Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан)

Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан)

В соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 1 статьи 54 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности о выполнении пруденциальных нормативов филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан) согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о выполнении пруденциальных нормативов согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска, согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета о расшифровке условных и возможных требований и обязательств по производным финансовым инструментам, взвешенным с учетом кредитного риска, согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета о расшифровке расчета специфичного процентного риска (в разрезе валют) согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета о распределении открытых позиций по временным интервалам (в разрезе валют) согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета о расшифровке расчета общего процентного риска (в разрезе валют) согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика (в разрезе заемщиков) согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета о расшифровке коэффициента текущей ликвидности k4 согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета о расшифровке коэффициентов срочной ликвидности k4-1, k4-2, k4-3 согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета о расшифровке коэффициентов срочной валютной ликвидности k4-4, k4-5, k4-6 согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форму отчета о валютных позициях по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции за каждый рабочий день недели (месяца) согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета о расчете среднемесячной величины внутренних активов, внутренних и иных обязательств, коэффициента размещения части средств во внутренние активы согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форму отчета о расшифровке коэффициента капитализации к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форму отчета филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска, согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) форму отчета филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска, согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) форму отчета о расшифровке коэффициента покрытия ликвидности согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) форму отчета о расшифровке коэффициента нетто стабильного фондирования согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) Правила представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан) согласно приложению 20 к настоящему постановлению.

2. Филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан и филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан представляют в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) еженедельно – отчетность, предусмотренную подпунктом 13) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее пятого рабочего дня, следующего за отчетной неделей.

При истечении календарного месяца в отчетную неделю отчетность, предусмотренная подпунктом 13) пункта 1 настоящего постановления, представляется не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за истекшим календарным месяцем, раздельно за календарные дни отчетной недели, относящиеся к истекшему календарному месяцу, и за календарные дни отчетной недели, относящиеся к текущему календарному месяцу;

2) ежемесячно – отчетность, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15), 16) и 17) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

3) ежемесячно – отчетность, предусмотренную подпунктами 18) и 19) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Отчеты за декабрь месяц с учетом заключительных оборотов, предусмотренные подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18) и 19) пункта 1 настоящего постановления, представляются банками второго уровня (в том числе при отсутствии заключительных оборотов) не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом.

3. Департаменту статистики финансового рынка (Буранбаева А.М.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Касенов А.С.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Департаменту информации и коммуникаций – пресс-службе Национального Банка Республики Казахстан (Адамбаева А.Р.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Баймагамбетова А.М.

6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка Республики Казахстан

Е. Досаев

СОГЛАСОВАНО

Агентство Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

СОГЛАСОВАНО

Бюро национальной статистики

Агентства по стратегическому

планированию и реформам

Республики Казахстан

Приложение 1

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 марта 2021 года

№ 23

Перечень отчетности о выполнении пруденциальных нормативов филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан)

Отчетность о выполнении пруденциальных нормативов филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан) включает в себя:

1) отчет о выполнении пруденциальных нормативов;

2) отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска;

3) отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска;

4) отчет о расшифровке условных и возможных требований и обязательств по производным финансовым инструментам, взвешенным с учетом кредитного риска;

5) отчет о расшифровке расчета специфического процентного риска (в разрезе валют);

6) отчет о распределении открытых позиций по временным интервалам (в разрезе валют);

7) отчет о расшифровке расчета общего процентного риска (в разрезе валют);

8) отчет о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика (в разрезе заемщиков);

9) отчет о расшифровке коэффициента текущей ликвидности k4;

10) отчет о расшифровке коэффициентов срочной ликвидности k4-1, k4-2, k4-3;

11) отчет о расшифровке коэффициентов срочной валютной ликвидности k4-4, k4-5, k4-6;

12) отчет о валютных позициях по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции за каждый рабочий день недели (месяца);

13) отчет о расчете среднемесячной величины внутренних активов, внутренних и иных обязательств, коэффициента размещения части средств во внутренние активы;

14) отчет о расшифровке коэффициента капитализации к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан;

15) отчет филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска;

16) отчет филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска;

17) отчет о расшифровке коэффициента покрытия ликвидности;

18) отчет о расшифровке коэффициента нетто стабильного фондирования.

Приложение 2 к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 марта 2021 года № 23

Форма, предназначенная для сбора

административных данных

на безвозмездной основе

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о выполнении пруденциальных нормативов

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-BVU_Prud_norm

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «____» __________ 20____ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан и филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе:

в части сведений о пруденциальных нормативах – ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

отчет за декабрь месяц с учетом заключительных оборотов (в том числе при отсутствии заключительных оборотов) – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние

Сум­ма

1

2

3

1

Ми­ни­маль­ный раз­мер ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва

2

Ак­ти­вы, при­ни­ма­е­мые в ка­че­стве ре­зер­ва как сум­ма:

3

Сче­та го­лов­но­го офи­са

4

Ре­зуль­та­тов де­я­тель­но­сти фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в том чис­ле фи­ли­а­ла ис­лам­ско­го бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) про­шлых лет (чи­стые до­хо­ды)

5

Ре­зуль­та­тов де­я­тель­но­сти фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в том чис­ле фи­ли­а­ла ис­лам­ско­го бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) те­ку­ще­го го­да (чи­стые до­хо­ды)

6

Ре­зер­вов пе­ре­оцен­ки:

7

ре­зер­вов пе­ре­оцен­ки ос­нов­ных средств и ре­зер­вов пе­ре­оцен­ки сто­и­мо­сти цен­ных бу­маг, учи­ты­ва­е­мых по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти че­рез про­чий со­во­куп­ный до­ход

8

ре­зер­вов пе­ре­оцен­ки сто­и­мо­сти зай­мов, учи­ты­ва­е­мых по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти че­рез про­чий со­во­куп­ный до­ход

9

Ак­ти­вы, при­ни­ма­е­мые в ка­че­стве ре­зер­ва за ми­ну­сом:

9.1

нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов, вклю­чая гу­двилл

9.2

ре­зуль­та­тов де­я­тель­но­сти фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в том чис­ле фи­ли­а­ла ис­лам­ско­го бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) про­шлых лет (чи­стые рас­хо­ды)

9.3

ре­зуль­та­тов де­я­тель­но­сти фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в том чис­ле фи­ли­а­ла ис­лам­ско­го бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) те­ку­ще­го го­да (чи­стые рас­хо­ды)

9.4

от­ло­жен­ных на­ло­го­вых ак­ти­вов (за ис­клю­че­ни­ем ча­сти от­ло­жен­ных на­ло­го­вых ак­ти­вов, при­знан­ных в от­но­ше­нии вы­чи­та­е­мых вре­мен­ных раз­ниц)

9.5

ре­зер­вов по про­чей пе­ре­оцен­ке

9.6

до­хо­дов или убыт­ков от из­ме­не­ния спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти фи­нан­со­во­го обя­за­тель­ства, в свя­зи с из­ме­не­ни­ем кре­дит­но­го рис­ка по та­ко­му обя­за­тель­ству

9.7

сум­ма пре­вы­ше­ния, под­ле­жа­щая вы­че­ту из ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва, ес­ли ин­ве­сти­ции фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в том чис­ле фи­ли­а­ла ис­лам­ско­го бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в ко­то­рых фи­ли­ал бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в том чис­ле фи­ли­ал ис­лам­ско­го бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) име­ет ме­нее 10 (де­ся­ти) про­цен­тов раз­ме­щен­ных ак­ций (до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле) в со­во­куп­но­сти пре­вы­ша­ют 10 (де­сять) про­цен­тов от ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в том чис­ле фи­ли­а­ла ис­лам­ско­го бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) по­сле при­ме­не­ния ре­гу­ля­тор­ных кор­рек­ти­ро­вок, ука­зан­ных в стро­ках 9.1, 9.2, 9.3, 9.4, 9.5 и 9.6 на­сто­я­щей таб­ли­цы

9.8

сум­ма пре­вы­ше­ния, под­ле­жа­щая вы­че­ту из ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва, ес­ли ин­ве­сти­ции фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в том чис­ле фи­ли­а­ла ис­лам­ско­го бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) в про­стые ак­ции фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, в ко­то­рой фи­ли­ал бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в том чис­ле фи­ли­ал ис­лам­ско­го бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) име­ет 10 (де­сять) и бо­лее про­цен­тов от раз­ме­щен­ных ак­ций (до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле)) в со­во­куп­но­сти пре­вы­ша­ют 10 (де­сять) про­цен­тов от ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва по­сле при­ме­не­ния ре­гу­ля­тор­ных кор­рек­ти­ро­вок, ука­зан­ных в стро­ках 9.1, 9.2, 9.3, 9.4, 9.5, 9.6 и 9.7 на­сто­я­щей таб­ли­цы

9.9

сум­ма пре­вы­ше­ния, под­ле­жа­щая вы­че­ту из ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва, ес­ли часть от­ло­жен­ных на­ло­го­вых ак­ти­вов, при­знан­ных в от­но­ше­нии вы­чи­та­е­мых вре­мен­ных раз­ниц, сни­жен­ная на про­пор­ци­о­наль­ной ос­но­ве на сум­му от­ло­жен­ных на­ло­го­вых обя­за­тельств (за ис­клю­че­ни­ем от­ло­жен­ных на­ло­го­вых обя­за­тельств, при­знан­ных в от­но­ше­нии нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов, вклю­чая гу­двилл) пре­вы­ша­ет 10 (де­сять) про­цен­тов от ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва по­сле при­ме­не­ния ре­гу­ля­тор­ных кор­рек­ти­ро­вок, ука­зан­ных в стро­ках 9.1, 9.2, 9.3, 9.4, 9.5, 9.6 и 9.7 на­сто­я­щей таб­ли­цы

9.10

сум­ма пре­вы­ше­ния, под­ле­жа­щая вы­че­ту из ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва, ес­ли ин­ве­сти­ции фи­ли­а­лов бан­ков-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в про­стые ак­ции фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, в ко­то­рой фи­ли­ал бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан име­ет 10 (де­сять) и бо­лее про­цен­тов от раз­ме­щен­ных ак­ций (до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле) и часть от­ло­жен­ных на­ло­го­вых ак­ти­вов, при­знан­ных в от­но­ше­нии вы­чи­та­е­мых вре­мен­ных раз­ниц, сни­жен­ная на про­пор­ци­о­наль­ной ос­но­ве на сум­му от­ло­жен­ных на­ло­го­вых обя­за­тельств (за ис­клю­че­ни­ем от­ло­жен­ных на­ло­го­вых обя­за­тельств, при­знан­ных в от­но­ше­нии нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов, вклю­чая гу­двилл) в со­во­куп­но­сти пре­вы­ша­ют 17,65 (сем­на­дцать це­лых ше­сть­де­сят пять со­тых) про­цен­тов раз­ни­цы ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва по­сле при­ме­не­ния ре­гу­ля­тор­ных кор­рек­ти­ро­вок, ука­зан­ных в стро­ках 9.1, 9.2, 9.3, 9.4, 9.5 и 9.6 на­сто­я­щей таб­ли­цы, и сум­мы, под­ле­жа­щей вы­че­ту из ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва, ука­зан­ных в стро­ках 9.7, 9.8 и 9.9 на­сто­я­щей таб­ли­цы, сни­жен­ная на сум­мы, под­ле­жа­щие вы­че­ту из ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва, ука­зан­ных в стро­ках 9.7, 9.8, и 9.9 на­сто­я­щей таб­ли­цы

