О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 14 декабря 2020 года № 116 «Об утверждении формы, сроков и периодичности предоставления ликвидационными комиссиями отчетов и дополнительной информации добровольно и принудительно ликвидируемых банков»

О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 14 декабря 2020 года № 116 «Об утверждении формы, сроков и периодичности предоставления ликвидационными комиссиями отчетов и дополнительной информации добровольно и принудительно ликвидируемых банков»

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 14 декабря 2020 года №116 «Об утверждении формы, сроков и периодичности предоставления ликвидационными комиссиями отчетов и дополнительной информации добровольно и принудительно ликвидируемых банков» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 21834, опубликовано 25 декабря 2020 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения и дополнения:

заголовок изложить в следующей редакции:

«Об утверждении формы, сроков и периодичности предоставления ликвидационными комиссиями отчетов и дополнительной информации добровольно и принудительно ликвидируемых банков, добровольно и принудительно прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан»;

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Утвердить форму отчетов и дополнительной информации, представляемых ликвидационными комиссиями добровольно и принудительно ликвидируемых банков (далее – ликвидируемый банк), добровольно и принудительно прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (далее – прекращающий деятельность филиал банка-нерезидента Республики Казахстан):

1) форма баланса ликвидируемого банка согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форма отчета по внебалансовым счетам ликвидируемого банка согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форма отчета о состоянии активов ликвидируемого банка согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форма отчета о состоянии обязательств ликвидируемого банка согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форма отчета об остатках и движении денег ликвидируемого банка по кассе и текущим счетам согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форма отчета о состоянии дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форма отчета о состоянии залогового имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форма отчета о состоянии собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форма отчета о расходах, произведенных ликвидационной комиссией ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форма отчета о численности работников и лиц, оказывающих услуги по договорам возмездного оказания услуг ликвидационной комиссии согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форма журнала учета требований кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, заявленных после истечения установленного срока для предъявления претензий (заявлений), не включенных в реестр требований кредиторов, согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форма отчета о взыскании дебиторской задолженности и состоянии залогового имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форма отчета о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников, председателя, членов или работников ликвидационной комиссии ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форма промежуточного ликвидационного баланса ликвидируемого банка согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форма списка кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, на начало ликвидационного процесса согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форма журнала учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан претензий (заявлений) согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) форма журнала учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) форма журнала учета собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) форма журнала учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) форма реестра требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка, согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

21) форма изменений и (или) дополнений в реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка, согласно приложению 21 к настоящему постановлению;

22) форма ликвидационного баланса ликвидируемого банка согласно приложению 22 к настоящему постановлению;

23) форма отчета об активах и обязательствах прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 23 к настоящему постановлению.»;

пункт 2 исключить;

пункт 12 изложить в следующей редакции:

«12. Ликвидационная комиссия представляет в уполномоченный орган для утверждения (при принудительной ликвидации банка, принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан) или рассмотрения до утверждения общим собранием акционеров ликвидируемого банка (при добровольной ликвидации банка), уполномоченным органом банка-нерезидента Республики Казахстан (при добровольном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан) изменения и (или) дополнения в реестр требований кредиторов, формируемые в двух экземплярах с приложением пояснительной записки о причинах внесения изменений и (или) дополнений в реестр требований кредиторов и копий документов, удостоверяющих их обоснованность.

Уполномоченный орган в течение 15 (пятнадцати) календарных дней утверждает (при принудительной ликвидации, принудительном прекращении деятельности) или рассматривает (при добровольной ликвидации, добровольном прекращении деятельности) изменения и (или) дополнения в реестр требований кредиторов.

После утверждения (при принудительной ликвидации, принудительном прекращении деятельности) или рассмотрения (при добровольной ликвидации, добровольном прекращении деятельности) изменений и (или) дополнений в реестр требований кредиторов один экземпляр данного документа подлежит возврату в ликвидационную комиссию, а второй остается в уполномоченном органе.

Копия утвержденных изменений и (или) дополнений в реестр требований кредиторов добровольно ликвидируемого банка, добровольно прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, представляется в уполномоченный орган для сведения в течение 3 (трех) рабочих дней после даты их утверждения общим собранием акционеров ликвидируемого банка, уполномоченным органом банка-нерезидента Республики Казахстан.»;

пункт 14 изложить в следующей редакции:

«14. Отчет о ликвидации ликвидируемого банка и прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, ликвидационный баланс ликвидируемого банка, составленный по форме согласно приложению 22 к настоящему постановлению, представляются в уполномоченный орган для согласования (при принудительной ликвидации, принудительном прекращении деятельности) или рассмотрения до утверждения общим собранием акционеров ликвидируемого банка, уполномоченным органом банка-нерезидента Республики Казахстан (при добровольной ликвидации, добровольном прекращении деятельности) в одном экземпляре.

Уполномоченный орган согласовывает (при принудительной ликвидации, принудительном прекращении деятельности) или рассматривает (при добровольной ликвидации, добровольном прекращении деятельности) отчет о ликвидации и ликвидационный баланс в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня их поступления.

Отчет о ликвидации ликвидируемого банка и прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, ликвидационный баланс ликвидируемого банка после согласования (при принудительной ликвидации) или рассмотрения (при добровольной ликвидации, добровольном прекращении деятельности) возвращаются в ликвидационную комиссию, в уполномоченном органе остается их копия.»;

дополнить пунктом 15-1 следующего содержания:

«15-1. Ликвидационная комиссия добровольно прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан в течение 10 (десяти) рабочих дней после рассмотрения уполномоченным органом выносит отчет о ликвидации прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан на утверждение уполномоченного органа банка-нерезидента Республики Казахстан.

Ликвидационная комиссия добровольно прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента представляет копию утвержденного отчета о ликвидации, а также ликвидационного отчета об активах обязательствах прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан в уполномоченный орган в сроки, установленные пунктом 6 статьи 69 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан.»;

приложения 6, 7, 8, 9, 11, 12, 13, 15, 16, 17, 18 и 19 изложить в редакции согласно приложениям 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11 и 12 к настоящему постановлению;

дополнить приложением 23 в редакции согласно приложению 13 к настоящему постановлению.

