Об утверждении Правил лицензирования микрофинансовой деятельности, Квалификационных требований на осуществление микрофинансовой деятельности и перечня документов, подтверждающих соответствие им

Об утверждении Правил лицензирования микрофинансовой деятельности, Квалификационных требований на осуществление микрофинансовой деятельности и перечня документов, подтверждающих соответствие им

В соответствии с подпунктом 4-4) статьи 27 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности», пунктом 2 статьи 12 Закона Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях» и в целях реализации Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам ипотечных займов в иностранной валюте, совершенствования регулирования субъектов рынка платежных услуг, всеобщего декларирования и восстановления экономического роста» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) Правила лицензирования микрофинансовой деятельности, согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) Квалификационные требования на осуществление микрофинансовой деятельности и перечень документов, подтверждающих соответствие им, согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

2. Признать утратившими силу:

1) постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 марта 2020 года № 21 «Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, включая перечень документов, представляемых для прохождения учетной регистрации, а также ведения и исключения из реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20163, опубликовано 25 марта 2020 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан);

2) пункт 2 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 апреля 2020 года № 55 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20549, опубликовано 30 апреля 2020 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

3. Департаменту банковского регулирования в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования и распространяется на правоотношения, возникшие с 1 января 2021 года.

Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

М. Абылкасымова

«СОГЛАСОВАНО»

Министерство национальной экономики

Республики Казахстан

«___» _____________ 2020 года

«СОГЛАСОВАНО»

Министерство цифрового развития,

инноваций и аэрокосмической

промышленности Республики Казахстан

Приложение 1 к постановлению

Правления Агентства

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от 23 ноября 2020 года № 108

Правила лицензирования микрофинансовой деятельности

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила лицензирования микрофинансовой деятельности (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 1) статьи 12-2 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», подпунктом 1) статьи 27 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности» (далее – Закон), подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан «О государственных услугах», пунктом 2 статьи 12 Закона Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях» (далее – Закон о разрешениях и уведомлениях) и определяют порядок лицензирования уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – услугодатель) микрофинансовой деятельности, осуществляемой микрофинансовыми организациями, кредитными товариществами и ломбардами (далее – услугополучатель).

Глава 2. Порядок выдачи лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности

2. Перечень основных требований к оказанию государственной услуги приведен в приложении 1 к Правилам. При направлении услугополучателем заявления через портал в «личном кабинете» автоматически отображается статус о принятии запроса на оказание государственной услуги с указанием даты и времени получения результата.

Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в информационной системе мониторинга оказания государственных услуг.

3. Для получения лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности услугополучатель представляет услугодателю заявление о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по форме согласно приложению 2 к Правилам (далее – заявление о выдаче лицензии) и документы, предусмотренные пунктом 8 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги.

4. Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 27.04.2023 № 13 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

4-1. Крупный участник (крупный акционер), владеющий прямо или косвенно десятью или более процентами долей участия в уставном капитале или голосующих (за вычетом привилегированных) акций организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность (далее – крупный участник (крупный акционер), представляет информацию в соответствии с приложениями 2-1 и 2-2 к Правилам.

5. Услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства» сведения, указанные в документах, удостоверяющих личность физического лица – резидента Республики Казахстан, подтверждающие отсутствие неснятой или непогашенной судимости у физического лица – резидента Республики Казахстан, а также о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица.

Документы, выданные компетентными органами или должностными лицами иностранных государств, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан, (за исключением документов, удостоверяющих личность физического лица – нерезидента Республики Казахстан). Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.

5-1. Услугодатель осуществляет проверку сведений, представленных услугополучателем, для получения лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности из открытых и других источников.

6. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления о выдаче лицензии осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в структурное подразделение услугодателя, ответственное за оказание государственной услуги (далее – ответственное подразделение).

При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявления осуществляется следующим рабочим днем.

7. Работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней со дня поступления и регистрации заявления о выдаче лицензии проверяет полноту представленных документов.

При установлении факта неполноты представленных документов работник ответственного подразделения в указанный срок направляет услугополучателю мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

8. При установлении факта полноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение срока оказания государственной услуги рассматривает представленные документы на предмет их соответствия требованиям пункта 5 Правил, подпунктов 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) и 12) пункта 8 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги, готовит и направляет на рассмотрение уполномоченному лицу услугодателя проект приказа о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности либо мотивированного отказа в выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности.

При выявлении оснований для отказа в выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности уполномоченный орган уведомляет услугополучателя о предварительном решении об отказе в выдаче лицензии, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления услугополучателю возможности выразить позицию по предварительному решению.

Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до завершения срока оказания государственной услуги. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня уведомления.

Уполномоченное лицо услугодателя подписывает проект приказа о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности либо мотивированного отказа в выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности.

8-1. Работник ответственного подразделения в течение 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем принятия уполномоченным лицом услугодателя соответствующего решения, через канцелярию услугодателя направляет услугополучателю уведомление о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности с приложением лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности либо мотивированный отказ в выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности.

На портале уведомление о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности с приложением электронной копии лицензии либо мотивированный отказ в выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

9. В случае получения отказа в выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности услугополучатель принимает меры, предусмотренные пунктом 2 статьи 15 Закона.

10. Услугодатель выдает услогополучателю лицензию на осуществление микрофинансовой деятельности на казахском и русском языках по форме согласно приложению 3 к Правилам.

Глава 3. Порядок переоформления, выдачи дубликата, приостановления либо прекращения действия лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности

11. Переоформление лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности производится по основаниям и в порядке, установленным пунктом 2 статьи 14 Закона, статьями 33 и 34 Закона о разрешениях и уведомлениях.

12. При переоформлении лицензии услугополучатель обращается к услугодателю с заявлением о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по форме согласно приложению 4 к Правилам (далее – заявление о переоформлении лицензии), либо с заявлением о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по форме согласно приложению 4-1 к Правилам, при изменении места нахождения, влекущего увеличение уставного капитала, изменении вида микрофинансовой деятельности, изменении организационно-правовой формы (преобразовании), реорганизации в форме разделения или выделения услугополучателя в электронном виде через портал.

13. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления о переоформлении лицензии осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в ответственное подразделение.

При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан прием заявления осуществляется следующим рабочим днем.

14. Работник ответственного подразделения в течение 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем регистрации заявления о переоформлении лицензии, проверяет полноту представленных документов.

15. В случае установления факта неполноты представленных документов ответственное подразделение в течение 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем получения документов услугополучателя, готовит и направляет мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления о переоформлении лицензии.

16. После установления факта полноты представленных документов ответственное подразделение в течение срока оказания государственной услуги рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан, готовит и направляет на рассмотрение уполномоченного лица услугодателя проект приказа о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности либо мотивированного отказа в переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности. Уполномоченное лицо услугодателя подписывает проект приказа о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности либо мотивированный отказ в переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности.

При выявлении оснований для отказа в переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности уполномоченный орган уведомляет услугополучателя о предварительном решении об отказе в переоформлении лицензии, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления услугополучателю возможности выразить позицию по предварительному решению.

Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до завершения срока оказания государственной услуги. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня уведомления.

При наличии оснований для отказа в переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности срок рассмотрения заявления о переоформлении лицензии может быть продлен мотивированным решением руководителя услугодателя или его заместителя на разумный срок, но не более чем до 2 (двух) месяцев ввиду необходимости установления фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения заявления о переоформлении лицензии, о чем извещается заявитель в течение 3 (трех) рабочих дней со дня продления срока, в соответствии с пунктом 3 статьи 76 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан.

17. Работник ответственного подразделения в течение 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем принятия уполномоченным лицом услугодателя соответствующего решения (в пределах срока оказания государственной услуги), на портале направляет услугополучателю уведомление о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности с приложением электронной копии переоформленной лицензии либо мотивированный отказ в переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП уполномоченного лица услугодателя.

18. При поступлении заявления на выдачу дубликата лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме) работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления на выдачу дубликата лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в ответственное подразделение.

При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни, согласно трудовому законодательству Республики Казахстан прием заявления осуществляется следующим рабочим днем.

Ответственное подразделение в течение 2 (двух) рабочих дней (в пределах срока оказания государственной услуги) рассматривает представленные документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан, готовит проект дубликата лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности (далее – дубликат лицензии) либо отказа, подписывает дубликат лицензии либо отказ уполномоченного лица услугодателя, на портале направляет услугополучателю уведомление о выдаче дубликата лицензии с приложением электронной копии дубликата лицензии либо отказ в выдаче дубликата лицензии в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП уполномоченного лица услугодателя.