9.11

ин­ве­сти­ции фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в том чис­ле фи­ли­а­ла ис­лам­ско­го бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) в бес­сроч­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в ко­то­рых фи­ли­ал бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в том чис­ле фи­ли­ал ис­лам­ско­го бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) име­ет 10 (де­сять) и бо­лее про­цен­тов от вы­пу­щен­ных ак­ций (до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле), под­ле­жат вы­че­ту из ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва

9.12

ин­ве­сти­ции фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в том чис­ле фи­ли­а­ла ис­лам­ско­го бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) в суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в ко­то­рых фи­ли­ал бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в том чис­ле фи­ли­ал ис­лам­ско­го бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) име­ет 10 (де­сять) и бо­лее про­цен­тов от вы­пу­щен­ных ак­ций (до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле) юри­ди­че­ско­го ли­ца, под­ле­жа­щие вы­че­ту из ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва

10

По­ло­жи­тель­ная раз­ни­ца в со­от­вет­ствии с па­ра­гра­фом 6 Ме­то­ди­ки рас­че­тов пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов и иных обя­за­тель­ных к со­блю­де­нию норм и ли­ми­тов для фи­ли­а­лов бан­ков-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в том чис­ле фи­ли­а­лов ис­лам­ских бан­ков-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан), утвер­жден­ной по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния Агент­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка от 12 фев­ра­ля 2021 № 23, за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 22213 (да­лее – Ме­то­ди­ка), учи­ты­ва­е­мая при рас­че­те ре­гу­ля­тор­но­го бу­фе­ра

11

Ко­эф­фи­ци­ент до­ста­точ­но­сти ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва kl

12

Ре­зуль­та­ты де­я­тель­но­сти фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та, на ко­то­рый на­кла­ды­ва­ет­ся огра­ни­че­ние в ча­сти на­прав­ле­ния до­хо­дов бан­ку-нере­зи­ден­ту Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

13

Ито­го ак­ти­вы, взве­шен­ные с уче­том кре­дит­но­го рис­ка

14

Ито­го услов­ные и воз­мож­ные обя­за­тель­ства, взве­шен­ные с уче­том кре­дит­но­го рис­ка

15

Ито­го про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты, взве­шен­ные с уче­том кре­дит­но­го рис­ка

16

Спе­ци­фи­че­ский про­цент­ный риск

17

Об­щий про­цент­ный риск

18

Ито­го ры­ноч­ный риск, свя­зан­ный с из­ме­не­ни­ем став­ки воз­на­граж­де­ния

19

Спе­ци­фи­че­ский риск

20

Об­щий риск

21

Ито­го ры­ноч­ный риск, свя­зан­ный с из­ме­не­ни­ем ры­ноч­ной сто­и­мо­сти ак­ций и ры­ноч­ной сто­и­мо­сти про­из­вод­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся ак­ции или ин­декс на ак­ции

22

Ито­го ры­ноч­ный риск, свя­зан­ный с из­ме­не­ни­ем об­мен­но­го кур­са ино­стран­ных ва­лют (ры­ноч­ной сто­и­мо­сти дра­го­цен­ных ме­тал­лов)

23

Ито­го ры­ноч­ный риск, свя­зан­ный с из­ме­не­ни­ем ры­ноч­ной сто­и­мо­сти ак­ций (вклю­чая ис­лам­ские цен­ные бу­ма­ги, при­об­ре­тен­ные с це­лью про­да­жи)

24

Ито­го риск по то­вар­но-ма­те­ри­аль­ным за­па­сам, свя­зан­ный с из­ме­не­ни­ем ры­ноч­ной сто­и­мо­сти

25

Сум­ма длин­ных и ко­рот­ких по­зи­ций по фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там с ры­ноч­ным риском, свя­зан­ным с из­ме­не­ни­ем ры­ноч­ной сто­и­мо­сти

26

Раз­ни­ца сумм длин­ных и ко­рот­ких по­зи­ций по фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там с ры­ноч­ным риском, свя­зан­ным с из­ме­не­ни­ем ры­ноч­ной сто­и­мо­сти

27

Сум­ма от­кры­тых ва­лют­ных по­зи­ций

28

Ак­ти­вы и услов­ные и воз­мож­ные тре­бо­ва­ния и обя­за­тель­ства, рас­счи­тан­ные с уче­том ры­ноч­но­го рис­ка

29

Сред­няя ве­ли­чи­на го­до­во­го ва­ло­во­го до­хо­да

30

Опе­ра­ци­он­ный риск

31

Со­во­куп­ная за­дол­жен­ность од­но­го за­ем­щи­ка или груп­пы вза­и­мо­свя­зан­ных за­ем­щи­ков, не свя­зан­ных с фи­ли­а­лом бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми, по лю­бо­му ви­ду обя­за­тельств пе­ред фи­ли­а­лом бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

32

Ко­эф­фи­ци­ент мак­си­маль­но­го раз­ме­ра рис­ка на од­но­го за­ем­щи­ка, не свя­зан­но­го с фи­ли­а­лом бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми – k3

33

Со­во­куп­ная за­дол­жен­ность од­но­го за­ем­щи­ка или груп­пы вза­и­мо­свя­зан­ных за­ем­щи­ков, свя­зан­ных с фи­ли­а­лом бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми, по лю­бо­му ви­ду обя­за­тельств пе­ред фи­ли­а­лом бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

34

Ко­эф­фи­ци­ент мак­си­маль­но­го раз­ме­ра рис­ка на од­но­го за­ем­щи­ка (груп­пы за­ем­щи­ков), свя­зан­но­го с фи­ли­а­лом бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми – k3-1

35

Сум­ма рис­ков по всем за­ем­щи­кам, свя­зан­ным с фи­ли­а­лом бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

36

Ко­эф­фи­ци­ент сум­мы рис­ков по за­ем­щи­кам, свя­зан­ным с фи­ли­а­лом бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

37

Мак­си­маль­ная сум­ма блан­ко­во­го зай­ма, необес­пе­чен­ных услов­ных обя­за­тельств пе­ред за­ем­щи­ком ли­бо за за­ем­щи­ка в поль­зу тре­тьих лиц, по ко­то­рым у фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан мо­гут воз­ник­нуть тре­бо­ва­ния к за­ем­щи­ку в те­че­ние те­ку­ще­го и двух по­сле­ду­ю­щих ме­ся­цев, по обя­за­тель­ствам со­от­вет­ству­ю­щих за­ем­щи­ков, а та­к­же обя­за­тельств нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за­ре­ги­стри­ро­ван­ных или яв­ля­ю­щих­ся граж­да­на­ми оф­шор­ных зон, за ис­клю­че­ни­ем тре­бо­ва­ний к ре­зи­ден­там Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан с рей­тин­гом агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тин­гом ана­ло­гич­но­го уров­ня агентств Фитч (Fitch) или Му­дис Ин­вес­торс Сер­вис (Moody‘s Investors Service) (да­лее – дру­гие рей­тин­го­вые агент­ства) не бо­лее чем на один пункт ни­же су­ве­рен­но­го рей­тин­га Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих рей­тинг не ни­же «А» агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, за ис­клю­че­ни­ем нере­зи­ден­тов с рей­тин­гом не ни­же «А» агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тин­гом ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, в от­но­ше­нии од­но­го за­ем­щи­ка или груп­пы вза­и­мо­свя­зан­ных за­ем­щи­ков

38

Ко­эф­фи­ци­ент мак­си­маль­но­го раз­ме­ра блан­ко­во­го кре­ди­та

39

Со­во­куп­ная сум­ма рис­ков фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан на од­но­го за­ем­щи­ка, раз­мер каж­до­го из ко­то­рых пре­вы­ша­ет 10 (де­сять) про­цен­тов от ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

40

Ко­эф­фи­ци­ент со­во­куп­ной сум­мы рис­ков на од­но­го за­ем­щи­ка, раз­мер каж­до­го из ко­то­рых пре­вы­ша­ет 10 (де­сять) про­цен­тов-от ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва

41

Сум­ма рис­ка фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по обя­за­тель­ствам ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Банк Раз­ви­тия Ка­зах­ста­на»

42

Ко­эф­фи­ци­ент раз­ме­ра рис­ка по обя­за­тель­ствам ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Банк Раз­ви­тия Ка­зах­ста­на»

43

Вы­со­ко­лик­вид­ные ак­ти­вы

44

Обя­за­тель­ства до вос­тре­бо­ва­ния

45

Ко­эф­фи­ци­ент те­ку­щей лик­вид­но­сти k4

46

Сроч­ные обя­за­тель­ства с остав­шим­ся сро­ком до по­га­ше­ния до се­ми ка­лен­дар­ных дней вклю­чи­тель­но

47

Ко­эф­фи­ци­ент лик­вид­но­сти k4-1

48

Лик­вид­ные ак­ти­вы с остав­шим­ся сро­ком до по­га­ше­ния до од­но­го ме­ся­ца вклю­чи­тель­но, вклю­чая вы­со­ко­лик­вид­ные ак­ти­вы

49

Сроч­ные обя­за­тель­ства с остав­шим­ся сро­ком до по­га­ше­ния до од­но­го ме­ся­ца вклю­чи­тель­но

50

Ко­эф­фи­ци­ент лик­вид­но­сти k4-2

51

Лик­вид­ные ак­ти­вы с остав­шим­ся сро­ком до по­га­ше­ния до трех ме­ся­цев вклю­чи­тель­но, вклю­чая вы­со­ко­лик­вид­ные ак­ти­вы

52

Сроч­ные обя­за­тель­ства с остав­шим­ся сро­ком до по­га­ше­ния до трех ме­ся­цев вклю­чи­тель­но

53

Ко­эф­фи­ци­ент лик­вид­но­сти k4-3

54

Ак­ти­вы для рас­че­та ко­эф­фи­ци­ен­та сроч­ной ва­лют­ной лик­вид­но­сти k4-4:

