Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда

Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда

В соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан, законами Республики Казахстан «Об инвестиционных и венчурных фондах», «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», «О государственных услугах», Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда.

2. Департаменту рынка ценных бумаг в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его официального опубликования.

Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

М. Абылкасымова

«СОГЛАСОВАНО»

Министерство цифрового развития,

инноваций и аэрокосмической

промышленности Республики Казахстан

____ ___________ 2020 года

Утверждены

постановлением Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от 19 октября 2020 года

№ 101

Правила государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда (далее − Правила) разработаны в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан, Законом Республики Казахстан «Об инвестиционных и венчурных фондах» (далее – Закон об инвестиционных фондах), Законом «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», Законом Республики Казахстан «О государственных услугах» (далее - Закон о государственных услугах).

2. Правила устанавливают условия и порядок государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда, согласования изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда.

3. В Правилах используются следующие основные понятия и сокращения:

1) управляющая компания, услугополучатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению инвестиционным портфелем на основании лицензии, выданной уполномоченным органом;

2) биржевой паевой инвестиционный фонд (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс) – интервальный паевой инвестиционный фонд индексного инвестирования, паи которого обращаются на фондовой бирже;

3) государственная услуга - государственная услуга «Государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов, внесение изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда»;

4) пай - именная эмиссионная ценная бумага бездокументарной формы выпуска, подтверждающая долю ее собственника в паевом инвестиционном фонде, право на получение денег, полученных от реализации активов паевого инвестиционного фонда и (или) иного имущества в случае, установленном Законом об инвестиционных фондах, при прекращении его существования, а также иные права, связанные с особенностями деятельности паевых инвестиционных фондов, определенных Законом об инвестиционных фондах;

5) портал - веб-портал Акционерного общества «Центральный депозитарий ценных бумаг»;

6) заявление - заявление на государственную регистрацию выпуска паев паевых инвестиционных фондов и (или) согласование изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда;

7) уполномоченный орган - уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

Глава 2. Условия и порядок государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда

4. Для государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда и согласования изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда управляющая компания представляет в уполномоченный орган документы, указанные в пунктах 1 и 1-4 статьи 20 Закона об инвестиционных фондах.

5. Заявление для государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда или согласования изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонд с приложением требуемых документов направляется управляющей компанией в уполномоченный орган в произвольном виде через портал в электронной форме.

Государственная услуга оказывается уполномоченным органом в соответствии с перечнем основных требований к оказанию государственной услуги согласно приложению 1 к Правилам.

6. Правила паевого инвестиционного фонда составляются на казахском и русском языках и оформляются в соответствии со структурой правил паевого инвестиционного фонда согласно приложению 3 к Правилам.

При необходимости согласования изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда, зарегистрированных уполномоченным органом до 1 июля 2023 года, управляющей компанией предоставляется электронная форма правил паевого инвестиционного фонда.

6-1. Правила биржевых паевых инвестиционных фондов (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс) подлежат предварительному согласованию с фондовой биржей до даты направления заявления на государственную регистрацию выпуска паев биржевых паевых инвестиционных фондов в уполномоченный орган.

7. Работник уполномоченного органа, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее – ответственное подразделение). При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан «О праздниках в Республике Казахстан», прием документов осуществляется на следующий рабочий день.

8. Работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней со дня регистрации заявления проверяет полноту представленных документов.

При установлении факта неполноты представленных документов работник ответственного подразделения в указанный срок готовит и направляет услугополучателю мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

Мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления, подписанный электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица уполномоченного органа, направляется управляющей компании через портал в электронной форме.

9. При установлении факта полноты и (или) отсутствия истечения срока действия представленных документов работник ответственного подразделения в течение 10 (десяти) рабочих дней рассматривает документы на соответствие требованиям законодательства Республики Казахстан и готовит проект письма о выдаче свидетельства о государственной регистрации выпуска паев либо отказе в оказании государственной услуги.

При выявлении оснований для отказа в оказании государственной услуги уполномоченный орган уведомляет услугополучателя о предварительном решении об отказе в оказании государственной услуги, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления услугополучателю возможности выразить позицию по предварительному решению.

Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до завершения срока оказания государственной услуги. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня уведомления.

По результатам заслушивания уполномоченный орган выдает письмо (свидетельство) либо мотивированный отказ в оказании государственной услуги.

Работник ответственного подразделения в течение 1 (одного) рабочего дня после подписания результата оказания государственной услуги направляет его управляющей компании в «личный кабинет» в электронной форме, удостоверенной ЭЦП уполномоченного лица уполномоченного органа.

10. Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в информационной системе мониторинга оказания государственных услуг.

11. При соответствии представленных документов требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан, уполномоченный орган направляет управляющей компании в электронной форме:

свидетельство о государственной регистрации выпуска паев согласно приложению 2 к Правилам и правила паевого инвестиционного фонда (при государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда);

правила паевого инвестиционного фонда с учетом изменений и дополнений (при согласовании изменений и дополнений в правила паевого инвестиционного фонда);

свидетельство о государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда согласно приложению 2 к Правилам (при смене управляющей компании и внесении соответствующих изменений в правила паевого инвестиционного фонда).

12. Уполномоченный орган отказывает в государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда в случаях:

1) несоответствия представленных документов требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан;

2) наличия противоречивых или недостоверных сведений, содержащихся в правилах паевого инвестиционного фонда, изменениях и дополнениях к ним и иных документах, представленных на согласование;

3) несоответствия деятельности управляющей компании требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

13. Уполномоченный орган отказывает в согласовании изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда при:

1) несоответствии представленных документов требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан;

2) наличии противоречивых или вводящих в заблуждение сведений об изменениях и дополнениях в правила паевого инвестиционного фонда, представленных на согласование.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) уполномоченного органа и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

14. Рассмотрение жалобы по вопросам оказания государственной услуги производится вышестоящим должностным лицом уполномоченного органа, уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

Жалоба подается уполномоченному органу и (или) должностному лицу уполномоченного органа, чье решение, действие (бездействие) обжалуются.

Если иное не предусмотрено Законом об инвестиционных фондах, Законом о государственных услугах, обращение в суд осуществляется после обжалования в досудебном порядке.

15. В жалобе, направляемой руководителю уполномоченного органа, юридическим лицом указываются наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Подтверждением принятия жалобы руководителем уполномоченного органа является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии уполномоченного органа с указанием фамилии и инициалов работника уполномоченного органа, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

Жалоба, указанная в части первой настоящего пункта, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

При обращении через портал в «личном кабинете» информацию о порядке обжалования можно получить по телефонам единого контакт-центра, указанным в приложении 1 к Правилам.

При отправке жалобы через портал услугополучателю из «личного кабинета» доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения уполномоченным органом (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

Приложение 1

к Правилам государственной

регистрации выпуска паев

паевого инвестиционного фонда

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги «Государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов»

На­име­но­ва­ние го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Го­су­дар­ствен­ная ре­ги­стра­ция вы­пус­ка па­ев па­е­вых ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

На­име­но­ва­ние под­ви­дов го­су­дар­ствен­ной услу­ги

1) го­су­дар­ствен­ная ре­ги­стра­ция вы­пус­ка па­ев па­е­вых ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов;

2) вне­се­ние из­ме­не­ний и (или) до­пол­не­ний в пра­ви­ла па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да.

1.

На­име­но­ва­ние упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на

Агент­ство Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка (да­лее – упол­но­мо­чен­ный ор­ган).

2.

Спо­со­бы предо­став­ле­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

По всем под­ви­дам:

веб-пор­тал цен­траль­но­го де­по­зи­та­рия цен­ных бу­маг (да­лее - пор­тал)

3.

Сро­ки ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

При го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции вы­пус­ка па­ев: в те­че­ние 15 (пят­на­дца­ти) ра­бо­чих дней;

При вне­се­нии из­ме­не­ний и (или) до­пол­не­ний в пра­ви­ла па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да: в те­че­ние 30 (трид­ца­ти) ка­лен­дар­ных дней.

4.

Фор­ма ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

По всем под­ви­дам:

Элек­трон­ная (пол­но­стью ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ная).

5.

Ре­зуль­тат ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

По под­ви­дам:

Сви­де­тель­ство о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции вы­пус­ка па­ев па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Пра­ви­лам и в элек­трон­ной фор­ме пра­ви­ла ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да в слу­чае го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции вы­пус­ка па­ев па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да;

пра­ви­ла па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да с уче­том из­ме­не­ний и (или) до­пол­не­ний (при со­гла­со­ва­нии из­ме­не­ний и (или) до­пол­не­ний в пра­ви­ла па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да);

сви­де­тель­ство о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции вы­пус­ка па­ев па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Пра­ви­лам (при смене управ­ля­ю­щей ком­па­нии и вне­се­нии со­от­вет­ству­ю­щих из­ме­не­ний в пра­ви­ла па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да) ли­бо мо­ти­ви­ро­ван­ный от­вет об от­ка­зе в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги по ос­но­ва­ни­ям, преду­смот­рен­ным пунк­том 9 на­сто­я­ще­го пе­реч­ня ос­нов­ных тре­бо­ва­ний к ока­за­нию го­су­дар­ствен­ной услу­ги. Фор­ма предо­став­ле­ния ре­зуль­та­та ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги: элек­трон­ная.