19. Приостановление действия либо лишение услугополучателя лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности производится по основаниям, предусмотренным статьей 16 Закона.

20. Решение услугодателя о приостановлении действия либо лишении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности направляется для исполнения услугополучателю в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня принятия указанного решения. Информация о принятом решении размещается на интернет-ресурсе услугодателя.

21. При добровольном обращении услугополучателя к услугодателю о прекращении действия лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности услугополучатель представляет заявление о прекращении действия лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности в связи с добровольным обращением к услугодателю по форме согласно приложению 5 к Правилам (далее – заявление о прекращении действия лицензии).

22. К заявлению о прекращении действия лицензии прилагаются следующие документы в электронном виде через портал:

1) решение уполномоченного органа услугуполучателя о добровольном обращении к услугодателю о прекращении действия лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности;

2) письмо о подтверждении исполнения всех обязательств;

3) бухгалтерский баланс и пояснительная записка к нему, составленные по состоянию на последний рабочий день, предшествующий дню направления заявления о прекращении действия лицензии. В пояснительной записке к бухгалтерскому балансу раскрывается информация о кредиторах услугополучателя (при их наличии) с указанием сумм кредиторской задолженности и оснований ее возникновения;

4) информация, подтверждающая выполнение условий пункта 23 Правил.

23. Информация о добровольном обращении услугополучателя к услугодателю о прекращении действия лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности публикуется услугополучателем не менее чем в одном в периодическом печатном издании на казахском и русском языках, распространяемых на всей территории Республики Казахстан, за 60 (шестьдесят) календарных дней и более до даты подачи заявления о прекращении действия лицензии услугодателю.

24. Заявление о прекращении действия лицензии рассматривается услугодателем в течение 30 (тридцати) рабочих дней с даты получения документов, указанных в пункте 25  Правил.

25. Добровольное обращение к услугодателю о прекращении действия лицензии производится при выполнении услугополучателем следующих условий:

1) представление полного пакета документов, указанных в пункте 22 Правил;

2) отсутствие у услогополучателя обязательств.

26. В случае невыполнения услугополучателем условий, предусмотренных пунктом 25 Правил, услугодатель отказывает в прекращении действия лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности. При повторном представлении услугополучателем заявления о прекращении действия лицензии исчисление срока его рассмотрения услугодателем начинается со дня его повторного представления.

27. Не позднее 10 (десяти) рабочих дней с даты получения письма услугодателя о возможности прекращения действия лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности услугополучатель возвращает оригинал лицензии, выданной на бумажном носителе, услугодателю.

Не позднее 30 (тридцати) рабочих дней с даты получения письма услугодателя о возможности прекращения действия лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности услугополучатель уведомляет услугодателя о государственной перерегистрации в части исключения из наименования микрофинансовой организации слова «микрофинансовая организация» или аббревиатуры «МФО», наименования кредитного товарищества слов «кредитное товарищество», наименования ломбарда слово «ломбард».

Глава 4. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

28. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменной форме по почте либо нарочно через канцелярию услугодателя на имя руководителя услугодателя либо лица, его замещающего.

Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

29. В жалобе указываются:

1) фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя услугодателя либо лица, его замещающего;

2) полное наименование и место нахождения услугополучателя;

3) бизнес-идентификационный номер услугополучателя (филиала и представительства);

4) наименование услугодателя и (или) фамилия, имя, отчество (при его наличии) должностного лица решение, действие (бездействие) которого (которых) обжалуется (обжалуются);

5) обстоятельства, на которых лицо, подающее жалобу, основывает свои требования и доказательства;

6) исходящий номер и дата подачи жалобы;

7) перечень прилагаемых к жалобе документов.

30. Жалоба подписывается услугополучателем либо лицом, являющимся его представителем.

31. Подтверждением принятия жалобы руководителем услугодателя является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии), принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

32. При обращении через портал информация о порядке обжалования предоставляется по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

При отправке жалобы через портал услугополучателю из «личного кабинета» доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

33. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается с жалобой к уполномоченному органу по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

34. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Приложение 1

к Правилам лицензирования

микрофинансовой деятельности

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

На­име­но­ва­ние го­су­дар­ствен­ной услу­ги «Вы­да­ча ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти»

На­име­но­ва­ние под­ви­дов го­су­дар­ствен­ной услу­ги:

1) по­лу­че­ние ли­цен­зии;

2) по­лу­че­ние дуб­ли­ка­та ли­цен­зии;

3) пе­ре­оформ­ле­ние ли­цен­зии

1.

На­име­но­ва­ние услу­го­да­те­ля

Агент­ство Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка

2.

Спо­со­бы предо­став­ле­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

По всем под­ви­дам го­су­дар­ствен­ной услу­ги:

веб-пор­тал «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства» www.​egov.​kz (да­лее – пор­тал)

3.

Срок ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Со дня об­ра­ще­ния на пор­тал:

при вы­да­че ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти (да­лее – ли­цен­зия) – в те­че­ние 30 (трид­ца­ти) ра­бо­чих дней;

при пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии – в те­че­ние 3 (трех) ра­бо­чих дней;

при пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии в слу­чае ре­ор­га­ни­за­ции услу­го­по­лу­ча­тель в фор­ме вы­де­ле­ния или раз­де­ле­ния – не позд­нее 30 (трид­ца­ти) ра­бо­чих дней;

при вы­да­че дуб­ли­ка­та ли­цен­зии – в те­че­ние 2 (двух) ра­бо­чих дней

4.

Фор­ма ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

По всем под­ви­дам го­су­дар­ствен­ной услу­ги:

элек­трон­ная (пол­но­стью ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ная)

5.

Ре­зуль­тат ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Уве­дом­ле­ние о вы­да­че ли­цен­зии, дуб­ли­ка­та ли­цен­зии, пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии ли­бо мо­ти­ви­ро­ван­ный от­вет об от­ка­зе в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги

6.

Раз­мер опла­ты, взи­ма­е­мой с услу­го­по­лу­ча­те­ля при ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, и спо­со­бы ее взи­ма­ния в слу­ча­ях, преду­смот­рен­ных за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Ли­цен­зи­он­ные сбо­ры:

1) за вы­да­чу ли­цен­зии со­став­ля­ет 30 (трид­цать) ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей;

2) за пе­ре­оформ­ле­ние ли­цен­зии со­став­ля­ет 10 (де­сять) про­цен­тов от став­ки за вы­да­чу ли­цен­зии;

3) за вы­да­чу дуб­ли­ка­та ли­цен­зии со­став­ля­ет 100 (сто) про­цен­тов от став­ки за вы­да­чу ли­цен­зии.

Опла­та ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра осу­ществ­ля­ет­ся в на­лич­ной или без­на­лич­ной фор­ме че­рез бан­ки вто­ро­го уров­ня, фи­ли­а­лы бан­ков-нере­зи­ден­тов или ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щие от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, в без­на­лич­ной фор­ме че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства».

7.

Гра­фик ра­бо­ты услу­го­да­те­ля и объ­ек­тов ин­фор­ма­ции

1) услу­го­да­те­ля – с по­не­дель­ни­ка по пят­ни­цу с 9.00 до 18.30 ча­сов с пе­ре­ры­вом на обед с 13.00 до 14.30 ча­сов, кро­ме вы­ход­ных и празд­нич­ных дней, в со­от­вет­ствии со ста­тья­ми 80 и 81 Тру­до­во­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (да­лее – Тру­до­вой ко­декс) и ста­тья­ми 3 и 5 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О празд­ни­ках в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан» (да­лее – За­кон о празд­ни­ках);

гра­фик при­е­ма за­яв­ле­ний и на­прав­ле­ние ре­зуль­та­тов ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги с 9.00 до 17.30 ча­сов с пе­ре­ры­вом на обед с 13.00 до 14.30 ча­сов;

2) пор­та­ла – круг­ло­су­точ­но, за ис­клю­че­ни­ем тех­ни­че­ских пе­ре­ры­вов в свя­зи с про­ве­де­ни­ем ре­монт­ных ра­бот (при об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля по­сле окон­ча­ния ра­бо­че­го вре­ме­ни, в вы­ход­ные и празд­нич­ные дни со­глас­но Тру­до­во­му ко­дек­су и За­ко­ну о празд­ни­ках, при­ем за­яв­ле­ния и на­прав­ле­ние ре­зуль­та­тов ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги осу­ществ­ля­ет­ся сле­ду­ю­щим ра­бо­чим днем).

8.

