"О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи"

«О внесении изменений и дополнений в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 «Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи»

ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Внести в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 28 февраля 2022 года № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 2 «Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарной биржи» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 26983) следующие изменения и дополнения:

заголовок вышеуказанного совместного приказа изложить в следующей редакции:

«Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для деятельности товарных бирж»;

пункт 1 вышеуказанного совместного приказа изложить в следующей редакции:

«1. Утвердить прилагаемые Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарных бирж, биржевых брокеров, осуществляющих свою деятельность на товарной бирже и совершающие сделки с биржевыми товарами, а также клиринговых центров товарных бирж.»;

в Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи внести следующие изменения и дополнения:

заголовок изложить в следующей редакции:

«Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарных бирж, биржевых брокеров, осуществляющих свою деятельность на товарной бирже и совершающие сделки с биржевыми товарами, а также клиринговых центров товарных бирж»;

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Настоящие Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарных бирж, биржевых брокеров, осуществляющих свою деятельность на товарной бирже и совершающие сделки с биржевыми товарами, а также клиринговых центров товарных бирж (далее – Требования) разработаны в соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о ПОД/ФТ) и Международными стандартами Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).»;

пункт 2 изложить в следующей редакции:

«2. В настоящих Требованиях к субъектам финансового мониторинга относятся товарные биржи, биржевые брокеры, осуществляющие свою деятельность на товарной бирже и совершающие сделки с биржевыми товарами, а также клиринговые центры товарных бирж (далее – Субъекты).»;

пункт 6 дополнить абзацем четвертым следующего содержания:

«Правила внутреннего контроля – утверждаются высшим руководством субъекта финансового мониторинга.»;

пункт 8 изложить в следующей редакции:

«8. ПВК разрабатываются в соответствии с пунктом 3 статьи 11 Закона о ПОД/ФТ.»;

подпункт 5) пункта 11 изложить в следующей редакции:

«5) документального фиксирования сведений об операциях, подлежащих финансовому мониторингу и направляемых в уполномоченный орган;»;

подпункт 15) пункта 11 изложить в следующей редакции:

«15) хранения всех документов и сведений, в том числе по разовым операциям, а также, полученных по результатам надлежащей проверки клиента (его представителя) и бенефициарного собственника, включая досье клиента (его представителя) и бенефициарного собственника и переписку с ним, не менее пяти лет со дня прекращения деловых отношений с клиентом (его представителем) и бенефициарным собственником или после даты разовой сделки, с учетом возможности их использования в качестве доказательства в суде, чтобы они могли быть своевременно доступны уполномоченному органу, а также иным государственным органам в соответствии с их компетенцией;»;

пункт 11 дополнить подпунктом 16) следующего содержания:

«16) фиксации информации о регулирующих и обязывающих полномочиях руководителя юридического лица.»;

подпункт 4) пункта 17 изложить в следующей редакции:

«4) порядок присвоения, сроки и основания для пересмотра уровней рисков клиентов;»;

пункт 17 дополнить подпунктами 5) и 6) следующего содержания:

«5) разработку собственных схем и способов ОД/ФТ/ФРОМУ;

6) разработку собственных сценариев и критериев риска ОД/ФТ/ФРОМУ.»;

абзац девятый 5 пункта 17 изложить в следующей редакции:

«Результаты оценки рисков и план по их минимизации предоставляются в уполномоченный орган ежегодно посредством выделенного канала связи, а также государственным органам регуляторам, некоммерческим организациям Республики Казахстан, членами которых являются Субъекты.».

2. Агентству Республики Казахстан по финансовому мониторингу в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего совместного приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.

3. Настоящий совместный приказ вводится в действие с 10 июля 2025 года и подлежит официальному опубликованию.

Исполняющий обязанности Предстедателя Агенства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан

__________Р. Ахметов

Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу

__________Ж. Элиманов