6.

Раз­мер опла­ты, взи­ма­е­мой с услу­го­по­лу­ча­те­ля при ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, и спо­со­бы ее взи­ма­ния в слу­ча­ях, преду­смот­рен­ных за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Го­су­дар­ствен­ная услу­га ока­зы­ва­ет­ся на бес­плат­ной ос­но­ве.

7.

Гра­фик ра­бо­ты

Гра­фик ра­бо­ты:

1) пор­тал - круг­ло­су­точ­но, за ис­клю­че­ни­ем тех­ни­че­ских пе­ре­ры­вов в свя­зи с про­ве­де­ни­ем ре­монт­ных ра­бот (при об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля по­сле окон­ча­ния ра­бо­че­го вре­ме­ни, в вы­ход­ные и празд­нич­ные дни со­глас­но Тру­до­во­му ко­дек­су Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (да­лее – Ко­декс) и За­ко­ну Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О празд­ни­ках» (да­лее – За­кон о празд­ни­ках), при­ем за­яв­ле­ний и на­прав­ле­ние ре­зуль­та­тов ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги осу­ществ­ля­ет­ся на сле­ду­ю­щий ра­бо­чий день);

2) упол­но­мо­чен­ный ор­ган – с по­не­дель­ни­ка по пят­ни­цу с 9.00 до 18.30 ча­сов с пе­ре­ры­вом на обед с 13.00 до 14.30 ча­сов, кро­ме вы­ход­ных и празд­нич­ных дней, в со­от­вет­ствии с Ко­дек­сом и За­ко­ном о празд­ни­ках.

8.

Пе­ре­чень до­ку­мен­тов и све­де­ний, ис­тре­бу­е­мых у услу­го­по­лу­ча­те­ля для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

По под­ви­дам:

для го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции вы­пус­ка па­ев:

1) за­яв­ле­ние, со­став­лен­ное в про­из­воль­ной фор­ме, с со­гла­си­ем на ис­поль­зо­ва­ние све­де­ний, со­став­ля­ю­щих охра­ня­е­мую за­ко­ном тай­ну, со­дер­жа­щих­ся в ин­фор­ма­ци­он­ных си­сте­мах, удо­сто­ве­рен­ное по­сред­ством элек­трон­ной циф­ро­вой под­пи­си упол­но­мо­чен­но­го ли­ца;

2) ко­пия ре­ше­ния о со­зда­нии па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да, при­ня­то­го со­ве­том ди­рек­то­ров или об­щим со­бра­ни­ем ак­ци­о­не­ров (един­ствен­ным ак­ци­о­не­ром, вла­де­ю­щим все­ми го­ло­су­ю­щи­ми ак­ци­я­ми) управ­ля­ю­щей ком­па­нии в со­от­вет­ствии с ее уста­вом (в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та);

3) пра­ви­ла па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да, утвер­жден­ные со­ве­том ди­рек­то­ров или об­щим со­бра­ни­ем ак­ци­о­не­ров (един­ствен­ным ак­ци­о­не­ром, вла­де­ю­щим все­ми го­ло­су­ю­щи­ми ак­ци­я­ми) управ­ля­ю­щей ком­па­нии в со­от­вет­ствии с ее уста­вом (в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та);

4) внут­рен­ние до­ку­мен­ты управ­ля­ю­щей ком­па­нии, ре­гла­мен­ти­ру­ю­щие усло­вия и по­ря­док де­я­тель­но­сти, де­я­тель­ность струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний и ра­бот­ни­ков управ­ля­ю­щей ком­па­нии по со­зда­нию, обес­пе­че­нию, функ­ци­о­ни­ро­ва­нию и пре­кра­ще­нию су­ще­ство­ва­ния па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям, уста­нов­лен­ным за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о рын­ке цен­ных бу­маг, ес­ли ука­зан­ные до­ку­мен­ты не бы­ли ра­нее со­гла­со­ва­ны с упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном (в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та).