54.1

по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А» агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ва­лю­те «Ев­ро» (с ука­за­ни­ем сум­мы (ко­эф­фи­ци­ен­та) по дан­ной груп­пе ва­лют в со­во­куп­но­сти)

54.2

по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «А» агент­ства

Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки

54.3

(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)

54.4

(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)

55

Обя­за­тель­ства для рас­че­та ко­эф­фи­ци­ен­та сроч­ной ва­лют­ной лик­вид­но­сти k4-4

55.1

по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А» агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ва­лю­те «Ев­ро» (с ука­за­ни­ем сум­мы (ко­эф­фи­ци­ен­та) по дан­ной груп­пе ва­лют в со­во­куп­но­сти)

55.2

по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «А» агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки

55.3

(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)

55.4

(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)

56

Ко­эф­фи­ци­ент сроч­ной ва­лют­ной лик­вид­но­сти k4-4:

56.1

по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А» агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ва­лю­те «Ев­ро» (с ука­за­ни­ем сум­мы (ко­эф­фи­ци­ен­та) по дан­ной груп­пе ва­лют в со­во­куп­но­сти)

56.2

по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «А» агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки

56.3

(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)

56.4

(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)

57

Ак­ти­вы для рас­че­та ко­эф­фи­ци­ен­та сроч­ной ва­лют­ной лик­вид­но­сти k4-5:

57.1

по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А» агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ва­лю­те «Ев­ро» (с ука­за­ни­ем сум­мы (ко­эф­фи­ци­ен­та) по дан­ной груп­пе ва­лют в со­во­куп­но­сти)

57.2

по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «А» агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки

57.3

(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)

57.4

(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)

58

Обя­за­тель­ства для рас­че­та ко­эф­фи­ци­ен­та сроч­ной ва­лют­ной лик­вид­но­сти k4-5, умно­жен­ные на ко­эф­фи­ци­ент кон­вер­сии рав­ный 90 (де­вя­но­ста) про­цен­там:

58.1

по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А» агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ва­лю­те «Ев­ро» (с ука­за­ни­ем сум­мы (ко­эф­фи­ци­ен­та) по дан­ной груп­пе ва­лют в со­во­куп­но­сти)

58.2

по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «А» агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки

58.3

(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)

58.4

(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)

59

Ко­эф­фи­ци­ент сроч­ной ва­лют­ной лик­вид­но­сти k4-5:

59.1

по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А» агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ва­лю­те «Ев­ро» (с ука­за­ни­ем сум­мы (ко­эф­фи­ци­ен­та) по дан­ной груп­пе ва­лют в со­во­куп­но­сти)

59.2

по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «А» агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки:

59.3

(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)

59.4

(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)

60

Ак­ти­вы для рас­че­та ко­эф­фи­ци­ен­та сроч­ной ва­лют­ной лик­вид­но­сти k4-6:

60.1

по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А» агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ва­лю­те «Ев­ро» (с ука­за­ни­ем сум­мы (ко­эф­фи­ци­ен­та) по дан­ной груп­пе ва­лют в со­во­куп­но­сти)

60.2

по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «А» агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки

60.3

(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)

60.4

(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)

61

Обя­за­тель­ства для рас­че­та ко­эф­фи­ци­ен­та сроч­ной ва­лют­ной лик­вид­но­сти k4-6, умно­жен­ные на ко­эф­фи­ци­ент кон­вер­сии рав­ный 80 (вось­ми­де­ся­ти) про­цен­там:

61.1

по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А» агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ва­лю­те «Ев­ро» (с ука­за­ни­ем сум­мы (ко­эф­фи­ци­ен­та) по дан­ной груп­пе ва­лют в со­во­куп­но­сти)

61.2

по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «А» агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки

61.3

(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)

61.4

(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)

62

Ко­эф­фи­ци­ент сроч­ной ва­лют­ной лик­вид­но­сти (k4-6):

62.1

по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А» агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ва­лю­те «Ев­ро» (с ука­за­ни­ем сум­мы (ко­эф­фи­ци­ен­та) по дан­ной груп­пе ва­лют в со­во­куп­но­сти)

62.2

по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «А» агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки

62.3

(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)

62.4

(ука­зы­ва­ет­ся вид ва­лют)

63

На­ли­чие у фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в те­че­ние от­чет­но­го пе­ри­о­да про­сро­чен­ных обя­за­тельств пе­ред кре­ди­то­ра­ми (Да (Нет))

64

На­ли­чие у фи­ли­а­ла бан­ка нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан фак­та несвое­вре­мен­но­го ис­пол­не­ния фи­ли­а­лом бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан пла­на ме­ро­при­я­тий, одоб­рен­но­го упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном (Да (Нет))

65

Крат­ко­сроч­ные обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

66

Ко­эф­фи­ци­ент мак­си­маль­но­го ли­ми­та крат­ко­сроч­ных обя­за­тельств пе­ред нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан k7

67

Ак­ти­вы, фи­нан­си­ру­е­мые за счет средств, при­вле­чен­ных по до­го­во­ру об ин­ве­сти­ци­он­ном де­по­зи­те

68

Ко­эф­фи­ци­ент раз­ме­ще­ния ча­сти средств во внут­рен­ние ак­ти­вы

Наименование __________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон _______________________________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________

Исполнитель ________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года      

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о выполнении пруденциальных нормативов».

Приложение к форме,

предназначенной для сбора

административных данных на

безвозмездной основе «Отчета

о выполнении пруденциальных

нормативов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о выполнении пруденциальных нормативов (индекс – 1-BVU_Prud_norm, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о выполнении пруденциальных нормативов» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан) по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 23 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), их нормативных значений и методики расчетов, включая порядок формирования активов филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), принимаемых в качестве резерва, и их минимальный размер», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22213 (далее – Постановление № 23).

5. Строка 1 заполняется в соответствии с главой 2 Методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), утвержденной Постановлением № 23.

6. Строка 13 заполняется в соответствии с данными отчета о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска.

7. Строка 14 заполняется в соответствии с данными отчета о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска.

8. Строка 15 заполняется в соответствии с данными отчета о расшифровке условных и возможных требований и обязательств по производным финансовым инструментам, взвешенным с учетом кредитного риска.

9. Строки 31, 32, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42 и 43 заполняются в соответствии с данными отчета о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика (в разрезе заемщиков).

10. Строки 43, 44 и 45 заполняются в соответствии с данными отчета о расшифровке коэффициента текущей ликвидности k4.

11. Строки 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52 и 53 заполняются в соответствии с данными отчета о расшифровке коэффициентов срочной ликвидности k4-1, k4-2, k4-3.6

12. Строки 54, 54.1, 54.2, 54.3, 54.4, 55, 55.1, 55.2, 55.3, 55.4, 56, 56.1, 56.2, 56.3, 56.4, 57, 57.1, 57.2, 57.3, 57.4, 58, 58.1, 58.2, 58.3, 58.4, 59, 59.1, 59.2, 59.3, 59.4, 60, 60.1, 60.2, 60.3, 60.4, 61, 61.1, 61.2, 61.3, 61.4, 62, 62.1, 62.2, 62.3 и 62.4 заполняются в соответствии с данными отчета о расшифровке коэффициентов срочной валютной ликвидности k4-4, k4-5, k4-6.

13. Строки 65 и 66 заполняются в соответствии с данными отчета о расшифровке коэффициента капитализации филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан.

14. Строки 23, 24 и 69 заполняются только филиалами исламских банков-нерезидентов.

15. Строка 68 заполняется в соответствии с данными отчета о расчете среднемесячной величины внутренних активов, внутренних и иных обязательств, коэффициента размещения части средств во внутренние активы.

16. Коэффициенты указывается с тремя знаками после запятой.

17. Для заполнения строк 36, 38, 40 и 42 используются следующие сокращения:

коэффициент суммы рисков по заемщикам, связанным с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями – Ро;

коэффициент максимального размера бланкового кредита – Бк;

коэффициент совокупной суммы рисков на одного заемщика, размер каждого из которых превышает 10 (десять) процентов-от активов, принимаемых в качестве резерва – Рк;

коэффициент размера риска по обязательствам Банк Развития Казахстана – Рбрк;

18. При отсутствии данных Форма не представляется.

Приложение 3

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 марта 2021 года

№ 23

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 2-BVU_RA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «___» ________ 20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

отчет за декабрь месяц с учетом заключительных оборотов (в том числе при отсутствии заключительных оборотов) – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

№

Вид группы

Наименование статей

Сумма

Степень риска в процентах

Сумма к расчету

1

2

3

4

5

6

1.

Справочник группы

Вид актива, подлежащего взвешиванию по степени кредитного риска (справочник)

Итого рисковые активы:

Х

Наименование _______________________________________________________

Адрес_______________________________________________________________

Телефон ________________________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ____________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета

________________________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчета о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска (индекс – 2-BVU_RA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 23 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), их нормативных значений и методики расчетов, включая порядок формирования активов филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), принимаемых в качестве резерва, и их минимальный размер», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22213 (далее – Нормативы № 23).

5. В графе 2 значения вида группы выбираются из справочника «Справочник группы», размещенного в информационной системе, посредством которой представляется Форма.

6. В графе 3 значения выбираются из справочника «Вид актива, подлежащего взвешиванию по степени кредитного риска», размещенного в информационной системе, посредством которой представляется Форма.

7. В графе 4 указывается сумма активов, подлежащих взвешиванию по степени кредитного риска.

8. В графе 5 указывается степень риска в процентах для каждой группы активов, установленная Нормативами № 23. Значения степени риска в процентах выбираются из справочников, размещенных в информационной системе, посредством которой представляется Форма.

9. В графе 6 указывается сумма активов, указанная в графе 3, умноженная на степень риска в процентах (графа 4).

10. При отсутствии данных Форма не представляется.

Приложение 4 к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 марта 2021 года № 23

Форма, предназначенная для сбора

административных данных

на безвозмездной основе

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 2-BVU_ RUIVO

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «___» ________ 20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

отчет за декабрь месяц с учетом заключительных оборотов (в том числе при отсутствии заключительных оборотов) – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

№

Вид груп­пы

На­име­но­ва­ние ста­тей

Сум­ма

Ко­эф­фи­ци­ент кон­вер­сии в про­цен­тах

Ко­эф­фи­ци­ент кре­дит­но­го рис­ка

Сум­ма к рас­че­ту

1

2

3

4

5

6

7

1.

Спра­воч­ник груп­пы

Вид услов­ных и воз­мож­ных обя­за­тель­ства, под­ле­жа­щие взве­ши­ва­нию по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка (спра­воч­ник)

Ито­го услов­ные обя­за­тель­ства, взве­шен­ные по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

Х

Наименование __________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон _______________________________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________

Исполнитель ________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года      

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска».