Пе­ре­чень до­ку­мен­тов и све­де­ний, ис­тре­бу­е­мых у услу­го­по­лу­ча­те­ля для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для по­лу­че­ния ли­цен­зии на пор­тал:

1) элек­трон­ное за­яв­ле­ние о вы­да­че ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Пра­ви­лам;

2) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих опла­ту ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра устав­но­го ка­пи­та­ла.

В ка­че­стве до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих опла­ту ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра устав­но­го ка­пи­та­ла пред­став­ля­ют­ся сле­ду­ю­щие до­ку­мен­ты: до­ку­мент бан­ка вто­ро­го уров­ня (в том чис­ле вы­пис­ка о дви­же­нии де­нег по бан­ков­ским сче­там кли­ен­та), под­твер­жда­ю­щий за­чис­ле­ние на бан­ков­ский счет де­нег в ка­че­стве взно­са в устав­ный ка­пи­тал услу­го­по­лу­ча­те­ля, и вы­дан­ный не ра­нее 30 (трид­ца­ти) ка­лен­дар­ных дней до да­ты об­ра­ще­ния за по­лу­че­ни­ем ли­цен­зии;

3) све­де­ния о со­блю­де­нии ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 6 к Пра­ви­лам (в ви­де элек­трон­ной ко­пии до­ку­мен­та);

4) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го опла­ту ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пра­во за­ня­тия от­дель­ны­ми ви­да­ми де­я­тель­но­сти, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства»;

5) элек­трон­ная ко­пия уста­ва и, при на­ли­чии, ре­естр участ­ни­ков хо­зяй­ствен­но­го то­ва­ри­ще­ства, ли­бо вы­пис­ка из него, вы­дан­ная про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком рын­ка цен­ных бу­маг, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность по ве­де­нию си­сте­мы ре­ест­ров дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг;

6) све­де­ния о круп­ном участ­ни­ке (круп­ном ак­ци­о­не­ре), ко­то­рый вла­де­ет пря­мо или кос­вен­но де­ся­тью или бо­лее про­цен­та­ми до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или го­ло­су­ю­щих (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных) ак­ций услу­го­по­лу­ча­те­ля, яв­ля­ю­щим­ся юри­ди­че­ским ли­цом, со­глас­но при­ло­же­нию 2-1 к Пра­ви­лам, по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

све­де­ний о пер­вом ру­ко­во­ди­те­ле ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) услу­го­по­лу­ча­те­ля по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2-2 к Пра­ви­лам;

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка– юри­ди­че­ско­го ли­ца (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – юри­ди­че­ско­го ли­ца несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где пер­вый ру­ко­во­ди­тель ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­цо, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­щее функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – юри­ди­че­ско­го ли­ца по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет. Да­та вы­да­чи ука­зан­ных до­ку­мен­тов не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в пред­став­ля­е­мых до­ку­мен­тах ука­зан иной срок их дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на;

7) све­де­ния о круп­ном участ­ни­ке (круп­ном ак­ци­о­не­ре), ко­то­рый вла­де­ет пря­мо или кос­вен­но де­ся­тью или бо­лее про­цен­та­ми до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или го­ло­су­ю­щих (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных) ак­ций услу­го­по­лу­ча­те­ля, яв­ля­ю­щим­ся фи­зи­че­ским ли­цом, со­глас­но при­ло­же­нию 2-2 к Пра­ви­лам по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – фи­зи­че­ско­го ли­ца (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – фи­зи­че­ско­го ли­ца услу­го­по­лу­ча­те­ля несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где круп­ный участ­ник (круп­ный ак­ци­о­нер) услу­го­по­лу­ча­те­ля – фи­зи­че­ское ли­цо по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет. Да­та вы­да­чи ука­зан­ных до­ку­мен­тов не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в пред­став­ля­е­мых до­ку­мен­тах ука­зан иной срок их дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на;

8) све­де­ния о ру­ко­во­дя­щем ра­бот­ни­ке услу­го­по­лу­ча­те­ля, со­глас­но при­ло­же­нию 2-3 к Пра­ви­лам, по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка услу­го­по­лу­ча­те­ля несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где ру­ко­во­дя­щий ра­бот­ник услу­го­по­лу­ча­те­ля по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет. Да­та вы­да­чи ука­зан­ных до­ку­мен­тов не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в пред­став­ля­е­мых до­ку­мен­тах ука­зан иной срок их дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на;

9) све­де­ния о си­сте­ме обес­пе­че­ния без­опас­но­сти и тех­ни­че­ской укреп­лен­но­сти по­ме­ще­ний лом­бар­да по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 7 к Пра­ви­лам (для лом­бар­дов) (в ви­де элек­трон­ной ко­пии до­ку­мен­та);

10) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих на­ем и (или) на­зна­че­ние (из­бра­ние) ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков, ра­бот­ни­ков служ­бы внут­рен­не­го кон­тро­ля (при на­ли­чии);

11) элек­трон­ная ко­пия пра­вил предо­став­ле­ния мик­ро­кре­ди­тов;

12) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих на­ли­чие у ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков выс­ше­го об­ра­зо­ва­ния.

До­ку­мен­ты, пред­став­ля­е­мые на ино­стран­ном язы­ке, пе­ре­во­дят­ся на ка­зах­ский и рус­ский язы­ки и под­ле­жат но­та­ри­аль­но­му за­сви­де­тель­ство­ва­нию в со­от­вет­ствии с под­пунк­том 9) пунк­та 1 ста­тьи 34, под­пунк­том 7) пунк­та 1 ста­тьи 36 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О но­та­ри­а­те»;

13) элек­трон­ные ко­пии по­ло­же­ний о фи­ли­а­лах и пред­ста­ви­тель­ствах (при их на­ли­чии).

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для по­лу­че­ния дуб­ли­ка­та ли­цен­зии (ес­ли ра­нее вы­дан­ная ли­цен­зия бы­ла оформ­ле­на в бу­маж­ной фор­ме) на пор­тал:

1) элек­трон­ное за­яв­ле­ние о вы­да­че дуб­ли­ка­та ли­цен­зии в про­из­воль­ной фор­ме;

2) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го упла­ту ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пра­во за­ня­тия от­дель­ны­ми ви­да­ми де­я­тель­но­сти при вы­да­че дуб­ли­ка­та ли­цен­зии, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства».

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для пе­ре­оформ­ле­ния ли­цен­зии на пор­тал при из­ме­не­нии на­зва­ния (не вле­ку­ще­го из­ме­не­ния ви­да мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти, ор­га­ни­за­ци­он­но-пра­во­вой фор­мы), ме­ста на­хож­де­ния (не вле­ку­ще­го уве­ли­че­ние устав­но­го ка­пи­та­ла ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей мик­ро­фи­нан­со­вую де­я­тель­ность), ре­ор­га­ни­за­ции в фор­ме сли­я­ния или при­со­еди­не­ния:

1) элек­трон­ное за­яв­ле­ние о пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 4 к Пра­ви­лам;

2) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го упла­ту ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пе­ре­оформ­ле­ние ли­цен­зии, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства»;

3) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, со­дер­жа­щих ин­фор­ма­цию об из­ме­не­ни­ях, по­слу­жив­ших ос­но­ва­ни­ем для пе­ре­оформ­ле­ния ли­цен­зии, за ис­клю­че­ни­ем до­ку­мен­тов, ин­фор­ма­ция из ко­то­рых со­дер­жит­ся в го­су­дар­ствен­ных ин­фор­ма­ци­он­ных си­сте­мах;

4) све­де­ния о со­блю­де­нии ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 6 к Пра­ви­лам.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для пе­ре­оформ­ле­ния ли­цен­зии на пор­тал при из­ме­не­нии ме­ста на­хож­де­ния (вле­ку­ще­го уве­ли­че­ние устав­но­го ка­пи­та­ла), из­ме­не­нии ви­да мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти, из­ме­не­нии ор­га­ни­за­ци­он­но-пра­во­вой фор­мы (пре­об­ра­зо­ва­нии), ре­ор­га­ни­за­ции в фор­ме раз­де­ле­ния или вы­де­ле­ния:

1) элек­трон­ное за­яв­ле­ние о пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 4-1 к Пра­ви­лам;

2) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих опла­ту ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра устав­но­го ка­пи­та­ла.

