О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 "Об утверждении Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 «Об утверждении Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан»

Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 «Об утверждении Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

«В соответствии с подпунктом 42) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан», подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;

в Правилах осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Настоящие Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 42) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан», Законом Республики Казахстан «О государственной статистике» и определяют порядок лицензирования уполномоченных организаций, включая квалификационные требования к ним, уведомления уполномоченным банком о начале или прекращении деятельности обменных пунктов, требования к деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, условия функционирования обменных пунктов и порядок проведения операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), а также формы и сроки представления уполномоченными банками и уполномоченными организациями отчетов.»;

в пункте 2:

подпункт 7) изложить в следующей редакции:

7) «единый контакт-центр – юридическое лицо, определенное уполномоченным органом в сфере оказания государственных услуг, выполняющее функции информационно-справочной службы по предоставлению услугополучателям информации по вопросам оказания государственных и иных услуг, а также государственным органам – информации по вопросам оказания информационно-коммуникационных услуг;»;

подпункт 21) изложить в следующей редакции:

«21) безупречная деловая репутация наличие фактов, подтверждающих профессионализм, добросовестность, включая отсутствие фактов совершения лицом противоправных действий (бездействия), которые привели к неплатежеспособности, повлекшей принудительную ликвидацию финансовой организации, либо к отнесению банка к категории неплатежеспособных банков, отсутствие неснятой или непогашенной судимости, в том числе отсутствие вступившего в законную силу судебного акта о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно, а также отсутствие отношений с третьими лицами (контроля и влияния третьих лиц), действия которых способствовали легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, на основании сведений уполномоченного органа;»;

пункт 4 изложить в следующей редакции:

«4. Юридическое лицо, имеющее право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, до проведения обменных операций, покупки и (или) продажи аффинированного золота в слитках принимает меры по надлежащей проверке клиентов в соответствии со статьей 5 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – Закон о ПОД/ФТ/ФРОМУ).»;

подпункты 3), 4), 5) и 6) пункта 6 изложить в следующей редакции:

«3) лиц, находящихся в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом о ПОД/ФТ/ФРОМУ;

4) лиц, зарегистрированных (проживающих) в одном из иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны в соответствии с перечнем, указанным в подпункте 3) пункта 16 Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 20 «Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 27113), (далее – Требования);

5) лиц, зарегистрированных (проживающих) в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

Для целей настоящего подпункта под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с частью второй пункта 4 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ;

6) юридических лиц, учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) которых являются лица, зарегистрированные (проживающие) на территории одного из иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны в соответствии с перечнем, указанным в подпункте 3) пункта 16 Требований, а также юридических лиц, учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) которых являются лица, зарегистрированные (проживающие) в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

Для целей настоящего подпункта под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с частью второй пункта 4 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ;»;

подпункт 2) пункта 6-1 изложить в следующей редакции:

«2) находящееся в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом о ПОД/ФТ/ФРОМУ;»;

подпункт 1) пункта 19-4 изложить в следующей редакции:

«1) непредставление документов и (или) сведений, предусмотренных пунктом 4 статьи 12 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон о валютном регулировании), статьей 29 Закона Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях» (далее – Закон о разрешениях), пунктом 8 приложения 4-1 к Правилам, а также случаи, предусмотренные статьей 32 Закона о разрешениях;»;

подпункт 1) пункта 39 изложить в следующей редакции:

«1) копия лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой на казахском и русском языках, за исключением случаев, когда получение лицензии не требуется в соответствии с частью второй пункта 5 статьи 30 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»;»;

подпункт 4) пункта 40 изложить в следующей редакции:

«4) копия правил внутреннего контроля юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, разработанных и принятых в соответствии с требованиями статьи 11 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ, с отметкой об ознакомлении кассира обменного пункта с данными правилами.»;

пункт 41 изложить в следующей редакции:

«41. В помещениях операционных касс обменных пунктов не допускается присутствие посторонних лиц. Деньги, не относящиеся к деятельности юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, хранятся в специально отведенной комнате или шкафах, расположенных вне помещения операционной кассы обменного пункта.»;

пункт 50 изложить в следующей редакции:

«50. После завершения рабочего дня обменного пункта в журнале реестров отражаются итоги по проведенным операциям, проведенным за рабочий день.»;

пункт 51 изложить в следующей редакции:

«51. По обменным операциям, проведенным через обменные пункты (в том числе автоматизированные обменные пункты) фиксация данных клиента, за исключением юридического адреса клиента, в журнале реестров осуществляется на основании данных документа, удостоверяющего личность клиента, предусмотренного подпунктами 1), 2), 3), 4), 9) и 11) пункта 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О документах, удостоверяющих личность» либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов.

По обменным операциям, проведенным через обменные пункты (в том числе автоматизированные обменные пункты), на сумму, превышающую эквивалент 500 000 (пятиста тысяч) тенге по курсу проведения обменной операции, в журнале реестров фиксируются:

индивидуальный идентификационный номер клиента;

данные документа, удостоверяющего личность клиента – вид документа, дата выдачи, номер документа, срок действия (в случае неприсвоения индивидуального идентификационного номера в соответствии с законодательством Республики Казахстан);

юридический адрес клиента (государство, населенный пункт, улица, номер дома, номер квартиры (при наличии));

фамилия, имя и отчество клиента (при его наличии) (имя и отчество указываются полностью).

По обменным операциям, проведенным через обменные пункты (в том числе автоматизированные обменные пункты), на сумму, не превышающую эквивалент 500 000 (пятиста тысяч) тенге по курсу проведения обменной операции, в журнале реестров фиксируются фамилия, имя и отчество (при его наличии) (имя и отчество указываются полностью) и индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии).»;

пункт 53 изложить в следующей редакции:

«53. Не устанавливаются ограничения в приеме находящихся в обращении денежных знаков по номиналу и годам эмиссии при проведении обменных операций, а также не осуществляется отказ физическим лицам в проведении обменной операции при наличии в обменном пункте наличной иностранной и наличной национальной валюты в сумме, необходимой для проведения обменной операции, за исключением случаев, предусмотренных статьей 13 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ, или непредставления документа, удостоверяющего личность клиента, либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов, в соответствии с частью третьей пункта 51 Правил.

