О внесении изменений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности

О внесении изменений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности

Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности (далее – Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Департаменту платежного баланса в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом Национального Банка Республики Казахстан государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент Национального Банка Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением пунктов 1 и 2 Перечня, абзаца пятьдесят девятого пункта 3 Перечня, которые вводятся в действие с 1 января 2025 года.

5. Со дня введения в действие настоящего постановления валютные договоры физических лиц-резидентов об оказании брокерских услуг, заключенные с брокером-нерезидентом, и по управлению инвестиционным портфелем, заключенные с управляющим инвестиционным портфелем-нерезидентом, по которым до введения в действие настоящего постановления были присвоены учетные номера, считаются снятыми с учетной регистрации в территориальном филиале Национального Банка и исключенными из реестра учетных номеров.

Председатель Национального Банка Республики Казахстан

Т. Сулейменов

СОГЛАСОВАНО

Бюро национальной статистики

Агентства по стратегическому

планированию и реформам

Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО

Министерство иностранных дел

Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО

Министерство финансов

Республики Казахстан

Приложение к постановлению

Председатель Национального Банка

Республики Казахстан

от 22 августа 2024 года

№ 48

Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 294 «Об утверждении Правил мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18214) следующие изменения:

в Правилах мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

приложения 1, 2, 3, 4, 5 и 6 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан изложить в редакции согласно приложениям 1, 2, 3, 4, 5 и 6 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности (далее – Перечень).

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 «Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18512) следующие изменения:

в Правилах осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

часть третью пункта 3 изложить в следующей редакции:

«Правилами осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан, утвержденными совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 сентября 2023 года № 78 и приказом Заместителя Премьер-Министра – Министра финансов Республики Казахстан от 4 октября 2023 года № 1054 «Об утверждении Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 33512), в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона о валютном регулировании и валютном контроле, предусматриваются особенности проведения платежей и (или) переводов денег по валютным договорам по экспорту или импорту, на которые распространяется требование получения учетного номера.»;

часть третью пункта 5 изложить в следующей редакции:

«Если в валютный договор, на основании и (или) во исполнение которого проводятся операции движения капитала (далее – валютный договор по движению капитала) или осуществляются платежи и (или) переводы денег с использованием счета в иностранном банке, которому присвоен учетный номер либо выдано регистрационное свидетельство или свидетельство об уведомлении, внесены изменения и (или) дополнения, требующие в соответствии с пунктами 15 и 22 Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года № 64 «Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18544 (далее – Правила мониторинга валютных операций), в соответствии с подпунктом 4) пункта 4 статьи 5 Закона о валютном регулировании и валютном контроле, получения нового учетного номера, допускается проведение платежа и (или) перевода денег с использованием действующего учетного номера (номера регистрационного свидетельства или свидетельства об уведомлении). При этом уполномоченный банк (его филиал) извещает резидента в любой форме о необходимости получения нового учетного номера.»;

пункт 8-1 изложить в следующей редакции:

«8-1. Уполномоченный банк ежемесячно до 18 (восемнадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет в центральный аппарат Национального Банка отчет о проведенных валютных операциях по форме согласно приложению 9 к Правилам мониторинга валютных операций.

Отчет о проведенных валютных операциях включает валютные операции, в том числе проведенные по поручению клиента:

1) сумма которых равна или превышает пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте и операции по безналичной покупке и (или) продаже иностранной валюты по поручению клиента независимо от суммы такой операции (для юридических лиц);

2) сумма которых равна или превышает десять тысяч долларов США в эквиваленте, и операции по безналичной покупке и (или) продаже иностранной валюты по поручению клиента, сумма которых равна или превышает одну тысячу долларов США в эквиваленте (для физических лиц).

Для целей отражения в отчете о проведенных валютных операциях информации по валютной операции, валюта проведения которой отличается от доллара США, эквивалент суммы такой валютной операции рассчитывается с использованием рыночного курса обмена валют на день ее проведения.»;

в пункте 10:

в части второй абзацы третий и четвертый изложить в следующей редакции:

«если платеж и (или) перевод денег по валютной операции осуществляется на сумму, не превышающую в эквиваленте десяти тысяч долларов США, и отправителем или бенефициаром платежа и (или) перевода денег является клиент уполномоченного банка, являющийся физическим лицом, филиалом и (или) представительством иностранного юридического лица или нерезидентом-юридическим лицом (за исключением платежей и (или) переводов денег по валютному договору, на который распространяется требование получения учетного номера);

если платеж и (или) перевод денег по валютной операции осуществляется на сумму, не превышающую в эквиваленте десяти тысяч долларов США, и резидентом-юридическим лицом (отправителем и (или) бенефициаром платежа и (или) перевода денег) совершена или подтверждена запись о том, что такой платеж и (или) перевод денег не связан с исполнением валютного договора, по которому требуется присвоение учетного номера (за исключением платежей и (или) переводов денег по валютному договору, на который распространяется требование получения учетного номера);»;

часть третью изложить в следующей редакции:

«Платеж и (или) перевод денег по валютной операции, проводимый на счет (со счета) резидента-третьего лица через уполномоченный банк в счет исполнения обязательств резидента и (или) нерезидента допускается при условии представления валютного договора, определяющего характер взаимных обязательств между резидентом-третьим лицом и лицом, вместо которого принимается (отправляется) платеж и (или) перевод денег, если это не следует из валютного договора, на основании которого осуществляется такой платеж и (или) перевод денег. Если на любой из валютных договоров распространяется требование получения учетного номера, то представляется копия валютного договора с отметкой о присвоении учетного номера, или копия регистрационного свидетельства или копия свидетельства об уведомлении (по валютным договорам, которые подлежали получению регистрационного свидетельства или свидетельства об уведомлении до введения в действие Правил).»;

абзац первый части первой пункта 14 изложить в следующей редакции:

«14. Резидент при проведении подлежащего уведомлению в соответствии со статьей 15 Закона о валютном регулировании и валютном контроле платежа и (или) перевода денег на сумму, указанную в пункте 8-1 Правил, представляет сведения о валютной операции по форме согласно приложению 2 к Правилам, в том числе с указанием:»;

пункт 15 изложить в следующей редакции:

«15. Нерезидент при проведении подлежащего уведомлению в соответствии со статьей 15 Закона о валютном регулировании и валютном контроле платежа и (или) перевода денег на сумму, указанную в пункте 8-1 Правил, представляет уполномоченному банку сведения о валютной операции по форме согласно приложению 2 к Правилам, в том числе с указанием:

1) страны регистрации отправителя денег и бенефициара по платежному документу, если эти данные не совпадают с указанными в платежном документе;

2) кода валютной операции, по которой проводится платеж и (или) перевод денег;

3) признака внутрикорпоративного перевода денег.»;

часть первую пункта 16-1 изложить в следующей редакции:

«16-1. К валютным операциям, проведение которых может быть направлено на вывод денег из Республики Казахстан, относятся следующие операции:

1) финансовый заем, предусматривающий предоставление нерезидентом денег резиденту (за исключением уполномоченного банка), если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) не предусмотрено осуществление перевода денег, подлежащих получению от нерезидента, на банковские счета резидента в уполномоченных банках;

2) финансовый заем, предусматривающий возникновение у резидента (за исключением уполномоченного банка) требований к нерезиденту по возврату денег, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) не предусмотрено осуществление перевода денег, подлежащих получению от нерезидента, на банковские счета резидента в уполномоченных банках;

3) финансовый заем, предусматривающий предоставление резидентом денег нерезиденту, не являющемуся аффилированным лицом, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) не предусмотрена выплата вознаграждения за пользование предметом финансового займа;

4) операции по экспорту, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) предусмотрено, что срок исполнения обязательств нерезидентом по оплате экспорта превышает семьсот двадцать дней с даты исполнения обязательств резидентом;

5) операции по импорту, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) предусмотрено, что срок исполнения обязательств нерезидентом по поставке товаров (выполнению работ, оказанию услуг) или по возврату денег, включая авансовый платеж или сумму предоплаты в полном объеме (в случае неисполнения нерезидентом своих обязательств по импорту), превышает семьсот двадцать дней с даты исполнения обязательств резидентом;

6) перевод денег резидентом нерезиденту-профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему валютные операции по поручениям клиентов, на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте;

7) перевод резидентом денег на собственный счет за рубежом на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте;

8) безвозмездный перевод денег, осуществляемый резидентом в пользу нерезидента на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте.»;

часть первую пункта 17 изложить в следующей редакции:

«17. Покупка и (или) продажа безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан через банковские счета в уполномоченных банках осуществляется резидентами и нерезидентами, за исключением физических лиц и уполномоченных банков, на основании заявки (заявок) на покупку или продажу безналичной иностранной валюты.»;

пункт 18 изложить в следующей редакции:

«18. При оформлении заявки (заявок) на покупку безналичной иностранной валюты юридические лица-резиденты, за исключением уполномоченных банков, указывают цель покупки безналичной иностранной валюты.

При оформлении заявки (заявок) на покупку или продажу безналичной иностранной валюты за национальную валюту через банковские счета в уполномоченных банках юридические лица-нерезиденты указывают цель покупки или продажи безналичной иностранной валюты.»;

часть вторую пункта 19 изложить в следующей редакции:

«К целям, не связанным с исполнением обязательств в иностранной валюте, относятся зачисление и (или) перевод иностранной валюты на собственные счета юридического лица-резидента, в том числе на счета его обособленных подразделений, а также безвозмездные переводы денег в иностранной валюте.»;

пункт 20 изложить в следующей редакции:

«20. При оформлении заявки (заявок) на покупку в одном уполномоченном банке в один рабочий день безналичной иностранной валюты за национальную валюту на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте, юридическое лицо-резидент (за исключением уполномоченного банка) указывает цель покупки, а также прилагает к заявке (заявкам) копию валютного договора и счет либо иной документ на оплату, во исполнение которого покупается безналичная иностранная валюта.

При этом к заявке (заявкам) на покупку безналичной иностранной валюты за национальную валюту юридическим лицом-резидентом (за исключением уполномоченного банка) прилагается указание уполномоченному банку в случае ее неиспользования в течение десяти рабочих дней со дня покупки на заявленные цели продать данную валюту за национальную валюту в течение последующих трех рабочих дней, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 20-1 Правил.

При покупке в одном уполномоченном банке в один рабочий день безналичной иностранной валюты за национальную валюту по нескольким заявкам, сумма которых в отдельности не превышает пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте, но в результате сложения превышает пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте, требования частей первой и второй настоящего пункта применяются к заявкам, исполнение которых приведут к превышению порога суммы, установленной в части первой настоящего пункта.

Не допускается использование безналичной иностранной валюты, купленной в соответствии с настоящим пунктом Правил, на цели, не связанные с исполнением обязательств в иностранной валюте.

Если на валютный договор распространяется требование получения учетного номера, то представляется копия валютного договора с отметкой о присвоении учетного номера, или копией регистрационного свидетельства, или копией свидетельства об уведомлении.

Покупка уполномоченными организациями безналичной иностранной валюты за национальную валюту у уполномоченного банка осуществляется на основании действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и действительного приложения (действительных приложений) к ней.»;

часть первую пункта 21 изложить в следующей редакции:

«21. При исполнении заявки (заявок) юридического лица-резидента (за исключением уполномоченного банка) в одном уполномоченном банке в один рабочий день на покупку безналичной иностранной валюты за национальную валюту на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте, уполномоченный банк сверяет указанные в заявке (заявках) цели покупки и сумму иностранной валюты с валютным договором, и счетом либо иным документом на оплату, подтверждающим цель и сумму покупки безналичной иностранной валюты, а также с имеющимися сведениями о ранее осуществленных в соответствии с Правилами по покупке безналичной иностранной валюты за национальную валюту на основании данного валютного договора.»;

пункт 22 изложить в следующей редакции:

«22. Допускается использование безналичной иностранной валюты, приобретенной в соответствии с пунктами 19 и 20 Правил, на цели, связанные с исполнением обязательств в иностранной валюте по другому валютному договору, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 20-1 Правил, при представлении юридическим лицом-резидентом (за исключением уполномоченного банка) в уполномоченный банк дополнительной заявки, оформленной в соответствии с частью первой пункта 20 Правил, к ранее оформленной заявке, согласно которой приобретена безналичная иностранная валюта.

При переводе юридическим лицом-резидентом (за исключением уполномоченного банка) ранее приобретенной в соответствии с пунктом 20 и частью второй пункта 20-1 Правил безналичной иностранной валюты на собственный счет в другом уполномоченном банке в целях исполнения обязательств в иностранной валюте по валютному договору, уполномоченный банк обеспечивает отражение клиентом в заявлении на перевод денег, оформляемом по форме согласно приложению 3 к Правилам осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденным постановлением правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208 «Об утверждении Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14419, информации о ранее приобретенной в соответствии с пунктом 20 и частью второй пункта 20-1 Правил безналичной иностранной валюте с обязательным отражением даты ее покупки для осуществления дальнейшего валютного контроля другим уполномоченным банком.

В случае ее перевода в другой уполномоченный банк в целях исполнения обязательств в иностранной валюте по валютному договору, другой уполномоченный банк осуществляет продажу данной валюты за национальную валюту в течение последующих трех рабочих дней при ее неиспользовании в течение десяти рабочих дней со дня покупки на заявленные цели.»;

приложение 1 к Правилам осуществления валютных операций в Республике Казахстан изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню;

приложение 2 к Правилам осуществления валютных операций в Республике Казахстан изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню.

