Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств

Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств

В соответствии с законами Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», «О государственных услугах», «О разрешениях и уведомлениях» и «О коллекторской деятельности» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств.

2. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 2019 года № 274 «Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19851, опубликовано 10 января 2020 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

3. Департаменту методологии и регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Управлению международных отношений и внешних коммуникаций обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

М. Абылкасымова

«СОГЛАСОВАНО»

Министерство

национальной экономики

Республики Казахстан

«СОГЛАСОВАНО»

Министерство

цифрового развития, инноваций и

аэрокосмической промышленности

Республики Казахстан

Утверждены

постановлением Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от 30 марта 2020 года

№ 49

Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств

Глава 1. Общие положения

1. Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», «О государственных услугах», «О разрешениях и уведомлениях», «О коллекторской деятельности» (далее – Закон) и определяют порядок учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств.

Информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в Правила размещается на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа, направляется оператору информационно-коммуникационной инфраструктуры «электронного правительства» и Единый контакт-центр в течение 3 (трех) рабочих дней после государственной регистрации в органах юстиции соответствующего нормативного правового акта.

2. Юридическое лицо, имеющее намерение осуществлять коллекторскую деятельность, подлежит учетной регистрации.

3. Учетная регистрация юридического лица, имеющего намерение осуществлять коллекторскую деятельность, осуществляется в соответствии со статьей 7 Закона и Правилами.

Глава 2. Порядок прохождения учетной регистрации

4. Для прохождения учетной регистрации юридическое лицо, имеющее намерение осуществлять коллекторскую деятельность (далее – услугополучатель) представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган, услугодатель):

1) заявление с учетом сведений об учредителях (участниках), о руководящих работниках по состоянию на дату, предшествующую дате представления заявления, а также о договоре о предоставлении информации, заключенном с кредитным бюро с государственным участием в соответствии с Законом Республики Казахстан «О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан» по форме, согласно приложению 1 к Правилам;

2) сведения о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита по форме согласно приложению 2 к Правилам;

3) сведения о филиалах и (или) представительствах по форме согласно приложению 3 к Правилам.

Заявление с приложением документов, предусмотренных в подпунктах 2) и 3) части первой настоящего пункта, удостоверяется электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) лица, уполномоченного на подачу заявления, и направляется через веб-портал «электронного правительства» (далее – портал).

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги приведен в приложении 4 к Правилам.

Общий срок оказания государственной услуги не более 10 (десяти) рабочих дней со дня представления полного пакета документов.

Сведения о документах, удостоверяющих личность, государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства.

5. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в структурное подразделение услугодателя, ответственное за оказание государственной услуги (далее – ответственное подразделение).

В случае обращения услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни, согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан от 23 ноября 2015 года, прием заявления осуществляется следующим рабочим днем.

6. Работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней со дня поступления и регистрации заявления проверяет полноту представленных документов.

При установлении факта неполноты представленных документов и (или) документов с истекшим сроком действия работник ответственного подразделения в указанный срок направляет услугополучателю мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

При обращении услугополучателя с заявлением, на портале в личном кабинете услугополучателя отображается статус о принятии заявления для оказания государственной услуги.

При установлении факта полноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение 8 (восьми) рабочих дней рассматривает представленные документы.

В случае принятия решения о внесении услугополучателя в реестр коллекторских агентств, работник ответственного подразделения в указанный срок подготавливает проект уведомления о внесении услугополучателя в реестр коллекторских агентств с указанием номера регистрации, подписывает результат оказания государственной услуги у руководителя ответственного подразделения и направляет услугополучателю результат оказания государственной услуги.

При выявлении оснований для отказа в учетной регистрации коллекторского агентства уполномоченный орган уведомляет услугополучателя о предварительном решении об отказе в учетной регистрации, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления услугополучателю возможности выразить позицию по предварительному решению.

Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до завершения срока оказания государственной услуги. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня уведомления.

По итогам заслушивания уполномоченный орган принимает решение об отказе в учетной регистрации или о внесении услугополучателя в реестр коллекторских агентств.

