О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка

О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка

В соответствии с пунктом 2 статьи 17-1, пунктами 1-1 и 3 статьи 42, пунктом 6 статьи 45 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», подпунктом 3) пункта 1 статьи 5-3 Закона Республики Казахстан от 23 декабря 1995 года «Об ипотеке недвижимого имущества», пунктом 2 статьи 26 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности», пунктом 3 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», подпунктом 5) пункта 1 статьи 9, подпунктом 1) статьи 10, подпунктом 1) статьи 11 и подпунктами 9-1) и 9-3) статьи 12 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан от 19 марта 2010 года «О государственной статистике», подпунктом 4-2) части первой статьи 27 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовой деятельности», подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года «О государственных услугах» и пунктом 2 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения, согласно приложению к настоящему постановлению (далее – Перечень).

2. Департаменту методологии и пруденциального регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением пункта 1 Перечня, который вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня первого официального опубликования настоящего постановления.

Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

М. Абылкасымова

«СОГЛАСОВАНО»

Национальный Банк

Республики Казахстан

«СОГЛАСОВАНО»

Министерство национальной экономики

Республики Казахстан

«СОГЛАСОВАНО»

Бюро национальной статистики

Агентства по стратегическому

планированию и реформам

Республики Казахстан

«СОГЛАСОВАНО»

Министерство цифрового развития, инноваций и

аэрокосмической промышленности

Республики Казахстан

Приложение

к постановлению

Правления Агентства

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от 16 апреля 2021 года

№ 56

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67 «Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7552, опубликовано 19 июня 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 191-192 (27010-27011) следующие изменения:

в Правилах выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиях к документам, представляемым для получения указанного согласия, утвержденных указанным постановлением:

пункт 12 изложить в следующей редакции:

«12. Юридическому лицу-нерезиденту Республики Казахстан, желающему получить согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации или банковского или страхового холдинга, наличие минимального требуемого рейтинга, присвоенного одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318, не требуется в случаях, предусмотренных частью третьей пункта 1 статьи 17-1 Закона о банках, пунктом 1 статьи 26 Закона о страховой деятельности, пунктом 1 статьи 72-1 Закона о рынке ценных бумаг.»;

приложения 1, 3 и 4 изложить в редакции согласно приложениям 1, 2 и 3 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения.

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 мая 2016 года № 144 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков, их нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13939, опубликовано 22 июля 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет») следующее изменение:

в Нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков, утвержденных указанным постановлением:

пункт 40 изложить в следующей редакции:

«40. Ликвидность характеризуется следующими коэффициентами:

коэффициент текущей ликвидности банка k4;

коэффициентами срочной ликвидности k4-1, k4-2 и k4-3;

коэффициентами срочной валютной ликвидности k4-4, k4-5 и k4-6.

Минимальное значение коэффициентов текущей ликвидности, срочной ликвидности и срочной валютной ликвидности устанавливается в размере:

k4 – 0,3;

k4-1 - 1;

k4-2 - 0,9;

k4-3 - 0,8;

k4-4 - 1;

k4-5 - 0,9;

k4-6 - 0,8.».

3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 308 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса норм и лимитов, а также перечня, форм и правил представления отчетности об их выполнении» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14788, опубликовано 28 февраля 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:

в Пруденциальных нормативах и иных обязательных к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса норм и лимитов, утвержденных указанным постановлением:

пункт 32 изложить в следующей редакции:

«32. Размер риска на одного заемщика рассчитывается как сумма:

1) требований Организации к заемщику в виде займов, вкладов, дебиторской задолженности, ценных бумаг;

2) требований Организации к заемщику, списанных с баланса Организации;

3) требований в виде секьюритизированных активов, относящихся к заемщикам, по которым у Организации отсутствует письменное подтверждение уполномоченного органа на применение рамочного подхода секьюритизации;

4) требований в виде позиций секьюритизации;

5) требований Организации к заемщику в виде условных и возможных обязательств, рассчитанных в соответствии с Таблицей 2;

6) требований, по которым Организация приняла на себя обязательство за заемщика в пользу третьих лиц или перед заемщиком, а также по иным основаниям, предусмотренным законодательными актами Республики Казахстан или заключенными договорами;

за минусом суммы сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности резервов, денег дольщиков, привлеченных уполномоченной компанией при осуществлении деятельности по организации долевого участия в жилищном строительстве способом получения гарантии Единого оператора жилищного строительства в соответствии с требованиями Закона Республики Казахстан от 7 апреля 2016 года «О долевом участии в жилищном строительстве», а также суммы обеспечения по обязательствам заемщика в виде:

вкладов, предоставленных в распоряжение Организации в качестве обеспечения данного обязательства;

государственных ценных бумаг Республики Казахстан, выпущенных Правительством Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан;

аффинированных драгоценных металлов;

гарантий Правительства Республики Казахстан;

гарантий банков, имеющих долгосрочный долговой рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств.

В расчет риска на одного заемщика не включаются требования к Правительству Республики Казахстан, Национальному Банку Республики Казахстан, требования по открытым корреспондентским счетам к банкам, имеющим долгосрочный рейтинг не ниже «ВВВ» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, а также требования по государственным ценным бумагам, выпускаемым местными исполнительными органами для обращения на внутреннем рынке для финансирования строительства жилья в рамках реализации государственных и правительственных программ, приобретаемым Единым оператором жилищного строительства со дня его образования.».

4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 сентября 2017 года № 170 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, размера капитала банка и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886, опубликовано 25 октября 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:

в Нормативных значениях и методиках расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, размере капитала банка, утвержденных указанным постановлением:

пункт 88 изложить в следующей редакции:

«88. Внутренние активы банка представляют собой активы (деньги) и требования (размещенные вклады, выданные займы, долевые и долговые ценные бумаги, дебиторская задолженность) к резидентам Республики Казахстан, участие в уставном капитале юридических лиц - резидентов Республики Казахстан, нематериальные активы и аффинированные драгоценные металлы, движимое и недвижимое имущество, расположенное (находящееся) на территории Республики Казахстан, а также облигации международных финансовых организаций, выпущенные в тенге и торгуемые в торговой системе акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа».

Внутренние обязательства банка представляют собой обязательства перед резидентами Республики Казахстан, за исключением субординированного долга, бессрочных финансовых инструментов, выпущенных банком долговых ценных бумаг и неинвестированных остатков средств, принятых банком на основании кастодиального договора.

Для целей расчета коэффициента по размещению части средств банков во внутренние активы согласно пунктам 86 и 87 Нормативов используется наименьшее значение из нижеследующих:

уставного капитала либо;

собственного капитала согласно данным бухгалтерского баланса за вычетом инвестиций в субординированный долг дочерних организаций-нерезидентов Республики Казахстан, в акции дочерних организаций-нерезидентов Республики Казахстан, умноженное на 0,75.».

5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 декабря 2018 года № 317 «Об установлении факторов, влияющих на ухудшение финансового положения банка и банковского конгломерата, а также утверждении Правил одобрения плана мероприятий, предусматривающего меры раннего реагирования, и Методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения банка (банковского конгломерата)» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18186, опубликовано 24 января 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:

в Правилах одобрения плана мероприятий, предусматривающего меры раннего реагирования, утвержденных указанным постановлением:

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Меры по улучшению фактора, предусмотренные планом мероприятий, направлены:

1) по фактору, предусмотренному в подпункте 1) части первой пункта 1 настоящего постановления:

на доведение коэффициентов ликвидности до уровня:

коэффициента текущей ликвидности k4 - не менее 0,4;

коэффициента срочной ликвидности k4-1 - не менее 1,1;

коэффициента срочной ликвидности k4-2 - не менее 1;

коэффициента срочной ликвидности k4-3 - не менее 0,9;

коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4 - не менее 1,1;

коэффициента срочной валютной ликвидности k4-5 - не менее 1;

коэффициента срочной валютной ликвидности k4-6 - не менее 0,9;

2) по фактору, предусмотренному в подпункте 3) части первой пункта 1 настоящего постановления, - на доведение доли чистых классифицированных займов в собственном капитале до уровня, не превышающего 80 (восьмидесяти) процентов;

3) по факторам, предусмотренным в подпунктах 2) и 4) части первой пункта 1 настоящего постановления, при отсутствии фактора, предусмотренного подпунктом 5) части первой пункта 1 настоящего постановления, - на доведение доли неработающих займов в ссудном портфеле банка до уровня, не превышающего 10 (десяти) процентов ссудного портфеля банка;

4) по фактору, предусмотренному в подпункте 5) части первой пункта 1 настоящего постановления, - на снижение отношения займов с просроченной задолженностью по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению свыше 90 (девяноста) календарных дней к общему объему ссудного портфеля банка до уровня менее 10 (десяти) процентов от ссудного портфеля;

5) по фактору, предусмотренному в подпункте 6) части первой пункта 1 настоящего постановления, - на доведение доли классифицированной дебиторской задолженности в совокупной дебиторской задолженности до уровня, не превышающего 50 (пятидесяти) процентов;

6) по фактору, предусмотренному в подпункте 7) части первой пункта 1 настоящего постановления, - на доведение коэффициента рентабельности активов до уровня не менее 0,2 (ноль целых двух десятых) процента;

7) по фактору, предусмотренному в подпункте 8) части первой пункта 1 настоящего постановления, - на доведение коэффициента покрытия в национальной валюте до уровня не менее 0,4 (ноль целых четыре десятых).».

