О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 23 ноября 2020 года № 108 "Об утверждении Правил лицензирования микрофинансовой деятельности, Квалификационных требований на осуществление микрофинансовой деятельности и перечня документов, подтверждающих соответствие им"

О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 23 ноября 2020 года № 108 «Об утверждении Правил лицензирования микрофинансовой деятельности, Квалификационных требований на осуществление микрофинансовой деятельности и перечня документов, подтверждающих соответствие им»

Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 23 ноября 2020 года № 108 «Об утверждении Правил лицензирования микрофинансовой деятельности, Квалификационных требований на осуществление микрофинансовой деятельности и перечня документов, подтверждающих соответствие им» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 21731) следующие изменения и дополнения:

в Правилах лицензирования микрофинансовой деятельности, утвержденных указанным постановлением:

пункты 2 и 3 изложить в следующей редакции:

«2. Перечень основных требований к оказанию государственной услуги приведен в приложении 1 к Правилам. При направлении услугополучателем заявления через портал в «личном кабинете» автоматически отображается статус о принятии запроса на оказание государственной услуги с указанием даты и времени получения результата.

Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в информационной системе мониторинга оказания государственных услуг.

3. Для получения лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности услугополучатель представляет услугодателю заявление о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по форме согласно приложению 2 к Правилам (далее – заявление о выдаче лицензии) и документы, предусмотренные пунктом 8 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги.»;

пункт 4 исключить;

дополнить пунктом 4-1 следующего содержания:

«4-1. Крупный участник (крупный акционер), владеющий прямо или косвенно десятью или более процентами долей участия в уставном капитале или голосующих (за вычетом привилегированных) акций организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность (далее – крупный участник (крупный акционер), представляет информацию в соответствии с приложениями 2-1 и 2-2 к Правилам.»;

дополнить пунктом 5-1 следующего содержания:

«5-1. Услугодатель осуществляет проверку сведений, представленных услугополучателем, для получения лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности из открытых и других источников.»;

пункт 8 изложить в следующей редакции:

«8. При установлении факта полноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение срока оказания государственной услуги рассматривает представленные документы на предмет их соответствия требованиям пункта 5 Правил, подпунктов 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) и 12) пункта 8 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги, готовит и направляет на рассмотрение уполномоченному лицу услугодателя проект приказа о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности либо мотивированного отказа в выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности.

При выявлении оснований для отказа в выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности уполномоченный орган уведомляет услугополучателя о предварительном решении об отказе в выдаче лицензии, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления услугополучателю возможности выразить позицию по предварительному решению.

Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до завершения срока оказания государственной услуги. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня уведомления.

Уполномоченное лицо услугодателя подписывает проект приказа о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности либо мотивированного отказа в выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности.»;

пункт 12 изложить в следующей редакции:

«12. При переоформлении лицензии услугополучатель обращается к услугодателю с заявлением о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по форме согласно приложению 4 к Правилам (далее – заявление о переоформлении лицензии), либо с заявлением о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по форме согласно приложению 4-1 к Правилам, при изменении места нахождения, влекущего увеличение уставного капитала, изменении вида микрофинансовой деятельности, изменении организационно-правовой формы (преобразовании), реорганизации в форме разделения или выделения услугополучателя в электронном виде через портал.»;

пункты 17 и 18 изложить в следующей редакции:

«17. Работник ответственного подразделения в течение 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем принятия уполномоченным лицом услугодателя соответствующего решения (в пределах срока оказания государственной услуги), на портале направляет услугополучателю уведомление о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности с приложением электронной копии переоформленной лицензии либо мотивированный отказ в переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП уполномоченного лица услугодателя.

18. При поступлении заявления на выдачу дубликата лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме) работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления на выдачу дубликата лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в ответственное подразделение.

При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни, согласно трудовому законодательству Республики Казахстан прием заявления осуществляется следующим рабочим днем.

Ответственное подразделение в течение 2 (двух) рабочих дней (в пределах срока оказания государственной услуги) рассматривает представленные документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан, готовит проект дубликата лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности (далее – дубликат лицензии) либо отказа, подписывает дубликат лицензии либо отказ уполномоченного лица услугодателя, на портале направляет услугополучателю уведомление о выдаче дубликата лицензии с приложением электронной копии дубликата лицензии либо отказ в выдаче дубликата лицензии в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП уполномоченного лица услугодателя.»;

пункт 22 изложить в следующей редакции:

«22. К заявлению о прекращении действия лицензии прилагаются следующие документы в электронном виде через портал:

1) решение уполномоченного органа услугуполучателя о добровольном обращении к услугодателю о прекращении действия лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности;

2) письмо о подтверждении исполнения всех обязательств;

3) бухгалтерский баланс и пояснительная записка к нему, составленные по состоянию на последний рабочий день, предшествующий дню направления заявления о прекращении действия лицензии. В пояснительной записке к бухгалтерскому балансу раскрывается информация о кредиторах услугополучателя (при их наличии) с указанием сумм кредиторской задолженности и оснований ее возникновения;

4) информация, подтверждающая выполнение условий пункта 23 Правил.»;

приложение 1 изложить согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

приложение 2 изложить согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

дополнить приложением 2-1 согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

дополнить приложением 2-2 согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

дополнить приложением 2-3 согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

приложение 4 изложить согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

приложение 4-1 изложить согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

в Квалификационных требованиях по осуществлению микрофинансовой деятельности и перечне документов, подтверждающих соответствие им, утвержденных указанным постановлением:

строки 10 и 11 изложить в следующей редакции:

«

10.

Ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­ком не мо­жет быть фи­зи­че­ское ли­цо:

1) не име­ю­щее без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции;

2) ра­нее яв­ляв­ше­е­ся ру­ко­во­ди­те­лем, чле­ном ор­га­на управ­ле­ния, ру­ко­во­ди­те­лем, чле­ном ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, глав­ным бух­гал­те­ром фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, ру­ко­во­ди­те­лем или за­ме­сти­те­лем ру­ко­во­ди­те­ля фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­во­го бро­ке­ра-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, круп­ным участ­ни­ком – фи­зи­че­ским ли­цом, ру­ко­во­ди­те­лем круп­но­го участ­ни­ка (бан­ков­ско­го хол­дин­га) – юри­ди­че­ско­го ли­ца фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции в пе­ри­од не бо­лее чем за один год до при­ня­тия упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций (да­лее – упол­но­мо­чен­ный ор­ган) ре­ше­ния об от­не­се­нии бан­ка, фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан к ка­те­го­рии непла­те­же­спо­соб­ных бан­ков, фи­ли­а­лов бан­ков-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, кон­сер­ва­ции стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции ли­бо при­ну­ди­тель­ном вы­ку­пе ее ак­ций, ли­ше­нии ли­цен­зии фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­во­го бро­ке­ра-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, по­влек­ших их лик­ви­да­цию и (или) пре­кра­ще­ние осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти на фи­нан­со­вом рын­ке, ли­бо вступ­ле­ния в за­кон­ную си­лу ре­ше­ния су­да о при­ну­ди­тель­ной лик­ви­да­ции фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции или при­зна­нии ее банк­ро­том в уста­нов­лен­ном за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по­ряд­ке, ли­бо вступ­ле­ния в за­кон­ную си­лу ре­ше­ния су­да о при­ну­ди­тель­ном пре­кра­ще­нии де­я­тель­но­сти фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в слу­ча­ях, уста­нов­лен­ных за­ко­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;

