния усло­вий) до­го­во­ра

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Все­го

продолжение таблицы:

Да­та окон­ча­ния дей­ствия (да­та окон­ча­ния вы­пол­не­ния усло­вий) до­го­во­ра

Рек­ви­зи­ты ре­ше­ния со­ве­та ди­рек­то­ров цен­траль­но­го де­по­зи­та­рия ли­бо об­ще­го со­бра­ния ак­ци­о­не­ров (в слу­чае от­сут­ствия со­ве­та ди­рек­то­ров)

Сум­ма сдел­ки по до­го­во­ру (в ты­ся­чах тен­ге)

Вид ва­лю­ты

Вид обес­пе­че­ния

Сто­и­мость обес­пе­че­ния

(в ты­ся­чах тен­ге)

Воз­на­граж­де­ние (в про­цен­тах го­до­вых)

Все­го

из них сто­и­мость обес­пе­че­ния, вклю­ча­е­мая при рас­че­те ре­зер­вов (про­ви­зий) в со­от­вет­ствии с тре­бо­ва­ни­я­ми меж­ду­на­род­ных стан­дар­тов фи­нан­со­вой от­чет­но­сти

ли­цом, свя­зан­ным с цен­траль­ным де­по­зи­та­ри­ем осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

цен­траль­ным де­по­зи­та­ри­ем в поль­зу ли­ца, свя­зан­но­го с цен­траль­ным де­по­зи­та­ри­ем осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

в со­от­вет­ствии с внут­рен­ни­ми до­ку­мен­та­ми цен­траль­но­го де­по­зи­та­рия

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

продолжение таблицы:

На­чис­лен­ные до­хо­ды, рас­хо­ды

Те­ку­щий оста­ток на от­чет­ную да­ту

Сум­ма со­здан­ных ре­зер­вов (про­ви­зий) в со­от­вет­ствии с тре­бо­ва­ни­я­ми меж­ду­на­род­ных стан­дар­тов фи­нан­со­вой от­чет­но­сти

Рек­ви­зи­ты ре­ше­ния со­ве­та ди­рек­то­ров ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, ли­бо об­ще­го со­бра­ния ак­ци­о­не­ров (в слу­ча­ях, преду­смот­рен­ных за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

При­ме­ча­ние

Сум­ма (в ты­ся­чах тен­ге)

Ба­лан­со­вый счет

Сум­ма (в ты­ся­чах тен­ге)

Ба­лан­со­вый счет

20

21

22

23

24

25

26

Общая сумма сделок центрального депозитария с лицами, связанными особыми отношениями с ним, суммы которых по каждому виду операций центрального депозитария, с лицом, связанным особыми отношениями с ним, не превышает 0,01 (ноль целых одну сотую) процента в совокупности от размера собственного капитала центрального депозитария по состоянию на «__» _____ 20 __ года, составляет ________ тысяч тенге.

Центральный депозитарий подтверждает, что в отчетном квартале льготные условия лицам, связанным особыми отношениями с центральным депозитарием, не предоставлялись, и другие сделки, кроме указанных в Таблице 1, центральным депозитарием не осуществлялись.

Таблица 2. Реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями, по состоянию на «___» _________» 20__ года

№

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для юри­ди­че­ско­го ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для фи­зи­че­ско­го ли­ца, в том чис­ле для ин­ди­ви­ду­аль­но­го пред­при­ни­ма­те­ля) ли­бо иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

На­име­но­ва­ние, фа­ми­лия, имя и от­че­ство (при его на­ли­чии) ли­ца

Стра­на ре­зи­дент­ства

При­знак, в со­от­вет­ствии с ко­то­рым ли­цо от­не­се­но к ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с цен­траль­ным де­по­зи­та­ри­ем

1

2

3

4

5

Наименование __________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ____________________________________ ________ _______ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями».

Приложение

к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями» (индекс – CP_3, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями» (далее – Форма).

2. Форма составляется центральным депозитарием ежеквартально и данные указываются по сделкам, заключенным в течение отчетного периода, а также по сделкам, действующим по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В Форме указываются сведения обо всех сделках центрального депозитария с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих на отчетную дату (Таблица 1), и о лицах, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями (Таблица 2) на отчетную дату, за исключением сведений по юридическим лицам, в которых Национальный Банк Республики Казахстан, должностные лица Национального Банка Республики Казахстан и (или) их супруги и близкие родственники являются крупными участниками либо должностными лицами.

5. Признак связанности лица с центральным депозитарием определяется в соответствии со статьей 40 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

6. Лица могут иметь один или несколько признаков связанности особыми отношениями с центральным депозитарием, и при заполнении Таблицы 2 указываются все признаки.

7. В Таблице 1 указываются сведения обо всех сделках центрального депозитария с лицами, связанными с ним особыми отношениями, сумма которых по каждому виду операций центрального депозитария с лицом, связанным с ним особыми отношениями, превышает 0,01 (ноль целых одну сотую) процента в совокупности от размера собственного капитала центрального депозитария.

8. Если собственный капитал центрального депозитария имеет отрицательное значение, в Таблице 1 указываются сведения обо всех сделках центрального депозитария с лицами, связанными с ним особыми отношениями, сумма которых по каждому виду операций центрального депозитария, с лицом, связанным с ним особыми отношениями, превышает 0,001 (ноль целых одну тысячную) процента в совокупности от размера активов центрального депозитария.

9. В графе 2 Таблицы 1 для физического лица указываются фамилия, имя и отчество (при его наличии), для юридического лица – наименование.

10. В графе 4 Таблицы 1 указывается страна резидентства в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».

11. В графе 6 Таблицы 1 указывается вид операции центрального депозитария с лицами, связанными с ним особыми отношениями, в соответствии с условиями заключенного договора.

12. В графах 14, 15 и 16 Таблицы 1 указывается информация по сделкам, условия которых предполагают наличие обеспечения.

13. В графах 17, 18 и 19 Таблицы 1 указывается информация по сделкам, условия которых предполагают выплату вознаграждения.

14. В графе 20 Таблицы 1 указывается сумма начисленного дохода или расхода, накопленного с начала текущего года.

15. Если на момент заключения сделки лицо не являлось лицом, связанным с центральным депозитарием особыми отношениями, в графе 26 Таблицы 1 указывается: «лицо является связанным с центральным депозитарием особыми отношениями с ________ (дата с указанием дня, месяца и года)».

16. В Таблице 2 указываются все лица, связанные с центральным депозитарием особыми отношениями, в том числе, с которыми сделки не заключались.

17. В графе 4 Таблицы 2 указывается страна резидентства в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».

18. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 57

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами, по секторам и подсекторам экономики

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: OOGCBSE_6

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «___» ____________ 20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: центральный депозитарий

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 10 (десятого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

За период с ________ по ________

(в тысячах тенге)

№

Вид цен­ных бу­маг, сек­то­ры и под­сек­то­ры эко­но­ми­ки

Оста­ток на на­ча­ло от­чет­но­го пе­ри­о­да

При­об­ре­те­но

Все­го

На пер­вич­ном рын­ке

Пря­мой по­куп­кой

По опе­ра­ци­ям ре­по

Ко­ли­че­ство (штук)

Сум­ма

Ко­ли­че­ство (штук)

Сум­ма

Ко­ли­че­ство (штук)

Сум­ма

Ко­ли­че­ство (штук)

Сум­ма

Ко­ли­че­ство (штук)

Сум­ма

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

1

…

Все­го цен­ных бу­маг

Сек­то­ры и под­сек­то­ры эко­но­ми­ки

Нере­зи­ден­ты

Ито­го ре­зи­ден­ты-нере­зи­ден­ты

Де­по­нен­ты

продолжение таблицы:

При­об­ре­те­но

Ре­а­ли­зо­ва­но

По опе­ра­ци­ям за­ло­га

За­чис­ле­ние на ос­нов­ной счет

Все­го

Пря­мой про­да­жей

По опе­ра­ци­ям ре­по

Ко­ли­че­ство (штук)

Сум­ма

Ко­ли­че­ство (штук)

Сум­ма

Ко­ли­че­ство (штук)

Сум­ма

Ко­ли­че­ство (штук)

Сум­ма

Ко­ли­че­ство

(штук)

Сум­ма

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

 продолжение таблицы:

Ре­а­ли­зо­ва­но

По опе­ра­ци­ям за­ло­га

Оста­ток сум­мы за­ло­га на ко­нец пе­ри­о­да

Оста­ток на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да

По­га­ше­но

Спи­са­но

Ко­ли­че­ство (штук)

Сум­ма

Ко­ли­че­ство (штук)

Сум­ма

Ко­ли­че­ство (штук)

Сум­ма

Ко­ли­че­ство (штук)

Сум­ма

Ко­ли­че­ство (штук)

Сум­ма

23

24

25

26

27

28

29

30

31

32

Наименование __________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ____________________________________ ________ _______ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года  

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами, по секторам и подсекторам экономики».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет об операциях, проведенных

в системе учета центрального

депозитария с негосударственными

ценными бумагами, по секторам

и подсекторам экономики»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами, по секторам и подсекторам экономики» (индекс – OOGCBSE_6, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами, по секторам и подсекторам экономики» (далее – Форма).

2. Форма составляется центральным депозитарием ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В Форме указываются сведения об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами Республики Казахстан, в разрезе секторов и подсекторов экономики за отчетный месяц.