3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года № 64 «Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18544) следующие изменения:

в Правилах мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

часть вторую пункта 12 изложить в следующей редакции:

«Резидент-участник валютного договора по движению капитала обращается за присвоением учетного номера валютному договору по движению капитала, сумма которого не превышает пороговое значение, указанное в пункте 9 Правил, до начала исполнения одной из сторон валютного договора обязательства, которое повлечет фактическое превышение суммы валютного договора порогового значения, указанного в пункте 9 Правил.»;

пункты 15 и 16 изложить в следующей редакции:

«15. Получение нового учетного номера для валютного договора по движению капитала, которому присвоен учетный номер, требуется при изменении следующих сведений:

1) валюты валютного договора по движению капитала;

2) участников валютного договора по движению капитала, если изменение влечет за собой перемену лиц в требованиях или обязательствах резидента-участника валютного договора по движению капитала;

3) предмета валютного договора, если изменение влечет за собой переклассификацию операции движения капитала и (или) изменение формы отчета;

4) идентификационных данных нерезидентов-участников валютного договора (фамилии, имени, отчества (при наличии), страны постоянного проживания физического лица, в том числе на основании гражданства или права, предоставленного в соответствии с законодательством иностранного государства, названия, страны регистрации юридического лица, филиала (представительства) юридического лица);

5) места постоянного проживания (нахождения) резидента – при переезде (передислокации) в другую область, город республиканского значения, столицу;

6) идентификационных данных резидента - участника валютного договора, являющегося юридическим лицом, в связи с его слиянием, присоединением, разделением, выделением.

Получение нового учетного номера для валютного договора по движению капитала, которому присвоен учетный номер, не требуется при изменении следующих сведений:

1) изменения кредиторов в договорах синдицированного займа, привлекаемого резидентом, при сохранении банка-агента;

2) идентификационных данных резидента - участника валютного договора: наименования юридического лица, фамилии, имени, отчества (при наличии) физического лица. При этом резидент сообщает об изменении идентификационных данных в территориальный филиал Национального Банка по месту учетной регистрации.

Получение нового учетного номера не требуется при изложении валютного договора по движению капитала в новой редакции, не предусматривающей изменения сведений в соответствии с частью первой настоящего пункта.

16. Валютный договор по движению капитала снимается с учетной регистрации в территориальном филиале Национального Банка и (или) его учетный номер исключается из реестра учетных номеров в следующих случаях:

1) при присвоении нового учетного номера в случаях, предусмотренных пунктом 15 Правил;

2) при изменении условий валютного договора по движению капитала или иных сведений, в результате которых сумма валютного договора устанавливается ниже порогового значения, указанного в пункте 9 Правил, или валютный договор не подлежит учетной регистрации в соответствии с пунктом 17 Правил;

3) при отсутствии исполнения обязательств сторонами по валютному договору с истекшим сроком действия и (или) истекшим сроком исполнения обязательств;

4) при полном прекращении обязательств между сторонами;

5) при завершении владения активом;

6) при изменении резидентства стороны валютного договора по движению капитала, в результате которого операции по договору не будут являться операциями движения капитала;

7) при внесении сведений в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров о прекращении деятельности юридического лица-резидента;

8) при смерти, объявлении умершим, признании недееспособным или ограниченно дееспособным физического лица-резидента и отсутствии правопреемника;

9) при смерти, объявлении умершим, признании недееспособным или ограниченно дееспособным физического лица-нерезидента, ликвидации юридического лица-нерезидента, являющегося стороной валютного договора по движению капитала;

10) при наличии подтверждения уполномоченного органа о выезде физического лица за пределы Республики Казахстан на постоянное место жительства;

11) при истечении трех лет после отнесения валютного договора по движению капитала на отдельный учет и отсутствии исполнения обязательств по валютному договору.

Подпункт 4) части первой настоящего пункта, не распространяется на случаи, когда резидент является объектом инвестирования, участвует в капитале объекта инвестирования, приобретает право собственности на недвижимость за границей по валютному договору по движению капитала, которому был присвоен учетный номер.

В случаях, предусмотренных подпунктами 2), 3), 4), 5), 6) и 9) части первой настоящего пункта, резидент для снятия валютного договора с учетной регистрации и исключения учетного номера из реестра учетных номеров представляет заявление по форме согласно приложению 1 к Правилам.

В случаях, предусмотренных подпунктами 2), 4), 5), 6) и 9) части первой настоящего пункта, вместе с заявлением резидент представляет копии документов, подтверждающих наступление указанных в заявлении обстоятельств.

Валютный договор по движению капитала с учетным номером подлежит отдельному учету в территориальном филиале Национального Банка при отсутствии резидента по месту его постоянного проживания или нахождения. Территориальный филиал Национального Банка совместно с иными государственными органами в пределах их компетенции ежегодно проводит работу по установлению местонахождения резидента.»;

в пункте 17:

подпункт 2) части первой изложить в следующей редакции:

«2) валютные договоры по движению капитала, единственным участником-резидентом (единственными участниками-резидентами) которых является (являются) участник (участники) Международного финансового центра «Астана»;»;

подпункт 8) части второй изложить в следующей редакции:

«8) операции физических лиц-резидентов:

осуществляемые на основании договора об оказании брокерских услуг, заключенного с брокером-нерезидентом;

осуществляемые на основании договора по управлению инвестиционным портфелем, заключенного с управляющим инвестиционным портфелем-нерезидентом;

связанные с приобретением права собственности на недвижимость;

связанные с безвозмездной передачей денег и иных валютных ценностей.»;

подпункт 3) пункта 22 изложить в следующей редакции:

«3) идентификационных данных юридического лица-резидента в связи с его слиянием, присоединением, разделением, выделением.»;

пункт 23 изложить в следующей редакции:

«23. Счет в иностранном банке снимается с учетной регистрации в территориальном филиале Национального Банка и его учетный номер исключается из реестра учетных номеров в следующих случаях:

1) при присвоении нового учетного номера в случаях, предусмотренных пунктом 22 Правил;

2) при закрытии счета;

3) при внесении записи в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров о прекращении деятельности юридического лица-резидента;

4) при ликвидации иностранного банка;

5) при истечении трех лет после отнесения счета в иностранном банке на отдельный учет и отсутствии движения денег по нему.

В случаях, предусмотренных подпунктами 2) и 4) части первой настоящего пункта, юридическое лицо-резидент для снятия счета в иностранном банке с учетной регистрации и исключения учетного номера из реестра учетных номеров представляет заявление по форме согласно приложению 1 к Правилам.

В случаях, предусмотренных подпунктами 2) и 4) части первой настоящего пункта, юридическое лицо-резидент представляет копии документов, подтверждающих наступление указанных в заявлении обстоятельств.

Счет в иностранном банке с учетным номером подлежит отдельному учету в территориальном филиале Национального Банка при отсутствии юридического лица-резидента по месту его постоянного нахождения. Территориальный филиал Национального Банка совместно с иными государственными органами в пределах их компетенции ежегодно проводит работу по установлению местонахождения юридического лица-резидента.»;

пункт 34 изложить в следующей редакции:

«34. Уполномоченный банк ежемесячно до 18 (восемнадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет в центральный аппарат Национального Банка отчет о проведенных валютных операциях, в том числе по поручению клиента, по форме согласно приложению 9 к Правилам.

Пороговое значение в отношении суммы валютной операции для отражения в отчете определяется пунктом 8-1 Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 «Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18512.

В целях уточнения обстоятельств совершения валютных операций уполномоченный банк по запросу Национального Банка представляет копию валютного договора.»;

приложение 6 к Правилам мониторинга валютных операций в Республике Казахстан изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню.

приложение 9 к Правилам мониторинга валютных операций в Республике Казахстан изложить в редакции согласно приложению 10 к Перечню.

Приложение 1

к Перечню некоторых

постановлений Правления

Национального Банка

Республики Казахстан,

в которые вносятся изменения

по вопросам осуществления

валютных операций в

Республике Казахстан и

представления отчетности

Приложение 1

к Правилам мониторинга

источников спроса и предложения

на внутреннем валютном рынке

Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета

Индекс формы административных данных: 1-INV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «____» __________20____года

Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта»

Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

в тенге

 №

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Код стро­ки

Все­го

ре­зи­ден­тов

нере­зи­ден­тов

в том чис­ле по опе­ра­ци­ям: с

в том чис­ле по опе­ра­ци­ям: с

ре­зи­ден­та­ми

нере­зи­ден­та­ми

ре­зи­ден­та­ми

нере­зи­ден­та­ми

А

Б

В

1

2

3

4

5

Раз­дел 1. По­ступ­ле­ние ино­стран­ной ва­лю­ты в поль­зу кли­ен­тов

1

Все­го

10000

2

в том чис­ле:

3

пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег контр­парт­не­ров на бан­ков­ские сче­та:

11000

4

фи­зи­че­ских лиц

11100

5

юри­ди­че­ских лиц

11200

6

в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:

7

про­да­жа то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов

11210

8

предо­став­ле­ние услуг

11220

9

по­лу­че­ние ос­нов­ной сум­мы дол­га и до­хо­дов по вы­дан­ным зай­мам

11230

10

при­вле­че­ние зай­мов

11240

11

опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:

11250

12

про­чие пе­ре­во­ды де­нег

11260

13

пе­ре­во­ды без от­кры­тия и (или) ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ско­го сче­та

12000

14

пе­ре­во­ды кли­ен­та­ми де­нег со сво­их бан­ков­ских сче­тов

13000

X

X

15

из них от­кры­тых в:

16

бан­ках-ре­зи­ден­тах

13001

X

X

17

бан­ках-нере­зи­ден­тах

13002

X

X

18

по­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге

14000

19

в том чис­ле:

20

фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми

14100

21

юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми

14200

22

за­чис­ле­ние на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты на бан­ков­ские сче­та

15000

23

из них:

24

фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми

15100

25

юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми

15200

Раз­дел 2. Сня­тие и (или) пе­ре­вод ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми

26

Все­го

20000

27

в том чис­ле:

28

пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег контр­парт­не­рам с бан­ков­ских сче­тов:

21000

29

фи­зи­че­ских лиц

21100

30

юри­ди­че­ских лиц

21200

31

в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:

32

по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов

21210

33

по­лу­че­ние услуг

21220

34

вы­да­ча зай­мов

21230

35

вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам

21240

36

опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:

21250

37

про­чие пе­ре­во­ды де­нег

21260

38

пе­ре­во­ды без от­кры­тия и (или) ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ско­го сче­та

22000

39

пе­ре­во­ды кли­ен­та­ми де­нег на свои бан­ков­ские сче­та

23000

X

Х

40

из них от­кры­тых в:

41

бан­ках-ре­зи­ден­тах

23001

Х

Х

42

бан­ках-нере­зи­ден­тах

23002

Х

Х

43

про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге

24000

44

в том чис­ле:

45

фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми

24100

46

юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми

24200

47

сня­тие на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты со сво­их бан­ков­ских сче­тов

25000

48

из них:

49

фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми

25100

50

юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми

25200

Наименование _____________________________ Адрес_______________________________

Телефон _____________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________________________

Исполнитель ______________________________________________ ___________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________________ _____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________________ ______________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата подписания отчета «____» ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета» согласно Приложению к Приложению 1 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

Приложение

к Приложению 1 к Правилам

мониторинга источников спроса

и предложения на внутреннем

валютном рынке

Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета (индекс – 1-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета» (далее – Форма 1).

2. Форма 1 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

3. Форма 1 заполняется банками второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», акционерным обществом «Казпочта» (далее – банки) в разрезе источников поступления и направлений использования иностранной валюты.

4. Форма 1 состоит из двух разделов:

раздел 1 – Поступление иностранной валюты в пользу клиентов;

раздел 2 – Снятие и (или) перевод иностранной валюты клиентами.

5. Данные в Форме 1 указываются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге.

6. В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «О порядке определения рыночного курса обмена валюты», зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378, на дату валютирования.

7. Форму 1 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 1

8. При заполнении Формы 1 обеспечивается выполнение следующих условий:

графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;

строка с кодом 10000 = строка с кодом 11000 + строка с кодом 12000 + строка с кодом 13000 + строка с кодом 14000 + строка с кодом 15000;

строка с кодом 11000 = строка с кодом 11100 + строка с кодом 11200;

строка с кодом 11200 = строка с кодом 11210 + строка с кодом 11220 + строка с кодом 11230 + строка с кодом 11240 + строка с кодом 11250 + строка с кодом 11260;

в строке с кодом 11240 займы включают также займы, привлеченные клиентами от банка, предоставляющего отчет;

в строке с кодом 11260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;

строка с кодом 13000 = строка с кодом 13001 + строка с кодом 13002;

в строке с кодом 13001 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);

строка с кодом 14000 = строка с кодом 14100 + строка с кодом 14200;

строка с кодом 15000 = строка с кодом 15100 + строка с кодом 15200;

строка с кодом 20000 = строка с кодом 21000 + строка с кодом 22000 + строка с кодом 23000 + строка с кодом 24000 + строка с кодом 25000;

строка с кодом 21000 = строка с кодом 21100 + строка с кодом 21200;

строка с кодом 21200 = строка с кодом 21210 + строка с кодом 21220 + строка с кодом 21230 + строка с кодом 21240 + строка с кодом 21250 + строка с кодом 21260;

в строке с кодом 21240 операции по выполнению обязательств по займам включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банка, предоставляющего отчет;

в строке с кодом 21260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;

строка с кодом 23000 = строка с кодом 23001 + строка с кодом 23002;

в строке с кодом 23001 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);

строка с кодом 24000 = строка с кодом 24100 + строка с кодом 24200;

строка с кодом 25000 = строка с кодом 25100 + строка с кодом 25200.

9. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 1 вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы 1.

10. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 1 представляется с нулевыми значениями.

Приложение 2

к Перечню некоторых постановлений

Правления Национального Банка

Республики Казахстан, в которые

вносятся изменения по вопросам

осуществления валютных операций

в Республике Казахстан

и представления отчетности

Приложение 2

к Правилам мониторинга

источников спроса и предложения

на внутреннем валютном рынке

Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами

Индекс формы административных данных: 2-INV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «____» __________20____года

Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта» (далее – банки)

Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

Раздел 1. Операции банка

№

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Код стро­ки

все­го

в том чис­ле за тен­ге

Все­го (тен­ге)

Из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)

Все­го (тен­ге)

Из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)

USD

EUR

RUB

CNY

USD

EUR

RUB

CNY

А

Б

В

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1

По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты бан­ком

110000

2

в том чис­ле:

3

у кли­ен­тов бан­ка

110001

4

на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа»

110002

5

на меж­бан­ков­ском рын­ке

110003

6

Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты бан­ком

120000

7

в том чис­ле:

8

кли­ен­там бан­ка

120001

9

на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа»

120002

10

на меж­бан­ков­ском рын­ке

120003

11

Нет­то-по­зи­ция по по­куп­ке (про­да­же) у кли­ен­тов (кли­ен­там) бан­ка ино­стран­ной ва­лю­ты при опе­ра­ци­ях кли­ен­тов с ис­поль­зо­ва­ни­ем пла­теж­ных карт и че­рез си­сте­мы де­неж­ных пе­ре­во­дов

130000

X

X

X

X

X

Раздел 2. Операции клиентов банка

в тенге

№

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Код стро­ки

Все­го

в том чис­ле:

за тен­ге

за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту

кли­ен­та­ми бан­ка

ре­зи­ден­та­ми

нере­зи­ден­та­ми

ре­зи­ден­та­ми

нере­зи­ден­та­ми

A

Б

В

1

2

3

4

5

1

По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми бан­ка

210000

2

в том чис­ле:

3

фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми

211000

4

из них за­чис­ле­но на соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в ино­стран­ной ва­лю­те

211400

5

юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми

212000

6

из них за­чис­ле­но на соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в ино­стран­ной ва­лю­те

212400

7

в том чис­ле для це­лей:

8

про­ве­де­ния об­мен­ных опе­ра­ций с на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­той (упол­но­мо­чен­ные ор­га­ни­за­ции)

212410

Х

Х

9

осу­ществ­ле­ния пла­те­жей и пе­ре­во­дов де­нег

212420

10

в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:

11

по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов

212421

12

по­лу­че­ние услуг

212422

13

вы­пла­та ди­ви­ден­дов и иных до­хо­дов по уча­стию в ка­пи­та­ле

212423

14

предо­став­ле­ние(вы­да­ча) зай­мов

212424

15

вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам

212425

16

опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми

212426

17

про­чее

212427

18

раз­ме­ще­ние на сбе­ре­га­тель­ных вкла­дах в бан­ках-ре­зи­ден­тах

212430

19

пе­ре­вод соб­ствен­ных средств на сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах

212440

20

Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми бан­ка

220000

21

в том чис­ле:

22

фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми

221000

23

из них за­чис­ле­но на соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те

221400

Х

Х

24

юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми

222000

25

из них за­чис­ле­но на соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те

222400

Х

Х

Наименование ___________________________ Адрес________________________________

Телефон ____________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________________________

Исполнитель ___________________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

_________________________________________________ _________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

_________________________________________________ __________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата подписания отчета «____» ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами» согласно Приложению к Приложению 2 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

Приложение

к Приложению 2 к Правилам

мониторинга источников спроса

и предложения на внутреннем

валютном рынке Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами (индекс – 2-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами» (далее – Форма 2).

2. Форма 2 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

3. В Форме 2 банк второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта» (далее – банки) отражают объемы покупки и продажи иностранной валюты (Раздел 1. «Операции банка») и клиентов банка (Раздел 2. «Операции клиентов банка»).

4. В Форме 2 отражаются объемы покупки и продажи иностранной валюты, как за тенге, так и за другую валюту, с фактической поставкой базового актива на дату валютирования.

Данные в Форме 2 указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.

В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «О порядке определения рыночного курса обмена валюты», зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378, на дату валютирования.

5. Форму 2 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 2

6. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге и за другую иностранную валюту долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты. По графе 6 Раздела 1 отражаются объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты за тенге. По графам 7, 8, 9, 10 Раздела 1. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

Для заполнения Формы 2 используются данные журнала регистрации сделок с наличной и безналичной иностранной валютой (блоттер) банка.

7. Строки с кодами 110000 и 120000 Раздела 1 включают сведения по обменным операциям с клиентами банка (за исключением операций с физическими лицами через обменные пункты банка) и операциям, совершенным на Казахстанской фондовой бирже и межбанковском рынке.

8. В Разделе 2 данные отражаются в разрезе операций покупки (продажи) иностранной валюты за тенге и за другую иностранную валюту, а также операций, осуществляемых клиентами-резидентами и клиентами-нерезидентами.

В Раздел 2 не включаются операции физических лиц по покупке (продаже) иностранной валюты через обменные пункты банка.

9. При заполнении Формы 2 обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 110000> = строк с кодом 110001 + строка с кодом 110002 + строка с кодом 110003;

строка с кодом 120000> = строк с кодом 120001 + строка с кодом 120002 + строка с кодом 120003;

в Разделе 2. графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;

строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;

строка с кодом 211000> = строка с кодом 211400;

строка с кодом 212000> = строка с кодом 212400;

строка с кодом 212400 = строка с кодом 212410 + строка с кодом 212420 + строка с кодом 212430 + строка с кодом 212440;

строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;

строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;

строка с кодом 221000> = строка с кодом 221400;

строка с кодом 222000> = строка с кодом 222400.

При заполнении Формы 2 обеспечивается следующее согласование данных Формы 2 и Формы 1:

строка с кодом 211400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;

строка с кодом 211400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;

строка с кодом 212400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;

строка с кодом 212400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 4 + графа 5) Формы 1;

строка с кодом 221400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;

строка с кодом 221400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;

строка с кодом 222400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;

строка с кодом 222400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 4 + графа 5) Формы 1.

10. Строка с кодом 130000 Раздела 1 включает нетто-позицию по покупке (продаже) у клиентов (клиентам) банка иностранной валюты за тенге, сопутствующей операциям клиентов с использованием платежных карт и через системы денежных переводов, при которой купленная валюта не зачисляется на банковский счет клиента. Данные отражаются на нетто-основе с положительным значением для нетто-покупки и отрицательным знаком для нетто-продажи.

11. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 2 вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы 2.

12. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 2 представляется с нулевыми значениями.

Приложение 3

к Перечню некоторых постановлений

Правления Национального Банка

Республики Казахстан, в которые

вносятся изменения

по вопросам осуществления валютных

операций в Республике Казахстан

и представления отчетности

Приложение 3

к Правилам мониторинга

источников спроса и предложения

на внутреннем валютном рынке

Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте

Индекс формы административных данных: 3-INV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «____» __________20____года

Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта»

Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

в единицах валюты

№

№

Код стро­ки

Все­го

1

…

На­име­но­ва­ние кли­ен­та

Все­го (тен­ге)

из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)

Все­го (тен­ге)

из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)

Все­го (тен­ге)

из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (БИН) кли­ен­та

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля \Ва­лю­та бан­ков­ско­го сче­та

USD

EUR

R U B

C N Y

USD

EUR

R U B

C N Y

USD

EUR

R U B

C

N

Y

А

Б

В

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

1

Оста­ток на на­ча­ло пе­ри­о­да

100000

2

По­ступ­ле­ние на бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в ино­стран­ной ва­лю­те, все­го

210000

3

в том чис­ле от:

4

ре­зи­ден­тов

211000

5

в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:

6

про­да­жа то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов

211110

7

предо­став­ле­ние услуг

211120

8

по­лу­че­ние ос­нов­ной сум­мы дол­га и до­хо­дов по вы­дан­ным зай­мам

211130

9

при­вле­че­ние зай­мов от бан­ков-ре­зи­ден­тов

211140

10

опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:

211150

11

про­чие пе­ре­во­ды де­нег

211160

12

нере­зи­ден­тов

212000

13

в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:

14

про­да­жа то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов

212110

15

предо­став­ле­ние услуг

212120

16

по­лу­че­ние ос­нов­ной сум­мы дол­га и до­хо­дов по вы­дан­ным зай­мам

212130

17

при­вле­че­ние зай­мов

212140

18

опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:

212150

19

про­чие пе­ре­во­ды де­нег

212160

20

пе­ре­во­ды кли­ен­та­ми де­нег со сво­их бан­ков­ских сче­тов

210300

21

из них от­кры­тых в:

22

бан­ках-ре­зи­ден­тах

210301

23

бан­ках-нере­зи­ден­тах

210302

24

по­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге

210400

25

за­чис­ле­ние на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты на свои бан­ков­ские сче­та

210500

26

Сня­тие де­нег с бан­ков­ских сче­тов кли­ен­тов в ино­стран­ной ва­лю­те, все­го

220000

27

в том чис­ле в поль­зу:

28

ре­зи­ден­тов

221000

29

в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:

30

по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов

221110

31

по­лу­че­ние услуг

221120

32

вы­да­ча зай­мов

221130

33

вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам, при­вле­чен­ным от бан­ков-ре­зи­ден­тов

221140

34

опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:

221150

35

про­чие пе­ре­во­ды де­нег

221160

36

нере­зи­ден­тов

222000

37

в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:

38

по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов

222110

39

по­лу­че­ние услуг

222120

40

вы­да­ча зай­мов

222130

41

вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам

222140

42

опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:

222150

43

про­чие пе­ре­во­ды де­нег

222160

44

пе­ре­во­ды кли­ен­та­ми де­нег на свои бан­ков­ские сче­та

220300

45

из них от­кры­тых в:

46

бан­ках-ре­зи­ден­тах

220301

47

бан­ках-нере­зи­ден­тах

220302

48

про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге

220400

49

сня­тие на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты со сво­их бан­ков­ских сче­тов

220500

50

Оста­ток на ко­нец пе­ри­о­да

300000

51

По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты (в том чис­ле за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту), все­го

410400

52

в том чис­ле, для осу­ществ­ле­ния пла­те­жей и пе­ре­во­дов в поль­зу нере­зи­ден­тов

412400

53

Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты (в том чис­ле, за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту), все­го

420400

Наименование ___________________________ Адрес______________________________

Телефон _____________________________________

Адрес электронной почты _____________________________________________________

Исполнитель ______________________________________________ _____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата подписания отчета «____» ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных «Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте» согласно Приложению к Приложению 3 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

Приложение

к Приложению 3 к Правилам

мониторинга источников спроса

и предложения на внутреннем

валютном рынке Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте (индекс – 3-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте» (далее – Форма 3).

2. Форма 3 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

3. Форма 3 составляется банком второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», акционерным обществом «Казпочта» (далее – банки) по операциям клиентов банка, перечень которых формируется и актуализируется Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), исходя из объема совершаемых ими валютных операций (далее – Перечень клиентов).

Перечень клиентов включает в себя юридических лиц Республики Казахстан, а также филиалы и представительства юридических лиц-нерезидентов, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан, операции которых обеспечивают основные объемы предложения иностранной валюты или спроса на иностранную валюту на внутреннем валютном рынке.

Перечень клиентов обновляется Национальным Банком и по мере его актуализации доводится до сведения банка в письменном виде.

4. Форму 3 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 3

5. Форма 3 заполняется для каждого клиента банка, входящего в Перечень клиентов. Форма 3 отражает общее состояние банковских счетов клиентов банка в иностранной валюте: остатки на начало и конец периода с выделением изменений за отчетный период, произошедших в результате операций по банковским счетам клиентов банка, в том числе открытых в следующих валютах: доллары США, евро, российские рубли и китайские юани. Данные по итоговой графе заполняются в тенге, Графы по видам валют заполняются в единицах валюты банковского счета.

6. При заполнении Формы 3 в случае проведения банком платежа (перевода) клиента в валюте, отличной от валюты банковского счета, платеж (перевод) отражается с истинным назначением, а не как конвертация валюты.

7. При заполнении Формы 3 обеспечивается выполнение следующих условий:

по всем строкам таблицы графы 1, 2, 3, 4, 5 равны суммам значений по всем клиентам;

строка с кодом 100000 = строки с кодом 300000 за предыдущий отчетный период;

строка с кодом 300000 = строка с кодом 100000 + (строка с кодом 210000 - строка с кодом 210400) + строка с кодом 410400 - (строка с кодом 220000 - строка с кодом 220400) - строка с кодом 420400;

строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000 + строка с кодом 210300 + строка с кодом 210400 + строка с кодом 210500;

строка с кодом 211000 = строка с кодом 211110 + строка с кодом 211120 + строка с кодом 211130 + строка с кодом 211140 + строка с кодом 211150 + строка с кодом 211160;

в строке с кодом 211140 операции по привлечению займов от банков-резидентов включают также займы, привлеченные от банка, представляющего отчет;

строка с кодом 212000 = строка с кодом 212110 + строка с кодом 212120 + строка с кодом 212130 + строка с кодом 212140 + строка с кодом 212150 + строка с кодом 212160;

строка с кодом 210300 = строка с кодом 210301 + строка с кодом 210302;

в строке с кодом 210301 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);

строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000 + строка с кодом 220300 + строка с кодом 220400 + строка с кодом 220500;

строка с кодом 221000 = строка с кодом 221110 + строка с кодом 221120 + строка с кодом 221130 + строка с кодом 221140 + строка с кодом 221150 + строка с кодом 221160;

в строке с кодом 221140 операция по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банка, представляющего отчет;

строка с кодом 222000 = строка с кодом 222110 + строка с кодом 222120 + строка с кодом 222130 + строка с кодом 222140 + строка с кодом 222150 + строка с кодом 222160;

строка с кодом 220300 = строка с кодом 220301 + строка с кодом 220302;

в строке с кодом 220301 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свой банковский счет, открытый в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);

строка с кодом 410400> = строка с кодом 412400.

8. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 3 вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы 3.

9. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 3 представляется с нулевыми значениями.

Приложение 4

к Перечню некоторых постановлений

Правления Национального Банка

Республики Казахстан, в которые

вносятся изменения по вопросам

осуществления валютных операций

в Республике Казахстан и

представления отчетности

Приложение 4

к Правилам мониторинга

источников спроса и предложения

на внутреннем валютном рынке

Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты

Индекс формы административных данных: 4-INV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «____» __________20____года

Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта»

Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

 №

На­име­но­ва­ние кли­ен­та

Код стро­ки

Все­го

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (БИН) кли­ен­та

Все­го (тен­ге)

из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

USD

EUR

RUB

CNY

А

Б

В

1

2

3

4

5

Раз­дел 1. По­куп­ка и про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты (все ви­ды ва­лют)

1

По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты, все­го

212100

2

в том чис­ле:

3

за­чис­ле­но на те­ку­щий счет в ино­стран­ной ва­лю­те

212101

4

за­чис­ле­но на сбе­ре­га­тель­ный счет в ино­стран­ной ва­лю­те

212102

5

пе­ре­ве­де­но на соб­ствен­ные сче­та в дру­гих бан­ках-ре­зи­ден­тах

212103

6

пе­ре­ве­де­но в поль­зу дру­гих лиц на сче­та в бан­ках-ре­зи­ден­тах

212104

7

пе­ре­ве­де­но в поль­зу дру­гих лиц на сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах

212105

8

пе­ре­ве­де­но на соб­ствен­ные сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах

212106

9

вы­да­но на­лич­ны­ми день­га­ми

212107

10

Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты, все­го

222100

11

в том чис­ле:

12

за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту

222120

13

за тен­ге

222110

14

из них за­чис­ле­но на бан­ков­ские сче­та в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те

222111

Раз­дел 2. Це­ли по­куп­ки ино­стран­ной ва­лю­ты за на­ци­о­наль­ную ва­лю­ту

15

По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге, все­го

121100

16

в том чис­ле по це­лям:

17

по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов

121101

18

по­лу­че­ние услуг

121102

19

вы­пла­та ди­ви­ден­дов и иных до­хо­дов по уча­стию в ка­пи­та­ле

121103

20

предо­став­ле­ние (вы­да­ча) зай­мов

121104

21

вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам

121105

22

опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми

121106

23

без­воз­мезд­ная фи­нан­со­вая (ма­те­ри­аль­ная) по­мощь и иные без­воз­мезд­ные пе­ре­во­ды

121107

24

раз­ме­ще­ние на сбе­ре­га­тель­ных вкла­дах в бан­ках-ре­зи­ден­тах

121108

25

пе­ре­вод соб­ствен­ных средств на сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах

121109

26

про­ве­де­ние об­мен­ных опе­ра­ций с на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­той (упол­но­мо­чен­ные ор­га­ни­за­ции)

121110

27

про­чее

121111

продолжение таблицы

 1

…

Все­го (тен­ге)

из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)

Все­го (тен­ге)

из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)

USD

EUR

RUB

CNY

USD

EUR

RUB

CNY

1

2

3

4

5

1

2

3

4

5

Раз­дел 1. По­куп­ка и про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты (все ви­ды ва­лют)

Раз­дел 2. Це­ли по­куп­ки ино­стран­ной ва­лю­ты за на­ци­о­наль­ную ва­лю­ту

Наименование _______________________ Адрес_______________________________

Телефон ___________________________________

Адрес электронной почты __________________________________________________

Исполнитель __________________________________________ ___________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

_______________________________________________ _____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

_______________________________________________ _____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата подписания отчета «____» ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных «Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты» согласно Приложению к Приложению 4 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

Приложение

к Приложению 4 к Правилам

мониторинга источников спроса

и предложения на внутреннем

валютном рынке Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты (индекс – 4-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты» (далее – Форма 4).

2. Форма 4 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

3. Форма 4 составляется ежемесячно банками второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», акционерным обществом «Казпочта» (далее – банки) по операциям юридических лиц-резидентов и нерезидентов, совершивших покупку иностранной валюты за отчетный период на общую сумму свыше одного миллиарда тенге в эквиваленте.

4. Форма 4 заполняется для каждого клиента банка и отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты клиентом за национальную валюту и другую иностранную валюту (Раздел 1) и объемы покупки иностранной валюты за национальную валюту в разрезе целей приобретения (Раздел 2).

5. В Форме 4 объемы покупки и продажи иностранной валюты отражаются по фактической поставке иностранной валюты на дату валютирования.

В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «О порядке определения рыночного курса обмена валюты», зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378, на дату валютирования.

6. Форму 4 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 4

7. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

В Разделе 2 цели покупки иностранной валюты за тенге указываются на основании оформленных клиентом заявок на приобретение иностранной валюты на национальную валюту.

При заполнении Формы 4 обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 212100 = строка с кодом 212101 + строка с кодом 212102 + строка с кодом 212103 + строка с кодом 212104 + строка с кодом 212105 + строка с кодом 212106 + строка с кодом 212107;

строка с кодом 222100 = строка с кодом 222120 + строка с кодом 222110;

строка с кодом 222110> = строка с кодом 222111;

строка с кодом 212100> = строка с кодом 121100;

строка с кодом 121100 = строка с кодом 121101 + строка с кодом 121102 + строка с кодом 121103 + строка с кодом 121104+ строка с кодом 121105 + строка с кодом 121106 + строка с кодом 121107 + строка с кодом 121108 + строка с кодом 121109 + строка с кодом 121110 + строка с кодом 121111.

В строке с кодом 212104 включаются также переводы на банковские счета других лиц в банке, представляющем отчет.

8. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 4 вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы 4.

9. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 4 представляется с нулевыми значениями.

Приложение 5

к Перечню некоторых постановлений

Правления Национального Банка

Республики Казахстан, в которые

вносятся изменения по вопросам

осуществления валютных операций

в Республике Казахстан и

представления отчетности

Приложение 5

к Правилам мониторинга

источников спроса и предложения

на внутреннем валютном рынке

Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком

Индекс формы административных данных: 5-INV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «____» __________20____года

Круг лиц, представляющих информацию: профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющиеся банками (далее – профессиональный участник), за исключением акционерного общества «Клиринговый центр KASE»

Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

Раздел 1. Операции профессионального участника

№

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Код стро­ки

все­го

в том чис­ле за тен­ге

Все­го (тен­ге)

Из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)

Все­го (тен­ге)

Из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)

USD

EUR

RUB

CNY

USD

EUR

RUB

CNY

А

Б

В

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1

По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком

110000

2

в том чис­ле:

3

у кли­ен­тов

110001

4

на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа»

110002

5

в том чис­ле:

6

по по­ру­че­ни­ям кли­ен­тов

111002

7

по соб­ствен­ным опе­ра­ци­ям

112002

8

про­чие опе­ра­ции

113002

9

на меж­бан­ков­ском рын­ке

110003

10

в том чис­ле:

11

у ре­зи­ден­тов

111003

12

у нере­зи­ден­тов

112003

13

Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком

120000

14

в том чис­ле:

15

кли­ен­там

120001

16

на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа»

120002

17

в том чис­ле:

18

по по­ру­че­ни­ям кли­ен­тов

121002

19

по соб­ствен­ным опе­ра­ци­ям

122002

20

про­чие опе­ра­ции

123002

21

на меж­бан­ков­ском рын­ке

120003

22

в том чис­ле:

23

ре­зи­ден­там

121003

24

нере­зи­ден­там

122003

Раздел 2. Операции клиентов профессионального участника

в тенге

№

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Код стро­ки

Все­го

в том чис­ле:

за тен­ге

за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту

кли­ен­та­ми про­фес­си­о­наль­но­го участ­ни­ка

ре­зи­ден­та­ми

нере­зи­ден­та­ми

ре­зи­ден­та­ми

нере­зи­ден­та­ми

A

Б

В

1

2

3

4

5

1

По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми или про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком по по­ру­че­ни­ям кли­ен­тов

210000

2

в том чис­ле:

3

фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми

211000

4

из них для опе­ра­ций с цен­ны­ми бу­ма­га­ми

211100

5

юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми

212000

6

в том чис­ле для це­лей:

7

осу­ществ­ле­ния пла­те­жей и пе­ре­во­дов де­нег

212420

8

в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:

9

по­куп­ки то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов

212421

10

по­лу­че­ния услуг

212422

11

вы­пла­ты ди­ви­ден­дов и иных до­хо­дов по уча­стию в ка­пи­та­ле

212423

12

предо­став­ле­ния (вы­да­чи) зай­мов

212424

13

вы­пол­не­ния обя­за­тельств по зай­мам

212425

14

опе­ра­ций с цен­ны­ми бу­ма­га­ми

212426

15

про­чее

212427

16

раз­ме­ще­ние на сбе­ре­га­тель­ных вкла­дах в бан­ках-ре­зи­ден­тах

212430

17

пе­ре­вод соб­ствен­ных средств на сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах

212440

18

Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми или про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком по по­ру­че­ни­ям кли­ен­тов

220000

19

в том чис­ле:

20

фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми

221000

21

юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми

222000

Наименование ________________________ Адрес_______________________________

Телефон _________________________________

Адрес электронной почты ___________________________________________________

Исполнитель _______________________________________ ________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

____________________________________________________ _______________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

__________________________________________________ __________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата подписания отчета «____» ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком» согласно Приложению к Приложению 5 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

Приложение

к Приложению 5 к Правилам

мониторинга источников спроса

и предложения на внутреннем

валютном рынке

Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком (индекс – 5-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком» (далее - Форма 5).

2. Форма 5 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

3. В Форме 5 профессиональный участник, имеющий лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющийся банком (далее - профессиональный участник), за исключением акционерного общества «Клиринговый центр KASE» отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты (Раздел 1. «Операции профессионального участника») и клиентов профессионального участника, за исключением акционерного общества «Клиринговый центр KASE» (Раздел 2. «Операции клиентов профессионального участника».

4. В Форме 5 отражаются объемы покупки и продажи иностранной валюты, как за тенге, так и за другую валюту, с фактической поставкой базового актива на дату валютирования.

Данные в Форме 5 указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.

В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «О порядке определения рыночного курса обмена валюты», зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378, на дату валютирования.

5. Форму 5 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 5

6. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тенге. По графам 2, 3, 4 и 5 Раздела 1. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге и за другую иностранную валюту долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

7. По графе 6 Раздела 1 отражаются объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты за тенге. Данные по графе 6 указываются в тенге. По графам 7, 8, 9, 10 Раздела 1. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

8. Строки с кодами 110000 и 120000 Раздела 1 включают сведения по обменным операциям с клиентами профессионального участника (в том числе по поручениям клиентов) и операциям, совершенным на Казахстанской фондовой бирже и межбанковском рынке.

9. В Разделе 2 данные отражаются в разрезе операций покупки (продажи) иностранной валюты за тенге и за другую иностранную валюту, а также операций, осуществляемых клиентами-резидентами и клиентами-нерезидентами (в том числе по поручениям клиентов-резидентов и клиентов-нерезидентов).

В Раздел 2 не включаются операции физических лиц по покупке (продаже) иностранной валюты через обменные пункты.

10. При заполнении Формы 5 обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 110000> = строка с кодом 110001 + строка с кодом 110002+ строка с кодом 110003;

строка с кодом 110002= строка с кодом 111002 + строка с кодом 112002 + строка с кодом 113002;

строка с кодом 110003 = строка с кодом 111003 + строка с кодом 112003;

строка с кодом 120000> = строка с кодом 120001 + строка с кодом 120002+ строка с кодом 120003;

строка с кодом 120002 = строка с кодом 121002 + строка с кодом 122002 + строка с кодом 123002;

строка с кодом 120003 = строка с кодом 121003 + строка с кодом 122003;

в Разделе 2. графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;

строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;

строка с кодом 211000> = строка с кодом 211100;

строка с кодом 212000 = строка с кодом 212420 + строка с кодом 212430 + строка с кодом 212440;

строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;

строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;

11. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 5 вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы 5.

12. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 5 представляется с нулевыми значениями.