При отказе физическому лицу в проведении обменной операции по причине отсутствия в обменном пункте наличной национальной или наличной иностранной валюты, на которую в обменном пункте были установлены курсы покупки и (или) продажи, по требованию физического лица кассиром обменного пункта выдается справка в произвольной форме с указанием вида и суммы валюты, отсутствующей в обменном пункте, даты и времени выдачи справки. Справка подписывается кассиром обменного пункта и регистрируется в порядке, установленном внутренними правилами юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала).»;

пункт 54 изложить в следующей редакции:

«54. Обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) подтверждает проведение обменной операции выдачей контрольного чека в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 111 Налогового Кодекса Республики Казахстан (далее – Налоговый кодекс).»;

пункт 70 изложить в следующей редакции:

«70. Не устанавливаются ограничения в приеме аффинированного золота в слитках по разновидностям, а также не осуществляется отказ физическим лицам в проведении операций по покупке и (или) продаже таких слитков при наличии в обменном пункте наличной национальной валюты в сумме, необходимой для проведения такой операции, и (или) аффинированного золота в слитках в объеме, необходимом для проведения такой операции, за исключением случаев, предусмотренных статьей 13 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ, или непредставления документа, удостоверяющего личность клиента, либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов, в соответствии с частью пятой пункта 73 Правил.»;

пункт 72 изложить в следующей редакции:

«72. Обменный пункт уполномоченной организации подтверждает проведение операции по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках выдачей контрольного чека в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 111 Налогового кодекса.»;

пункт 73 изложить в следующей редакции:

«73. Каждая проводимая в обменном пункте уполномоченной организации операция по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках учитывается в электронном журнале учета операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан, по форме согласно приложению 15 к Правилам (далее – журнал учета операций с аффинированным золотом в слитках).

Журнал учета операций с аффинированным золотом в слитках ведется отдельно в каждой операционной кассе обменного пункта уполномоченной организации в аппаратно-программном комплексе. Уполномоченная организация обеспечивает хранение в аппаратно-программном комплексе информации по совершенным операциям по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, отраженным в журнале учета операций с аффинированным золотом в слитках, в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения.

По операциям с аффинированным золотом в слитках фиксация данных клиента, за исключением юридического адреса клиента, в журнале учета операций с аффинированным золотом в слитках осуществляется на основании данных документа, удостоверяющего личность клиента, предусмотренного подпунктами 1), 2), 3), 4), 9) и 11) пункта 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О документах, удостоверяющих личность» либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов.

По операциям с аффинированным золотом в слитках на сумму, превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) тенге, в журнале учета операций с аффинированным золотом в слитках фиксируются:

индивидуальный идентификационный номер клиента;

данные документа, удостоверяющего личность клиента, – вид документа, дата выдачи, номер документа, срок действия (в случае неприсвоения индивидуального идентификационного номера в соответствии с законодательством Республики Казахстан);

юридический адрес клиента (государство, населенный пункт, улица, номер дома, номер квартиры (при наличии)).

фамилия, имя и отчество клиента (при его наличии) (имя и отчество указываются полностью).

По операциям с аффинированным золотом в слитках на сумму, не превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) тенге, в журнале учета операций с аффинированным золотом в слитках фиксируются фамилия, имя и отчество (при его наличии) (имя, отчество указываются полностью) и индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии).»;

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

приложение 12 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

приложение 13 изложить в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

приложение 14 изложить в редакции согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

приложение 16 изложить в редакции согласно приложению 6 к настоящему постановлению.

2. Департаменту наличного денежного обращения Национального Банка Республики Казахстан в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом Национального Банка Республики Казахстан государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент Национального Банка Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением абзацев сорок четвертого, сорок пятого, сорок восьмого и сорок девятого пункта 1 настоящего постановления, которые вводятся в действие с 1 января 2026 года, и приложения 3 к настоящему постановлению, которое вводится в действие с 1 апреля 2026 года.

Председатель Национального Банка Республики Казахстан

Т. Сулейменов

СОГЛАСОВАНО

Министерство промышленности и

строительства Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО

Министерство финансов

Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО

Агентство Республики Казахстан

по финансовому мониторингу

СОГЛАСОВАНО

Министерство туризма и спорта

Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО

Министерство торговли и интеграции

Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО

Бюро национальной статистики

Агентства по стратегическому

планированию и реформам

Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО

Комитет национальной безопасности

Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО

Министерство национальной экономики

Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО

Министерство искусственного

интеллекта и цифрового развития

Республики Казахстан

Приложение 1

к постановлению Председатель

Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 декабря 2025 года

№ 93

Приложение 1

к Правилам осуществления

обменных операций с

наличной иностранной валютой

в Республике Казахстан

Форма

Заявление на получение лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии

В _____________________________________________________________________________ (наименование территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан)

От _____________________________________________________________________________ (наименование юридического лица, бизнес-идентификационный номер, место нахождения)

Прошу выдать лицензию на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложение к лицензии для открытия обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) (нужное указать), расположенного по адресу:

_______________________________________________________________

(почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, название улицы, номер дома (здания) (стационарного помещения), а также этаж, сектор, блок и другое (при его наличии))

Сведения о соответствии квалификационным требованиям:

1. Доля участия учредителей (участников) в уставном капитале уполномоченной организации:

1) физические лица:

данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при его наличии), дата рождения);

индивидуальный идентификационный номер (для резидентов);

место жительства;

доля в уставном капитале (% (сумма));

2) юридические лица:

наименование юридического лица;

бизнес-идентификационный номер (для резидентов);

место нахождения;

доля в уставном капитале (% (сумма));

2. Сведения о соответствии учредителей (участников) уполномоченной организации квалификационным требованиям:

1)

Яв­ля­лись ли ли­ца ра­нее учре­ди­те­ля­ми, участ­ни­ка­ми (од­ни­ми из учре­ди­те­лей, участ­ни­ков) упол­но­мо­чен­ной ор­га­ни­за­ции, в от­но­ше­нии ко­то­рой бы­ло при­ня­то ре­ше­ние о ли­ше­нии ли­цен­зии на об­мен­ные опе­ра­ции с на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­той, с да­ты ко­то­ро­го не ис­тек­ли три го­да

Да/Нет

2)

Име­ют ли ли­ца без­упреч­ную де­ло­вую ре­пу­та­цию

Да/Нет

3)

На­хо­дят­ся ли ли­ца в пе­речне ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма и (или) фи­нан­си­ро­ва­ни­ем рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния, в со­от­вет­ствии с За­ко­ном Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния» (да­лее – За­кон о ПОД/ФТ/ФРО­МУ)