2. Департаменту банковского регулирования в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

М. Абылкасымова

«СОГЛАСОВАНО»

Бюро национальной статистики

Агентства по стратегическому

планированию и реформам

Республики Казахстан

Приложение 1 к постановлению

Правления Агентства

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от 24 февраля 2021 года

№ 40

Приложение 6

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от «14» декабря 2020 года №116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Отчет о состоянии дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Индекс: F6-LKB

Периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления:

ежемесячный отчет:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) числа месяца, следующего за отчетным;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным;

отчет за первое полугодие:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;

годовой отчет:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.

Форма

(в тысячах тенге)

№

Пе­ре­чень све­де­ний

Юри­ди­че­ские ли­ца

Фи­зи­че­ские ли­ца

Все­го

При­ме­ча­ние

Ко­ли­че­ство

Сум­ма

Ко­ли­че­ство

Сум­ма

Ко­ли­че­ство

Сум­ма

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1.

Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность, на от­чет­ную да­ту

1.1

Вы­дан­ные зай­мы, в том чис­ле:

1.1.1

зай­мы, по ко­то­рым име­ет­ся про­сро­чен­ная за­дол­жен­ность по ос­нов­но­му дол­гу и (или) воз­на­граж­де­нию свы­ше 90 дней

1.1.2

про­чие зай­мы

1.2

Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность

2.

Предъ­яв­ле­но ис­ков в суд по зай­мам ука­зан­ным в пунк­те 1.1.1, в том чис­ле:

2.1

с на­ча­ла про­цес­са лик­ви­да­ции

2.2

в от­чет­ном пе­ри­о­де

2.3

не предъ­яв­ле­но ис­ков в суд (с ука­за­ни­ем при­чин не предъ­яв­ле­ния ис­ков в при­ме­ча­нии)

3

Предъ­яв­ле­но ис­ков в суд по про­чим зай­мам ука­зан­ным в пунк­те 1.1.2, в том чис­ле:

3.1

с на­ча­ла про­цес­са лик­ви­да­ции

3.2

в от­чет­ном пе­ри­о­де

3.3

не предъ­яв­ле­но ис­ков в суд (с ука­за­ни­ем при­чин не предъ­яв­ле­ния ис­ков в при­ме­ча­нии)

4

Предъ­яв­ле­но ис­ков в суд по про­чей де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти ука­зан­ным в пунк­те 1.2, в том чис­ле:

4.1

с на­ча­ла про­цес­са лик­ви­да­ции

4.2

в от­чет­ном пе­ри­о­де

4.3

не предъ­яв­ле­но ис­ков в суд (с ука­за­ни­ем при­чин не предъ­яв­ле­ния ис­ков в при­ме­ча­нии)

Наименование___________________ Адрес_______________________

Телефон ________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель_____________________________________ ____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение

к форме отчета о состоянии

дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о состоянии дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

(индекс: F6-LKB, периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о состоянии дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

3. Ежемесячный отчет составляется за январь, февраль, март, апрель, май, июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь. Отчетной датой ежемесячного отчета является первое число месяца, следующего за отчетным.

Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является первое полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.

Отчетной датой годового отчета является 1 (первое) января года, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.

4. Форма составляется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

5. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. В строке 1.1.2 отражаются сведения по выданным займам, по которым просроченная задолженность отсутствует и (или) по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) вознаграждению до 90 (девяносто) дней.

7. При формировании полугодового отчета строки 2.2, 3.2, 4.2 составляются за июнь.

8. При формировании годового отчета строки 2.2, 3.2, 4.2 составляются за декабрь.

Приложение 2 к постановлению

Правления Агентства

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от 24 февраля 2021 года

№ 40

Приложение 7

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от «14» декабря 2020 года №116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Отчет о состоянии залогового имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Индекс: F7-LKB

Периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления:

ежемесячный отчет:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) числа месяца, следующего за отчетным;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным;

отчет за первое полугодие:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;

годовой отчет:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.

Форма

(в тысячах тенге)

№

За­ло­го­вое иму­ще­ство на на­ча­ло лик­ви­да­ции

Сум­ма де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти на на­ча­ло лик­ви­да­ции

За­ло­го­вое иму­ще­ство на преды­ду­щую от­чет­ную да­ту

Сум­ма де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти на преды­ду­щую от­чет­ную да­ту

Ко­ли­че­ство

(в еди­ни­цах)

Сто­и­мость

Ко­ли­че­ство

(в еди­ни­цах)

сто­и­мость

1

2

3

4

5

6

7

продолжение таблицы

Ре­а­ли­за­ция за­ло­го­во­го иму­ще­ства

Спи­са­ние за­ло­го­во­го иму­ще­ства

С на­ча­ла лик­ви­да­ции

За от­чет­ный пе­ри­од

С на­ча­ла лик­ви­да­ции

За от­чет­ный пе­ри­од

Ко­ли­че­ство (в еди­ни­цах)

сто­и­мость ре­а­ли­за­ции

Ко­ли­че­ство (в еди­ни­цах)

сто­и­мость ре­а­ли­за­ции

Ко­ли­че­ство (в еди­ни­цах)

Сум­ма спи­са­ния

Ко­ли­че­ство (в еди­ни­цах)

Сум­ма спи­са­ния

8

9

10

11

12

13

14

15

продолжение таблицы

За­ло­го­вое иму­ще­ство на от­чет­ную да­ту

Сум­ма де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти от­чет­ную да­ту

Ко­ли­че­ство (в еди­ни­цах)

Сто­и­мость

16

17

18

Наименование___________________ Адрес_______________________

Телефон ________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель_____________________________________ ____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение

к форме отчета о состоянии залогового имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о состоянии залогового имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

(индекс: F7-LKB, периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о состоянии залогового имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

3. Ежемесячный отчет составляется за январь, февраль, март, апрель, май, июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь. Отчетной датой ежемесячного отчета является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего отчета.

Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является первое полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.

Отчетной датой годового отчета является 1 (первое) января года, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.

4. Форма составляется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

5. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. Полугодовой отчет по данной форме составляется за июнь, без подведения итоговых данных за первое полугодие.