Приложение 6

к Перечню некоторых постановлений

Правления Национального Банка

Республики Казахстан, в которые

вносятся изменения по вопросам

осуществления валютных операций

в Республике Казахстан и

представления отчетности

Приложение 6

к Правилам мониторинга

источников спроса и предложения

на внутреннем валютном рынке

Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о движении наличной иностранной валюты

Индекс формы административных данных: 16-PB

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «____» __________20____года

Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта» (далее – банки)

Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

в единицах валюты 

№

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Код стро­ки

Дол­лар США

Ев­ро

Рос­сий­ский рубль

…

А

Б

В

1

2

3

…

1

Оста­ток на­лич­ной ин­ва­лю­ты на на­ча­ло пе­ри­о­да

100

2

По­ступ­ле­ние на­лич­ной ин­ва­лю­ты, все­го

200

3

в том чис­ле:

4

вве­зе­но бан­ком в Ка­зах­стан

210

5

опе­ра­ции с бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми и На­ци­о­наль­ным Бан­ком

220

6

опе­ра­ции с бан­ка­ми-нере­зи­ден­та­ми и Цен­траль­ны­ми Бан­ка­ми ино­стран­ных го­су­дарств

225

7

по­ступ­ле­ние от небан­ков­ских юри­ди­че­ских лиц-ре­зи­ден­тов для за­чис­ле­ния на ва­лют­ные сче­та

230

8

по­ступ­ле­ние от небан­ков­ских юри­ди­че­ских лиц-нере­зи­ден­тов для за­чис­ле­ния на ва­лют­ные сче­та

240

9

куп­ле­но у упол­но­мо­чен­ных ор­га­ни­за­ций

245

10

куп­ле­но у фи­зи­че­ских лиц че­рез об­мен­ные пунк­ты бан­ка

250

11

при­ня­то от фи­зи­че­ских лиц-ре­зи­ден­тов для за­чис­ле­ния на ва­лют­ные сче­та

260

12

при­ня­то от фи­зи­че­ских лиц-нере­зи­ден­тов для за­чис­ле­ния на ва­лют­ные сче­та

270

13

при­ня­то от фи­зи­че­ских лиц-ре­зи­ден­тов для ра­зо­во­го пе­ре­во­да без от­кры­тия и (или) ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ско­го сче­та

280

14

при­ня­то от фи­зи­че­ских лиц-нере­зи­ден­тов для ра­зо­во­го пе­ре­во­да без от­кры­тия и (или) ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ско­го сче­та

300

15

при­ня­то от про­да­жи фи­зи­че­ским ли­цам до­рож­ных че­ков

311

16

про­чие по­ступ­ле­ния

320

17

Из­рас­хо­до­ва­но на­лич­ной ин­ва­лю­ты, все­го

400

18

в том чис­ле:

19

вы­ве­зе­но бан­ком из Ка­зах­ста­на

410

20

опе­ра­ции с бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми и На­ци­о­наль­ным Бан­ком

420

21

опе­ра­ции с бан­ка­ми-нере­зи­ден­та­ми и Цен­траль­ны­ми Бан­ка­ми ино­стран­ных го­су­дарств

425

22

вы­да­но небан­ков­ским юри­ди­че­ским ли­цам - ре­зи­ден­там с ва­лют­ных сче­тов

430

23

вы­да­но юри­ди­че­ским ли­цам - нере­зи­ден­там с ва­лют­ных сче­тов

440

24

про­да­но упол­но­мо­чен­ным ор­га­ни­за­ци­ям

445

25

про­да­но фи­зи­че­ским ли­цам че­рез об­мен­ные пунк­ты бан­ка

450

26

вы­да­но фи­зи­че­ским ли­цам-ре­зи­ден­там с ва­лют­ных сче­тов

460

27

вы­да­но фи­зи­че­ским ли­цам-нере­зи­ден­там с ва­лют­ных сче­тов

470

28

вы­да­но фи­зи­че­ским ли­цам-ре­зи­ден­там по ра­зо­во­му пе­ре­во­ду без от­кры­тия и (или) ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ско­го сче­та

480

29

вы­да­но фи­зи­че­ским ли­цам-нере­зи­ден­там по ра­зо­во­му без от­кры­тия и (или) ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ско­го сче­та

500

30

вы­да­но фи­зи­че­ским ли­цам при по­га­ше­нии (при­е­ме) до­рож­ных че­ков

511

31

про­чие рас­хо­до­ва­ния

520

32

Оста­ток на­лич­ной ин­ва­лю­ты на ко­нец пе­ри­о­да

600

Наименование ________________ Адрес__________________________

Телефон _______________________________

Адрес электронной почты _______________________________________

Исполнитель ____________________________ ______________________             фамилия, имя и отчество (при его наличии)         подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

________________________________________ _____________________            фамилия, имя и отчество (при его наличии)          подпись, телефон

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

_______________________________________ _______________________            фамилия, имя и отчество (при его наличии)          подпись, телефон

Дата подписания отчета «____» ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных «Отчет о движении наличной иностранной валюты» согласно Приложению к Приложению 6 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

Приложение

к Приложению 6 к Правилам

мониторинга источников спроса

и предложения на внутреннем

валютном рынке

Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о движении наличной иностранной валюты (индекс – 16-PB, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о движении наличной иностранной валюты» (далее – Форма 16-PB).

2. Форма 16-PB разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

3. В Форме 16-PB показатели отражаются банками второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», акционерным обществом «Казпочта» (далее – банки) в разрезе тех видов иностранных валют, в которых в отчетном периоде совершались операции или имеются остатки наличной иностранной валюты на начало или конец отчетного периода.

4. Данные указываются в единицах валюты с точностью до единицы.

5. Форму 16-PB подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 16-PB

6. По строкам с кодами 220 и 420 «Операции с банками-резидентами и Национальным Банком» отражаются операции по покупке и продаже, а также снятие с банковских счетов и зачисление на банковские счета наличной иностранной валюты.

7. По строкам с кодами 225 и 425 «Операции с банками-нерезидентами» отражаются операции по покупке и продаже, а также снятие с банковских счетов и зачисление на банковские счета наличной иностранной валюты, за исключением операций, которые включены в строки с кодами 210 или 410.

8. При заполнении Формы 16-PB обеспечивается выполнение следующих условий:

по каждой графе Формы 16-PB:

строка с кодом 200 = строка с кодом 210 + строка с кодом 220 + строка с кодом 225 + строка с кодом 230 + строка с кодом 240 + строка с кодом 245 + строка с кодом 250 + строка с кодом 260 + строка с кодом 270 + строка с кодом 280 + строка с кодом 300 + строка с кодом 311 + строка с кодом 320;

строка с кодом 400 = строка с кодом 410 + строка с кодом 420 + строка с кодом 425 + строка с кодом 430 + строка с кодом 440 + строка с кодом 445 + строка с кодом 450 + строка с кодом 460 + строка с кодом 470 + строка с кодом 480 + строка с кодом 500 + строка с кодом 511 + строка с кодом 520;

строка с кодом 600 = строка с кодом 100 + строка с кодом 200 - строка с кодом 400.

9. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 16-PB вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы16-PB.

10. В случае отсутствия в отчетном периоде операции и (или) остатков наличной иностранной валюты на начало или конец периода, Форма 16-PB не предоставляется.

11. Все операции должны быть разнесены по соответствующим показателям. Операции по выдаче со счетов в национальной валюте с единовременной конвертацией в иностранную валюту отражаются по строке с кодом 450 «Продано физическим лицам через обменные пункты банка».

Операции по поступлению иностранной валюты, в том числе через банкомат, после единовременной конвертации и зачисления на счета в национальной валюте отражаются по строке с кодами 250 «Куплено у физических лиц через обменные пункты банка».

По строкам 320 «Прочие поступления» и 520 «Прочие расходования» отражаются прочие операции (излишки, недостача, перемещение ветхих банкнот, банкноты в пути и др.) с представлением сопроводительного документа.

12. Если разница при контроле с балансом (700-Н) составляет более 500 (пятисот) долларов (в эквиваленте), необходимо приложить расчет разницы.

Приложение 7

к Перечню некоторых постановлений

Правления Национального Банка

Республики Казахстан, в которые

вносятся изменения по вопросам

осуществления валютных операций

в Республике Казахстан и

представления отчетности

Приложение 1

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 марта 2019 года

№ 40

 Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Карточка по нарушению № _______

Индекс формы административных данных: KN1

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за ________ месяц ________ года

Круг лиц, представляющих информацию: уполномоченный банк

Срок представления: ежемесячно, в срок до последнего числа месяца, следующего за отчетным

Код стро­ки

Вид ин­фор­ма­ции

Ин­фор­ма­ция по на­ру­ше­нию

10

Ин­фор­ма­ция по кли­ен­ту бан­ка:

11

на­име­но­ва­ние (для юри­ди­че­ских лиц или фи­ли­а­лов (пред­ста­ви­тельств) юри­ди­че­ских лиц), ор­га­ни­за­ци­он­но-пра­во­вую фор­му (при на­ли­чии), фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии) (для фи­зи­че­ских лиц)

12

БИН (для юри­ди­че­ских лиц или фи­ли­а­лов (пред­ста­ви­тельств) юри­ди­че­ских лиц)

13

ИИН (для фи­зи­че­ских лиц)

14

при­знак кли­ен­та:

1 - юри­ди­че­ское ли­цо, 2 - фи­зи­че­ское ли­цо,

3 - фи­ли­ал (пред­ста­ви­тель­ство) юри­ди­че­ско­го ли­ца

15

ме­сто по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (на­хож­де­ния)

16

код об­ла­сти

20

Ин­фор­ма­ция по ва­лют­ной опе­ра­ции:

21

да­та

22

сум­ма

23

ва­лю­та

30

Ин­фор­ма­ция по на­ру­ше­нию:

31

вид

32

опи­са­ние на­ру­ше­ния

33

но­мер ва­лют­но­го до­го­во­ра (ука­зы­ва­ет­ся без про­бе­лов)

34

да­та ва­лют­но­го до­го­во­ра (в фор­ма­те ДД/ММ/ГГГГ)

35

учет­ный но­мер (при на­ли­чии)

36

иная ин­фор­ма­ция по ва­лют­но­му до­го­во­ру (при на­ли­чии)

37

до­пол­ни­тель­ные све­де­ния по на­ру­ше­нию

Наименование __________________________ Адрес ___________________________

Телефон_________________________________________________________________

Адрес электронной почты__________________________________________________

Исполнитель_____________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности

_______________________________________________ ________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных «Карточка по нарушению» согласно Приложению к Приложению 1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40.

Приложение

к Приложению 1 к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 марта 2019 года № 40 

Пояснение по заполнению формы административных данных Карточка по нарушению (индекс - KN1, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Карточка по нарушению» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 6 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

Глава 2. Заполнение Формы

3. Информация представляется в случаях, указанных в пункте 8 Правил.

4. В строке с кодом 11 указывается фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица; наименование юридического лица или филиала (представительства) юридического лица; организационно-правовую форму (при наличии).

5. В строке с кодом 16 указываются первые 2 цифры кода области согласно национальному классификатору Республики Казахстан НК РК 11 «Классификатор административно-территориальных объектов».

6. Строки с кодами 21, 22 и 23 не заполняются для случаев нарушения сроков представления документов или информации.

7. В строке с кодом 21 указывается дата проведения валютной операции с нарушением валютного законодательства.

8. В строке с кодом 22 указывается сумма валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства, в тысячах единиц валюты операции.

9. В строке с кодом 23 указывается буквенное обозначение кода валюты по валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства, в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

10. В строке с кодом 31 указывается вид нарушения в текстовом и (или) числовом формате.

11. В строке с кодом 32 приводится краткое описание нарушения в текстовом формате.

12. Строки с кодами 34, 35 и 36 заполняются при наличии валютного договора по валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства.

Приложение 8

к Перечню некоторых постановлений

Правления Национального Банка

Республики Казахстан, в которые

вносятся изменения по вопросам

осуществления валютных операций

в Республике Казахстан и

представления отчетности

Приложение 2

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 марта 2019 года № 40

Сведения о валютной операции

Код уполномоченного банка ______________

Номер платежного документа _____________

Дата __________________

Код строки

Вид информации

Информация

01

Код валютной операции

02

Признак платежа (перевода денег) («1» – внутрикорпоративный перевод денег; «0» – иной платеж (перевод денег)

10

Информация об отправителе и бенефициаре платежа и (или) перевода денег, указанных в платежном документе

11

Код страны резидентства отправителя

12

Код страны резидентства бенефициара

20

Информация о валютном договоре:

21

Номер (наименование, при наличии) договора

22

Дата договора

23

Учетный номер договора (при наличии)

24

Иная информация по валютному договору (при наличии)

30

Информация об отправителе денег по валютному договору (заполняется в случае несовпадения с отправителем денег, указанным в платежном документе)

31

Признак резидентства

32

Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица Наименование юридического лица, его филиала (представительства)

33

ИИН или БИН (при наличии)

34

Код сектора экономики

35

Код страны резидентства

40

Информация о получателе денег по валютному договору (заполняется в случае несовпадения с бенефициаром, указанным в платежном документе)

41

Признак резидентства

42

Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица. Наименование юридического лица, его филиала (представительства)

43

ИИН или БИН (при наличии)

44

Код сектора экономики

45

Код страны резидентства

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы «Сведения о валютной операции» согласно Приложению к Приложению 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40.

Приложение

к Приложению 2 к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 марта 2019 года № 40

Пояснение по заполнению формы «Сведения о валютной операции»

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет требования по заполнению формы «Сведения о валютной операции» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 6 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

3. Форма заполняется как приложение к соответствующему платежному документу.

Глава 2. Заполнение Формы

4. Строки 01, 02, 11 и 12 заполняются клиентами-резидентами и нерезидентами. Строки 21, 22, 23, 24, 31, 32, 33, 34, 35, 41, 42, 43, 44 и 45 заполняются только резидентами.

5. Строка 01 заполняется в соответствии с таблицей кодов валютных операций, являющейся приложением к Пояснению.