3) у ко­то­ро­го бы­ло ото­зва­но со­гла­сие на на­зна­че­ние (из­бра­ние) на долж­ность ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка в дан­ной и (или) иной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, дан­ном и (или) ином фи­ли­а­ле бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ле стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ле стра­хо­во­го бро­ке­ра-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;

4) со­вер­шив­шее кор­руп­ци­он­ное пре­ступ­ле­ние ли­бо под­верг­ну­тое ад­ми­ни­стра­тив­но­му взыс­ка­нию до да­ты на­зна­че­ния (из­бра­ния) за со­вер­ше­ние кор­руп­ци­он­но­го пра­во­на­ру­ше­ния.

Све­де­ния о ру­ко­во­дя­щем ра­бот­ни­ке услу­го­по­лу­ча­те­ля по фор­ме, со­глас­но при­ло­же­нию 2-3 к Пра­ви­лам, предо­став­ля­ют­ся по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка услу­го­по­лу­ча­те­ля несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где ру­ко­во­дя­щий ра­бот­ник услу­го­по­лу­ча­те­ля по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет.

Да­та вы­да­чи ука­зан­ных до­ку­мен­тов не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в пред­став­ля­е­мых до­ку­мен­тах ука­зан иной срок их дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на.

Све­де­ния, ука­зан­ные в за­яв­ле­нии о вы­да­че ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти, по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Пра­ви­лам.

Све­де­ния, ука­зан­ные в за­яв­ле­нии о пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти, по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 4-1 к Пра­ви­лам.

Ор­га­ни­за­ция, осу­ществ­ля­ю­щая мик­ро­фи­нан­со­вую де­я­тель­ность, об­ла­да­ю­щая ли­цен­зи­ей на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти, в слу­чае из­ме­не­ния све­де­ний о ру­ко­во­дя­щем ра­бот­ни­ке ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей мик­ро­фи­нан­со­вую де­я­тель­ность, пред­став­ля­ет из­ме­нен­ные и (или) до­пол­нен­ные до­ку­мен­ты (све­де­ния) упол­но­мо­чен­но­му ор­га­ну по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций (да­лее – упол­но­мо­чен­ный ор­ган) в те­че­нии 10 (де­ся­ти) ка­лен­дар­ных дней со дня из­ме­не­ния све­де­ний с при­ло­же­ни­ем ко­пий под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов, за­ве­рен­ных под­пи­сью ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей мик­ро­фи­нан­со­вую де­я­тель­ность, ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти (с пред­став­ле­ни­ем ко­пии под­твер­жда­ю­ще­го до­ку­мен­та о воз­ло­же­нии ис­пол­не­ния обя­зан­но­стей), с ука­за­ни­ем фа­ми­лии, име­ни, от­че­ства (при его на­ли­чии) долж­ност­но­го ли­ца и от­мет­кой на вер­ность ко­пии.

11.

1. Не мо­жет яв­лять­ся круп­ным участ­ни­ком мик­ро­фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции ли­цо, ко­то­рое:

1) яв­ля­ет­ся фи­зи­че­ским ли­цом, име­ю­щим непо­га­шен­ную или несня­тую су­ди­мость;

2) име­ет ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в оф­шор­ных зо­нах, пе­ре­чень ко­то­рых уста­нов­лен по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния Агент­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка от 24 фев­ра­ля 2020 го­да № 8 «Об уста­нов­ле­нии Пе­реч­ня оф­шор­ных зон для це­лей бан­ков­ской и стра­хо­вой де­я­тель­но­сти, де­я­тель­но­сти про­фес­си­о­наль­ных участ­ни­ков рын­ка цен­ных бу­маг и иных ли­цен­зи­ру­е­мых ви­дов де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг, де­я­тель­но­сти ак­ци­о­нер­ных ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов и де­я­тель­но­сти ор­га­ни­за­ций, осу­ществ­ля­ю­щих мик­ро­фи­нан­со­вую де­я­тель­ность» (за­ре­ги­стри­ро­ва­но в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов № 20095);

3) яв­ля­ет­ся юри­ди­че­ским ли­цом, учре­ди­тель (ак­ци­о­нер, участ­ник) ли­бо ру­ко­во­дя­щий ра­бот­ник ко­то­ро­го ра­нее яв­лял­ся пер­вым ру­ко­во­ди­те­лем или учре­ди­те­лем (участ­ни­ком) мик­ро­фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции в пе­ри­од не бо­лее чем за один год до при­ня­тия упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном ре­ше­ния о ли­ше­нии дан­ной мик­ро­фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти по ос­но­ва­ни­ям, преду­смот­рен­ным под­пунк­та­ми 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) и 9) пунк­та 2 ста­тьи 16 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти»;

4) ра­нее яв­ля­лось ли­бо яв­ля­ет­ся круп­ным участ­ни­ком – фи­зи­че­ским ли­цом ли­бо пер­вым ру­ко­во­ди­те­лем круп­но­го участ­ни­ка – юри­ди­че­ско­го ли­ца и (или) ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­ком фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, ру­ко­во­ди­те­лем или за­ме­сти­те­лем ру­ко­во­ди­те­ля фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­во­го бро­ке­ра-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в пе­ри­од не бо­лее чем за один год до при­ня­тия упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном ре­ше­ния об от­не­се­нии бан­ка, фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан к ка­те­го­рии непла­те­же­спо­соб­ных бан­ков, фи­ли­а­лов бан­ков-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, кон­сер­ва­ции стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, при­ну­ди­тель­ном вы­ку­пе ее ак­ций, ли­ше­нии ли­цен­зии фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­во­го бро­ке­ра-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ли­бо вступ­ле­ния в за­кон­ную си­лу ре­ше­ния су­да о при­ну­ди­тель­ной лик­ви­да­ции фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции или при­зна­нии ее банк­ро­том в уста­нов­лен­ном за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по­ряд­ке, ли­бо вступ­ле­ния в за­кон­ную си­лу ре­ше­ния су­да о при­ну­ди­тель­ном пре­кра­ще­нии де­я­тель­но­сти фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан.

2. Круп­ный участ­ник мик­ро­фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции не мо­жет быть на­зна­чен (из­бран) на долж­ность ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на мик­ро­фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции (не рас­про­стра­ня­ет­ся на мик­ро­фи­нан­со­вую ор­га­ни­за­цию, со­здан­ную в фор­ме хо­зяй­ствен­но­го то­ва­ри­ще­ства).