В ка­че­стве до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих опла­ту ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра устав­но­го ка­пи­та­ла пред­став­ля­ют­ся сле­ду­ю­щие до­ку­мен­ты: до­ку­мент бан­ка вто­ро­го уров­ня (в том чис­ле вы­пис­ка о дви­же­нии де­нег по бан­ков­ским сче­там кли­ен­та), под­твер­жда­ю­щий за­чис­ле­ние на бан­ков­ский счет де­нег в ка­че­стве взно­са в устав­ный ка­пи­тал услу­го­по­лу­ча­те­ля, и вы­дан­ный не ра­нее 30 (трид­ца­ти) ка­лен­дар­ных дней до да­ты об­ра­ще­ния за по­лу­че­ни­ем ли­цен­зии;

3) све­де­ния о со­блю­де­нии ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 6 к Пра­ви­лам (в ви­де элек­трон­ной ко­пии до­ку­мен­та);

4) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го упла­ту ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пе­ре­оформ­ле­ние ли­цен­зии, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства»;

5) элек­трон­ная ко­пия уста­ва и, при на­ли­чии, ре­естр участ­ни­ков хо­зяй­ствен­но­го то­ва­ри­ще­ства, ли­бо вы­пис­ка из него, вы­дан­ная про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком рын­ка цен­ных бу­маг, осу­ществ­ля­ю­щим де­я­тель­ность по ве­де­нию си­сте­мы ре­ест­ров дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг;

6) све­де­ния о круп­ном участ­ни­ке (круп­ном ак­ци­о­не­ре) услу­го­по­лу­ча­те­ля, яв­ля­ю­щим­ся юри­ди­че­ским ли­цом, со­глас­но при­ло­же­нию 2-1 к Пра­ви­лам, по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

све­де­ний о пер­вом ру­ко­во­ди­те­ле ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) услу­го­по­лу­ча­те­ля по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2-2 к Пра­ви­лам;

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – юри­ди­че­ско­го ли­ца (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – юри­ди­че­ско­го ли­ца несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где пер­вый ру­ко­во­ди­тель ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­цо, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­щее функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – юри­ди­че­ско­го ли­ца по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет. Да­та вы­да­чи ука­зан­ных до­ку­мен­тов не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в пред­став­ля­е­мых до­ку­мен­тах ука­зан иной срок их дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на;

7) све­де­ния о круп­ном участ­ни­ке (круп­ном ак­ци­о­не­ре) услу­го­по­лу­ча­те­ля, яв­ля­ю­щим­ся фи­зи­че­ским ли­цом, со­глас­но при­ло­же­нию 2-2 к Пра­ви­лам по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – фи­зи­че­ско­го ли­ца (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – фи­зи­че­ско­го ли­ца услу­го­по­лу­ча­те­ля несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где круп­ный участ­ник (круп­ный ак­ци­о­нер) услу­го­по­лу­ча­те­ля – фи­зи­че­ское ли­цо по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет. Да­та вы­да­чи ука­зан­ных до­ку­мен­тов не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в пред­став­ля­е­мых до­ку­мен­тах ука­зан иной срок их дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на;

8) све­де­ния о ру­ко­во­дя­щем ра­бот­ни­ке услу­го­по­лу­ча­те­ля, со­глас­но при­ло­же­нию 2-3 к Пра­ви­лам по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка услу­го­по­лу­ча­те­ля несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где ру­ко­во­дя­щий ра­бот­ник услу­го­по­лу­ча­те­ля по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет. Да­та вы­да­чи ука­зан­ных до­ку­мен­тов не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в пред­став­ля­е­мых до­ку­мен­тах ука­зан иной срок их дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на;

9) све­де­ния о си­сте­ме обес­пе­че­ния без­опас­но­сти и тех­ни­че­ской укреп­лен­но­сти по­ме­ще­ний лом­бар­да по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 7 к Пра­ви­лам (для лом­бар­дов) (в ви­де элек­трон­ной ко­пии до­ку­мен­та) при из­ме­не­нии ви­да мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти с мик­ро­фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции или кре­дит­но­го то­ва­ри­ще­ства на лом­бард;

10) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих на­ем и (или) на­зна­че­ние (из­бра­ние) ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков, ра­бот­ни­ков служ­бы внут­рен­не­го кон­тро­ля (при на­ли­чии);

11) элек­трон­ная ко­пия пра­вил предо­став­ле­ния мик­ро­кре­ди­тов;

12) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих на­ли­чие у ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков выс­ше­го об­ра­зо­ва­ния.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для пе­ре­оформ­ле­ния ли­цен­зии в слу­ча­ях из­ме­не­ния ор­га­ни­за­ци­он­но-пра­во­вой фор­мы (пре­об­ра­зо­ва­ния) до­ку­мен­ты и све­де­ния, под­твер­жда­ю­щие со­от­вет­ствие услу­го­по­лу­ча­те­ля ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям, не пред­став­ля­ют­ся, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев из­ме­не­ния све­де­ний и (или) со­дер­жа­ния до­ку­мен­тов и (или) ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­ку­мен­тов. В за­яв­ле­нии о пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти ука­зы­ва­ют­ся све­де­ния (да­та, но­мер ис­хо­дя­ще­го до­ку­мен­та) о ра­нее пред­став­лен­ных услу­го­да­те­лю до­ку­мен­тах и све­де­ни­ях.

9.

Ос­но­ва­ния для от­ка­за в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, уста­нов­лен­ные за­ко­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Ос­но­ва­ния для от­ка­за в вы­да­че ли­цен­зии:

1) несо­от­вет­ствие пред­став­лен­ных до­ку­мен­тов тре­бо­ва­ни­ям, уста­нов­лен­ным Пра­ви­ла­ми, а та­к­же предо­став­ле­ния недо­сто­вер­ных све­де­ний и ин­фор­ма­ции, под­ле­жа­щих от­ра­же­нию в дан­ных до­ку­мен­тах;

2) ес­ли услу­го­по­лу­ча­тель в те­че­ние 6 (ше­сти) ме­ся­цев со дня его го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) в Го­су­дар­ствен­ной кор­по­ра­ции «Пра­ви­тель­ство для граж­дан» не об­ра­тил­ся с за­яв­ле­ни­ем о вы­да­че ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти;

3) несо­блю­де­ние од­но­го из тре­бо­ва­ний, уста­нов­лен­ных ста­тья­ми 11, 12, 13, пунк­та­ми 5 и 6 ста­тьи 14, пунк­том 3 ста­тьи 14-1 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти» (да­лее - За­кон);

4) несо­блю­де­ние сро­ка го­су­дар­ствен­ной пе­ре­ре­ги­стра­ции, уста­нов­лен­но­го пунк­том 1 ста­тьи 31 За­ко­на;

5) несо­блю­де­ние сро­ка, уста­нов­лен­но­го пунк­том 2-1 ста­тьи 31 За­ко­на, для по­да­чи за­яв­ле­ния о вы­да­че ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти;

6) ес­ли за­ня­тие ви­дом де­я­тель­но­сти за­пре­ще­но За­ко­ном для услу­го­по­лу­ча­те­ля, пред­ме­том де­я­тель­но­сти ко­то­ро­го яв­ля­ет­ся ока­за­ние фи­нан­со­вых услуг;

7) не вне­сен ли­цен­зи­он­ный сбор;

8) услу­го­по­лу­ча­тель не со­от­вет­ству­ет ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям;

9) в от­но­ше­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля име­ет­ся всту­пив­шее в за­кон­ную си­лу ре­ше­ние (при­го­вор) су­да о при­оста­нов­ле­нии или за­пре­ще­нии де­я­тель­но­сти, под­ле­жа­щей ли­цен­зи­ро­ва­нию;

10) су­дом на ос­но­ва­нии пред­став­ле­ния су­деб­но­го ис­пол­ни­те­ля вре­мен­но за­пре­ще­но вы­да­вать услу­го­по­лу­ча­те­лю ли­цен­зию;

11) уста­нов­ле­на недо­сто­вер­ность до­ку­мен­тов, пред­став­лен­ных услу­го­по­лу­ча­те­лем для по­лу­че­ния ли­цен­зии, и (или) дан­ных (све­де­ний), со­дер­жа­щих­ся в них.

Ос­но­ва­ния для от­ка­за в пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии:

1) непред­став­ле­ние или ненад­ле­жа­щее оформ­ле­ние до­ку­мен­тов, ука­зан­ных в пунк­те 8 Пе­реч­ня ос­нов­ных тре­бо­ва­ний к ока­за­нию го­су­дар­ствен­ной услу­ги;

2) несо­от­вет­ствие ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям.

10.

Иные тре­бо­ва­ния с уче­том осо­бен­но­стей ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Услу­го­по­лу­ча­тель име­ет воз­мож­ность по­лу­че­ния ин­фор­ма­ции о по­ряд­ке и ста­ту­се ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги в ре­жи­ме уда­лен­но­го до­сту­па по­сред­ством «лич­но­го ка­би­не­та» пор­та­ла, а та­к­же Еди­но­го кон­такт-цен­тра по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг.