В случае принятия решения об отказе в учетной регистрации работник ответственного подразделения подготавливает проект мотивированного ответа о причинах отказа в учетной регистрации, подписывает результат оказания государственной услуги у руководителя ответственного подразделения и направляет услугополучателю результат оказания государственной услуги.

Результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в срок не более 10 (десяти) рабочих дней с даты представления полного пакета документов через портал в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП уполномоченного лица услугодателя.

7. Отказ в оказании государственной услуги производится по основаниям, установленным в пункте 1 статьи 8 Закона.

В случае отказа в оказании государственной услуги услугополучатель принимает меры, предусмотренные пунктом 2 статьи 8 Закона.

8. Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме (при обращении услугополучателя в электронном виде) в информационной системе мониторинга оказания государственных услуг согласно порядку, установленному приказом исполняющего обязанности Министра транспорта и коммуникаций Республики Казахстан от 14 июня 2013 года № 452 «Об утверждении Правил внесения данных в информационную систему мониторинга оказания государственных услуг о стадии оказания государственной услуги» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 3 июля 2013 года № 8555).

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

9. Рассмотрение жалобы по вопросам оказания государственных услуг производится руководителем уполномоченного органа, уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг (далее – орган, рассматривающий жалобу).

Жалоба подается уполномоченному органу, должностному лицу, чье решение, действие (бездействие) обжалуются.

Уполномоченный орган, должностное лицо, чье решение, действие (бездействие) обжалуются, не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня поступления жалобы направляют ее в орган, рассматривающий жалобу.

Уполномоченный орган, должностное лицо, чье решение, действие (бездействие) обжалуются, не направляют жалобу в орган, рассматривающий жалобу, если он в течение 3 (трех) рабочих дней примет благоприятное решение, полностью удовлетворяющее требование, указанное в жалобе.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес услугодателя, в соответствии пунктом 2 статьи 25 Закона Республики Казахстан «О государственных услугах» подлежит рассмотрению в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес органа, рассматривающего жалобу, подлежит рассмотрению в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

Если иное не предусмотрено Законом, обращение в суд допускается после обжалования в досудебном порядке.

10. В случаях несогласия с результатами решения услугодателя услугополучатель может обжаловать результаты в судебном порядке.

Глава 4. Порядок ведения реестра коллекторских агентств

11. Уполномоченный орган ведет реестр коллекторских агентств (далее – реестр) по форме согласно приложению 5 к Правилам.

Реестр размещается на интернет-ресурсе уполномоченного органа.

12. Уполномоченный орган вносит в реестр сведения в случаях изменения места нахождения либо наименования коллекторского агентства, представленные в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 15 Закона.

13. Уполномоченный орган исключает коллекторское агентство из реестра по основаниям, установленным в пункте 1 статьи 9 Закона.

14. Уполномоченный орган в течение 7 (семи) календарных дней со дня исключения коллекторского агентства из реестра направляет письменное уведомление по адресу, указанному в заявлении либо в письменном уведомлении об изменении места нахождения коллекторского агентства.

15. В случае изменения сведений об учредителях (участниках) и (или) о руководящих работниках коллекторского агентства, коллекторское агентство письменно или посредством системы электронного документооборота уведомляет уполномоченный орган в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты таких изменений по пунктам 2, 3 и 5 приложения 1 к Правилам, сведений о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита, а также о филиалах и (или) представительствах, по формам согласно приложениям 2 и 3 к Правилам.

В случае изменения места нахождения либо наименования и (или) телефонных номеров коллекторского агентства для контактов с должниками коллекторское агентство письменно или посредством системы электронного документооборота уведомляет уполномоченный орган в срок не позднее 3 (трех) календарных дней с даты таких изменений, по подпункту 2) пункта 1 и пункту 6 приложения 1 к Правилам.

Приложение 1

к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств

Форма

____________________________________________________________________ (наименование уполномоченного органа) от __________________________________________________________________ (полное наименование заявителя)

Заявление

Прошу произвести учетную регистрацию в качестве коллекторского агентства.