Све­де­ния о круп­ном участ­ни­ке (круп­ном ак­ци­о­не­ре), яв­ля­ю­щим­ся юри­ди­че­ским ли­цом, предо­став­ля­ют­ся по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2-1 к Пра­ви­лам, по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

све­де­ний о пер­вом ру­ко­во­ди­те­ле ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­це, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – юри­ди­че­ско­го ли­ца по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2-2 к Пра­ви­лам;

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – юри­ди­че­ско­го ли­ца (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – юри­ди­че­ско­го ли­ца несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где круп­ный участ­ник (круп­ный ак­ци­о­нер) услу­го­по­лу­ча­те­ля – фи­зи­че­ское ли­цо по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет.

Да­та вы­да­чи ука­зан­ных до­ку­мен­тов не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в предо­став­ля­е­мом до­ку­мен­те ука­зан иной срок его дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на.

Све­де­ния о круп­ном участ­ни­ке (круп­ном ак­ци­о­не­ре) услу­го­по­лу­ча­те­ля, яв­ля­ю­щим­ся фи­зи­че­ским ли­цом, со­глас­но при­ло­же­нию 2-2 к Пра­ви­лам, по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – фи­зи­че­ско­го ли­ца (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – фи­зи­че­ско­го ли­ца услу­го­по­лу­ча­те­ля несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где круп­ный участ­ник (круп­ный ак­ци­о­нер) услу­го­по­лу­ча­те­ля – фи­зи­че­ское ли­цо по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет.

Да­та вы­да­чи ука­зан­ных до­ку­мен­тов не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в предо­став­ля­е­мом до­ку­мен­те ука­зан иной срок его дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на.

Све­де­ния, ука­зан­ные в за­яв­ле­нии о вы­да­че ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти, по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Пра­ви­лам;

Све­де­ния, ука­зан­ные в за­яв­ле­нии о пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти, по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 4-1 к Пра­ви­лам.

Ор­га­ни­за­ция, осу­ществ­ля­ю­щая мик­ро­фи­нан­со­вую де­я­тель­ность, об­ла­да­ю­щая ли­цен­зи­ей на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти, в слу­чае из­ме­не­ния све­де­ний о круп­ном участ­ни­ке (круп­ном ак­ци­о­не­ре) ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей мик­ро­фи­нан­со­вую де­я­тель­ность, пред­став­ля­ет из­ме­нен­ные и (или) до­пол­нен­ные до­ку­мен­ты (све­де­ния) в упол­но­мо­чен­ный ор­ган в те­че­ние 10 (де­ся­ти) ка­лен­дар­ных дней со дня из­ме­не­ния све­де­ний с при­ло­же­ни­ем ко­пий под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов, за­ве­рен­ных под­пи­сью ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей мик­ро­фи­нан­со­вую де­я­тель­ность, ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти (с пред­став­ле­ни­ем ко­пии под­твер­жда­ю­ще­го до­ку­мен­та о воз­ло­же­нии ис­пол­не­ния обя­зан­но­стей), с ука­за­ни­ем фа­ми­лии, име­ни, от­че­ства (при его на­ли­чии) долж­ност­но­го ли­ца и от­мет­кой на вер­ность ко­пии.

».

2. Департаменту надзора за небанковскими организациями в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

М. Абылкасымова

«СОГЛАСОВАНО»

Министерство национальной экономики

Республики Казахстан

«СОГЛАСОВАНО»

Министерство цифрового развития,

инноваций и аэрокосмической

промышленности Республики Казахстан

Приложение к постановлению

Правления Агентства

Республики Казахстан по

регулированию и развитию

финансового рынка

от 27 апреля 2023 года

№ 13

Приложение 1

к Правилам лицензирования

микрофинансовой деятельности

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

На­име­но­ва­ние го­су­дар­ствен­ной услу­ги «Вы­да­ча ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти»

На­име­но­ва­ние под­ви­дов го­су­дар­ствен­ной услу­ги:

1) по­лу­че­ние ли­цен­зии;

2) по­лу­че­ние дуб­ли­ка­та ли­цен­зии;

3) пе­ре­оформ­ле­ние ли­цен­зии

1.

На­име­но­ва­ние услу­го­да­те­ля

Агент­ство Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка

2.

Спо­со­бы предо­став­ле­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

По всем под­ви­дам го­су­дар­ствен­ной услу­ги:

веб-пор­тал «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства» www.​egov.​kz (да­лее – пор­тал)

3.

Срок ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Со дня об­ра­ще­ния на пор­тал:

при вы­да­че ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти (да­лее – ли­цен­зия) – в те­че­ние 30 (трид­ца­ти) ра­бо­чих дней;

при пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии – в те­че­ние 3 (трех) ра­бо­чих дней;

при пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии в слу­чае ре­ор­га­ни­за­ции услу­го­по­лу­ча­тель в фор­ме вы­де­ле­ния или раз­де­ле­ния – не позд­нее 30 (трид­ца­ти) ра­бо­чих дней;

при вы­да­че дуб­ли­ка­та ли­цен­зии – в те­че­ние 2 (двух) ра­бо­чих дней

4.

Фор­ма ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

По всем под­ви­дам го­су­дар­ствен­ной услу­ги:

элек­трон­ная (пол­но­стью ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ная)

5.

Ре­зуль­тат ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Уве­дом­ле­ние о вы­да­че ли­цен­зии, дуб­ли­ка­та ли­цен­зии, пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии ли­бо мо­ти­ви­ро­ван­ный от­вет об от­ка­зе в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги

6.

Раз­мер опла­ты, взи­ма­е­мой с услу­го­по­лу­ча­те­ля при ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, и спо­со­бы ее взи­ма­ния в слу­ча­ях, преду­смот­рен­ных за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Ли­цен­зи­он­ные сбо­ры:

1) за вы­да­чу ли­цен­зии со­став­ля­ет 30 (трид­цать) ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей;

2) за пе­ре­оформ­ле­ние ли­цен­зии со­став­ля­ет 10 (де­сять) про­цен­тов от став­ки за вы­да­чу ли­цен­зии;

3) за вы­да­чу дуб­ли­ка­та ли­цен­зии со­став­ля­ет 100 (сто) про­цен­тов от став­ки за вы­да­чу ли­цен­зии.

Опла­та ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра осу­ществ­ля­ет­ся в на­лич­ной или без­на­лич­ной фор­ме че­рез бан­ки вто­ро­го уров­ня, фи­ли­а­лы бан­ков-нере­зи­ден­тов или ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щие от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, в без­на­лич­ной фор­ме че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства».

7.