Кон­такт­ные те­ле­фо­ны спра­воч­ных служб по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги раз­ме­ще­ны на офи­ци­аль­ном ин­тер­нет-ре­сур­се услу­го­да­те­ля. Еди­ный кон­такт-центр по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

»;

Приложение 2

к Правилам лицензирования

микрофинансовой деятельности

Заявление о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности

Прошу выдать лицензию на осуществление микрофинансовой деятельности:

___________________________________________________________________________________________

(вид микрофинансовой деятельности)

Сведения об услугополучателе:

1. Наименование, место нахождения и фактический адрес

___________________________________________________________________________________________

(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)

___________________________________________________________________________________________

(бизнес-идентификационный номер (при наличии)

___________________________________________________________________________________________

(номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)

2. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций (для юридических лиц, созданных в организационно-правовой форме акционерного общества) и размер уставного капитала услугополучателя

__________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________

3. Выполнено ли требование о присоединении к единой информационной системе в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

__________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________. да (нет)

4. Выполнено ли требование по установлению информационной системы, обеспечивающей автоматизацию ведения бухгалтерского учета

_________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________.

да (нет)

5. Выполнено ли требование о заключении договора о предоставлении информации в кредитное бюро с государственным участием

________________________________________________________________________________________

да (нет).

6. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________.

Услугополучатель подтверждает достоверность и полноту прилагаемых к заявлению документов и информации. Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов).

________________________________________________________________________________________

(электронная цифровая подпись) (дата)

Приложение 2-1

к Правилам лицензирования

микрофинансовой деятельности

Сведения о крупном участнике (крупном акционере), который владеет прямо или косвенно десятью или более процентами долей участия в уставном капитале или голосующих (за вычетом привилегированных) акций организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, являющимся юридическим лицом ______________________________________________________ (полное наименование организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность)

1. Крупный участник (крупный акционер) организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность (далее – заявитель)

___________________________________________________________________________________________

(полное наименование)

2. Место нахождения и фактический адрес

___________________________________________________________________________________________

(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)

___________________________________________________________________________________________

(код города, номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)

3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)

___________________________________________________________________________________________

(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

4. Бизнес идентификационный номер (при наличии)

___________________________________________________________________________________________

5. Вид деятельности

___________________________________________________________________________________________

(указать основные виды деятельности)

6. Резидент или нерезидент Республики Казахстан

___________________________________________________________________________________________

7. Доля участия в уставном капитале заявителя или процентное соотношение количества голосующих акций заявителя, принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций заявителя

___________________________________________________________________________________________

8. Размер собственного капитала крупного участника (крупного акционера) заявителя перед внесением денег в долю участия в уставном капитале заявителя (в оплату акций заявителя) и сумма, внесенная в долю участия в уставном капитале заявителя (оплату акции заявителя)

___________________________________________________________________________________________

9. Сведения о наличии регистрации, место жительства или место нахождения в офшорных зонах, перечень которых установлен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 «Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность»(зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 20095)

___________________________________________________________________________________________

да (нет)

10. Сведения об участии крупного участника (крупного акционера) заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве крупного участника (крупного акционера), с указанием наименований, видов деятельности, места нахождения и данных о государственной регистрации юридических лиц, доли участия в уставном капитале или соотношения количества акций, принадлежащих крупному участнику (крупному акционеру) заявителя, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)

___________________________________________________________________________________________

11. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует крупный участник (крупный акционер) заявителя, с указанием наименования, места нахождения организаций

__________________________________________________________________________________________

12. Сведения о первом руководителе исполнительного органа (лице, единолично исполняющим функции исполнительного органа) и органа управления (наблюдательного совета, при наличии) крупного участника (крупного акционера) заявителя

__________________________________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

13. Сведения о том, являлся ли заявитель учредителем (участником) организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения о лишении данной организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) и 9) пункта 2 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности»

__________________________________________________________________

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы).

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

«___» _____________ 20___ года

Подпись руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) крупного участника (акционера) заявителя или лица, исполняющего его обязанности ______________________________________

Приложение 2-2

к Правилам лицензирования

микрофинансовой деятельности

место для

фотографии

Сведения о крупном участнике (крупном акционере), который владеет прямо или косвенно десятью или более процентами долей участия в уставном капитале или голосующих (за вычетом привилегированных) акций организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, – физическом лице, руководителе, члене органа управления, руководителе, члене исполнительного органа, главном бухгалтере крупного участника (крупного акционера) организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность,- юридического лица

______________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность)

1. Общие сведения о крупном участнике (крупном акционере) услугополучателя – физическом лице, руководителе, члене органа управления, руководителе, члене исполнительного органа, главном бухгалтере крупного участника (крупного акционера) услугополучателя – юридического лица (далее – заявитель):

Да­та и ме­сто рож­де­ния

Граж­дан­ство

Дан­ные до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии)

Но­мер те­ле­фо­на (код го­ро­да, ра­бо­чий и до­маш­ний)

2. Образование:

№

На­име­но­ва­ние учеб­но­го за­ве­де­ния

Год по­ступ­ле­ния - год окон­ча­ния

Спе­ци­аль­ность

Рек­ви­зи­ты ди­пло­ма об об­ра­зо­ва­нии

(да­та и но­мер при на­ли­чии)

1

2

3

4

5

3. Сведения о юридических лицах, по отношению к которым заявитель является крупным участником (крупным акционером) либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:

№

На­име­но­ва­ние, биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер и ме­сто на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца

Вид де­я­тель­но­сти юри­ди­че­ско­го ли­ца

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих за­яви­те­лю, к об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных) ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца (в про­цен­тах)

1

2

3

4

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении заявителя, а также количества долей (акций), в результате владения которыми заявитель в совокупности с иными лицами является крупным участником (крупным акционером).

4. Сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности заявителя, в том числе с даты окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого заявителем трудовая деятельность не осуществлялась.

№

Пе­ри­од ра­бо­ты (да­та, ме­сяц, год)

Ме­сто ра­бо­ты*

Долж­ность

На­ли­чие дис­ци­пли­нар­ных взыс­ка­ний

При­чи­ны уволь­не­ния, осво­бож­де­ния от долж­но­сти

Иные све­де­ния**

1

2

3

4

5

6

7

Примечание:

1) в случае если организация является нерезидентом Республики Казахстан, указывается страна регистрации организации-нерезидента Республики Казахстан;

2) в случае занятия должности руководителя (заместителя руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала) финансовой организаций, финансового, управляющего и (или) исполнительного директора указываются курируемые подразделения, вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг в данной организации;

3) в случае наличия стажа работы в уполномоченном органе, осуществляющем регулирование в области аудиторской деятельности, указываются основные функциональные обязанности, относящиеся к регулированию услуг по проведению аудита финансовых организаций.

5. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах в организациях:

№

Пе­ри­од (да­та, ме­сяц, год)

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции

Долж­ность

При­чи­ны уволь­не­ния, осво­бож­де­ния от долж­но­сти

1

2

3

4

5

6. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) (не заполняются по руководящим работникам микрофинансовых организаций, ломбардов в организационно-правовой форме акционерного общества):

№

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии)

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Род­ствен­ные от­но­ше­ния

Ме­сто ра­бо­ты и долж­ность

1

2

3

4

5

7. Сведения о наличии регистрации, место жительства или место нахождения крупного участника (акционера) услугополучателя – физического лица в офшорных зонах, перечень которых установлен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 «Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 20095)

____________________________________________________________________

да (нет)

8. Сведения о том, являлся ли крупный участник (крупный акционер) услугополучателя – физическое лицо ранее первым руководителем или учредителем (участником) организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения о лишении данной организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) и 9) пункта 2 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности»

__________________________________________________________________

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы).

9. Сведения о том являлся ли либо является крупный участник (крупный акционер) услугополучателя – физическое лицо крупным участником – физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законами Республики Казахстан

__________________________________________________________________

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы).

10. Привлекался ли заявитель к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения до даты назначения (избрания)

__________________________________________________________________

(да (нет), краткое описание правонарушения, преступления реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или акта суда, с указанием оснований привлечения к ответственности).