Да/Нет

4)

За­ре­ги­стри­ро­ва­ны ли (про­жи­ва­ют ли) ли­ца в од­ном из ино­стран­ных го­су­дарств и (или) ча­стях тер­ри­то­рий ино­стран­ных го­су­дарств, ха­рак­те­ри­зу­ю­щих­ся как офф­шор­ные зо­ны в со­от­вет­ствии с пе­реч­нем, ука­зан­ным в под­пунк­те 3) пунк­та 16 Тре­бо­ва­ний к Пра­ви­лам внут­рен­не­го кон­тро­ля в це­лях про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния для юри­ди­че­ских лиц, осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность ис­клю­чи­тель­но че­рез об­мен­ные пунк­ты на ос­но­ва­нии ли­цен­зии На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан на об­мен­ные опе­ра­ции с на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­той, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 28 фев­ра­ля 2022 го­да № 20 «Об утвер­жде­нии Тре­бо­ва­ний к Пра­ви­лам внут­рен­не­го кон­тро­ля в це­лях про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния для юри­ди­че­ских лиц, осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность ис­клю­чи­тель­но че­рез об­мен­ные пунк­ты на ос­но­ва­нии ли­цен­зии На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан на об­мен­ные опе­ра­ции с на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­той» (за­ре­ги­стри­ро­ва­но в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 27113) (да­лее – Тре­бо­ва­ния).

Да/Нет

5)

За­ре­ги­стри­ро­ва­ны ли (про­жи­ва­ют ли) ли­ца в го­су­дар­стве (на тер­ри­то­рии), ко­то­рое не вы­пол­ня­ет ли­бо недо­ста­точ­но вы­пол­ня­ет ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ).

Под го­су­дар­ством (тер­ри­то­ри­ей), ко­то­рые не вы­пол­ня­ют ли­бо недо­ста­точ­но вы­пол­ня­ют ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ) озна­ча­ют го­су­дар­ство (тер­ри­то­рию), вклю­чен­ные в Пе­ре­чень, со­став­лен­ный упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу в со­от­вет­ствии с ча­стью вто­рой пунк­та 4 ста­тьи 4 За­ко­на о ПОД/ФТ/ФРО­МУ

Да/Нет

6)

У юри­ди­че­ских лиц, учре­ди­те­ли, участ­ни­ки (один из учре­ди­те­лей, участ­ни­ков) за­ре­ги­стри­ро­ва­ны ли (про­жи­ва­ют ли) в од­ном из ино­стран­ных го­су­дарств и (или) ча­стях тер­ри­то­рий ино­стран­ных го­су­дарств, ха­рак­те­ри­зу­ю­щих­ся как офф­шор­ные зо­ны, в со­от­вет­ствии с пе­реч­нем ука­зан­ным в под­пунк­те 3) пунк­та 16 Тре­бо­ва­ний, у юри­ди­че­ских лиц, учре­ди­те­ли, участ­ни­ки (один из учре­ди­те­лей, участ­ник) за­ре­ги­стри­ро­ва­ны ли (про­жи­ва­ют ли) в го­су­дар­стве (на тер­ри­то­рии), ко­то­рое не вы­пол­ня­ет ли­бо недо­ста­точ­но вы­пол­ня­ет ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ).

Под го­су­дар­ством (тер­ри­то­ри­ей), ко­то­рые не вы­пол­ня­ют ли­бо недо­ста­точ­но вы­пол­ня­ют ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ) озна­ча­ют го­су­дар­ство (тер­ри­то­рию), вклю­чен­ные в Пе­ре­чень, со­став­лен­ный упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу в со­от­вет­ствии с ча­стью вто­рой пунк­та 4 ста­тьи 4 За­ко­на о ПОД/ФТ/ФРО­МУ

Да/Нет

7)

Яв­ля­лись ли ли­ца ра­нее учре­ди­те­ля­ми, участ­ни­ка­ми (од­ни­ми из учре­ди­те­лей, участ­ни­ков) упол­но­мо­чен­ной ор­га­ни­за­ции, в от­но­ше­нии ко­то­рой На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан на­ча­тая про­вер­ка не за­вер­ше­на по при­чине доб­ро­воль­но­го воз­вра­та дей­стви­тель­ной ли­цен­зии и дей­стви­тель­но­го при­ло­же­ния (дей­стви­тель­ных при­ло­же­ний) к ли­цен­зии, с да­ты ко­то­ро­го не ис­тек­ли три го­да

Да/Нет

3. Сведения о соответствии руководителя юридического лица (его филиала) квалификационным требованиям:

1)

Име­ет ли ру­ко­во­ди­тель упол­но­мо­чен­ной ор­га­ни­за­ции выс­шее об­ра­зо­ва­ние

Да/Нет

2)

На­хо­дит­ся ли ли­цо в пе­речне ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма и (или) фи­нан­си­ро­ва­ни­ем рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния, в со­от­вет­ствии с За­ко­ном о ПОД/ФТ/ФРО­МУ

Да/Нет

3)

Име­ет ли ли­цо без­упреч­ную де­ло­вую ре­пу­та­цию

Да/Нет

4. Характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков*:

Мо­дель (На­име­но­ва­ние)

За­вод­ской но­мер

Про­вер­ка банк­нот в уль­тра­фи­о­ле­то­вом све­те (кон­троль лю­ми­нес­цен­ции бу­ма­ги и иное)

Про­вер­ка банк­нот на на­ли­чие маг­нит­ных ме­ток

Да

Нет

Да

Нет

Да

Нет

Да

Нет

5. Технические характеристики аппаратно-программного комплекса*:

Мо­дель (На­име­но­ва­ние)

За­вод­ской но­мер

Некор­рек­ти­ру­е­мость еже­днев­ной ре­ги­стра­ции об­мен­ных опе­ра­ций

Энер­го­не­за­ви­си­мость хра­не­ния ин­фор­ма­ции по со­вер­шен­ным об­мен­ным опе­ра­ци­ям в те­че­ние 5 (пя­ти) лет со дня их со­вер­ше­ния

Да

Нет

Да

Нет

Да

Нет

Да

Нет

6. Технические характеристики программного обеспечения*:

На­име­но­ва­ние

Про­из­во­ди­тель (По­став­щик)

