О внесении изменений в совместный приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 5 июля 2019 года № 350 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 9 июля 2019 года № 61 "Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа в сфере регистрации юридических лиц, филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями"

О внесении изменений в совместный приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 5 июля 2019 года № 350 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 9 июля 2019 года № 61 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа в сфере регистрации юридических лиц, филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями»

ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Внести в совместный приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 5 июля 2019 года № 350 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 9 июля 2019 года № 61 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа в сфере регистрации юридических лиц, филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 18998) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

«В соответствии с пунктом 5 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан, ПРИКАЗЫВАЕМ:»;

приложения 1 и 2 к совместному приказу изложить в новой редакции согласно приложениям 1 и 2 к настоящему совместному приказу.

2. Департаменту регистрационной службы и организации юридических услуг Министерства юстиции Республики Казахстан в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить государственную регистрацию настоящего совместного приказа.

3. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего вице-министра юстиции Республики Казахстан.

4. Настоящий совместный приказ вводится в действие с 1 января 2023 года и подлежит официальному опубликованию.

И.о. министра национальной экономики Республики Казахстан

__________Т. Жаксылыков

И.о. министра юстиции Республики Казахстан

__________А. Муканова

«СОГЛАСОВАН»

Комитет по правовой

статистике и специальным учетам

Генеральной прокуратуры

Республики Казахстан

Приложение 1

к совместному приказу

И.о. министра национальной

экономики Республики Казахстан

от 28 ноября 2022 года

№ 93 и

И.о. министра юстиции

Республики Казахстан

от 28 ноября 2022 года

№ 970

Приложение 1

к совместному приказу

Министра юстиции

Республики Казахстан

от 5 июля 2019 года

№ 350

Министра национальной экономики

Республики Казахстан

от 9 июля 2019 года

№ 61

Критерии оценки степени риска в сфере регистрации юридических лиц, филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Критерии оценки степени риска в сфере регистрации юридических лиц, филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями (далее - Критерии) разработаны в соответствии с Предпринимательским Кодексом Республики Казахстан (далее - Кодекс), Законом Республики Казахстан «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств» и Правила формирования регулирующими государственными органами системы оценки и управления рисками, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 22 июня 2022 года № 48 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 28577) и форм проверочных листов, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года №3 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 17371).

2. В настоящих Критериях использованы следующие понятия:

1) субъект контроля - филиалы Некоммерческого акционерного общества «Государственная корпорация «Правительство для граждан», осуществляющие государственную регистрацию по месту регистрации объекта обложения (далее - регистрирующий орган);

2) незначительные нарушения -нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан при регистрационных действиях;

3) значительные нарушения - нарушения требований, установленных законодательством Республики Казахстан при регистрационных действиях;

4) грубые нарушения - нарушения требований, установленных законодательством Республики Казахстан в регистрационных действиях, которые могут привести к существенным нарушениям прав, свобод и законных интересов услугополучателей;

5) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности субъекта контроля законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий;

6) объективные критерии оценки степени риска (далее-объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов контроля в зависимости от степени риска в определенной сфере деятельности и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта контроля;

7) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов контроля в зависимости от результатов деятельности конкретного субъекта контроля;

8) регистрационные действия – государственная регистрация юридических лиц, учетная регистрация филиалов и представительств; государственная перерегистрация юридических лиц, учетная перерегистрация филиалов и представительств, государственная регистрация внесения изменений и дополнений в учредительные документы, государственная регистрация прекращения деятельности юридических лиц, регистрация снятия с учета филиалов и представительств, относящихся к коммерческим организациям, их филиалов и представительств.

3. Критерии оценки степени риска для профилактического контроля с посещением субъекта контроля формируются посредством определения объективных и субъективных критериев.

Глава 2. Объективные критерии

4. По объективным критериям к высокой степени риска относится деятельность регистрирующего органа.

Деятельность регистрирующего органа относится к высокой степени риска в зависимости от вероятности причинения вреда законным интересам физических и юридических лиц, интересам государства в результате деятельности субъектов контроля, связанных с обеспечением сохранности информации о юридических лицах (персональные данные), за исключением данных определенных пунктом 13 статьи 28 Кодекса, которое может привести к незаконному распространению информации о юридических лицах (персональные данные) и учредителях (участников, членов) и повлечь нарушение гарантированных государством прав и свобод граждан.