7. Годовой отчет по данной форме составляется за декабрь, без подведения итоговых данных за год.

8. Графы 2, 5, 8, 10, 12, 14, 16 предназначены для отражения количества залогового имущества по видам обеспечения. Если в рамках одного договора о залоге предусмотрено несколько видов обеспечения, каждый из этих видов обеспечения указывается как 1 (одна) единица. Однородное залоговое обеспечение, являясь идентичным, а также имеющие сходные характеристики и состоящие из схожих компонентов указывается как 1 (одна) единица.

Приложение 3 к постановлению

Правления Агентства

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от 24 февраля 2021 года

№ 40

Приложение 8

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от «14» декабря 2020 года №116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Отчет о состоянии собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Индекс формы административных данных: F8-LKB

Периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления:

ежемесячный отчет:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) числа месяца, следующего за отчетным;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным;

отчет за первое полугодие:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;

годовой отчет:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.

Форма

(в тысячах тенге)

№

По­ка­за­те­ли

На на­ча­ло лик­ви­да­ции

На преды­ду­щую от­чет­ную да­ту

Ко­ли­че­ство еди­ниц

Ба­лан­со­вая сто­и­мость

Ко­ли­че­ство еди­ниц

Ба­лан­со­вая сто­и­мость

1

2

3

4

5

6

1.

Стро­я­щи­е­ся (уста­нав­ли­ва­е­мые) ос­нов­ные сред­ства

2.

Зем­ля

3.

Зда­ния и со­ору­же­ния

4.

Ком­пью­тер­ное обо­ру­до­ва­ние

5.

Про­чие ос­нов­ные сред­ства

6.

Ка­пи­таль­ные за­тра­ты по арен­до­ван­ным зда­ни­ям

7.

Транс­порт­ные сред­ства

8.

Нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы

9.

Дол­го­сроч­ные ак­ти­вы, пред­на­зна­чен­ные для про­да­жи

10.

Про­чие за­па­сы

11.

Про­чее иму­ще­ство

Все­го

продолжение таблицы

Ре­а­ли­зо­ва­но за от­чет­ный пе­ри­од

Спи­са­но за от­чет­ный пе­ри­од

Ко­ли­че­ство еди­ниц

Ба­лан­со­вая сто­и­мость

Оце­ноч­ная сто­и­мость

Сто­и­мость ре­а­ли­за­ции

Ко­ли­че­ство еди­ниц

Ба­лан­со­вая сто­и­мость

Ос­но­ва­ние спи­са­ния

7

8

9

10

11

12

13

продолжение таблицы

Опри­хо­до­ва­но за от­чет­ный пе­ри­од

Амор­ти­за­ция

Недо­ста­ча на от­чет­ную

да­ту

Ко­ли­че­ство еди­ниц

Ос­но­ва­ние опри­хо­до­ва­ния

Ба­лан­со­вая сто­и­мость

Ко­ли­че­ство еди­ниц

Ба­лан­со­вая сто­и­мость

14

15

16

17

18

19

продолжение таблицы

На от­чет­ную да­ту

Ин­фор­ма­ция об иму­ще­стве, сда­ва­е­мом в арен­ду

При­ме­ча­ние

Ко­ли­че­ство еди­ниц

Ба­лан­со­вая сто­и­мость

На­име­но­ва­ние иму­ще­ства

Но­мер, да­та за­клю­че­ния до­го­во­ра арен­ды, срок дей­ствия

Раз­мер еже­ме­сяч­ной аренд­ной пла­ты

20

21

22

23

24

25

Наименование___________________ Адрес_______________________

Телефон ________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель_____________________________________ ____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение

к форме отчета о состоянии собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность банка-нерезидента Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о состоянии собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан (индекс: F8-LKB, периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о состоянии собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

3. Ежемесячный отчет составляется за январь, февраль, март, апрель, май, июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь. Отчетной датой ежемесячного отчета является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего отчета.

Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.

Отчетной датой годового отчета является 1 (первое) января года, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.

4. Форма составляется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

5. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. При формировании полугодового отчета Форма составляется отдельно за июнь и отдельно за первое полугодие.

7. При формировании годового отчета Форма составляется отдельно за декабрь и отдельно за календарный год.

Приложение 4 к постановлению

Правления Агентства

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от 24 февраля 2021 года

№ 40

Приложение 9

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от «14» декабря 2020 года №116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Отчет о расходах, произведенных ликвидационной комиссией ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Индекс формы административных данных: F9-LKB

Периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления:

ежемесячный отчет:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) числа месяца, следующего за отчетным;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным;

отчет за первое полугодие:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;

годовой отчет:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.

Форма

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние рас­хо­дов

Сум­ма рас­хо­дов со­глас­но сме­те лик­ви­да­ци­он­ных рас­хо­дов, утвер­жден­ной ко­ми­те­том кре­ди­то­ров (со­гла­со­ван­ной с упол­но­мо­чен­ным ор­га­нов)

Сум­ма фак­ти­че­ски про­из­ве­ден­ных рас­хо­дов

Из­ме­не­ния (гра­фа 4 – гра­фа 3)

1

2

3

4

5

Ме­сяц

1.

Опла­та тру­да пер­со­на­ла

1.1

Воз­на­граж­де­ние пред­се­да­те­ля и чле­нов лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­сии, в том чис­ле:

1.1.1

Воз­на­граж­де­ние

1.1.2

Ин­ди­ви­ду­аль­ный по­до­ход­ный на­лог

1.1.3

Обя­за­тель­ные пен­си­он­ные взно­сы

1.1.4

Взно­сы в фонд со­ци­аль­но­го ме­ди­цин­ско­го стра­хо­ва­ния 

1.2

Опла­та тру­да ра­бот­ни­ков лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­сии, ра­бо­та­ю­щих на ос­но­ва­нии тру­до­вых до­го­во­ров, в том чис­ле:

1.2.1

Долж­ност­ной оклад

1.2.2

Ин­ди­ви­ду­аль­ный по­до­ход­ный на­лог

1.2.3

Обя­за­тель­ные пен­си­он­ные взно­сы

1.2.4

Взно­сы в фонд со­ци­аль­но­го ме­ди­цин­ско­го стра­хо­ва­ния 

1.3

Опла­та тру­да при­вле­чен­ных ра­бот­ни­ков, ока­зы­ва­ю­щих услу­ги по до­го­во­рам воз­мезд­но­го ока­за­ния услуг, в том чис­ле:

1.3.1

Опла­та за ока­зан­ные услу­ги

1.3.2

Ин­ди­ви­ду­аль­ный по­до­ход­ный на­лог

1.3.3

Обя­за­тель­ные пен­си­он­ные взно­сы

1.3.4

Взно­сы в фонд со­ци­аль­но­го ме­ди­цин­ско­го стра­хо­ва­ния 

2.