6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 ноября 2019 года № 210 «Об утверждении Перечня документов, необходимых для получения микрокредита, а также Правил ведения кредитного досье по договору о предоставлении микрокредита» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19683, опубликовано 10 декабря 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

в Перечне документов, необходимых для получения микрокредита, утвержденном указанным постановлением:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Для получения микрокредита заявитель-физическое лицо предоставляет:

1) заявление со сведениями о цели использования микрокредита (в случае предоставления целевого микрокредита), об имуществе, предоставляемом в обеспечение исполнения заявителем обязательств по погашению микрокредита и выплате вознаграждения, с указанием его стоимости, либо об отсутствии обеспечения (не требуется при выдаче ломбардом залогового билета);

2) документ, удостоверяющий личность заявителя (информацию о документе, удостоверяющем личность заявителя, содержащую фамилию, имя, отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер (для резидентов и нерезидентов, имеющих индивидуальный идентификационный номер), дату рождения, номер документа, орган выдачи, дату выдачи и срок действия документа);

3) документы, подтверждающие полномочия представителя заявителя на подписание договора о предоставлении микрокредита (для представителя заявителя);

4) в случае, если предоставляемый микрокредит обеспечивается залогом имущества, - договор о залоге (не требуется при выдаче ломбардом залогового билета), копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, подлежащее регистрации, а в случаях обязательной регистрации залога имущества - свидетельство о регистрации залога имущества;

5) документы и информация, необходимые для расчета коэффициента долговой нагрузки заемщика (не требуется при получении микрокредита в кредитном товариществе и ломбарде).»;

в Правилах ведения кредитного досье по договору о предоставлении микрокредита, утвержденных указанным постановлением:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Настоящие Правила ведения кредитного досье по договору о предоставлении микрокредита (далее - Правила) действуют в отношении договора о предоставлении микрокредита.

Требования Правил распространяются на организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность (далее - микрофинансовые организации), осуществляющие деятельность по предоставлению микрокредитов.».

Приложение 1

к Перечню нормативных

правовых актов

Республики Казахстан по вопросам

регулирования финансового рынка, в

которые вносятся изменения

Приложение 1

к Правилам выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиям к документам, представляемым для получения указанного согласия

Стандарт государственной услуги «Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка и (или) страховой (перестраховочной) организации, и (или) управляющего инвестиционным портфелем, и (или) банковского и (или) страхового холдинга»

1.

На­име­но­ва­ние услу­го­да­те­ля

Агент­ство Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка.

2.

Спо­со­бы предо­став­ле­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Веб-пор­тал «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства» www.​egov.​kz (да­лее – пор­тал).

3.

Срок ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

В те­че­ние 50 (пя­ти­де­ся­ти) ра­бо­чих дней со дня об­ра­ще­ния на пор­тал.

4.

Фор­ма ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Элек­трон­ная (пол­но­стью ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ная)

5.

Ре­зуль­тат ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Уве­дом­ле­ние о вы­да­че со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га ли­бо мо­ти­ви­ро­ван­ный от­вет об от­ка­зе в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, с при­ло­же­ни­ем ко­пии со­от­вет­ству­ю­ще­го по­ста­нов­ле­ния Прав­ле­ния услу­го­да­те­ля.

Фор­ма ре­зуль­та­та ока­за­ния услу­ги: элек­трон­ная.

6.

Раз­мер опла­ты, взи­ма­е­мой с услу­го­по­лу­ча­те­ля при ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, и спо­со­бы ее взи­ма­ния в слу­ча­ях, преду­смот­рен­ных за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Став­ка сбо­ра при ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги со­став­ля­ет:

1) за вы­да­чу со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га:

для фи­зи­че­ских лиц - 100 (сто) ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей (да­лее - МРП);

для юри­ди­че­ских лиц - 500 (пять­сот) МРП;

2) за вы­да­чу со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции или стра­хо­во­го хол­дин­га для фи­зи­че­ских и юри­ди­че­ских лиц - 50 (пять­де­сят) МРП.

Го­су­дар­ствен­ная услу­га по вы­да­че со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем ока­зы­ва­ет­ся на бес­плат­ной ос­но­ве.

Опла­та сбо­ра при вы­да­че со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га осу­ществ­ля­ет­ся в на­лич­ной или без­на­лич­ной фор­ме че­рез бан­ки вто­ро­го уров­ня или ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щие от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, а та­к­же в без­на­лич­ной фор­ме че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства».

7.

Гра­фик ра­бо­ты

1) услу­го­да­те­ля – с по­не­дель­ни­ка по пят­ни­цу, в со­от­вет­ствии с уста­нов­лен­ным гра­фи­ком ра­бо­ты с 9.00 до 18.30 ча­сов с пе­ре­ры­вом на обед с 13.00 до 14.30 ча­сов, за ис­клю­че­ни­ем вы­ход­ных и празд­нич­ных дней, в со­от­вет­ствии с тру­до­вым за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;

2) пор­та­ла – круг­ло­су­точ­но, за ис­клю­че­ни­ем тех­ни­че­ских пе­ре­ры­вов в свя­зи с про­ве­де­ни­ем ре­монт­ных ра­бот (при об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля по­сле окон­ча­ния ра­бо­че­го вре­ме­ни, в вы­ход­ные и празд­нич­ные дни со­глас­но тру­до­во­му за­ко­но­да­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, при­ем за­яв­ле­ний и вы­да­ча ре­зуль­та­тов ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги осу­ществ­ля­ет­ся сле­ду­ю­щим ра­бо­чим днем).

8.

Пе­ре­чень до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля - фи­зи­че­ско­го ли­ца для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка, круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции или круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем:

1) за­яв­ле­ние, со­став­лен­ное в про­из­воль­ной фор­ме, с ука­за­ни­ем све­де­ний, преду­смот­рен­ных пунк­том 31 Пра­вил, в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го элек­трон­ной циф­ро­вой под­пи­сью (да­лее – ЭЦП) услу­го­по­лу­ча­те­ля;

2) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих усло­вия и по­ря­док при­об­ре­те­ния ак­ций, а та­к­же ис­точ­ни­ки и сред­ства, ис­поль­зу­е­мые для при­об­ре­те­ния ак­ций.

При при­об­ре­те­нии ак­ций фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции за счет иму­ще­ства, по­лу­чен­но­го в ви­де да­ре­ния, услу­го­по­лу­ча­тель пред­став­ля­ет све­де­ния о да­ри­те­ле и ис­точ­ни­ках про­ис­хож­де­ния ука­зан­но­го иму­ще­ства у да­ри­те­ля;

3) элек­трон­ная ко­пия све­де­ний по юри­ди­че­ским ли­цам, в ко­то­рых за­яви­тель яв­ля­ет­ся круп­ным участ­ни­ком, по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Пра­ви­лам.

Для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка услу­го­по­лу­ча­тель, яв­ля­ю­щий­ся ак­ци­о­не­ром (участ­ни­ком) юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, до­пол­ни­тель­но пред­став­ля­ет но­та­ри­аль­но за­сви­де­тель­ство­ван­ные ко­пии учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;

4) элек­трон­ная ко­пия пла­на ре­ка­пи­та­ли­за­ции фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции в слу­ча­ях воз­мож­но­го ухуд­ше­ния фи­нан­со­во­го по­ло­же­ния фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции с ука­за­ни­ем све­де­ний, преду­смот­рен­ных пунк­том 28 Пра­вил;

5) элек­трон­ная ко­пия све­де­ний о до­хо­дах и иму­ще­стве, а та­к­же ин­фор­ма­ции об име­ю­щей­ся за­дол­жен­но­сти по всем обя­за­тель­ствам за­яви­те­ля по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 4 к Пра­ви­лам, с при­ло­же­ни­ем под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов, до­ста­точ­ных для ана­ли­за фи­нан­со­во­го по­ло­же­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля.