5. Признак резидентства определяется в соответствии со статьей 1 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

6. Для целей классификации институциональных единиц по секторам экономики применяются следующие структура и понятия секторов и подсекторов экономики:

1) Правительство Республики Казахстан (министерства, финансируемые из средств республиканского бюджета), агентства и ведомства, научно-исследовательские институты, институциональные единицы – агенты Правительства Республики Казахстан, фонды, контролируемые органами государственного управления и финансируемые из средств республиканского бюджета, а также другие организации, находящиеся под контролем государства, и не занимающиеся рыночным производством;

2) органы местного государственного управления включают институциональные единицы, осуществляющие функции управления на уровне области, города и района, и организации, финансируемые из средств региональных (местных) бюджетов;

3) центральные (национальные) банки – институциональные единицы, которые осуществляют контроль над ключевыми аспектами финансовой системы, их основными видами деятельности являются эмиссия национальных валют, управление международными резервами, осуществление операций с Международным валютным фондом и другими международными финансовыми организациями, предоставление кредита другим депозитным корпорациям;

4) другие депозитные организации – институциональные единицы, основным видом деятельности которых является финансовое посредничество и обязательства которых имеют форму депозитов или их аналогов (близких заменителей депозитов, которые включаются в национальное определение широких денег). К данной группе относятся банки, в том числе осуществляющие исламское финансирование;

5) другие финансовые организации – все остальные институциональные единицы данного сектора, которые осуществляют различные посреднические или вспомогательные финансовые услуги, или деятельность которых тесно связана с финансовым посредничеством, но сами они не выполняют функции посредников;

6) государственные нефинансовые организации – институциональные единицы, занимающиеся преимущественно рыночным производством и контролируемые органами государственного управления;

7) негосударственные нефинансовые организации – институциональные единицы, занимающиеся преимущественно рыночным производством и (или) оказанием нефинансовых рыночных услуг, и не контролируемые органами государственного управления;

8) некоммерческие организации, обслуживающие домашние хозяйства – институциональные единицы, производящие товары или услуги, но не приносящие дохода или иных финансовых благ институциональным единицам, контролирующим такие организации, которые создаются ассоциациями лиц с тем, чтобы обеспечивать товарами или услугами самих членов этих ассоциаций (такие услуги обычно предоставляются бесплатно или финансируются за счет регулярных членских взносов) или основным видом деятельности которых является оказание благотворительной помощи;

9) домашние хозяйства – институциональные единицы, состоящие из физических лиц, а также из небольших групп физических лиц (семьи), проживающих совместно, объединяющих (полностью или частично) свои доходы и имущество и совместно потребляющие определенные виды товаров и услуг (жилье, продукты питания и другое). К этой группе относятся также физические лица, занимающиеся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица.

7. По субсчету депонента для агрегированного учета финансовых инструментов (омнибус) указывается сектор экономики согласно приказу депонента.

8. В графе 2 указываются секторы и подсекторы экономики в соответствии с национальным Классификатором секторов экономики (КСЭ).

9. В графах 4, 30 и 32 указывается стоимость ценных бумаг, определенная в системе учета центрального депозитария (номинальная, рыночная или условная).

10. В графах 6, 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22, 24, 26 и 28 указывается стоимость ценных бумаг согласно приказам, полученным центральным депозитарием.

11. В графах с 5 по 16 указываются операции по приобретенным негосударственным ценным бумагам в разрезе секторов и подсекторов экономики за отчетный месяц. Графы 15 и 16 также включают в себя операции, связанные с переводом ценных бумаг с одного лицевого счета на другой.

12. В графах с 17 по 28 указываются реализованные негосударственные ценные бумаги Республики Казахстан в разрезе секторов и подсекторов экономики за отчетный месяц. Графы 25 и 26 также включают в себя операции, связанные с переводом ценных бумаг с одного лицевого счета на другой.

13. В графе 30 указывается остаток суммы залога в обращении на конец отчетного периода, указанная в разделе субсчета, в котором учитывается залог.

14. Сумма в графе 5 равняется сумме граф 7, 9, 11, 13 и 15.

15. Сумма в графе 6 равняется сумме граф 8, 10, 12, 14 и 16.

16. Сумма в графе 17 равняется сумме граф 19, 21, 23, 25 и 27.

17. Сумма в графе 18 равняется сумме граф 20, 22, 24, 26 и 28.

18. Сумма в графе 31 равняется сумме граф 3 и 5 за вычетом суммы в графе 17.

19. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 58

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о реестре держателей финансовых инструментов

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-REG_RD

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «___» ____________ 20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: центральный депозитарий

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1. Сведения о юридических лицах и выпуске финансовых инструментов

№

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (да­лее – БИН) юри­ди­че­ско­го ли­ца

Ко­ли­че­ство объ­яв­лен­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

Ко­ли­че­ство раз­ме­щен­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

Ко­ли­че­ство вы­куп­лен­ных юри­ди­че­ским ли­цом фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

1

2

3

4

5

6

Таблица 2. Реестр держателей финансовых инструментов

№

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца

БИН юри­ди­че­ско­го ли­ца

Фа­ми­лия, имя и от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца или на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца – дер­жа­те­ля фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Фи­зи­че­ское, юри­ди­че­ское ли­цо

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (да­лее – ИИН), БИН ли­бо иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

Ин­ди­ви­ду­аль­ный код фи­зи­че­ско­го или юри­ди­че­ско­го ли­ца (при на­ли­чии)

1

2

3

4

5

6

7

продолжение таблицы:

Вид дер­жа­те­ля фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

Стра­на ре­зи­дент­ства

Вид фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

Иден­ти­фи­ка­тор фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та (ука­зы­ва­ет­ся меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (код ISIN) или дру­гой иден­ти­фи­ка­тор фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та)

на­име­но­ва­ние

код стра­ны

офф­шор­ная зо­на (да, нет)

8

9

10

11

12

13

продолжение таблицы:

Ко­ли­че­ство фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ли­це­вом сче­те дер­жа­те­ля фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, при­над­ле­жа­щих дер­жа­те­лю фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та, к ко­ли­че­ству фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов юри­ди­че­ско­го ли­ца (в про­цен­тах)

До­пол­ни­тель­ные све­де­ния

все­го

в том чис­ле:

ко­ли­че­ство фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ли­це­вом сче­те дер­жа­те­ля фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, на­хо­дя­щих­ся в обре­ме­не­нии

ко­ли­че­ство бло­ки­ро­ван­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ли­це­вом сче­те дер­жа­те­ля фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

ко­ли­че­ство фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ли­це­вом сче­те дер­жа­те­ля фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, пе­ре­дан­ных в до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние

все­го

го­ло­су­ю­щих

раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов)

14

15

16

17

18

19

20

21

Таблица 3. Сведения по финансовым инструментам, которые были обременены, заблокированы, переданы в доверительное управление или являющимся предметом операций репо

№

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца

БИН юри­ди­че­ско­го ли­ца

Фа­ми­лия, имя и от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца или на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца – дер­жа­те­ля фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

ИИН, БИН ли­бо иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

Ин­ди­ви­ду­аль­ный код фи­зи­че­ско­го или юри­ди­че­ско­го ли­ца (при на­ли­чии)

Иден­ти­фи­ка­тор фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та (ука­зы­ва­ет­ся меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (код ISIN) или дру­гой иден­ти­фи­ка­тор фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та)

Ко­ли­че­ство фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

1

2

3

4

5

6

7

8

 продолжение таблицы:

Ста­тус

Фа­ми­лия, имя и от­че­ство (при его на­ли­чии) или на­име­но­ва­ние ли­ца, в поль­зу ко­то­ро­го осу­ществ­ле­но обре­ме­не­ние

ИИН, БИН ли­бо иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

Ин­ди­ви­ду­аль­ный код фи­зи­че­ско­го или юри­ди­че­ско­го ли­ца (при на­ли­чии)

Фа­ми­лия, имя и от­че­ство (при его на­ли­чии) или на­име­но­ва­ние до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го

ИИН, БИН ли­бо иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

Ин­ди­ви­ду­аль­ный код фи­зи­че­ско­го или юри­ди­че­ско­го ли­ца (при на­ли­чии)

Ос­но­ва­ние

9

10

11

12

13

14

15

16

Таблица 4. Отчет о сделках с финансовыми инструментами юридического лица

№

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца

БИН юри­ди­че­ско­го ли­ца

Вид фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (код ISIN) (при на­ли­чии)

Вид сдел­ки

Ко­ли­че­ство фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

Сто­и­мость за один фи­нан­со­вый ин­стру­мент

Объ­ем сдел­ки (тен­ге)

Вла­де­лец фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

вид ва­лю­ты

сум­ма

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

продолжение таблицы:

ИИН, БИН ли­бо иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) вла­дель­ца фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Ин­ди­ви­ду­аль­ный код фи­зи­че­ско­го или юри­ди­че­ско­го ли­ца (при ре­ги­стра­ции опе­ра­ций в си­сте­ме уче­та но­ми­наль­но­го дер­жа­ния)

Стра­на ре­зи­дент­ства вла­дель­ца фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

на­име­но­ва­ние

код стра­ны

12

13

14

15

продолжение таблицы:

Контр­парт­нер

ИИН, БИН ли­бо иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) контр­парт­не­ра

Ин­ди­ви­ду­аль­ный код фи­зи­че­ско­го или юри­ди­че­ско­го ли­ца (при ре­ги­стра­ции опе­ра­ций в си­сте­ме уче­та но­ми­наль­но­го дер­жа­ния)

Стра­на ре­зи­дент­ства контр­парт­не­ра фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Да­та ре­ги­стра­ции сдел­ки

При­ме­ча­ние

на­име­но­ва­ние

код стра­ны

16

17

18

19

20

21

22

Наименование __________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ____________________________________ ________ _______ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года  

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о реестре держателей финансовых инструментов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о реестре держателей

финансовых инструментов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о реестре держателей финансовых инструментов» (индекс – 1-REG_RD, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о реестре держателей финансовых инструментов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно центральным депозитарием по состоянию на конец отчетного периода.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма раскрывает структуру держателей финансовых инструментов (акций, паев, долей участия) следующих финансовых организаций и юридических лиц:

1) банков второго уровня и банковских холдингов;

2) организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой, юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, и организаций, оказывающих услуги по обеспечению информационного, телекоммуникационного и технологического взаимодействия между участниками расчетов по банковской деятельности, включая расчеты по операциям с платежными карточками;

3) страховых (перестраховочных) организаций и страховых холдингов;

4) организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность, и управляющих инвестиционным портфелем;

5) акционерных инвестиционных фондов;

6) закрытых паевых инвестиционных фондов;

7) юридических лиц, являющихся крупными участниками и (или) держателями финансовых инструментов, которые владеют прямо или косвенно десятью или более процентами размещенных ценных бумаг (долей участия в уставном капитале), лиц, указанных в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5) и 6) настоящего пункта;

8) организации, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций.

Сведения в отношении лиц, указанных в подпункте 7) части первой настоящего пункта, заполняются при наличии в системе учета центрального депозитария.

5. Форма заполняется по каждому типу финансовых организаций, указанных в пункте 5, по-отдельности.

6. В таблице 1 указываются наименование юридического лица, БИН, а также количество объявленных, размещенных и выкупленных финансовых инструментов юридического лица.

7. По таблице 2:

1) в графе 4 указывается собственник финансового инструмента с учетом раскрытия информации о собственниках, чьи финансовые инструменты находятся в номинальном держании и сведения о которых имеются в системе учета центрального депозитария.