Некор­рек­ти­ру­е­мость еже­днев­ной ре­ги­стра­ции об­мен­ных опе­ра­ций

Энер­го­не­за­ви­си­мость хра­не­ния ин­фор­ма­ции по со­вер­шен­ным об­мен­ным опе­ра­ци­ям в те­че­ние 5 (пя­ти) лет со дня их со­вер­ше­ния

Да

Нет

Да

Нет

7. Технические характеристики системы видеонаблюдения*:

На­име­но­ва­ние си­сте­мы ви­део­на­блю­де­ния

Про­из­во­ди­тель (По­став­щик)

Обес­пе­че­ние за­пи­си и хра­не­ния ин­фор­ма­ции про­цес­са осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти об­мен­но­го пунк­та в те­че­ние 90 (де­вя­но­ста) ка­лен­дар­ных дней на тех­ни­че­ских устрой­ствах, обес­пе­чи­ва­ю­щих ре­зерв­ное ко­пи­ро­ва­ние ар­хи­ва ви­део дан­ных и за­щи­ту ар­хи­ва от уда­ле­ния и ре­дак­ти­ро­ва­ния

Обес­пе­че­ние в зоне ви­ди­мо­сти ви­део­на­блю­де­ния ра­бо­чей зо­ны кас­си­ра и кли­ен­та, а та­к­же уста­нов­ле­ние в ме­стах, обес­пе­чи­ва­ю­щих от­сут­ствие по­мех для ви­део­на­блю­де­ния и воз­мож­ность ви­зу­аль­ной иден­ти­фи­ка­ции на­ци­о­наль­ной и ино­стран­ной ва­лю­ты

Да

Нет

Да

Нет

Прилагаемые документы:

1.

2.

Электронная почта ______________________________________________

Телефоны_______________________________________________________

Факс __________________________________________________________

Банковский счет в тенге __________________________________________

(номер счета, наименование уполномоченного банка)

Настоящим подтверждается, что:

все указанные данные являются официальными контактами для направления любой информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и приложения к лицензии;

заявителю не запрещено судом заниматься лицензируемым видом деятельности;

на протяжении всего периода времени осуществления деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, покупке и (или) продаже аффинированного инвестиционного золота в сертифицированных мерных слитках, соответствующего национальному стандарту Республики Казахстан СТ РК 2049 «Слитки золота мерные. Технические условия», выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан не ранее 2017 года, и иного аффинированного инвестиционного золота в мерных слитках, выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан до 2017 года, обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) не размещается в помещении, являющемся местом нахождения другого обменного пункта уполномоченной организации;

все прилагаемые документы (сведения) соответствуют действительности.

Уполномоченное лицо заявителя:

__________ ______________________________________

(должность) (фамилия, имя и отчество (при его наличии)

* не заполняется в случае открытия автоматизированного обменного пункта

Приложение 2

к постановлению

Председатель Национального

Банка Республики Казахстан

от 2 декабря 2025 года

№ 93

Приложение 2

к Правилам осуществления

обменных операций с наличной

иностранной валютой

в Республике Казахстан

Форма

____________________________________

(наименование территориального филиала

Национального Банка Республики Казахстан)

____________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя)

Заявление на получение приложения к действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта

Лицензиат: ____________________________________________________________________ (полное наименование юридического лица, место государственной регистрации, бизнес-идентификационный номер)

Филиал лицензиата*: _____________________________________________

(наименование филиала, место нахождения филиала, бизнес-идентификационный номер)

Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой:

____________________________________________________________________

Прошу выдать приложение к действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой на обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) (нужное указать), расположенный по адресу**: __________________________________________________

Сведения о соответствии квалификационным требованиям:

1. Доля участия учредителей (участников) в уставном капитале уполномоченной организации:

1) физические лица:

данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при его наличии), дата рождения);

индивидуальный идентификационный номер (для резидентов);

место жительства;

доля в уставном капитале (% (сумма));

2) юридические лица:

наименование юридического лица;

место нахождения;

бизнес-идентификационный номер (для резидентов);

доля в уставном капитале (% (сумма));

2. Сведения о соответствии учредителей (участников) уполномоченной организации квалификационным требованиям*:

1)

Яв­ля­лись ли ли­ца ра­нее учре­ди­те­ля­ми, участ­ни­ка­ми (од­ни­ми из учре­ди­те­лей, участ­ни­ков) упол­но­мо­чен­ной ор­га­ни­за­ции, в от­но­ше­нии ко­то­рой бы­ло при­ня­то ре­ше­ние о ли­ше­нии ли­цен­зии на об­мен­ные опе­ра­ции с на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­той, с да­ты ко­то­ро­го не ис­тек­ли три го­да

Да/Нет

2)

Име­ют ли ли­ца без­упреч­ную де­ло­вую ре­пу­та­цию

Да/Нет

3)

На­хо­дят­ся ли ли­ца в пе­речне ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма и (или) фи­нан­си­ро­ва­ни­ем рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния, в со­от­вет­ствии с За­ко­ном Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния» (да­лее - За­кон о ПОД/ФТ/ФРО­МУ)

Да/Нет

4)

За­ре­ги­стри­ро­ва­ны ли (про­жи­ва­ют ли) в од­ном из ино­стран­ных го­су­дарств и (или) ча­стях тер­ри­то­рий ино­стран­ных го­су­дарств, ха­рак­те­ри­зу­ю­щих­ся как офф­шор­ные зо­ны в со­от­вет­ствии с пе­реч­нем, ука­зан­ным в под­пунк­те 3) пунк­та 16 Тре­бо­ва­ний к Пра­ви­лам внут­рен­не­го кон­тро­ля в це­лях про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния для юри­ди­че­ских лиц, осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность ис­клю­чи­тель­но че­рез об­мен­ные пунк­ты на ос­но­ва­нии ли­цен­зии На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан на об­мен­ные опе­ра­ции с на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­той, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 28 фев­ра­ля 2022 го­да № 20 «Об утвер­жде­нии Тре­бо­ва­ний к Пра­ви­лам внут­рен­не­го кон­тро­ля в це­лях про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния для юри­ди­че­ских лиц, осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность ис­клю­чи­тель­но че­рез об­мен­ные пунк­ты на ос­но­ва­нии ли­цен­зии На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан на об­мен­ные опе­ра­ции с на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­той» (за­ре­ги­стри­ро­ва­но в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 27113), (да­лее – Тре­бо­ва­ния).

