О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, признании утратившими силу некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан и отдельного структурного элемента нормативного правового акта Республики Казахстан

О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, признании утратившими силу некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан и отдельного структурного элемента нормативного правового акта Республики Казахстан

В соответствии с законами Республики Казахстан от 7 июля 2004 года «Об инвестиционных и венчурных фондах», от 12 января 2007 года «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц», от 15 апреля 2013 года «О государственных услугах», Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения, согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

2. Признать утратившими силу некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также отдельный структурный элемент нормативного правового акта Республики Казахстан по перечню согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

3. Департаменту рынка ценных бумаг в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

М. Абылкасымова

«СОГЛАСОВАНО»

Бюро национальной статистики

Агентства по стратегическому

планированию и реформам

Республики Казахстан

«___» _____________ 2020 года

Приложение 1

к постановлению

Правления Агентства

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от 20 января 2021 года

№ 2

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 78 «Об утверждении Правил признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №7557, опубликовано 25 июля 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 237-238 (27056-27057) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

«В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;

в Правилах признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами, утвержденных указанным постановлением:

преамбулу изложить в следующей редакции:

«Настоящие Правила признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» и определяют порядок и условия признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами.»;

приложение изложить в редакции согласно приложению к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения.

2. Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.05.2023 № 33 (вводится в действие с 01.07.2023).

3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9249, опубликовано 16 апреля 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет») следующее изменение:

в Правилах осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядке проведения брокером и (или) дилером банковских операций, утвержденных указанным постановлением:

часть первую пункта 62 изложить в следующей редакции:

«62. Брокер и (или) дилер для включения в реестр сделок с производными финансовыми инструментами, заключенных на организованном и неорганизованном рынках, ведение которого осуществляется центральным депозитарием (далее - реестр), не позднее 14-00 часов времени города Нур-Султана первого рабочего дня недели, следующего за отчетной неделей, представляют в центральный депозитарий информацию в соответствии с требованиями Правил осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 307 «Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17920, и внутренних документов центрального депозитария.».

4. Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.06.2023 № 58 (вводится в действие с 01.07.2023).

Приложение

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся изменения

Приложение

к Правилам признания

организациями, осуществляющими

брокерскую и (или) дилерскую

деятельность на рынке

ценных бумаг, индивидуальных

и институциональных инвесторов

квалифицированными

инвесторами

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: http://finreg.kz

Сведения о квалифицированных инвесторах

Индекс формы административных данных: F1-QI

Периодичность: ежеквартальная

Отчетный период: по состоянию на «_____» ____________ 20 __ года

Круг лиц, представляющих информацию: лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором

Срок представления формы административных данных: ежеквартально, в срок не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

Форма

____________________________

____________________________

(полное наименование лица,

осуществляющего признание

квалифицированным инвестором)

по состоянию на

«____» _____________ 20 __ года

1. Сведения о лице, осуществляющем признание квалифицированным инвестором

1.1

Полное наименование организации

1.2

Сокращенное наименование организации

1.3

Бизнес-идентификационный номер

1.4

Сведения о наличии лицензий на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности

1.5

Номер лицензии

1.6

Дата выдачи лицензии

2. Дата, на которую представляются сведения о реестре квалифицированных инвесторов

2.1

Дата, на которую представляются сведения о реестре квалифицированных инвесторов

2.2

Количество физических лиц, включенных в реестр за отчетный период

2.3

Количество физических лиц, исключенных из реестра за отчетный период

2.4

Количество физических лиц, состоящих в реестре, из них нерезидентов Республики Казахстан

2.5

Количество юридических лиц, включенных в реестр за отчетный период

2.6

Количество юридических лиц, исключенных из реестра за отчетный период

2.7

Количество юридических лиц, состоящих в реестре, из них нерезидентов Республики Казахстан

3. Сведения о видах услуг, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами

3.1 Вид услуги

3.2 Количество физических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида услуг

3.3 Количество юридических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида услуг

4. Сведения о видах ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментах, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами

4.1 Вид ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов

4.2 Количество физических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов

4.3 Количество юридических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов

5. Сведения об объемах сделок с финансовыми инструментами, совершенными за счет средств квалифицированных инвесторов, за отчетный период (в тысячах тенге)

5.1

Объем сделок, совершенных за счет физических лиц

5.2

Объем сделок, совершенных за счет юридических лиц

Наименование организации ____________ Адрес организации ____________ Телефон ________________________________ Адрес электронной почты ___________________ Исполнитель _________________________________________ _________ __________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности

__________________________________________ _________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме

Приложение

к форме сведений

о квалифицированных инвесторах

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

«Сведения о квалифицированных инвесторах» (индекс F1-QI, периодичность ежеквартально)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Сведения о квалифицированных инвесторах» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 3 статьи 5-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

Термины и определения, используемые в Форме, применяются в значениях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.

3. Форма заполняется лицом, осуществляющим признание квалифицированных инвесторов, ежеквартально по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы

5. В строках 1.1, 1.2, 1.3, 1.4, 1.5 и 1.6 указываются данные на основании сведений, идентифицирующих лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором.

6. В строках 2.1, 2.2, 2.3, 2.4, 2.5, 2.6 и 2.7 указываются данные на основании информации из реестра квалифицированных инвесторов.

7. В строках 3.1, 3.2 и 3.3 указываются данные на основании информации из реестра квалифицированных инвесторов.

8. В строках 4.1, 4.2 и 4.3 указываются данные на основании информации о наличии и владельцах эмиссионных ценных бумаг, системе учета номинального держания.

9. При заполнении строк 5.1 и 5.2 указываются данные за отчетный год, включая последний день отчетного периода.

Приложение 2

к постановлению

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, а также отдельного структурного элемента нормативного правового акта Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 187 «Об утверждении Правил передачи пенсионных активов и обязательств накопительных пенсионных фондов по договорам о пенсионном обеспечении в единый накопительный пенсионный фонд» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 8671, опубликовано 25 сентября 2013 года в газете «Юридическая газета» № 144 (2519).

2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 22 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 187 «Об утверждении Правил передачи пенсионных активов и обязательств накопительных пенсионных фондов по договорам о пенсионном обеспечении в единый накопительный пенсионный фонд» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 9272, опубликовано 7 апреля 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 204 «О внесении изменения и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 187 «Об утверждении Правил передачи пенсионных активов и обязательств накопительных пенсионных фондов по договорам о пенсионном обеспечении в единый накопительный пенсионный фонд» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов РеспубликиКазахстан под № 9929, опубликовано 12 января 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

4. Пункт 3 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам пенсионного обеспечения и регулирования рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения и дополнение, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 октября 2016 года № 258 «О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам пенсионного обеспечения и регулирования рынка ценных бумаг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 14727, опубликовано 28 февраля 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых акутов Республики Казахстан).