6. В строках 11, 12, 35 и 45 указывается двузначный код страны резидентства в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».

Страна резидентства – страна регистрации юридического лица, структурного подразделения юридического лица или страна постоянного проживания физического лица (на основе гражданства или права, предоставленного в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства).

7. Строки 31, 34, 41 и 44 заполняются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365.

Приложение

к пояснению по заполнению формы

«Сведения о валютной операции»

Таблица

Коды валютных операций

Ко­ды ва­лют­ных опе­ра­ций

На­зва­ние опе­ра­ций

1. Опе­ра­ции с ис­поль­зо­ва­ни­ем бан­ков­ских сче­тов

11. Внеш­не­тор­го­вые опе­ра­ции (то­ва­ры, ра­бо­ты, услу­ги), в том чис­ле по до­го­во­рам ко­мис­сии и при­об­ре­те­нию/по­га­ше­нию элек­трон­ных де­нег

11.1 пла­те­жи за то­ва­ры:

1111

пла­те­жи за то­ва­ры, вво­зи­мые на тер­ри­то­рию Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1112

пла­те­жи за то­ва­ры, вы­во­зи­мые с тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1113

пла­те­жи за то­ва­ры, при­об­ре­тен­ные или про­дан­ные на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и без их вы­во­за за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1114

пла­те­жи за то­ва­ры, при­об­ре­тен­ные или про­дан­ные за пре­де­ла­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и без их вво­за на тер­ри­то­рию Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

11.2 пла­те­жи за ра­бо­ты и услу­ги:

1121

пла­те­жи за ра­бо­ты или услу­ги, вы­пол­нен­ные или ока­зан­ные нере­зи­ден­том ре­зи­ден­ту

1122

пла­те­жи за ра­бо­ты или услу­ги, вы­пол­нен­ные или ока­зан­ные ре­зи­ден­том нере­зи­ден­ту

1123

пла­те­жи за ра­бо­ты или услу­ги, ока­зы­ва­е­мые ре­зи­ден­том ре­зи­ден­ту.

1124

пла­те­жи за ра­бо­ты или услу­ги, вы­пол­ня­е­мые или ока­зы­ва­е­мые нере­зи­ден­том нере­зи­ден­ту

11.3 опе­ра­ции с элек­трон­ны­ми день­га­ми

1131

опе­ра­ции с элек­трон­ны­ми день­га­ми, эми­тен­том ко­то­рых яв­ля­ет­ся ре­зи­дент

1132

опе­ра­ции с элек­трон­ны­ми день­га­ми, эми­тен­том ко­то­рых яв­ля­ет­ся нере­зи­дент

11.4 иные пла­те­жи:

1141

со­пут­ству­ю­щие пла­те­жи по до­го­во­рам на по­став­ку то­ва­ров, вы­пол­не­ние ра­бот, ока­за­ние услуг

1142

воз­врат оши­боч­но пе­ре­чис­лен­ных сумм, а та­к­же опла­ты за непред­став­лен­ные то­ва­ры, не ока­зан­ные услу­ги, невы­пол­нен­ные ра­бо­ты

1143

иные пла­те­жи по до­го­во­рам на по­став­ку то­ва­ров, вы­пол­не­ние ра­бот, ока­за­ние услуг

12. Опе­ра­ции с недви­жи­мым иму­ще­ством, иным обо­ру­до­ва­ни­ем и транс­порт­ны­ми сред­ства­ми (кро­ме по­куп­ки или про­да­жи), непро­из­ве­ден­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ак­ти­ва­ми, объ­ек­та­ми ин­тел­лек­ту­аль­ной соб­ствен­но­сти, нема­те­ри­аль­ны­ми ак­ти­ва­ми

12.1. при­об­ре­те­ние пра­ва соб­ствен­но­сти, вклю­чая до­ле­вое уча­стие в жи­лищ­ном стро­и­тель­стве, пол­но­стью ис­клю­чи­тель­но­го пра­ва на объ­ек­ты ин­тел­лек­ту­аль­ной соб­ствен­но­сти

1211

при­об­ре­те­ние пра­ва соб­ствен­но­сти на недви­жи­мость, за ис­клю­че­ни­ем иму­ще­ства, при­рав­нен­но­го к недви­жи­мо­сти, непро­из­ве­ден­ные нефи­нан­со­вые ак­ти­вы (зем­ля, ее нед­ра)

1212

при­об­ре­те­ние пра­ва соб­ствен­но­сти на иму­ще­ство, при­рав­нен­ное к недви­жи­мо­сти

1213

при­об­ре­те­ние пол­но­стью ис­клю­чи­тель­но­го пра­ва на объ­ек­ты ин­тел­лек­ту­аль­ной соб­ствен­но­сти

1214

при­об­ре­те­ние пра­ва соб­ствен­но­сти на иные нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы

12.2. те­ку­щая арен­да (вклю­чая пра­во недро­поль­зо­ва­ния), ча­стич­ное при­об­ре­те­ние ис­клю­чи­тель­но­го пра­ва

1221

арен­да недви­жи­мо­сти, за ис­клю­че­ни­ем иму­ще­ства, при­рав­нен­но­го к недви­жи­мо­сти, непро­из­ве­ден­ных нефи­нан­со­вых ак­ти­вов (зем­ли, ее недр)

1222

арен­да иму­ще­ства, при­рав­нен­но­го к недви­жи­мо­сти

1223

арен­да обо­ру­до­ва­ния и транс­порт­ных средств

1224

при­об­ре­те­ние ча­стич­но ис­клю­чи­тель­но­го пра­ва на объ­ек­ты ин­тел­лек­ту­аль­ной соб­ствен­но­сти

1225

ли­цен­зи­он­ные и иные пла­те­жи за ис­поль­зо­ва­ние иных нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов

12.3. фи­нан­со­вый ли­зинг или арен­да с по­сле­ду­ю­щим вы­ку­пом

1231

арен­да недви­жи­мо­сти, за ис­клю­че­ни­ем иму­ще­ства, при­рав­нен­но­го к недви­жи­мо­сти, с по­сле­ду­ю­щим вы­ку­пом

1232

фи­нан­со­вый ли­зинг иму­ще­ства, при­рав­нен­но­го к недви­жи­мо­сти

1233

фи­нан­со­вый ли­зинг обо­ру­до­ва­ния и транс­порт­ных средств

12.4. иные пла­те­жи

1241

иные пла­те­жи: со­пут­ству­ю­щие пла­те­жи (штра­фы, пе­ни, неустой­ки, ко­мис­сии), воз­врат оши­боч­но пе­ре­чис­лен­ных сумм и про­чие пла­те­жи по опе­ра­ци­ям с недви­жи­мым иму­ще­ством, иным обо­ру­до­ва­ни­ем и транс­порт­ны­ми сред­ства­ми (кро­ме по­куп­ки или про­да­жи), непро­из­ве­ден­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ак­ти­ва­ми, объ­ек­та­ми ин­тел­лек­ту­аль­ной соб­ствен­но­сти, нема­те­ри­аль­ны­ми ак­ти­ва­ми

13. Опе­ра­ции с фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми

13.1. зай­мы, ин­стру­мен­ты уча­стия в ка­пи­та­ле, цен­ные бу­ма­ги, про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты

1311

пла­те­жи по зай­мам (вы­да­ча и при­вле­че­ние, по­га­ше­ние и до­хо­ды по ним)

1312

пла­те­жи по про­из­вод­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там и вы­пла­та до­хо­дов по ним

1313

уча­стие в ка­пи­та­ле (фор­ми­ро­ва­ние устав­но­го ка­пи­та­ла, по­куп­ка, про­да­жа)

1314

ди­ви­ден­ды (рас­пре­де­ле­ние при­бы­ли)

1315

дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги (вы­пуск, по­куп­ка, про­да­жа, по­га­ше­ние, до­хо­ды по ним)

13.2. в рам­ках до­го­во­ров на бро­кер­ское об­слу­жи­ва­ние, ин­ве­сти­ци­он­ное управ­ле­ние порт­фе­лем (ес­ли нет воз­мож­но­сти опре­де­ле­ния фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та)

1321

опе­ра­ции по до­го­во­рам, за­клю­чен­ным с бро­ке­ром, управ­ля­ю­щей ком­па­ни­ей - ре­зи­ден­том

1322

опе­ра­ции по до­го­во­рам, за­клю­чен­ным с бро­ке­ром, управ­ля­ю­щей ком­па­ни­ей, ин­ве­сти­ци­он­ным бан­ком - нере­зи­ден­том

13.3. до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние иму­ще­ством, тра­с­ты

1331

опе­ра­ции по до­го­во­рам, за­клю­чен­ным с до­ве­ри­тель­ным управ­ля­ю­щим - ре­зи­ден­том

1332

опе­ра­ции по до­го­во­рам, за­клю­чен­ным с до­ве­ри­тель­ным управ­ля­ю­щим - нере­зи­ден­том

13.4. ис­пол­не­ние обя­за­тельств участ­ни­ка сов­мест­ной де­я­тель­но­сти (за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ций, вклю­чен­ных в раз­де­лы 1, 2)

1341

опе­ра­ции по до­го­во­рам, преду­смат­ри­ва­ю­щим осу­ществ­ле­ние сов­мест­ной де­я­тель­но­сти на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1342

опе­ра­ции по до­го­во­рам, преду­смат­ри­ва­ю­щим осу­ществ­ле­ние сов­мест­ной де­я­тель­но­сти за пре­де­ла­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

13.5. иные пла­те­жи

1351

иные пла­те­жи: со­пут­ству­ю­щие пла­те­жи (штра­фы, пе­ни, неустой­ки, ко­мис­сии), воз­врат оши­боч­но пе­ре­чис­лен­ных сумм и про­чие пла­те­жи по опе­ра­ци­ям с фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми, элек­трон­ны­ми день­га­ми, по до­го­во­рам бро­кер­ско­го об­слу­жи­ва­ния, ин­ве­сти­ци­он­но­го управ­ле­ния порт­фе­лем, до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния, тра­с­та, сов­мест­ной де­я­тель­но­сти

14. Пла­те­жи и (или) пе­ре­во­ды де­нег по соб­ствен­ным сче­там и нетор­го­вые опе­ра­ции

14.1. по соб­ствен­ным сче­там

1411

пе­ре­вод де­нег на соб­ствен­ный счет (с соб­ствен­но­го сче­та) в дру­гом бан­ке-ре­зи­ден­те

1412

пе­ре­вод де­нег с (на) соб­ствен­но­го (соб­ствен­ный) сче­та (счет) в ино­стран­ном бан­ке

1413

сня­тие на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты со сче­та в бан­ке-ре­зи­ден­те

1414

вне­се­ние на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты для по­пол­не­ния сче­та в бан­ке-ре­зи­ден­те

1415

по­куп­ка упол­но­мо­чен­ным бан­ком ино­стран­ной ва­лю­ты от кли­ен­та, про­да­жа бро­ке­ром по по­ру­че­нию кли­ен­та ино­стран­ной ва­лю­ты на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа» за на­ци­о­наль­ную ва­лю­ту, за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ции, преду­смот­рен­ной ко­дом 1419

1416

про­да­жа упол­но­мо­чен­ным бан­ком ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­ту, по­куп­ка бро­ке­ром по по­ру­че­нию кли­ен­та ино­стран­ной ва­лю­ты на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа» за на­ци­о­наль­ную ва­лю­ту

1417

по­куп­ка (про­да­жа) упол­но­мо­чен­ным бан­ком ино­стран­ной ва­лю­ты от кли­ен­та (кли­ен­ту), по­куп­ка (про­да­жа) бро­ке­ром по по­ру­че­нию кли­ен­та ино­стран­ной ва­лю­ты на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа» за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту

1418

по­куп­ка/про­да­жа иных ва­лют­ных цен­но­стей

1419

про­да­жа кли­ен­том ра­нее куп­лен­ной и неис­поль­зо­ван­ной в уста­нов­лен­ные сро­ки ино­стран­ной ва­лю­ты

14.2. пла­те­жи и (или) пе­ре­во­ды де­нег в поль­зу тре­тьих лиц (го­су­дар­ствен­ных ор­га­нов, дру­гих ор­га­ни­за­ций или фи­зи­че­ских лиц)

1421

без­воз­мезд­ные пе­ре­во­ды де­нег, без­воз­мезд­ная фи­нан­со­вая по­мощь, член­ские взно­сы и про­чие пла­те­жи и (или) пе­ре­во­ды де­нег в поль­зу тре­тьих лиц

1422

вне­се­ние на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты для по­пол­не­ния сче­та тре­тье­го ли­ца в бан­ке-ре­зи­ден­те

1423

пла­те­жи с ис­поль­зо­ва­ни­ем пла­теж­ной кар­ты (ес­ли опе­ра­ция ина­че не клас­си­фи­ци­ру­ет­ся)

1424

опла­та по­шлин, на­ло­гов, штра­фов, су­деб­ных ре­ше­ний и то­му по­доб­ное

1425

вы­пла­та пен­сий, за­ра­бот­ной пла­ты, ко­ман­ди­ро­воч­ных рас­хо­дов

1426

воз­на­граж­де­ние и ко­мис­сии по бан­ков­ским сче­там

14.3. со­пут­ству­ю­щие пла­те­жи

1431

иные пла­те­жи: со­пут­ству­ю­щие пла­те­жи (штра­фы, пе­ни, неустой­ки, ко­мис­сии), воз­врат оши­боч­но пе­ре­чис­лен­ных сумм и про­чие опе­ра­ции, не вклю­чен­ные в раз­де­лы 14.1, 14.2