Да/Нет

5)

За­ре­ги­стри­ро­ва­ны ли (про­жи­ва­ют ли) ли­ца в го­су­дар­стве (на тер­ри­то­рии), ко­то­рое не вы­пол­ня­ет ли­бо недо­ста­точ­но вы­пол­ня­ет ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ).

Под го­су­дар­ством (тер­ри­то­ри­ей), ко­то­рые не вы­пол­ня­ют ли­бо недо­ста­точ­но вы­пол­ня­ют ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ) озна­ча­ют го­су­дар­ство (тер­ри­то­рию), вклю­чен­ные в Пе­ре­чень, со­став­лен­ный упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу в со­от­вет­ствии с ча­стью вто­рой пунк­та 4 ста­тьи 4 За­ко­на о ПОД/ФТ/ФРО­МУ.

Да/Нет

6)

У юри­ди­че­ских лиц, учре­ди­те­ли, участ­ни­ки (один из учре­ди­те­лей, участ­ни­ков) за­ре­ги­стри­ро­ва­ны ли (про­жи­ва­ют ли) в од­ном из ино­стран­ных го­су­дарств и (или) ча­стях тер­ри­то­рий ино­стран­ных го­су­дарств, ха­рак­те­ри­зу­ю­щих­ся как офф­шор­ные зо­ны в со­от­вет­ствии с пе­реч­нем, ука­зан­ным в под­пунк­те 3) пунк­та 16 Тре­бо­ва­ний, у юри­ди­че­ских лиц, учре­ди­те­ли, участ­ни­ки (один из учре­ди­те­лей, участ­ник) за­ре­ги­стри­ро­ва­ны ли (про­жи­ва­ют ли) в го­су­дар­стве (на тер­ри­то­рии), ко­то­рое не вы­пол­ня­ет ли­бо недо­ста­точ­но вы­пол­ня­ет ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ).

Под го­су­дар­ством (тер­ри­то­ри­ей), ко­то­рые не вы­пол­ня­ют ли­бо недо­ста­точ­но вы­пол­ня­ют ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ) озна­ча­ют го­су­дар­ство (тер­ри­то­рию), вклю­чен­ные в Пе­ре­чень, со­став­лен­ный упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу в со­от­вет­ствии с ча­стью вто­рой пунк­та 4 ста­тьи 4 За­ко­на о ПОД/ФТ/ФРО­МУ.

Да/Нет

7)

Яв­ля­лись ли ли­ца ра­нее учре­ди­те­ля­ми, участ­ни­ка­ми (од­ни­ми из учре­ди­те­лей, участ­ни­ков) упол­но­мо­чен­ной ор­га­ни­за­ции, в от­но­ше­нии ко­то­рой На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан на­ча­тая про­вер­ка не за­вер­ше­на по при­чине доб­ро­воль­но­го воз­вра­та дей­стви­тель­ной ли­цен­зии и дей­стви­тель­но­го при­ло­же­ния (дей­стви­тель­ных при­ло­же­ний) к ли­цен­зии, с да­ты ко­то­ро­го не ис­тек­ли три го­да

Да/Нет

3. Сведения о соответствии руководителя юридического лица (его филиала) квалификационным требованиям*:

1)

Име­ет ли ру­ко­во­ди­тель упол­но­мо­чен­ной ор­га­ни­за­ции выс­шее об­ра­зо­ва­ние

Да/Нет

2)

На­хо­дит­ся ли ру­ко­во­ди­тель упол­но­мо­чен­ной ор­га­ни­за­ции в пе­речне ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма и (или) фи­нан­си­ро­ва­ни­ем рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния, в со­от­вет­ствии с За­ко­ном о ПОД/ФТ/ФРО­МУ

Да/Нет

3)

Име­ет ли ли­цо без­упреч­ную де­ло­вую ре­пу­та­цию

Да/Нет

4. Характеристики технических средств, для определения подлинности денежных знаков***:

Мо­дель (На­име­но­ва­ние)

За­вод­ской но­мер

Про­вер­ка банк­нот в уль­тра­фи­о­ле­то­вом све­те (кон­троль лю­ми­нес­цен­ции бу­ма­ги и иное)

Про­вер­ка банк­нот на на­ли­чие маг­нит­ных ме­ток

Да

Нет

Да

Нет

Да

Нет

Да

Нет

5. Технические характеристики аппаратно-программного комплекса ***:

Мо­дель (На­име­но­ва­ние)

За­вод­ской но­мер

Некор­рек­ти­ру­е­мость еже­днев­ной ре­ги­стра­ции об­мен­ных опе­ра­ций

Энер­го­не­за­ви­си­мость хра­не­ния ин­фор­ма­ции по со­вер­шен­ным об­мен­ным опе­ра­ци­ям в те­че­ние 5 (пя­ти) лет со дня их со­вер­ше­ния

Да

Нет

Да

Нет

Да

Нет

Да

Нет

6. Технические характеристики программного обеспечения***:

На­име­но­ва­ние

Про­из­во­ди­тель (По­став­щик)

Некор­рек­ти­ру­е­мость еже­днев­ной ре­ги­стра­ции об­мен­ных опе­ра­ций

Энер­го­не­за­ви­си­мость хра­не­ния ин­фор­ма­ции по со­вер­шен­ным об­мен­ным опе­ра­ци­ям в те­че­ние 5 (пя­ти) лет со дня их со­вер­ше­ния

Да

Нет

Да

Нет

7. Технические характеристики системы видеонаблюдения***:

На­име­но­ва­ние си­сте­мы ви­део­на­блю­де­ния

Про­из­во­ди­тель (По­став­щик)

Обес­пе­че­ние за­пи­си и хра­не­ния ин­фор­ма­ции про­цес­са осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти об­мен­но­го пунк­та в те­че­ние 90 (де­вя­но­ста) ка­лен­дар­ных дней на тех­ни­че­ских устрой­ствах, обес­пе­чи­ва­ю­щих ре­зерв­ное ко­пи­ро­ва­ние ар­хи­ва ви­део дан­ных и за­щи­ту ар­хи­ва от уда­ле­ния и ре­дак­ти­ро­ва­ния

Обес­пе­че­ние в зоне ви­ди­мо­сти ви­део­на­блю­де­ния ра­бо­чей зо­ны кас­си­ра и кли­ен­та, а та­к­же уста­нов­ле­ние в ме­стах, обес­пе­чи­ва­ю­щих от­сут­ствие по­мех для ви­део­на­блю­де­ния и воз­мож­ность ви­зу­аль­ной иден­ти­фи­ка­ции на­ци­о­наль­ной и ино­стран­ной ва­лю­ты

Да

Нет

Да

Нет

Прилагаемые документы:

1.