От­чис­ле­ния в бюд­жет и фон­ды

2.1

Со­ци­аль­ный на­лог

2.2

Со­ци­аль­ные от­чис­ле­ния

2.3

От­чис­ле­ния в фонд со­ци­аль­но­го ме­ди­цин­ско­го стра­хо­ва­ния

2.4

На­лог на иму­ще­ство

2.5

На­лог на транс­порт­ное сред­ство

2.6

Зе­мель­ный на­лог

2.7

На­лог на до­бав­лен­ную сто­и­мость

2.8

Пла­та за поль­зо­ва­ние зе­мель­ны­ми участ­ка­ми, пла­та за эмис­сии в окру­жа­ю­щую сре­ду

2.9

Про­чие на­ло­ги и дру­гие обя­за­тель­ные пла­те­жи в бюд­жет

3.

Ад­ми­ни­стра­тив­ные рас­хо­ды

3.1

Услу­ги по най­му транс­пор­та для слу­жеб­ных и хо­зяй­ствен­ных нужд

3.2

Услу­ги свя­зи

3.3

Услу­ги по охране и сиг­на­ли­за­ции зда­ний и со­ору­же­ний

3.4

Услу­ги по охране транс­пор­та

3.5

Услу­ги по предо­став­ле­нию сто­ян­ки для транс­пор­та

3.6

Услу­ги по ре­ги­стра­ции транс­пор­та

3.7

Услу­ги по тех­ни­че­ско­му осмот­ру транс­пор­та

3.8

Услу­ги по стра­хо­ва­нию транс­пор­та

3.9

Услу­ги по опла­те стра­хо­вой пре­мии по обя­за­тель­но­му стра­хо­ва­нию ра­бот­ни­ка от несчаст­ных слу­ча­ев

3.10

Ком­му­наль­ные услу­ги

3.11

Ра­бо­ты по те­ку­ще­му ре­мон­ту, тех­ни­че­ско­му, сер­вис­но­му об­слу­жи­ва­нию (осмот­ру), де­мон­та­жу ос­нов­ных средств и то­вар­но-ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей, осу­ществ­ля­е­мых под­ряд­ным спо­со­бом

3.12

Арен­да по­ме­ще­ния

3.13

Услу­ги по ре­ги­стра­ции недви­жи­мо­сти и со­от­вет­ству­ю­щей до­ку­мен­та­ции в ре­ги­стри­ру­ю­щих ор­га­нах

3.14

Услу­ги по оцен­ке иму­ще­ства

3.15

Услу­ги по пуб­ли­ка­ции в сред­ствах мас­со­вой ин­фор­ма­ции

3.16

Услу­ги по под­го­тов­ке ото­пи­тель­ной си­сте­мы к за­пус­ку

3.17

Сан­тех­ни­че­ские ра­бо­ты

3.18

Услу­ги по хра­не­нию иму­ще­ства

3.19

Опла­та го­су­дар­ствен­ной по­шли­ны

3.20

Услу­ги по но­та­ри­аль­но­му удо­сто­ве­ре­нию и апо­сти­ли­ро­ва­нию до­ку­мен­тов

3.21

Услу­ги по транс­пор­ти­ров­ке, по­груз­ке, раз­груз­ке иму­ще­ства

3.22

Ра­бо­ты по из­го­тов­ле­нию и уста­нов­ке ре­ше­ток на ок­на, две­рей

3.23

Услу­ги по про­ве­де­нию аук­ци­о­нов

3.24

Услу­ги ин­кас­са­ции

3.25

Услу­ги по про­ве­де­нию экс­пер­ти­зы

3.26

Услу­ги по про­ве­де­нию ауди­та

3.27

Услу­ги по пе­ре­во­ду до­ку­мен­тов

3.28

Уста­нов­ка, сме­на или пе­ре­нос те­ле­фон­ных но­ме­ров

3.29

Услу­ги цен­траль­но­го де­по­зи­та­рия по ве­де­нию си­сте­мы ре­ест­ров дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

3.30

Услу­ги по об­слу­жи­ва­нию бан­ков­ско­го сче­та, пе­ре­во­дам и пла­те­жам де­нег, осу­ществ­лен­ным без от­кры­тия бан­ков­ско­го сче­та

3.31

Услу­ги по на­уч­но-тех­ни­че­ской об­ра­бот­ке до­ку­мен­тов и сда­че их в ар­хив

3.32

Опла­та сбо­ра за ре­ги­стра­цию лик­ви­да­ции

3.33

Кол­лек­тор­ские услу­ги

4.

Рас­хо­ды по при­об­ре­те­нию то­вар­но-ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей

4.1

Рас­хо­ды для со­дер­жа­ния офис­но­го обо­ру­до­ва­ния в ра­бо­чем со­сто­я­нии

4.2

Рас­хо­ды для со­дер­жа­ния транс­порт­ных средств

4.3

Рас­хо­ды для со­дер­жа­ния по­ме­ще­ний

4.4

Рас­хо­ды для при­об­ре­те­ния бу­маж­ной и бла­ноч­ной про­дук­ции

4.5

Рас­хо­ды на при­об­ре­те­ние кан­це­ляр­ских то­ва­ров

4.6

Рас­хо­ды на при­об­ре­те­ние го­рю­че-сма­зоч­ных ма­те­ри­а­лов

5.

Ко­ман­ди­ро­воч­ные рас­хо­ды

6.

Непред­ви­ден­ные рас­хо­ды

7.