Гра­фик ра­бо­ты услу­го­да­те­ля и объ­ек­тов ин­фор­ма­ции

1) услу­го­да­те­ля – с по­не­дель­ни­ка по пят­ни­цу с 9.00 до 18.30 ча­сов с пе­ре­ры­вом на обед с 13.00 до 14.30 ча­сов, кро­ме вы­ход­ных и празд­нич­ных дней, в со­от­вет­ствии со ста­тья­ми 80 и 81 Тру­до­во­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (да­лее – Тру­до­вой ко­декс) и ста­тья­ми 3 и 5 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О празд­ни­ках в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан» (да­лее – За­кон о празд­ни­ках);

гра­фик при­е­ма за­яв­ле­ний и на­прав­ле­ние ре­зуль­та­тов ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги с 9.00 до 17.30 ча­сов с пе­ре­ры­вом на обед с 13.00 до 14.30 ча­сов;

2) пор­та­ла – круг­ло­су­точ­но, за ис­клю­че­ни­ем тех­ни­че­ских пе­ре­ры­вов в свя­зи с про­ве­де­ни­ем ре­монт­ных ра­бот (при об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля по­сле окон­ча­ния ра­бо­че­го вре­ме­ни, в вы­ход­ные и празд­нич­ные дни со­глас­но Тру­до­во­му ко­дек­су и За­ко­ну о празд­ни­ках, при­ем за­яв­ле­ния и на­прав­ле­ние ре­зуль­та­тов ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги осу­ществ­ля­ет­ся сле­ду­ю­щим ра­бо­чим днем).

8.

Пе­ре­чень до­ку­мен­тов и све­де­ний, ис­тре­бу­е­мых у услу­го­по­лу­ча­те­ля для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для по­лу­че­ния ли­цен­зии на пор­тал:

1) элек­трон­ное за­яв­ле­ние о вы­да­че ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Пра­ви­лам;

2) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих опла­ту ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра устав­но­го ка­пи­та­ла.

В ка­че­стве до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих опла­ту ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра устав­но­го ка­пи­та­ла пред­став­ля­ют­ся сле­ду­ю­щие до­ку­мен­ты: до­ку­мент бан­ка вто­ро­го уров­ня (в том чис­ле вы­пис­ка о дви­же­нии де­нег по бан­ков­ским сче­там кли­ен­та), под­твер­жда­ю­щий за­чис­ле­ние на бан­ков­ский счет де­нег в ка­че­стве взно­са в устав­ный ка­пи­тал услу­го­по­лу­ча­те­ля, и вы­дан­ный не ра­нее 30 (трид­ца­ти) ка­лен­дар­ных дней до да­ты об­ра­ще­ния за по­лу­че­ни­ем ли­цен­зии;

3) све­де­ния о со­блю­де­нии ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 6 к Пра­ви­лам (в ви­де элек­трон­ной ко­пии до­ку­мен­та);

4) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го опла­ту ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пра­во за­ня­тия от­дель­ны­ми ви­да­ми де­я­тель­но­сти, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства»;

5) элек­трон­ная ко­пия уста­ва и, при на­ли­чии, ре­естр участ­ни­ков хо­зяй­ствен­но­го то­ва­ри­ще­ства, ли­бо вы­пис­ка из него, вы­дан­ная про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком рын­ка цен­ных бу­маг, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность по ве­де­нию си­сте­мы ре­ест­ров дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг;

6) све­де­ния о круп­ном участ­ни­ке (круп­ном ак­ци­о­не­ре), ко­то­рый вла­де­ет пря­мо или кос­вен­но де­ся­тью или бо­лее про­цен­та­ми до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или го­ло­су­ю­щих (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных) ак­ций услу­го­по­лу­ча­те­ля, яв­ля­ю­щим­ся юри­ди­че­ским ли­цом, со­глас­но при­ло­же­нию 2-1 к Пра­ви­лам, по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

све­де­ний о пер­вом ру­ко­во­ди­те­ле ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) услу­го­по­лу­ча­те­ля по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2-2 к Пра­ви­лам;

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка– юри­ди­че­ско­го ли­ца (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – юри­ди­че­ско­го ли­ца несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где пер­вый ру­ко­во­ди­тель ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­цо, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­щее функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – юри­ди­че­ско­го ли­ца по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет. Да­та вы­да­чи ука­зан­ных до­ку­мен­тов не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в пред­став­ля­е­мых до­ку­мен­тах ука­зан иной срок их дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на;

7) све­де­ния о круп­ном участ­ни­ке (круп­ном ак­ци­о­не­ре), ко­то­рый вла­де­ет пря­мо или кос­вен­но де­ся­тью или бо­лее про­цен­та­ми до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или го­ло­су­ю­щих (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных) ак­ций услу­го­по­лу­ча­те­ля, яв­ля­ю­щим­ся фи­зи­че­ским ли­цом, со­глас­но при­ло­же­нию 2-2 к Пра­ви­лам по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – фи­зи­че­ско­го ли­ца (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – фи­зи­че­ско­го ли­ца услу­го­по­лу­ча­те­ля несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где круп­ный участ­ник (круп­ный ак­ци­о­нер) услу­го­по­лу­ча­те­ля – фи­зи­че­ское ли­цо по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет. Да­та вы­да­чи ука­зан­ных до­ку­мен­тов не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в пред­став­ля­е­мых до­ку­мен­тах ука­зан иной срок их дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на;

8) све­де­ния о ру­ко­во­дя­щем ра­бот­ни­ке услу­го­по­лу­ча­те­ля, со­глас­но при­ло­же­нию 2-3 к Пра­ви­лам, по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка услу­го­по­лу­ча­те­ля несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где ру­ко­во­дя­щий ра­бот­ник услу­го­по­лу­ча­те­ля по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет. Да­та вы­да­чи ука­зан­ных до­ку­мен­тов не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в пред­став­ля­е­мых до­ку­мен­тах ука­зан иной срок их дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на;

9) све­де­ния о си­сте­ме обес­пе­че­ния без­опас­но­сти и тех­ни­че­ской укреп­лен­но­сти по­ме­ще­ний лом­бар­да по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 7 к Пра­ви­лам (для лом­бар­дов) (в ви­де элек­трон­ной ко­пии до­ку­мен­та);

10) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих на­ем и (или) на­зна­че­ние (из­бра­ние) ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков, ра­бот­ни­ков служ­бы внут­рен­не­го кон­тро­ля (при на­ли­чии);

11) элек­трон­ная ко­пия пра­вил предо­став­ле­ния мик­ро­кре­ди­тов;

12) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих на­ли­чие у ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков выс­ше­го об­ра­зо­ва­ния.

До­ку­мен­ты, пред­став­ля­е­мые на ино­стран­ном язы­ке, пе­ре­во­дят­ся на ка­зах­ский и рус­ский язы­ки и под­ле­жат но­та­ри­аль­но­му за­сви­де­тель­ство­ва­нию в со­от­вет­ствии с под­пунк­том 9) пунк­та 1 ста­тьи 34, под­пунк­том 7) пунк­та 1 ста­тьи 36 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О но­та­ри­а­те»;

13) элек­трон­ные ко­пии по­ло­же­ний о фи­ли­а­лах и пред­ста­ви­тель­ствах (при их на­ли­чии).

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для по­лу­че­ния дуб­ли­ка­та ли­цен­зии (ес­ли ра­нее вы­дан­ная ли­цен­зия бы­ла оформ­ле­на в бу­маж­ной фор­ме) на пор­тал:

1) элек­трон­ное за­яв­ле­ние о вы­да­че дуб­ли­ка­та ли­цен­зии в про­из­воль­ной фор­ме;

2) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го упла­ту ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пра­во за­ня­тия от­дель­ны­ми ви­да­ми де­я­тель­но­сти при вы­да­че дуб­ли­ка­та ли­цен­зии, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства».