В случае отсутствия сведений о собственниках, финансовые инструменты которых находятся в номинальном держании, необходимо заполнить таблицу сведениями о номинальном держателе финансового инструмента;

2) в графе 5 указывается субъект гражданского права: физическое или юридическое лицо;

3) в графе 6 указывается ИИН, БИН либо иной идентификационный номер держателя финансового инструмента (для нерезидентов Республики Казахстан). Заполнение ИИН, БИН держателя финансового инструмента - резидента Республики Казахстан обязательно;

4) в графе 8 указывается вид держателя финансового инструмента: собственник или номинальный держатель;

5) в графах 9 и 10 указываются наименование и код страны в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран»;

6) в графе 11 сведения определяются в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 «Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность», (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20095);

7) в графе 12 указывается вид финансового инструмента: акции, паи, доли участия;

8) в графе 21 указываются сведения о реквизитах документа держателя финансового инструмента, место регистрации и место жительства (либо нахождения) держателя финансового инструмента.

8. В таблице 3 указываются сведения по всем финансовым инструментам юридического лица, которые на отчетную дату в соответствии с таблицей 2 обременены, блокированы или переданы в доверительное управление.

9. По таблице 3:

1) в графе 9 используются следующие символы:

«1» – Сведения о финансовых инструментах юридического лица, находящихся в обременении;

«2» – Сведения о блокированных финансовых инструментах юридического лица;

«3» – Сведения о финансовых инструментах юридического лица, переданных в доверительное управление;

«4» – Сведения по финансовым инструментам, являющимся предметом операций репо;

2) в графах 10 и 11 указывается фамилия, имя и отчество (при его наличии) или наименование, ИИН, БИН либо иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан) лица, в пользу которого осуществлено обременение, или лица, являющегося контрагентом операции репо;

3) в графах 13 и 14 указывается фамилия, имя и отчество (при его наличии) или наименование, ИИН, БИН либо иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан) лица, в пользу которого осуществлена передача в доверительное управление;

4) в графе 16 указываются основания обременения, блокирования, передачи в доверительное управление и операций репо с указанием наименования и реквизитов подтверждающих документов.

10. По таблице 4:

1) в графе 2 указывается наименование юридического лица, с финансовыми инструментами которого были заключены сделки;

2) в графе 6 указывается вид сделки (покупка, продажа и иные сделки, за исключением операций открытия и закрытия репо);

3) в графе 7 указывается количество финансовых инструментов, по которым проведена сделка;

4) в графах 8 и 9 указывается вид валюты и стоимость одного финансового инструмента, по которой была проведена сделка в соответствующей валюте сделки;

5) в графе 10 указывается объем сделок (в тенге);

6) в графе 11 указывается владелец лицевого счета, с которого списаны финансовые инструменты. По юридическим лицам указывается наименование юридического лица. По физическим лицам указывается фамилия, имя и отчество (при его наличии);

7) в графах 14 и 15 указываются наименование и код страны резидентства держателя финансового инструмента, с лицевого счета которого списаны финансовые инструменты, в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран»;

8) в графе 16 указывается контрпартнер, на лицевой счет которого зачислены финансовые инструменты. По юридическим лицам указывается наименование юридического лица. По физическим лицам указывается фамилия, имя и отчество (при его наличии);

9) в графах 19 и 20 указывается наименование и код страны резидентства зарегистрированного лица, на лицевой счет которого зачислены финансовые инструменты, в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран»;

10) в графе 21 указывается дата регистрации сделки в формате «дд.мм.гггг».

В таблице 4 указываются данные по сделкам списания (зачисления) финансовых инструментов с лицевых счетов (на лицевые счета) зарегистрированных лиц, за исключением данных по операциям открытия и закрытия репо.

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 59

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о стоимости пенсионных активов 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ENPF_PA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: единый накопительный пенсионный фонд

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем,

в случае наличия пенсионных активов, переданных во внешнее управление – не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Пенсионные активы, сформированные за счет ______________________

(в тенге)

№

По­ка­за­тель

да­та

да­та

1

2

3

…

1.

Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на на­ча­ло дня, в том чис­ле:

1.1.

в тен­ге

1.2.

в ино­стран­ных ва­лю­тах

2.

По­сту­пи­ло де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ные сче­та на ко­нец дня, в том чис­ле:

2.1.

в тен­ге

2.2.

в ино­стран­ных ва­лю­тах

3.

Вы­бы­ло де­нег с ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тов на ко­нец дня, в том чис­ле:

3.1.

в тен­ге

3.2.

в ино­стран­ных ва­лю­тах

4.

Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на ко­нец дня ((1)+(2)-(3)), в том чис­ле:

4.1.

в тен­ге

4.2.

в ино­стран­ных ва­лю­тах

5.

Сум­ма ак­ти­вов, на­хо­дя­щих­ся во внеш­нем управ­ле­нии на ко­нец дня, в том чис­ле:

5.1.

в тен­ге

5.2.

в ино­стран­ных ва­лю­тах

6.

Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на на­ча­ло дня, в том чис­ле:

6.1.

в тен­ге

6.2.

в ино­стран­ных ва­лю­тах

7.

Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на ко­нец дня, в том чис­ле:

7.1.

в тен­ге

7.2.

в ино­стран­ных ва­лю­тах

8.

Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций на на­ча­ло дня, в том чис­ле:

8.1.

про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты

9.

По­сту­пи­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ко­нец дня

10.

Вы­бы­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ко­нец дня

11.

Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций на ко­нец дня ((8)+(9)-(10)+(12)-(12.4.1)-(12.7)), в том чис­ле:

11.1.

про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты

12.

На­чис­лен­ный ин­ве­сти­ци­он­ный до­ход (рас­ход) на ко­нец дня, в том чис­ле:

12.1.

до­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там

12.2.

до­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния сто­и­мо­сти цен­ных бу­маг, оце­ни­ва­е­мых по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти

12.3.

до­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния сто­и­мо­сти про­чих ак­ти­вов

12.4.

до­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки ино­стран­ной ва­лю­ты, в том чис­ле:

12.4.1.

до­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ном сче­те и про­чих ак­ти­вов

12.4.2.

до­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций

12.5.

до­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с вос­ста­нов­ле­ни­ем (фор­ми­ро­ва­ни­ем) ре­зер­вов (про­ви­зий) на по­кры­тие воз­мож­ных по­терь от обес­це­не­ния цен­ных бу­маг

12.6.

про­чие до­хо­ды (рас­хо­ды) по фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там

12.7.

про­чие до­хо­ды (рас­хо­ды), не от­но­ся­щи­е­ся к фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там

13.

Ито­го те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня ((4)+(5)+(7)+(11))

14.

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня, в том чис­ле:

14.1.

на­чис­лен­ное

14.2.

вы­пла­чен­ное

15.

Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию от пен­си­он­ных ак­ти­вов

16.

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да на ко­нец дня, в том чис­ле:

16.1.

на­чис­лен­ное

16.2.

вы­пла­чен­ное

17.

Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да

18.

На­чис­лен­ные пен­си­он­ные обя­за­тель­ства, от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на ко­нец дня, в том чис­ле:

18.1.

оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы

18.2.

вы­пла­ты, пе­ре­во­ды и еди­но­вре­мен­ные изъ­я­тия

18.3.

про­чие

19.

Ис­пол­нен­ные пен­си­он­ные обя­за­тель­ства, от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на ко­нец дня:

19.1.

оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы с ин­ве­сти­ци­он­но­го сче­та

19.2.

вы­пла­ты и пе­ре­во­ды

19.3.

про­чие

20.

Нерас­пре­де­лен­ная при­быль (непо­кры­тый убы­ток)

21.

Оста­ток пен­си­он­ных обя­за­тельств на ко­нец дня

22.

Оста­ток сумм на сче­тах ре­зерв­ных фон­дов на на­ча­ло дня

23.

Оста­ток сумм на сче­тах ре­зерв­ных фон­дов на ко­нец дня

24.

Ито­го обя­за­тель­ства по пен­си­он­ным ак­ти­вам и нерас­пре­де­лен­ная при­быль (непо­кры­тый убы­ток) на ко­нец дня ((15)+(17)+(20)+(21)+(23)):

25.

Ито­го сто­и­мость «чи­стых» пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня ((13)-(24))

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о стоимости пенсионных активов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о стоимости

пенсионных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о стоимости пенсионных активов» (индекс – 1-ENPF_PA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о стоимости пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом. Данные в Форме указываются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов, и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.

В строке «Пенсионные активы, сформированные за счет» указываются сведения по пенсионным активам, сформированным в зависимости от пенсионных взносов: «обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» и «обязательных пенсионных взносов работодателя».

5. Форма заполняется за каждый день отчетного месяца. Дата указывается в формате «дд.мм.гггг».

6. В строках 1.2., 2.2., 3.2., 4.2., 5.2., 6.2. и 7.2. отражаются суммы, эквивалентные тенге.

7. Сведения по строке 5 указываются в соответствии с данными Отчета о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении, согласно приложению 61 к Правилам.

8. Активы, отраженные в строках 7.1. и 7.2. на конец отчетного периода раскрываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

9. При заполнении строки 9 указываются сведения по финансовым инструментам, которые оцениваются по фактическим затратам. Затраты, понесенные при совершении сделки (непосредственно связанные с приобретением финансовых инструментов), в том числе вознаграждения и комиссионные вознаграждения, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские расходы по переводу денег включаются в стоимость данных финансовых инструментов. В стоимость финансовых инструментов также включается вознаграждение, начисленное за период до момента приобретения (при наличии такового).

10. При заполнении строки 10 указываются сведения о реализованных или погашенных финансовых инструментах по фактической стоимости реализации или погашения.

11. Сведения по строке 11 указываются в соответствии с данными Отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 60 к настоящим Правилам.

12. При заполнении строки 12.5. резервы (провизии) отражаются на конец дня даты его формирования (восстановления).

13. При заполнении строк 12.6. и 12.7. сведения по полученным прочим доходам и понесенным прочим расходам, включенным в стоимость пенсионных активов на конец отчетного периода, раскрываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

14. В строке 13 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

15. В строках 14 и 16 указывается сумма комиссионного вознаграждения.

16. При заполнении строк 15 и 17 указывается остаток задолженности по комиссионному вознаграждению нарастающим итогом с учетом данных на конец отчетного периода.

