О внесении изменений в совместный приказ Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 25 июля 2016 года № 575 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 29 июля 2016 года № 351 "Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа в сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней"

О внесении изменений в совместный приказ Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 25 июля 2016 года № 575 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 29 июля 2016 года № 351 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа в сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней»

ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Внести в совместный приказ Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 25 июля 2016 года № 575 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 29 июля 2016 года № 351 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа в сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 14163) следующие изменения:

преамбулу совместного приказа изложить в следующей редакции:

«В соответствии с пунктами 5 и 6 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЕМ:»;

пункт 1 совместного приказа изложить в следующей редакции:

«1. Утвердить:

1) Критерии оценки степени риска для отбора субъектов (объектов) контроля в сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу;

2) Проверочный лист в сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней в отношении субъекта (объекта) осуществляющего реализацию ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней согласно приложению 2 к настоящему совместному приказу.»;

приложения 1 и 2 к указанному совместному приказу изложить в новой редакции согласно приложениям 1 и 2 к настоящему совместному приказу.

2. Комитету технического регулирования и метрологии Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего совместного приказа на интернет-ресурсе Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан.

3. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего вице-министра торговли и интеграции Республики Казахстан.

4. Настоящий совместный приказ вводится в действие с 1 января 2023 года и подлежит официальному опубликованию.

Министр национальной экономики Республики Казахстан

__________А. Куантыров

Исполняющий обязанности Министра торговли и интеграции Республики Казахстан

__________А. Шаккалиев

«СОГЛАСОВАН»

Комитет по правовой

cтатистике и специальным учетам

Генеральной прокуратуры

Республики Казахстан

Приложение 1

к совместному приказу

Министра национальной экономики

Республики Казахстан

от 22 декабря 2022 года № 134 и

от 22 декабря 2022 года № 494-нқ

Приложение 1

к совместному приказу

Министра по инвестициям и

развитию Республики Казахстан

от 25 июля 2016 года № 575

и Министра национальной экономики

Республики Казахстан

от 29 июля 2016 года № 351

Критерии оценки степени риска для отбора субъектов (объектов) контроля в сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Критерии оценки степени риска для отбора субъектов (объектов) контроля в сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней (далее – Критерии) разработаны в соответствии с пунктами 5 и 6 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан (далее – Кодекс) и Правилами формирования регулирующими государственными органами системы оценки и управления рисками, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 22 июня 2022 года № 48 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 28577).

2. В настоящих Критериях используются следующие понятия:

1) ювелирные и другие изделия из драгоценных металлов и драгоценных камней (далее – ювелирные и другие изделия) – изделия, за исключением монет из драгоценных металлов, изготовленные из драгоценных камней, драгоценных металлов и их сплавов с использованием различных видов художественной обработки, со вставками из драгоценных камней и других материалов природного или искусственного происхождения либо без них, применяемые в качестве различных украшений, утилитарных предметов быта и (или) для культовых и декоративных целей;

2) незначительные нарушения в сфере реализации ювелирных и других изделий – нарушения требований законодательства Республики Казахстан в сфере реализации ювелирных и других изделий, не относящиеся к значительным и грубым нарушениям;

3) значительные нарушения в сфере реализации ювелирных и других изделий – нарушения требований в виде реализации ювелирных и других изделий без информации на ярлыках об использовании недрагоценного камня в качестве вставок в ювелирные и другие изделия, отсутствие регистрации именника в уполномоченной организации;

4) грубые нарушения в сфере реализации ювелирных и других изделий – нарушения требований в части реализации ювелирных и других изделий без наличия пробирного клейма, оттиска именника, проставляемого субъектом производства ювелирных и других изделий, экспертного заключения, акта государственного контроля, выданного на каждую партию товара при ввозе на территорию Республики Казахстан из стран, не входящих в Евразийский экономический союз;

5) риск в сфере реализации ювелирных и других изделий – вероятность причинения вреда в результате деятельности субъекта контроля, законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий;

6) субъекты контроля в сфере реализации ювелирных и других изделий (далее - субъекты контроля) – юридические лица и индивидуальные предприниматели, осуществляющие реализацию ювелирных и других изделий на территории Республики Казахстан;

7) объективные критерии оценки степени риска в сфере реализации ювелирных и других изделий (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от степени риска в определенной сфере деятельности и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта (объекта) контроля;

8) субъективные критерии оценки степени риска в сфере реализации ювелирных и других изделий (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от результатов деятельности конкретного субъекта (объекта) контроля;

9) критерии оценки степени риска – совокупность количественных и качественных показателей, связанных с непосредственной деятельностью субъекта контроля, особенностями отраслевого развития и факторами, влияющими на это развитие, позволяющих отнести субъекты (объекты) контроля к различным степеням риска;

10) система оценки и управления рисками – процесс принятия управленческих решений, направленных на снижение вероятности наступления неблагоприятных факторов путем распределения субъектов (объектов) контроля по степеням риска для последующего осуществления профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля с целью минимально возможной степени ограничения свободы предпринимательства, обеспечивая при этом допустимый уровень риска в соответствующих сферах деятельности, а также направленных на изменение уровня риска для конкретного субъекта (объекта) контроля и (или) освобождения такого субъекта (объекта) контроля от профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля;

11) проверочный лист - перечень требований, предъявляемых к деятельности субъектов (объектов) контроля, несоблюдение которых влечет за собой угрозу вреда, законным интересам физических и юридических лиц, государства.