2.

Электронная почта ______________________________________________

Телефоны______________________________________________________

Факс __________________________________________________________

Банковский счет в тенге __________________________________________ (номер счета, наименование уполномоченного банка)

Настоящим подтверждается, что:

все указанные данные являются официальными контактами для направления любой информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и приложения к лицензии;

на протяжении всего периода времени осуществления деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, покупке и (или) продаже аффинированного инвестиционного золота в сертифицированных мерных слитках, соответствующего национальному стандарту Республики Казахстан СТ РК 2049 «Слитки золота мерные. Технические условия», выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан не ранее 2017 года, и иного аффинированного инвестиционного золота в мерных слитках, выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан до 2017 года, обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) не размещается в помещении, являющемся местом нахождения другого обменного пункта уполномоченной организации;

все прилагаемые документы (сведения) соответствуют действительности.

Уполномоченное лицо заявителя:

__________ _____________________________________ _________

(должность) фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

* Примечание: указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне региона места нахождения лицензиата

** Примечание: адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе деловых центрах), в зданиях железнодорожных вокзалов, казино, внутри аэровокзалов международных аэропортов, данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)

*** не заполняется в случае открытия автоматизированного обменного пункта

Приложение 3

к постановлению Председатель

Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 декабря 2025 года

№ 93

Приложение 12

к Правилам осуществления

обменных операций с наличной

иностранной валютой

в Республике Казахстан

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 12-NIV_UB

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за ___________ 20 ____года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: уполномоченный банк

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _____________________________

Метод сбора: в электронном виде

Форма

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Код стро­ки

Все ва­лю­ты

в том чис­ле по ви­дам ва­лют

USD

EUR

RUB

CNY

GBP

Про­чие ва­лю­ты (ука­зать вид ино­стран­ной ва­лю­ты)

А

Б

1

2

3

4

5

6

(...)

На­име­но­ва­ние ре­ги­о­на

Раз­дел 1. Опе­ра­ции по по­куп­ке на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты у фи­зи­че­ских лиц

Куп­ле­но на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты, все­го

110

в том чис­ле у нере­зи­ден­тов

111

Ко­ли­че­ство опе­ра­ций по по­куп­ке на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты

210

в том чис­ле на сум­му:

до од­но­го мил­ли­о­на тен­ге (вклю­чи­тель­но)

211

свы­ше двух мил­ли­о­нов тен­ге до де­ся­ти мил­ли­о­нов тен­ге

212

с де­ся­ти мил­ли­о­нов тен­ге (вклю­чи­тель­но) и вы­ше

213

Наи­мень­ший курс по­куп­ки

311

X

X

Наи­боль­ший курс по­куп­ки

312

X

X

Раз­дел 2. Опе­ра­ции по про­да­же на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты фи­зи­че­ским ли­цам

Про­да­но на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты, все­го

120

в том чис­ле нере­зи­ден­там

121

Ко­ли­че­ство опе­ра­ций по про­да­же на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты

220

в том чис­ле на сум­му:

до од­но­го мил­ли­о­на тен­ге (вклю­чи­тель­но)

221

свы­ше двух мил­ли­о­нов тен­ге до де­ся­ти мил­ли­о­нов тен­ге

222

с де­ся­ти мил­ли­о­нов тен­ге (вклю­чи­тель­но) и вы­ше

223

Наи­мень­ший курс про­да­жи

321

X

X

Наи­боль­ший курс про­да­жи

322

X

X

Раз­дел 3. Опе­ра­ции по по­куп­ке на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты у упол­но­мо­чен­ной ор­га­ни­за­ции и про­да­же на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты упол­но­мо­чен­ным ор­га­ни­за­ци­ям

куп­ле­но у упол­но­мо­чен­ных ор­га­ни­за­ций (ука­зать упол­но­мо­чен­ные ор­га­ни­за­ции

__________

__________

410

про­да­но упол­но­мо­чен­ным ор­га­ни­за­ци­ям (ука­зать упол­но­мо­чен­ные ор­га­ни­за­ции)

__________

__________

420

Наименование уполномоченного банка _____________________________

Адрес _________________________________________________________

Телефон _______________________________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________

Исполнитель____________________________ ______________________

фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _______________________________________ _________________

фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты»

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных

данных на безвозмездной

основе «Отчет об обменных

операциях, проведенных

через обменные пункты»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты» (индекс – 12-NIV_UB, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно уполномоченным банком по данным за отчетный месяц Реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии с приложением 11 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 «Об утверждении Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545).

3. Уполномоченный банк составляет Форму в разрезе областей, городов республиканского значения, столицы, согласно данным за отчетный месяц соответствующих филиалов.

При наличии у филиала уполномоченного банка обменных пунктов, расположенных в пределах области, прилегающей к столице или городу республиканского значения, данные за отчетный месяц учитываются в Форме соответствующей области, по месту проведения обменных операций.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 1 отчета представляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.

6. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120 и 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге – до единицы).

7. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 данные представляются по доллару Соединенных Штатов Америки (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.

8. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120 и 121 представляются в единицах соответствующей валюты.

Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5 и 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.

9. Строки 210, 211, 212, 213, 220, 221, 222 и 223 заполняются в единицах счета.

10. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге, по строке 312 (322) – наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.

11. При заполнении данного отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;

строка с кодом 121 ≤ строка с кодом 120;

строка с кодом 210 ≥ строка с кодом 211 + строка с кодом 212 + строка с кодом 213;

строка с кодом 220 ≥ строка с кодом 221 + строка с кодом 222 + строка с кодом 223.

12. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 8 и 10 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

13. При отсутствии данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

14. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение одного месяца после срока, установленного для представления Формы.

Приложение 4

к постановлению Председатель

Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 декабря 2025 года

№ 93

Приложение 13

к Правилам осуществления

обменных операций с наличной

иностранной валютой

в Республике Казахстан

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 13-NIV_UO

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за __________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: уполномоченная организация (ее филиал)

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _____________________________

Метод сбора: в электронном виде

Форма

Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой

____________________________________________________________________

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Код стро­ки

Все ва­лю­ты

в том чис­ле по ви­дам ва­лют

USD

EUR

RUB

CNY

GBP

Про­чие ва­лю­ты (ука­зать вид ино­стран­ной ва­лю­ты)

А

Б

1

2

3

4

5

6

(...)