17. В строках 18.2. и 19.2. указываются суммы переводов пенсионных накоплений в добровольные накопительные пенсионные фонды, в страховые организации, суммы, выплаченные получателям и другим лицам, суммы подоходного налога с пенсионных выплат по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам.

По обязательным пенсионным взносам работодателя указывается только сумма пенсионных выплат.

18. При заполнении строк 18.3. и 19.3. сведения по прочим обязательствам, включенным в стоимость пенсионных активов на конец отчетного периода, раскрываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

19. В строках 22 и 23 указывается остаток суммы на счетах резервных фондов. Данные строки заполняются только при заполнении сведений по обязательным пенсионным взносам работодателя.

20. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 60

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ENPF_SPPA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: единый накопительный пенсионный фонд

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов

Пенсионные активы, сформированные за счет____________________________

№

На­име­но­ва­ние до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Вид эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

1

2

3

4

5

6

7

1.

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1.1.

x

…

x

2.

Него­су­дар­ствен­ные эмис­си­он­ные цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

2.1.

цен­ные бу­ма­ги бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.1.1.

…

2.2.

цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц, за ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.2.1.

…

3.

Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств

3.1.

x

…

x

4.

Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги эми­тен­тов-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

4.1.

x

…

x

5.

Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

5.1.

x

…

x

6.

Паи ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

6.1.

…

7.

Ито­го:

х

продолжение таблицы:

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)

Но­ми­наль­ная сто­и­мость

Код ва­лю­ты пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Пе­ри­од

По­куп­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги (в тен­ге)

Код ва­лю­ты

сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги (в тен­ге)

все­го (в тен­ге)

чи­стая це­на

да­та по­ста­нов­ки на учет

да­та по­га­ше­ния

8

9

10

11

12

13

14

15

16

продолжение таблицы:

Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг

Спра­воч­но (в тен­ге):

все­го (в тен­ге)

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние (в тен­ге)

сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

де­би­тор­ская за­дол­жен­ность по цен­ным бу­ма­гам

про­сро­чен­ная де­би­тор­ская за­дол­жен­ность по цен­ным бу­ма­гам

сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии) по про­сро­чен­ной де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти

17

18

19

20

21

22

23

продолжение таблицы:

Ка­те­го­рия цен­ных бу­маг

Рей­тинг цен­ной бу­ма­ги

Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи

Те­ку­щая ку­пон­ная став­ка в порт­фе­ле (в про­цен­тах)

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

24

25

26

27

28

29

Таблица 2. Ценные бумаги, приобретенные и размещенные по операциям «обратное репо» и репо

№

На­име­но­ва­ние до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)

Код ва­лю­ты но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Код ва­лю­ты сдел­ки

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

Опе­ра­ция «об­рат­ное ре­по»

1.1.

пря­мой спо­соб

1.1.1.

…

1.2.

ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб

1.2.1.

…

Ито­го:

2

Опе­ра­ция ре­по

2.1.

пря­мой спо­соб

2.1.1.

…

2.2

ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб

2.2.1.

…

Ито­го:

продолжение таблицы:

 Це­на от­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Це­на за­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Пе­ри­од

Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг (в тен­ге)

Став­ка до­ход­но­сти по опе­ра­ции (в про­цен­тах)

При­ме­ча­ние

в тен­ге

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

в тен­ге

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

да­та от­кры­тия опе­ра­ции

да­та за­кры­тия опе­ра­ции

10

11

12

13

14

15

16

17

18

Таблица 3. Вклады, размещенные за счет пенсионных активов

№

На­име­но­ва­ние до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го

На­име­но­ва­ние бан­ка

Рей­тинг бан­ка

Код ва­лю­ты вкла­да

Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

на да­ту раз­ме­ще­ния вкла­да

на от­чет­ную да­ту

да­та

но­мер

1

2

3

4

5

6

7

8

Ито­го:

продолжение таблицы:

Срок вкла­да (в днях)

Пе­ри­од вы­пла­ты воз­на­граж­де­ния

Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)

Сум­ма ос­нов­но­го дол­га по вкла­ду

пе­ри­о­дич­ность

да­та

но­ми­наль­ная

эф­фек­тив­ная

все­го (в  тен­ге)

в ино­стран­ной ва­лю­те

9

10

11

12

13

14

15

продолжение таблицы:

Те­ку­щая сто­и­мость

Стра­на ре­зи­дент­ства

Спра­воч­но (в тен­ге):

все­го (в тен­ге)

в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы

де­би­тор­ская за­дол­жен­ность по вкла­дам

про­сро­чен­ная де­би­тор­ская за­дол­жен­ность по вкла­дам

сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии) по про­сро­чен­ной де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

16

17

18

19

20

21

22

23

 Таблица 4. Аффинированные драгоценные металлы

№

На­име­но­ва­ние до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го

На­име­но­ва­ние аф­фи­ни­ро­ван­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла

Ко­ли­че­ство трой­ских ун­ций

Код ва­лю­ты пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну трой­скую ун­цию

Сум­мар­ная по­куп­ная сто­и­мость

Те­ку­щая сто­и­мость

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Ито­го:

Таблица 5. Условные требования и обязательства

№

На­име­но­ва­ние до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го

На­име­но­ва­ние ви­да про­из­вод­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Ба­зо­вый ак­тив

Код ва­лю­ты

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

Сум­ма тре­бо­ва­ний (обя­за­тельств) на да­ту осу­ществ­ле­ния опе­ра­ции с про­из­вод­ным ин­стру­мен­том (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость на от­чет­ную да­ту (в тен­ге)

1

2

3

4

5

6

7

8

1.

Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­из­вод­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там

1.1

1.1.1

…

Ито­го:

2.

Услов­ные обя­за­тель­ства по про­из­вод­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там

2.1

2.1.1

…

Ито­го:

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о структуре инвестиционного

портфеля пенсионных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов» (индекс – 1-ENPF_SPPA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма заполняется единым накопительным пенсионным фондом ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. В Форму не включаются данные по финансовым инструментам, по которым прекращено признание. Данные в Форме указываются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.

В строке «Пенсионные активы, сформированные за счет» указываются сведения по пенсионным активам, сформированным в зависимости от пенсионных взносов: «обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» и «обязательных пенсионных взносов работодателя».

5. По Таблице 1:

1) в Форме указываются данные по ценным бумагам;

2) в графе 2 указываются Национальный Банк Республики Казахстан или наименование управляющего инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы;

3) в графе 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги;

4) в графе 4 вид экономической деятельности указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 03 «Общий классификатор видов экономической деятельности». Данная графа заполняется по негосударственным ценным бумагам эмитентов-резидентов Республики Казахстан;

5) в графе 5 указывается страна эмитента в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран»;

6) в графе 6 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа;

7) в графе 7 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги;

8) в графе 8 указывается количество приобретенных ценных бумаг;

9) в графах 9 и 11 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

10) в графе 10 по облигациям указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска;

11) в графах 12 и 13 указывается цена, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, полученное подтверждение по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT)). В графе 13 указывается: по долговым ценным бумагам чистая цена в процентном отношении к номинальной стоимости, по долевым ценным бумагам – в абсолютном значении;

12) в графе 14 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете;

13) в графе 15 указывается дата погашения долговых ценных бумаг;

14) в графе 16 указывается покупная стоимость ценной бумаги, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам и (или) дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового);

15) в графе 17 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете;

16) в графе 20 указывается сумма резервов (провизий), отраженная в бухгалтерском учете;

17) в графе 21 указывается сумма дебиторской задолженности по ценным бумагам, подлежащим к оплате в срок, установленный проспектом выпуска;

18) в графе 22 указывается просроченная дебиторская задолженность по ценным бумагам, которая не оплачена в срок, предусмотренный проспектом выпуска;

19) в графе 23 указывается сумма резервов (провизий) по дебиторской и просроченной задолженности, отраженная в бухгалтерском учете;

20) в графе 24 указывается категория ценной бумаги «оцениваемая по справедливой стоимости», «оцениваемая по амортизированной стоимости»;

21) при заполнении граф 25 и 26 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318) (далее – Постановление № 385). При отсутствии рейтинга в графах 25 и 26 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 25 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

22) в графах 27 и 28 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 27 и 28 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 27 отражается категория списка фондовой биржи на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

23) в графе 29 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы.

6. По Таблице 2:

1) в графе 2 указываются Национальный Банк Республики Казахстан или наименование управляющего инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы;

2) в графе 4 указывается страна эмитента в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран»;

3) в графе 5 указывается вид ценной бумаги, приобретенной (размещенной) по операциям «обратное репо» (репо), с указанием ее типа;

4) в графе 6 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги;

5) в графе 7 указывается количество приобретенных (размещенных) ценных бумаг по операциям «обратное репо» (репо);

6) в графах 8 и 9 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

7) в графах 10 и 11 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратное репо» (репо). В случае оплаты приобретенной (размещенной) ценной бумаги в иностранной валюте заполняются графы 11 и 13 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графах 10 и 12, в случае оплаты приобретенной (размещенной) ценной бумаги в национальной валюте – тенге заполняются графы 10 и 12;

8) в графе 16 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

7. По Таблице 3:

1) в графе 2 указываются Национальный Банк Республики Казахстан или наименование управляющего инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы;

2) при заполнении граф 4 и 5 отражается рейтинг банка, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 Постановления № 385. В случае отсутствия рейтинга в графах 4 и 5 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан;

3) в графе 6 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

4) в графе 9 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при продлении вклада срок отражается с учетом продления;

5) в графах 10 и 11 дата и периодичность выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада;

6) в графах 14 и 15 указывается сумма размещения пенсионных активов во вклад в банке. В случае размещения пенсионных активов во вклад в иностранной валюте заполняется графа 15 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 14, в случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте – тенге заполняется графа 14;

7) в графе 16 указывается стоимость вкладов, отраженная в бухгалтерском учете;

8) в графе 19 указывается страна эмитента в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран»;

9) в графе 20 указывается сумма резервов (провизий), отраженная в бухгалтерском учете;

10) в графе 21 указывается сумма дебиторской задолженности по вкладам;

11) в графе 22 указывается просроченная дебиторская задолженность по вкладам;

12) в графе 23 указывается сумма резервов (провизий) по дебиторской и просроченной задолженности, отраженная в бухгалтерском учете;

13) Таблица 3 заполняется с указанием суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада.