Для вне­се­ния из­ме­не­ний и (или) до­пол­не­ний в пра­ви­ла па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да:

1) за­яв­ле­ние, со­став­лен­ное в про­из­воль­ной фор­ме, с со­гла­си­ем на ис­поль­зо­ва­ние све­де­ний, со­став­ля­ю­щих охра­ня­е­мую за­ко­ном тай­ну, со­дер­жа­щих­ся в ин­фор­ма­ци­он­ных си­сте­мах, удо­сто­ве­рен­ное по­сред­ством элек­трон­ной циф­ро­вой под­пи­си упол­но­мо­чен­но­го ли­ца;

2) пра­ви­ла фон­да с уче­том из­ме­не­ний и (или) до­пол­не­ний (при со­гла­со­ва­нии из­ме­не­ний и до­пол­не­ний) – в слу­чае со­гла­со­ва­ния из­ме­не­ний и (или) до­пол­не­ний в пра­ви­ла па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да (в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та);

3) ко­пию ре­ше­ния (про­то­ко­ла) или вы­пис­ку из про­то­ко­ла за­се­да­ния ор­га­на, на ос­но­ва­нии ко­то­ро­го вне­се­ны из­ме­не­ния и (или) до­пол­не­ния в пра­ви­ла фон­да (в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та).

Све­де­ния о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) юри­ди­че­ско­го ли­ца упол­но­мо­чен­ный ор­ган по­лу­ча­ет из баз дан­ных цен­траль­ных го­су­дар­ствен­ных ор­га­нов, а та­к­же Го­су­дар­ствен­ной кор­по­ра­ции «Пра­ви­тель­ство для граж­дан».

9.

Ос­но­ва­ния для от­ка­за в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, уста­нов­лен­ные за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1) несо­от­вет­ствие пред­став­лен­ных до­ку­мен­тов тре­бо­ва­ни­ям, уста­нов­лен­ным за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;

2) на­ли­чие про­ти­во­ре­чи­вых или недо­сто­вер­ных све­де­ний, со­дер­жа­щих­ся в пра­ви­лах па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да, из­ме­не­ни­ях и до­пол­не­ни­ях к ним и иных до­ку­мен­тах, пред­став­лен­ных на со­гла­со­ва­ние;

3) несо­от­вет­ствие де­я­тель­но­сти управ­ля­ю­щей ком­па­нии тре­бо­ва­ни­ям, уста­нов­лен­ным за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан.

10.

Иные тре­бо­ва­ния с уче­том осо­бен­но­стей ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Ад­ре­са мест ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги и кон­такт­ные те­ле­фо­ны спра­воч­ных служб по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги раз­ме­ще­ны на офи­ци­аль­ном ин­тер­нет-ре­сур­се упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на.

Услу­го­по­лу­ча­тель име­ет воз­мож­ность по­лу­че­ния ин­фор­ма­ции о по­ряд­ке и ста­ту­се ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги в ре­жи­ме уда­лен­но­го до­сту­па по­сред­ством «лич­но­го ка­би­не­та» пор­та­ла, а та­к­же еди­но­го кон­такт-цен­тра по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг.

В слу­чае об­на­ру­же­ния сбоя ли­бо тех­ни­че­ских непо­ла­док на пор­та­ле необ­хо­ди­мо об­ра­тить­ся в еди­ный кон­такт-центр. Еди­ный кон­такт-центр: 8 800 080 86 68.

Приложение 2

к Правилам государственной

регистрации выпуска паев

паевого инвестиционного фонда

Свидетельство о государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда

«___» _________ 20 __ года город Алматы

Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка произвело государственную регистрацию выпуска паев

___________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________, (полное наименование и место нахождения паевого инвестиционного фонда)

созданного

___________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________ (наименование управляющей компании)

Паям данного выпуска присвоен международный идентификационный номер

(код ISIN)___________________________________________________________________________

Причина замены свидетельства о государственной регистрации выпуска паев (заполняется в случае замены свидетельства о государственной регистрации выпуска паев):

___________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________

Уполномоченное лицо ________________________________________________ (электронная цифровая подпись) (фамилия, инициалы)

Приложение 3

к Правилам государственной

регистрации выпуска паев

паевого инвестиционного фонда

Структура правил паевого инвестиционного фонда

1. Правила паевого инвестиционного фонда содержат:

1) полное и сокращенное наименование паевого инвестиционного фонда;

2) полное наименование и местонахождение управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

3) полное наименование и местонахождение кастодиана паевого инвестиционного фонда, его права и обязанности;

4) полное наименование аудиторских организаций, осуществляющих аудит управляющей компании и кастодиана паевого инвестиционного фонда;

5) инвестиционную декларацию;

6) порядок и сроки приведения активов паевого инвестиционного фонда в соответствии с требованиями инвестиционной декларации;

7) срок, в течение которого будет функционировать паевой инвестиционный фонд, либо указание о его бессрочном функционировании;