Услу­го­по­лу­ча­тель - фи­зи­че­ское ли­цо (ре­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) та­к­же пред­став­ля­ет элек­трон­ную ко­пию (но­та­ри­аль­но за­сви­де­тель­ство­ван­ную или за­ве­рен­ную ор­га­ном го­су­дар­ствен­ных до­хо­дов) де­кла­ра­ции об ак­ти­вах и обя­за­тель­ствах, пред­став­лен­ной в по­ряд­ке, уста­нов­лен­ном на­ло­го­вым за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, – в те­че­ние трид­ца­ти ка­лен­дар­ных дней, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи в упол­но­мо­чен­ный ор­ган за­яв­ле­ния о при­об­ре­те­нии ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка, круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем и элек­трон­ную ко­пию (но­та­ри­аль­но за­сви­де­тель­ство­ван­ную или за­ве­рен­ную ор­га­ном го­су­дар­ствен­ных до­хо­дов) де­кла­ра­ции о до­хо­дах и иму­ще­стве, пред­став­лен­ной в по­ряд­ке и сро­ки, уста­нов­лен­ные на­ло­го­вым за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан.

Све­де­ния в де­кла­ра­ции об ак­ти­вах и обя­за­тель­ствах ука­зы­ва­ют­ся на пер­вое чис­ло ме­ся­ца пред­став­ле­ния де­кла­ра­ции об ак­ти­вах и обя­за­тель­ствах;

6) элек­трон­ная ко­пия све­де­ний (крат­ких дан­ных) о за­яви­те­ле - фи­зи­че­ском ли­це, крат­ких дан­ных о ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ках за­яви­те­ля – юри­ди­че­ско­го ли­ца пред­став­ля­ют­ся по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 3 к Пра­ви­лам, вклю­чая све­де­ния об об­ра­зо­ва­нии, о тру­до­вой де­я­тель­но­сти, о без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции.

Фи­зи­че­ские ли­ца-нере­зи­ден­ты Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в под­твер­жде­ние без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции пред­став­ля­ют элек­трон­ную ко­пию до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у него несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства). Да­та вы­да­чи ука­зан­но­го до­ку­мен­та не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в предо­став­ля­е­мом до­ку­мен­те ука­зан иной срок его дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на.

Пред­став­ле­ние дан­но­го до­ку­мен­та не тре­бу­ет­ся для фи­зи­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, яв­ля­ю­ще­го­ся ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­ком за­яви­те­ля - юри­ди­че­ско­го ли­ца, в слу­чае ес­ли дан­ный ру­ко­во­дя­щий ра­бот­ник со­гла­со­ван с упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном на долж­ность ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка за­яви­те­ля - юри­ди­че­ско­го ли­ца и за­ни­ма­ет ука­зан­ную долж­ность на да­ту по­да­чи услу­го­по­лу­ча­те­лем за­яв­ле­ния;

7) элек­трон­ная ко­пия пись­мен­но­го под­твер­жде­ния со­от­вет­ству­ю­ще­го го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны про­жи­ва­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля - нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о том, что при­об­ре­те­ние ак­ций фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции-ре­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан раз­ре­ше­но за­ко­но­да­тель­ством дан­ной стра­ны, ли­бо за­яв­ле­ние упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на со­от­вет­ству­ю­ще­го го­су­дар­ства о том, что та­кое раз­ре­ше­ние по за­ко­но­да­тель­ству го­су­дар­ства ука­зан­но­го учре­ди­те­ля не тре­бу­ет­ся;

8) в слу­чае по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га - элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го опла­ту сбо­ра за вы­да­чу со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства».

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля – юри­ди­че­ско­го ли­ца - ре­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка, круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции или круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем:

1) за­яв­ле­ние, со­став­лен­ное в про­из­воль­ной фор­ме, с ука­за­ни­ем све­де­ний, преду­смот­рен­ных пунк­том 31 Пра­вил, в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;

2) элек­трон­ная ко­пия ре­ше­ния со­от­вет­ству­ю­ще­го ор­га­на услу­го­по­лу­ча­те­ля о при­об­ре­те­нии ак­ций фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции (в слу­чае от­сут­ствия ре­ше­ния на ин­тер­нет-ре­сур­се де­по­зи­та­рия фи­нан­со­вой от­чет­но­сти или воз­мож­но­сти по­лу­че­ния его услу­го­да­те­лем че­рез пор­тал).

В слу­чае, ес­ли услу­го­по­лу­ча­те­лем яв­ля­ет­ся банк, при­об­ре­та­ю­щий ста­тус круп­но­го участ­ни­ка бан­ка, осу­ще­ствив­ше­го опе­ра­цию, преду­смот­рен­ную ста­тья­ми 61-4 и 61-11 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 31 ав­гу­ста 1995 го­да «О бан­ках и бан­ков­ской де­я­тель­но­сти в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан» (да­лее - За­кон о бан­ках), или фи­нан­со­вая ор­га­ни­за­ция-нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, то пред­став­ля­ет­ся элек­трон­ная ко­пия ре­ше­ния ор­га­на управ­ле­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля о при­об­ре­те­нии ак­ций бан­ка;

3) элек­трон­ная ко­пия све­де­ний и под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов о ли­цах (са­мо­сто­я­тель­но или сов­мест­но с дру­ги­ми ли­ца­ми), вла­де­ю­щих пря­мо или кос­вен­но де­ся­тью или бо­лее про­цен­та­ми ак­ций (до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле) юри­ди­че­ско­го ли­ца, а та­к­же име­ю­щих воз­мож­ность опре­де­лять ре­ше­ния дан­но­го юри­ди­че­ско­го ли­ца в си­лу до­го­во­ра ли­бо иным об­ра­зом или иметь кон­троль;

4) элек­трон­ная ко­пия спис­ка аф­фи­ли­ро­ван­ных лиц услу­го­по­лу­ча­те­ля (в слу­чае от­сут­ствия спис­ка на ин­тер­нет-ре­сур­се де­по­зи­та­рия фи­нан­со­вой от­чет­но­сти или воз­мож­но­сти по­лу­че­ния его услу­го­да­те­лем че­рез пор­тал);

5) све­де­ния и до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в под­пунк­тах 2), 3), 4), 6) и 8) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та;

6) в слу­чае по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка - элек­трон­ная ко­пия но­та­ри­аль­но за­сви­де­тель­ство­ван­ных учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов, в слу­чае от­сут­ствия их на ин­тер­нет-ре­сур­се де­по­зи­та­рия фи­нан­со­вой от­чет­но­сти или воз­мож­но­сти по­лу­че­ния их услу­го­да­те­лем че­рез пор­тал;

7) элек­трон­ная ко­пия го­до­вой фи­нан­со­вой от­чет­но­сти за по­след­ние 2 (два) за­вер­шен­ных фи­нан­со­вых го­да, за­ве­рен­ной ауди­тор­ской ор­га­ни­за­ци­ей, а та­к­же фи­нан­со­вой от­чет­но­сти за по­след­ний за­вер­шен­ный квар­тал пе­ред пред­став­ле­ни­ем со­от­вет­ству­ю­ще­го за­яв­ле­ния. Го­до­вая фи­нан­со­вая от­чет­ность не пред­став­ля­ет­ся в слу­чае раз­ме­ще­ния дан­ной от­чет­но­сти на ин­тер­нет-ре­сур­се де­по­зи­та­рия фи­нан­со­вой от­чет­но­сти или воз­мож­но­сти по­лу­че­ния ее услу­го­да­те­лем че­рез пор­тал.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля - юри­ди­че­ско­го ли­ца - нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка, круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции или круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем:

1) за­яв­ле­ние, со­став­лен­ное в про­из­воль­ной фор­ме, с ука­за­ни­ем све­де­ний, преду­смот­рен­ных пунк­том 31 Пра­вил, в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;