3. Критерии оценки степени риска в сфере реализации ювелирных и других изделий для профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля формируются посредством объективных и субъективных критериев.

Глава 2. Объективные критерии

4. Определение объективных критериев осуществляется посредством определения риска.

5. Определение риска осуществляется в зависимости от специфики сферы, в которой осуществляется государственный контроль с учетом одного из следующих критериев:

1) уровня опасности (сложности) объекта;

2) масштабов тяжести возможных негативных последствий, вреда на регулируемую сферу (область);

3) возможности наступления неблагоприятного происшествия для законных интересов физических и юридических лиц, государства.

6. После проведения анализа всех возможных рисков субъекты (объекты) контроля распределяются по трем степеням риска (высокая, средняя и низкая).

В сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней к высокой степени риска по объективным критериям относятся:

1) субъекты (индивидуальные предприниматели, юридические лица), которые осуществляют ввоз на территорию Республики Казахстан из стран, не входящих в Евразийский экономический союз, и вывоз с территории Республики Казахстан в эти страны драгоценных камней, ювелирных и других изделий, монет из драгоценных металлов;

2) субъекты (индивидуальные предприниматели, юридические лица), которые осуществляют реализацию ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней за исключением продукции отечественного производителя Республики Казахстан.

К средней степени риска относятся:

1) субъекты (индивидуальные предприниматели, юридические лица), которые осуществляют ввоз на территорию Республики Казахстан из стран, входящих в Евразийский экономический союз, и вывоз с территории Республики Казахстан в эти страны драгоценных камней, ювелирных и других изделий, монет из драгоценных металлов;

2) субъекты (юридические лица) крупного и среднего предпринимательства, которые осуществляют реализацию ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней отечественного производителя Республики Казахстан.

К низкой степени риска относятся субъекты (индивидуальные предприниматели, юридические лица) малого и микропредпринимательства, осуществляющие реализацию ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней отечественного производителя Республики Казахстан.

7. В отношении субъектов (объектов) контроля, отнесенных к высокой или средней степени риска, проводятся профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля, профилактический контроль без посещения субъекта (объекта) контроля и внеплановая проверка.

В отношении субъектов контроля, отнесенных к низкой степени риска, проводятся профилактический контроль без посещения субъекта (объекта) контроля и внеплановая проверка.

Глава 3. Субъективные критерии

8. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:

1) формирование базы данных и сбор информации;

2) анализ информации и оценка рисков.

9. Для оценки степени риска используются следующие источники информации:

1) результаты профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля (итоговые документы, выданные по итогам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля);

2) результаты предыдущих внеплановых проверок и профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля;

3) анализ официальных интернет-ресурсов государственных органов, средств массовой информации;

4) результаты анализа сведений, представляемых государственными органами и организациями;

5) наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений;

6) результаты аудита (экспертизы) независимых организаций.

На основании имеющихся источников информации, регулирующие государственные органы формируют субъективные критерии, подлежащие оценке.

Анализ и оценка субъективных критериев позволяет сконцентрировать проведение профилактического контроля субъекта (объекта) контроля в отношении субъекта (объекта) контроля с наибольшим потенциальным риском.

При этом при анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенные и использованные в отношении конкретного субъекта (объекта) контроля либо данные, по которым истек срок исковой давности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

В отношении субъектов контроля, устранивших в полном объеме выданные нарушения по итогам проведенного предыдущего профилактического контроля с посещением, не допускается включение их при формировании списков на очередной период государственного контроля.

10. Субъективные критерии разработаны на основании требований проверочных листов, несоблюдение которых в соответствии с субъективными критериями оценки степени рисков субъектов в сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней соответствуют определенной степени нарушения. В отношении каждого требования из проверочных листов определяется степень нарушения – грубое, значительное и незначительное.

Субъективные критерии определены для субъектов в сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней согласно приложению к настоящим Критериям.

11. Исходя из приоритетности применяемых источников информации в соответствии с порядком расчета общего показателя степени риска по субъективным критериям рассчитывается общий показатель степени риска по субъективным критериям по шкале от 0 до 100.