15. опе­ра­ции с циф­ро­вы­ми ак­ти­ва­ми

1501

опе­ра­ции по по­куп­ке циф­ро­вых ак­ти­вов

1502

опе­ра­ции по про­да­же циф­ро­вых ак­ти­вов

2. Опе­ра­ции без ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ских сче­тов

21. По­куп­ка ва­лют­ных цен­но­стей от кли­ен­тов (за ис­клю­че­ни­ем на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты)

2101

по­куп­ка че­ков, век­се­лей, дру­гих пла­теж­ных до­ку­мен­тов

2102

по­куп­ка мер­ных слит­ков из аф­фи­ни­ро­ван­но­го зо­ло­та и про­чих ва­лют­ных цен­но­стей

22. Про­да­жа ва­лют­ных цен­но­стей кли­ен­там (за ис­клю­че­ни­ем на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты)

2201

про­да­жа че­ков, век­се­лей, дру­гих пла­теж­ных до­ку­мен­тов

2202

про­да­жа мер­ных слит­ков из аф­фи­ни­ро­ван­но­го зо­ло­та и про­чих ва­лют­ных цен­но­стей

23. Пла­те­жи и (или) пе­ре­во­ды де­нег без от­кры­тия сче­та

2301

пла­теж и (или) пе­ре­вод де­нег на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

2302

пла­теж и (или) пе­ре­вод де­нег, от­прав­лен­ный за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или по­лу­чен­ный из-за ру­бе­жа

Приложение 9

к Перечню некоторых постановлений

Правления Национального Банка

Республики Казахстан, в которые

вносятся изменения по вопросам

осуществления валютных операций

в Республике Казахстан и

представления отчетности

Приложение 6 к Правилам

мониторинга валютных операций

в Республике Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан по месту присвоения учетного номера

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о движении денег на счете в иностранном банке

Индекс формы административных данных: ПР-Ф-6

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: __________ квартал ____ года

Круг лиц, представляющих информацию: юридическое лицо-резидент

Срок представления: до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

Учетный номер Национального Банка Республики Казахстан _______________________

Наименование иностранного банка, страна ______________________________________

___________________________________________________________________________

Валюта счета _________________________________

тысяч единиц валюты счета 

Код стро­ки

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­лей

Те­ку­щий счет

Вклад, вклад, от­кры­тый в рам­ках дан­но­го те­ку­ще­го сче­та

А

Б

1

2

…

10

Став­ка, по ко­то­рой на­чис­ля­ет­ся воз­на­граж­де­ние по сче­ту в от­чет­ном пе­ри­о­де (% го­до­вых)

11

Остат­ки на на­ча­ло от­чет­но­го пе­ри­о­да

20

Все­го по­сту­пи­ло де­нег за пе­ри­од ((21) + (31) + (32))

в том чис­ле:

21

от нере­зи­ден­тов ((22) + (23) + (24) + (25) + (26) + (27) + (28) + (29) + (30)):

22

вы­руч­ки от экс­пор­та то­ва­ров (ра­бот, услуг)

23

по при­вле­чен­ным фи­нан­со­вым зай­мам

24

от по­га­ше­ния вы­дан­ных фи­нан­со­вых зай­мов

25

по уча­стию в ка­пи­та­ле (вклю­чая ак­ции, паи ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов), в том чис­ле че­рез бро­ке­ра-нере­зи­ден­та

26

по опе­ра­ци­ям с цен­ны­ми бу­ма­га­ми (кро­ме ак­ций, па­ев) и про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми, в том чис­ле че­рез бро­ке­ра-нере­зи­ден­та

27

от про­да­жи недви­жи­мо­сти

28

от сов­мест­ной де­я­тель­но­сти

29

воз­на­граж­де­ния и ди­ви­ден­ды

29а

в том чис­ле воз­на­граж­де­ние по дан­но­му сче­ту

30

иное (рас­шиф­ро­вать)

31

от ре­зи­ден­тов

32

в по­ряд­ке пе­ре­во­да с дру­гих соб­ствен­ных бан­ков­ских сче­тов, вклю­чая кон­вер­та­цию ва­лют ((33)+(34)+(35)):

33

с бан­ков­ских сче­тов в упол­но­мо­чен­ных бан­ках-ре­зи­ден­тах

34

со вкла­дов в ино­стран­ных бан­ках, вклю­чая воз­на­граж­де­ние по вкла­дам

35

с про­чих сче­тов в ино­стран­ных бан­ках, вклю­чая воз­на­граж­де­ние по сче­там

40

Все­го из­рас­хо­до­ва­но де­нег за пе­ри­од ((41) + (42) + (52) + (53))

в том чис­ле:

41

на со­дер­жа­ние сво­их фи­ли­а­лов и пред­ста­ви­тельств

42

иное из­рас­хо­до­ва­ние на нере­зи­ден­тов ((43)+(44) +(45) + (46) + (47) + (48) + (49) + (50) + (51)):

43

на им­порт то­ва­ров (ра­бот, услуг)

44

на по­га­ше­ние при­вле­чен­ных фи­нан­со­вых зай­мов

45

на вы­да­чу фи­нан­со­вых зай­мов

46

по уча­стию в ка­пи­та­ле (вклю­чая ак­ции, паи ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов), в том чис­ле че­рез бро­ке­ра-нере­зи­ден­та

47

по опе­ра­ци­ям с цен­ны­ми бу­ма­га­ми (кро­ме ак­ций, па­ев) и про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми, в том чис­ле че­рез бро­ке­ра-нере­зи­ден­та

48

на по­куп­ку недви­жи­мо­сти

49

на сов­мест­ную де­я­тель­ность

50

на вы­пла­ту воз­на­граж­де­ния и ди­ви­ден­дов

51

иное (рас­шиф­ро­вать)

в том чис­ле:

51.1

ко­мис­сия ино­стран­но­го бан­ка

52

иное из­рас­хо­до­ва­ние на ре­зи­ден­тов

53

в по­ряд­ке пе­ре­во­да на дру­гие соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та, вклю­чая кон­вер­та­цию ва­лют ((54) + (55)+(55а)):

54

на бан­ков­ские сче­та в упол­но­мо­чен­ных бан­ках-ре­зи­ден­тах

55

на вкла­ды в ино­стран­ных бан­ках

55а

на про­чие сче­та в ино­стран­ных бан­ках

56

Из­ме­не­ния за счет кур­со­вой раз­ни­цы (+)/(-)

60

Остат­ки на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да ((11) + (20) - (40)+ (56))

70

Воз­на­граж­де­ние, на­чис­лен­ное в от­чет­ном пе­ри­о­де ино­стран­ным бан­ком по дан­но­му бан­ков­ско­му сче­ту

Ин­фор­ма­ция об овер­драф­те

80

Став­ка, по ко­то­рой на­чис­ля­ет­ся воз­на­граж­де­ние за овер­драфт в от­чет­ном пе­ри­о­де (% го­до­вых)

81

Остат­ки на на­ча­ло от­чет­но­го пе­ри­о­да

82

в том чис­ле остат­ки по воз­на­граж­де­нию за овер­драфт

83

Предо­став­ле­ние бан­ком овер­драф­та ((84) + (85) + (86) + (87))

в том чис­ле:

84

на со­дер­жа­ние сво­их фи­ли­а­лов и пред­ста­ви­тельств

85

иное из­рас­хо­до­ва­ние на нере­зи­ден­тов

86

иное из­рас­хо­до­ва­ние на ре­зи­ден­тов

87

в по­ряд­ке пе­ре­во­да на дру­гие соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та, вклю­чая кон­вер­та­цию ва­лют

88

Воз­на­граж­де­ние, на­чис­лен­ное в от­чет­ном пе­ри­о­де бан­ком за овер­драфт

89

По­га­ше­ние овер­драф­та бан­ку

90

Вы­пла­та бан­ку воз­на­граж­де­ния за овер­драфт

91

Иные из­ме­не­ния за от­чет­ный пе­ри­од по овер­драф­ту (рас­шиф­ро­вать)

92

Иные из­ме­не­ния за от­чет­ный пе­ри­од по воз­на­граж­де­нию (рас­шиф­ро­вать)

93

Остат­ки на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да ((81) + (83) + (88) - (89) - (90) + (91) + (92))

94

в том чис­ле остат­ки по воз­на­граж­де­нию по овер­драф­ту ((82) + (88) - (90) + (92))

Примечание: _______________________________________________________________

Резидент___________________________________________________________________ (наименование юридического лица)

Бизнес-идентификационный номер ____________________________________________

Адрес______________________________________________________________________

Телефон ____________________________________________________________________

Адрес электронной почты _____________________________________________________

Исполнитель ________________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

__________________________________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата подписания отчета «____» ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных «Отчет о движении денег на счете в иностранном банке» согласно Приложению к Приложению 6 к Правилам мониторинга валютных операций в Республике Казахстан.

Приложение

к Приложению 6 к Правилам

мониторинга валютных операций

в Республике Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о движении денег на счете в иностранном банке (индекс - ПР-Ф-6, периодичность - ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о движении денег на счете в иностранном банке» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

3. Форма представляется ежеквартально юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан по учетному номеру счета в иностранном банке.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Заполнение Формы

5. В графе 1 отражается информация о текущем счете, вкладе, неаллокированном металлическом счете, открытом в иностранном банке.

В случаях, если в рамках текущего счета открывается вклад, то информация о таком вкладе отражается в графе 2. В случаях, если в рамках текущего счета открывается несколько вкладов, то информация о таких вкладах отражается по каждому вкладу отдельно.

6. В строке с кодом 10 отражается чистая (без учета налогов) средняя в отчетном периоде ставка вознаграждения по текущему счету, вкладу (% годовых), в строке с кодом 80 - по овердрафту. Ставка вознаграждения отражается в числовом виде, с округлением до сотых долей. Если ставка вознаграждения плавающая, то используется базовое значение ставки в отчетном периоде. Если ставка вознаграждения нулевая, то проставляется нулевое значение.

Если Форма представляется с нулевыми значениями, то строки с кодами 10, 80 не заполняются.

7. Суммы отражаются в тысячах единиц валюты счета (вклада).

По мультивалютным счетам (вкладам), а также неаллокированным металлическим счетам суммы отражаются в тысячах тенге. Суммы, выраженные в иных валютах, переводятся в тенге с использованием рыночного курса обмена валют на дату проведения операции или на конец отчетного периода, соответственно. Возникающая курсовая разница отражается по строке с кодом 56.

8. В случае заполнения строк с кодами 34, 35, 55, 55а в примечании следует указать учетный номер счета в иностранном банке, с которого (на который) переводятся деньги.

9. Информация об овердрафте заполняется при предоставлении иностранным банком юридическому лицу-резиденту овердрафта по данному счету в соответствии с условиями открытия счета в случае отсутствия присвоенного учетного номера по такому овердрафту.

Под овердрафтом понимается кредитование иностранным банком счета клиента для оплаты им расчетных документов в случае недостаточности или отсутствия на счету клиента денег. При овердрафте банк списывает все имеющиеся на счете клиента деньги и одновременно предоставляет клиенту финансовый заем на часть оплаты, непокрытую деньгами на счете клиента.

Возникающая курсовая разница отражается в иных изменениях (строки с кодами 91 и 92).

10. Остаток на начало отчетного периода (строки с кодом 11, 81 и 82) равен остатку на конец предыдущего отчетного периода (строки с кодом 60, 93 и 94 соответственно).

11. По строкам с кодом 29а, 70 отражается вознаграждение, начисленное в отчетном периоде, без учета налогов на это вознаграждение.

12. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

13. Корректировки (изменения, дополнения) в Форму вносятся в течение 6 (шести) месяцев после срока представления, установленного пунктом 24 Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года № 64 «Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18544.