Приложение к форме,

предназначенной для сбора

административных данных на

безвозмездной основе «Отчета

о расшифровке условных и

возможных обязательств,

взвешенных с учетом

кредитного риска»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска (индекс – 1-BVU_ RUIVO, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в соответствии постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 23 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), их нормативных значений и методики расчетов, включая порядок формирования активов филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), принимаемых в качестве резерва, и их минимальный размер», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22213 (далее – Нормативы № 23).

5. В графе 2 значения вида группы выбираются из справочника «Справочник группы», размещенного в информационной системе, посредством которой представляется Форма.

6. В графе 3 значения выбираются из справочника «Вид условных и возможных обязательства, подлежащих взвешиванию по степени кредитного риска», размещенного в информационной системе, посредством которой представляется Форма.

7. В графе 4 указывается сумма условных и возможных обязательства, подлежащих взвешиванию по степени кредитного риска.

8. В графах 5 и 6 указываются коэффициент конверсии в процентах и коэффициент кредитного риска для каждой группы обязательств, согласно главе 2 Нормативов № 23. Значения выбираются из справочников, размещенных в информационной системе, посредством которой представляется Форма.

9. В графе 7 указывается сумма по условным и возможным обязательствам, указанная в графе 3, умноженная на значение коэффициента конверсии в процентах (графа 4), и значение коэффициента кредитного риска в процентах (графа 5).

10. При отсутствии данных Форма не представляется.

Приложение 5 к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 марта 2021 года № 23

Форма, предназначенная для сбора

административных данных

на безвозмездной основе

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о расшифровке условных и возможных требований и обязательств по производным финансовым инструментам, взвешенным с учетом кредитного риска

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-BVU_ RPFI

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «___» ________ 20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан и филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

отчет за декабрь месяц с учетом заключительных оборотов (в том числе при отсутствии заключительных оборотов) – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние ста­тей

Но­ми­наль­ная сто­и­мость про­из­вод­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

Ко­эф­фи­ци­ент кре­дит­но­го рис­ка для про­из­вод­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов в про­цен­тах

Сум­ма с уче­том кре­дит­но­го рис­ка для про­из­вод­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

Ры­ноч­ная сто­и­мость про­из­вод­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

Ко­эф­фи­ци­ент кре­дит­но­го рис­ка для контр­аген­та в про­цен­тах

Сум­ма к рас­че­ту

1

2

3

4

5

6

7

8

1

Вид услов­ных и воз­мож­ных тре­бо­ва­ний и обя­за­тельств по про­из­вод­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там, под­ле­жа­щие взве­ши­ва­нию с уче­том кре­дит­но­го рис­ка

Ито­го про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты, взве­шен­ные с уче­том кре­дит­но­го рис­ка

X

X

Наименование __________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон _______________________________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________

Исполнитель ________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года      

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке условных и возможных требований и обязательств по производным финансовым инструментам, взвешенным с учетом кредитного риска».

Приложение к форме,

предназначенной для сбора

административных данных на

безвозмездной основе «Отчета

о расшифровке условных и

возможных требований и

обязательств по производным

финансовым инструментам,

взвешенным с учетом

кредитного риска»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о расшифровке условных и возможных требований и обязательств по производным финансовым инструментам, взвешенным с учетом кредитного риска (индекс – 1-BVU_ RPFI, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке условных и возможных требований и обязательств по производным финансовым инструментам, взвешенным с учетом кредитного риска» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан) по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в соответствии постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 23 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), их нормативных значений и методики расчетов, включая порядок формирования активов филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), принимаемых в качестве резерва, и их минимальный размер», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22213 (далее – Нормативы № 23).

5. В графе 2 значения выбираются из справочника «Вид условных и возможных требовании и обязательств по производным финансовым инструментам, подлежащие взвешиванию с учетом кредитного риска», размещенного в информационной системе, посредством которой представляется Форма.

6. В графах 3 и 6 указываются номинальная и рыночная стоимость производных финансовых инструментов.

7. В графах 4 и 7 указываются коэффициент кредитного риска для производных финансовых инструментов в процентах и коэффициент кредитного риска для контрагента в процентах для каждой группы активов, согласно главе 2 Нормативов № 23. Значения выбираются из справочников, размещенных в информационной системе, посредством которой представляется Форма.

8. В графе 5 указывается номинальная стоимость по производным финансовым инструментам, умноженная на значение коэффициента кредитного риска для производных финансовых инструментов.

9. В графе 8 указывается сумма номинальной стоимости производных финансовых инструментов с учетом кредитного риска для производных финансовых инструментов и рыночной стоимости производных финансовых инструментов, умноженная на значение коэффициента кредитного риска для контрагента.

10. При отсутствии данных Форма не представляется.

Приложение 6 к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 марта 2021 года № 23

Форма, предназначенная для сбора

административных данных

на безвозмездной основе

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о расшифровке расчета специфического процентного риска (в разрезе валют)

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-BVU_RSPR

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «___» ________ 20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан и филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

отчет за декабрь месяц с учетом заключительных оборотов (в том числе при отсутствии заключительных оборотов) – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние

Сум­ма

Ко­эф­фи­ци­ент спе­ци­фич­но­го рис­ка в про­цен­тах

Сум­ма к рас­че­ту

1

2

3

4

5

1

От­кры­тые по­зи­ции по од­но­род­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там с ры­ноч­ным риском, свя­зан­ным с из­ме­не­ни­ем став­ки

Ито­го спе­ци­фи­че­ский риск

X

Наименование __________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон _______________________________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________

Исполнитель ________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года      

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке расчета специфического процентного риска (в разрезе валют)».

Приложение к форме,

предназначенной для сбора

административных данных на

безвозмездной основе «Отчета

о расшифровке расчета

специфического процентного

риска (в разрезе валют)»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о расшифровке расчета специфического процентного риска (в разрезе валют) (индекс – 1-BVU_RSPR, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке расчета специфического процентного риска (в разрезе валют)» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан) по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 23 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), их нормативных значений и методики расчетов, включая порядок формирования активов филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), принимаемых в качестве резерва, и их минимальный размер», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22213 (далее – Нормативы № 23).

5. В графе 3 указывается сумма открытых позиций по однородным финансовым инструментам.

6. В графе 4 указываются коэффициенты специфичного риска в процентах, согласно главе 2 Нормативов № 23. Значения выбираются из справочников, размещенных в информационной системе, посредством которой представляется Форма.

7. В графе 5 указывается сумма открытых позиций по однородным финансовым инструментам с учетом коэффициента специфического риска в процентах.

8. В строке 1 значения выбираются из справочников, размещенных в информационной системе, посредством которой представляется Форма.

9. При заполнении Формы используются международные фондовые биржи, перечень которых определен главой 6 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 сентября 2017 года № 170 «Об установлении Нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, размера капитала банка и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции», зарегистрированным в Реестре нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 15886.

10. При отсутствии данных Форма не представляется.

Приложение 7 к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 марта 2021 года № 23

Форма, предназначенная для сбора

административных данных

на безвозмездной основе

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о распределении открытых позиций по временным интервалам (в разрезе валют)

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-BVU_ ROPVI

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «___» ________ 20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан и филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

отчет за декабрь месяц с учетом заключительных оборотов (в том числе при отсутствии заключительных оборотов) – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

Зо­ны

Вре­мен­ные ин­тер­ва­лы

От­кры­тые по­зи­ции

Ко­эф­фи­ци­ент взве­ши­ва­ния

От­кры­тые взве­шен­ные по­зи­ции

длин­ная

ко­рот­кая

длин­ная

ко­рот­кая

1

2

3

4

5

6

7

1

На­име­но­ва­ние вре­мен­ных ин­тер­ва­лов

Итог зо­ны 1

Х

2

На­име­но­ва­ние вре­мен­ных ин­тер­ва­лов

Итог зо­ны 2

Х

3

На­име­но­ва­ние вре­мен­ных ин­тер­ва­лов

Итог зо­ны 3

Х

продолжение таблицы

За­кры­тые взве­шен­ные по­зи­ции

Ито­го­вые взве­шен­ные от­кры­тые по­зи­ции

длин­ная

ко­рот­кая

8

9

10

X

Наименование __________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон _______________________________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________

Исполнитель ________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года      

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о распределении открытых позиций по временным интервалам (в разрезе валют)».

Приложение к форме,

предназначенной для сбора

административных данных на

безвозмездной основе «Отчета

о распределении открытых

позиций по временным

интервалам (в разрезе валют)»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о распределении открытых позиций по временным интервалам (в разрезе валют) (индекс – 1-BVU_ ROPVI, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о распределении открытых позиций по временным интервалам (в разрезе валют)» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан) по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 23 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), их нормативных значений и методики расчетов, включая порядок формирования активов филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), принимаемых в качестве резерва, и их минимальный размер», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22213 (далее – Нормативы № 23).

5. В графах 3 и 4 указывается сумма открытых позиций.

6. В графе 5 указываются коэффициенты взвешивания, согласно главе 2 Нормативов № 23. Значения выбираются из справочников, размещенных в информационной системе, посредством которой представляется Форма.

7. В графах 6 и 7 указывается сумма открытых взвешенных позиций с учетом коэффициента взвешивания.

8. В графе 8 указывается сумма закрытых взвешенных позиций.

9. В графах 9 и 10 указывается сумма итоговых открытых взвешенных позиций.

10. В строках 1, 2 и 3 значения выбираются из справочников, размещенных в информационной системе, посредством которой представляется Форма.

11. При отсутствии данных Форма не представляется.