8. По Таблице 4:

1) в графе 2 указываются Национальный Банк Республики Казахстан или наименование управляющего инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы;

2) в графе 5 код валюты платежа указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

3) в графах 6 и 8 цена покупки и покупная стоимость указываются по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки, в графе 11 сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на отчетную дату. В случае приобретения аффинированного драгоценного металла в национальной валюте – тенге, заполняются графы 6, 8 и 10;

4) в графе 10 указывается сумма, отраженная в бухгалтерском учете.

9. По Таблице 5:

1) в графе 2 указываются Национальный Банк Республики Казахстан или наименование управляющего инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы;

2) в графе 4 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, ставка вознаграждения, товар и прочие базовые активы);

3) в графе 5 указывается валюта сделки. Код валюты указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

4) в графе 6 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги, графа 6 заполняется в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага;

5) в графе 7 указывается сумма условных требований и обязательств, которая формируется при проведении операции с производными инструментами, в соответствии с требованиями постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 июля 2011 года № 69 «Об утверждении Инструкции по ведению бухгалтерского учета операций с пенсионными активами, целевыми активами и целевыми накоплениями, осуществляемыми единым накопительным пенсионным фондом и добровольными накопительными пенсионными фондами» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7118);

6) в графе 8 указывается рыночная стоимость (стоимость замещения) производного финансового инструмента, которая представляет собой:

по сделкам на покупку – величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства);

по сделкам на продажу – величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства).

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 61

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ENPF_А-VNESH

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: единый накопительный пенсионный фонд

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем,

в случае наличия пенсионных активов, переданных во внешнее управление – не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Пенсионные активы, сформированные за счет _______________________

№

На­име­но­ва­ние внеш­не­го управ­ля­ю­ще­го пен­си­он­ны­ми ак­ти­ва­ми

Но­мер и да­та до­го­во­ра до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния

Пред­по­ла­га­е­мый пе­ри­од управ­ле­ния пен­си­он­ны­ми ак­ти­ва­ми

Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов, на­хо­дя­щих­ся в управ­ле­нии (в тен­ге)

При­ме­ча­ние

1

2

3

4

5

6

Ито­го:

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о пенсионных активах,

находящихся во

внешнем управлении»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении» (индекс – 1-ENPF_А-VNESH, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении» (далее – Форма).

2. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.

В строке «Пенсионные активы, сформированные за счет» указываются сведения по пенсионным активам, сформированным в зависимости от пенсионных взносов: «обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» и «обязательных пенсионных взносов работодателя».

5. Форма представляется по активам, находящимся в инвестиционном управлении у зарубежной организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционным портфелем в соответствии с законодательством иностранного государства, отвечающей требованиям Национального Банка Республики Казахстан, или переданным в доверительное управление управляющим инвестиционным портфелем (далее – управляющий пенсионными активами).

6. Форма заполняется в разрезе каждого управляющего пенсионными активами.

7. В графе 4 указывается период управления пенсионными активами по договору. В случае если в договоре не предусмотрен период управления пенсионными активами, то в графе 4 указывается знак «-».

8. В графе 5 указывается текущая стоимость пенсионных активов, находящихся в управлении на отчетную дату.

9. В случае если в отчетном периоде управляющий пенсионными активами передает всю сумму пенсионных активов другому управляющему, либо возвращает их единому накопительному пенсионному фонду и расторгает договор, то в графах 2, 3 и 4 указываются сведения по данному управляющему пенсионными активами на последний день передачи активов и обязательств и в графе 6 указывается информация о результатах переданных активов (сумма пенсионных активов и куда была передана данная сумма).

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 62

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей)

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ENPF_PV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: единый накопительный пенсионный фонд

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

По пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении

__________________________________________________

(наименование управляющего пенсионными активами)

(в тысячах тенге)

Воз­раст вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)

Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та (суб­сче­та) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)

по уче­ту обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов

Муж­чи­ны

Жен­щи­ны

Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми

Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми

Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

1

2

3

4

5

6

7

до 20 лет

21 год

…

81 год и бо­лее

Все­го

продолжение таблицы:

Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та (суб­сче­та) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)

по уче­ту обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов

Муж­чи­ны

Жен­щи­ны

Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми

Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми

Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

8

9

10

11

12

13

продолжение таблицы:

Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та (суб­сче­та) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)

по уче­ту доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов

Муж­чи­ны

Жен­щи­ны

Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми

Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми

Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

14

15

16

17

18

19

продолжение таблицы:

Услов­ные пен­си­он­ные сче­та фи­зи­че­ских лиц

по уче­ту обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов ра­бо­то­да­те­ля

Муж­чи­ны

Жен­щи­ны

Ко­ли­че­ство услов­ных пен­си­он­ных сче­тов фи­зи­че­ских лиц

Сум­ма, чис­ля­ща­я­ся на услов­ных пен­си­он­ных сче­тах

Ко­ли­че­ство услов­ных пен­си­он­ных сче­тов фи­зи­че­ских лиц

Сум­ма, чис­ля­ща­я­ся на услов­ных пен­си­он­ных сче­тах

20

21

22

23

Сумма пенсионных накоплений по неидентифицированным вкладчикам составляет ________ тысяч тенге.

Сумма денег на счетах резервных фондов составляет ________ тысяч тенге.

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей)».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет об объемах пенсионных

накоплений и количестве

индивидуальных пенсионных

счетов (субсчетов)

вкладчиков (получателей)»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей)» (индекс – 1-ENPF_PV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей)» (далее – Форма).

2. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом раздельно по пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и по пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графах 2, 5, 8, 11, 14 и 17 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей), имеющих пенсионные накопления, находящиеся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и количество субсчетов вкладчиков (получателей), открываемых в составе индивидуального пенсионного счета и предназначенных для учета пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющего инвестиционным портфелем, раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика (получателя).

5. В графах 3, 6, 9, 12, 15 и 18 указывается сумма пенсионных накоплений на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей), имеющих пенсионные накопления, находящиеся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и сумма пенсионных накоплений на субсчетах вкладчиков (получателей), открываемых в составе индивидуального пенсионного счета и предназначенных для учета пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющего инвестиционным портфелем, раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика (получателя).

6. В графах 4, 7, 10, 13, 16 и 19 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей), без пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и количество субсчетов вкладчиков (получателей), открываемых в составе индивидуального пенсионного счета и предназначенных для учета пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющего инвестиционным портфелем, без пенсионных накоплений, раздельно по мужчинам и женщинам, с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика (получателя).

7. В графах 20 и 22 указывается количество условных пенсионных счетов физических лиц, с накоплениями, находящихся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, раздельно по мужчинам и женщинам, с разбивкой в зависимости от возраста физического лица.

8. В графах 21 и 23 указывается сумма, числящаяся на условных пенсионных счетах.

9. Сумма пенсионных накоплений по неидентифицированным вкладчикам и сумма денег на счетах резервных фондов указываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 63

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя))

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ENPF_PV_OBL

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: единый накопительный пенсионный фонд

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

По пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении

_________________________________________

(наименование управляющего пенсионными активами)

(в тысячах тенге)

№

Об­ласть или го­род рес­пуб­ли­кан­ско­го зна­че­ния

Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та (суб­сче­та) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)

На­име­но­ва­ние

Код по клас­си­фи­ка­то­ру ад­ми­ни­стра­тив­но-тер­ри­то­ри­аль­ных объ­ек­тов

по уче­ту обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов

по уче­ту обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов

Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми

Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми

Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

1

2

3

4

5

6

7

8

9

…

Не ука­зан ре­ги­он

Все­го

продолжение таблицы:

Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та (суб­сче­та) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)

Услов­ные пен­си­он­ные сче­та фи­зи­че­ских лиц

по уче­ту доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов

по уче­ту обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов ра­бо­то­да­те­ля

Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми

Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

Ко­ли­че­ство услов­ных пен­си­он­ных сче­тов фи­зи­че­ских лиц с на­коп­ле­ни­я­ми

Сум­ма на­коп­ле­ний

Ко­ли­че­ство услов­ных пен­си­он­ных сче­тов фи­зи­че­ских лиц без на­коп­ле­ний

10

11

12

13

14

15

Сумма пенсионных накоплений по неидентифицированным вкладчикам составляет ________ тысяч тенге.

Сумма денег на счетах резервных фондов составляет ________ тысяч тенге.

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя))».

Приложение

к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя))»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя))» (индекс – 1-ENPF_PV_OBL, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя))» (далее – Форма).

2. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом раздельно по пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и по пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 2 указывается код области (города республиканского значения) в соответствии с классификатором административно-территориальных объектов (КАТО), размещенном на официальном интернет-ресурсе Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан.

5. В графах 4, 7 и 10 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей), имеющих пенсионные накопления, находящиеся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и количество субсчетов вкладчиков (получателей), открываемых в составе индивидуального пенсионного счета и предназначенных для учета пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющего инвестиционным портфелем, с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика (получателя).

6. В графах 5, 8 и 11 указывается сумма пенсионных накоплений на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей), имеющих пенсионные накопления, находящиеся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и сумма пенсионных накоплений на субсчетах вкладчиков (получателей), открываемых в составе индивидуального пенсионного счета и предназначенных для учета пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющего инвестиционным портфелем, с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика (получателя).

7. В графах 6, 9 и 12 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей), без пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и количество субсчетов вкладчиков (получателей), открываемых в составе индивидуального пенсионного счета и предназначенных для учета пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющего инвестиционным портфелем, без пенсионных накоплений, с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика (получателя).

8. В графах 13 и 15 указывается количество условных пенсионных счетов физических лиц, с накоплениями и без накоплений, находящихся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, с разбивкой в зависимости от места жительства физического лица.

9. В графе 14 указывается сумма, числящаяся на условных пенсионных счетах.