8) договор доверительного управления активами паевого инвестиционного фонда;

9) описание рисков инвесторов при инвестировании в паи паевого инвестиционного фонда;

10) права и обязанности управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

11) номинальную стоимость пая паевого инвестиционного фонда в период первоначального размещения, которая выражается в национальной валюте Республики Казахстан или иной валюте, в которой выражена номинальная стоимость пая;

12) условия и порядок подачи и исполнения заявок на приобретение паев паевого инвестиционного фонда;

13) права и обязанности держателей паев паевого инвестиционного фонда;

14) порядок учета и определения стоимости активов паевого инвестиционного фонда и расчетной стоимости пая;

15) условия применения и порядок расчета надбавок к расчетной стоимости паев при их размещении;

16) виды, порядок определения и максимальные размеры расходов и вознаграждений управляющей компании, и иных лиц, обеспечивающих функционирование паевого инвестиционного фонда, которые подлежат оплате за счет активов данного фонда;

17) условия и порядок смены управляющей компании или кастодиана в случаях невозможности или отказа от осуществления ими дальнейшей деятельности по обеспечению существования паевого инвестиционного фонда;

18) условия и порядок приостановления размещения паев паевого инвестиционного фонда;

19) условия и порядок прекращения существования паевого инвестиционного фонда, в том числе выкупа паев при прекращении существования фонда, с указанием наименования печатного издания, в котором публикуется информация о прекращении существования паевого инвестиционного фонда;

20) условия и порядок предоставления отчетов по запросам держателей паев;

21) условия и порядок раскрытия информации перед держателями паев о паевом инвестиционном фонде, его правилах и изменениях в них, изменении стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости пая, ценах размещения и выкупа пая, а также о лицах, обеспечивающих существование паевого инвестиционного фонда, результатах их деятельности;

22) перечень представителей управляющей компании по размещению и выкупу паев паевого инвестиционного фонда (при их наличии) с указанием номеров контактных телефонов, местонахождения.

2. Правила открытого или интервального паевого инвестиционного фонда, помимо сведений, предусмотренных пунктом 1 Структуры правил паевого инвестиционного фонда (далее – Структура правил), содержат:

1) условия и порядок подачи и исполнения заявки на выкуп пая;

2) условия и порядок приостановления выкупа паев;

3) условия применения и порядок расчета скидки с расчетной стоимости пая при его выкупе управляющей компанией;

4) условия и порядок внесения управляющей компанией изменений и дополнений в правила паевого инвестиционного фонда;

5) условия обмена паев по заказу их держателей на паи другого открытого или интервального паевого инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении той же управляющей компании, условия и порядок проведения процедуры обмена паев управляющей компанией и кастодианом фонда, а также центральным депозитарием;

6) сведения о средствах массовой информации, в которых будет публиковаться информация о паевом инвестиционном фонде, в порядке, установленном Законом Республики Казахстан «Об инвестиционных и венчурных фондах» и правилами паевого инвестиционного фонда.

3. Правила закрытых паевых инвестиционных фондов, помимо сведений, предусмотренных пунктом 1 Структуры правил, содержат:

1) условия и порядок начисления, выплаты дивидендов по паям;

2) условия, сроки и порядок созыва и проведения общего собрания держателей паев паевого инвестиционного фонда, порядок определения повестки дня, кворума общего собрания, представительства на общем собрании, порядок голосования, подсчета голосов, оформления протокола общего собрания.

4. Правила биржевых паевых инвестиционных фондов (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс), помимо сведений, предусмотренных пунктом 1 Структуры правил, содержат:

1) полное наименование и местонахождение фондовой биржи биржевого паевого инвестиционного фонда (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс);

2) полное наименование и местонахождение маркет-мейкера биржевого паевого инвестиционного фонда (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс), его права и обязанности;

3) порядок заключения сделок с паями биржевого паевого инвестиционного фонда (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс) в торговой системе фондовой биржи;

4) порядок определения величины максимального отклонения цены покупки (продажи) паев, публично объявляемой маркет-мейкером биржевого паевого инвестиционного фонда (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс) на организованных торгах, проводимых фондовой биржей, от расчетной цены одного пая.

Сведения, предусмотренные подпунктом 2) пункта 4 Структуры правил, в том числе должны предусматривать положения об объеме сделок с паями на проводимых фондовой биржей организованных торгах, совершаемых маркет-мейкером биржевого паевого инвестиционного фонда (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс) в течение торгового дня, по достижении которого его обязанность маркет-мейкера в этот день прекращается, а также о периоде исполнения в течение торгового дня обязанности маркет-мейкера.