2) све­де­ния и до­ку­мен­ты, преду­смот­рен­ные под­пунк­та­ми 2), 3), 4), 6) и 8) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та и под­пунк­та­ми 2), 3), 4), 6) и 7) ча­сти вто­рой на­сто­я­ще­го пунк­та;

3) элек­трон­ная ко­пия све­де­ний о кре­дит­ном рей­тин­ге услу­го­по­лу­ча­те­ля (ли­бо его ро­ди­тель­ской ор­га­ни­за­ции в слу­чае при­об­ре­те­ния ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га), при­сво­ен­ном од­ним из меж­ду­на­род­ных рей­тин­го­вых агентств, пе­ре­чень ко­то­рых уста­нав­ли­ва­ет­ся по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 24 де­каб­ря 2012 го­да № 385 «Об уста­нов­ле­нии ми­ни­маль­но­го рей­тин­га для юри­ди­че­ских лиц и стран, необ­хо­ди­мость на­ли­чия ко­то­ро­го тре­бу­ет­ся в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ре­гу­ли­ру­ю­щим де­я­тель­ность фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, фи­ли­а­лов бан­ков-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­лов стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, пе­реч­ня рей­тин­го­вых агентств, при­сва­и­ва­ю­щих дан­ный рей­тинг», за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 8318 (да­лее – По­ста­нов­ле­ние № 385), за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, преду­смот­рен­ных пунк­том 1 ста­тьи 17-1 За­ко­на о бан­ках, пунк­том 1 ста­тьи 26 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 18 де­каб­ря 2000 го­да «О стра­хо­вой де­я­тель­но­сти» (да­лее - За­кон о стра­хо­вой де­я­тель­но­сти), пунк­том 1 ста­тьи 72-1 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 2 июля 2003 го­да «О рын­ке цен­ных бу­маг» (да­лее – За­кон о рын­ке цен­ных бу­маг);

4) элек­трон­ная ко­пия пись­мен­но­го раз­ре­ше­ния (со­гла­сия) ор­га­на фи­нан­со­во­го над­зо­ра стра­ны ме­ста на­хож­де­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля на при­об­ре­те­ние юри­ди­че­ским ли­цом-нере­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем ли­бо за­яв­ле­ние упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на со­от­вет­ству­ю­ще­го го­су­дар­ства о том, что та­кое раз­ре­ше­ние (со­гла­сие) по за­ко­но­да­тель­ству ука­зан­но­го го­су­дар­ства не тре­бу­ет­ся.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля - фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции - нере­зи­ден­та для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка, круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции или круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем:

1) за­яв­ле­ние, со­став­лен­ное в про­из­воль­ной фор­ме, с ука­за­ни­ем све­де­ний, преду­смот­рен­ных пунк­том 31 Пра­вил, в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;

2) све­де­ния и до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в ча­сти тре­тьей на­сто­я­ще­го пунк­та;

3) элек­трон­ная ко­пия пись­мен­но­го под­твер­жде­ния от ор­га­на фи­нан­со­во­го над­зо­ра стра­ны ме­ста на­хож­де­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля (фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) о том, что услу­го­по­лу­ча­тель упол­но­мо­чен осу­ществ­лять фи­нан­со­вую де­я­тель­ность в рам­ках за­ко­но­да­тель­ства дан­ной стра­ны, ли­бо за­яв­ле­ние ор­га­на фи­нан­со­во­го над­зо­ра стра­ны ме­ста на­хож­де­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля (фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) о том, что та­кое раз­ре­ше­ние по за­ко­но­да­тель­ству дан­ной стра­ны не тре­бу­ет­ся.

Для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем фи­нан­со­вая ор­га­ни­за­ция-нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, на­ме­ре­ва­ю­ща­я­ся при­об­ре­сти 25 (два­дцать пять) или бо­лее про­цен­тов го­ло­су­ю­щих ак­ций управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, под­ле­жа­щая кон­со­ли­ди­ро­ван­но­му над­зо­ру в стране сво­е­го ме­ста на­хож­де­ния, пред­став­ля­ет, по­ми­мо до­ку­мен­тов, уста­нов­лен­ных ча­стью чет­вер­той на­сто­я­ще­го пунк­та элек­трон­ную ко­пию пись­мен­но­го под­твер­жде­ния от ор­га­на фи­нан­со­во­го над­зо­ра стра­ны ме­ста на­хож­де­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля о том, что фи­нан­со­вая ор­га­ни­за­ция-нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан под­ле­жит кон­со­ли­ди­ро­ван­но­му над­зо­ру.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля - фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции - нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га:

1) све­де­ния и до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в ча­сти тре­тьей на­сто­я­ще­го пунк­та;

2) элек­трон­ная ко­пия пись­мен­но­го под­твер­жде­ния от ор­га­на фи­нан­со­во­го над­зо­ра стра­ны ме­ста на­хож­де­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля - фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о том, что услу­го­по­лу­ча­тель под­ле­жит кон­со­ли­ди­ро­ван­но­му над­зо­ру;

3) элек­трон­ная ко­пия пись­мен­но­го раз­ре­ше­ния (со­гла­сия) ор­га­на фи­нан­со­во­го над­зо­ра стра­ны ме­ста на­хож­де­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля на при­об­ре­те­ние услу­го­по­лу­ча­те­лем ста­ту­са бан­ков­ско­го хол­дин­га или стра­хо­во­го хол­дин­га ли­бо за­яв­ле­ние упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на со­от­вет­ству­ю­ще­го го­су­дар­ства о том, что та­кое раз­ре­ше­ние (со­гла­сие) по за­ко­но­да­тель­ству ука­зан­но­го го­су­дар­ства не тре­бу­ет­ся.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля - фи­зи­че­ско­го ли­ца для од­но­вре­мен­но­го по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка несколь­ких фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций:

1) за­яв­ле­ние, со­став­лен­ное в про­из­воль­ной фор­ме, с ука­за­ни­ем све­де­ний, преду­смот­рен­ных пунк­том 31 Пра­вил, в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;

2) све­де­ния и до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в под­пунк­тах 2), 3), 5), 6), 7) и 8) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та;

3) план ре­ка­пи­та­ли­за­ции по каж­дой фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции в слу­ча­ях воз­мож­но­го ухуд­ше­ния фи­нан­со­во­го по­ло­же­ния фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, со­став­лен­ный с уче­том обя­за­тельств услу­го­по­лу­ча­те­ля в со­от­вет­ствии с пла­ном ре­ка­пи­та­ли­за­ции фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, круп­ным участ­ни­ком, бан­ков­ским или стра­хо­вым хол­дин­гом ко­то­рых услу­го­по­лу­ча­тель яв­ля­ет­ся и (или) же­ла­ет стать, со­дер­жа­щий ин­фор­ма­цию, преду­смот­рен­ную пунк­том 28 Пра­вил.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля - юри­ди­че­ско­го ли­ца - ре­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан для од­но­вре­мен­но­го по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка, бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га несколь­ких фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций:

1) за­яв­ле­ние, со­став­лен­ное в про­из­воль­ной фор­ме, с ука­за­ни­ем све­де­ний, преду­смот­рен­ных пунк­том 31 Пра­вил, в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;

2) све­де­ния и до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в под­пунк­тах 2), 3) и 6) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та, под­пунк­тах 2), 3), 4), 6) и 7) ча­сти вто­рой на­сто­я­ще­го пунк­та, под­пунк­те 3) ча­сти седь­мой на­сто­я­ще­го пунк­та и в ча­сти один­на­дца­той на­сто­я­ще­го пунк­та.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля - юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан для од­но­вре­мен­но­го по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка или бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га несколь­ких фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций:

1) за­яв­ле­ние, со­став­лен­ное в про­из­воль­ной фор­ме, с ука­за­ни­ем све­де­ний, преду­смот­рен­ных пунк­том 31 Пра­вил, в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;

2) све­де­ния и до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в под­пунк­тах 2), 3) и 6) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та, под­пунк­тах 2), 3), 6) и 7) ча­сти вто­рой на­сто­я­ще­го пунк­та, под­пунк­те 3) ча­сти седь­мой на­сто­я­ще­го пунк­та и в ча­сти один­на­дца­той на­сто­я­ще­го пунк­та;