10. Сумма пенсионных накоплений по неидентифицированным вкладчикам и сумма денег на счетах резервных фондов указываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 64

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ENPF_Vyplaty

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: единый накопительный пенсионный фонд

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

Код стро­ки

На­име­но­ва­ние ста­тей

За пе­ри­од с на­ча­ла те­ку­ще­го го­да

За ана­ло­гич­ный пе­ри­од преды­ду­ще­го го­да

ко­ли­че­ство вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)

ко­ли­че­ство вы­плат

сум­ма

ко­ли­че­ство вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)

ко­ли­че­ство вы­плат

сум­ма

1

2

3

4

5

6

7

8

100

Вы­пла­ты пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

за счет:

101

обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов:

102

по воз­рас­ту

в том чис­ле по стра­нам Евразий­ско­го Эко­но­ми­че­ско­го Со­ю­за (да­лее – ЕА­ЭС):

1021

…

103

по ин­ва­лид­но­сти

в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:

1031

…

104

в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

105

на­след­ни­кам

в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:

1051

…

106

на по­гре­бе­ние

107

дру­гим ли­цам

108

на улуч­ше­ние жи­лищ­ных усло­вий

109

на опла­ту ле­че­ния

за счет:

200

обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов:

201

по воз­рас­ту

в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:

2011

…

202

по ин­ва­лид­но­сти

в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:

2021

…

203

в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

204

на­след­ни­кам

в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:

2041

…

205

на по­гре­бе­ние

206

дру­гим ли­цам

207

на улуч­ше­ние жи­лищ­ных усло­вий

208

на опла­ту ле­че­ния

за счет:

300

доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:

301

при до­сти­же­нии пя­ти­де­ся­ти­лет­не­го воз­рас­та

в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:

3011

…

302

по ин­ва­лид­но­сти

в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:

3021

…

303

в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

304

на­след­ни­кам

в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:

3041

…

305

на по­гре­бе­ние

306

дру­гим ли­цам

400

Пе­ре­вод пен­си­он­ных на­коп­ле­ний в стра­хо­вую ор­га­ни­за­цию

за счет:

401

обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов:

402

по воз­рас­ту

403

по ин­ва­лид­но­сти

404

при за­клю­че­нии до­го­во­ра пен­си­он­но­го ан­ну­и­те­та

405

при недо­ста­точ­но­сти пен­си­он­ных на­коп­ле­ний за счет обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов

за счет:

500

обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов:

501

по воз­рас­ту

502

по ин­ва­лид­но­сти

503

при за­клю­че­нии до­го­во­ра пен­си­он­но­го ан­ну­и­те­та

504

при недо­ста­точ­но­сти пен­си­он­ных на­коп­ле­ний за счет обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов

за счет:

600

доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:

601

по воз­рас­ту

602

по ин­ва­лид­но­сти

603

при недо­ста­точ­но­сти пен­си­он­ных на­коп­ле­ний за счет обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов

604

при недо­ста­точ­но­сти пен­си­он­ных на­коп­ле­ний за счет обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов

700

Дру­гие пен­си­он­ные вы­пла­ты

1000

Все­го

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о пенсионных выплатах по

обязательным пенсионным взносам,

обязательным профессиональным

пенсионным взносам, добровольным

пенсионным взносам»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам» (индекс – 1-ENPF_Vyplaty, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам» (далее – Форма).

2. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 3 указывается количество вкладчиков (получателей), со счетов которых произведены выплаты за период с начала года (накопленным итогом).

5. В графе 4 указывается количество произведенных выплат вкладчикам (получателям) за период с начала года (накопленным итогом). Информация по количеству выплат отражается, исходя из произведенных выплат (транзакций) вкладчикам (получателям).

6. В графе 5 указывается сумма выплат за период с начала года (накопленным итогом).

7. В графе 6 указывается количество вкладчиков (получателей), со счетов которых произведены выплаты за аналогичный период предыдущего года.

8. В графе 7 указывается количество произведенных выплат вкладчикам (получателям) за аналогичный период предыдущего года. Информация по количеству выплат отражается, исходя из произведенных выплат (транзакций) вкладчикам (получателям).

9. В графе 8 указывается сумма выплат за аналогичный период предыдущего года.

10. В строках с кодом 405, 504, 603 и 604 количество вкладчиков (получателей) отражается справочно и не суммируется в строках с кодом 401, 500 и 600.

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 65

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ENPF_CBSA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: единый накопительный пенсионный фонд

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)

все­го

в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги с обре­ме­не­ни­ем и цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по

все­го

в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по

1

2

3

4

5

6

7

8

1.

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1.1.

…

2.

Него­су­дар­ствен­ные эмис­си­он­ные цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

2.1.

цен­ные бу­ма­ги бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.1.1.

…

2.2.

цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц, за ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.2.1.

…

3.

Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств

3.1.

…

4.

Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги эми­тен­тов-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

4.1.

…

5.

Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

5.1.

…

6.

Паи ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

6.1.

…

7.

Ито­го

продолжение таблицы:

Но­ми­наль­ная сто­и­мость

Код ва­лю­ты пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Пе­ри­од

По­куп­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги

код ва­лю­ты

сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги

да­та по­ста­нов­ки на учет

да­та по­га­ше­ния

9

10

11

12

13

14

15

продолжение таблицы:

Ба­лан­со­вая сто­и­мость цен­ных бу­маг

Рей­тинг цен­ной бу­ма­ги

Все­го

в том чис­ле по цен­ным бу­ма­гам с обре­ме­не­ни­ем и цен­ным бу­ма­гам, яв­ля­ю­щим­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

Учет­ная ка­те­го­рия

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

все­го

дис­конт, пре­мия

на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

по­ло­жи­тель­ная (от­ри­ца­тель­ная) кор­рек­ти­ров­ка

все­го

в том чис­ле по цен­ным бу­ма­гам, яв­ля­ю­щим­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о ценных бумагах,

приобретенных за счет

собственных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе,

«Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов» (индекс – 1-ENPF_CBSA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В Форме указываются данные по ценным бумагам и правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам. По депозитарным распискам указываются сведения ее базового актива.

5. В графе 2 указывается наименование эмитента ценной бумаги.

6. В графе 3 указывается страна эмитента в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».

7. В графе 4 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.

8. В графе 5 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги, в отношении прав требований по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению – идентификатор прав требования.

9. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

10. В графах 9 и 11 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

11. В графе 10 указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. Графа 10 заполняется по долговым ценным бумагам.

12. В графе 12 указывается цена, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT)), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.

13. В графе 13 указывается дата первоначального признания в бухгалтерском учете, в формате «дд.мм.гггг».

14. В графе 14 указывается срок погашения долговых ценных бумаг, в формате «дд.мм.гггг».

15. В графе 15 указывается покупная стоимость ценных бумаг, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового).

16. В графе 16 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

17. В графе 20 указывается стоимость ценных бумаг с обременением и ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, в тысячах тенге, указанная в бухгалтерском учете.

18. В графе 21 указывается стоимость ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, в тысячах тенге, указанная в бухгалтерском учете.

19. В графе 22 указывается размер резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности. Размер резервов (провизий) указывается в абсолютном выражении со знаком плюс.

20. В графе 23 в качестве категории ценной бумаги указывается символ: 1 – «учитываемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход», 2 – «учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток», 3 – «учитываемые по амортизированной стоимости».

21. При заполнении граф 24 и 25 указывается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318). При отсутствии рейтинга в графах 24 и 25 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

22. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 66

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ENPF_DEALINGS_SA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: единый накопительный пенсионный фонд

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов

(в тенге)

№

Да­та за­клю­че­ния сдел­ки (ре­ги­стра­ции опе­ра­ции)

Уста­нов­лен­ная да­та рас­че­тов по сдел­ке

Фак­ти­че­ская да­та рас­че­тов по сдел­ке

На­име­но­ва­ние бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра

Вид сдел­ки

Ры­нок

1

2

3

4

5

6

7

продолжение таблицы:

Вид цен­ной бу­ма­ги и на­име­но­ва­ние ее эми­тен­та

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

Код ва­лю­ты но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Но­ми­наль­ная сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Код ва­лю­ты пла­те­жа

Це­на по­куп­ки (про­да­жи) за од­ну цен­ную бу­ма­гу

8

9

10

11

12

13

14

продолжение таблицы:

Ми­ни­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

Мак­си­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

Ры­ноч­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

До­ход­ность по цен­ным бу­ма­гам (в про­цен­тах)

Сум­ма сдел­ки

На­име­но­ва­ние контр­парт­не­ра

Рей­тинг контр­парт­не­ра

15

16

17

18

19

20

21

Таблица 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

(в тенге)

№

Да­та пе­ре­во­да де­нег

На­име­но­ва­ние бан­ка

Опе­ра­ции по вкла­ду

Сум­ма опе­ра­ции

Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)

Код ва­лю­ты вкла­да

Сум­ма вкла­да

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Таблица 3. Аффинированные драгоценные металлы, приобретенные за счет собственных активов

(в тенге)

№

Да­та со­вер­ше­ния сдел­ки

На­име­но­ва­ние контр­аген­та

Опла­та услуг

Вид сдел­ки

Вид аф­фи­ни­ро­ван­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла

Объ­ем сдел­ки (еди­ниц)

Код ва­лю­ты пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну еди­ни­цу

Сум­ма сдел­ки

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Таблица 4. Производные финансовые инструменты, приобретенные за счет собственных активов

(в тенге)

№

Да­та за­клю­че­ния сдел­ки

На­име­но­ва­ние бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра

Да­та по­ста­нов­ки фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на учет

Да­та рас­че­тов по сдел­ке

Вид про­из­вод­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

Ры­нок

Ба­зо­вый ак­тив и его рей­тинг

Контр­агент и его рей­тинг

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

продолжение таблицы:

Опи­са­ние усло­вий сдел­ки

Объ­ект хеджи­ро­ва­ния

Но­мер и да­та ин­ве­сти­ци­он­но­го ре­ше­ния

Ва­ри­а­ци­он­ная мар­жа на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки, тен­ге

На­чаль­ная мар­жа на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки, про­цен­тов

Ре­жим тор­гов

При­ме­ча­ние

Вид сдел­ки

Ко­ли­че­ство фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, штук

Це­на сдел­ки, тен­ге

Сум­ма сдел­ки, ты­сяч тен­ге

Код ва­лю­ты сдел­ки

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о совершенных сделках

по инвестированию

собственных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов» (индекс – 1-ENPF_DEALINGS_SA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом за отчетный период (месяц). Данные в Форме указываются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. По Таблице 1:

1) при погашении купона и основного долга долговых ценных бумаг, а также при выплате дивидендов в графе 4 указывается фактическая дата расчетов, при этом графы 2 и 3 представляются без заполнения;

по операции «обратное репо» в графах 2, 3 и 4 указываются дата регистрации, установленная дата расчетов и фактическая дата расчетов по каждой сделке открытия или закрытия соответственно;

2) в графе 6 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, погашение купона, выплата дивидендов, операция «обратное репо» – открытие (закрытие) и прочее);

3) в графе 7 указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо, что сделка совершена на неорганизованном рынке;

4) в графе 8 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг, допущенных к торгам на торговых площадках организаторов торгов ценными бумагами;

5) в графе 9 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги;

6) в графах 10 и 13 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

7) в графе 14 указывается цена в валюте платежа с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT)), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения. В случае отсутствия в первичном документе цены, выраженной в валюте, указывается цена, выраженная в процентах от номинальной стоимости;

8) в графах 15 и 16 указываются цены по сделкам по покупке (продаже) акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, по данным информационно-аналитических систем Блумберг (Bloomberg) либо РЕЙТЕР (REUTERS) в валюте номинальной стоимости;

9) в графе 18 указывается доходность по ценным бумагам в процентах (по сделке с облигацией – доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения в торговой системе организатора торгов ценными бумагами; по операциям «обратное репо» – доходность, сложившаяся в результате совершения сделки в секторе автоматического репо);

10) в графе 19 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой;

11) графы 20 и 21 заполняются по сделкам, заключенным на международных (иностранных) рынках ценных бумаг.