Приложение 8 к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 марта 2021 года № 23

Форма, предназначенная для сбора

административных данных

на безвозмездной основе

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о расшифровке расчета общего процентного риска (в разрезе валют)

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-BVU_ ROPR

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «___» ________ 20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан и филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

отчет за декабрь месяц с учетом заключительных оборотов (в том числе при отсутствии заключительных оборотов) – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние по­зи­ций

Сум­ма

1

2

3

1

Рас­чет взве­шен­ных по­зи­ций, ком­пен­си­ро­ван­ных по зо­нам

2

Зо­на 1

3

Итог по взве­шен­ной за­кры­той по­зи­ции по вре­мен­ным ин­тер­ва­лам

4

Взве­шен­ная от­кры­тая по­зи­ция (длин­ная)

5

Взве­шен­ная от­кры­тая по­зи­ция (ко­рот­кая)

6

Взве­шен­ная за­кры­тая по­зи­ция по ито­го­вым от­кры­тым по­зи­ци­ям

7

Взве­шен­ная от­кры­тая по­зи­ция

8

Зо­на 2

9

Итог по взве­шен­ной за­кры­той по­зи­ции по вре­мен­ным ин­тер­ва­лам

10

Взве­шен­ная от­кры­тая по­зи­ция (длин­ная)

11

Взве­шен­ная от­кры­тая по­зи­ция (ко­рот­кая)

12

Взве­шен­ная за­кры­тая по­зи­ция по ито­го­вым от­кры­тым по­зи­ци­ям

13

Взве­шен­ная от­кры­тая по­зи­ция

14

Зо­на 3

15

Итог по взве­шен­ной за­кры­той по­зи­ции по вре­мен­ным ин­тер­ва­лам

16

Взве­шен­ная от­кры­тая по­зи­ция (длин­ная)

17

Взве­шен­ная от­кры­тая по­зи­ция (ко­рот­кая)

18

Взве­шен­ная за­кры­тая по­зи­ция по ито­го­вым от­кры­тым по­зи­ци­ям

19

Взве­шен­ная от­кры­тая по­зи­ция

20

За­кры­тая по­зи­ция меж­ду зо­на­ми 1 и 2

21

Оста­точ­ная от­кры­тая по­зи­ция по зоне 2

22

Оста­точ­ная от­кры­тая по­зи­ция по зоне 1

23

За­кры­тая по­зи­ция по зо­нам 2 и 3

24

Оста­точ­ная от­кры­тая по­зи­ция по зоне 3

25

Оста­точ­ная от­кры­тая по­зи­ция по зоне 2

26

За­кры­тая по­зи­ция по зо­нам 1 и 3

27

Оста­точ­ная от­кры­тая по­зи­ция по зоне 1

28

Оста­точ­ная от­кры­тая по­зи­ция по зоне 3

29

Остав­шей­ся от­кры­тая взве­шен­ная по­зи­ция

30

10 про­цен­тов сум­мы взве­шен­ных за­кры­тых по­зи­ций по зо­нам

31

40 про­цен­тов за­кры­той взве­шен­ной по­зи­ции зо­ны 1

32

30 про­цен­тов за­кры­той взве­шен­ной по­зи­ции зо­ны 2

33

30 про­цен­тов за­кры­той взве­шен­ной по­зи­ции зо­ны 3

34

40 про­цен­тов за­кры­той взве­шен­ной по­зи­ции меж­ду зо­на­ми 1 и 2

35

40 про­цен­тов за­кры­той взве­шен­ной по­зи­ции меж­ду зо­на­ми 2 и 3

36

100 про­цен­тов за­кры­той взве­шен­ной по­зи­ции меж­ду зо­на­ми 1 и 3

37

100 про­цен­тов остав­шей­ся от­кры­той взве­шен­ной по­зи­ции

38

Ито­го об­щий про­цент­ный риск

Наименование __________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон _______________________________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________

Исполнитель ________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года      

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке расчета общего процентного риска (в разрезе валют)».

Приложение к форме,

предназначенной для сбора

административных данных на

безвозмездной основе «Отчета

о расшифровке расчета общего

процентного риска

(в разрезе валют)»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о расшифровке расчета общего процентного риска (в разрезе валют) (индекс – 1-BVU_ ROPR, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке расчета общего процентного риска (в разрезе валют)» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан) по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 23 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), их нормативных значений и методики расчетов, включая порядок формирования активов филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), принимаемых в качестве резерва, и их минимальный размер», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22213.

5. В графе 3 указываются суммы по взвешенным и остаточным открытым или закрытым и позициям по временным интервалам каждой из зон.

6. В строке 38 указываются сведения по общему процентному риску.

7. При отсутствии данных Форма не представляется.

Приложение 9 к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 марта 2021 года № 23

Форма, предназначенная для сбора

административных данных

на безвозмездной основе

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика (в разрезе заемщиков)

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-BVU_ R_MRZ_R

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «___» ________ 20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан и филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

отчет за декабрь месяц с учетом заключительных оборотов (в том числе при отсутствии заключительных оборотов) – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1. Отчет о расшифровке совокупной задолженности одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, не связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан (в том числе филиалом исламского банка-нерезидента Республики Казахстан) (далее – филиал банка-нерезидента) особыми отношениями по любому виду обязательств перед филиалом банка-нерезидента

№

На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, аль­тер­на­тив­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

При­знак вза­и­мо­свя­зан­но­сти за­ем­щи­ков

Сум­ма тре­бо­ва­ний

Обес­пе­че­ние

Раз­мер рис­ка, ты­сяч тен­ге

ба­лан­со­вый счет

ты­сяч тен­ге

вид обес­пе­че­ния

ты­сяч тен­ге

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

2

...

Итого

X

X

X

X

X

X

Таблица 2. Отчет о расшифровке совокупной задолженности одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков, связанных с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан (в том числе филиалом исламского банка-нерезидента Республики Казахстан) (далее – филиал банка-нерезидента) особыми отношениями по любому виду обязательств перед филиалом банка-нерезидента

№

На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, аль­тер­на­тив­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

При­знак свя­зан­но­сти с фи­ли­а­лом бан­ка-нере­зи­ден­та осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

При­знак вза­и­мо­свя­зан­но­сти за­ем­щи­ков

Сум­ма тре­бо­ва­ний

Обес­пе­че­ние

Раз­мер рис­ка, ты­сяч тен­ге

ба­лан­со­вый счет

ты­сяч тен­ге

вид обес­пе­че­ния

ты­сяч тен­ге

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1

2

...

Итого

X

X

X

X

X

X

X

Таблица 3. Отчет о расшифровке суммы рисков по всем заемщикам, связанным с филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан (в том числе филиалом исламского банка-нерезидента Республики Казахстан) (далее – филиал банка-нерезидента) особыми отношениями

№

На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, аль­тер­на­тив­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

При­знак свя­зан­но­сти с фи­ли­а­лом бан­ка-нере­зи­ден­та осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

Сум­ма тре­бо­ва­ний

Обес­пе­че­ние

Раз­мер рис­ка, ты­сяч тен­ге

ба­лан­со­вый счет

ты­сяч тен­ге

вид обес­пе­че­ния

ты­сяч тен­ге

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

2

...

Ито­го

X

X

X

X

X

X

Таблица 4. Отчет о расшифровке максимальной суммы бланкового займа, необеспеченных условных обязательств перед заемщиком либо за заемщика в пользу третьих лиц, по которым у филиала банка-нерезидента Республики Казахстан (в том числе филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан) могут возникнуть требования к заемщику в течение текущего и двух последующих месяцев, по обязательствам соответствующих заемщиков

№

На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, аль­тер­на­тив­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

При­знак вза­и­мо­свя­зан­но­сти за­ем­щи­ков

Раз­мер рис­ка, ты­сяч тен­ге

ба­лан­со­вый счет

ты­сяч тен­ге

1

2

3

4

5

6

2

...

Ито­го

X

X

X

Таблица 5. Отчет о расшифровке совокупной суммы рисков филиала банка-нерезидента Республики Казахстан (в том числе филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан) на одного заемщика, размер каждого из которых превышает 10 процентов от размера активов, принимаемых в качестве резерва

№

На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, аль­тер­на­тив­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

При­знак вза­и­мо­свя­зан­но­сти за­ем­щи­ков

Сум­ма тре­бо­ва­ний

Обес­пе­че­ние

Раз­мер рис­ка, ты­сяч тен­ге

ба­лан­со­вый счет

ты­сяч тен­ге

вид обес­пе­че­ния

ты­сяч тен­ге

1

2

4

5

6

7

8

9

2

...

Ито­го

X

X

X

X

X

Наименование __________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон _______________________________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________

Исполнитель ________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года      

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика (в разрезе заемщиков)».

Приложение к форме,

предназначенной для сбора

административных данных на

безвозмездной основе «Отчета

о расшифровке максимального

размера риска на одного

заемщика (в разрезе заемщиков)»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика (в разрезе заемщиков) (индекс – 1-BVU_ R_MRZ_R, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика (в разрезе заемщиков)» (далее – Форма).

2. Форма составляется филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан) ежемесячно по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 23 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), их нормативных значений и методики расчетов, включая порядок формирования активов филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), принимаемых в качестве резерва, и их минимальный размер», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22213 (далее – Постановление № 23).

5. При заполнении Формы указываются сведения, рассчитанные в соответствии с главой 3 Методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), утвержденной Постановлением № 23.

6. При отсутствии данных Форма не представляется.

Приложение 10 к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 марта 2021 года № 23

Форма, предназначенная для сбора

административных данных

на безвозмездной основе

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о расшифровке коэффициента текущей ликвидности k4

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-BVU_R_K4

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за «___» _________ 20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан и филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

отчет за декабрь месяц с учетом заключительных оборотов (в том числе при отсутствии заключительных оборотов) – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1. Расшифровка среднемесячной величины высоколиквидных активов

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние ста­тьи

Ка­лен­дар­ные дни ме­ся­ца

Сред­не­ме­сяч­ная ве­ли­чи­на

1

2

3

4

1

На­име­но­ва­ние ак­ти­вов

Ко­ли­че­ство ра­бо­чих дней

Ито­го:

Таблица 2. Расшифровка среднемесячной величины обязательств до востребования

 (в тысячах тенге)

№

Наименование статьи

Календарные дни месяца

Среднемесячная

величина

1

2

3

4

1

Наименование обязательств

Итого:

Наименование __________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон _______________________________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________

Исполнитель ________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года      

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке коэффициента текущей ликвидности k4».

Приложение к форме,

предназначенной для сбора

административных данных на

безвозмездной основе «Отчета

о расшифровке коэффициента

текущей ликвидности k4»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о расшифровке коэффициента текущей ликвидности k4 (индекс – 1-BVU_R_K4, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке коэффициента текущей ликвидности k4» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан) и заполняется за каждый рабочий день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 23 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), их нормативных значений и методики расчетов, включая порядок формирования активов филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), принимаемых в качестве резерва, и их минимальный размер», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22213 (далее – Нормативы № 23).

5. При заполнении Таблицы 1 указываются сведения по высоколиквидным активам в соответствии с пунктами 52 и 53 Методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), утвержденной Нормативом № 23.

6. При заполнении графы 4 Таблиц 1 и 2 указывается отношение совокупной суммы высоколиквидных активов (обязательств) до востребования за каждый рабочий день отчетного периода к количеству рабочих дней в отчетном периоде.

7. В строке 1 Таблиц 1 и 2 значения выбираются из справочников, размещенных в информационной системе, посредством которой представляется Форма.

8. При заполнении Формы указывается количество рабочих дней.

9. Требования по операциям валютный своп, учитываемые на балансовых счетах филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, включаются в расчет высоколиквидных активов, если обязательства по данным сделкам учитываются на балансовых счетах филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и включены в расчет коэффициентов срочной ликвидности.

10. При отсутствии данных Форма не представляется.