3) све­де­ния о кре­дит­ном рей­тин­ге юри­ди­че­ско­го ли­ца (ли­бо его ро­ди­тель­ской ор­га­ни­за­ции в слу­чае при­об­ре­те­ния ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га), при­сво­ен­ном од­ним из меж­ду­на­род­ных рей­тин­го­вых агентств, пе­ре­чень ко­то­рых уста­нав­ли­ва­ет­ся По­ста­нов­ле­ни­ем № 385, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда на­ли­чие ука­зан­но­го рей­тин­га не тре­бу­ет­ся для юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, пред­по­ла­га­ю­ще­го кос­вен­но вла­деть 10 (де­ся­тью) или бо­лее про­цен­та­ми раз­ме­щен­ных ак­ций фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции или го­ло­со­вать кос­вен­но 10 (де­ся­тью) или бо­лее про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции че­рез вла­де­ние (го­ло­со­ва­ние) ак­ци­я­ми (до­ля­ми уча­стия) юри­ди­че­ско­го ли­ца - нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, яв­ля­ю­ще­го­ся круп­ным участ­ни­ком фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, пря­мо вла­де­ю­ще­го 10 (де­ся­тью) или бо­лее про­цен­та­ми раз­ме­щен­ных ак­ций фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции или име­ю­ще­го воз­мож­ность го­ло­со­вать 10 (де­ся­тью) или бо­лее про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, име­ю­ще­го ми­ни­маль­ный тре­бу­е­мый рей­тинг.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля - фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции - нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан для од­но­вре­мен­но­го по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка или бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га несколь­ких фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций:

1) за­яв­ле­ние, со­став­лен­ное в про­из­воль­ной фор­ме, с ука­за­ни­ем све­де­ний, преду­смот­рен­ных пунк­том 31 Пра­вил, в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;

2) све­де­ния и до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в под­пунк­те 3) ча­сти чет­вер­той на­сто­я­ще­го пунк­та и ча­сти де­вя­той на­сто­я­ще­го пунк­та.

До­пол­ни­тель­ные усло­вия для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги:

1) биз­нес-план на бли­жай­шие 5 (пять) лет, тре­бо­ва­ния к ко­то­ро­му уста­нов­ле­ны в пунк­те 29 Пра­вил, пред­став­ля­ет­ся в до­пол­не­ние к до­ку­мен­там и све­де­ни­ям сле­ду­ю­щи­ми услу­го­по­лу­ча­те­ля­ми:

фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми, же­ла­ю­щи­ми при­об­ре­сти ста­тус круп­но­го участ­ни­ка фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, с до­лей вла­де­ния 25 (два­дцать пять) или бо­лее про­цен­тов раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции) ак­ций;

юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, же­ла­ю­щи­ми при­об­ре­сти ста­тус бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га;

2) в слу­чае, ес­ли услу­го­по­лу­ча­тель - фи­зи­че­ское или юри­ди­че­ское ли­цо ста­ло со­от­вет­ство­вать при­зна­кам круп­но­го участ­ни­ка фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции без по­лу­че­ния пред­ва­ри­тель­но­го пись­мен­но­го со­гла­сия услу­го­да­те­ля на ос­но­ва­нии до­го­во­ра да­ре­ния или до­го­во­ра до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния, при пред­став­ле­нии им за­яв­ле­ния о при­об­ре­те­нии со­от­вет­ству­ю­ще­го ста­ту­са в со­от­вет­ствии с тре­бо­ва­ни­ем, уста­нов­лен­ным пунк­том 16 ста­тьи 17-1 За­ко­на о бан­ках, пунк­том 14 ста­тьи 26 За­ко­на о стра­хо­вой де­я­тель­но­сти, пунк­том 14 ста­тьи 72-1 За­ко­на о рын­ке цен­ных бу­маг, до­пол­ни­тель­но пред­став­ля­ют­ся:

элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих усло­вия и по­ря­док да­ре­ния ак­ций фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции или до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния ак­ци­я­ми фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции;

до­ку­мен­ты, преду­смот­рен­ные под­пунк­та­ми 3), 4), 5), 6), 7) и 8) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та;

элек­трон­ная ко­пия све­де­ний о сто­и­мо­сти ак­ций, яв­ля­ю­щих­ся пред­ме­том до­го­во­ра да­ре­ния или до­го­во­ра до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния, опре­де­лен­ной оцен­щи­ком в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан с при­ло­же­ни­ем ко­пий под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов.

9.

Ос­но­ва­ния для от­ка­за в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги

По вы­да­че со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции:

1) услу­го­по­лу­ча­тель - фи­зи­че­ское ли­цо ли­бо ру­ко­во­дя­щий ра­бот­ник услу­го­по­лу­ча­те­ля-юри­ди­че­ско­го ли­ца:

ра­нее яв­лял­ся ру­ко­во­ди­те­лем, чле­ном ор­га­на управ­ле­ния, ру­ко­во­ди­те­лем, чле­ном ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­цом, еди­но­лич­но осу­ществ­ля­ю­щим функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на транс­фер-аген­та и его за­ме­сти­те­лем), глав­ным бух­гал­те­ром фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, круп­ным участ­ни­ком - фи­зи­че­ским ли­цом, ру­ко­во­ди­те­лем круп­но­го участ­ни­ка (бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га) - юри­ди­че­ско­го ли­ца фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции в пе­ри­од не бо­лее чем за 1 (один) год до при­ня­тия услу­го­да­те­лем ре­ше­ния об от­не­се­нии бан­ка к ка­те­го­рии непла­те­же­спо­соб­ных бан­ков, о кон­сер­ва­ции стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции ли­бо при­ну­ди­тель­ном вы­ку­пе ее ак­ций, ли­ше­нии ли­цен­зии фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, по­влек­ших ее лик­ви­да­цию и (или) пре­кра­ще­ние осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти на фи­нан­со­вом рын­ке, ли­бо вступ­ле­ния в за­кон­ную си­лу ре­ше­ния су­да о при­ну­ди­тель­ной лик­ви­да­ции фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции или при­зна­нии ее банк­ро­том в уста­нов­лен­ном за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по­ряд­ке. Ука­зан­ное тре­бо­ва­ние при­ме­ня­ет­ся в те­че­ние 5 (пя­ти) лет по­сле при­ня­тия услу­го­да­те­лем ре­ше­ния об от­не­се­нии бан­ка к ка­те­го­рии непла­те­же­спо­соб­ных бан­ков, о кон­сер­ва­ции стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции ли­бо при­ну­ди­тель­ном вы­ку­пе ее ак­ций, ли­ше­нии ли­цен­зии фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, по­влек­ших ее лик­ви­да­цию и (или) пре­кра­ще­ние осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти на фи­нан­со­вом рын­ке, ли­бо вступ­ле­ния в за­кон­ную си­лу ре­ше­ния су­да о при­ну­ди­тель­ной лик­ви­да­ции фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции или при­зна­нии ее банк­ро­том в уста­нов­лен­ном за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по­ряд­ке. На­сто­я­щее тре­бо­ва­ние не рас­про­стра­ня­ет­ся на ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков бан­ков, 50 (пять­де­сят) и бо­лее про­цен­тов го­ло­су­ю­щих ак­ций, ко­то­рых пря­мо или кос­вен­но при­над­ле­жит на­ци­о­наль­но­му управ­ля­ю­ще­му хол­дин­гу, в от­но­ше­нии ко­то­рых бы­ла осу­ществ­ле­на ре­струк­ту­ри­за­ция в со­от­вет­ствии с За­ко­ном о бан­ках, за ис­клю­че­ни­ем ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков, на­зна­чен­ных (из­бран­ных) до при­об­ре­те­ния Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан ли­бо на­ци­о­наль­ным управ­ля­ю­щим хол­дин­гом ак­ций ука­зан­ных бан­ков в со­от­вет­ствии со ста­тьей 17-2 За­ко­на о бан­ках;

у ко­то­ро­го бы­ло ото­зва­но со­гла­сие на на­зна­че­ние (из­бра­ние) на долж­ность ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка в фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции. Ука­зан­ное тре­бо­ва­ние при­ме­ня­ет­ся в те­че­ние по­след­них 12 (две­на­дца­ти) по­сле­до­ва­тель­ных ме­ся­цев по­сле при­ня­тия услу­го­да­те­лем ре­ше­ния об от­зы­ве со­гла­сия на на­зна­че­ние (из­бра­ние) на долж­ность ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка. Ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­ком услу­го­по­лу­ча­те­ля (ли­цен­зи­а­та) не на­зна­ча­ет­ся на­зна­че­но (из­бра­но) та­к­же ли­цо, со­вер­шив­шее кор­руп­ци­он­ное пре­ступ­ле­ние ли­бо при­вле­кав­ше­е­ся в те­че­ние 3 (трех) лет до да­ты на­зна­че­ния (из­бра­ния) к дис­ци­пли­нар­ной от­вет­ствен­но­сти за со­вер­ше­ние кор­руп­ци­он­но­го пра­во­на­ру­ше­ния;