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для пе­ре­оформ­ле­ния ли­цен­зии на пор­тал при из­ме­не­нии на­зва­ния (не вле­ку­ще­го из­ме­не­ния ви­да мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти, ор­га­ни­за­ци­он­но-пра­во­вой фор­мы), ме­ста на­хож­де­ния (не вле­ку­ще­го уве­ли­че­ние устав­но­го ка­пи­та­ла ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей мик­ро­фи­нан­со­вую де­я­тель­ность), ре­ор­га­ни­за­ции в фор­ме сли­я­ния или при­со­еди­не­ния:

1) элек­трон­ное за­яв­ле­ние о пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 4 к Пра­ви­лам;

2) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го упла­ту ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пе­ре­оформ­ле­ние ли­цен­зии, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства»;

3) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, со­дер­жа­щих ин­фор­ма­цию об из­ме­не­ни­ях, по­слу­жив­ших ос­но­ва­ни­ем для пе­ре­оформ­ле­ния ли­цен­зии, за ис­клю­че­ни­ем до­ку­мен­тов, ин­фор­ма­ция из ко­то­рых со­дер­жит­ся в го­су­дар­ствен­ных ин­фор­ма­ци­он­ных си­сте­мах;

4) све­де­ния о со­блю­де­нии ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 6 к Пра­ви­лам.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для пе­ре­оформ­ле­ния ли­цен­зии на пор­тал при из­ме­не­нии ме­ста на­хож­де­ния (вле­ку­ще­го уве­ли­че­ние устав­но­го ка­пи­та­ла), из­ме­не­нии ви­да мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти, из­ме­не­нии ор­га­ни­за­ци­он­но-пра­во­вой фор­мы (пре­об­ра­зо­ва­нии), ре­ор­га­ни­за­ции в фор­ме раз­де­ле­ния или вы­де­ле­ния:

1) элек­трон­ное за­яв­ле­ние о пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 4-1 к Пра­ви­лам;

2) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих опла­ту ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра устав­но­го ка­пи­та­ла.

В ка­че­стве до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих опла­ту ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра устав­но­го ка­пи­та­ла пред­став­ля­ют­ся сле­ду­ю­щие до­ку­мен­ты: до­ку­мент бан­ка вто­ро­го уров­ня (в том чис­ле вы­пис­ка о дви­же­нии де­нег по бан­ков­ским сче­там кли­ен­та), под­твер­жда­ю­щий за­чис­ле­ние на бан­ков­ский счет де­нег в ка­че­стве взно­са в устав­ный ка­пи­тал услу­го­по­лу­ча­те­ля, и вы­дан­ный не ра­нее 30 (трид­ца­ти) ка­лен­дар­ных дней до да­ты об­ра­ще­ния за по­лу­че­ни­ем ли­цен­зии;

3) све­де­ния о со­блю­де­нии ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 6 к Пра­ви­лам (в ви­де элек­трон­ной ко­пии до­ку­мен­та);

4) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го упла­ту ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пе­ре­оформ­ле­ние ли­цен­зии, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства»;

5) элек­трон­ная ко­пия уста­ва и, при на­ли­чии, ре­естр участ­ни­ков хо­зяй­ствен­но­го то­ва­ри­ще­ства, ли­бо вы­пис­ка из него, вы­дан­ная про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком рын­ка цен­ных бу­маг, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность по ве­де­нию си­сте­мы ре­ест­ров дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг;

6) све­де­ния о круп­ном участ­ни­ке (круп­ном ак­ци­о­не­ре) услу­го­по­лу­ча­те­ля, яв­ля­ю­щим­ся юри­ди­че­ским ли­цом, со­глас­но при­ло­же­нию 2-1 к Пра­ви­лам, по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

све­де­ний о пер­вом ру­ко­во­ди­те­ле ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) услу­го­по­лу­ча­те­ля по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2-2 к Пра­ви­лам;

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – юри­ди­че­ско­го ли­ца (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – юри­ди­че­ско­го ли­ца несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где пер­вый ру­ко­во­ди­тель ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­цо, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­щее функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – юри­ди­че­ско­го ли­ца по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет. Да­та вы­да­чи ука­зан­ных до­ку­мен­тов не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в пред­став­ля­е­мых до­ку­мен­тах ука­зан иной срок их дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на;

7) све­де­ния о круп­ном участ­ни­ке (круп­ном ак­ци­о­не­ре) услу­го­по­лу­ча­те­ля, яв­ля­ю­щим­ся фи­зи­че­ским ли­цом, со­глас­но при­ло­же­нию 2-2 к Пра­ви­лам по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – фи­зи­че­ско­го ли­ца (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – фи­зи­че­ско­го ли­ца услу­го­по­лу­ча­те­ля несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где круп­ный участ­ник (круп­ный ак­ци­о­нер) услу­го­по­лу­ча­те­ля – фи­зи­че­ское ли­цо по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет. Да­та вы­да­чи ука­зан­ных до­ку­мен­тов не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в пред­став­ля­е­мых до­ку­мен­тах ука­зан иной срок их дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на;

8) све­де­ния о ру­ко­во­дя­щем ра­бот­ни­ке услу­го­по­лу­ча­те­ля, со­глас­но при­ло­же­нию 2-3 к Пра­ви­лам по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка услу­го­по­лу­ча­те­ля несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где ру­ко­во­дя­щий ра­бот­ник услу­го­по­лу­ча­те­ля по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет. Да­та вы­да­чи ука­зан­ных до­ку­мен­тов не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в пред­став­ля­е­мых до­ку­мен­тах ука­зан иной срок их дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на;

9) све­де­ния о си­сте­ме обес­пе­че­ния без­опас­но­сти и тех­ни­че­ской укреп­лен­но­сти по­ме­ще­ний лом­бар­да по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 7 к Пра­ви­лам (для лом­бар­дов) (в ви­де элек­трон­ной ко­пии до­ку­мен­та) при из­ме­не­нии ви­да мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти с мик­ро­фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции или кре­дит­но­го то­ва­ри­ще­ства на лом­бард;

10) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих на­ем и (или) на­зна­че­ние (из­бра­ние) ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков, ра­бот­ни­ков служ­бы внут­рен­не­го кон­тро­ля (при на­ли­чии);

11) элек­трон­ная ко­пия пра­вил предо­став­ле­ния мик­ро­кре­ди­тов;

12) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих на­ли­чие у ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков выс­ше­го об­ра­зо­ва­ния.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для пе­ре­оформ­ле­ния ли­цен­зии в слу­ча­ях из­ме­не­ния ор­га­ни­за­ци­он­но-пра­во­вой фор­мы (пре­об­ра­зо­ва­ния) до­ку­мен­ты и све­де­ния, под­твер­жда­ю­щие со­от­вет­ствие услу­го­по­лу­ча­те­ля ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям, не пред­став­ля­ют­ся, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев из­ме­не­ния све­де­ний и (или) со­дер­жа­ния до­ку­мен­тов и (или) ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­ку­мен­тов. В за­яв­ле­нии о пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти ука­зы­ва­ют­ся све­де­ния (да­та, но­мер ис­хо­дя­ще­го до­ку­мен­та) о ра­нее пред­став­лен­ных услу­го­да­те­лю до­ку­мен­тах и све­де­ни­ях.