Раз­дел 1. Опе­ра­ции по по­куп­ке на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты у фи­зи­че­ских лиц

Куп­ле­но на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты, все­го

110

в том чис­ле у нере­зи­ден­тов

111

Ко­ли­че­ство опе­ра­ций по по­куп­ке на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты

210

в том чис­ле на сум­му:

до од­но­го мил­ли­о­на тен­ге (вклю­чи­тель­но)

211

свы­ше двух мил­ли­о­нов тен­ге до де­ся­ти мил­ли­о­нов тен­ге

212

с де­ся­ти мил­ли­о­нов тен­ге (вклю­чи­тель­но) и вы­ше

213

Наи­мень­ший курс по­куп­ки

311

X

X

Наи­боль­ший курс по­куп­ки

312

Х

X

Раз­дел 2. Опе­ра­ции по про­да­же на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты фи­зи­че­ским ли­цам

Про­да­но на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты, все­го

120

в том чис­ле нере­зи­ден­там

121

Ко­ли­че­ство опе­ра­ций по про­да­же на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты

220

в том чис­ле на сум­му:

до од­но­го мил­ли­о­на тен­ге (вклю­чи­тель­но)

221

свы­ше двух мил­ли­о­нов тен­ге до де­ся­ти мил­ли­о­нов тен­ге

222

с де­ся­ти мил­ли­о­нов тен­ге (вклю­чи­тель­но) и вы­ше

223

Наи­мень­ший курс про­да­жи

321

X

X

Наи­боль­ший курс про­да­жи

322

X

X

Раз­дел 3. От­чет о дви­же­нии ино­стран­ной ва­лю­ты

Оста­ток ино­стран­ной ва­лю­ты на на­ча­ло от­чет­но­го пе­ри­о­да (410 = 411 + 412)

410

в том чис­ле:

на­лич­ная ино­стран­ная ва­лю­та в кас­се (вклю­чая кас­су об­мен­ных пунк­тов)

411

ино­стран­ная ва­лю­та на ва­лют­ных сче­тах в упол­но­мо­чен­ных бан­ках (ука­зать упол­но­мо­чен­ные бан­ки)

_________________

_________________

412

По­сту­пи­ло ино­стран­ной ва­лю­ты за от­чет­ный пе­ри­од (420 > = 421 + 422 + 423 + 424).

420

в том чис­ле:

куп­ле­но ино­стран­ной ва­лю­ты у упол­но­мо­чен­ных бан­ков (ука­зать упол­но­мо­чен­ные бан­ки)

_________________

_________________

421

зай­мы от упол­но­мо­чен­ных бан­ков (ука­зать упол­но­мо­чен­ные бан­ки)

_________________

_________________

422

куп­ле­но у фи­зи­че­ских лиц че­рез об­мен­ные пунк­ты

423

про­чие по­ступ­ле­ния

424

Из­рас­хо­до­ва­но ино­стран­ной ва­лю­ты (430 > = 431+432 + 433 + 434)

430

из них:

про­да­но ино­стран­ной ва­лю­ты упол­но­мо­чен­но­му бан­ку (ука­зать на­име­но­ва­ние упол­но­мо­чен­но­го бан­ка)

_________________

_________________

431

по­га­ше­но зай­мов упол­но­мо­чен­ных бан­ков (ука­зать на­име­но­ва­ние упол­но­мо­чен­но­го бан­ка)

_________________

_________________

432

про­да­но на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты фи­зи­че­ским ли­цам че­рез об­мен­ные пунк­ты

433

про­чие рас­хо­ды

434

Оста­ток ино­стран­ной ва­лю­ты на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да(440 = 441 + 442)

440

в том чис­ле:

на­лич­ная ино­стран­ная ва­лю­та в кас­се (вклю­чая кас­су об­мен­ных пунк­тов)

441

ино­стран­ная ва­лю­та на ва­лют­ных сче­тах в упол­но­мо­чен­ных бан­ках (ука­зать упол­но­мо­чен­ные бан­ки)

_________________

_________________

442

Наименование уполномоченной организации (ее филиала)

_______________________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________________________

Адрес электронной почты _________________________________________

Исполнитель _____________________________ _____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета __________________________________ ______________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты»

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных

данных на безвозмездной

основе «Отчет о движении

иностранной валюты

и обменных операциях, проведенных

через обменные пункты»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты» (индекс – 13-NIV_UO, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты», (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц Реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии с приложением 11 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 «Об утверждении Правил осуществления обменный операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545). Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы по разделам 1 и 2

4. При формировании отчета в расчетах для данных в тенге используется эквивалент суммы обменной операции в тенге, указанный соответственно в графах 8 и 10 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

5. В графе 1 отчета (за исключением строк, отмеченных знаком «X») представляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.

6. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120 и 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге – до единицы).

7. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 данные представляются по доллару Соединенных Штатов Америки (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.

8. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120 и 121 представляются в единицах соответствующей валюты.

Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5 и 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.

9. Строки 210, 211, 212, 213, 220, 221, 222 и 223 заполняются в единицах счета.

10. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге; по строке 312 (322) – наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.

11. При заполнении разделов 1 и 2 отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;

строка с кодом 121 ≤ строка с кодом 120;

строка с кодом 210 ≥ строка с кодом 211 + строка с кодом 212 + строка с кодом 213;

строка с кодом 220 ≥ строка с кодом 221 + строка с кодом 222 + строка с кодом 223.

по разделу 3

12. В разделе 3 отчета графа 1 не заполняется.

13. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам представляются в единицах соответствующей валюты.

14. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 423 и 433 должны быть равны данным в строках 110 и 120 соответственно.

15. При заполнении раздела 3 отчета по графам 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованным графам по строкам 410, 420, 430 и 440 обеспечивается выполнение условий, указанных в наименовании соответствующих показателей.

16. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 8 и 10 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

17. При отсутствии данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

18. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение одного месяца после срока, установленного для представления Формы.