ра­нее яв­лял­ся ру­ко­во­ди­те­лем, чле­ном ор­га­на управ­ле­ния, ру­ко­во­ди­те­лем, чле­ном ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, глав­ным бух­гал­те­ром фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, круп­ным участ­ни­ком (круп­ным ак­ци­о­не­ром) - фи­зи­че­ским ли­цом, ру­ко­во­ди­те­лем, чле­ном ор­га­на управ­ле­ния, ру­ко­во­ди­те­лем, чле­ном ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, глав­ным бух­гал­те­ром круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) - юри­ди­че­ско­го ли­ца-эми­тен­та, до­пу­стив­ше­го де­фолт по вы­пла­те ку­пон­но­го воз­на­граж­де­ния по вы­пу­щен­ным эмис­си­он­ным цен­ным бу­ма­гам в те­че­ние 4 (че­ты­рех) и бо­лее по­сле­до­ва­тель­ных пе­ри­о­дов ли­бо сум­ма за­дол­жен­но­сти ко­то­ро­го по вы­пла­те ку­пон­но­го воз­на­граж­де­ния по вы­пу­щен­ным эмис­си­он­ным цен­ным бу­ма­гам, по ко­то­рым был до­пу­щен де­фолт, со­став­ля­ет че­ты­рех­крат­ный и (или) бо­лее раз­мер ку­пон­но­го воз­на­граж­де­ния, ли­бо раз­мер де­фол­та по вы­пла­те ос­нов­но­го дол­га по вы­пу­щен­ным эмис­си­он­ным цен­ным бу­ма­гам со­став­ля­ет сум­му, в де­сять ты­сяч раз пре­вы­ша­ю­щую ме­сяч­ный рас­чет­ный по­ка­за­тель, уста­нов­лен­ный за­ко­ном о рес­пуб­ли­кан­ском бюд­же­те на да­ту вы­пла­ты. Ука­зан­ное тре­бо­ва­ние при­ме­ня­ет­ся в те­че­ние 5 (пя­ти) лет с мо­мен­та воз­ник­но­ве­ния об­сто­я­тельств, преду­смот­рен­ных на­сто­я­щим под­пунк­том;

2) неустой­чи­вое фи­нан­со­вое по­ло­же­ние услу­го­по­лу­ча­те­ля.

При­зна­ком неустой­чи­во­го фи­нан­со­во­го по­ло­же­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля яв­ля­ет­ся на­ли­чие од­но­го из сле­ду­ю­щих усло­вий:

юри­ди­че­ское ли­цо-услу­го­по­лу­ча­тель со­зда­но ме­нее чем за 2 (два) го­да до дня по­да­чи за­яв­ле­ния;

обя­за­тель­ства услу­го­по­лу­ча­те­ля пре­вы­ша­ют его ак­ти­вы за вы­че­том сум­мы ак­ти­вов, раз­ме­щен­ных в ак­ции и до­ли уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле дру­гих юри­ди­че­ских лиц, и пред­по­ла­га­е­мых к при­об­ре­те­нию ак­ций фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции;

убыт­ки по ре­зуль­та­там каж­до­го из 2 (двух) за­вер­шен­ных фи­нан­со­вых лет;

раз­мер обя­за­тельств услу­го­по­лу­ча­те­ля пред­став­ля­ет зна­чи­тель­ный риск для фи­нан­со­во­го со­сто­я­ния фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции;

на­ли­чие про­сро­чен­ной и (или) от­не­сен­ной за ба­ланс бан­ка за­дол­жен­но­сти услу­го­по­лу­ча­те­ля пе­ред фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ци­ей;

ана­лиз фи­нан­со­вых по­след­ствий при­об­ре­те­ния услу­го­по­лу­ча­те­лем ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции пред­по­ла­га­ет ухуд­ше­ние фи­нан­со­во­го со­сто­я­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля;

сто­и­мость иму­ще­ства услу­го­по­лу­ча­те­ля (за вы­че­том обя­за­тельств услу­го­по­лу­ча­те­ля) недо­ста­точ­на для при­об­ре­те­ния ак­ций фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции;

иные ос­но­ва­ния, сви­де­тель­ству­ю­щие о на­ли­чии неустой­чи­во­го фи­нан­со­во­го по­ло­же­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля и (или) воз­мож­но­сти на­не­се­ния ущер­ба фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции и (или) его де­по­зи­то­рам;

3) на­ру­ше­ние в ре­зуль­та­те при­об­ре­те­ния услу­го­по­лу­ча­те­лем ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га тре­бо­ва­ний за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в об­ла­сти за­щи­ты кон­ку­рен­ции;

4) слу­чаи, ко­гда в сдел­ке по при­об­ре­те­нию ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га при­об­ре­та­ю­щей сто­ро­ной яв­ля­ет­ся юри­ди­че­ское ли­цо (его круп­ный участ­ник (круп­ный ак­ци­о­нер), за­ре­ги­стри­ро­ван­ное в офф­шор­ных зо­нах, пе­ре­чень ко­то­рых уста­нав­ли­ва­ет­ся по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния Агент­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка от 24 фев­ра­ля 2020 го­да № 8 «Об уста­нов­ле­нии Пе­реч­ня оф­шор­ных зон для це­лей бан­ков­ской и стра­хо­вой де­я­тель­но­сти, де­я­тель­но­сти про­фес­си­о­наль­ных участ­ни­ков рын­ка цен­ных бу­маг и иных ли­цен­зи­ру­е­мых ви­дов де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг, де­я­тель­но­сти ак­ци­о­нер­ных ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов и де­я­тель­но­сти ор­га­ни­за­ций, осу­ществ­ля­ю­щих мик­ро­фи­нан­со­вую де­я­тель­ность», за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 20095;

5) несо­блю­де­ние услу­го­по­лу­ча­те­лем иных тре­бо­ва­ний, уста­нов­лен­ных за­ко­но­да­тель­ны­ми ак­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, к круп­ным участ­ни­кам фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ским или стра­хо­вым хол­дин­гам;

6) ана­лиз фи­нан­со­вых по­след­ствий при­об­ре­те­ния услу­го­по­лу­ча­те­лем ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га пред­по­ла­га­ет ухуд­ше­ние фи­нан­со­во­го со­сто­я­ния фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции;

7) от­сут­ствие у услу­го­по­лу­ча­те­ля-фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан пол­но­мо­чий по осу­ществ­ле­нию фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти в рам­ках за­ко­но­да­тель­ства стра­ны про­ис­хож­де­ния;

8) от­сут­ствие у услу­го­по­лу­ча­те­ля-юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (ли­бо его ро­ди­тель­ской ор­га­ни­за­ции в слу­чае при­об­ре­те­ния ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га) ми­ни­маль­но необ­хо­ди­мо­го рей­тин­га од­но­го из меж­ду­на­род­ных рей­тин­го­вых агентств, пе­ре­чень ко­то­рых уста­нав­ли­ва­ет­ся По­ста­нов­ле­ни­ем № 385, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда на­ли­чие ука­зан­но­го рей­тин­га не тре­бу­ет­ся для юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, пред­по­ла­га­ю­ще­го кос­вен­но вла­деть 10 (де­ся­тью) или бо­лее про­цен­та­ми раз­ме­щен­ных ак­ций фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции или го­ло­со­вать кос­вен­но 10 (де­ся­тью) или бо­лее про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции че­рез вла­де­ние (го­ло­со­ва­ние) ак­ци­я­ми (до­ля­ми уча­стия) юри­ди­че­ско­го ли­ца - нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, яв­ля­ю­ще­го­ся круп­ным участ­ни­ком фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, пря­мо вла­де­ю­ще­го 10 (де­ся­тью) или бо­лее про­цен­та­ми раз­ме­щен­ных ак­ций фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции или име­ю­ще­го воз­мож­ность го­ло­со­вать 10 (де­ся­тью) или бо­лее про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, име­ю­ще­го ми­ни­маль­ный тре­бу­е­мый рей­тинг;

9) неэф­фек­тив­ность пред­став­лен­но­го пла­на ре­ка­пи­та­ли­за­ции фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции в слу­чае воз­мож­но­го ухуд­ше­ния фи­нан­со­во­го со­сто­я­ния фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции;

10) от­сут­ствие у услу­го­по­лу­ча­те­ля - фи­зи­че­ско­го ли­ца, у ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка услу­го­по­лу­ча­те­ля - юри­ди­че­ско­го ли­ца без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции.