9.

Ос­но­ва­ния для от­ка­за в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, уста­нов­лен­ные за­ко­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Ос­но­ва­ния для от­ка­за в вы­да­че ли­цен­зии:

1) несо­от­вет­ствие пред­став­лен­ных до­ку­мен­тов тре­бо­ва­ни­ям, уста­нов­лен­ным Пра­ви­ла­ми, а та­к­же предо­став­ле­ния недо­сто­вер­ных све­де­ний и ин­фор­ма­ции, под­ле­жа­щих от­ра­же­нию в дан­ных до­ку­мен­тах;

2) ес­ли услу­го­по­лу­ча­тель в те­че­ние 6 (ше­сти) ме­ся­цев со дня его го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) в Го­су­дар­ствен­ной кор­по­ра­ции «Пра­ви­тель­ство для граж­дан» не об­ра­тил­ся с за­яв­ле­ни­ем о вы­да­че ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти;

3) несо­блю­де­ние од­но­го из тре­бо­ва­ний, уста­нов­лен­ных ста­тья­ми 11, 12, 13, пунк­та­ми 5 и 6 ста­тьи 14, пунк­том 3 ста­тьи 14-1 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти» (да­лее - За­кон);

4) несо­блю­де­ние сро­ка го­су­дар­ствен­ной пе­ре­ре­ги­стра­ции, уста­нов­лен­но­го пунк­том 1 ста­тьи 31 За­ко­на;

5) несо­блю­де­ние сро­ка, уста­нов­лен­но­го пунк­том 2-1 ста­тьи 31 За­ко­на, для по­да­чи за­яв­ле­ния о вы­да­че ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти;

6) ес­ли за­ня­тие ви­дом де­я­тель­но­сти за­пре­ще­но За­ко­ном для услу­го­по­лу­ча­те­ля, пред­ме­том де­я­тель­но­сти ко­то­ро­го яв­ля­ет­ся ока­за­ние фи­нан­со­вых услуг;

7) не вне­сен ли­цен­зи­он­ный сбор;

8) услу­го­по­лу­ча­тель не со­от­вет­ству­ет ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям;

9) в от­но­ше­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля име­ет­ся всту­пив­шее в за­кон­ную си­лу ре­ше­ние (при­го­вор) су­да о при­оста­нов­ле­нии или за­пре­ще­нии де­я­тель­но­сти, под­ле­жа­щей ли­цен­зи­ро­ва­нию;

10) су­дом на ос­но­ва­нии пред­став­ле­ния су­деб­но­го ис­пол­ни­те­ля вре­мен­но за­пре­ще­но вы­да­вать услу­го­по­лу­ча­те­лю ли­цен­зию;

11) уста­нов­ле­на недо­сто­вер­ность до­ку­мен­тов, пред­став­лен­ных услу­го­по­лу­ча­те­лем для по­лу­че­ния ли­цен­зии, и (или) дан­ных (све­де­ний), со­дер­жа­щих­ся в них.

Ос­но­ва­ния для от­ка­за в пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии:

1) непред­став­ле­ние или ненад­ле­жа­щее оформ­ле­ние до­ку­мен­тов, ука­зан­ных в пунк­те 8 Пе­реч­ня ос­нов­ных тре­бо­ва­ний к ока­за­нию го­су­дар­ствен­ной услу­ги;

2) несо­от­вет­ствие ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям.

10.

Иные тре­бо­ва­ния с уче­том осо­бен­но­стей ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Услу­го­по­лу­ча­тель име­ет воз­мож­ность по­лу­че­ния ин­фор­ма­ции о по­ряд­ке и ста­ту­се ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги в ре­жи­ме уда­лен­но­го до­сту­па по­сред­ством «лич­но­го ка­би­не­та» пор­та­ла, а та­к­же Еди­но­го кон­такт-цен­тра по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг.

Кон­такт­ные те­ле­фо­ны спра­воч­ных служб по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги раз­ме­ще­ны на офи­ци­аль­ном ин­тер­нет-ре­сур­се услу­го­да­те­ля. Еди­ный кон­такт-центр по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

»;

Приложение 2

к постановлению

Приложение 2

к Правилам лицензирования

микрофинансовой деятельности

Заявление о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности

Прошу выдать лицензию на осуществление микрофинансовой деятельности:

___________________________________________________________________________________________

(вид микрофинансовой деятельности)

Сведения об услугополучателе:

1. Наименование, место нахождения и фактический адрес

___________________________________________________________________________________________

(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)

___________________________________________________________________________________________

(бизнес-идентификационный номер (при наличии)

___________________________________________________________________________________________

(номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)

2. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций (для юридических лиц, созданных в организационно-правовой форме акционерного общества) и размер уставного капитала услугополучателя

__________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________

3. Выполнено ли требование о присоединении к единой информационной системе в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

__________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________.

да (нет)

4. Выполнено ли требование по установлению информационной системы, обеспечивающей автоматизацию ведения бухгалтерского учета

_________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________.

да (нет)

5. Выполнено ли требование о заключении договора о предоставлении информации в кредитное бюро с государственным участием

________________________________________________________________________________________

да (нет).

6. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________.

Услугополучатель подтверждает достоверность и полноту прилагаемых к заявлению документов и информации. Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов).

________________________________________________________________________________________

(электронная цифровая подпись) (дата)

Приложение 3

к постановлению

Приложение 2-1

к Правилам лицензирования

микрофинансовой деятельности

Сведения о крупном участнике (крупном акционере), который владеет прямо или косвенно десятью или более процентами долей участия в уставном капитале или голосующих (за вычетом привилегированных) акций организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, являющимся юридическим лицом ______________________________________________________ (полное наименование организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность)

1. Крупный участник (крупный акционер) организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность (далее – заявитель)

___________________________________________________________________________________________

(полное наименование)

2. Место нахождения и фактический адрес

___________________________________________________________________________________________

(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)

___________________________________________________________________________________________

(код города, номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)

3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)

___________________________________________________________________________________________

(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

4. Бизнес идентификационный номер (при наличии)

___________________________________________________________________________________________

5. Вид деятельности

___________________________________________________________________________________________

(указать основные виды деятельности)

6. Резидент или нерезидент Республики Казахстан

___________________________________________________________________________________________

7. Доля участия в уставном капитале заявителя или процентное соотношение количества голосующих акций заявителя, принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций заявителя

___________________________________________________________________________________________

8. Размер собственного капитала крупного участника (крупного акционера) заявителя перед внесением денег в долю участия в уставном капитале заявителя (в оплату акций заявителя) и сумма, внесенная в долю участия в уставном капитале заявителя (оплату акции заявителя)