Про­чие рас­хо­ды

Ито­го за ме­сяц

Все­го за от­чет­ный пе­ри­од

Наименование___________________ Адрес_______________________

Телефон ________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель_____________________________________ ____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение

к форме отчета о расходах, произведенных ликвидационной комиссией ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о расходах, произведенных ликвидационной комиссией ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан (индекс: F9-LKB, периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о расходах, произведенных ликвидационной комиссией ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

3. Ежемесячный отчет составляется за январь, февраль, март, апрель, май, июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь. Отчетной датой ежемесячного отчета является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего отчета.

Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является первое полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.

Отчетной датой годового отчета является 1 (первое) января года, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.

4. Форма составляется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

5. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. При формировании полугодового отчета Форма составляется за июнь с подведением итоговых данных за первое полугодие.

7. При формировании годового отчета Форма составляется за декабрь с подведением итоговых данных за год.

Приложение 5 к постановлению

Правления Агентства

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от 24 февраля 2021 года

№ 40

Приложение 11

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от «14» декабря 2020 года №116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Журнал учета требований кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, заявленных после истечения установленного срока для предъявления претензий (заявлений), не включенных в реестр требований кредиторов

Индекс формы административных данных: F11-LKB

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления:

ежемесячный отчет:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) числа месяца, следующего за отчетным;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным.

Форма

Установленный срок для предъявления претензий: с «___» ___________ 20___года по «___» __________ 20___года

курсы валют 

№

На­име­но­ва­ние кре­ди­то­ров

Да­та об­ра­ще­ния

Сум­ма

в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те

(в тен­ге)

в ино­стран­ной ва­лю­те

Дол­ла­ры Со­еди­нен­ных Шта­тов Аме­ри­ки

ев­ро

Рос­сий­ские руб­ли

иная ино­стран­ная ва­лю­та

1

2

3

4

5

Все­го

продолжение таблицы

Тре­бо­ва­ния, при­знан­ные лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­си­ей

Но­мер и да­та про­то­ко­ла лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­сии

При­знан­ная сум­ма

Но­мер ба­лан­со­во­го сче­та

в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те

(в тен­ге)

в ино­стран­ной ва­лю­те

Дол­ла­ры Со­еди­нен­ных Шта­тов Аме­ри­ки

ев­ро

Рос­сий­ские руб­ли

иная ино­стран­ная ва­лю­та

6

7

8

9

продолжение таблицы

На­име­но­ва­ния до­ку­мен­тов, по­слу­жив­ших ос­но­ва­ни­ем для при­зна­ния тре­бо­ва­ний кре­ди­то­ра

От­вет, на­прав­лен­ный кре­ди­то­ру о при­зна­нии или непри­зна­нии его тре­бо­ва­ния

При­ме­ча­ние

да­та

но­мер

10

11

12

13

Наименование___________________ Адрес_______________________

Телефон ________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель_____________________________________ ____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение

к форме журнала учета требований кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, заявленных после истечения установленного срока для предъявления претензий (заявлений), не включенных в реестр требований кредиторов

Пояснение по заполнению формы административных данных Журнал учета требований кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, заявленных после истечения установленного срока для предъявления претензий (заявлений), не включенных в реестр требований кредиторов (индекс: F11-LKB, периодичность: ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Журнал учета требований кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, заявленных после истечения установленного срока для предъявления претензий (заявлений), не включенных в реестр требований кредиторов» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

3. Форма составляется ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего отчета. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется на основании поступающих письменных требований кредиторов ликвидируемого банков, заявленных после истечения установленного срока для предъявления претензий (заявлений), не включенных в реестр требований кредиторов.

Приложение 6 к постановлению

Правления Агентства

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от 24 февраля 2021 года

№ 40

Приложение 12

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от «14» декабря 2020 года №116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Отчет о взыскании дебиторской задолженности и состоянии залогового имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Индекс формы административных данных: F12-LKB

Периодичность: полугодовая, годовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления:

отчет за первое полугодие:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;

годовой отчет:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.

Форма

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние де­би­то­ра

Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность на от­чет­ную да­ту

Предъ­яв­ле­ние ис­ка на взыс­ка­ние дол­га

Ре­ше­ния су­да в поль­зу лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка

Да­та

Сум­ма

Да­та

Сум­ма

1

2

3

4

5

6

7

1

Вы­дан­ные зай­мы, в том чис­ле:

1.1

Юри­ди­че­ским ли­цам, из них:

1.1.1

Зай­мы, по ко­то­рым име­ет­ся про­сро­чен­ная за­дол­жен­ность по ос­нов­но­му дол­гу и (или) воз­на­граж­де­нию свы­ше 90 дней

……

……

1.1.2

Про­чие зай­мы

……

……

1.2

Фи­зи­че­ским ли­цам, из них:

1.2.1

Зай­мы, по ко­то­рым име­ет­ся про­сро­чен­ная за­дол­жен­ность по ос­нов­но­му дол­гу и (или) воз­на­граж­де­нию свы­ше 90 дней

……

……

1.2.2

Про­чие зай­мы

……

……

2

Про­чие де­би­то­ры, в том чис­ле:

2.1

Юри­ди­че­ские ли­ца

……

……

2.2

Фи­зи­че­ские ли­ца

……

……

3

Все­го по вы­дан­ным зай­мам и про­чим де­би­то­рам

продолжение таблицы

Ис­пол­не­ние ре­ше­ния су­да

Не предъ­яв­лен иск в суд (при­чи­ны)

Ис­пол­не­но

(сум­ма)

Не ис­пол­не­но

Вы­не­се­но ак­тов о невоз­мож­но­сти взыс­ка­ния

При­зна­ны банк­ро­та­ми

(да­та и ор­ган)

Не ис­пол­не­но по иным при­чи­нам

Да­та

Сум­ма

8

9

10

11

12

13

продолжение таблицы

За­ло­го­вое иму­ще­ство

На­име­но­ва­ние

Ко­ли­че­ство (еди­ниц)

За­ре­ги­стри­ро­ван в упол­но­мо­чен­ном ор­гане (да­та)

14

15

16

продолжение таблицы

Мо­ни­то­ринг за­ло­го­во­го иму­ще­ства

При­ме­ча­ние

Да­та и но­мер ак­та осмот­ра за­ло­го­во­го иму­ще­ства

На­ли­чие иму­ще­ства

со­глас­но ин­вен­тар­ной

опи­си (ко­ли­че­ство)

Ме­ры, при­ня­тые лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­си­ей, по в слу­чае рас­хож­де­ния дан­ных ин­вен­тар­ной опи­си с дан­ны­ми уче­та

(гра­фа 15 – гра­фа 18)

17

18

19

20

Наименование___________________ Адрес_______________________

Телефон ________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель___________________________________ ____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение

к форме отчета о взыскании дебиторской задолженности и состоянии залогового имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о взыскании дебиторской задолженности и состоянии залогового имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан (индекс: F12-LKB, периодичность: полугодовая, годовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о взыскании дебиторской задолженности и состоянии залогового имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

3. Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является первое полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.