1. Сведения о заявителе:

1) бизнес-идентификационный номер _________________________________;

2) место нахождения и фактический адрес заявителя _____________________ (индекс, город, _______________________________________________________________________ (район, область, улица, номер дома, офиса, _______________________________________________________________________. телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс)

2. Сведения об учредителе (участнике) заявителя - юридическом лице

1) учредитель (участник) заявителя ____________________________________ (полное наименование) __________________________________________________________________;

2) место нахождения ________________________________________________ (почтовый индекс, адрес, номера телефона и факса, __________________________________________________________________; адрес электронной почты при ее наличии)

3) бизнес-идентификационный номер _________________________________;

4) сведения о государственной регистрации (перерегистрации) ____________ __________________________________________________________________; (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

5) резидентство ____________________________________________________;

6) основной вид деятельности ________________________________________;

7) доля участия в уставном капитале заявителя __________________________

__________________________________________________________________;

8) сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве учредителя (участника), акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц _______________________________________________________________ __________________________________________________________________;

9) сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует учредитель (участник) заявителя, с указанием полных наименований, мест нахождения организаций _______________________________________________________ __________________________________________________________________;

10) сведения о том, являлся ли ранее учредитель (акционер, участник) либо руководящий работник учредителя (участника) первым руководителем или учредителем (участником) коллекторского агентства в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан «О коллекторской деятельности» __________________________________________________________________;

11) сведения о руководителе учредителя (участника) заявителя __________________________________________________________________. (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

3. Сведения об учредителе (участнике) заявителя - физическом лице

1) учредитель (участник) заявителя ____________________________________ (фамилия, имя, отчество, __________________________________________________________________; при его наличии) 2) дата рождения __________________________________________________;

3) гражданство ____________________________________________________;

4) данные документа, удостоверяющего личность _______________________

__________________________________________________________________; (наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)

5) индивидуальный идентификационный номер ________________________;

6) место жительства ________________________________________________ (почтовый индекс, адрес, __________________________________________________________________; номер телефона, адрес электронной почты при ее наличии)

7) место работы (с указанием адреса), должность _______________________

__________________________________________________________________;

8) сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве учредителя (участника), акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц ______________________________________________________________ __________________________________________________________________;

9) сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости __________________________________________________________________.

4. Сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства или имеющих контроль (далее - участник (владелец).

Таблица 1. Сведения об участнике (владельце)

№

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для юри­ди­че­ско­го ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

Ре­зи­дент­ство

На­име­но­ва­ние

Све­де­ния о на­ли­чии непо­га­шен­ной или несня­той су­ди­мо­сти (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) (да (нет), крат­кое опи­са­ние пра­во­на­ру­ше­ния, пре­ступ­ле­ния, рек­ви­зи­ты при­го­во­ра о при­вле­че­нии к уго­лов­ной от­вет­ствен­но­сти с ука­за­ни­ем ос­но­ва­ний при­вле­че­ния к от­вет­ствен­но­сти)

Све­де­ния об учре­ди­те­ле (ак­ци­о­не­ре, участ­ни­ке) ли­бо ру­ко­во­дя­щем ра­бот­ни­ке, ко­то­рый ра­нее яв­лял­ся пер­вым ру­ко­во­ди­те­лем или учре­ди­те­лем (участ­ни­ком) кол­лек­тор­ско­го агент­ства в пе­ри­од не бо­лее чем за один год до при­ня­тия упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном ре­ше­ния об ис­клю­че­нии из ре­ест­ра дан­но­го кол­лек­тор­ско­го агент­ства по ос­но­ва­ни­ям, преду­смот­рен­ным в под­пунк­тах 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) ча­сти пер­вой пунк­та 1 ста­тьи 9 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О кол­лек­тор­ской де­я­тель­но­сти»

Опи­са­ние ви­да де­я­тель­но­сти

1

2

3

4

5

6

7

продолжение таблицы:

Со­от­но­ше­ние до­лей уча­стия, при­над­ле­жа­щих участ­ни­ку (вла­дель­цу) к об­ще­му