5. В отношении регистрирующих органов проводятся внеплановые проверки и профилактический контроль с посещением субъекта контроля.

Глава 3. Субъективные критерии.

6. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:

1) формирование базы данных и сбор информации;

2) анализ информации и оценка риска.

7. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления субъектов контроля, нарушающих законодательство Республики Казахстан.

Для оценки степени риска используются следующие источники информации:

1) результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля, в том числе посредством автоматизированных информационных систем, проводимого государственными органами, учреждениями и отраслевыми организациями;

2) результаты предыдущих проверок профилактического контроля с посещением субъектов контроля;

3) наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений;

4) результаты профилактического контроля без посещения субъекта контроля (итоговые документы, выданные по итогам профилактического контроля без посещения субъекта контроля);

5) анализ официальных интернет - ресурсов государственных органов, средств массовой информации;

6) результаты анализа сведений, представляемых уполномоченными органами и организациями.

8. На основании имеющихся источников информации, регулирующие государственные органы формируют субъективные критерии, подлежащие оценке.

Для отнесения субъекта контроля к степени риска применяется следующий расчет показателя степени риска.

При выявлении одного грубого нарушения, субъекту контроля приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта контроля.

В случае если грубых нарушений не выявлено, то для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель по нарушениям значительной и незначительной степени.

При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

SРз = (SР2 х 100/SР1) х 0,7 где:

SРз – показатель значительных нарушений;

SР1 – требуемое количество значительных нарушений;

SР2 – количество выявленных значительных нарушений;

При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,4 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,4, где:

SРн– показатель незначительных нарушений;

SР1 – требуемое количество незначительных нарушений;

SР2 – количество выявленных незначительных нарушений;

Общий показатель степени риска (SР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:

SР = SРз + SРн, где:

SР – общий показатель степени риска;

SРз – показатель значительных нарушений;

SРн – показатель незначительных нарушений.

Субъективные критерии к оценке степени риска деятельности субъектов контроля приведены в приложении к настоящим Критериям.

По показателям степени риска субъект контроля относится:

1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 71 до 100 включительно;

2) к средней степени риска – при показателе степени риска от 41 до 70 включительно;

3) к низкой степени риска – при показателе степени риска от 0 до 40 включительно.

При анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенные и использованные в отношении конкретного субъекта контроля либо данные, по которым истек срок исковой давности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Кратность проведения профилактического контроля с посещением субъекта контроля определяется по результатам проводимого анализа и оценки получаемых сведений по субъективным критериям и не может быть чаще двух раз в год.

Профилактический контроль с посещением субъекта контроля проводится на основании полугодовых списков профилактического контроля с посещением субъекта контроля.

Списки профилактического контроля с посещением субъекта контроля составляются с учетом приоритетности субъекта контроля с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям.

Приложение

к Критериям оценки степени

риска в сфере регистрации

юридических лиц, являющихся

коммерческими организациями

Субъективные критерии к оценке степени риска деятельности субъектов контроля

№

Кри­те­рии оцен­ки сте­пе­ни рис­ка в сфе­ре ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ских лиц и учет­ной ре­ги­стра­ции фи­ли­а­лов и пред­ста­ви­тельств

Сте­пень на­ру­ше­ния

1. Ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля, в том чис­ле по­сред­ством ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ных ин­фор­ма­ци­он­ных си­стем, про­во­ди­мо­го го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми, учре­жде­ни­я­ми и от­рас­ле­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

1)

недо­сто­вер­ное за­пол­не­ние све­де­ний в На­ци­о­наль­ном ре­ест­ре биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ных но­ме­ров

Гру­бое

2. Ре­зуль­та­ты преды­ду­ще­го про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля с по­се­ще­ни­ем субъ­ек­тов кон­тро­ля (сте­пень тя­же­сти на­ру­ше­ния уста­нав­ли­ва­ет­ся при несо­блю­де­нии пе­ре­чис­лен­ных тре­бо­ва­ний)