Приложение 11 к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 марта 2021 года № 23

Форма, предназначенная для сбора

административных данных

на безвозмездной основе

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о расшифровке коэффициентов срочной ликвидности k4-1, k4-2, k4-3

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-BVU_ R_K4-1, k4-2, k4-3

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «___» ________ 20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан и филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

отчет за декабрь месяц с учетом заключительных оборотов (в том числе при отсутствии заключительных оборотов) – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1. Расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-1

(в тысячах тенге)

Да­та

Вы­со­ко­лик­вид­ные ак­ти­вы

Сроч­ные обя­за­тель­ства с остав­шим­ся сро­ком до по­га­ше­ния до се­ми дней вклю­чи­тель­но

1

2

3

1

2

…

Ко­ли­че­ство ра­бо­чих дней

Ито­го: сред­не­ме­сяч­ная ве­ли­чи­на ак­ти­вов

X

Ито­го: сред­не­ме­сяч­ная ве­ли­чи­на обя­за­тельств

X

Таблица 2. Расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-2

(в тысячах тенге)

Дата

Ликвидные активы с оставшимся сроком до погашения до одного месяца, включая высоколиквидные активы

Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до одного месяца включительно

1

2

3

1

2

…

Количество рабочих дней

Итого: среднемесячная величина активов

X

Итого: среднемесячная величина обязательств

X

Таблица 3. Расшифровка коэффициента срочной ликвидности k4-3

(в тысячах тенге)

Дата

Ликвидные активы с оставшимся сроком до погашения до трех месяцев включительно, включая высоколиквидные активы

Срочные обязательства с оставшимся сроком до погашения до трех месяцев включительно

1

2

3

1

2

…

Количество рабочих дней

Итого: среднемесячная величина активов

X

Итого: среднемесячная величина обязательств

X

Наименование __________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон _______________________________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________

Исполнитель ________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года      

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке коэффициентов срочной ликвидности k4-1, k4-2, k4-3».

Приложение к форме,

предназначенной для сбора

административных данных на

безвозмездной основе «Отчета

о расшифровке коэффициентов

срочной ликвидности k4-1,

k4-2, k4-3»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о расшифровке коэффициентов срочной ликвидности k4-1, k4-2, k4-3 (индекс – 1-BVU_R_K4-1, k4-2, k4-3, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке коэффициентов срочной ликвидности k4-1, k4-2, k4-3» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан) и заполняется за каждый рабочий день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 23 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), их нормативных значений и методики расчетов, включая порядок формирования активов филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), принимаемых в качестве резерва, и их минимальный размер», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22213 (далее – Нормативы № 23).

5. При заполнении Таблицы 1 указывается среднемесячная величина высоколиквидных активов и срочных обязательств с оставшимся сроком до погашения до семи календарных дней включительно, рассчитанных в соответствии с пунктами 61, 62, 63, 64, 65 и 66 Методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), утвержденной Нормативом № 23 (далее – Методика).

6. При заполнении Таблиц 2 и 3 указывается среднемесячная величина ликвидных активов с оставшимся сроком до погашения до одного месяца, включая высоколиквидные активы и срочных обязательств с оставшимся сроком до погашения до одного месяца включительно, рассчитанных в соответствии с пунктами 64, 65 и 66 Методики.

7. При заполнении Таблиц 1, 2 и 3 в строках «Итого: среднемесячная величина активов» и «Итого: среднемесячная величина обязательств» указывается отношение совокупной суммы включаемых в расчет ликвидных активов (обязательств) за каждый рабочий день отчетного периода к количеству рабочих дней в отчетном периоде.

8. При заполнении Формы указывается количество рабочих дней.

9. При отсутствии данных Форма не представляется.

Приложение 12 к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 марта 2021 года № 23

Форма, предназначенная для сбора

административных данных

на безвозмездной основе

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о расшифровке коэффициентов срочной валютной ликвидности k4-4, k4-5, k4-6

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-BVU_ R_K4-4, k4-5, k4-6

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «___» ________ 20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан и филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

отчет за декабрь месяц с учетом заключительных оборотов (в том числе при отсутствии заключительных оборотов) – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1. Расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-4

(в тысячах тенге)

Да­та

Вы­со­ко­лик­вид­ные ак­ти­вы

Сроч­ные обя­за­тель­ства с остав­шим­ся сро­ком до по­га­ше­ния до се­ми дней вклю­чи­тель­но

1

2

3

1

2

…

Ко­ли­че­ство ра­бо­чих дней

Ито­го: сред­не­ме­сяч­ная ве­ли­чи­на ак­ти­вов

X

Ито­го: сред­не­ме­сяч­ная ве­ли­чи­на обя­за­тельств

X

Таблица 2. Расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-5

(в тысячах тенге)

Да­та

Лик­вид­ные ак­ти­вы с остав­шим­ся сро­ком до по­га­ше­ния до од­но­го ме­ся­ца, вклю­чая вы­со­ко­лик­вид­ные ак­ти­вы

Сроч­ные обя­за­тель­ства с остав­шим­ся сро­ком до по­га­ше­ния до од­но­го ме­ся­ца вклю­чи­тель­но, умно­жен­ные на ко­эф­фи­ци­ент кон­вер­сии рав­ный 90%

1

2

3

1

2

…

Ко­ли­че­ство ра­бо­чих дней

Ито­го: сред­не­ме­сяч­ная ве­ли­чи­на ак­ти­вов

X

Ито­го: сред­не­ме­сяч­ная ве­ли­чи­на обя­за­тельств

X

Таблица 3. Расшифровка коэффициента срочной валютной ликвидности k4-6

(в тысячах тенге)

Да­та

Лик­вид­ные ак­ти­вы с остав­шим­ся сро­ком до по­га­ше­ния до трех ме­ся­цев вклю­чи­тель­но, вклю­чая вы­со­ко­лик­вид­ные ак­ти­вы

Сроч­ные обя­за­тель­ства с остав­шим­ся сро­ком до по­га­ше­ния до трех ме­ся­цев вклю­чи­тель­но, умно­жен­ные на ко­эф­фи­ци­ент кон­вер­сии рав­ный 80%

1

2

3

1

2

…

Ко­ли­че­ство ра­бо­чих дней

Ито­го: сред­не­ме­сяч­ная ве­ли­чи­на ак­ти­вов

X

Ито­го: сред­не­ме­сяч­ная ве­ли­чи­на обя­за­тельств

X

Наименование __________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон _______________________________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________

Исполнитель ________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года      

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке коэффициентов срочной валютной ликвидности k4-4, k4-5, k4-6».

Приложение к форме,

предназначенной для сбора

административных данных на

безвозмездной основе «Отчета

о расшифровке коэффициентов

срочной валютной ликвидности

k4-4, k4-5, k4-6»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о расшифровке коэффициентов срочной валютной ликвидности k4-4, k4-5, k4-6 (индекс – 1-BVU_R_K4-4, k4-5, k4-6, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке коэффициентов срочной валютной ликвидности k4-4, k4-5, k4-6» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан) и заполняется за каждый рабочий день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 23 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), их нормативных значений и методики расчетов, включая порядок формирования активов филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), принимаемых в качестве резерва, и их минимальный размер», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22213 (далее – Нормативы № 23).

5. При заполнении Таблицы 1 указывается среднемесячная величина высоколиквидных активов в иностранной валюте и срочных обязательств в этой же иностранной валюте с оставшимся сроком до погашения до семи календарных дней включительно, рассчитанных в соответствии с пунктами 57, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65 и 66 Методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), утвержденной Нормативами № 23 (далее – Методика).

6. При заполнении Таблицы 2 указывается среднемесячная величина ликвидных активов в иностранной валюте с оставшимся сроком до погашения до одного месяца, включая высоколиквидные активы и срочных обязательств в этой же иностранной валюте с оставшимся сроком до погашения до одного месяца включительно, рассчитанных в соответствии с пунктами 57, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65 и 66 Методики.

7. При заполнении Таблицы 3 указывается среднемесячная величина ликвидных активов в иностранной валюте с оставшимся сроком до погашения до трех месяцев, включая высоколиквидные активы и срочных обязательств в этой же иностранной валюте с оставшимся сроком до погашения до трех месяцев включительно, рассчитанных в соответствии с пунктами 57, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65 и 66 Методики.

8. При заполнении Таблиц 1, 2 и 3 сведения указываются в совокупности по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А» агентства Стэндард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рейтинг аналогичного уровня агентств Фитч (Fitch) или Мудис Инвесторс Сервис (Moody‘s Investors Service), и валюте «Евро» и в разрезе по иностранным валютам стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «А» вышеуказанных рейтинговых агентств или не имеющих соответствующей рейтинговой оценки.

9. В строках «Итого: среднемесячная величина активов» и «Итого: среднемесячная величина обязательств» указывается отношение совокупной суммы включаемых в расчет ликвидных активов (обязательств) за каждый рабочий день отчетного периода к количеству рабочих дней в отчетном периоде.

10. При заполнении Формы указывается количество рабочих дней.

11. При отсутствии данных Форма не представляется.

Приложение 13 к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 марта 2021 года № 23

Форма, предназначенная для сбора

административных данных

на безвозмездной основе

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о валютных позициях по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции за каждый рабочий день недели (месяца)

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-BVU_DVP

Периодичность: еженедельная, ежемесячная

Отчетный период: за «___» ________ 20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан и филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе:

еженедельно, не позднее пятого рабочего дня недели, следующего за отчетной неделей

ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

отчет за декабрь месяц с учетом заключительных оборотов (в том числе при отсутствии заключительных оборотов) – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

Ак­ти­вы, при­ни­ма­е­мые в ка­че­стве ре­зер­ва

Ли­мит от­кры­той ва­лют­ной по­зи­ции (длин­ной и ко­рот­кой) по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А» агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ва­лю­те «Ев­ро», а та­к­же аф­фи­ни­ро­ван­ным дра­го­цен­ным ме­тал­лам в раз­ме­ре, не пре­вы­ша­ю­щем 12,5 про­цен­тов ве­ли­чи­ны ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва

Ли­мит от­кры­той ва­лют­ной по­зи­ции (длин­ной и ко­рот­кой) по ино­стран­ным ва­лю­там стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «А» агент­ства Стэн­дард энд Пурс (Standard & Poor’s) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств - 5 про­цен­тов ве­ли­чи­ны ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва

Ли­мит ва­лют­ной нет­то-по­зи­ции - 25 про­цен­тов от ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва

Ли­мит от­кры­той длин­ной и (или) ко­рот­кой по­зи­ции фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по про­из­вод­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там в ва­лю­те от­дель­но­го ино­стран­но­го го­су­дар­ства (груп­пы ино­стран­ных го­су­дарств), от­кры­тых на сче­тах услов­ных тре­бо­ва­ний и на сче­тах услов­ных обя­за­тельств - 50 про­цен­тов от ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва

На­име­но­ва­ние ва­лю­ты

Саль­до на ко­нец опе­ра­ци­он­но­го дня по дням от­чет­но­го пе­ри­о­да

1

2

(да­та)

(да­та)

Тре­бо­ва­ния

Обя­за­тель­ства

По­зи­ция

Тре­бо­ва­ния

Обя­за­тель­ства

По­зи­ция

1

2

3

4

5

6

7

1.На­лич­ная ино­стран­ная ва­лю­та

...