Отчетной датой годового отчета является 1 (первое) января года, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.

4. Форма составляется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

5. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. В строках 1.1.2 и 1.2.2 отражаются сведения по выданным займам по которым просроченная задолженность отсутствует и (или) по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) вознаграждению до 90 (девяносто) дней.

7. В графе 1 указывается порядковый номер дебитора (без учета двойной нумерации одних и тех же дебиторов).

8. В графе 3 указывается сумма дебиторской задолженности, в том числе сумма основного долга, вознаграждения и прочая дебиторская задолженность.

9. В графах 4 и 5 указывается информация о предъявлении иска в суд на взыскание долга, в том числе поданного банком до лишения лицензии.

10. В графе 8 указывается информация по исполнению решения суда в отчетном периоде.

11. В графе 13 указывается информация о причинах не предъявления иска в суд.

12. Графа 14 предназначена для отражения сведений о наименовании залогового имущества, в том числе вида обеспечения, местонахождение, подробная характеристика имущества.

13. Графа 15 предназначена для отражения количества залогового имущества по видам обеспечения. Если в рамках одного договора о залоге предусмотрено несколько видов обеспечения, каждый из этих видов обеспечения указывается как 1 (одна) единица. Однородное залоговое обеспечение являясь идентичным, а также имеющие сходные характеристики и состоящие из схожих компонентов указывается как 1 (одна) единица.

14. Графа 19 предназначена для отражения сведений о мерах, принятых ликвидационной комиссией в случае расхождения данных инвентарной описи с данными учета (разница между графами 15 и 18).

15. В графе 20 указываются иная дополнительная информация, в том числе причины, препятствующие взысканию дебиторской задолженности.

Приложение 7 к постановлению

Правления Агентства

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от 24 февраля 2021 года

№ 40

Приложение 13

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от «14» декабря 2020 года №116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Отчет о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников, председателя, членов или работников ликвидационной комиссии ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Индекс формы административных данных: F13-LKB

Периодичность: полугодовая, годовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан.

Срок представления:

отчет за первое полугодие:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;

годовой отчет:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.

Форма

№

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) ли­ца, в от­но­ше­нии ко­то­ро­го воз­буж­де­но уго­лов­ное де­ло

Да­та воз­буж­де­ния уго­лов­но­го де­ла, но­мер

На­име­но­ва­ние ор­га­на, воз­бу­див­ше­го уго­лов­ное де­ло

Сум­ма на­не­сен­но­го ущер­ба

(в ты­ся­чах тен­ге)

Ха­рак­тер ущер­ба

1

2

3

4

5

6

продолжение таблицы

Предъ­яв­ле­ние лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­си­ей граж­дан­ско­го ис­ка в рам­ках уго­лов­но­го де­ла (но­мер и да­та пись­ма)

При­зна­ние лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­сии граж­дан­ским ист­цом

Ре­зуль­та­ты рас­смот­ре­ния уго­лов­но­го де­ла, в том чис­ле ре­зуль­та­ты рас­смот­ре­ния граж­дан­ско­го ис­ка

При­ме­ча­ние

7

8

9

10

Наименование___________________ Адрес_____________________

Телефон ________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель_____________________________________ ____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение

к форме отчета о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников, председателя, членов или работников ликвидационной комиссии ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников, председателя, членов или работников ликвидационной комиссии ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

(индекс: F13-LKB, периодичность: полугодовая, годовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников, председателя, членов или работников ликвидационной комиссии ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

3. Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является первое полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.

Отчетной датой годового отчета является 1 (первое) января года, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.

4. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

5. В графе 10 указывается иная дополнительная информация о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников, председателя, членов или работников ликвидационной комиссии ликвидируемого банка.

Приложение 8 к постановлению

Правления Агентства

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от 24 февраля 2021 года

№ 40

Приложение 15

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от «14» декабря 2020 года №116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Список кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан на начало ликвидационного процесса

Индекс: F15-LKB

Периодичность: разовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления: в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты истечения срока составления промежуточного ликвидационного баланса

Форма

(курсы валют)

№

Но­мер ба­лан­со­во­го сче­та

На­име­но­ва­ние кре­ди­то­ра

1

2

3

Ито­го по сче­ту

Ито­го по сче­ту

Ито­го по сче­ту

Все­го

продолжение таблицы

Сум­ма кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти на на­ча­ло лик­ви­да­ци­он­но­го про­цес­са

в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те

(в тен­ге)

в ино­стран­ной ва­лю­те

дол­ла­ры Со­еди­нен­ных­Шта­тов Аме­ри­ки

ев­ро

рос­сий­ские руб­ли

иная ино­стран­ная ва­лю­та

4

Наименование___________________ Адрес_______________________

Телефон ________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель_____________________________________ ____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение

к форме списка кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан на начало ликвидационного процесса

Пояснение по заполнению формы административных данных

Список кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан на начало ликвидационного процесса

(индекс: F15-LKB, периодичность: разовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Список кредиторов ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан на начало ликвидационного процесса» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

3. Форма представляется в уполномоченный орган вместе с промежуточным ликвидационным балансом.

4. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

5. В графе 1 указывается порядковый номер кредитора (без учета двойной нумерации одних и тех же кредиторов).