5. По Таблице 2:

1) в графе 2 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета единого накопительного пенсионного фонда на текущий счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора – дата возврата денег на инвестиционный счет;

2) в графе 4 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада);

3) в графе 9 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

4) в графе 10 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

6. По Таблице 3:

1) в графе 2 указывается дата заключения сделки (trade date);

2) в графе 5 указывается вид сделки (покупка, продажа и прочее);

3) в графе 6 указываются наименование видов аффинированных драгоценных металлов;

4) в графе 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

5) в графе 10 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

7. По Таблице 4:

1) в графе 2 указывается дата заключения сделки в формате «дд.мм.гггг»;

2) в графе 4 указывается дата первоначального признания финансовых инструментов в бухгалтерском учете в формате «дд.мм.гггг»;

3) в графе 5 указывается дата расчетов по сделке в формате «дд.мм.гггг»;

4) в графе 6 указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты);

5) в графе 7 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага;

6) в графе 8 указывается наименование организатора торгов, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате «наименование фондовой биржи (страна)» либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате «неорганизованный рынок»;

7) в графе 9 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, процентная ставка, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате «базовый актив (рейтинг) (рейтинговое агентство)». В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует в формате «базовый актив (рейтинга нет)»;

8) в графе 10 в случае если сделка заключена не на фондовой бирже, указывается контрагент, страна его резидентства, а также рейтинг, присвоенный данному контрагенту в формате «контрагент/страна/рейтинг (рейтинговое агентство)». В случае отсутствия рейтинга у контрагента, указывается информация в формате «контрагент/страна/рейтинга нет»;

9) в графе 11 указывается вид сделки (покупка, продажа и прочее);

10) в графе 15 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

11) в графе 16 если сделка заключена с целью хеджирования, указываются слова «да» и реквизиты объекта хеджирования (международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги, количество, стоимость, объем, валюта) в формате «да/реквизиты объекта хеджирования». Если сделка заключена не с целью хеджирования, указывается слово «нет»;

12) в графе 17 указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о совершении сделки;

13) в графе 18 при наличии указывается вариационная маржа – денежное выражение изменения обязательств участника торгов, рассчитываемое фондовой биржей и учитывающее изменение котировки срочного контракта;

14) в графе 19 при наличии указывается начальная маржа – доля от суммарной рыночной стоимости базового актива, определяемая фондовой биржей, которую клиент должен внести за каждую открытую позицию;

15) в графе 20 указывается режим торгов в формате Т+0 или Т+n, либо описывается другой режим торгов, предусмотренный правилами фондовой биржи;

16) в графе 21 указываются условия возникновения требований и обязательств у сторон сделки.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 67

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ENPF_UEA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: единый накопительный пенсионный фонд

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Пенсионные активы, находящиеся в доверительном управлении _____________

(в тенге)

Да­та

Пен­си­он­ные взно­сы

Пе­ре­во­ды из доб­ро­воль­ных на­ко­пи­тель­ных пен­си­он­ных фон­дов, из до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния от управ­ля­ю­щих ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем и На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Пе­ня, по­лу­чен­ная за несвое­вре­мен­ное пе­ре­чис­ле­ние пен­си­он­ных взно­сов и за несвое­вре­мен­ное ин­ве­сти­ро­ва­ние пен­си­он­ных ак­ти­вов

Вы­пла­ты и пе­ре­во­ды, изъ­я­тия на улуч­ше­ние жи­лищ­ных усло­вий и (или) опла­ту ле­че­ния, в том чис­ле пе­ре­во­ды в до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние управ­ля­ю­щим ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем и На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Обя­за­тель­ства по воз­вра­там пен­си­он­ных взно­сов и (или) пе­ни, по­лу­чен­ной за несвое­вре­мен­ное пе­ре­чис­ле­ние пен­си­он­ных взно­сов

1

2

3

4

5

6

продолжение таблицы: 

Нерас­пре­де­лен­ная при­быль (непо­кры­тый убы­ток)

Те­ку­щая сто­и­мость «чи­стых» пен­си­он­ных ак­ти­вов

Ко­ли­че­ство услов­ных еди­ниц

Сто­и­мость од­ной услов­ной еди­ни­цы пен­си­он­ных ак­ти­вов

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от пен­си­он­ных ак­ти­вов

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да (убыт­ка)

Ин­ве­сти­ци­он­ный до­ход (убы­ток) по пен­си­он­ным ак­ти­вам, на­чис­лен­ный за день

7

8

9

10

11

12

13

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов».

Приложение

к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» (индекс – 1-ENPF_UEA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» (далее – Форма).

2. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом раздельно по пенсионным активам, находящимся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и по пенсионным активам, находящимся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем. Данные в Форме указываются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 1 указывается дата в формате «дд.мм.гггг».

5. В графе 7 указывается сумма нераспределенной прибыли (непокрытого убытка) на конец первого рабочего дня недели и на конец последнего календарного дня месяца, подлежащая включению в расчет стоимости одной условной единицы пенсионных активов, в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.

6. В графе 9 указывается количество условных единиц с точностью до трех знаков после запятой.

7. В графе 10 указывается стоимость одной условной единицы пенсионных активов с точностью до семи знаков после запятой.

8. Графы 11, 12 и 13 заполняются справочно.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 68

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ENPF_UEO

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: единый накопительный пенсионный фонд

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тенге)

Да­та

Пен­си­он­ные взно­сы, по­сту­пи­ло

Пе­ня за несвое­вре­мен­ное пе­ре­чис­ле­ние пен­си­он­ных взно­сов

Вы­пла­ты, на­чис­ле­но

Обя­за­тель­ства по воз­вра­там пен­си­он­ных взно­сов и (или) пе­ни, по­лу­чен­ной за несвое­вре­мен­ное пе­ре­чис­ле­ние пен­си­он­ных взно­сов

1

2

3

4

5

продолжение таблицы: 

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да

Те­ку­щая сто­и­мость услов­ных пен­си­он­ных обя­за­тельств

Ко­ли­че­ство услов­ных еди­ниц

Сто­и­мость од­ной услов­ной еди­ни­цы услов­ных пен­си­он­ных обя­за­тельств

Ин­ве­сти­ци­он­ный до­ход по услов­ным пен­си­он­ным обя­за­тель­ствам, на­чис­лен­ный за день

Нерас­пре­де­лен­ная при­быль (непо­кры­тый убы­ток)

6

7

8

9

10

11

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о стоимости одной

условной единицы условных

пенсионных обязательств»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств» (индекс – 1-ENPF_UEO, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств» (далее – Форма).

2. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом. Данные в Форме указываются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 1 указывается дата в формате «дд.мм.гггг».

5. Графа 8 указывается количество условных единиц с точностью до трех знаков после запятой.

6. Графа 9 указывается стоимость одной условной единицы условных пенсионных обязательств с точностью до семи знаков после запятой.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 69

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о выплатах и возврате целевых накоплений 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ENPF_VVCN

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: единый накопительный пенсионный фонд

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Код стро­ки

На­име­но­ва­ние ста­тей

За от­чет­ный ме­сяц

За пе­ри­од с на­ча­ла го­да

ко­ли­че­ство по­лу­ча­те­лей (че­ло­век)

ко­ли­че­ство вы­плат (еди­ниц)

сум­ма (в дол­ла­рах США)

ко­ли­че­ство по­лу­ча­те­лей (че­ло­век)

1

2

3

4

5

6

100

Вы­пла­ты це­ле­вых на­коп­ле­ний,

в том чис­ле:

101

для улуч­ше­ния жи­лищ­ных усло­вий

102

для опла­ты об­ра­зо­ва­ния

103

на­след­ни­кам

200

Воз­врат це­ле­вых на­коп­ле­ний

Х

Х

Х

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ _______ _________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о выплатах и возврате целевых накоплений».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о выплатах и возврате

целевых накоплений»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о выплатах и возврате целевых накоплений» (индекс – 1-ENPF_VVCN, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о выплатах и возврате целевых накоплений» (далее – Форма).

2. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 3 указывается количество получателей, которым произведены выплаты целевых накоплений за отчетный месяц, в единицах.

5. В графе 4 указывается количество произведенных за отчетный месяц выплат целевых накоплений получателям, в единицах. Информация по количеству выплат целевых накоплений отражается, исходя из произведенных выплат целевых накоплений (транзакций) получателям.

6. В графе 5 указывается сумма выплат или возврата целевых накоплений за отчетный месяц в долларах Соединенных Штатов Америки.

7. В графе 6 указывается количество получателей, которым произведены выплаты целевых накоплений за период с начала года (накопленным итогом), в единицах.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 70

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ENPF_Vyplaty_EEK

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: единый накопительный пенсионный фонд

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежеквартально, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

Код стро­ки

На­име­но­ва­ние ста­тей

За пе­ри­од с на­ча­ла те­ку­ще­го го­да

За ана­ло­гич­ный пе­ри­од преды­ду­ще­го го­да

ко­ли­че­ство вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)

ко­ли­че­ство вы­плат

сум­ма

ко­ли­че­ство вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)

ко­ли­че­ство вы­плат

сум­ма

1

2

3

4

5

6

7

8

100

Вы­пла­ты пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

101

по воз­рас­ту

в том чис­ле по стра­нам Евразий­ско­го Эко­но­ми­че­ско­го Со­ю­за (да­лее – ЕА­ЭС):

1011

…

102

по ин­ва­лид­но­сти

в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:

1021

…

103

на­след­ни­кам

в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:

1031

…

104

Про­чие пен­си­он­ные вы­пла­ты

в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:

1041

…

1000

Все­го

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан».