___________________________________________________________________________________________

9. Сведения о наличии регистрации, место жительства или место нахождения в офшорных зонах, перечень которых установлен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 «Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность»(зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 20095)

___________________________________________________________________________________________

да (нет)

10. Сведения об участии крупного участника (крупного акционера) заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве крупного участника (крупного акционера), с указанием наименований, видов деятельности, места нахождения и данных о государственной регистрации юридических лиц, доли участия в уставном капитале или соотношения количества акций, принадлежащих крупному участнику (крупному акционеру) заявителя, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)

___________________________________________________________________________________________

11. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует крупный участник (крупный акционер) заявителя, с указанием наименования, места нахождения организаций

__________________________________________________________________________________________

12. Сведения о первом руководителе исполнительного органа (лице, единолично исполняющим функции исполнительного органа) и органа управления (наблюдательного совета, при наличии) крупного участника (крупного акционера) заявителя

__________________________________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

13. Сведения о том, являлся ли заявитель учредителем (участником) организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения о лишении данной организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) и 9) пункта 2 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности»

__________________________________________________________________

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы).

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

«___» _____________ 20___ года

Подпись руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) крупного участника (акционера) заявителя или лица, исполняющего его обязанности ______________________________________

Приложение 4

к постановлению

Приложение 2-2

к Правилам лицензирования

микрофинансовой деятельности

место для

фотографии

Сведения о крупном участнике (крупном акционере), который владеет прямо или косвенно десятью или более процентами долей участия в уставном капитале или голосующих (за вычетом привилегированных) акций организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, – физическом лице, руководителе, члене органа управления, руководителе, члене исполнительного органа, главном бухгалтере крупного участника (крупного акционера) организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность,- юридического лица

______________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность)

1. Общие сведения о крупном участнике (крупном акционере) услугополучателя – физическом лице, руководителе, члене органа управления, руководителе, члене исполнительного органа, главном бухгалтере крупного участника (крупного акционера) услугополучателя – юридического лица (далее – заявитель):

Да­та и ме­сто рож­де­ния

Граж­дан­ство

Дан­ные до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии)

Но­мер те­ле­фо­на (код го­ро­да, ра­бо­чий и до­маш­ний)

2. Образование:

№

На­име­но­ва­ние учеб­но­го за­ве­де­ния

Год по­ступ­ле­ния - год окон­ча­ния

Спе­ци­аль­ность

Рек­ви­зи­ты ди­пло­ма об об­ра­зо­ва­нии

(да­та и но­мер при на­ли­чии)

1

2

3

4

5

3. Сведения о юридических лицах, по отношению к которым заявитель является крупным участником (крупным акционером) либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:

№

На­име­но­ва­ние, биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер и ме­сто на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца

Вид де­я­тель­но­сти юри­ди­че­ско­го ли­ца

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих за­яви­те­лю, к об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных) ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца (в про­цен­тах)

1

2

3

4

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении заявителя, а также количества долей (акций), в результате владения которыми заявитель в совокупности с иными лицами является крупным участником (крупным акционером).

4. Сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности заявителя, в том числе с даты окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого заявителем трудовая деятельность не осуществлялась.

№

Пе­ри­од ра­бо­ты (да­та, ме­сяц, год)

Ме­сто ра­бо­ты*

Долж­ность

На­ли­чие дис­ци­пли­нар­ных взыс­ка­ний

При­чи­ны уволь­не­ния, осво­бож­де­ния от долж­но­сти

Иные све­де­ния**

1

2

3

4

5

6

7

Примечание:

1) в случае если организация является нерезидентом Республики Казахстан, указывается страна регистрации организации-нерезидента Республики Казахстан;

2) в случае занятия должности руководителя (заместителя руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала) финансовой организаций, финансового, управляющего и (или) исполнительного директора указываются курируемые подразделения, вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг в данной организации;

3) в случае наличия стажа работы в уполномоченном органе, осуществляющем регулирование в области аудиторской деятельности, указываются основные функциональные обязанности, относящиеся к регулированию услуг по проведению аудита финансовых организаций.

5. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах в организациях:

№

Пе­ри­од (да­та, ме­сяц, год)

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции

Долж­ность

При­чи­ны уволь­не­ния, осво­бож­де­ния от долж­но­сти

1

2

3

4

5

6. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) (не заполняются по руководящим работникам микрофинансовых организаций, ломбардов в организационно-правовой форме акционерного общества):

№

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии)

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Род­ствен­ные от­но­ше­ния

Ме­сто ра­бо­ты и долж­ность

1

2

3

4

5

7. Сведения о наличии регистрации, место жительства или место нахождения крупного участника (акционера) услугополучателя – физического лица в офшорных зонах, перечень которых установлен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 «Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 20095)

____________________________________________________________________

да (нет)

8. Сведения о том, являлся ли крупный участник (крупный акционер) услугополучателя – физическое лицо ранее первым руководителем или учредителем (участником) организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения о лишении данной организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) и 9) пункта 2 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности»

__________________________________________________________________

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы).

9. Сведения о том являлся ли либо является крупный участник (крупный акционер) услугополучателя – физическое лицо крупным участником – физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законами Республики Казахстан

__________________________________________________________________

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы).

10. Привлекался ли заявитель к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения до даты назначения (избрания)

__________________________________________________________________

(да (нет), краткое описание правонарушения, преступления реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или акта суда, с указанием оснований привлечения к ответственности).

11. Настоящим подтверждаю отсутствие себя и супруги (супруга), близких родственников (родители, брат, сестра, дети) и свойственников (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) в списке лиц, причастных к террористической деятельности, перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, составляемых в соответствии со статьями 12 и 12-1 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

____________________________________________________________________

да (нет)

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

________________________________________________

(заполняется собственноручно печатными буквами)

Подпись _________________

Дата ____________________

Приложение 5

к постановлению

Приложение 2-3

к Правилам лицензирования

микрофинансовой деятельности

Форма

место для

фотографии

Сведения о руководящих работниках услугополучателя ______________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность)

1. Общие сведения:

Да­та и ме­сто рож­де­ния

Граж­дан­ство

Дан­ные до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

2. Образование:

№

На­име­но­ва­ние учеб­но­го за­ве­де­ния

Год по­ступ­ле­ния - год окон­ча­ния

Спе­ци­аль­ность

Рек­ви­зи­ты ди­пло­ма об об­ра­зо­ва­нии (да­та и но­мер (при на­ли­чии)

1

2

3

4

5

3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) (не заполняются по руководящим работникам микрофинансовых организаций, ломбардов в организационно-правовой форме акционерного общества):

№

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии)

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Род­ствен­ные от­но­ше­ния

Ме­сто ра­бо­ты и долж­ность

1

2

3

4

5

4. Сведения об участии руководящего работника услугополучателя в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:

№

На­име­но­ва­ние и ме­сто на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца

Устав­ные ви­ды де­я­тель­но­сти юри­ди­че­ско­го ли­ца

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих ру­ко­во­дя­ще­му ра­бот­ни­ку услу­го­по­лу­ча­те­ля, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца (в про­цен­тах)

1

2

3

4

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении руководящего работника, а также количества долей (акций), в результате владения которыми руководящий работник в совокупности с иными лицами является крупным участником (крупным акционером).