Ин­ди­ви­ду­аль­но

пря­мо

Кос­вен­но

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в про­цен­тах)

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в тен­ге)

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в про­цен­тах)

До­ля уча­стия в ор­га­ни­за­ции, че­рез ко­то­рую участ­ник (вла­де­лец) вла­де­ет до­ля­ми уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в про­цен­тах)

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих ак­ций (штук) (до­ля уча­стия) (в тен­ге)

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, че­рез ко­то­рую осу­ществ­ля­ет­ся кос­вен­ное вла­де­ние

8

9

10

11

12

13

продолжение таблицы:

ко­ли­че­ству до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства

Сов­мест­но

пря­мо

Кос­вен­но

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в про­цен­тах)

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в тен­ге)

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в про­цен­тах)

До­ля уча­стия в ор­га­ни­за­ции, че­рез ко­то­рую участ­ник (вла­де­лец) вла­де­ет до­ля­ми уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в про­цен­тах)

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих ак­ций (штук) (до­ля уча­стия) (в тен­ге)

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, че­рез ко­то­рую осу­ществ­ля­ет­ся кос­вен­ное вла­де­ние

14

15

16

17

18

19

Примечание:

По юридическим лицам в Таблице 1 отражаются сведения о лицах прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся акциями либо долями участия в уставном капитале участника (владельца) вплоть до сведений о физических лицах, владеющих более двадцатью пятью процентами долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций участника (владельца).

Таблица 2. Перечень лиц, осуществляющих контроль над коллекторским агентством

№

Бизнес - идентификационный номер (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (для физического лица) или иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан)

Наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица, (сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости)

Основания контроля

Сведения об организациях, в которых лицо, осуществляющее контроль над коллекторским агентством, владеет более 20 (двадцати) процентами голосующих акций (долями участия в уставном капитале)

наименование организации

Доля владения акциями (в уставном капитале)

1

2

3

4

5

6

Примечание:

В графе 3 указывается наличие непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения.

Если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан.

5. Сведения о руководящем работнике заявителя _____________________________

_______________________________________________________________________

(указывается должность руководящего работника заявителя и наименование заявителя)

1) общие сведения:

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

______________________________________________

______________________________________________

(в полном соответствии с документом, удостоверяющим личность, в случае изменения фамилии, имени, отчества - указать, когда и по какой причине они были изменены)

Дата и место рождения

______________________________________________

Постоянное место жительства, номера телефонов

______________________________________________

______________________________________________

(указать подробный адрес, номера служебного, домашнего, контактного телефонов, включая код населенного пункта)

Гражданство

______________________________________________

Полные реквизиты документа, удостоверяющего личность

______________________________________________

______________________________________________

______________________________________________

2) образование:

№

Наименование учебного заведения

Год поступления - год окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)

1

2

3

4

5

3) сведения об участии руководящего работника в уставном капитале юридических лиц:

№

Наименование и место нахождения юридического лица

Уставные виды деятельности юридического лица

Доля участия руководящего работника в уставном капитале юридического лица, количество акций и процентное соотношение акций, принадлежащих руководящему работнику, к общему количеству голосующих акций юридического лица

1

2

3

4

4) Сведения о трудовой деятельности:

В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего работника (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в организациях в секциях финансовой, страховой деятельности, образования, государственного управления и обороны, обязательного социального обеспечения, в области права и бухгалтерского учета, а также деятельности агентств по сбору платежей и кредитных бюро, а также период, в течение которого кандидатом трудовая деятельность не осуществлялась.

№

Период работы (дата, месяц, год)

Место работы (с указанием страны регистрации организации в секциях финансовой, страховой, деятельности, образования, государственного управления и обороны, обязательного социального обеспечения, в области права и бухгалтерского учета, а также деятельности агентств по сбору платежей и кредитных бюро.