2. Вкла­ды, раз­ме­щен­ные(при­вле­чен­ные)

...

3. Зай­мы, вы­дан­ные (по­лу­чен­ные)

...

4. На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние к по­лу­че­нию (вы­пла­те)

...

5. Дол­го­вые и до­ле­вые цен­ные бу­ма­ги

...

6. Де­би­тор­ская (кре­ди­тор­ская) за­дол­жен­ность

…

7. Про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты

….

8. Ито­го по ба­лан­со­вым сче­там

...

9.Про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты в ва­лю­те от­дель­но­го ино­стран­но­го го­су­дар­ства (груп­пы ино­стран­ных го­су­дарств), от­кры­тых на сче­тах услов­ных тре­бо­ва­ний и на сче­тах услов­ных обя­за­тельств

…

10. Ито­го по вне­ба­лан­со­вым сче­там

…

11. Ито­го по ба­лан­со­вым и вне­ба­лан­со­вым сче­там

….

12. Ито­го ва­лют­ная нет­то-по­зи­ция

продолжение таблицы:

Саль­до на ко­нец опе­ра­ци­он­но­го дня по дням от­чет­но­го пе­ри­о­да

3

4

5

(да­та)

(да­та)

(да­та)

Тре­бо­ва­ния

Обя­за­тель­ства

По­зи­ция

Тре­бо­ва­ния

Обя­за­тель­ства

По­зи­ция

Тре­бо­ва­ния

Обя­за­тель­ства

По­зи­ция

8

9

10

11

12

13

14

15

16

Наименование __________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон _______________________________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________

Исполнитель ________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года      

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о валютных позициях по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции за каждый рабочий день недели (месяца)».

Приложение к форме,

предназначенной для сбора

административных данных на

безвозмездной основе «Отчета

о валютных позициях по каждой

иностранной валюте и валютной

нетто-позиции за каждый

рабочий день недели (месяца)»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о валютных позициях по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции за каждый рабочий день недели (месяца) (индекс – 1-BVU_DVP, периодичность – еженедельная, ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о валютных позициях по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции за каждый рабочий день недели (месяца)» (далее – Форма).

2. Форма составляется еженедельно, ежемесячно и заполняется за каждый рабочий день отчетного периода.

При завершении календарного месяца в отчетную неделю, форма составляется раздельно за календарные дни отчетной недели, относящиеся к завершаемому месяцу и за календарные дни отчетной недели месяца, следующего за завершаемым месяцем. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 23 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), их нормативных значений и методики расчетов, включая порядок формирования активов филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), принимаемых в качестве резерва, и их минимальный размер», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22213.

5. В строках 1, 2, 3, 4, 5, 6 и 7 указываются сведения по требованиям и обязательствам в иностранной валюте, учитываемые на балансовых счетах, за вычетом резервов, сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности.

6. В строке 10 указываются условные требования и обязательства в иностранной валюте, с учетом сумм, проводимых филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан хеджируемых сделок, в том числе беспоставочных сделок, за вычетом резервов, сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности.

7. В строке 12 по графам 4, 7, 10, 13 и 16 «позиция» указывается нетто-позиция по всем иностранным валютам за каждый рабочий день отчетного периода.

Приложение 14 к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 марта 2021 года № 23

Форма, предназначенная для сбора

административных данных

на безвозмездной основе

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о расчете среднемесячной величины внутренних активов, внутренних и иных обязательств, коэффициента размещения части средств во внутренние активы

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-BVU_ KVA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «___» ________ 20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан и филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

отчет за декабрь месяц с учетом заключительных оборотов (в том числе при отсутствии заключительных оборотов) – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Таблица 1. Расчет среднемесячной величины внутренних активов

(в тысячах тенге)

№

Ак­ти­вы

Внут­рен­ние ак­ти­вы по да­там в те­че­ние от­чет­но­го пе­ри­о­да

Сред­не­ме­сяч­ная ве­ли­чи­на

1

2

3

4

1

На­име­но­ва­ние ак­ти­вов

2

Ито­го ве­ли­чи­на внут­рен­них ак­ти­вов

3

Ве­ли­чи­на внут­рен­них ак­ти­вов (Да (Нет)

Таблица 2. Расчет среднемесячной величины внутренних и иных обязательств, коэффициента размещения части средств банка во внутренние активы

(в тысячах тенге)

№

Обя­за­тель­ства

Внут­рен­ние и иные обя­за­тель­ства по да­там в те­че­ние от­чет­но­го пе­ри­о­да

Сред­не­ме­сяч­ная ве­ли­чи­на

1

2

3

4

1

На­име­но­ва­ние обя­за­тельств

2

Ито­го ве­ли­чи­на внут­рен­них обя­за­тельств и ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва или ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра ак­ти­вов

3

Ито­го ве­ли­чи­на внут­рен­них обя­за­тельств

4

Ко­ли­че­ство ра­бо­чих дней

5

Ко­эф­фи­ци­ент раз­ме­ще­ния ча­сти средств фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан во внут­рен­ние ак­ти­вы

6

Сред­не­ме­сяч­ная ве­ли­чи­на внут­рен­них обя­за­тельств, ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва и ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра ак­ти­вов, при­ни­ма­е­мых в ка­че­стве ре­зер­ва за преды­ду­щий от­чет­ный ме­сяц

Наименование __________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон _______________________________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________

Исполнитель ________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года      

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расчете среднемесячной величины внутренних активов, внутренних и иных обязательств, коэффициента размещения части средств во внутренние активы»

Приложение к форме,

предназначенной для сбора

административных данных на

безвозмездной основе «Отчета

о расчете среднемесячной величины

внутренних активов, внутренних

и иных обязательств, коэффициента

размещения части средств во

внутренние активы»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о расчете среднемесячной величины внутренних активов, внутренних и иных обязательств, коэффициента размещения части средств во внутренние активы (индекс – 1-BVU_KVA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расчете среднемесячной величины внутренних активов, внутренних и иных обязательств, коэффициента размещения части средств во внутренние активы» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан) и заполняется за каждый рабочий день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 23 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), их нормативных значений и методики расчетов, включая порядок формирования активов филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), принимаемых в качестве резерва, и их минимальный размер», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22213 (далее – Нормативы № 23).

5. В строке 1 Таблиц 1 и 2 значения выбираются из справочников, размещенных в информационной системе, посредством которой представляется Форма.

6. При заполнении строки 3 Таблицы 2 указывается величина внутренних активов больше или равна среднемесячной величине внутренних обязательств, резервного актива за предыдущий отчетный месяц, умноженной на коэффициент, установленным главой 7 Нормативов № 23.

7. При заполнении Таблицы 2 указывается резервный актив согласно данным отчета об активах и обязательствах, умноженный на коэффициент, установленным главой 7 Нормативов № 23.

8. При отсутствии данных Форма не представляется.

Приложение 15 к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 марта 2021 года № 23

Форма, предназначенная для сбора

административных данных

на безвозмездной основе

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о расшифровке коэффициента капитализации к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-BVU_K7

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «___» ___________ 20___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан и филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

отчет за декабрь месяц с учетом заключительных оборотов (в том числе при отсутствии заключительных оборотов) – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние

Сум­ма

1

2

3

1

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­лей для рас­че­та ко­эф­фи­ци­ен­та ка­пи­та­ли­за­ции бан­ков к обя­за­тель­ствам пе­ред нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Мак­си­маль­ный ли­мит крат­ко­сроч­ных обя­за­тельств пе­ред нере­зи­ден­та­ми k7

Наименование __________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон _______________________________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________

Исполнитель ________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года      

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке коэффициента капитализации к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан».

Приложение к форме,

предназначенной для сбора

административных данных на

безвозмездной основе «Отчета

о расшифровке коэффициента

капитализации к обязательствам

перед нерезидентами

Республики Казахстан»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о расшифровке коэффициента капитализации к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан (индекс – 1-BVU_K7, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке коэффициента капитализации к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан) по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 23 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), их нормативных значений и методики расчетов, включая порядок формирования активов филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), принимаемых в качестве резерва, и их минимальный размер», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22213.

5. При заполнении Формы указываются краткосрочные обязательства, обязательства перед филиалами и представительствами иностранных юридических лиц, осуществляющих свою деятельность на территории Республики Казахстан, которые входят в секторы экономики «другие финансовые организации – код 5», «государственные нефинансовые организации – код 6», «негосударственные нефинансовые организации – код 7» и «некоммерческие организации, обслуживающие домашние хозяйства – код 8» в соответствии с приложением 1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365.

6. Коэффициент капитализации филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан) к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан k7 указывается с тремя знаками после запятой.

7. В строке 1 значения выбираются из справочников, размещенных в информационной системе, посредством которой представляется Форма.

8. При отсутствии данных Форма не представляется.

Приложение 16 к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 марта 2021 года № 23

Форма, предназначенная для сбора

административных данных

на безвозмездной основе

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-BVU_ RA

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «___» ___________ 20___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

отчет за декабрь месяц с учетом заключительных оборотов (в том числе при отсутствии заключительных оборотов) – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние ста­тей

Сум­ма

Сте­пень рис­ка в про­цен­тах

Сум­ма к рас­че­ту

1

2

3

4

5

1

I груп­па

1.1

Ак­ти­вы, под­ле­жа­щие взве­ши­ва­нию по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

2

II груп­па

2.1

Ак­ти­вы, под­ле­жа­щие взве­ши­ва­нию по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

3

III груп­па

3.1

Ак­ти­вы, под­ле­жа­щие взве­ши­ва­нию по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

4

IV груп­па

4.1

Ак­ти­вы, под­ле­жа­щие взве­ши­ва­нию по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

5

V груп­па

5.1

Ак­ти­вы, под­ле­жа­щие взве­ши­ва­нию по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

Ито­го рис­ко­вые ак­ти­вы:

X

Наименование __________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон _______________________________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________

Исполнитель ________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года      

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска».

Приложение к форме,

предназначенной для сбора

административных данных на

безвозмездной основе «Отчета

филиала исламского банка-

нерезидента Республики Казахстан

о расшифровке активов, взвешенных

с учетом кредитного риска»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска (индекс – 1-BVU_RA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 23 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), их нормативных значений и методики расчетов, включая порядок формирования активов филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), принимаемых в качестве резерва, и их минимальный размер», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22213 (далее – Нормативы № 23).