11. Настоящим подтверждаю отсутствие себя и супруги (супруга), близких родственников (родители, брат, сестра, дети) и свойственников (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) в списке лиц, причастных к террористической деятельности, перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, составляемых в соответствии со статьями 12 и 12-1 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»

__________________________________________________________________________________________________. да (нет)

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

________________________________________________

(заполняется собственноручно печатными буквами)

Подпись _________________

Дата ____________________

Приложение 2-3

к Правилам лицензирования

микрофинансовой деятельности

Форма

место для

фотографии

Сведения о руководящих работниках услугополучателя ______________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность)

1. Общие сведения:

Да­та и ме­сто рож­де­ния

Граж­дан­ство

Дан­ные до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

2. Образование:

№

На­име­но­ва­ние учеб­но­го за­ве­де­ния

Год по­ступ­ле­ния - год окон­ча­ния

Спе­ци­аль­ность

Рек­ви­зи­ты ди­пло­ма об об­ра­зо­ва­нии (да­та и но­мер (при на­ли­чии)

1

2

3

4

5

3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) (не заполняются по руководящим работникам микрофинансовых организаций, ломбардов в организационно-правовой форме акционерного общества):

№

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии)

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Род­ствен­ные от­но­ше­ния

Ме­сто ра­бо­ты и долж­ность

1

2

3

4

5

4. Сведения об участии руководящего работника услугополучателя в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:

№

На­име­но­ва­ние и ме­сто на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца

Устав­ные ви­ды де­я­тель­но­сти юри­ди­че­ско­го ли­ца

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих ру­ко­во­дя­ще­му ра­бот­ни­ку услу­го­по­лу­ча­те­ля, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца (в про­цен­тах)

1

2

3

4

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении руководящего работника, а также количества долей (акций), в результате владения которыми руководящий работник в совокупности с иными лицами является крупным участником (крупным акционером).

5. Сведения о трудовой деятельности (указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего работника услугополучателя (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в финансовой организации, банковском и (или) страховом холдинге, а также период, в течение которого руководящим работником услугополучателя трудовая деятельность не осуществлялась):

№

Пе­ри­од ра­бо­ты (да­та, ме­сяц, год)

Ме­сто ра­бо­ты

Долж­ность

При­чи­ны уволь­не­ния, осво­бож­де­ния от долж­но­сти

Ку­ри­ру­е­мые под­раз­де­ле­ния, ос­нов­ные функ­ци­о­наль­ные обя­зан­но­сти

1

2

3

4

5

6

Примечание:

1) в случае если организация является нерезидентом Республики Казахстан, указывается страна регистрации организации-нерезидента Республики Казахстан в столбце 3;

2) в случае занятия должности руководителя (заместителя руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала) финансовой организаций, финансового, управляющего и (или) исполнительного директора указываются курируемые подразделения, вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг в данной организации.

6. Сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга) – юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законами Республики Казахстан.

Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законами Республики Казахстан

_________________________________________________________________________________________ (наименование финансовой организации, должность, _________________________________________________________________________________________ период работы)

7. Отзывалось ли у руководящего работника согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в данной и (или) иной финансовой организации, данном и (или) ином филиале банка-нерезидента Республики Казахстан, филиале страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиале страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан. Указанное требование применяется в течение последних двенадцати последовательных месяцев после принятия уполномоченным органом решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника.

_________________________________________________________________________________да (нет).

8. Привлекался ли руководящий работник услугополучателя к ответственности за совершение коррупционного преступления либо был ли подвергнут административному взысканию до даты назначения (избрания) за совершение коррупционного правонарушения

_______________________________________________________________________________________

да (нет)

_______________________________________________________________________________________

краткое описание правонарушения, преступления, решение суда,

_______________________________________________________________________________________

с указанием оснований привлечения к ответственности.

9. Сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов, либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч-кратный раз превышающую размер месячного расчетного показателя, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты

_________________________________________________________________________________________

да (нет)

(наименование юридического лица, _________________________________________________________________________________________ должность, период работы)

10. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости

_______________________________________________________________________________________

11. Сведения о наличии в отношении руководящего работника, вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно.

Приложение 3

к Правилам лицензирования

микрофинансовой деятельности

Форма

Герб Республики Казахстан

полное наименование уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

Лицензия на осуществление микрофинансовой деятельности

Номер лицензии __________ Дата выдачи « ____ »______ года

_________________________________________________________________ (наименование микрофинансовой организации, кредитного товарищества, ломбарда) _________________________________________________________________ (индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)

Настоящая лицензия дает право на осуществление микрофинансовой деятельности: ____________________________________________________ (вид микрофинансовой деятельности)

Уполномоченное лицо услугодателя _________________________________________ (подпись или электронная цифровая подпись)

_________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Приложение 4

к Правилам лицензирования

микрофинансовой деятельности

Заявление о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности

Прошу переоформить лицензию на осуществление микрофинансовой деятельности _____________________________________________________________________________ (указать причину переоформления лицензии) 1. Наименование, место нахождения услугополучателя _____________________________________________________________________________ (индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса) _____________________________________________________________________________ (номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс) 2. Данные о лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности _____________________________________________________________________________ (номер, дата выдачи, наименование государственного органа, выдавшего _____________________________________________________________________________ лицензию) 3. Сведения по реорганизации юридических лиц:

№

Ин­фор­ма­ция о ре­ор­га­ни­за­ции

На­име­но­ва­ние

БИН

1.

Све­де­ния по юри­ди­че­ским ли­цам, ре­ор­га­ни­зо­ван­ным в фор­ме сли­я­ния

1.1.

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ских лиц, ре­ор­га­ни­зо­ван­ных в фор­ме сли­я­ния

1.2.

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца, об­ра­зо­ван­но­го в фор­ме сли­я­ния

2.

Све­де­ния по юри­ди­че­ским ли­цам, ре­ор­га­ни­зо­ван­ным в фор­ме при­со­еди­не­ния

2.1.

На­име­но­ва­ние при­со­еди­нен­но­го юри­ди­че­ско­го ли­ца

2.2.

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца, к ко­то­ро­му при­со­еди­не­но юри­ди­че­ское ли­цо

____________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________4. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них

____________________________________________________________________________________________

Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).

Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов).

_____________________________________________________________________________________________ (электронная цифровая подпись) (дата)

Приложение 4-1

к Правилам лицензирования

микрофинансовой деятельности

Заявление о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности

Прошу переоформить лицензию на осуществление микрофинансовой деятельности _____________________________________________________________________________________________. (указать причину переоформления лицензии) 1. Данные о лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности _____________________________________________________________________________________________. (номер, дата выдачи, наименование государственного органа, выдавшего лицензию) Сведения об услугополучателе: 2. Наименование, место нахождения и фактический адрес _____________________________________________________________________________________________ (индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса) _____________________________________________________________________________________________ (бизнес-идентификационный номер (при наличии) _____________________________________________________________________________________________. (номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)

3. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций (для юридических лиц, созданных в организационно-правовой форме акционерного общества, а также юридических лиц, реорганизованных в форме преобразования хозяйственного товарищества в акционерное общество) и размер уставного капитала услугополучателя

____________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________

4. Выполнено ли требование о присоединении к единой информационной системе в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

___________________________________________________________________________________________. да (нет)

5. Выполнено ли требование о заключении договора о предоставлении информации в кредитное бюро с государственным участием

__________________________________________________________________да (нет)

6. Выполнено ли требование по установлению информационной системы,

обеспечивающей автоматизацию ведения бухгалтерского учета

__________________________________________________________________.

да (нет)

7. Сведения по реорганизации юридических лиц:

№

Ин­фор­ма­ция о ре­ор­га­ни­за­ции

На­име­но­ва­ние

БИН

1.

Све­де­ния по юри­ди­че­ским ли­цам, ре­ор­га­ни­зо­ван­ным в фор­ме вы­де­ле­ния

1.1

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца, ре­ор­га­ни­зо­ван­но­го в фор­ме вы­де­ле­ния

1.2

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ских лиц, об­ра­зо­ван­ных по­сле ре­ор­га­ни­за­ции в фор­ме вы­де­ле­ния

2.

Све­де­ния по юри­ди­че­ским ли­цам, ре­ор­га­ни­зо­ван­ным в фор­ме раз­де­ле­ния

2.1

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца, ре­ор­га­ни­зо­ван­но­го в фор­ме раз­де­ле­ния

2.2

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ских лиц, об­ра­зо­ван­ных по­сле ре­ор­га­ни­за­ции в фор­ме раз­де­ле­ния

3.

Све­де­ния по юри­ди­че­ским ли­цам, ре­ор­га­ни­зо­ван­ным в фор­ме пре­об­ра­зо­ва­ния

3.1.