Приложение 10

к Перечню некоторых постановлений

Правления Национального Банка

Республики Казахстан, в которые

вносятся изменения по вопросам

осуществления валютных операций

в Республике Казахстан и

представления отчетности

Приложение 9 к Правилам

мониторинга валютных операций

в Республике Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о проведенных валютных операциях

Индекс формы административных данных: ПР-9

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: _______ месяц ____ года

Круг лиц, представляющих информацию: уполномоченный банк

Срок представления: до 18 (восемнадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

1. Рек­ви­зи­ты ва­лют­но­го до­го­во­ра

Но­мер ва­лют­но­го до­го­во­ра

Да­та ва­лют­но­го до­го­во­ра

Учет­ный но­мер ва­лют­но­го до­го­во­ра

1.1

1.2

1.3

продолжение таблицы

 2. От­пра­ви­тель де­нег по пла­теж­но­му до­ку­мен­ту

На­име­но­ва­ние или фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии)

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (да­лее – БИН), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (да­лее – ИИН)

Код стра­ны

При­знак ре­зи­дент­ства

Код сек­то­ра эко­но­ми­ки

2.1

2.2

2.3

2.4

2.5

продолжение таблицы

3. Бе­не­фи­ци­ар по пла­теж­но­му до­ку­мен­ту

На­име­но­ва­ние или фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии)

БИН, ИИН

Код стра­ны

При­знак ре­зи­дент­ства

Код сек­то­ра эко­но­ми­ки

3.1

3.2

3.3

3.4

3.5

продолжение таблицы

 4. Ин­фор­ма­ция о ва­лют­ной опе­ра­ции

Да­та

Ре­фе­ренс ва­лют­ной опе­ра­ции

Код ва­лют­ной опе­ра­ции

Код на­зна­че­ния пла­те­жа (КНП)

Сум­ма в еди­ни­цах ва­лю­ты

Код ва­лю­ты пла­те­жа

При­знак пла­те­жа

При­знак внут­ри­кор­по­ра­тив­но­го пе­ре­во­да де­нег

Вид опе­ра­ции, свя­зан­ной с вы­во­дом де­нег, укло­не­ни­ем от вы­пол­не­ния тре­бо­ва­ний ва­лют­но­го за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

4.1

4.2

4.3

4.4

4.5

4.6

4.7

4.8

4.9

продолжение таблицы

5. Ин­фор­ма­ция об ор­га­ни­за­ции (бан­ке) контр­аген­та по ва­лют­ной опе­ра­ции

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный код ор­га­ни­за­ции (бан­ка) (БИК)

На­име­но­ва­ние

Код стра­ны

При­знак транс­гра­нич­но­го пла­те­жа

5.1

5.2

5.3

5.4

продолжение таблицы

6. От­пра­ви­тель де­нег по ва­лют­но­му до­го­во­ру

На­име­но­ва­ние или фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии)

БИН, ИИН

Код стра­ны

При­знак ре­зи­дент­ства

Код сек­то­ра эко­но­ми­ки

6.1

6.2

6.3

6.4

6.5

продолжение таблицы

7. По­лу­ча­тель де­нег по ва­лют­но­му до­го­во­ру

На­име­но­ва­ние или фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии)

БИН, ИИН

Код стра­ны

При­знак ре­зи­дент­ства

Код сек­то­ра эко­но­ми­ки

7.1

7.2

7.3

7.4

7.5

продолжение таблицы

8. Примечание

Наименование уполномоченного банка ______________________________________

БИН уполномоченного банка _______________________________________________

Адрес___________________________________________________________________

Телефон _________________________________________________________________

Адрес электронной почты __________________________________________________

Исполнитель _____________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

_________________________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата подписания отчета «____» ______________20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных «Отчет о проведенных валютных операциях» согласно Приложению к Приложению 9 к Правилам мониторинга валютных операций в Республике Казахстан.

Приложение

к Приложению 9

к Правилам мониторинга

валютных операций в

Республике Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о проведенных валютных операциях (индекс – ПР-9, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о проведенных валютных операциях» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 6 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон о валютном регулировании и валютном контроле).

3. Форма представляется уполномоченным банком ежемесячно и включает информацию о проведенных им валютных операциях, в том числе по поручениям клиентов.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Заполнение Формы

5. В Форму включается информация по валютным операциям за отчетный период на сумму, равную или превышающую пороговое значение, определяемое Правилами осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 «Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18512, (далее – Правила осуществления валютных операций в Республике Казахстан).

6. Валютные операции отражаются в Форме:

по платежам и (или) переводам денег по поручениям клиентов (в том числе осуществленным с использованием платежных карточек) – на дату зачисления денег на банковский счет клиента в уполномоченном банке (списания денег с банковского счета клиента в уполномоченном банке);

по собственным платежам и (или) переводам денег уполномоченного банка – на дату зачисления денег на корреспондентский счет уполномоченного банка (списания денег с корреспондентского счета уполномоченного банка);

по другим валютным операциям – на дату совершения операции.

Информация по платежам и (или) переводам денег по валютным операциям, осуществленным с использованием платежных карточек, исправляется уполномоченным банком по мере получения информации о таких платежах и (или) переводах денег от резидента или нерезидента.

7. Части 1, 6 и 7 Формы заполняются в случае проведения валютных операций на основании валютного договора.

8. В части 1 Формы указываются реквизиты валютного договора. Графа 1.3 заполняется, если валютному договору присвоен учетный номер.

9. В частях 2 и 3 Формы указывается информация об отправителе денег и бенефициаре в соответствии с платежным документом.

В графах 2.3 и 3.3 указывается двухбуквенный код страны регистрации (для юридического лица, филиала (представительства) юридического лица) или страны постоянного проживания (для физического лица на основании гражданства или права, предоставленного в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства) отправителя денег, бенефициара в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».

Графы 2.4, 2.5, 3.4 и 3.5 заполняются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365, (далее – Правила применения кодов секторов экономики и назначения платежей).

При внесении (снятии) наличных денег с банковского счета в частях 2 и 3 заполняется информация о владельце счета, за исключением случаев внесения (снятия) наличных денег третьим лицом на банковский счет физического лица. При внесении наличных денег третьим лицом на банковский счет физического лица в части 2 заполняется информация о лице, которое вносит деньги, в части 3 – о владельце счета.

При снятии наличных денег третьим лицом с банковского счета физического лица в части 2 заполняется информация о владельце счета, в части 3 заполняется информация о лице, которое снимает деньги.

При продаже уполномоченным банком иностранной валюты, чеков, векселей, других платежных документов или иных валютных ценностей в части 2 Формы отражается информация об уполномоченном банке, в части 3 Формы – о клиенте-покупателе.

При покупке уполномоченным банком иностранной валюты, чеков, векселей, других платежных документов или иных валютных ценностей в части 2 Формы отражается информация о клиенте-продавце, в части 3 Формы – об уполномоченном банке.

10. В части 4 Формы указывается информация о валютной операции.

В графе 4.1. дата валютной операции должна соответствовать отчетному периоду.

В графе 4.2 указывается референс валютной операции, состоящий из четырех частей:

1) в первой части указывается трехзначный код уполномоченного банка, присваиваемый Национальным Банком Республики Казахстан в соответствии с Инструкцией о присвоении, использовании и аннулировании Национальным Банком Республики Казахстан банковских идентификационных кодов, а также присвоении и аннулировании кодов банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и кодов филиалов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, их структуре, формировании и ведении Справочника банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2020 года № 128 «Об утверждении Инструкции о присвоении, использовании и аннулировании Национальным Банком Республики Казахстан банковских идентификационных кодов, а также присвоении и аннулировании кодов банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и кодов филиалов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, их структуре, формировании и ведении Справочника банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 21593, (далее – Инструкция № 128);

3) во второй части указывается код филиала уполномоченного банка согласно Инструкции № 128, состоящий из трех цифр;

3) в третьей части указывается порядковый номер валютной операции в отчете;

4) в четвертой части указывается отчетная дата в формате «ДДММГГГГ».

Для профессиональных участников рынка ценных бумаг коды для первой и второй частей референса проставляются в соответствии с кодами, присвоенными АО «Казахстанская фондовая биржа» профессиональным участникам рынка ценных бумаг, как членам АО «Казахстанская фондовая биржа».

Референс каждой валютной операции должен быть уникальным.

Графа 4.3 заполняется в соответствии с приложением 2 к Правилам осуществления валютных операций в Республике Казахстан.

Графа 4.4 заполняется в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей.

В графе 4.5 сумма указывается в единицах валюты и округляется до целого значения путем математического округления.

В графе 4.6 указывается трехзначный буквенный код валюты в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

В графе 4.7 указывается «01» - для отправленных платежей или перевода денег, операции по снятию наличной иностранной валюты или продаже уполномоченным банком иностранной валюты, чеков, векселей, других платежных документов или иных валютных ценностей, «02» - для входящих платежей или перевода денег, операции по зачислению наличной иностранной валюты или покупке уполномоченным банком иностранной валюты, чеков, векселей, других платежных документов или иных валютных ценностей.

В графе 4.8 указывается «1», если платеж и (или) перевод денег осуществляется между юридическим лицом и его структурными подразделениями или между структурными подразделениями одного юридического лица, в остальных случаях указывается «0».

Графа 4.9 заполняется в соответствии с пунктами 16-1 и 16-2 Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан следующим образом:

«1.1» – финансовый заем, предусматривающий предоставление нерезидентом денег резиденту (за исключением уполномоченного банка), если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) не предусмотрено осуществление перевода денег, подлежащих получению от нерезидента, на банковские счета резидента в уполномоченных банках;

«1.2» – финансовый заем, предусматривающий возникновение у резидента (за исключением уполномоченного банка) требований к нерезиденту по возврату денег, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) не предусмотрено осуществление перевода денег, подлежащих получению от нерезидента, на банковские счета резидента в уполномоченных банках;

«1.3» – финансовый заем, предусматривающий предоставление резидентом денег нерезиденту, не являющемуся аффилированным лицом, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) не предусмотрена выплата вознаграждения за пользование предметом финансового займа;

«1.4» – операции по экспорту, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) предусмотрено, что срок исполнения обязательств нерезидентом по оплате экспорта превышает семьсот двадцать дней с даты исполнения обязательств резидентом;

«1.5» – операции по импорту, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) предусмотрено, что срок исполнения обязательств нерезидентом по поставке товаров (выполнению работ, оказанию услуг) или по возврату денег, включая авансовый платеж или сумму предоплаты в полном объеме (в случае неисполнения нерезидентом своих обязательств по импорту), превышает семьсот двадцать дней с даты исполнения обязательств резидентом;

«1.6» – перевод денег резидентом нерезиденту-профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему валютные операции по поручениям клиентов, на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте;

«1.7» – перевод резидентом денег на собственный счет за рубежом на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте;

«1.8» – безвозмездный перевод денег, осуществляемый резидентом в пользу нерезидента на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте;

«2» – платежи и (или) переводы денег одного лица за календарный месяц по двум или более валютным договорам, заключенным с одним и тем же нерезидентом, на общую сумму, превышающую пороговое значение, свыше которого такие валютные договоры подлежат присвоению учетного номера;

«0» – в остальных случаях.

11. В части 5 Формы указывается информация об организации (банке) контрагента по валютной операции - организации (банке) отправителя денег для полученных платежей и (или) переводов денег, организации (банке) бенефициара для отправленных платежей и (или) переводов денег. По внутрибанковским валютным операциям указывается информация об отчитывающемся уполномоченном банке. При отсутствии в документах, на основании которых проводится платеж и (или) перевод денег, информации об организации (банке) отправителя денег часть 5 не заполняется.

В графе 5.3 указывается двухбуквенный код страны организации (банка) отправителя денег или бенефициара в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран». Для внутрибанковских валютных операций указывается код «KZ».

В графе 5.4 указывается «1» при следующих условиях:

1) если страна, откуда инициирован платеж и (или) перевод денег (страна, где открыт банковский счет первичного отправителя денег, с которого отправлен платеж и (или) перевод денег, отлична от Республики Казахстан;

2) если страна, куда направлен платеж и (или) перевод денег (страна, где открыт банковский счет конечного бенефициара, на который зачислены деньги, отлична от Республики Казахстан.

В иных случаях указывается «2».

12. В частях 6 и 7 Формы указываются сведения об отправителе денег или получателе денег по валютному договору. Если отправитель (получатель) денег по валютному договору совпадает с отправителем денег (бенефициаром) по платежному документу, то в части 6 (7) заполняется информация аналогично части 2 (3) Формы.

В графах 6.3 и 7.3 указывается двухбуквенный код страны регистрации (для юридического лица, филиала (представительства) юридического лица) или страны постоянного проживания (для физического лица на основании гражданства или права, предоставленного в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства) отправителя или получателя денег по валютному договору в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».

Графы 6.4, 6.5, 7.4 и 7.5 заполняются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей.

13. В части 8 Формы указывается дополнительная информация, не включенная в части 1, 2, 3, 4, 5, 6 и 7 Формы: информация об объекте инвестирования, эмитенте ценных бумаг, стране объекта недвижимости, особые условия платежа, дата зачисления денег на счет хранения указаний отправителя по валютному законодательству.

14. Отсутствие уточняющей информации в части 8 Формы не является нарушением. Включение в Форму валютных операций на сумму менее установленного порогового значения не является нарушением.

15. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

16. Корректировки (изменения, дополнения) в Форму вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока представления, установленного пунктом 34 Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года № 64 «Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18544.

17. В форму не включаются следующие валютные операции по поручению клиентов:

1) валютные операции участников Международного финансового центра «Астана»;

2) покупка (продажа) наличной иностранной валюты через обменные пункты;

3) переводы клиента по своим счетам внутри одного уполномоченного банка (включая внутрикорпоративные переводы);

4) снятие (зачисление) нерезидентом наличных тенге с собственного счета (на собственный счет) в уполномоченном банке;

5) операции, связанные с получением кредита у отчитывающегося уполномоченного банка (выдача, погашение, выплата процентов и комиссий);

6) выплата заработной платы юридическим лицом по зарплатному проекту (для клиентов резидентов и нерезидентов);

7) операции по счетам «Лоро» по поручению клиентов других банков;

8) операции физических лиц с использованием платежных карт на сумму менее пятидесяти тысяч долларов США в эквиваленте;

9) операции без открытия и использования банковского счета;

10) депозиты клиентов отчитывающегося уполномоченного банка.

18. В форму не включаются следующие собственные валютные операции уполномоченного банка:

1) платежи и переводы по собственным счетам уполномоченного банка, включая внутрикорпоративные переводы;

2) операции, связанные с выдачей/получением кредитов отчитывающимся уполномоченным банком (выдача, погашение, получение процентов и комиссий);

3) внебиржевые сделки с иностранной валютой;

4) операции, связанные с межбанковскими кредитами и депозитами, включая овернайты, отчитывающегося уполномоченного банка;

5) операции с производными финансовыми инструментами и долговыми ценными бумагами (кроме операций эмитентов долговых ценных бумаг);

6) неттинг по расчетам в рамках платежных систем, систем денежных переводов;

7) операции в рамках кастодиального обслуживания;

8) операции по транзитным счетам;

9) операции с наличной иностранной валютой (ввоз, вывоз, зачисление или снятие со счетов).