По показателям степени риска субъект (объект) контроля относится:

1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 71 до 100 включительно;

2) к средней степени риска – при показателе степени риска от 31 до 70 включительно;

3) к низкой степени риска – при показателе степени риска от 0 до 30 включительно.

12. При выявлении одного грубого нарушения субъекту контроля приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.

При не выявлении грубых нарушений определения показателя степени риска рассчитывается суммарным показателем по нарушениям значительной и незначительной степени.

При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

SРз = (SР2 х 100/SР1) х 0,7,

где:

SРз – показатель значительных нарушений;

SР1 – требуемое количество значительных нарушений;

SР2 – количество выявленных значительных нарушений;

При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,3,

где:

SРн – показатель незначительных нарушений;

SР1 – требуемое количество незначительных нарушений;

SР2 – количество выявленных незначительных нарушений;

Общий показатель степени риска (SР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:

SР = SРз + SРн,

где:

SР – общий показатель степени риска;

SРз – показатель значительных нарушений;

SРн – показатель незначительных нарушений.

Глава 4. Управление рисками

13. В целях реализации принципа поощрения добросовестных субъектов контроля и концентрации контроля на нарушителях субъекты (объекты) контроля освобождаются от проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля на период, определяемый критериями оценки степени риска регулирующего государственного органа, посредством применения субъективных критериев.

14. Субъекты (объекты) контроля переводятся с применением информационной системы с высокой степени риска в среднюю степень риска или со средней степени риска в низкую степень риска в соответствующих сферах деятельности субъектов контроля в случаях:

1) если такие субъекты заключили договоры страхования гражданско-правовой ответственности перед третьими лицами в случаях и порядке, установленных законами Республики Казахстан;

2) если в законах Республики Казахстан и критериях оценки степени риска регулирующих государственных органов определены случаи освобождения от профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля;

3) если субъекты являются членами саморегулируемой организации, основанной на добровольном членстве (участии) в соответствии с Законом Республики Казахстан «О саморегулировании», с которой заключено соглашение о признании результатов деятельности саморегулируемой организации.

15. Система оценки и управления рисками государственными органами ведется с использованием информационных систем, относящих субъекты (объекты) контроля к конкретным степеням риска и формирующих списки проведения контрольных мероприятий, а также основывается на государственной статистике, итогах ведомственного статистического наблюдения, а также информационных инструментах.

При отсутствии информационной системы оценки и управления рисками минимально допустимый порог количества субъектов (объектов) контроля, в отношении которых осуществляются профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля, не должен превышать пяти процентов от общего количества таких субъектов контроля в определенной сфере государственного контроля.

Приложение

к Критериям оценки степени

риска для отбора субъектов

(объектов) контроля в сфере

реализации ювелирных и других

изделий из драгоценных металлов

и драгоценных камней

Субъективные критерии в сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней

№

Субъ­ек­тив­ные кри­те­рии (сте­пень тя­же­сти на­ру­ше­ний уста­нав­ли­ва­ет­ся при несо­блю­де­нии ни­же­пе­ре­чис­лен­ных тре­бо­ва­ний)

Сте­пень на­ру­ше­ния

Ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля (ито­го­вые до­ку­мен­ты, вы­дан­ные по ито­гам про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля)

1.

На­ли­чие на­ру­ше­ний, уста­нов­лен­ных по ре­зуль­та­там про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля в дей­стви­ях (без­дей­ствии) субъ­ек­та кон­тро­ля

гру­бое

Ре­зуль­та­ты преды­ду­щих вне­пла­но­вых про­ве­рок и про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля с по­се­ще­ни­ем субъ­ек­тов (объ­ек­тов) кон­тро­ля

2.

На­ли­чие про­бир­но­го клей­ма

гру­бое

3.

На­ли­чие от­тис­ка имен­ни­ка, про­став­ля­е­мо­го субъ­ек­том про­из­вод­ства юве­лир­ных и дру­гих из­де­лий на всех соб­ствен­ных юве­лир­ных и дру­гих из­де­ли­ях

гру­бое

4.

На­ли­чие ин­фор­ма­ции на яр­лы­ках об ис­поль­зо­ва­нии недра­го­цен­но­го кам­ня в ка­че­стве вста­вок в юве­лир­ные и дру­гие из­де­лия

зна­чи­тель­ное

5.

На­ли­чие ре­ги­стра­ции имен­ни­ка в упол­но­мо­чен­ной ор­га­ни­за­ции

зна­чи­тель­ное

6.