5. Сведения о трудовой деятельности (указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего работника услугополучателя (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в финансовой организации, банковском и (или) страховом холдинге, а также период, в течение которого руководящим работником услугополучателя трудовая деятельность не осуществлялась):

№

Пе­ри­од ра­бо­ты (да­та, ме­сяц, год)

Ме­сто ра­бо­ты

Долж­ность

При­чи­ны уволь­не­ния, осво­бож­де­ния от долж­но­сти

Ку­ри­ру­е­мые под­раз­де­ле­ния, ос­нов­ные функ­ци­о­наль­ные обя­зан­но­сти

1

2

3

4

5

6

Примечание:

1) в случае если организация является нерезидентом Республики Казахстан, указывается страна регистрации организации-нерезидента Республики Казахстан в столбце 3;

2) в случае занятия должности руководителя (заместителя руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала) финансовой организаций, финансового, управляющего и (или) исполнительного директора указываются курируемые подразделения, вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг в данной организации.

6. Сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга) – юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законами Республики Казахстан.

Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законами Республики Казахстан

_________________________________________________________________________________________ (наименование финансовой организации, должность, _________________________________________________________________________________________ период работы)

7. Отзывалось ли у руководящего работника согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в данной и (или) иной финансовой организации, данном и (или) ином филиале банка-нерезидента Республики Казахстан, филиале страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиале страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан. Указанное требование применяется в течение последних двенадцати последовательных месяцев после принятия уполномоченным органом решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника.

_________________________________________________________________________________да (нет).

8. Привлекался ли руководящий работник услугополучателя к ответственности за совершение коррупционного преступления либо был ли подвергнут административному взысканию до даты назначения (избрания) за совершение коррупционного правонарушения

_______________________________________________________________________________________

да (нет)

_______________________________________________________________________________________

краткое описание правонарушения, преступления, решение суда,

_______________________________________________________________________________________

с указанием оснований привлечения к ответственности.

9. Сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов, либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч-кратный раз превышающую размер месячного расчетного показателя, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты

_________________________________________________________________________________________

да (нет)

(наименование юридического лица, _________________________________________________________________________________________ должность, период работы)

10. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости

_______________________________________________________________________________________

11. Сведения о наличии в отношении руководящего работника, вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно.

Приложение 6

к постановлению

Приложение 4

к Правилам лицензирования

микрофинансовой деятельности

Заявление о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности

Прошу переоформить лицензию на осуществление микрофинансовой деятельности _____________________________________________________________________________ (указать причину переоформления лицензии) 1. Наименование, место нахождения услугополучателя _____________________________________________________________________________ (индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса) _____________________________________________________________________________ (номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс) 2. Данные о лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности _____________________________________________________________________________ (номер, дата выдачи, наименование государственного органа, выдавшего _____________________________________________________________________________ лицензию) 3. Сведения по реорганизации юридических лиц:

№

Ин­фор­ма­ция о ре­ор­га­ни­за­ции

На­име­но­ва­ние

БИН

1.

Све­де­ния по юри­ди­че­ским ли­цам, ре­ор­га­ни­зо­ван­ным в фор­ме сли­я­ния

1.1.

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ских лиц, ре­ор­га­ни­зо­ван­ных в фор­ме сли­я­ния

1.2.

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца, об­ра­зо­ван­но­го в фор­ме сли­я­ния

2.

Све­де­ния по юри­ди­че­ским ли­цам, ре­ор­га­ни­зо­ван­ным в фор­ме при­со­еди­не­ния

2.1.

На­име­но­ва­ние при­со­еди­нен­но­го юри­ди­че­ско­го ли­ца

2.2.

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца, к ко­то­ро­му при­со­еди­не­но юри­ди­че­ское ли­цо

____________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________4. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них

____________________________________________________________________________________________

Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).

Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов).

_____________________________________________________________________________________________ (электронная цифровая подпись) (дата)

Приложение 7

к постановлению

Приложение 4-1

к Правилам лицензирования

микрофинансовой деятельности

Заявление о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности

Прошу переоформить лицензию на осуществление микрофинансовой деятельности _____________________________________________________________________________________________. (указать причину переоформления лицензии) 1. Данные о лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности _____________________________________________________________________________________________. (номер, дата выдачи, наименование государственного органа, выдавшего лицензию) Сведения об услугополучателе: 2. Наименование, место нахождения и фактический адрес _____________________________________________________________________________________________ (индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса) _____________________________________________________________________________________________ (бизнес-идентификационный номер (при наличии) _____________________________________________________________________________________________. (номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)

3. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций (для юридических лиц, созданных в организационно-правовой форме акционерного общества, а также юридических лиц, реорганизованных в форме преобразования хозяйственного товарищества в акционерное общество) и размер уставного капитала услугополучателя

____________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________

4. Выполнено ли требование о присоединении к единой информационной системе в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

____________________________________________________________________________________________.

да (нет)

5. Выполнено ли требование о заключении договора о предоставлении информации в кредитное бюро с государственным участием

__________________________________________________________________да (нет)

6. Выполнено ли требование по установлению информационной системы,

обеспечивающей автоматизацию ведения бухгалтерского учета

__________________________________________________________________.

да (нет)

7. Сведения по реорганизации юридических лиц:

№

Ин­фор­ма­ция о ре­ор­га­ни­за­ции

На­име­но­ва­ние

БИН

1.

Све­де­ния по юри­ди­че­ским ли­цам, ре­ор­га­ни­зо­ван­ным в фор­ме вы­де­ле­ния

1.1

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца, ре­ор­га­ни­зо­ван­но­го в фор­ме вы­де­ле­ния

1.2

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ских лиц, об­ра­зо­ван­ных по­сле ре­ор­га­ни­за­ции в фор­ме вы­де­ле­ния

2.

Све­де­ния по юри­ди­че­ским ли­цам, ре­ор­га­ни­зо­ван­ным в фор­ме раз­де­ле­ния

2.1

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца, ре­ор­га­ни­зо­ван­но­го в фор­ме раз­де­ле­ния

2.2

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ских лиц, об­ра­зо­ван­ных по­сле ре­ор­га­ни­за­ции в фор­ме раз­де­ле­ния

3.

Све­де­ния по юри­ди­че­ским ли­цам, ре­ор­га­ни­зо­ван­ным в фор­ме пре­об­ра­зо­ва­ния

3.1.

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца, ре­ор­га­ни­зо­ван­но­го в фор­ме пре­об­ра­зо­ва­ния

3.2.

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца, об­ра­зо­ван­но­го по­сле ре­ор­га­ни­за­ции в фор­ме пре­об­ра­зо­ва­ния

8. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

___________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________

Услугополучатель подтверждает достоверность и полноту прилагаемых к заявлению документов и информации.

Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов).

___________________________________________________________________________________________. (электронная цифровая подпись) (дата)