Приложение

к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан» (индекс – 1-ENPF_Vyplaty_EEK, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан» (далее – Форма).

2. Форма заполняется ежеквартально единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 3 указывается количество вкладчиков (получателей), которым были произведены выплаты за период с начала года (накопленным итогом).

5. В графе 4 указывается количество произведенных выплат вкладчикам (получателям) за период с начала года (накопленным итогом). Информация по количеству выплат отражается, исходя из произведенных выплат (транзакций) вкладчикам (получателям).

6. В графе 5 указывается сумма выплат за период с начала года (накопленным итогом).

7. В графе 6 указывается количество вкладчиков (получателей), которым были произведены выплаты за аналогичный период предыдущего года.

8. В графе 7 указывается количество произведенных выплат вкладчикам (получателям) за аналогичный период предыдущего года. Информация по количеству выплат отражается, исходя из произведенных выплат (транзакций) вкладчикам (получателям).

9. В графе 8 указывается сумма выплат за аналогичный период предыдущего года.

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 71

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ENPF_DEFAULT_PA

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: единый накопительный пенсионный фонд

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежеквартально, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Пенсионные активы, сформированные за счет ____________________________

(в тенге)

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги или но­мер до­го­во­ра вкла­да

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­тор пра­ва тре­бо­ва­ния

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)

Да­та по­га­ше­ния

Да­та пре­кра­ще­ния при­зна­ния

1

2

3

4

5

6

7

8

Ито­го

продолжение таблицы:

Раз­мер за­дол­жен­но­сти

Все­го за­дол­жен­но­сти

Вид уре­гу­ли­ро­ва­ния и сум­мы за­дол­жен­но­стей

по ос­нов­но­му дол­гу

по воз­на­граж­де­нию

пе­ня по ос­нов­но­му дол­гу

пе­ня по воз­на­граж­де­нию

9

10

11

12

13

14

Наименование ______________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет по финансовым инструментам

эмитентов, допустивших дефолт,

приобретенным за счет

пенсионных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов» (индекс – 1-ENPF_DEFAULT_PA, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма заполняется ежеквартально единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.

В строке «Пенсионные активы, сформированные за счет» указываются сведения по пенсионным активам, сформированным в зависимости от пенсионных взносов: «обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» или «обязательных пенсионных взносов работодателя».

5. В графе 3 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа или номера договора вклада.

6. В графе 4 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги.

7. В графе 5 указывается идентификатор права требования при наличии.

8. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

9. В графе 7 указывается дата погашения финансового инструмента.

10. В графе 8 отражается дата прекращения признания финансового инструмента в бухгалтерском учете.

11. Графа 13 является суммой граф 9, 10, 11 и 12.

12. В графе 14 указываются вид урегулирования задолженности: реабилитация (реструктуризация, банкротство, исполнительное производство, внесудебное урегулирование), а также суммы задолженностей, определенные решением суда, в соответствии с заключенными соглашениям о погашении задолженности, признанные в реестре требований кредиторов.

13. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 72

к Правилам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о целевых требованиях 

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ENPF_CT

Периодичность: ежегодная

Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: единый накопительный пенсионный фонд

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежегодно, не позднее 30 (тридцатого) апреля года, следующего за отчетным годом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Год рож­де­ния участ­ни­ков

На ко­нец го­да, пред­ше­ству­ю­ще­го от­чет­но­му го­ду

В те­че­ние от­чет­но­го го­да

Ко­ли­че­ство участ­ни­ков

Сум­ма це­ле­вых тре­бо­ва­ний (в дол­ла­рах США)

Све­де­ния о кор­рек­ти­ров­ках це­ле­вых тре­бо­ва­ний

Сум­ма до­хо­да, на­чис­лен­но­го на сум­му це­ле­вых тре­бо­ва­ний на ко­нец го­да, пред­ше­ству­ю­ще­го от­чет­но­му го­ду (в дол­ла­рах США)

Сум­ма це­ле­вых тре­бо­ва­ний от сум­мы пя­ти­де­ся­ти про­цен­тов от усред­нен­но­го ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да На­ци­о­наль­но­го фон­да Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в дол­ла­рах США)

Вы­пла­ты из На­ци­о­наль­но­го фон­да Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Ко­ли­че­ство участ­ни­ков

Сум­ма кор­рек­ти­ров­ки (в дол­ла­рах США)

Ко­ли­че­ство участ­ни­ков

Сум­ма (в дол­ла­рах  США)

1

2

3

4

5

6

7*

8

9

продолжение таблицы:

На ко­нец от­чет­но­го го­да

Ко­ли­че­ство участ­ни­ков

Сум­ма це­ле­вых тре­бо­ва­ний (в дол­ла­рах США)

10

11

*в том числе включает совокупный размер остатков после округления:

суммы целевых требований за календарный год, предшествовавший отчетному году, составляет _______долларов США;

суммы инвестиционного дохода, начисленного на сумму целевых требований на конец года, предшествующего отчетному году, составляет ______долларов США.

Примечание:

Сведения из ежегодного отчета Национального Банка Республики Казахстан о результатах доверительного управления активами Национального фонда Республики Казахстан:

1) Общая сумма целевых требований на конец года, предшествующего отчетному году, составляет ________ долларов США.

2) Сумма пятидесяти процентов от усредненного инвестиционного дохода Национального фонда Республики Казахстан в отчетном году составляет ________долларов США.

3) Сумма дохода, начисленного в отчетном году на ранее сформированные целевые требования участников целевых требований составляет ________ долларов США.

4) Сумма выплат из Национального фонда Республики Казахстан в отчетном году (по получателям: достигшим или достигающим 18 (восемнадцати) лет в отчетному году, умершим, ранее не учтенным) составляет_________долларов США.

5) Общая сумма целевых требований на конец отчетного периода составляет_________долларов США.

6) Ставка усредненного инвестиционного дохода составляет________процентов.

Данные ЕНПФ:

размер остатков после округления суммы целевых требований отчетного года составляет_______долларов США.

Наименование___________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ _______ _________

фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета

_______________________________________ _____________

фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о целевых требованиях».

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

на безвозмездной основе,

«Отчет о целевых требованиях»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о целевых требованиях» (индекс – 1-ENPF_CT, периодичность – ежегодная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о целевых требованиях» (далее – Форма).

2. Форма заполняется ежегодно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. В графе 1 указываются годы рождения участников целевых требований.

5. В графе 2 указывается количество участников целевых требований соответствующего года рождения в единицах.

6. В графе 3 указывается сумма целевых требований на конец года, предшествовавшего отчетному году, в долларах Соединенных Штатов Америки (далее – доллары США).

7. В графе 4 указывается количество участников целевых требований, утративших гражданство/ вышедших из гражданства Республики Казахстан, ранее не учтенных, имеющих либо имевших право быть участниками целевых требований, ранее учтенных, не имевших право быть участниками целевых требований в отчетном году, в единицах.

8. В графе 5 указывается сумма корректировки, подлежащая распределению между участниками целевых требований в отчетном году, в долларах США.

9. В графе 6 указывается сумма дохода, начисленного на сумму целевых требований на конец года, предшествовавшего отчетному году, в долларах США.

10. В графе 7 указывается сумма целевых требований от суммы пятидесяти процентов от усредненного инвестиционного дохода Национального фонда Республики Казахстан за отчетный период, в долларах США.

11. В графе 8 указывается количество получателей, достигших или достигающих 18 (восемнадцати) лет в отчетному году, умерших или объявленных умершими вступившим в законную силу решением суда в течение отчетного года, ранее не учтенных, имеющих либо имевших право быть участниками целевых требований, в единицах.

12. В графе 9 указывается сумма выплат из Национального фонда Республики Казахстан в отчетном году получателям, указанным в пункте 11, в долларах США.

13. В графе 10 указывается количество участников целевых требований на конец отчетного года, равное сумме значений граф 2 и 4 минус значение графы 8, в единицах.

14. В графе 11 указывается сумма целевых требований по состоянию на конец отчетного года, равная сумме значений граф 3, 5, 6 и 7 минус значение графы 9, в долларах США.

15. В примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе, указываются:

Сведения из ежегодного отчета Национального Банка Республики Казахстан о результатах доверительного управления активами Национального фонда Республики Казахстан:

1) общая сумма целевых требований на конец года, предшествующего отчетному году;

2) сумма пятидесяти процентов от усредненного инвестиционного дохода Национального фонда Республики Казахстан в отчетном году;

3) сумма дохода, начисленного в отчетном году на ранее сформированные целевые требования участников целевых требований;

4) сумма выплат из Национального фонда Республики Казахстан в отчетном году (по получателям: достигшим или достигающим 18 (восемнадцати) лет в отчетному году, умершим, ранее не учтенным);

5) общая сумма целевых требований на конец отчетного периода, равная сумме значений подпунктов 1)-3) минус значение подпункта 4;

6) ставка усредненного инвестиционного дохода.

Данные ЕНПФ:

Размер остатков после округления суммы целевых требований отчетного года указываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

16. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от «__» ______2025 года

№ ___

Перечень утративших силу некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, а также структурных элементов некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года № 167 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15863).

2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июля 2018 года № 161 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17390).

3. Пункт 12 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения и дополнения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 сентября 2019 года № 151 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19369).

4. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 211 «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором и Правил ее представления» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19672).

5. Пункт 3 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 марта 2020 года № 34 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности и приостановлении действия некоторых структурных элементов постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года № 167 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20168).

6. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 февраля 2021 года № 10 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года № 167 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22293).

7. Пункт 5 Перечня некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 февраля 2021 года № 11 «О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам представления отчетности и приостановлении действия отдельных норм некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22309).

8. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 июня 2021 года № 60 «О внесении изменений и дополнений в постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года № 167 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления» и от 26 ноября 2019 года № 211 «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором и Правил ее представления» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 23208).

9. Пункт 1 Перечня некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнение по вопросам представления отчетности участниками страхового рынка и рынка ценных бумаг, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 15 «О внесении изменений и дополнения в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам представления отчетности участниками страхового рынка и рынка ценных бумаг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 27129).

10. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2022 года № 118 «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности центрального депозитария и Правил ее представления» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 31304).

11. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 июня 2023 года № 42 «О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом и участниками рынка ценных бумаг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 33060).

12. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 декабря 2023 года № 97 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года № 167 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 33847).

13. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2024 года № 78 «О внесении изменений и дополнения в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом и участниками рынка ценных бумаг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 35555).