Приложение 5

к постановлению Председатель

Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 декабря 2025 года

№ 93

Приложение 14

к Правилам осуществления

обменных операций с

наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 14-NIV_VAL

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за __________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: уполномоченный банк или уполномоченная организация (ее филиал)

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

БИН: _____________________________

Метод сбора: в электронном виде

Форма

1. Ин­фор­ма­ция о кли­ен­те

2. Ин­фор­ма­ция о ва­лют­ной опе­ра­ции

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии)

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (иные дан­ные)

При­знак ре­зи­дент­ства*

Да­та

По­куп­ка (про­да­жа)

Сум­ма в ты­ся­чах еди­ниц ва­лю­ты

Код ва­лю­ты

На­име­но­ва­ние об­ла­сти, го­ро­да рес­пуб­ли­кан­ско­го зна­че­ния, сто­ли­цы

Код по КА­ТО

1.1

1.2

1.3

2.1

2.2

2.3

2.4

2.5

2.6

* – указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции: 1 – для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан), 2 – для нерезидентов

Наименование уполномоченного банка или уполномоченной организации (ее филиала) _________________________________________________________

Адрес __________________________________________________________

Телефон ________________________________________________________

Адрес электронной почты _________________________________________

Исполнитель _________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета __________________________________________ _______________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте»

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных

данных на безвозмездной

основе «Отчет о покупке и (или)

продаже наличной иностранной валюты

на сумму, равную или превышающую

50 000 (пятьдесят тысяч) долларов

Соединенных Штатов Америки в эквиваленте»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте» (индекс – 14-NIV_VAL, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки (далее – США) в эквиваленте», (далее – Форма).

2. Форма представляется уполномоченным банком или уполномоченной организацией (ее филиалом) ежемесячно и включает информацию об операциях покупки или продажи наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма направляется при наличии операций по покупке и (или) продаже одному физическому лицу за отчетный период наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте.

Для расчета эквивалента суммы, равной или превышающей 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США используется официальный (рыночный) курс иностранной валюты к тенге на дату проведения обменной операции.

5. Информация по операциям по покупке или продаже наличной иностранной валюты отражается в отчете на дату проведения операции.

6. В части 1 Формы указывается информация о клиенте-физическом лице, осуществившем операцию по покупке или продаже наличной иностранной валюты.

7. В графе 1.2 указывается индивидуальный идентификационный номер. При отсутствии индивидуального идентификационного номера у физического лица, в графе 1.2 указываются данные документа, удостоверяющего личность.

8. В части 2 Формы указывается информация об операции по покупке или продаже иностранной валюты.

В графе 2.2 указывается «1» при покупке клиентом наличной иностранной валюты, «2» – при продаже клиентом наличной иностранной валюты.

В графе 2.4 указывается трехзначный буквенный код валюты в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

В графе 2.5 указывается наименование области, города республиканского значения, столицы.

В графе 2.6 указывается код по национальному классификатору НК РК 11 «Классификатор административно-территориальных объектов».

При наличии у филиала уполномоченного банка обменных пунктов, расположенных в пределах области, прилегающей к столице или городу республиканского значения, данные за отчетный месяц учитываются в Форме соответствующей области, по месту проведения обменных операций.

9. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

10. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение одного месяца после срока, установленного для представления Формы.

Приложение 6

к постановлению Председатель

Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 декабря 2025 года

№ 93

Приложение 16

к Правилам осуществления

обменных операций с наличной

иностранной валютой

в Республике Казахстан

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 16-SMSAZ_UO

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за __________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: уполномоченная организация (ее филиал)

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _____________________________

Метод сбора: в электронном виде

Форма

Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой

____________________________________________________________________

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Код стро­ки

Все­го в тен­ге

Раз­но­вид­но­сти по мас­сам (грамм)

…

…

…

…

…

А

Б

1

2

3

4

5

6

Раз­дел 1. Опе­ра­ции по по­куп­ке аф­фи­ни­ро­ван­но­го зо­ло­та в слит­ках у фи­зи­че­ских лиц

Сто­и­мость куп­лен­но­го аф­фи­ни­ро­ван­но­го зо­ло­та в слит­ках все­го

110

в том чис­ле у нере­зи­ден­тов

111

Ко­ли­че­ство куп­лен­но­го аф­фи­ни­ро­ван­но­го зо­ло­та в слит­ках все­го

120

X

Раз­дел 2. Опе­ра­ции по про­да­же аф­фи­ни­ро­ван­но­го зо­ло­та в слит­ках фи­зи­че­ским ли­цам

Сто­и­мость про­дан­но­го аф­фи­ни­ро­ван­но­го зо­ло­та в слит­ках все­го

210

в том чис­ле нере­зи­ден­там

211

Ко­ли­че­ство про­дан­но­го аф­фи­ни­ро­ван­но­го зо­ло­та в слит­ках все­го

220

X

Раз­дел 3. Опе­ра­ции по по­куп­ке у На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и про­да­же На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан аф­фи­ни­ро­ван­но­го зо­ло­та в слит­ках

Ко­ли­че­ство про­дан­но­го аф­фи­ни­ро­ван­но­го зо­ло­та в слит­ках

310

X

Ко­ли­че­ство куп­лен­но­го аф­фи­ни­ро­ван­но­го зо­ло­та в слит­ках

320

X

Раз­дел 4. Ито­ги по опе­ра­ци­ям с аф­фи­ни­ро­ван­ным зо­ло­том в слит­ках

Оста­ток аф­фи­ни­ро­ван­но­го зо­ло­та в слит­ках на на­ча­ло от­чет­но­го пе­ри­о­да в кас­се об­мен­но­го пунк­та

410

X

Оста­ток аф­фи­ни­ро­ван­но­го зо­ло­та в слит­ках на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да

420

X

Наименование уполномоченной организации (ее филиала) _______________________________________________________________

Адрес __________________________________ Телефон _______________

Адрес электронной почты ________________________________________

Исполнитель ___________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан»

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных

данных на безвозмездной

основе «Отчет о проведенных

через обменные пункты

операциях по покупке и (или)

продаже аффинированного

золота в слитках, выпущенных

Национальным Банком

Республики Казахстан»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

«Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан» (индекс – 16-SMSAZ_UO, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан», (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц журнала учета операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан, по форме согласно приложению 15 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 «Об утверждении Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545). Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма операций в тенге, указанная соответственно в графах 7 и 10 Реестра учета операций с аффинированным золотом в слитках.

5. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

6. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение одного месяца после срока, установленного для представления Формы.