На­ли­чие экс­перт­но­го за­клю­че­ния на про­из­ве­ден­ные и (или) ре­а­ли­зу­е­мые на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан юве­лир­ные и дру­гие из­де­лия, а та­к­же при вво­зе на тер­ри­то­рию Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан из стран, не вхо­дя­щих в Евразий­ский эко­но­ми­че­ский со­юз, дра­го­цен­ных кам­ней, юве­лир­ных и дру­гих из­де­лий до со­вер­ше­ния та­мо­жен­ных опе­ра­ций, свя­зан­ных с та­мо­жен­ным де­кла­ри­ро­ва­ни­ем и та­мо­жен­ной очист­кой

гру­бое

7.

На­ли­чие ак­та го­су­дар­ствен­но­го кон­тро­ля, вы­дан­но­го на каж­дую пар­тию то­ва­ра при вво­зе на тер­ри­то­рию Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан из стран, не вхо­дя­щих в Евразий­ский эко­но­ми­че­ский со­юз

гру­бое

На­ли­чие и ко­ли­че­ство под­твер­жден­ных жа­лоб и об­ра­ще­ний

8.

На­ли­чие од­ной под­твер­жден­ной жа­ло­бы или об­ра­ще­ния в сфе­ре ре­а­ли­за­ции юве­лир­ных и дру­гих из­де­лий

зна­чи­тель­ное

9.

На­ли­чие двух или бо­лее под­твер­жден­ных жа­лоб или об­ра­ще­ний в сфе­ре ре­а­ли­за­ции юве­лир­ных и дру­гих из­де­лий

гру­бое

Ана­лиз офи­ци­аль­ных ин­тер­нет-ре­сур­сов го­су­дар­ствен­ных ор­га­нов, средств мас­со­вой ин­фор­ма­ции

10.

На­ли­чие офи­ци­аль­ных со­об­ще­ний на ин­тер­нет-ре­сур­сах го­су­дар­ствен­ных ор­га­нов, под­твер­жден­ных со­об­ще­ний в сред­ствах мас­со­вой ин­фор­ма­ции о на­ру­ше­ни­ях в сфе­ре ре­а­ли­за­ции юве­лир­ных и дру­гих из­де­лий

зна­чи­тель­ное

Ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми

11.

На­ли­чие све­де­ний о на­ру­ше­ни­ях в сфе­ре ре­а­ли­за­ции юве­лир­ных и дру­гих из­де­лий

гру­бое

Приложение 2

к совместному приказу

Министра национальной экономики

Республики Казахстан

от 22 декабря 2022 года № 134 и

от 22 декабря 2022 года № 494-нқ

Приложение 2

к совместному приказу

Министра по инвестициям и

развитию Республики Казахстан

от 25 июля 2016 года № 575

и Министра национальной

экономики Республики Казахстан

от 29 июля 2016 года № 351

Проверочный лист в сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней в отношении субъекта (объекта) осуществляющего реализацию ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней

Государственный орган, назначивший проверку/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля

________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля

________________________________________________________________________________

№, дата

Наименование субъекта (объекта) контроля

______________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта)

контроля_________________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Адрес места нахождения

№

Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний

Со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям

Не со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям

1

2

3

4

1

На­ли­чие про­бир­но­го клей­ма

2

На­ли­чие от­тис­ка имен­ни­ка, про­став­ля­е­мо­го субъ­ек­том про­из­вод­ства юве­лир­ных и дру­гих из­де­лий на всех соб­ствен­ных юве­лир­ных и дру­гих из­де­ли­ях

3

На­ли­чие ин­фор­ма­ции на яр­лы­ках об ис­поль­зо­ва­нии недра­го­цен­но­го кам­ня в ка­че­стве вста­вок в юве­лир­ные и дру­гие из­де­лия

4

На­ли­чие ре­ги­стра­ции имен­ни­ка в упол­но­мо­чен­ной ор­га­ни­за­ции

5

На­ли­чие экс­перт­но­го за­клю­че­ния на про­из­ве­ден­ные и (или) ре­а­ли­зу­е­мые на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан юве­лир­ные и дру­гие из­де­лия, а та­к­же при вво­зе на тер­ри­то­рию Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан из стран, не вхо­дя­щих в Евразий­ский эко­но­ми­че­ский со­юз, дра­го­цен­ных кам­ней, юве­лир­ных и дру­гих из­де­лий до со­вер­ше­ния та­мо­жен­ных опе­ра­ций, свя­зан­ных с та­мо­жен­ным де­кла­ри­ро­ва­ни­ем и та­мо­жен­ной очист­кой

6

На­ли­чие ак­та го­су­дар­ствен­но­го кон­тро­ля, вы­дан­но­го на каж­дую пар­тию то­ва­ра при вво­зе на тер­ри­то­рию Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан из стран, не вхо­дя­щих в Евразий­ский эко­но­ми­че­ский со­юз

Должностное (ые) лицо (а) __________________________ ___________________ должность подпись

__________________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Руководитель субъекта контроля и надзора _____________________________ должность подпись

__________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при наличии)