Приложение 9 к постановлению

Правления Агентства

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от 24 февраля 2021 года

№ 40

Приложение 16

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от «14» декабря 2020 года №116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Журнал учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан претензий (заявлений)

Индекс: F16-LKB

Периодичность: разовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления: в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты истечения срока составления промежуточного ликвидационного баланса

Форма

№

На­име­но­ва­ние кре­ди­то­ра

Да­та об­ра­ще­ния

Сум­ма

в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те

(в тен­ге)

в ино­стран­ной ва­лю­те

дол­ла­ры Со­еди­нен­ных Шта­тов Аме­ри­ки

ев­ро

рос­сий­ские руб­ли

иная ино­стран­ная ва­лю­та

1

2

3

4

продолжение таблицы

Тре­бо­ва­ния, при­знан­ные лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­си­ей

Но­мер и да­та про­то­ко­ла лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­сии

Сум­ма

Но­ме­ра ба­лан­со­вых сче­тов

в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те

(в тен­ге)

в ино­стран­ной ва­лю­те

дол­ла­ры Со­еди­нен­ных Шта­тов Аме­ри­ки

ев­ро

рос­сий­ские руб­ли

иная ино­стран­ная ва­лю­та

5

6

7

продолжение таблицы

Требования, непризнанные ликвидационной комиссией

Номер и дата протокола ликвидационной комиссии

Сумма

Номера балансовых счетов

в национальной валюте

(в тенге)

в иностранной валюте

доллары Соединенных Штатов Америки

евро

российские рубли

иная иностранная валюта

8

9

10

продолжение таблицы 

На­име­но­ва­ния до­ку­мен­тов, по­слу­жив­ших ос­но­ва­ни­ем для при­зна­ния (непри­зна­ния) лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­си­ей тре­бо­ва­ний кре­ди­то­ра

Но­мер и да­та от­ве­та, на­прав­лен­но­го лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­си­ей кре­ди­то­ру о при­зна­нии (непри­зна­нии) его тре­бо­ва­ния

При­ме­ча­ние

11

12

13

На оборотной стороне последнего листа Журнал учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан претензий (заявлений) делается запись «Пронумеровано и прошнуровано _____ листов».

Наименование___________________ Адрес_______________________

Телефон ________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель_____________________________________ ____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение

к форме журнал учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан претензий (заявлений)

Пояснение по заполнению формы административных данных

Журнал учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан претензий (заявлений)

(индекс: F16-LKB, периодичность: разовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Журнал учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан претензий (заявлений)» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

3. Форма представляется в уполномоченный орган вместе с промежуточным ликвидационным балансом.

4. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель. 

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

5. В графе 1 указывается порядковый номер кредитора (без учета двойной нумерации одних и тех же кредиторов).

Приложение 10 к постановлению

Правления Агентства

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от 24 февраля 2021 года

№ 40

Приложение 17

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от «14» декабря 2020 года №116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Журнал учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Индекс: F17-LKB

Периодичность: разовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления: в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты истечения срока составления промежуточного ликвидационного баланса

Форма

курсы валют

№

На­име­но­ва­ние кре­ди­то­ра

За­дол­жен­ность, невос­тре­бо­ван­ная кре­ди­то­ром

Сум­ма

Но­мер ба­лан­со­во­го сче­та

в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те

(в тен­ге)

в ино­стран­ной ва­лю­те

дол­ла­ры Со­еди­нен­ных Шта­тов Аме­ри­ки

ев­ро

рос­сий­ские руб­ли

иная ино­стран­ная ва­лю­та

1

2

3

4

На оборотной стороне последнего листа журнала учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка делается запись «Пронумеровано и прошнуровано _____ листов».

Наименование___________________ Адрес_______________________

Телефон ________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель_____________________________________ ____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение

к форме журнала учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных

Журнал учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

(индекс: F17-LKB, периодичность: разовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Журнал учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

3. Форма представляется в уполномоченный орган вместе с промежуточным ликвидационным балансом.

4. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

5. В графе 1 указывается порядковый номер кредитора (без учета двойной нумерации одних и тех же кредиторов).

Приложение 11 к постановлению

Правления Агентства

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от 24 февраля 2021 года

№ 40

Приложение 18

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от «14» декабря 2020 года №116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Журнал учета собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Индекс: F18-LKB

Периодичность: разовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления: в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты истечения срока составления промежуточного ликвидационного баланса

Форма

 (в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние иму­ще­ства

Ба­лан­со­вая сто­и­мость иму­ще­ства на на­ча­ло лик­ви­да­ци­он­но­го про­цес­са

Ин­вен­та­ри­за­ция иму­ще­ства

Акт ин­вен­та­ри­за­ции (но­мер и да­та)

Фак­ти­че­ское на­ли­чие иму­ще­ства (со­глас­но ин­вен­тар­ной опи­си)

Рас­хож­де­ния дан­ных ин­вен­тар­ной опи­си с дан­ны­ми уче­та

Ме­ры, при­ня­тые лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­си­ей

недо­ста­ча

из­лиш­ки

1

2

3

4

5

6

7

8

Ито­го по сче­ту

Ито­го по сче­ту

Все­го

продолжение таблицы

Ре­а­ли­за­ция иму­ще­ства

Спи­са­ние иму­ще­ства

На­чис­лен­ная амор­ти­за­ция за от­чет­ный пе­ри­од

Ба­лан­со­вая сто­и­мость на да­ту со­став­ле­ния про­ме­жу­точ­но­го лик­ви­да­ци­он­но­го ба­лан­са

При­ме­ча­ние

Сто­и­мость ре­а­ли­за­ции

Но­мер и да­та до­го­во­ра куп­ли- про­да­жи

На­име­но­ва­ние и но­мер до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го по­ступ­ле­ние де­нег

Сум­ма

Ос­но­ва­ние, на­име­но­ва­ние и но­мер до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го спи­са­ние иму­ще­ства

9

10

11

12

13

14

15

16

На оборотной стороне последнего листа журнала учета собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан делается запись «Пронумеровано и прошнуровано _____ листов».

Наименование___________________ Адрес_______________________

Телефон ________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель_____________________________________ ____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение

к форме журнала учета собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных Журнал учета собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан (индекс: F18-LKB, периодичность: разовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Журнал учета собственного имущества ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

3. Форма представляется в уполномоченный орган вместе с промежуточным ликвидационным балансом. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

5. Форма заполняется на основании данных бухгалтерского учета ликвидируемого банка и инвентаризации имущества.

Приложение 12 к постановлению

Правления Агентства

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от 24 февраля 2021 года

№ 40

Приложение 19

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от «14» декабря 2020 года №116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Журнал учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Индекс: F19-LKB

Периодичность: разовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии ликвидируемых банков, прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления: в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты истечения срока составления промежуточного ликвидационного баланса

Форма

 (в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние де­би­то­ра

Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность на на­ча­ло лик­ви­да­ци­он­но­го про­цес­са

Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность на да­ту со­став­ле­ния про­ме­жу­точ­но­го лик­ви­да­ци­он­но­го ба­лан­са

Из­ме­не­ния

(гра­фа 4 – гра­фа 3)

Ос­нов­ной долг

Воз­на­граж­де­ние

Ос­нов­ной долг

Воз­на­граж­де­ние

1

2

3

4

5

6

7

1

Вы­дан­ные зай­мы,

в том чис­ле:

1.1

Юри­ди­че­ским ли­цам, из них:

1.1.1

Зай­мы, по ко­то­рым име­ет­ся про­сро­чен­ная за­дол­жен­ность по ос­нов­но­му дол­гу и (или) воз­на­граж­де­нию свы­ше 90 дней

……

……

1.1.2

Про­чие зай­мы

…….

…….

1.2

фи­зи­че­ским ли­цам, из них:

1.2.1

Зай­мы, по ко­то­рым име­ет­ся про­сро­чен­ная за­дол­жен­ность по ос­нов­но­му дол­гу и (или) воз­на­граж­де­нию свы­ше 90 дней

……

……

1.2.2

Про­чие зай­мы

……

……

2

Про­чие де­би­то­ры, в том чис­ле:

2.1

юри­ди­че­ским ли­цам

…

Ито­го

2.2

фи­зи­че­ским ли­цам

…

Ито­го

Все­го

продолжение таблицы

При­чи­ны из­ме­не­ний

Об­ра­ще­ние в суд с ис­ком на взыс­ка­ние дол­га, в том чис­ле по­дан­но­го бан­ком до ли­ше­ния ли­цен­зии

По­га­ше­ние

Спи­са­ние

На­чис­ле­ние

Иные при­чи­ны

Да­та

Сум­ма

8

9

10

11

12

13

продолжение таблицы

Ре­ше­ние су­да в поль­зу бан­ка

Не предъ­яв­лен иск в суд

(с ука­за­ни­ем при­чин не предъ­яв­ле­ния ис­ка)

Да­та

В пол­ном раз­ме­ре (сум­ма)

Ча­стич­но

(сум­ма)

14

15

16

17

На оборотной стороне последнего листа журнала учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан делается запись «Пронумеровано и прошнуровано _____ листов».

Наименование___________________ Адрес_______________________

Телефон ________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель_____________________________________ ____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение

к форме журнала учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных Журнал учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан (индекс: F19-LKB, периодичность: разовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Журнал учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка, прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

3. Форма представляется в уполномоченный орган вместе с промежуточным ликвидационным балансом. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

5. В графе 1 указывается порядковый номер дебитора (без учета двойной нумерации одних и тех же дебиторов).

Приложение 13 к постановлению

Правления Агентства

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от 24 февраля 2021 года

№ 40

Приложение 23

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от «14» декабря 2020 года №116

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.finreg.kz

Отчет об активах и обязательствах прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Индекс: F23-LKB

Периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая

Отчетный период: по состоянию на «____» «__________» 20____ года

Круг лиц, представляющих информацию: ликвидационные комиссии прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан

Срок представления:

ежемесячный отчет:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) числа месяца, следующего за отчетным;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным;

отчет за первое полугодие:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 6 (шестого) июля;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 8 (восьмого) июля;

годовой отчет:

при отсутствии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 25 (двадцать пятого) января года, следующего за отчетным;

при наличии у ликвидационной комиссии подразделений - не позднее 30 (тридцатого) января года, следующего за отчетным.

Форма

(в тысячах тенге)

На­име­но­ва­ние ста­тьи

На ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да

На ко­нец преды­ду­ще­го го­да

1

2

3

Ак­ти­вы, при­ня­тые в ка­че­стве ре­зер­ва

…

…

Ито­го ак­ти­вы

…

…

Ито­го обя­за­тель­ства

Счет го­лов­но­го офи­са бан­ка нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

…

Ре­зер­вы

…

Ре­зуль­та­ты де­я­тель­но­сти фи­ли­а­ла

...

Ито­го обя­за­тель­ства, счет го­лов­но­го офи­са бан­ка нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ре­зер­вы и ре­зуль­та­ты де­я­тель­но­сти фи­ли­а­ла

Наименование___________________ Адрес_____________________

Телефон ________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель_____________________________________ ____________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Председатель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение

к форме отчета об активах и обязательствах прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет об активах и обязательствах прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

(индекс: F23-LKB, периодичность: ежемесячная, полугодовая, годовая)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение по заполнению формы административных данных (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет об активах и обязательствах прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 74-4 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

3. Отчет об активах и обязательствах прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан составляется за январь, февраль, март, апрель, май, июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь. Отчетной датой ежемесячного отчета является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего отчета.

Полугодовой отчет представляется за первое полугодие. Отчетной датой полугодового отчета является 1 (первое) июля года. Отчетным периодом для полугодового отчета является первое полугодие, начиная с 1 (первого) января по 30 (тридцатое) июня.

Отчетной датой годового отчета является 1 (первое) января года, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.

4. Форма составляется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

5. Форму подписывает председатель ликвидационной комиссии, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. Полугодовой отчет по данной форме составляется за июнь, без подведения итоговых данных за первое полугодие.

7. Годовой отчет по данной форме составляется за декабрь, без подведения итоговых данных за год.