5. В графе 3 указывается сумма активов, подлежащих взвешиванию по степени кредитного риска.

6. В графе 4 указывается степень риска в процентах для каждой группы активов, установленная Нормативами № 23. Значения степени риска выбираются из справочников, размещенных в информационной системе, посредством которой представляется Форма.

7. В графе 5 указывается сумма активов (графа 3), умноженная на степень риска в процентах (графа 4).

8. В строках 1.1, 2.1, 3.1, 4.1 и 5.1 значения выбираются из справочников, размещенных в информационной системе, посредством которой представляется Форма.

Приложение 17 к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 марта 2021 года № 23

Форма, предназначенная для сбора

административных данных

на безвозмездной основе

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 2-BVU_ RUIVO

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «___» ___________ 20___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

отчет за декабрь месяц с учетом заключительных оборотов (в том числе при отсутствии заключительных оборотов) – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние ста­тей

Сум­ма

Ко­эф­фи­ци­ент кон­вер­сии в про­цен­тах

Ко­эф­фи­ци­ент кре­дит­но­го рис­ка

Сум­ма к рас­че­ту

1

2

3

4

5

6

 1

I груп­па

1.1

Услов­ные и воз­мож­ные обя­за­тель­ства, под­ле­жа­щие взве­ши­ва­нию с уче­том кре­дит­но­го рис­ка

 2

II груп­па

2.1

Услов­ные и воз­мож­ные обя­за­тель­ства, под­ле­жа­щие взве­ши­ва­нию с уче­том кре­дит­но­го рис­ка

 3

III груп­па

3.1

Услов­ные и воз­мож­ные обя­за­тель­ства, под­ле­жа­щие взве­ши­ва­нию с уче­том кре­дит­но­го рис­ка

4

IV груп­па

4.1

Услов­ные и воз­мож­ные обя­за­тель­ства, под­ле­жа­щие взве­ши­ва­нию с уче­том кре­дит­но­го рис­ка

Ито­го услов­ные обя­за­тель­ства, взве­шен­ные по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка:

X

X

Наименование __________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон _______________________________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________

Исполнитель ________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года      

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска»

Приложение к форме,

предназначенной для сбора

административных данных на

безвозмездной основе «Отчета

филиала исламского банка-

нерезидента Республики Казахстан

о расшифровке условных и возможных

обязательств, взвешенных с

учетом кредитного риска»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска (индекс – 2-BVU_ RUIVO, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 23 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), их нормативных значений и методики расчетов, включая порядок формирования активов филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), принимаемых в качестве резерва, и их минимальный размер», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22213 (далее – Нормативы № 23).

5. В графе 3 указывается сумма по условным и возможным обязательствам, подлежащим взвешиванию с учетом кредитного риска.

6. В графах 4 и 5 указываются коэффициент конверсии в процентах и коэффициент кредитного риска для каждой группы активов, установленные Нормативами № 23. Значения выбираются из справочников, размещенных в информационной системе, посредством которой представляется Форма.

7. В графе 6 указывается сумма по условным и возможным обязательствам (графа 3), умноженная на значение коэффициента конверсии в процентах (графа 4) и значение коэффициента кредитного риска в процентах (графа 5).

8. В строках 1.1, 2.1, 3.1 и 4.1 значения выбираются из справочников, размещенных в информационной системе, посредством которой представляется Форма.

Приложение 18 к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 марта 2021 года № 23

Форма, предназначенная для сбора

административных данных

на безвозмездной основе

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о расшифровке коэффициента покрытия ликвидности

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-BVU_LCR

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «___» _________ 20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

отчет за декабрь месяц с учетом заключительных оборотов (в том числе при отсутствии заключительных оборотов) – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние ста­тей

Сум­ма

Ко­эф­фи­ци­ент уче­та в про­цен­тах

Сум­ма к рас­че­ту

1

2

3

4

5

1.

Вы­со­ко­ка­че­ствен­ные лик­вид­ные ак­ти­вы пер­во­го уров­ня

На­име­но­ва­ние ак­ти­вов пер­во­го уров­ня

2.

Вы­со­ко­ка­че­ствен­ные лик­вид­ные ак­ти­вы вто­ро­го уров­ня

На­име­но­ва­ние ак­ти­вов вто­ро­го уров­ня

3.

Де­неж­ные от­то­ки по де­по­зи­там фи­зи­че­ских лиц

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­лей

4.

Де­неж­ные от­то­ки по обя­за­тель­ствам пе­ред юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, субъ­ек­та­ми ма­ло­го пред­при­ни­ма­тель­ства, необес­пе­чен­ным ак­ти­ва­ми бан­ка

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­лей

5.

Де­неж­ные от­то­ки по обя­за­тель­ствам пе­ред юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, обес­пе­чен­ным ак­ти­ва­ми бан­ка

На­име­но­ва­ние по­каз­те­лей

6.

До­пол­ни­тель­ные де­неж­ные от­то­ки по услов­ным и воз­мож­ным обя­за­тель­ствам

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­лей

7.

Де­неж­ные при­то­ки

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­лей

8.

Вы­со­ко­ка­че­ствен­ные лик­вид­ные ак­ти­вы

х

9.

Де­неж­ные при­то­ки

х

10.

Де­неж­ные от­то­ки

х

11.

Нет­то от­ток де­неж­ных средств по опе­ра­ци­ям бан­ка в те­че­ние ка­лен­дар­но­го ме­ся­ца, сле­ду­ю­ще­го за да­той рас­че­та ко­эф­фи­ци­ен­та по­кры­тия лик­вид­но­сти

х

х

12.

Ко­эф­фи­ци­ент по­кры­тия лик­вид­но­сти

х

х

Наименование __________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон _______________________________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________

Исполнитель ________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года      

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке коэффициента покрытия ликвидности».

Приложение к форме,

предназначенной для сбора

административных данных на

безвозмездной основе «Отчета

о расшифровке коэффициента

покрытия ликвидности»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о расшифровке коэффициента покрытия ликвидности (индекс – 1-BVU_LCR, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке коэффициента покрытия ликвидности» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 23 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), их нормативных значений и методики расчетов, включая порядок формирования активов филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), принимаемых в качестве резерва, и их минимальный размер», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22213 (далее – Постановление).

5. Высококачественные ликвидные активы филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан рассчитываются с учетом требований, установленных пунктом 81 Методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), утвержденной Постановлением (далее – Методика) и с применением коэффициентов учета, установленных в приложении 13 к Методике.

6. Денежный отток (приток) рассчитывается как сумма денежных оттоков (притоков) в течение последующего календарного месяца после отчетной даты, с применением коэффициентов оттока (притока), установленных в приложении 9 к Методике.

7. При заполнении Формы в графе 5 строки 8 суммируются данные по высококачественным активам первого и второго уровней с учетом требований части 2 пункта 71 Методики.

8. В строке 9 указывается сумма по строке 7.

9. В строке 10 суммируются данные по строкам 3, 4, 5 и 6.

10. При заполнении Формы в графе 5 строки 11 расчет производится с учетом пункта 72 Методики.

11. При заполнении Формы в строке 12 указывается отношение высококачественных ликвидных активов к нетто оттоку денежных средств по операциям филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан в течение последующего календарного месяца с тремя знаками после запятой.

12. В графе 5 указываются суммы по графе 3, умноженные на коэффициенты учета в процентах, установленные в графе 4.

13. В строках 1, 2, 3, 4, 5, 6 и 7 значения выбираются из справочников, размещенных в информационной системе, посредством которой представляется Форма.

14. При отсутствии данных Форма не представляется.

Приложение 19 к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 марта 2021 года № 23

Форма, предназначенная для сбора

административных данных

на безвозмездной основе

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: Отчет о расшифровке коэффициента нетто стабильного фондирования

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-BVU_NFSR

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «___» ________ 20__ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

отчет за декабрь месяц с учетом заключительных оборотов (в том числе при отсутствии заключительных оборотов) – не позднее тридцать первого января года, следующего за завершенным финансовым годом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние ста­тей

Сум­ма

Ко­эф­фи­ци­ент уче­та в про­цен­тах

Сум­ма к рас­че­ту

1

2

3

4

5

1

До­ступ­ное ста­биль­ное фон­ди­ро­ва­ние

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­лей

2

Тре­бу­е­мые ак­ти­вы ста­биль­но­го фон­ди­ро­ва­ния

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­лей

3

Тре­бу­е­мые услов­ные и воз­мож­ные обя­за­тель­ства ста­биль­но­го фон­ди­ро­ва­ния

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­лей

4

Ко­эф­фи­ци­ент нет­то ста­биль­но­го фон­ди­ро­ва­ния

X

Наименование __________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон _______________________________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________

Исполнитель ________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «______» ______________ 20__ года      

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке коэффициента покрытия ликвидности».

Приложение к форме,

предназначенной для сбора

административных данных на

безвозмездной основе «Отчета

о расшифровке коэффициента

покрытия ликвидности»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о расшифровке коэффициента нетто стабильного фондирования (индекс – 1-BVU_NFSR, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о расшифровке коэффициента нетто стабильного фондирования» (далее – Форма).

2. Форма составляется ежемесячно филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан по состоянию на первое число каждого месяца. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма заполняется в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 23 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), их нормативных значений и методики расчетов, включая порядок формирования активов филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалов исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан), принимаемых в качестве резерва, и их минимальный размер», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22213.

5. В строках 1, 2 и 3 значения выбираются из справочников, размещенных в информационной системе, посредством которой представляется Форма.

6. При отсутствии данных Форма не представляется.

Приложение 20

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 2 марта 2021 года

№ 23

Правила представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан)

1. Правила представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банками второго уровня разработаны в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 1 статьи 54 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» и определяют порядок представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан (в том числе филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан) в Национальный Банк Республики Казахстан.

2. Отчетность представляется в электронном формате посредством использования информационной системы «Веб-портал Национального Банка Республики Казахстан».

3. Отчетность, удостоверенная посредством электронной цифровой подписи руководителя или лица, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнителем, хранится в электронном формате.

4. При добровольной ликвидации филиала банка-нерезидента Республики Казахстан отчетность представляется в Национальный Банк Республики Казахстан до даты выдачи разрешения Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее – уполномоченный орган) на добровольную ликвидацию филиала банка-нерезидента Республики Казахстан.

5. При принудительной ликвидации филиала банка-нерезидента Республики Казахстан отчетность представляется в Национальный Банк Республики Казахстан до даты принятия уполномоченным органом решения о лишении лицензии филиала банка-нерезидента Республики Казахстан.