Для це­лей на­сто­я­ще­го под­пунк­та кри­те­ри­я­ми от­сут­ствия без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции яв­ля­ют­ся кри­те­рии, опре­де­ля­е­мые в по­ряд­ке, преду­смот­рен­ном пунк­том 7 ста­тьи 20 За­ко­на о бан­ках, пунк­том 7 ста­тьи 34 За­ко­на о стра­хо­вой де­я­тель­но­сти, пунк­том 6 ста­тьи 54 За­ко­на о рын­ке цен­ных бу­маг;

11) слу­чаи, ко­гда услу­го­по­лу­ча­тель ра­нее яв­лял­ся ли­бо яв­ля­ет­ся круп­ным участ­ни­ком - фи­зи­че­ским ли­цом ли­бо пер­вым ру­ко­во­ди­те­лем круп­но­го участ­ни­ка - юри­ди­че­ско­го ли­ца и (или) ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­ком фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции в пе­ри­од не бо­лее чем за 1 (один) год до при­ня­тия услу­го­да­те­лем ре­ше­ния об от­не­се­нии бан­ка к ка­те­го­рии непла­те­же­спо­соб­ных бан­ков, о кон­сер­ва­ции стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, при­ну­ди­тель­ном вы­ку­пе ее ак­ций, ли­ше­нии ли­цен­зии фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, а та­к­же о при­ну­ди­тель­ной лик­ви­да­ции фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции или при­зна­нии ее банк­ро­том в уста­нов­лен­ном за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по­ряд­ке. Ука­зан­ное тре­бо­ва­ние при­ме­ня­ет­ся в те­че­ние 5 (пя­ти) лет по­сле при­ня­тия услу­го­да­те­лем ре­ше­ния об от­не­се­нии бан­ка к ка­те­го­рии непла­те­же­спо­соб­ных бан­ков, о кон­сер­ва­ции стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, при­ну­ди­тель­ном вы­ку­пе ее ак­ций, ли­ше­нии ли­цен­зии фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, а та­к­же о при­ну­ди­тель­ной лик­ви­да­ции фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции или при­зна­нии ее банк­ро­том в уста­нов­лен­ном за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по­ряд­ке;

12) несо­от­вет­ствие за­ко­но­да­тель­ства в об­ла­сти кон­со­ли­ди­ро­ван­но­го над­зо­ра за фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми стра­ны ме­ста на­хож­де­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля - юри­ди­че­ско­го ли­ца тре­бо­ва­ни­ям по кон­со­ли­ди­ро­ван­но­му над­зо­ру, уста­нов­лен­ным за­ко­но­да­тель­ны­ми ак­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев при­об­ре­те­ния ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем);

13) по круп­ным участ­ни­кам - юри­ди­че­ским ли­цам, бан­ков­ским и стра­хо­вым хол­дин­гам, яв­ля­ю­щим­ся фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми - нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан - от­сут­ствие со­гла­ше­ния меж­ду услу­го­да­те­лем и ор­га­на­ми фи­нан­со­во­го над­зо­ра го­су­дар­ства, ре­зи­ден­том ко­то­ро­го яв­ля­ет­ся услу­го­по­лу­ча­тель, преду­смат­ри­ва­ю­ще­го об­мен ин­фор­ма­ци­ей, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, уста­нов­лен­ных нор­ма­тив­ным пра­во­вым ак­том услу­го­да­те­ля (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев при­об­ре­те­ния ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем);

14) слу­чаи, ко­гда услу­го­по­лу­ча­тель - фи­нан­со­вая ор­га­ни­за­ция не под­ле­жит над­зо­ру на кон­со­ли­ди­ро­ван­ной ос­но­ве в стране сво­е­го ме­ста на­хож­де­ния;

15) невоз­мож­ность про­ве­де­ния кон­со­ли­ди­ро­ван­но­го над­зо­ра за бан­ков­ским кон­гло­ме­ра­том или стра­хо­вой груп­пой в свя­зи с тем, что за­ко­но­да­тель­ство стран на­хож­де­ния участ­ни­ков бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та или стра­хо­вой груп­пы - нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан де­ла­ет невоз­мож­ным вы­пол­не­ние ими и бан­ков­ским кон­гло­ме­ра­том или стра­хо­вой груп­пой преду­смот­рен­ных за­ко­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан тре­бо­ва­ний;

16) на­ли­чие ос­но­ва­ний для от­ка­за в вы­да­че раз­ре­ше­ния на от­кры­тие бан­ка;

17) в слу­чае при­об­ре­те­ния ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем или стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции или стра­хо­во­го хол­дин­га, несо­от­вет­ствие пред­став­лен­ных до­ку­мен­тов тре­бо­ва­ни­ям, ука­зан­ным в пунк­те 8 Стан­дар­та и пунк­те 31 Пра­вил;

18) неустра­не­ние за­ме­ча­ний услу­го­да­те­ля по пред­став­лен­ным до­ку­мен­там;

19) в слу­чае при­об­ре­те­ния ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, непред­став­ле­ние до­ку­мен­тов, ука­зан­ных в пунк­те 8 Стан­дар­та;

20) в от­но­ше­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля име­ет­ся всту­пив­шее в за­кон­ную си­лу ре­ше­ние (при­го­вор) су­да о за­пре­ще­нии де­я­тель­но­сти или от­дель­ных ви­дов де­я­тель­но­сти, тре­бу­ю­щих по­лу­че­ния опре­де­лен­ной го­су­дар­ствен­ной услу­ги;

21) в от­но­ше­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля име­ет­ся всту­пив­шее в за­кон­ную си­лу ре­ше­ние су­да, на ос­но­ва­нии ко­то­ро­го услу­го­по­лу­ча­тель ли­шен спе­ци­аль­но­го пра­ва, свя­зан­но­го с по­лу­че­ни­ем го­су­дар­ствен­ной услу­ги.

По вы­да­че со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га:

1) ос­но­ва­ния, преду­смот­рен­ные в ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та;

2) слу­чаи, ко­гда услу­го­по­лу­ча­тель - фи­нан­со­вая ор­га­ни­за­ция не под­ле­жит над­зо­ру на кон­со­ли­ди­ро­ван­ной ос­но­ве в стране сво­е­го ме­сто­на­хож­де­ния.

10.

Иные тре­бо­ва­ния с уче­том осо­бен­но­стей ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги.

Вы­да­ча со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га, преду­смот­рен­но­го в рам­ках по­лу­че­ния услу­го­по­лу­ча­те­лем раз­ре­ше­ния на от­кры­тие бан­ка, осу­ществ­ля­ет­ся услу­го­да­те­лем по прин­ци­пу «од­но­го за­яв­ле­ния», преду­смат­ри­ва­ю­ще­му ока­за­ние со­во­куп­но­сти несколь­ких го­су­дар­ствен­ных услуг на ос­но­ва­нии од­но­го за­яв­ле­ния.

Вы­да­ча со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции или стра­хо­во­го хол­дин­га, преду­смот­рен­но­го в рам­ках по­лу­че­ния услу­го­по­лу­ча­те­лем раз­ре­ше­ния на со­зда­ние стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ет­ся услу­го­да­те­лем по прин­ци­пу «од­но­го за­яв­ле­ния», преду­смат­ри­ва­ю­ще­му ока­за­ние со­во­куп­но­сти несколь­ких го­су­дар­ствен­ных услуг на ос­но­ва­нии од­но­го за­яв­ле­ния.

Ад­рес ме­ста ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги раз­ме­щен на офи­ци­аль­ном ин­тер­нет-ре­сур­се услу­го­да­те­ля.

Услу­го­по­лу­ча­тель име­ет воз­мож­ность по­лу­че­ния ин­фор­ма­ции о по­ряд­ке и ста­ту­се ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги в ре­жи­ме уда­лен­но­го до­сту­па по­сред­ством «лич­но­го ка­би­не­та» пор­та­ла, а та­к­же Еди­но­го кон­такт-цен­тра по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг.