1)

недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий при несо­от­вет­ствии предо­став­лен­ных до­ку­мен­тов тре­бо­ва­ни­ям За­ко­на «О го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ских лиц и учет­ной ре­ги­стра­ции фи­ли­а­лов и пред­ста­ви­тельств»

Гру­бое

2)

недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий при на­ли­чии су­деб­ных ак­тов и по­ста­нов­ле­ний (за­пре­тов, аре­стов) су­деб­ных ис­пол­ни­те­лей и пра­во­охра­ни­тель­ных ор­га­нов

Гру­бое

3)

недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий при

на­ру­ше­нии по­ряд­ка со­зда­ния, пе­ре­ре­ги­стра­ции и ре­ор­га­ни­за­ции юри­ди­че­ско­го ли­ца, уста­нов­лен­но­го за­ко­но­да­тель­ны­ми ак­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, несо­от­вет­ствия учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов за­ко­ну Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Гру­бое

4)

недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий при непред­став­ле­нии пе­ре­да­точ­но­го ак­та или раз­де­ли­тель­но­го ба­лан­са ли­бо от­сут­ствия в них по­ло­же­ний о пра­во­пре­ем­стве ре­ор­га­ни­зо­ван­но­го юри­ди­че­ско­го ли­ца

Гру­бое

5)

недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий, ес­ли юри­ди­че­ское ли­цо или един­ствен­ный учре­ди­тель (участ­ник) юри­ди­че­ско­го ли­ца яв­ля­ет­ся без­дей­ству­ю­щим юри­ди­че­ским ли­цом

Гру­бое

6)

недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий, ес­ли фи­зи­че­ское ли­цо, яв­ля­ю­ще­е­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем юри­ди­че­ско­го ли­ца, яв­ля­ет­ся един­ствен­ным учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем без­дей­ству­ю­щих юри­ди­че­ских лиц

Гру­бое

7)

недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий, ес­ли фи­зи­че­ское ли­цо, яв­ля­ю­ще­е­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем юри­ди­че­ско­го ли­ца, при­зна­но недее­спо­соб­ным или огра­ни­чен­но дее­спо­соб­ным

Гру­бое

8)

недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий, ес­ли фи­зи­че­ское ли­цо, яв­ля­ю­ще­е­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем юри­ди­че­ско­го ли­ца, при­зна­но без­вест­но от­сут­ству­ю­щим, объ­яв­ле­но умер­шим, за­ре­ги­стри­ро­ва­но в ка­че­стве умер­ше­го ли­бо его ста­тус не опре­де­лен

Гру­бое

9)

недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий, ес­ли фи­зи­че­ское ли­цо, яв­ля­ю­ще­е­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем юри­ди­че­ско­го ли­ца, име­ет непо­га­шен­ную или несня­тую су­ди­мость за пре­ступ­ле­ния по ста­тьям 237, 238 Уго­лов­но­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Гру­бое

10)

недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий, ес­ли при го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции учре­ди­тель (фи­зи­че­ское ли­цо и (или) юри­ди­че­ское ли­цо), его учре­ди­те­ли, ру­ко­во­ди­тель юри­ди­че­ско­го ли­ца, учре­ди­тель и (или) ру­ко­во­ди­тель юри­ди­че­ско­го ли­ца, яв­ля­ю­ще­го­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) юри­ди­че­ско­го ли­ца, яв­ля­ют­ся долж­ни­ка­ми по ис­пол­ни­тель­но­му до­ку­мен­ту, за ис­клю­че­ни­ем ли­ца, яв­ля­ю­ще­го­ся долж­ни­ком по ис­пол­ни­тель­но­му про­из­вод­ству о взыс­ка­нии пе­ри­о­ди­че­ских пла­те­жей и не име­ю­ще­го за­дол­жен­ность по ис­пол­ни­тель­но­му про­из­вод­ству о пе­ри­о­ди­че­ских взыс­ка­ни­ях бо­лее трех ме­ся­цев

Гру­бое

11)

недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий, ес­ли фи­зи­че­ское ли­цо, яв­ля­ю­ще­е­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем юри­ди­че­ско­го ли­ца, вклю­че­но в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния, и (или) в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма, в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за ис­клю­че­ни­ем ак­ций (до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле), кон­фис­ко­ван­ных и (или) взыс­кан­ных по ре­ше­нию су­да

Гру­бое

12)

недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий при ре­ги­стра­ции с уте­рян­ны­ми и (или) недей­стви­тель­ны­ми до­ку­мен­та­ми, удо­сто­ве­ря­ю­щих лич­ность ру­ко­во­ди­те­лей/ учре­ди­те­лей (чле­нов, участ­ни­ков)

Гру­бое

13)

недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий при непол­ном па­ке­те до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий

Гру­бое

14)

недо­пу­ще­ние необос­но­ван­но­го от­ка­за в ре­ги­стра­ци­он­ных дей­стви­ях

Гру­бое

15)

несо­блю­де­ние сро­ков про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий

Гру­бое

16)

недо­пу­ще­ние ис­тре­бо­ва­ния от услу­го­по­лу­ча­те­лей до­ку­мен­тов, ко­то­рые мо­гут быть по­лу­че­ны из ин­фор­ма­ци­он­ных си­стем

Зна­чи­тель­ное

17)

несо­блю­де­ние услу­го­да­те­лем биз­нес - про­цес­сов ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Зна­чи­тель­ное

18)

недо­пу­ще­ние необос­но­ван­но­го пе­ре­ры­ва сро­ка ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий

Зна­чи­тель­ное

19)

ненад­ле­жа­щее ве­де­ние и хра­не­ние ре­ги­стра­ци­он­ных дел

Гру­бое

20)

на­ли­чие од­ной и бо­лее под­твер­жден­ной жа­ло­бы или об­ра­ще­ния

Зна­чи­тель­ное

3. Ана­лиз офи­ци­аль­ных ин­тер­нет - ре­сур­сов го­су­дар­ствен­ных ор­га­нов, средств мас­со­вой ин­фор­ма­ции.

1)

на­ли­чие на офи­ци­аль­ных ин­тер­нет-ре­сур­сах и в пе­чат­ных из­да­ни­ях ин­фор­ма­ции о фак­тах неза­кон­ной ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ских лиц и учет­ной ре­ги­стра­ции фи­ли­а­лов и пред­ста­ви­тельств

Незна­чи­тель­ное

2)

на­ли­чие на офи­ци­аль­ных ин­тер­нет-ре­сур­сах и в пе­чат­ных из­да­ни­ях ин­фор­ма­ции о раз­гла­ше­нии пер­со­наль­ных дан­ных граж­дан, в том чис­ле тай­ну лич­ной жиз­ни при ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ских лиц и учет­ной ре­ги­стра­ции фи­ли­а­лов и пред­ста­ви­тельств

Гру­бое

4. Ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых упол­но­мо­чен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми

1)

на­ли­чие фак­тов вы­не­се­ния су­да­ми част­ных по­ста­нов­ле­ний или опре­де­ле­ний в от­но­ше­нии субъ­ек­та кон­тро­ля

Гру­бое

2)

на­ли­чие фак­тов вы­не­се­ния су­дом всту­пив­ше­го в за­кон­ную си­лу ре­ше­ния о при­зна­нии фак­та ре­ги­стра­ции недей­стви­тель­ной, в ко­то­ром ука­за­на его ви­на

Гру­бое

3)

на­ли­чие фак­тов вы­не­се­ния су­дом всту­пив­ше­го в за­кон­ную си­лу ре­ше­ния, в от­но­ше­нии субъ­ек­та кон­тро­ля, со­глас­но обос­но­ван­ных жа­лоб на дей­ствия или без­дей­ствие долж­ност­ных лиц, в ко­то­ром ука­за­на его ви­на

Гру­бое

Приложение 2

к совместному приказу

И.о. министра национальной

экономики Республики Казахстан

от 28 ноября 2022 года

№ 93 и

И.о. министра юстиции

Республики Казахстан

от 28 ноября 2022 года

№ 970

Приложение 2

к совместному приказу

Министра юстиции

Республики Казахстан

от 5 июля 2019 года

№ 350

Министра национальной экономики

Республики Казахстан

от 9 июля 2019 года

№ 61

Проверочный лист

В сфере регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств в отношении деятельности филиалов Некоммерческого акционерного общества «Государственная корпорация «Правительство для граждан» (далее - регистрирующих органов), осуществляющих регистрацию юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств

_________________________________________________________________________________ (наименование однородной группы субъектов контроля) Государственный орган, назначивший профилактический контроль с посещением субъекта контроля ______________________________________________________________________________________ Акт о назначении профилактического контроля с посещением субъекта контроля _______________________________________________________________________________________ (№, дата) Наименование субъекта контроля _______________________________________________________________________________________ (Индивидуальный идентификационный номер), _______________________________________________________________________________________ бизнес-идентификационный номер субъекта контроля Адрес место нахождения __________________________________________________________________

№

Перечень требований

Соответствует требованиям

Не соответствует требованиям

1

2

3

4

1

недопущение проведения регистрационных действий при несоответствии предоставленных документов

2

недопущение истребования от услугополучателей документов, которые могут быть получены из информационных систем

3

недопущение проведения регистрационных действий при наличии судебных актов и постановлений (запретов, арестов) судебных исполнителей и правоохранительных органов

4

недопущение проведения регистрационных действий при нарушении порядка создания, перерегистрации и реорганизации юридического лица, несоответствия учредительных документов

5

недопущение проведения регистрационных действий при непредставлении передаточного акта или разделительного баланса либо отсутствия в них положений о правопреемстве реорганизованного юридического лица

6

недопущение проведения регистрационных действий, если юридическое лицо или единственный учредитель (участник) юридического лица является бездействующим юридическим лицом

7

недопущение проведения регистрационных действий, если физическое лицо, являющееся учредителем (участником, членом) и (или) руководителем юридического лица, является единственным учредителем (участником, членом) и (или) руководителем бездействующих юридических лиц

8

недопущение проведения регистрационных действий, если физическое лицо, являющееся учредителем (участником, членом) и (или) руководителем юридического лица, признано недееспособным или ограниченно дееспособным

9

недопущение проведения регистрационных действий, если физическое лицо, являющееся учредителем (участником, членом) и (или) руководителем юридического лица, признано безвестно отсутствующим, объявлено умершим, зарегистрировано в качестве умершего либо его статус не определен

10

недопущение проведения регистрационных действий, если физическое лицо, являющееся учредителем (участником, членом) и (или) руководителем юридического лица, имеет непогашенную или неснятую судимость за преступления

11

недопущение проведения регистрационных действий, если при государственной регистрации учредитель (физическое лицо и (или) юридическое лицо), его учредители, руководитель юридического лица, учредитель и (или) руководитель юридического лица, являющегося учредителем (участником, членом) юридического лица, являются должниками по исполнительному документу, за исключением лица, являющегося должником по исполнительному производству о взыскании периодических платежей и не имеющего задолженность по исполнительному производству о периодических взысканиях более трех месяцев

12

недопущение проведения регистрационных действий, если физическое лицо, являющееся учредителем (участником) и (или) руководителем юридического лица, включено в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, и (или) в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, за исключением акций (долей участия в уставном капитале), конфискованных и (или) взысканных по решению суда

13

недопущение проведения регистрационных действий при регистрации с утерянными и (или) недействительными документами, удостоверяющих личность руководителей/ учредителей (членов, участников)

14

недопущение проведения регистрационных действий при неполном пакете документов, необходимых для регистрационных действий

15

недопущение необоснованного отказа в регистрационных действиях

16

несоблюдение сроков проведения регистрационных действий

17

несоблюдение услугодателем бизнес - процессов оказания государственной услуги

18

недопущение необоснованного перерыва срока в регистрационных действиях

19

ненадлежащее ведение и хранение регистрационных дел

20

недостоверное заполнение сведений в Национальном реестре бизнес-идентификационных номеров

21

наличие одной и более подтвержденной жалобы или обращения

Должностное (ые) лицо (а): ______________________________________ должность подпись ______________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) Руководитель субъекта контроля ______________________________________________________________ должность подпись ______________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии)