О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам оказания государственных услуг в сфере государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций

О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам оказания государственных услуг в сфере государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам оказания государственных услуг в сфере государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций в которые вносятся изменения и дополнения, согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Департаменту страхового рынка и актуарных расчетов в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

М. Абылкасымова

«СОГЛАСОВАНО»

Министерство национальной

экономики Республики Казахстан

«СОГЛАСОВАНО»

Министерство цифрового развития,

инноваций и аэрокосмической промышленности

Республики Казахстан

Приложение 1

к постановлению

Правления Агентства

Республики Казахстан

по регулированию

и развитию финансового рынка

от 5 февраля 2021 года

№ 7

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам оказания государственных услуг в сфере государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 191 «Об утверждении минимальной обязательной программы обучения актуариев, перечня и требований к международным ассоциациям актуариев, Требований к содержанию и порядку предоставления обязательного актуарного заключения, Требований к подтверждению квалификации актуария, Правил и сроков привлечения независимого актуария для проверки деятельности актуария, состоящего в штате страховой (перестраховочной) организации, направления независимым актуарием результатов проверки достоверности расчетов, проведенных актуарием, состоящим в штате страховой (перестраховочной) организации, Правил выдачи лицензии на право осуществления актуарной деятельности на страховом рынке, Правил проведения тестирования» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17618, опубликовано 7 ноября 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения и дополнения:

Минимальную обязательную программу обучения актуариев, утвержденную указанным постановлением:

дополнить пунктом 2 следующего содержания:

«2. Положения настоящей Минимальной обязательной программы обучения актуариев, применяемые по отношению к страховым организациям, распространяются на филиалы страховых организаций-нерезидентов Республики Казахстан, открытые на территории Республики Казахстан, с учетом особенностей, предусмотренных Законом Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности».»;

в Требованиях к содержанию и порядку предоставления обязательного актуарного заключения, утвержденных указанным постановлением:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. К актуарному заключению прилагается отчетность страховой (перестраховочной) организации, полученная в соответствии с пунктом 4 статьи 19 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее – Закон), и материалы, необходимые для расчета страховых резервов или использованные лицензированным актуарием при расчете страховых резервов.»;

дополнить пунктом 6 следующего содержания:

«6. Положения настоящих Требований, применяемые по отношению к страховым (перестраховочным) организациям, распространяются на филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, открытые на территории Республики Казахстан, с учетом особенностей, предусмотренных Законом.»;

в Правилах и сроках привлечения независимого актуария для проверки деятельности актуария, состоящего в штате страховой (перестраховочной) организации, направления независимым актуарием результатов проверки достоверности расчетов, проведенных актуарием, состоящим в штате страховой (перестраховочной) организации, утвержденных указанным постановлением:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Настоящие Правила и сроки привлечения независимого актуария для проверки деятельности актуария, состоящего в штате страховой (перестраховочной) организации, направления независимым актуарием результатов проверки достоверности расчетов, проведенных актуарием, состоящим в штате страховой (перестраховочной) организации (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее – Закон) и устанавливают порядок и сроки привлечения независимого актуария для проверки деятельности актуария, имеющего лицензию на право осуществления актуарной деятельности на страховом рынке, выданную уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, состоящего в штате страховой (перестраховочной) организации, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан (далее – штатный актуарий), направления независимым актуарием результатов проверки достоверности расчетов, проведенных штатным актуарием.»;

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Инициативная проверка деятельности штатного актуария проводится по инициативе общего собрания акционеров, совета директоров и (или) правления страховой (перестраховочной) организации, уполномоченного органа филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, с учетом конкретных задач, сроков и объемов проверки, предусмотренных договором на проведение проверки, заключенным между страховой (перестраховочной) организацией, филиалом страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и независимым актуарием.».

2. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 марта 2020 года № 40 «Об утверждении Правил выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20226, опубликовано 6 апреля 2020 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения и дополнения:

в Правилах выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

дополнить пунктом 3-1 следующего содержания:

«3-1. Документы заявителя, предоставляемые на иностранном языке, переводятся на казахский и (или) русский языки и предоставляются в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованными в соответствии со статьей 80 Закона Республики Казахстан от 14 июля 1997 года «О нотариате».»;

пункт 4 изложить в следующей редакции:

«4. Заявитель предоставляет в уполномоченный орган заявление о выдаче лицензии (далее – заявление) по форме согласно приложениям 1, 2 к Правилам в электронном виде через веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz (далее – портал).

Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги, оснований для отказа в оказании государственной услуги, основных требований к оказанию государственной услуге «Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг» (далее – государственная услуга), включающий характеристики процесса, форму, содержание и результат оказания, а также иные сведения с учетом особенностей предоставления государственной услуги и срок оказания государственной услуги приведены в стандарте государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг» (далее – стандарт), согласно приложению 3 к Правилам.

При направлении заявления через портал в «личном кабинете» заявителя автоматически отображается статус о принятии запроса на оказание государственной услуги с указанием даты и времени получения результата.»;

пункт 6 изложить в следующей редакции:

«6. Уполномоченный орган выдает лицензию по форме согласно приложению 4 к Правилам и ведет учет выданных им лицензий.

Уполномоченный орган выдает банку, филиалу банка-нерезидента Республики Казахстан лицензию на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан, и осуществление деятельности на рынке ценных бумаг по форме согласно приложению 9 к Правилам.

Уполномоченный орган выдает исламскому банку, филиалу исламского банка-нерезидента Республики Казахстан лицензию на проведение банковских и иных операций, осуществляемых исламскими банками, и осуществление деятельности на рынке ценных бумаг по форме согласно приложению 10 к Правилам.»;

пункт 16 изложить в следующей редакции:

«16. Оплата лицензионного сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».»;

пункт 19 изложить в следующей редакции:

«19. При добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии, изменении наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключении вида (подвида) деятельности лицензиат на основании решения общего собрания акционеров или решения банка-нерезидента Республики Казахстан (в случае если лицензиатом является филиал банка-нерезидента Республики Казахстан) в течение тридцати календарных дней после исполнения всех обязательств по всем видам (подвидам) деятельности (в случае добровольного обращения в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии) или виду (подвиду) деятельности, подлежащему изменению и (или) исключению, обращается в уполномоченный орган с заявлением на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган, изменение наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключение вида (подвида) деятельности.»;

пункт 21 изложить в следующей редакции:

«21. Заявление на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган, подписанное первым руководителем лицензиата, представляется в уполномоченный орган по форме согласно приложению 5 к Правилам с приложением следующих документов:

1) решение общего собрания акционеров лицензиата либо решение банка-нерезидента Республики Казахстан (в случае если лицензиатом является филиал банка-нерезидента Республики Казахстан) о добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии, изменении наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключении вида (подвида) деятельности;

2) письмо-гарантия лицензиата об отсутствии обязательств и действующих договоров по всем видам (подвидам) деятельности или виду (подвиду) деятельности, подлежащим изменению и (или) исключению;

3) письмо АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» о закрытии в системе учета центрального депозитария лицевого счета и всех субсчетов на лицевом счете лицензиата или информация от АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» о присвоении лицевому счету, открытому на имя лицензиата, статуса «потерянный клиент»;

4) письмо АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» о расторжении договора депозитарного обслуживания, договора текущего счета и договора о приеме и выдаче операционных документов в виде факсимильных сообщений (при добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии);

5) письмо АО «Казахстанская фондовая биржа» об отсутствии задолженности перед АО «Казахстанская фондовая биржа» по всем видам (подвидам) деятельности (в случае добровольного обращения в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии) или виду (подвиду) деятельности, подлежащему, изменению и (или) исключению;

6) бухгалтерский баланс и пояснительная записка к нему, составленные на день, предшествующий дню направления заявления. В пояснительной записке к бухгалтерскому балансу раскрывается информация о кредиторах лицензиата (при их наличии) с указанием сумм кредиторской задолженности и основаниях их возникновения.

Подпункты 3), 4) и 5) настоящего пункта не распространяются на лицензиата, который осуществляет трансфер-агентскую деятельность.

При изменении наименования вида (подвида) деятельности лицензиат представляет дополнительно документы, указанные в подпунктах 8) и 12) части первой пункта 8 приложения 3 к Правилам.

В случае исключения подвида деятельности по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов либо изменения наименования подвида деятельности по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов на подвид деятельности по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов, добровольный накопительный пенсионный фонд вместе с документами, предусмотренными настоящим пунктом, представляет в уполномоченный орган акт приема-передачи пенсионных активов и обязательств добровольного накопительного пенсионного фонда по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов в единый накопительный пенсионный фонд, подписанный первыми руководителями добровольного накопительного пенсионного фонда, единого накопительного пенсионного фонда, банка-кастодиана единого накопительного пенсионного фонда, банка-кастодиана добровольного накопительного пенсионного фонда и управляющего инвестиционным портфелем добровольного накопительного пенсионного фонда (при наличии такового) или лицами, их замещающими.

До даты подачи в уполномоченный орган заявления на исключение или изменение подвида деятельности добровольный накопительный пенсионный фонд осуществляет государственную перерегистрацию в части исключения из наименования слов «добровольный накопительный пенсионный фонд» и (или) аббревиатуры «ДНПФ», а также перевод пенсионных активов и обязательств по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов в единый накопительный пенсионный фонд в порядке и на условиях, предусмотренных статьями 47 и 49 Закона о пенсионном обеспечении.

Добровольное обращение в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов осуществляется в порядке и на условиях, предусмотренных статьей 49 Закона о пенсионном обеспечении.»;

пункт 30 изложить в следующей редакции:

«30. Не позднее 10 (десяти) рабочих дней после получения лицензиатом решения уполномоченного органа о лишении лицензии по всем или отдельным видам (подвидам) деятельности, лицензиат возвращает оригинал лицензии в уполномоченный орган, если лицензия выдана в бумажной форме.

В течение 120 (ста двадцати) календарных дней с даты получения решения уполномоченного органа о лишении лицензии по всем или отдельным видам (подвидам) деятельности, лицо, в отношении которого принято данное решение, исполняет все обязательства по договорам по всем или отдельным видам (подвидам) деятельности, по которым оно лишено лицензии, и представляет в уполномоченный орган документы, указанные в подпунктах 3), 4), 5) и 6) пункта 21 Правил.»

приложения 2 и 3 изложить в редакции согласно приложениям 1 и 2 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам оказания государственных услуг в сфере государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения (далее – Перечень);

дополнить приложениями 9 и 10 в редакции согласно приложениям 3 и 4 к Перечню.

3. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 марта 2020 года № 43 «Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, и перечня документов, необходимых для получения согласия» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20248, опубликовано 7 апреля 2020 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов) следующие изменения:

заголовок изложить в следующей редакции:

«Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включая требования, предъявляемые к руководящим работникам филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, критерии отсутствия безупречной деловой репутации и перечень документов, необходимых для получения согласия»;

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включая требования, предъявляемые к руководящим работникам филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, критерии отсутствия безупречной деловой репутации и перечень документов, необходимых для получения согласия.»;

в Правилах выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, и перечень документов, необходимых для получения согласия, утвержденных указанным постановлением:

заголовок изложить в следующей редакции:

«Правила выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включая требования, предъявляемые к руководящим работникам филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, критерии отсутствия безупречной деловой репутации и перечень документов, необходимых для получения согласия»;

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Настоящие Правила выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включая требования, предъявляемые к руководящим работникам филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, критерии отсутствия безупречной деловой репутации и перечень документов, необходимых для получения согласия (далее - Правила), разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках), от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон о страховой деятельности), от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат» (далее - Закон о Фонде гарантирования), от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» (далее – Закон о государственном регулировании), от 15 апреля 2013 года «О государственных услугах» (далее - Закон о государственных услугах), от 21 июня 2013 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» (далее - Закон о пенсионном обеспечении).

Правила определяют порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций согласия на назначение (избрание) руководящих работников банков, страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, единого накопительного пенсионного фонда, добровольных накопительных пенсионных фондов, юридических лиц, претендующих на получение лицензии или обладающих лицензиями для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, центрального депозитария и единого оператора, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включая требования, предъявляемые к руководящим работникам филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, критерии отсутствия безупречной деловой репутации и перечень документов, необходимых для получения согласия.»;

пункт 2 изложить в следующей редакции:

«2. Понятия, используемые в Правилах, применяются в значениях, указанных в Законе о банках, Законе о страховой деятельности, Законе Республики Казахстан от 7 января 2003 года «Об электронном документе и электронной цифровой подписи», Законе о Фонде гарантирования, Законе о рынке ценных бумаг, Законе о государственном регулировании, Законе о государственных услугах и Законе о пенсионном обеспечении.

В Правилах используются следующие сокращения:

1) ответственное подразделение - подразделение уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, ответственное за оказание государственной услуги;

2) услугополучатель – банки, страховые (перестраховочные) организации, страховые брокеры, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, единый накопительный пенсионный фонд, добровольные накопительные пенсионные фонды, юридические лица, претендующие на получение лицензии или обладающие лицензиями для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, центральный депозитарий и единый оператор, банковские, страховые холдинги, акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат»;

3) финансовая организация - банки, страховые (перестраховочные) организации, страховые брокеры, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, единый накопительный пенсионный фонд, добровольные накопительные пенсионные фонды, юридические лица, претендующие на получение лицензии или обладающие лицензиями для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, центральный депозитарий и единый оператор;

4) Фонд - акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат»;

5) государственная услуга - государственная услуга «Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»;

6) оператор - оператор информационно-коммуникационной инфраструктуры «электронного правительства»;

7) ходатайство - ходатайство о выдаче согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, холдингов и Фонда;

8) портал - веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz;

9) уполномоченный орган, услугодатель – уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;

10) холдинг - банковские, страховые холдинги;

11) ЭЦП - электронная цифровая подпись.»;

пункт 4 изложить в следующей редакции:

«4. Для целей подпункта 3) пункта 3 статьи 20 Закона о банках, подпункта 3) пункта 3 статьи 34 Закона о страховой деятельности, подпункта 3) пункта 2 статьи 4-1 Закона о Фонде гарантирования, подпункта 3) пункта 2 статьи 54 Закона о рынке ценных бумаг, подпункта 3) пункта 2 статьи 55 Закона о пенсионном обеспечении и подпункта 3) пункта 4-1 Правил критериями отсутствия безупречной деловой репутации являются:

1) наличие неснятой или непогашенной судимости, в том числе наличие вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно;

2) наличие сведений о том, что кандидат являлся (является) крупным участником финансовой организации (прямо или косвенно), не исполнившим принятые обязательства либо требования уполномоченного органа по дополнительной капитализации финансовой организации, банковского конгломерата, страховой группы;

3) наличие сведений о том, что кандидат являлся акционером (участником), должностным лицом, лицом, выполняющим управленческие функции, в финансовой организации - нерезиденте Республики Казахстан в период не более чем за 1 (один) год до доведения до неплатежеспособности финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан;

4) отсутствие безупречной деловой репутации, выявленное на основании мотивированного суждения, сформированного в соответствии со статьей 13-5 Закона о государственном регулировании.»;

дополнить пунктом 4-1 следующего содержания:

«4-1. Лицо, назначаемое на должность руководящего работника филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, соответствует следующим требованиям:

1) имеет высшее образование;

2) имеет трудовой стаж в международных финансовых организациях, перечень которых установлен пунктом 8 Правил, и (или) трудовой стаж в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг и (или) услуг по проведению аудита финансовых организаций:

для кандидатов на должности руководителя, главного бухгалтера филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, руководителя филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан не менее трех лет;

для кандидатов на должности заместителя руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, главного бухгалтера и заместителя руководителя филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан не менее двух лет;

для кандидатов на должности иных руководителей филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, осуществляющих координацию и (или) контроль за деятельностью структурных подразделений филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и обладающих правом подписи документов, на основании которых проводятся банковские операции, страховая деятельность не менее одного года;

3) имеет безупречную деловую репутацию;

4) ранее не являлось руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, руководителем, заместителем руководителя и главным бухгалтером филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника (страхового холдинга) – юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан.

Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан;

5) у которого не было отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в финансовой организации, данном и (или) ином филиале банка-нерезидента Республики Казахстан, филиале страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиале страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан. Указанное требование применяется в течение последних двенадцати последовательных месяцев после принятия уполномоченным органом решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника;

6) не совершало коррупционное преступление либо не привлекалось в течение трех лет до даты назначения к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения;

7) ранее не являвшееся руководителем, членом совета директоров, руководителем, членом правления, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом совета директоров, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты. Указанное требование применяется в течение пяти лет с момента возникновения обстоятельств, предусмотренных настоящим подпунктом.»;

пункт 5 изложить в следующей редакции:

«5. Перечень руководящих работников финансовых организаций, холдингов, Фонда, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, предусмотрен в пунктах 1, 1-1 и 14 статьи 20 Закона о банках, пунктах 1, 1-1 и 14 статьи 34 Закона о страховой деятельности, пункте 1 статьи 4-1 Закона о Фонде гарантирования, пункте 11 статьи 45, пункте 1 статьи 54 и пункте 1-1 статьи 79 Закона о рынке ценных бумаг, пункте 1 статьи 55 Закона о пенсионном обеспечении.»;

пункт 6 изложить в следующей редакции:

«6. Финансовые организации, холдинги, Фонд уведомляют уполномоченный орган об изменениях, произошедших в составе руководящих работников, в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня их назначения (избрания), перевода на другую должность или увольнения (прекращения полномочий). Сведения об изменении состава руководящих работников направляются по форме согласно приложению 1 к Правилам с приложением копий подтверждающих документов.

Если в копиях подтверждающих документов, прилагаемых в соответствии с частью первой настоящего пункта, отсутствует дата назначения (избрания), перевода на другую должность или увольнения (прекращения полномочий) руководящих работников, то датой назначения (избрания), перевода на другую должность или увольнения (прекращения полномочий) руководящих работников считается дата принятия решения (приказа) уполномоченного органа финансовой организации, холдинга, Фонда, банка–нерезидента, страховой (перестраховочной) организации–нерезидента, страхового брокера-нерезидента либо дата наступления события, указанного в решении (приказе).

В случае наступления события, указанного в решении (приказе), финансовая организация, холдинг, Фонд представляют копии подтверждающих документов.

Выписка из решения уполномоченного органа финансовой организации, холдинга, Фонда содержит следующие сведения:

полное наименование финансовой организации, холдинга, Фонда и место нахождения исполнительного органа финансовой организации, холдинга, Фонда;

дата, время и место проведения общего собрания акционеров (заседания органа управления);

сведения о лицах, участвовавших в заседании (для заседания органа управления);

кворум общего собрания акционеров (заседания органа управления);

повестка дня заседания общего собрания акционеров (заседания органа управления) в части вопроса о (об) назначении (избрании), переводе на другую должность или увольнении (прекращении полномочий) руководящего работника;

вопросы, поставленные на голосование, итоги голосования по ним в части назначения (избрания), перевода на другую должность или увольнения (прекращения полномочий) руководящего работника;

принятые решения в части назначения (избрания), перевода на другую должность или увольнения (прекращения полномочий) руководящего работника.

Выписка из решения уполномоченного органа финансовой организации, холдинга, Фонда заверяется подписью работника (работников), уполномоченного (уполномоченных) на подписание данного документа и содержит указание на верность выписки.»;

пункт 11 изложить в следующей редакции:

«11. Ходатайство составляется в произвольной форме с указанием согласия на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах, с подтверждением соответствия кандидата требованиям, предъявляемым к руководящим работникам финансовой организации, холдинга, Фонда, и о том, что сведения о кандидате документально проверены услугополучателем, удостоверяется ЭЦП руководителя:

органа управления услугополучателя, а в случае его отсутствия одного из членов органа управления по решению органа управления (с представлением копии данного решения органа управления), одного из акционеров услугополучателя в случае отсутствия руководителя и членов органа управления, одного из участников финансовой организации, холдинга, уполномоченного на подписание данного документа (для финансовой организации, холдинга, созданных в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью) — при назначении (избрании) руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа), члена органа управления, являющегося руководителем исполнительного органа;

исполнительного органа услугополучателя (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) либо лица, исполняющего его обязанности (с представлением копии решения о возложении исполнения обязанностей) — в остальных случаях;

филиала банка-нерезидента Республики Казахстан либо лица, исполняющего его обязанности (с представлением копии решения о возложении исполнения обязанностей).

В отношении руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан ходатайство подписывается лицом, уполномоченным банком-нерезидентом Республики Казахстан на подписание данного документа (с приложением копии подтверждающего документа).»

пункт 13 изложить в следующей редакции:

«13. «Документы, выданные компетентными органами или должностными лицами иностранных государств, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан (за исключением документов, удостоверяющих личность физического лица – нерезидента Республики Казахстан).

Документы, представляемые на иностранном языке, переводятся на казахский и русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.»;

пункт 21 изложить в следующей редакции:

«21. При рассмотрении вопроса о согласовании кандидата без приглашения для прохождения тестирования на основании представленных документов учитывается следующее:

1) был ли кандидат ранее согласован уполномоченным органом на соответствующие должности в этом же секторе финансового рынка, Фонде;

2) являлся ли кандидат ранее членом правления, первым руководителем или заместителем первого руководителя, руководителем (заместителем руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления) государственного органа, осуществляющего (осуществлявшего) регулирование, контроль и (или) надзор финансового рынка и финансовых организаций, а также первым руководителем (заместителем первого руководителя) государственного органа, осуществляющего (осуществлявшего) регулирование услуг по проведению аудита финансовых организаций;

3) являлся ли кандидат ранее членом правления, первым руководителем или заместителем первого руководителя, ответственным секретарем государственного органа;

4) наличие у кандидата на должность руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа), руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан трудового стажа не менее 3 (трех) лет:

аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовых организаций;

в этом же секторе финансового рынка, Фонде и (или) в одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 8 Правил:

руководителем, членом органа управления;

руководителем, членом исполнительного органа, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг;

главным бухгалтером;

руководителем самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала), деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг, финансовым и (или) управляющим директором, исполнительным директором, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг;

5) наличие у кандидата на должность руководителя органа управления трудового стажа не менее 2 (двух) лет:

аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовых организаций;

на финансовом рынке, Фонде и (или) в одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 8 Правил:

руководителем, членом органа управления;

руководителем, членом исполнительного органа (курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг);

главным бухгалтером;

6) наличие у кандидата на должность руководителя и члена органа управления, являющегося членом исполнительного органа родительской финансовой организации трудового стажа не менее 3 (трех) лет:

аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовых организаций;

на финансовом рынке и (или) в одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 8 Правил:

руководителем, членом органа управления;

руководителем, членом исполнительного органа (курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг);

главным бухгалтером;

7) курирование кандидатом на должности заместителя руководителя страхового брокера, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, члена исполнительного органа, исключительно вопросов безопасности и административно-хозяйственных вопросов в финансовой организации, холдинге, Фонде;

8) наличие у кандидата на должность заместителя руководителя страхового брокера, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, члена исполнительного органа финансовой организации, холдинга, Фонда трудового стажа не менее 2 (двух) лет:

аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовых организаций;

в этом же секторе финансового рынка, Фонде и (или) в одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 8 Правил:

руководителем, членом органа управления;

руководителем, членом исполнительного органа, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг;

главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера;

руководителем (заместителем руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала), деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг, финансовым и (или) управляющим директором, исполнительным директором, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг;

9) согласование кандидата на должность главного бухгалтера;

10) наличие положительного результата тестирования в уполномоченном органе при согласовании кандидата на должность руководящего работника финансовой организации в этом же секторе финансового рынка, Фонда.

Срок, в течение которого положительные результаты тестирования засчитываются для целей настоящего подпункта, составляет не более 6 (шести) месяцев с даты прохождения кандидатом тестирования в уполномоченном органе;

11) наличие у кандидата на должность иного руководящего работника трудового стажа не менее 1 (одного) года:

аудитором, непосредственно осуществлявшим аудит финансовых организаций;

в этом же секторе финансового рынка и (или) в одной из международных финансовых организаций, указанных в пункте 8 Правил:

руководителем, членом органа управления;

руководителем, членом исполнительного органа, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг;

главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера;

руководителем (заместителем руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала), деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг, финансовым и (или) управляющим директором, исполнительным директором, курировавшим вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг;

12) согласование кандидата на должность члена органа управления.»;

текст в правом верхнем углу приложения 1 изложить в следующей редакции:

«Приложение 1

к Правилам выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включая требования, предъявляемые к руководящим работникам филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, критерии отсутствия безупречной деловой репутации и перечень документов, необходимых для получения согласия

Форма»;

приложения 2, 3 и 4 изложить в редакции согласно приложениям 5, 6 и 7 к Перечню.

Приложение 1

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан

по вопросам оказания государственных услуг в сфере государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 2

к Правилам выдачи, приостановления и

лишения лицензий на осуществление

видов профессиональной деятельности

на рынке ценных бумаг

Форма

В___________________________

(полное наименование

уполномоченного органа)

от ___________________________

(наименование банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, исламского банка, филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан)

Заявление о выдаче лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг

Прошу выдать лицензию на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг:

_______________________________________________________________

Сведения о банке, филиале банка-нерезидента Республики Казахстан, исламском банке, филиале исламского банка-нерезидента Республики Казахстан:

1. Наименование, место нахождения и фактический адрес:

_______________________________________________________________

(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса,

_______________________________________________________________

(номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)

2. Данные о лицензии, полученной впервые:

на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан:

_______________________________________________________________

(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан, и осуществление деятельности на рынке ценных бумаг

_______________________________________________________________

(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

_______________________________________________________________

Банк, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан, исламский банк, филиал исламского банка-нерезидента Республики Казахстан подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации), а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Банк, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан, исламский банк, филиал исламского банка-нерезидента Республики Казахстан предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа банка, исламского банка, руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан либо лица, уполномоченного на подачу заявления

________________ (дата)

Приложение 2

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан

по вопросам оказания государственных услуг в сфере государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 3

к Правилам выдачи, приостановления и

лишения лицензий на осуществление видов профессиональной деятельности

на рынке ценных бумаг

Стандарт государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг»

1

На­име­но­ва­ние услу­го­да­те­ля

Агент­ство Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка.

2

Спо­со­бы предо­став­ле­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Веб-пор­тал «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства» www.​egov.​kz (да­лее - пор­тал).

3

Срок ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

при вы­да­че ли­цен­зии - не позд­нее 30 (трид­ца­ти) ра­бо­чих дней;

при пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии - в те­че­ние 3 (трех) ра­бо­чих дней;

при пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии в слу­чае ре­ор­га­ни­за­ции услу­го­по­лу­ча­те­ля в фор­ме вы­де­ле­ния или раз­де­ле­ния - не позд­нее 30 (трид­ца­ти) ра­бо­чих дней;

при вы­да­че дуб­ли­ка­тов ли­цен­зии - в те­че­ние 2 (двух) ра­бо­чих дней.

4

Фор­ма ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Элек­трон­ная (пол­но­стью ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ная)

5

Ре­зуль­тат ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Вы­да­ча ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг (да­лее – ли­цен­зия), пе­ре­оформ­ле­ние, вы­да­ча дуб­ли­ка­тов ли­цен­зии, ли­бо мо­ти­ви­ро­ван­ный от­вет об от­ка­зе в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги.

Фор­ма предо­став­ле­ния ре­зуль­та­та ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги - элек­трон­ная.

6

Раз­мер опла­ты, взи­ма­е­мой с услу­го­по­лу­ча­те­ля при ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, и спо­со­бы ее взи­ма­ния в слу­ча­ях, преду­смот­рен­ных за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1) ли­цен­зи­он­ный сбор за вы­да­чу ли­цен­зии на пра­во за­ня­тия:

бро­кер­ской де­я­тель­но­стью со­став­ля­ет 30 (трид­цать) ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей (да­лее - МРП);

ди­лер­ской де­я­тель­но­стью - 30 (трид­цать) МРП;

де­я­тель­но­стью по управ­ле­нию ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем - 30 (трид­цать) МРП;

ка­сто­ди­аль­ной де­я­тель­но­стью - 30 (трид­цать) МРП;

транс­фер-агент­ской де­я­тель­но­стью - 10 (де­сять) МРП;

де­я­тель­но­стью по ор­га­ни­за­ции тор­гов­ли с цен­ны­ми бу­ма­га­ми и ины­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми - 10 (де­сять) МРП;

кли­рин­го­вой де­я­тель­но­стью по сдел­кам с фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми - 40 (со­рок) МРП;

2) ли­цен­зи­он­ный сбор за пе­ре­оформ­ле­ние ли­цен­зии со­став­ля­ет 10 (де­сять) про­цен­тов от со­от­вет­ству­ю­щей став­ки, уста­нов­лен­ной в под­пунк­те 1) на­сто­я­ще­го пунк­та;

3) ли­цен­зи­он­ный сбор за вы­да­чу дуб­ли­ка­та ли­цен­зии со­став­ля­ет 100 (сто) про­цен­тов от со­от­вет­ству­ю­щей став­ки, уста­нов­лен­ной в под­пунк­те 1) на­сто­я­ще­го пунк­та.

Опла­та ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра осу­ществ­ля­ет­ся в на­лич­ной или без­на­лич­ной фор­ме че­рез бан­ки вто­ро­го уров­ня или ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щие от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, а та­к­же в без­на­лич­ной фор­ме че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства».

7

Гра­фик ра­бо­ты

1) упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на – с по­не­дель­ни­ка по пят­ни­цу с 9.00 до 18.30 ча­сов с пе­ре­ры­вом на обед с 13.00 до 14.30 ча­сов, кро­ме вы­ход­ных и празд­нич­ных дней, в со­от­вет­ствии с тру­до­вым за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;

2) пор­та­ла - круг­ло­су­точ­но, за ис­клю­че­ни­ем тех­ни­че­ских пе­ре­ры­вов в свя­зи с про­ве­де­ни­ем ре­монт­ных ра­бот (при об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля по­сле окон­ча­ния ра­бо­че­го вре­ме­ни, в вы­ход­ные и празд­нич­ные дни со­глас­но тру­до­во­му за­ко­но­да­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, при­ем за­яв­ле­ний и на­прав­ле­ние ре­зуль­та­тов ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги осу­ществ­ля­ет­ся на сле­ду­ю­щий ра­бо­чий день).

8

Пе­ре­чень до­ку­мен­тов необ­хо­ди­мых для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Пе­ре­чень до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги (для по­лу­че­ния ли­цен­зии):

1) за­яв­ле­ние в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­ное ЭЦП упол­но­мо­чен­но­го ли­ца услу­го­по­лу­ча­те­ля по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 1 к Пра­ви­лам;

2) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та об опла­те ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства»;

3) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих опла­ту ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра устав­но­го ка­пи­та­ла услу­го­по­лу­ча­те­ля;

4) све­де­ния об ак­ци­о­не­ре (участ­ни­ке) (для юри­ди­че­ско­го ли­ца) в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та со­глас­но при­ло­же­нию 6 к Пра­ви­лам и све­де­ния об ак­ци­о­не­ре (участ­ни­ке) (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та со­глас­но при­ло­же­нию 7 к Пра­ви­лам по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов;

5) элек­трон­ная ко­пия ле­га­ли­зо­ван­ной вы­пис­ки из тор­го­во­го ре­ест­ра или дру­го­го ле­га­ли­зо­ван­но­го до­ку­мен­та с но­та­ри­аль­но за­сви­де­тель­ство­ван­ным пе­ре­во­дом на го­су­дар­ствен­ный и рус­ский язы­ки, удо­сто­ве­ря­ю­щий, что участ­ник (ак­ци­о­нер) услу­го­по­лу­ча­те­ля-нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан яв­ля­ет­ся юри­ди­че­ским ли­цом по за­ко­но­да­тель­ству ино­стран­но­го го­су­дар­ства и со­дер­жа­щий ин­фор­ма­цию об ор­гане, за­ре­ги­стри­ро­вав­шем юри­ди­че­ское ли­цо-нере­зи­ден­та, ре­ги­стра­ци­он­ном но­ме­ре, да­те и ме­сте ре­ги­стра­ции;

6) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, пред­став­ля­е­мых для со­гла­со­ва­ния ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков, в со­от­вет­ствии с Пра­ви­ла­ми вы­да­чи со­гла­сия на на­зна­че­ние (из­бра­ние) ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, бан­ков­ских, стра­хо­вых хол­дин­гов, ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд га­ран­ти­ро­ва­ния стра­хо­вых вы­плат», вклю­чая кри­те­рии от­сут­ствия без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции, и пе­ре­чень до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для по­лу­че­ния со­гла­сия, утвер­жден­ны­ми по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния Агент­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка от 30 мар­та 2020 го­да № 43, за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 20248;

7) штат­ное рас­пи­са­ние с ука­за­ни­ем фа­ми­лий, имен и при на­ли­чии от­честв ра­бот­ни­ков, за­ни­ма­е­мых ими долж­но­стей в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та;

8) по­ло­же­ния о струк­тур­ных под­раз­де­ле­ни­ях, на ко­то­рые бу­дут воз­ло­же­ны функ­ции по осу­ществ­ле­нию де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та;

9) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих на­ли­чие у услу­го­по­лу­ча­те­ля про­грамм­но-тех­ни­че­ских средств и ино­го обо­ру­до­ва­ния, необ­хо­ди­мых для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг, в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан:

до­го­вор на по­став­ку обо­ру­до­ва­ния;

акт при­е­ма-пе­ре­да­чи обо­ру­до­ва­ния;

до­го­вор на раз­ра­бот­ку и (или) по­став­ку про­грамм­но­го обес­пе­че­ния с ука­за­ни­ем ко­ли­че­ства ли­цен­зий;

акт при­е­ма-пе­ре­да­чи про­грамм­но­го обес­пе­че­ния;

до­ку­мен­ты по ор­га­ни­за­ции за­щи­ты и без­опас­но­сти (опи­са­ние по­ряд­ка ре­зер­ви­ро­ва­ния ин­фор­ма­ции, опи­са­ние ме­ха­низ­ма раз­де­ле­ния до­сту­па к дан­ным, план вос­ста­нов­ле­ния, ме­ха­низ­мы внут­рен­не­го кон­тро­ля).

В слу­чае са­мо­сто­я­тель­ной раз­ра­бот­ки про­грамм­но­го про­дук­та услу­го­по­лу­ча­те­лем ли­бо без­воз­мезд­ной пе­ре­да­чи услу­го­по­лу­ча­те­лю про­грамм­но­го про­дук­та дру­гим ли­цом до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в аб­за­цах вто­ром, тре­тьем, чет­вер­том, пя­том на­сто­я­ще­го под­пунк­та, не пред­став­ля­ют­ся.

В пред­став­лен­ных до­ку­мен­тах от­ра­жа­ет­ся та­к­же сле­ду­ю­щая ин­фор­ма­ция: на­име­но­ва­ние ис­поль­зу­е­мо­го про­грамм­но­го обес­пе­че­ния (сер­вер­ные опе­ра­ци­он­ные си­сте­мы, си­сте­мы управ­ле­ния ба­за­ми дан­ных), вер­сии, све­де­ния о на­ли­чии ли­цен­зии;

10) бух­гал­тер­ский ба­ланс услу­го­по­лу­ча­те­ля на ко­нец по­след­не­го квар­та­ла, пред­ше­ству­ю­ще­го по­да­че за­яв­ле­ния в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та;

11) элек­трон­ная ко­пия фи­нан­со­вой от­чет­но­сти услу­го­по­лу­ча­те­ля за по­след­ний за­вер­шен­ный год, под­пи­сан­ная пер­вым ру­ко­во­ди­те­лем ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на услу­го­по­лу­ча­те­ля и его глав­ным бух­гал­те­ром, под­твер­жден­ная ауди­тор­ским от­че­том, за ис­клю­че­ни­ем ак­ци­о­нер­ных об­ществ, со­здан­ных в те­ку­щем го­ду;

12) биз­нес-план на бли­жай­шие три го­да, утвер­жден­ный со­ве­том ди­рек­то­ров (биз­нес - план транс­фер-аген­та, со­здан­но­го в иной, кро­ме ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства, ор­га­ни­за­ци­он­но-пра­во­вой фор­ме, утвер­жда­ет­ся ис­пол­ни­тель­ным ор­га­ном юри­ди­че­ско­го ли­ца, биз­нес - план фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан утвер­жда­ет­ся ре­ше­ни­ем бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та.

В биз­нес-плане от­ра­жа­ют­ся сле­ду­ю­щие во­про­сы:

це­ли по­лу­че­ния ли­цен­зии;

опи­са­ние ос­нов­ных на­прав­ле­ний де­я­тель­но­сти и об­зор сег­мен­та рын­ка, на ко­то­рый ори­ен­ти­ро­ван услу­го­по­лу­ча­тель;

ин­фор­ма­ция о пред­по­ла­га­е­мых услу­гах в рам­ках де­я­тель­но­сти, по­ряд­ке их оцен­ки, а та­к­же пла­ны по усло­ви­ям и объ­е­му их про­да­жи;

ин­фор­ма­ция об ос­нов­ных рис­ках, свя­зан­ных с де­я­тель­но­стью, спо­со­бах их оцен­ки и воз­ме­ще­ния за счет соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла, зна­че­нии до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла, про­це­ду­рах управ­ле­ния рис­ка­ми и внут­рен­не­го кон­тро­ля; фи­нан­со­вый план, в том чис­ле про­гноз до­хо­дов и рас­хо­дов за пер­вые три фи­нан­со­вых (опе­ра­ци­он­ных) го­да, до­пу­сти­мые ко­эф­фи­ци­ен­ты убы­точ­но­сти за ука­зан­ный пе­ри­од;

ин­ве­сти­ци­он­ная по­ли­ти­ка, ис­точ­ни­ки фи­нан­си­ро­ва­ния де­я­тель­но­сти ком­па­нии;

ор­га­ни­за­ци­он­ная струк­ту­ра за­яви­те­ля, вклю­чая ин­ве­сти­ци­он­ный ко­ми­тет и служ­бу внут­рен­не­го ауди­та, опи­са­ние спо­со­бов ре­а­ли­за­ции про­це­дур кор­по­ра­тив­но­го управ­ле­ния, а та­к­же тре­бо­ва­ния к уров­ню об­ра­зо­ва­ния спе­ци­а­ли­стов;

13) внут­рен­ние пра­ви­ла осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти по ор­га­ни­за­ции тор­гов­ли с цен­ны­ми бу­ма­га­ми и ины­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми, опре­де­ля­ю­щие вза­и­мо­от­но­ше­ния ор­га­ни­за­то­ра тор­гов с субъ­ек­та­ми, поль­зу­ю­щи­ми­ся услу­га­ми ор­га­ни­за­то­ра тор­гов (для услу­го­по­лу­ча­те­лей, пре­тен­ду­ю­щих на по­лу­че­ние ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние де­я­тель­но­сти по ор­га­ни­за­ции тор­гов­ли с цен­ны­ми бу­ма­га­ми и ины­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми) в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та;

14) внут­рен­ние пра­ви­ла осу­ществ­ле­ния кли­рин­го­вой де­я­тель­но­сти по сдел­кам с фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми, опре­де­ля­ю­щие вза­и­мо­от­но­ше­ния кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции с субъ­ек­та­ми, поль­зу­ю­щи­ми­ся услу­га­ми кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции (для услу­го­по­лу­ча­те­лей, пре­тен­ду­ю­щих на по­лу­че­ние ли­цен­зии, на осу­ществ­ле­ние кли­рин­го­вой де­я­тель­но­сти по сдел­кам с фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми) в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та.

Юри­ди­че­ские ли­ца, об­ла­да­ю­щие ли­цен­зи­ей на осу­ществ­ле­ние ви­дов про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг, для по­лу­че­ния ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние до­пол­ни­тель­но­го ви­да де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг пред­став­ля­ют до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в под­пунк­тах 1), 2), 8), и 12) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та.

Ор­га­ни­за­тор тор­гов, за­ре­ги­стри­ро­ван­ный на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, для по­лу­че­ния ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние кли­рин­го­вой де­я­тель­но­сти по сдел­кам с фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми пред­став­ля­ет до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в под­пунк­тах 1), 2), 13) и 14) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та.

Для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги для по­лу­че­ния ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние ви­дов про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг банк, фи­ли­ал бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ис­лам­ский банк, фи­ли­ал ис­лам­ско­го бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан пред­став­ля­ет в упол­но­мо­чен­ный ор­ган за­яв­ле­ние о вы­да­че ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Пра­ви­лам с при­ло­же­ни­ем до­ку­мен­тов, ука­зан­ных в под­пунк­тах 2), 7), 8), 9), 12) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та.. Для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги для по­лу­че­ния ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние де­я­тель­но­сти по управ­ле­нию ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем на рын­ке цен­ных бу­маг стра­хо­вой ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей де­я­тель­ность в от­рас­ли «стра­хо­ва­ние жиз­ни», в упол­но­мо­чен­ный ор­ган пред­став­ля­ют­ся до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в под­пунк­тах 1), 2), 8) и 9) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та, а та­к­же по­ло­же­ние об ин­ве­сти­ци­он­ном ко­ми­те­те, вклю­чая све­де­ния о его со­ста­ве и внут­рен­ние пра­ви­ла, опре­де­ля­ю­щие функ­ци­о­ни­ро­ва­ние си­сте­мы управ­ле­ния рис­ка­ми в со­от­вет­ствии с Пра­ви­ла­ми фор­ми­ро­ва­ния си­сте­мы управ­ле­ния рис­ка­ми и внут­рен­не­го кон­тро­ля для стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций, утвер­жден­ны­ми по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 27 ав­гу­ста 2018 го­да № 198, за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 17462, в фор­ме элек­трон­ных до­ку­мен­тов.

Пе­ре­чень до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги (для по­лу­че­ния дуб­ли­ка­та ли­цен­зии (ес­ли ра­нее вы­дан­ная ли­цен­зия бы­ла оформ­ле­на в бу­маж­ной фор­ме)):

1) за­прос в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­ный ЭЦП услу­го­по­лу­ча­те­ля;

2) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та об опла­те ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства».

Пе­ре­чень до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги (для пе­ре­оформ­ле­ния ли­цен­зии):

1) за­яв­ле­ние в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­ное ЭЦП услу­го­по­лу­ча­те­ля, по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 8 к Пра­ви­лам;

2) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та об опла­те ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства»;

3) ко­пии до­ку­мен­тов, со­дер­жа­щих ин­фор­ма­цию об из­ме­не­ни­ях, по­слу­жив­ших ос­но­ва­ни­ем для пе­ре­оформ­ле­ния ли­цен­зии, за ис­клю­че­ни­ем до­ку­мен­тов, ин­фор­ма­ция о ко­то­рых со­дер­жит­ся в го­су­дар­ствен­ных ин­фор­ма­ци­он­ных си­сте­мах (в ви­де элек­трон­ных ко­пий до­ку­мен­тов).

Упол­но­мо­чен­ный ор­ган по­лу­ча­ет из со­от­вет­ству­ю­щих го­су­дар­ствен­ных ин­фор­ма­ци­он­ных си­стем че­рез шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства» све­де­ния, ука­зан­ные в до­ку­мен­тах:

удо­сто­ве­ря­ю­щих лич­ность фи­зи­че­ско­го ли­ца- ре­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;

под­твер­жда­ю­щих от­сут­ствие у фи­зи­че­ско­го ли­ца- ре­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти;

о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) юри­ди­че­ско­го ли­ца-ре­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан.

9

Ос­но­ва­ния для от­ка­за в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, уста­нов­лен­ные за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Ос­но­ва­ния для от­ка­за в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги:

1) за­ня­тие ви­дом де­я­тель­но­сти за­пре­ще­но за­ко­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан для дан­ной ка­те­го­рии юри­ди­че­ских лиц;

2) не вне­сен ли­цен­зи­он­ный сбор за пра­во за­ня­тия от­дель­ны­ми ви­да­ми де­я­тель­но­сти в слу­чае по­да­чи за­яв­ле­ния на вы­да­чу ли­цен­зии на вид де­я­тель­но­сти;

3) услу­го­по­лу­ча­тель не со­от­вет­ству­ет ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям, уста­нов­лен­ным пунк­том 1 ста­тьи 48 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 2 июля 2003 го­да «О рын­ке цен­ных бу­маг»;

4) в от­но­ше­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля име­ет­ся всту­пив­шее в за­кон­ную си­лу ре­ше­ние (при­го­вор) су­да о при­оста­нов­ле­нии или за­пре­ще­нии де­я­тель­но­сти или от­дель­ных ви­дов де­я­тель­но­сти, под­ле­жа­щих ли­цен­зи­ро­ва­нию;

5) су­дом на ос­но­ва­нии пред­став­ле­ния су­деб­но­го ис­пол­ни­те­ля вре­мен­но за­пре­ще­но вы­да­вать услу­го­по­лу­ча­те­лю-долж­ни­ку ли­цен­зию.

Ос­но­ва­ни­я­ми для от­ка­за в пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии яв­ля­ют­ся слу­чаи:

неопла­ты ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пра­во за­ня­тия от­дель­ны­ми ви­да­ми де­я­тель­но­сти при пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зий;

ненад­ле­жа­ще­го оформ­ле­ния до­ку­мен­тов, ука­зан­ных в ча­сти пя­той пунк­та 8 на­сто­я­ще­го Стан­дар­та.

Ос­но­ва­ни­ем для от­ка­за в вы­да­че дуб­ли­ка­та ли­цен­зии яв­ля­ет­ся неопла­та ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пра­во за­ня­тия от­дель­ны­ми ви­да­ми де­я­тель­но­сти при вы­да­че дуб­ли­ка­тов ли­цен­зии.

10

Иные тре­бо­ва­ния с уче­том осо­бен­но­стей ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Ад­ре­са мест ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги и кон­такт­ные те­ле­фо­ны спра­воч­ных служб по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги раз­ме­ще­ны на офи­ци­аль­ном ин­тер­нет-ре­сур­се упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на.

Услу­го­по­лу­ча­тель име­ет воз­мож­ность по­лу­че­ния ин­фор­ма­ции о по­ряд­ке и ста­ту­се ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги в ре­жи­ме уда­лен­но­го до­сту­па по­сред­ством «лич­но­го ка­би­не­та» пор­та­ла, а та­к­же Еди­но­го кон­такт-цен­тра по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг.

В слу­чае об­на­ру­же­ния сбоя ли­бо тех­ни­че­ских непо­ла­док на пор­та­ле необ­хо­ди­мо об­ра­тить­ся в Еди­ный кон­такт-центр по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг.

Еди­ный кон­такт-центр по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг: 8-800-080-7777 или 1414.

Приложение 3

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан

по вопросам оказания государственных услуг в сфере государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 9

к Правилам выдачи, приостановления и

лишения лицензий на осуществление видов профессиональной деятельности

на рынке ценных бумаг

Форма

Герб Республики Казахстан Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан, и осуществление деятельности на рынке ценных бумаг

Номер лицензии__________ Дата выдачи «___» ____ ____ года

_______________________________________________________________

(наименование банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан)

Настоящая лицензия дает право:

на проведение банковских операций (в национальной и (или) иностранной валюте):

__________________________________________________

__________________________________________________;

на проведение иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан (в национальной и (или) иностранной валюте):

__________________________________________________

__________________________________________________;

на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг:

__________________________________________________

__________________________________________________.

Данные о лицензии, полученной впервые:

на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан

__________________________________________________

__________________________________________________

__________________

(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг

__________________________________________________

__________________________________________________

______________________________________________________

(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

Председатель (заместитель Председателя) _________________ ___________________ (подпись или электронная цифровая подпись ) (фамилия и инициалы)

Место печати (для бумажной формы)

город Алматы

Приложение 4

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан

по вопросам оказания государственных услуг в сфере государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 10

к Правилам выдачи, приостановления и

лишения лицензий на осуществление видов профессиональной деятельности

на рынке ценных бумаг

Форма

Герб Республики Казахстан Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на проведение банковских и иных операций, осуществляемых исламскими банками, филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан и осуществление деятельности на рынке ценных бумаг

Номер лицензии _____ Дата выдачи «___» ___ ___ года

_____________________________________________________

_____________________________________________________

(наименование исламского банка, филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан)

Настоящая лицензия дает право:

на проведение банковских операций, осуществляемых исламскими банками, филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан в соответствии с пунктами 1 и 4 статьи 52-5 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (в национальной и (или) иностранной валюте):

_____________________________________________________

____________________________________________________;

на проведение банковских и иных операций, осуществляемых исламскими банками, филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан в соответствии со статьей 30 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (в национальной и (или) иностранной валюте):

банковских операций:

_____________________________________________________

____________________________________________________;

иных операций:

_____________________________________________________

____________________________________________________;

на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг:

_____________________________________________________.

Данные о лицензии, полученной впервые:

на проведение банковских и иных операций, осуществляемых исламскими банками, филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан

____________________________________________________

____________________________________________________

____________________________________________________

_____________________________________________________

(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

на проведение банковских и иных операций, осуществляемых исламскими банками, филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан и осуществление деятельности на рынке ценных бумаг:

_____________________________________________________

_____________________________________________________

_____________________________________________________

_____________________________________________________

(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

Председатель (заместитель Председателя) _________________ ___________________ (подпись или электронная цифровая подпись ) (фамилия и инициалы)

Место печати (для бумажной формы)

город Алматы

Приложение 5

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан

по вопросам оказания государственных услуг в сфере государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 2

к Правилам выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включая требования, предъявляемые к руководящим работникам филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, критерии отсутствия безупречной деловой репутации и перечень документов, необходимых для получения согласия

Стандарт государственной услуги «Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»

1.

На­име­но­ва­ние услу­го­да­те­ля

Агент­ство Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка (да­лее – упол­но­мо­чен­ный ор­ган).

2.

Спо­со­бы предо­став­ле­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Веб-пор­тал «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства» www.​egov.​kz(да­лее - пор­тал).

3.

Срок ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

В те­че­ние 30 (трид­ца­ти) ра­бо­чих дней с да­ты пред­став­ле­ния услу­го­по­лу­ча­те­лем пол­но­го па­ке­та до­ку­мен­тов на пор­тал.

4.

Фор­ма ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Элек­трон­ная (пол­но­стью ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ная)/ока­зы­ва­е­мая по прин­ци­пу «од­но­го за­яв­ле­ния».

5.

Ре­зуль­тат ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Пись­мо в ад­рес услу­го­по­лу­ча­те­ля, со­дер­жа­ще­го све­де­ния о ре­зуль­та­те со­гла­со­ва­ния кан­ди­да­тов на долж­но­сти ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков услу­го­по­лу­ча­те­ля, ли­бо мо­ти­ви­ро­ван­ный от­вет об от­ка­зе в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги по ос­но­ва­ни­ям, преду­смот­рен­ным пунк­том 9 на­сто­я­ще­го стан­дар­та го­су­дар­ствен­ной услу­ги.Фор­ма предо­став­ле­ния ре­зуль­та­та ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги - элек­трон­ная.

6.

Раз­мер опла­ты, взи­ма­е­мой с услу­го­по­лу­ча­те­ля при ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, и спо­со­бы ее взи­ма­ния в слу­ча­ях, преду­смот­рен­ных за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Став­ка сбо­ра:

1) при вы­да­че со­гла­сия на на­зна­че­ние (из­бра­ние) ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков бан­ков, стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций, стра­хо­во­го бро­ке­ра, фи­ли­а­лов бан­ков-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­лов стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­лов стра­хо­вых бро­ке­ров-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, хол­дин­га, Фон­да - 25 (два­дцать пять) ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей;

2) при вы­да­че со­гла­сия на на­зна­че­ние (из­бра­ние) ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков еди­но­го на­ко­пи­тель­но­го пен­си­он­но­го фон­да, доб­ро­воль­ных на­ко­пи­тель­ных пен­си­он­ных фон­дов, юри­ди­че­ских лиц, пре­тен­ду­ю­щих на по­лу­че­ние ли­цен­зии или об­ла­да­ю­щих ли­цен­зи­я­ми для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг, цен­траль­но­го де­по­зи­та­рия и еди­но­го опе­ра­то­ра – услу­га ока­зы­ва­ет­ся бес­плат­но.

Опла­та сбо­ра осу­ществ­ля­ет­ся в на­лич­ной или без­на­лич­ной фор­ме че­рез бан­ки вто­ро­го уров­ня, фи­ли­а­лы бан­ков-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щие от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, а та­к­же в без­на­лич­ной фор­ме че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства».

7.

Гра­фик ра­бо­ты

1) упол­но­мо­чен­ный ор­ган – с по­не­дель­ни­ка по пят­ни­цу, в со­от­вет­ствии с уста­нов­лен­ным гра­фи­ком ра­бо­ты с 9.00 до 18.30 ча­сов с пе­ре­ры­вом на обед с 13.00 ча­сов до 14.30 ча­сов, за ис­клю­че­ни­ем вы­ход­ных и празд­нич­ных дней, в со­от­вет­ствии с Тру­до­вым ко­дек­сом Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 23 но­яб­ря 2015 го­да (да­лее – Ко­декс);

2) пор­тал – круг­ло­су­точ­но, за ис­клю­че­ни­ем тех­ни­че­ских пе­ре­ры­вов в свя­зи с про­ве­де­ни­ем ре­монт­ных ра­бот (при об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля по­сле окон­ча­ния ра­бо­че­го вре­ме­ни, в вы­ход­ные и празд­нич­ные дни со­глас­но Ко­дек­су, при­ем за­яв­ле­ний и вы­да­ча ре­зуль­та­тов ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги осу­ществ­ля­ет­ся на сле­ду­ю­щий ра­бо­чий день).

8.

Пе­ре­чень до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

1) хо­да­тай­ство в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, оформ­лен­но­го со­глас­но пунк­ту 11 Пра­вил;

2) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го опла­ту сбо­ра, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства» (в слу­ча­ях, ес­ли опла­та сбо­ра преду­смот­ре­на за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан);

3) элек­трон­ная ко­пия вы­пис­ки из ре­ше­ния ор­га­на управ­ле­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля, со­здан­но­го в ор­га­ни­за­ци­он­но-пра­во­вой фор­ме ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства, о да­че со­гла­сия кан­ди­да­ту на ра­бо­ту в иной ор­га­ни­за­ции (в слу­чае, ес­ли кан­ди­дат на долж­ность чле­на ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на услу­го­по­лу­ча­те­ля ра­бо­та­ет в иной ор­га­ни­за­ции). Дан­ный до­ку­мент не под­ле­жит пред­став­ле­нию в слу­чае при­ло­же­ния его к уве­дом­ле­нию упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на об из­ме­не­нии со­ста­ва ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков в со­от­вет­ствии с тре­бо­ва­ни­я­ми пунк­та 6 Пра­вил, ко­то­рое бы­ло пред­став­ле­но до по­да­чи хо­да­тай­ства о со­гла­со­ва­нии кан­ди­да­та;

4) элек­трон­ная ко­пия вы­пис­ки из ре­ше­ния ор­га­на управ­ле­ния ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства о да­че со­гла­сия кан­ди­да­ту на ра­бо­ту в фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, хол­дин­ге, Фон­де (в слу­чае, ес­ли кан­ди­дат яв­ля­ет­ся чле­ном ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства);

5) элек­трон­ная ко­пия све­де­ний о кан­ди­да­те на долж­ность ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 3 к Пра­ви­лам;

6) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где кан­ди­дат по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет. Да­та вы­да­чи ука­зан­но­го до­ку­мен­та не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи хо­да­тай­ства (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в предо­став­ля­е­мом до­ку­мен­те ука­зан иной срок его дей­ствия).

Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на;

7) элек­трон­ная ко­пия сер­ти­фи­ка­та про­фес­си­о­наль­но­го бух­гал­те­ра, вы­дан­но­го в по­ряд­ке, уста­нов­лен­ном за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о бух­гал­тер­ском уче­те и фи­нан­со­вой от­чет­но­сти (для кан­ди­да­та на долж­ность глав­но­го бух­гал­те­ра);

8) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го член­ство в ак­кре­ди­то­ван­ной про­фес­си­о­наль­ной ор­га­ни­за­ции бух­гал­те­ров (для кан­ди­да­та на долж­ность глав­но­го бух­гал­те­ра);

9) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность кан­ди­да­та (для ино­стран­цев, лиц без граж­дан­ства);

10) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та о на­зна­че­нии (из­бра­нии), пе­ре­во­де кан­ди­да­та на ру­ко­во­дя­щую долж­ность (в слу­чае по­да­чи хо­да­тай­ства о со­гла­со­ва­нии кан­ди­да­та до уве­дом­ле­ния упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на об из­ме­не­нии со­ста­ва ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков в со­от­вет­ствии с тре­бо­ва­ни­я­ми пунк­та 6 Пра­вил).

Упол­но­мо­чен­ный ор­ган по­лу­ча­ет из со­от­вет­ству­ю­щих го­су­дар­ствен­ных ин­фор­ма­ци­он­ных си­стем че­рез шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства» све­де­ния, ука­зан­ные в до­ку­мен­тах:

удо­сто­ве­ря­ю­щих лич­ность фи­зи­че­ско­го ли­ца - ре­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;

под­твер­жда­ю­щих от­сут­ствие у фи­зи­че­ско­го ли­ца - ре­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти.

9.

Ос­но­ва­ния от­ка­за в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги

1) несо­от­вет­ствие ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков тре­бо­ва­ни­ям, уста­нов­лен­ным ста­тьей 20 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 31 ав­гу­ста 1995 го­да «О бан­ках и бан­ков­ской де­я­тель­но­сти в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан», ста­тья­ми 16-2 и 34 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 18 де­каб­ря 2000 го­да «О стра­хо­вой де­я­тель­но­сти», под­пунк­том 20) ста­тьи 1, пунк­том 4 ста­тьи 54, пунк­том 2 ста­тьи 59 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 13 мая 2003 го­да «Об ак­ци­о­нер­ных об­ще­ствах», ста­тьей 4-1 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 3 июня 2003 го­да «О Фон­де га­ран­ти­ро­ва­ния стра­хо­вых вы­плат», ста­тьей 54 и пунк­том 5 ста­тьи 63 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 2 июля 2003 го­да «О рын­ке цен­ных бу­маг», ста­тьей 9 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 28 фев­ра­ля 2007 го­да «О бух­гал­тер­ском уче­те и фи­нан­со­вой от­чет­но­сти», ста­тьей 55 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 июня 2013 го­да «О пен­си­он­ном обес­пе­че­нии в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан» или на­сто­я­щи­ми Пра­ви­ла­ми;

2) от­ри­ца­тель­ный ре­зуль­тат те­сти­ро­ва­ния;

3) неустра­не­ние услу­го­по­лу­ча­те­лем за­ме­ча­ний упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на или пред­став­ле­ние услу­го­по­лу­ча­те­лем до­ра­бо­тан­ных с уче­том за­ме­ча­ний упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на до­ку­мен­тов, по ис­те­че­нии сро­ка уста­нов­лен­но­го пунк­том 3 на­сто­я­ще­го стан­дар­та го­су­дар­ствен­ной услу­ги;

4) пред­став­ле­ние до­ку­мен­тов на со­гла­со­ва­ние кан­ди­да­та по ис­те­че­нии 60 (ше­сти­де­ся­ти) ка­лен­дар­ных дней со дня его на­зна­че­ния (из­бра­ния, на­де­ле­ния со­от­вет­ству­ю­щи­ми функ­ци­я­ми) ли­бо со дня при­об­ре­те­ния ак­ций стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции и (или) бан­ка при по­лу­че­нии юри­ди­че­ским ли­цом ста­ту­са стра­хо­во­го и (или) бан­ков­ско­го хол­дин­га;

5) на­ли­чие у упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на све­де­ний (фак­тов) о том, что кан­ди­дат яв­лял­ся сто­ро­ной сдел­ки, при­знан­ной как со­вер­шен­ной в це­лях ма­ни­пу­ли­ро­ва­ния на рын­ке цен­ных бу­маг, и (или) по­влек­шей при­чи­не­ние ущер­ба тре­тье­му ли­цу (тре­тьим ли­цам).

Дан­ное тре­бо­ва­ние при­ме­ня­ет­ся в те­че­ние од­но­го го­да со дня на­ступ­ле­ния наи­бо­лее ран­не­го из пе­ре­чис­лен­ных со­бы­тий:

при­зна­ния упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном сдел­ки, за­клю­чен­ной на ор­га­ни­зо­ван­ном и (или) неор­га­ни­зо­ван­ном рын­ках цен­ных бу­маг, как со­вер­шен­ной в це­лях ма­ни­пу­ли­ро­ва­ния;

по­лу­че­ния упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном фак­тов, под­твер­жда­ю­щих при­чи­не­ние в ре­зуль­та­те со­вер­ше­ния дан­ной сдел­ки ущер­ба тре­тье­му ли­цу (тре­тьим ли­цам);

6) на­ли­чие у упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на све­де­ний о том, что кан­ди­дат яв­лял­ся ра­бот­ни­ком фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, в от­но­ше­нии ко­то­рой упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном бы­ли при­ме­не­ны ме­ры над­зор­но­го ре­а­ги­ро­ва­ния и (или) на ко­то­рую на­ло­же­но ад­ми­ни­стра­тив­ное взыс­ка­ние за ад­ми­ни­стра­тив­ное пра­во­на­ру­ше­ние, преду­смот­рен­ное ста­тьей 259 Ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан об ад­ми­ни­стра­тив­ных пра­во­на­ру­ше­ни­ях от 5 июля 2014 го­да, за за­клю­че­ние сдел­ки, при­знан­ной как со­вер­шен­ной в це­лях ма­ни­пу­ли­ро­ва­ния на рын­ке цен­ных бу­маг, и (или) ра­бот­ни­ком фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, дей­ствия ко­то­ро­го по­влек­ли при­чи­не­ние ущер­ба фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции и (или) тре­тье­му ли­цу (тре­тьим ли­цам), участ­ву­ю­щим в сдел­ке.Дан­ное тре­бо­ва­ние при­ме­ня­ет­ся в те­че­ние од­но­го го­да со дня на­ступ­ле­ния наи­бо­лее ран­не­го из пе­ре­чис­лен­ных со­бы­тий:

при­зна­ния упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном сдел­ки, за­клю­чен­ной на ор­га­ни­зо­ван­ном и (или) неор­га­ни­зо­ван­ном рын­ках цен­ных бу­маг, как со­вер­шен­ной в це­лях ма­ни­пу­ли­ро­ва­ния;

по­лу­че­ния упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном фак­тов, под­твер­жда­ю­щих при­чи­не­ние в ре­зуль­та­те со­вер­ше­ния дан­ной сдел­ки ущер­ба фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции и (или) тре­тье­му ли­цу (тре­тьим ли­цам).

Для це­лей на­сто­я­ще­го под­пунк­та под ра­бот­ни­ком фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции по­ни­ма­ет­ся ру­ко­во­дя­щий ра­бот­ник ли­бо ли­цо, ис­пол­няв­шее его обя­зан­но­сти, и (или) трей­дер фон­до­вой бир­жи, в ком­пе­тен­цию ко­то­ро­го вхо­ди­ло при­ня­тие ре­ше­ний по во­про­сам, по­влек­ших за со­бой вы­ше­ука­зан­ные на­ру­ше­ния.

К све­де­ни­ям, ука­зан­ным в под­пунк­тах 5) и 6) на­сто­я­ще­го пунк­та, в том чис­ле от­но­сят­ся све­де­ния, по­лу­чен­ные упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном от ор­га­на фи­нан­со­во­го над­зо­ра го­су­дар­ства, ре­зи­ден­том ко­то­ро­го яв­ля­ет­ся банк-нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, стра­хо­вая (пе­ре­стра­хо­воч­ная) ор­га­ни­за­ция-нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, стра­хо­вой бро­кер-нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан.

10.

Иные тре­бо­ва­ния с уче­том осо­бен­но­стей ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Ад­ре­са мест ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги и кон­такт­ные те­ле­фо­ны спра­воч­ных служб по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги раз­ме­ще­ны на офи­ци­аль­ном ин­тер­нет-ре­сур­се упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на.

Услу­го­по­лу­ча­тель име­ет воз­мож­ность по­лу­че­ния ин­фор­ма­ции о по­ряд­ке и ста­ту­се ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги в ре­жи­ме уда­лен­но­го до­сту­па по­сред­ством «лич­но­го ка­би­не­та» пор­та­ла, а та­к­же Еди­но­го кон­такт-цен­тра.

В слу­чае об­на­ру­же­ния сбоя ли­бо тех­ни­че­ских непо­ла­док на пор­та­ле необ­хо­ди­мо об­ра­тить­ся в Еди­ный кон­такт-центр.Еди­ный кон­такт-центр: 8-800-080-7777 или 1414.В слу­чае сбоя ин­фор­ма­ци­он­ной си­сте­мы упол­но­мо­чен­ный ор­ган в те­че­ние од­но­го ра­бо­че­го дня уве­дом­ля­ет опе­ра­то­ра ин­фор­ма­ци­он­но-ком­му­ни­ка­ци­он­ной ин­фра­струк­ту­ры «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства» (да­лее - опе­ра­тор). В этом слу­чае опе­ра­тор в те­че­ние ука­зан­но­го сро­ка, со­став­ля­ет про­то­кол о тех­ни­че­ской про­бле­ме и под­пи­сы­ва­ет его с упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном.

Вы­да­ча со­гла­сия на на­зна­че­ние (из­бра­ние) ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га, фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­во­го бро­ке­ра-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан преду­смот­рен­но­го в рам­ках по­лу­че­ния услу­го­по­лу­ча­те­лем раз­ре­ше­ния на от­кры­тие бан­ка, фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­во­го бро­ке­ра-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан осу­ществ­ля­ет­ся услу­го­да­те­лем по прин­ци­пу «од­но­го за­яв­ле­ния», преду­смат­ри­ва­ю­ще­му ока­за­ние со­во­куп­но­сти несколь­ких го­су­дар­ствен­ных услуг на ос­но­ва­нии од­но­го за­яв­ле­ния.

Вы­да­ча со­гла­сия на на­зна­че­ние (из­бра­ние) ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции в рам­ках по­лу­че­ния услу­го­по­лу­ча­те­лем раз­ре­ше­ния на со­зда­ние стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции осу­ществ­ля­ет­ся услу­го­да­те­лем по прин­ци­пу «од­но­го за­яв­ле­ния», преду­смат­ри­ва­ю­ще­му ока­за­ние со­во­куп­но­сти несколь­ких го­су­дар­ствен­ных услуг на ос­но­ва­нии од­но­го за­яв­ле­ния.

Приложение 6

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан

по вопросам оказания государственных услуг в сфере государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 3

к Правилам выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включая требования, предъявляемые к руководящим работникам филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, критерии отсутствия безупречной деловой репутации и перечень документов, необходимых для получения согласия

Форма

Сведения о кандидате на должность руководящего работника

_______________________________________________________________ (наименование финансовой организации, холдинга, Фонда)

_______________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность)

1. Общие сведения:

Да­та и ме­сто рож­де­ния

Граж­дан­ство

Дан­ные до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии)

2. Образование:

№

На­име­но­ва­ние учеб­но­го за­ве­де­ния

Год по­ступ­ле­ния - год окон­ча­ния

Спе­ци­аль­ность

Рек­ви­зи­ты ди­пло­ма об об­ра­зо­ва­нии (да­та и но­мер при на­ли­чии)

1

2

3

4

5

3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

 №

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство(при его на­ли­чии)

Год рож­де­ния

Род­ствен­ные от­но­ше­ния

Ме­сто ра­бо­ты и долж­ность

1

2

3

4

5

4. Сведения о юридических лицах, по отношению к которым кандидат является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:

№

На­име­но­ва­ние и ме­сто на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца

Устав­ные ви­ды де­я­тель­но­сти юри­ди­че­ско­го ли­ца

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих кан­ди­да­ту,к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца(в про­цен­тах)*

1

2

3

4

Примечание: * в графе 4 необходимо указывать акции (долю) с учетом акций (доли) кандидата, находящейся в доверительном управлении, а также количества акций (долей), в результате владения которыми кандидат в совокупности с иными лицами является крупным участником.

5. Сведения о трудовой деятельности.

№

Пе­ри­од ра­бо­ты*

Ме­сто ра­бо­ты**

Долж­ность

На­ли­чие дис­ци­пли­нар­ных взыс­ка­ний

При­чи­ны уволь­не­ния, осво­бож­де­ния от долж­но­сти

Иные све­де­ния***

1

2

3

4

5

6

7

Примечание: в данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности кандидата (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в финансовой организации, холдинге, Фонде, представившем в уполномоченный орган ходатайство о согласовании, а также период, в течение которого кандидатом трудовая деятельность не осуществлялась.

* в финансовых организациях (в том числе финансовых организациях-нерезидентах Республики Казахстан, имеющих полномочия по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения), банковских или страховых холдингах, Фонде, в одной из международных финансовых организациях, указанных в пункте 8 Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включая требования, предъявляемые к руководящим работникам филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, критерии отсутствия безупречной деловой репутации и перечень документов, необходимых для получения согласия, аудиторских организациях, уполномоченных органах, осуществляющих регулирование финансовых услуг и (или) услуг по проведению аудита финансовых организаций, и иных государственных органах (в должности члена правления, первого руководителя или заместителя первого руководителя, ответственного секретаря государственного органа), а также сведения о членстве в органах управления финансовых организаций (в том числе финансовых организаций-нерезидентов Республики Казахстан, имеющих полномочия по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения), банковских или страховых холдингах, Фонде указываются дата, месяц, год. В остальных случаях указывается год.

** в случае если финансовая организация, является нерезидентом Республики Казахстан, указывается страна регистрации финансовой организации.

*** в случае занятия должности руководителя (заместителя руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала) финансовой организаций, финансового, управляющего и (или) исполнительного директора указываются курируемые подразделения, вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг в данной организации;

в случае наличия стажа работы в уполномоченном органе, осуществляющем регулирование в области аудиторской деятельности, указываются основные функциональные обязанности, относящиеся к регулированию услуг по проведению аудита финансовых организаций.

6. Сведения об участии кандидата в проведении аудита финансовых организаций, включая аудит по налогам:

____________________________________________________________________

(указать наименование финансовой организации, срок

____________________________________________________________________

проведения аудита, а также период составления финансового отчета, за который был проведен аудит, подписанный кандидатом в качестве аудитора - исполнителя (при наличии)

7. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах в данной организации и (или) в других организациях:

№

Пе­ри­од (да­та, ме­сяц, год)

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции

Долж­ность

При­чи­ны уволь­не­ния, осво­бож­де­ния от долж­но­сти

1

2

3

4

5

8. Сведения о том, являлся ли кандидат ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя, главным бухгалтером филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан.

___________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

9. Сведения о том, являлся ли кандидат ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты (не заполняется кандидатом на должность руководящего работника Фонда)

____________________________________________________________________

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

10. Привлекался ли как руководитель финансовой организации, холдинга, Фонда, в качестве ответчика в судебных разбирательствах по вопросам деятельности финансовой организации, холдинга, Фонда

____________________________________________________________________

(да (нет), указать дату, наименование организации,

____________________________________________________________________

ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение

____________________________________________________________________

суда, вступившее в законную силу (в случае его вынесения)

11. Сведения о курируемых в финансовой организации, холдинге, Фонде, на должность в которую/-ый согласуется кандидат, структурных подразделениях и полномочиях кандидата на подписание документов, с приложением подтверждающих документов (заполняется кандидатом на должность иного руководящего работника) ______________________________

12. Сведения о курируемых в финансовой организации, холдинге, Фонде, на должность в которую/-ый согласуется кандидат, структурных подразделениях, с приложением подтверждающих документов (заполняется кандидатом на должность члена исполнительного органа, курирующего исключительно вопросы безопасности финансовой организации, холдинга, Фонда и (или) административно-хозяйственные вопросы)

____________________________________________________________________

13. Привлекался ли кандидат к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение трех лет до даты назначения (избрания) (не заполняется кандидатом на должность руководящего работника Фонда)

____________________________________________________________________

(да (нет), краткое описание правонарушения, преступления

_____________________________________________________________________

реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решения суда, с

____________________________________________________________________

указанием оснований привлечения к ответственности)

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

______________________________________________________________

(заполняется кандидатом собственноручно печатными буквами)

Подпись ______________________________________________________

Заполняется кандидатом на должность независимого директора финансовой организации, холдинга, Фонда:

Подтверждаю, что я, __________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

соответствую требованиям, установленным Законом Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» для назначения (избрания) на должность независимого директора.

Подпись _________________

Дата _____________________

Приложение 7

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан

по вопросам оказания государственных услуг в сфере государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 4

к Правилам выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включая требования, предъявляемые к руководящим работникам филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, критерии отсутствия безупречной деловой репутации и перечень документов, необходимых для получения согласия

Форма

Протокол № ___ по рассмотрению Комиссией кандидата на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга, Фонда

_______________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) кандидата на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга, Фонда) «___»_________ ____ года

№

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии)     

Пред­се­да­те­ля

Ко­мис­си­и_______

Со­гла­со­вать без при­гла­ше­ния на те­сти­ро­ва­ние

На­пра­вить на те­сти­ро­ва­ние и со­гла­со­вать при по­ло­жи­тель­ном ре­зуль­та­те те­сти­ро­ва­ния

От­ка­зать в со­гла­со­ва­нии

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) чле­нов Ко­мис­сии