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца, ре­ор­га­ни­зо­ван­но­го в фор­ме пре­об­ра­зо­ва­ния

3.2.

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца, об­ра­зо­ван­но­го по­сле ре­ор­га­ни­за­ции в фор­ме пре­об­ра­зо­ва­ния

8. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

___________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________

Услугополучатель подтверждает достоверность и полноту прилагаемых к заявлению документов и информации.

Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов).

___________________________________________________________________________________________. (электронная цифровая подпись) (дата)

Приложение 5

к Правилам лицензирования

микрофинансовой деятельности

Форма

Заявление о прекращении действия лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности в связи с добровольным обращением к услугодателю

_________________________________________________________ (наименование услугополучателя)

просит в соответствии с решением уполномоченного органа услугополучателя № ____________________ от «____» _____________ ____ года,

осуществить прекращение действия лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности ___________________________________. (номер лицензии, дата выдачи) Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации). Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них) ______________________________________________________ ________________________________________________________________ . Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах. Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов)

________________________________________ ________________ (подпись или электронная цифровая подпись) (дата)

Приложение 6

к Правилам лицензирования

микрофинансовой деятельности

Форма

Сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала

Наименование организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность

Размер собственного капитала (в тысячах тенге) на дату подачи заявления

«____» _____________ ____ года ____________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) и подпись лица, уполномоченного на __________________________________________________________________ подачу сведений (с приложением подтверждающих документов)

Приложение 7

к Правилам лицензирования

микрофинансовой деятельности

Форма

Сведения о системе обеспечения безопасности и технической укрепленности помещений ломбарда

Помещения ___________________________________________ состоят из (полное наименование услугополучателя) зон, соответствующих Правилам организации деятельности ломбардов, включая вопросы хранения вещей в ломбарде, установления требований по обеспечению безопасности и технической укрепленности помещений ломбардов, мер по противодействию обороту в ломбардах незаконно добытых вещей, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 226, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19709, (далее – Правила № 226).

Место нахождения помещения (помещений): ___________________________

___________________________________________________________________

Помещение ломбарда

Характеристика (описание в произвольной форме)

Оснащение системами видеонаблюдения, охранной сигнализацией и пультом экстренного вызова в соответствии с пунктом 9 Правил № 226 (да (нет)

Операционная касса

Зона обслуживания клиентов

Место для хранения вещей

«___ »____________ _____ года

_________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) и подпись лица, уполномоченного на __________________________________________________________________ подачу сведений (с приложением подтверждающих документов)

Примечание: если описание помещений, расположенных по разным адресам, идентичное, допускается заполнение сведений в одной форме с указанием нескольких адресов помещений.

Приложение 2 к постановлению

Правления Агентства

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от 23 ноября 2020 года № 108

Квалификационные требования по осуществлению микрофинансовой деятельности и перечень документов, подтверждающих соответствие им

№ п/п

Квалификационные требования

Документы, подтверждающие соответствие квалификационным требованиям

1

2

3

1.

Наличие информационной системы, обеспечивающей автоматизацию ведения бухгалтерского учета

Сведения о наличии информационной системы, обеспечивающей автоматизацию ведения бухгалтерского учета, указанные в заявлении о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности, по форме согласно приложению 2 к Правилам.

Сведения о наличии информационной системы, обеспечивающей автоматизацию ведения бухгалтерского учета, указанные в заявлении о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности, по форме согласно приложению 4-1 к Правилам.

2.

Наличие персонала, необходимого для осуществления микрофинансовой деятельности

Документы, подтверждающие наем и (или) назначение (избрание) руководящих работников, работников службы внутреннего контроля (при наличии).

3.

Оплата минимального размера уставного капитала

Копии документов, подтверждающих оплату минимального размера уставного капитала, установленного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 14 ноября 2019 года № 192 «Об утверждении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, норм и лимитов, методики их расчетов», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19629.

4.

Соблюдение минимального размера собственного капитала

Сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала по форме согласно приложению 6 к Правилам.

5.

Выполнение требований по обеспечению безопасности и технической укрепленности помещений (для ломбардов), установленных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 226 «Об утверждении Правил организации деятельности ломбардов, включая вопросы хранения вещей в ломбарде, установления требований по обеспечению безопасности и технической укрепленности помещений ломбардов, мер по противодействию обороту в ломбардах незаконно добытых вещей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19709.

Сведения о системе обеспечения безопасности и технической укрепленности помещений ломбарда по форме согласно приложению 7 к Правилам (для ломбардов).

6.

Наличие Правил предоставления микрокредитов, соответствующих требованиям статьи 17 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности»

Правила предоставления микрокредитов.

7.

Исключена постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 31.03.2021 № 52 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

8.

Наличие документов, удостоверяющих личность руководящих работников и крупных участников (крупных акционеров) (для иностранцев и лиц без гражданства)

Документы, удостоверяющие личность руководящих работников и крупных участников (крупных акционеров) (для иностранцев и лиц без гражданства).

9.

Наличие у руководящего работника высшего образования

Документы, подтверждающие наличие у руководящего работника высшего образования.

10.

Ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­ком не мо­жет быть фи­зи­че­ское ли­цо:

1) не име­ю­щее без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции;

2) ра­нее яв­ляв­ше­е­ся ру­ко­во­ди­те­лем, чле­ном ор­га­на управ­ле­ния, ру­ко­во­ди­те­лем, чле­ном ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, глав­ным бух­гал­те­ром фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, ру­ко­во­ди­те­лем или за­ме­сти­те­лем ру­ко­во­ди­те­ля фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­во­го бро­ке­ра-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, круп­ным участ­ни­ком – фи­зи­че­ским ли­цом, ру­ко­во­ди­те­лем круп­но­го участ­ни­ка (бан­ков­ско­го хол­дин­га) – юри­ди­че­ско­го ли­ца фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции в пе­ри­од не бо­лее чем за один год до при­ня­тия упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций (да­лее – упол­но­мо­чен­ный ор­ган) ре­ше­ния об от­не­се­нии бан­ка, фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан к ка­те­го­рии непла­те­же­спо­соб­ных бан­ков, фи­ли­а­лов бан­ков-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, кон­сер­ва­ции стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции ли­бо при­ну­ди­тель­ном вы­ку­пе ее ак­ций, ли­ше­нии ли­цен­зии фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­во­го бро­ке­ра-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, по­влек­ших их лик­ви­да­цию и (или) пре­кра­ще­ние осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти на фи­нан­со­вом рын­ке, ли­бо вступ­ле­ния в за­кон­ную си­лу ре­ше­ния су­да о при­ну­ди­тель­ной лик­ви­да­ции фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции или при­зна­нии ее банк­ро­том в уста­нов­лен­ном за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по­ряд­ке, ли­бо вступ­ле­ния в за­кон­ную си­лу ре­ше­ния су­да о при­ну­ди­тель­ном пре­кра­ще­нии де­я­тель­но­сти фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в слу­ча­ях, уста­нов­лен­ных за­ко­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;

3) у ко­то­ро­го бы­ло ото­зва­но со­гла­сие на на­зна­че­ние (из­бра­ние) на долж­ность ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка в дан­ной и (или) иной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, дан­ном и (или) ином фи­ли­а­ле бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ле стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ле стра­хо­во­го бро­ке­ра-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;

4) со­вер­шив­шее кор­руп­ци­он­ное пре­ступ­ле­ние ли­бо под­верг­ну­тое ад­ми­ни­стра­тив­но­му взыс­ка­нию до да­ты на­зна­че­ния (из­бра­ния) за со­вер­ше­ние кор­руп­ци­он­но­го пра­во­на­ру­ше­ния.

Све­де­ния о ру­ко­во­дя­щем ра­бот­ни­ке услу­го­по­лу­ча­те­ля по фор­ме, со­глас­но при­ло­же­нию 2-3 к Пра­ви­лам, предо­став­ля­ют­ся по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка услу­го­по­лу­ча­те­ля несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где ру­ко­во­дя­щий ра­бот­ник услу­го­по­лу­ча­те­ля по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет.

Да­та вы­да­чи ука­зан­ных до­ку­мен­тов не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в пред­став­ля­е­мых до­ку­мен­тах ука­зан иной срок их дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на.

Све­де­ния, ука­зан­ные в за­яв­ле­нии о вы­да­че ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти, по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Пра­ви­лам.

Све­де­ния, ука­зан­ные в за­яв­ле­нии о пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти, по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 4-1 к Пра­ви­лам.