Кон­такт­ные те­ле­фо­ны спра­воч­ных служб по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги раз­ме­ще­ны на офи­ци­аль­ном ин­тер­нет-ре­сур­се услу­го­да­те­ля. Еди­ный кон­такт-центр по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 2

к Перечню нормативных

правовых актов

Республики Казахстан по вопросам

регулирования финансового рынка, в

которые вносятся изменения

Приложение 3

к Правилам выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиям к документам, представляемым для получения указанного согласия

Форма

Сведения (краткие данные) о заявителе - физическом лице, краткие данные о руководящих работниках заявителя – юридического лица

1. Полное наименование финансовой организации, в которой заявитель приобретает статус крупного участника, банковского или страхового холдинга

____________________________________________________________________

2. Фамилия, имя и отчество (при его наличии) ____________________________

3. Должность и полное наименование заявителя – юридического лица (заполняется руководящим работником заявителя – юридического лица)

____________________________________________________________________

4. Индивидуальный идентификационный номер (при наличии)

____________________________________________________________________

5. Гражданство _______________________________________________________

6. Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранцев, лиц без гражданства)

____________________________________________________________________

7. Место жительства и юридический адрес _______________________________

____________________________________________________________________

8. Номер телефона (домашний, рабочий) ________________________________

9. Сведения об участии в уставном капитале финансовой организации, в которой заявитель приобретает статус крупного участника, банковского или страхового холдинга, и аффилированных с ней юридических лиц: 

№

На­име­но­ва­ние и ме­сто на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца

Дан­ные о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции), устав­ные ви­ды де­я­тель­но­сти юри­ди­че­ско­го ли­ца (пе­ре­чис­лить ос­нов­ные ви­ды де­я­тель­но­сти)

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих учре­ди­те­лю-фи­зи­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца (в про­цен­тах)

1

2

3

4

10. Сведения об участии супруга, близких родственников (родители, брат, сестра, дети) и свойственников (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) в уставном капитале финансовой организации, в которой заявитель приобретает статус крупного участника, банковского или страхового холдинга, и аффилированных с ней юридических лиц:

№

Фа­ми­лия, имя и от­че­ство (при его на­ли­чии)

Год рож­де­ния

Род­ствен­ные от­но­ше­ния

Ме­сто ра­бо­ты и долж­ность

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца

Сум­ма уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле (сто­и­мость при­об­ре­тен­ных ак­ций (в ты­ся­чах тен­ге)

1

2

3

4

5

6

7

продолжение таблицы

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций или до­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

Ин­ди­ви­ду­аль­ное вла­де­ние

Сов­мест­ное вла­де­ние

пря­мо

кос­вен­но

про­цент

на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца (фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии)

8

9

10

11

11. Образование:

 №

На­име­но­ва­ние учеб­но­го за­ве­де­ния

Год по­ступ­ле­ния - год окон­ча­ния

Спе­ци­аль­ность

Рек­ви­зи­ты ди­пло­ма об об­ра­зо­ва­нии (да­та и но­мер, при на­ли­чии)

1

2

3

4

5

12. Сведения о трудовой деятельности

В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась (указывается в случае не осуществления трудовой деятельности свыше 14 (четырнадцати) календарных дней).

 №

Пе­ри­од ра­бо­ты (да­та, ме­сяц, год)

Ме­сто ра­бо­ты (с ука­за­ни­ем стра­ны ре­ги­стра­ции ор­га­ни­за­ции, в слу­чае ес­ли ор­га­ни­за­ция, яв­ля­ет­ся нере­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

Долж­ность

На­ли­чие дис­ци­пли­нар­ных взыс­ка­ний

При­чи­ны уволь­не­ния, осво­бож­де­ния от долж­но­сти

1

2

3

4

5

6

13. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа трансфер-агента, и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (страхового холдинга, банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном порядке законодательством Республики Казахстан

____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

14. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты

____________________________________________________________________ (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

15. Сведения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от выполнения служебных обязанностей руководящего и иного работника в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах, акционерном обществе «Фонд гарантирования страховых выплат»

_____________________________________________________________________ (да (нет), указать наименование организации, должность, период _____________________________________________________________________ работы, основания для отзыва согласия на назначение _____________________________________________________________________ (избрание) и наименование государственного органа, принявшего такое _____________________________________________________________________ решение)

16. Привлекался ли ранее заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган с заявлением о выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем

_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления, ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ с указанием оснований привлечения к ответственности).

17. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:

____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________

18. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства юридического лица в период, когда заявитель- физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица являлись крупным участником или руководящим работником:

____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________

19. Наличие (отсутствие) аффилированности с финансовой организацией, в которой заявитель приобретает статус крупного участника, банковского или страхового холдинга:

____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (да (нет), указать признаки аффилированности)

20. Иная информация (при наличии):

_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

____________________________________________________________________ (заполняется заявителем - физическим лицом либо руководящим работником ____________________________________________________________________ заявителя - юридического лица собственноручно печатными буквами)

Подпись _________________

Дата____________________

Приложение 3

к Перечню нормативных

правовых актов

Республики Казахстан по вопросам

регулирования финансового рынка, в

которые вносятся изменения

Приложение 4

к Правилам выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиям к документам, представляемым для получения указанного согласия

Форма

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя

1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

2. Отчетный период

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

3. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя:

№

На­име­но­ва­ние

Еди­ни­ца из­ме­ре­ния

За преды­ду­щий от­чет­ный пе­ри­од

Ко­ли­че­ство

Сум­ма до­хо­дов (за­дол­жен­но­сти) Сто­и­мость ак­ти­ва (тен­ге)

1.

До­хо­ды, по­лу­чен­ные за от­чет­ный пе­ри­од:

X

1.1

За­ра­бот­ная пла­та

X

1.2

Ди­ви­ден­ды и до­ход от до­лей уча­стия в устав­ных ка­пи­та­лах (ак­ций) ор­га­ни­за­ций

X

1.3

Воз­на­граж­де­ние по вкла­дам

X

1.4

До­ход от сда­чи в арен­ду иму­ще­ства

X

1.5

До­ход от пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­сти

X

1.6

До­ход от ре­а­ли­за­ции иму­ще­ства

X

1.7

Про­чие ви­ды до­хо­да (с рас­шиф­ров­кой)

X

2.

Иму­ще­ство:

2.1

День­ги:

X

в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те,

в том чис­ле:

X

на­лич­ны­ми на бан­ков­ских сче­тах

X

в ино­стран­ной ва­лю­те,

в том чис­ле:

X

на­лич­ны­ми на бан­ков­ских сче­тах

X

2.2

Цен­ные бу­ма­ги (с ука­за­ни­ем на­име­но­ва­ния эми­тен­та), в том чис­ле про­стые ак­ции, при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции, об­ли­га­ции

2.3

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ций (ука­зать на­име­но­ва­ние) или до­ли уча­стия в их устав­ных ка­пи­та­лах, в том чис­ле нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в про­цен­тах)

X

2.4

Недви­жи­мость (с ука­за­ни­ем на­име­но­ва­ния и ме­сто рас­по­ло­же­ния)

2.5

Про­чее иму­ще­ство (с рас­шиф­ров­кой)

2n

X

3.

За­дол­жен­ность по всем обя­за­тель­ствам

X

3.1

Непо­га­шен­ные зай­мы

X

3.2

Про­сро­чен­ная за­дол­жен­ность по зай­мам

X

3.3

Про­чая за­дол­жен­ность по обя­за­тель­ствам (с рас­шиф­ров­кой)

X

3n

X

продолжение таблицы

За от­чет­ный пе­ри­од

Из­ме­не­ния за от­чет­ный пе­ри­од

Ко­ли­че­ство

Сум­ма до­хо­дов (за­дол­жен­но­сти) Сто­и­мость ак­ти­ва (тен­ге)

Ко­ли­че­ство

Сум­ма до­хо­дов (за­дол­жен­но­сти) Сто­и­мость ак­ти­ва (тен­ге)

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

Примечание: Отчетным периодом является период, равный 12 (двенадцати) месяцам, предшествующим 1 (первому) числу месяца представления декларации об активах и обязательствах в органы государственных доходов в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» и от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» для приобретения статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем.

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

Заявитель

____________________________________________________________________ (фамилия, имя и отчество (при его наличии)

__________________ (подпись)