Ор­га­ни­за­ция, осу­ществ­ля­ю­щая мик­ро­фи­нан­со­вую де­я­тель­ность, об­ла­да­ю­щая ли­цен­зи­ей на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти, в слу­чае из­ме­не­ния све­де­ний о ру­ко­во­дя­щем ра­бот­ни­ке ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей мик­ро­фи­нан­со­вую де­я­тель­ность, пред­став­ля­ет из­ме­нен­ные и (или) до­пол­нен­ные до­ку­мен­ты (све­де­ния) упол­но­мо­чен­но­му ор­га­ну по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций (да­лее – упол­но­мо­чен­ный ор­ган) в те­че­нии 10 (де­ся­ти) ка­лен­дар­ных дней со дня из­ме­не­ния све­де­ний с при­ло­же­ни­ем ко­пий под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов, за­ве­рен­ных под­пи­сью ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей мик­ро­фи­нан­со­вую де­я­тель­ность, ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти (с пред­став­ле­ни­ем ко­пии под­твер­жда­ю­ще­го до­ку­мен­та о воз­ло­же­нии ис­пол­не­ния обя­зан­но­стей), с ука­за­ни­ем фа­ми­лии, име­ни, от­че­ства (при его на­ли­чии) долж­ност­но­го ли­ца и от­мет­кой на вер­ность ко­пии.

11.

1. Не мо­жет яв­лять­ся круп­ным участ­ни­ком мик­ро­фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции ли­цо, ко­то­рое:

1) яв­ля­ет­ся фи­зи­че­ским ли­цом, име­ю­щим непо­га­шен­ную или несня­тую су­ди­мость;

2) име­ет ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в оф­шор­ных зо­нах, пе­ре­чень ко­то­рых уста­нов­лен по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния Агент­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка от 24 фев­ра­ля 2020 го­да № 8 «Об уста­нов­ле­нии Пе­реч­ня оф­шор­ных зон для це­лей бан­ков­ской и стра­хо­вой де­я­тель­но­сти, де­я­тель­но­сти про­фес­си­о­наль­ных участ­ни­ков рын­ка цен­ных бу­маг и иных ли­цен­зи­ру­е­мых ви­дов де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг, де­я­тель­но­сти ак­ци­о­нер­ных ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов и де­я­тель­но­сти ор­га­ни­за­ций, осу­ществ­ля­ю­щих мик­ро­фи­нан­со­вую де­я­тель­ность» (за­ре­ги­стри­ро­ва­но в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов № 20095);

3) яв­ля­ет­ся юри­ди­че­ским ли­цом, учре­ди­тель (ак­ци­о­нер, участ­ник) ли­бо ру­ко­во­дя­щий ра­бот­ник ко­то­ро­го ра­нее яв­лял­ся пер­вым ру­ко­во­ди­те­лем или учре­ди­те­лем (участ­ни­ком) мик­ро­фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции в пе­ри­од не бо­лее чем за один год до при­ня­тия упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном ре­ше­ния о ли­ше­нии дан­ной мик­ро­фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти по ос­но­ва­ни­ям, преду­смот­рен­ным под­пунк­та­ми 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) и 9) пунк­та 2 ста­тьи 16 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти»;

4) ра­нее яв­ля­лось ли­бо яв­ля­ет­ся круп­ным участ­ни­ком – фи­зи­че­ским ли­цом ли­бо пер­вым ру­ко­во­ди­те­лем круп­но­го участ­ни­ка – юри­ди­че­ско­го ли­ца и (или) ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­ком фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, ру­ко­во­ди­те­лем или за­ме­сти­те­лем ру­ко­во­ди­те­ля фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­во­го бро­ке­ра-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в пе­ри­од не бо­лее чем за один год до при­ня­тия упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном ре­ше­ния об от­не­се­нии бан­ка, фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан к ка­те­го­рии непла­те­же­спо­соб­ных бан­ков, фи­ли­а­лов бан­ков-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, кон­сер­ва­ции стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, при­ну­ди­тель­ном вы­ку­пе ее ак­ций, ли­ше­нии ли­цен­зии фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­во­го бро­ке­ра-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ли­бо вступ­ле­ния в за­кон­ную си­лу ре­ше­ния су­да о при­ну­ди­тель­ной лик­ви­да­ции фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции или при­зна­нии ее банк­ро­том в уста­нов­лен­ном за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по­ряд­ке, ли­бо вступ­ле­ния в за­кон­ную си­лу ре­ше­ния су­да о при­ну­ди­тель­ном пре­кра­ще­нии де­я­тель­но­сти фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан.

2. Круп­ный участ­ник мик­ро­фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции не мо­жет быть на­зна­чен (из­бран) на долж­ность ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на мик­ро­фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции (не рас­про­стра­ня­ет­ся на мик­ро­фи­нан­со­вую ор­га­ни­за­цию, со­здан­ную в фор­ме хо­зяй­ствен­но­го то­ва­ри­ще­ства).

Све­де­ния о круп­ном участ­ни­ке (круп­ном ак­ци­о­не­ре), яв­ля­ю­щим­ся юри­ди­че­ским ли­цом, предо­став­ля­ют­ся по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2-1 к Пра­ви­лам, по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

све­де­ний о пер­вом ру­ко­во­ди­те­ле ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­це, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – юри­ди­че­ско­го ли­ца по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2-2 к Пра­ви­лам;

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – юри­ди­че­ско­го ли­ца (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – юри­ди­че­ско­го ли­ца несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где круп­ный участ­ник (круп­ный ак­ци­о­нер) услу­го­по­лу­ча­те­ля – фи­зи­че­ское ли­цо по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет.

Да­та вы­да­чи ука­зан­ных до­ку­мен­тов не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в предо­став­ля­е­мом до­ку­мен­те ука­зан иной срок его дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на.

Све­де­ния о круп­ном участ­ни­ке (круп­ном ак­ци­о­не­ре) услу­го­по­лу­ча­те­ля, яв­ля­ю­щим­ся фи­зи­че­ским ли­цом, со­глас­но при­ло­же­нию 2-2 к Пра­ви­лам, по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – фи­зи­че­ско­го ли­ца (для ино­стран­цев и лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у круп­но­го участ­ни­ка (круп­но­го ак­ци­о­не­ра) – фи­зи­че­ско­го ли­ца услу­го­по­лу­ча­те­ля несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где круп­ный участ­ник (круп­ный ак­ци­о­нер) услу­го­по­лу­ча­те­ля – фи­зи­че­ское ли­цо по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет.

Да­та вы­да­чи ука­зан­ных до­ку­мен­тов не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в предо­став­ля­е­мом до­ку­мен­те ука­зан иной срок его дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на.

Све­де­ния, ука­зан­ные в за­яв­ле­нии о вы­да­че ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти, по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Пра­ви­лам;

Све­де­ния, ука­зан­ные в за­яв­ле­нии о пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти, по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 4-1 к Пра­ви­лам.

Ор­га­ни­за­ция, осу­ществ­ля­ю­щая мик­ро­фи­нан­со­вую де­я­тель­ность, об­ла­да­ю­щая ли­цен­зи­ей на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти, в слу­чае из­ме­не­ния све­де­ний о круп­ном участ­ни­ке (круп­ном ак­ци­о­не­ре) ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей мик­ро­фи­нан­со­вую де­я­тель­ность, пред­став­ля­ет из­ме­нен­ные и (или) до­пол­нен­ные до­ку­мен­ты (све­де­ния) в упол­но­мо­чен­ный ор­ган в те­че­ние 10 (де­ся­ти) ка­лен­дар­ных дней со дня из­ме­не­ния све­де­ний с при­ло­же­ни­ем ко­пий под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов, за­ве­рен­ных под­пи­сью ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей мик­ро­фи­нан­со­вую де­я­тель­ность, ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти (с пред­став­ле­ни­ем ко­пии под­твер­жда­ю­ще­го до­ку­мен­та о воз­ло­же­нии ис­пол­не­ния обя­зан­но­стей), с ука­за­ни­ем фа­ми­лии, име­ни, от­че­ства (при его на­ли­чии) долж­ност­но­го ли­ца и от­мет­кой на вер­ность ко­пии.

12.

Вы­пол­не­ние тре­бо­ва­ния о при­со­еди­не­нии к еди­ной ин­фор­ма­ци­он­ной си­сте­ме в сфе­ре про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния

Све­де­ния, ука­зан­ные в за­яв­ле­нии о вы­да­че ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти, по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Пра­ви­лам.

Све­де­ния, ука­зан­ные в за­яв­ле­нии о пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние мик­ро­фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти, по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 4-1 к Пра­ви­лам.