Должность (с указанием даты согласования, если требовалось)

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

1

2

3

4

5

6

5) сведения о выполнении в силу своих должностных полномочий государственных функций по контролю в форме проверок деятельности данного коллекторского агентства либо связанных с деятельностью данного коллекторского агентства в соответствии с его компетенцией:

№

Период (дата, месяц, год)

Наименование органа государственной службы

Должностные полномочия по контролю в форме проверок деятельности данного коллекторского агентства либо связанные с деятельностью данного коллекторского агентства в соответствии с его компетенцией

Причины (увольнения, освобождения от должности)

1

2

3

4

5

6) сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения

__________________________________________________________________ (да (нет), краткое описание __________________________________________________________________ правонарушения, преступления, реквизиты приговора о __________________________________________________________________ привлечении к уголовной ответственности, с указанием __________________________________________________________________; оснований привлечения к ответственности)

7) сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководящим работником либо лицом, владеющим десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан «О коллекторской деятельности»

__________________________________________________________________ (да (нет), наименование организации, должность, период работы)

8) сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник лицом, в отношении которого вступило в законную силу решение суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно

__________________________________________________________________ (да (нет), реквизиты приговора о привлечении к уголовной __________________________________________________________________; ответственности, с указанием оснований привлечения к ответственности)

9) сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника, банковского и (или) страхового холдинга - юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном Законом Республики Казахстан «О реабилитации и банкротстве» порядке

__________________________________________________________________ (да (нет)) __________________________________________________________________; наименование организации, должность, период работы)

10) сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный

законом о республиканском бюджете на дату выплаты ___________________ (да (нет)) __________________________________________________________________; наименование организации, должность, период работы)

11) состоит ли руководящий работник на учете в психоневрологическом, туберкулезном, наркологическом диспансерах __________________________ (да (нет) дата постановки __________________________________________________________________ на учет и наименование организации, в которой осуществлена __________________________________________________________________; постановка на учет)

12) сведения о том, что руководящий работник ранее был уволен с государственной службы или из специальных и правоохранительных органов по отрицательным мотивам

__________________________________________________________________; (да (нет) дата увольнения)

13) сведения о том, что руководящий работник ранее был уволен из коллекторского агентства за нарушение требований, предусмотренных статьей 5 Закона Республики Казахстан «О коллекторской деятельности» ____________ (да (нет) дата увольнения __________________________________________________________________. и наименование коллекторского агентства)

6. Сведения о телефонных номерах коллекторского агентства для контактов с должниками

__________________________________________________________________. (номер телефона, наименование сотового оператора)

7. Дата и номер договора о предоставлении информации, заключенного с кредитным бюро с государственным участием ____________________________________________.

8. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них: ___________________________________________________________________.

Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной.

Подтверждаю достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления _________________________________________________

___________________________________________________________________ (подпись)

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

___________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии)

_______________ подпись Дата подписания «_____» __________ 20_____ года

Приложение 2

к Правилам прохождения учетной

регистрации и ведения реестра

коллекторских агентств

форма

Сведения о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита

Отчетный период: по состоянию на «___» __________ 20 __ года

Полное наименование заявителя __________________________________________

№

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) ра­бот­ни­ка (в пол­ном со­от­вет­ствии с до­ку­мен­том, удо­сто­ве­ря­ю­щем лич­ность, в слу­чае из­ме­не­ния фа­ми­лии, име­ни, от­че­ства - ука­зать, ко­гда и по ка­кой при­чине они бы­ли из­ме­не­ны)

Да­та и ме­сто рож­де­ния

По­сто­ян­ное ме­сто жи­тель­ства, но­ме­ра те­ле­фо­нов (ука­зать по­дроб­ный ад­рес, но­ме­ра слу­жеб­но­го, до­маш­не­го, кон­такт­но­го те­ле­фо­нов, вклю­чая код на­се­лен­но­го пунк­та)

Граж­дан­ство

Пол­ные рек­ви­зи­ты до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность

Об­ра­зо­ва­ние, в том чис­ле тех­ни­че­ское и про­фес­си­о­наль­ное об­ра­зо­ва­ние, по­сле­сред­нее или выс­шее об­ра­зо­ва­ние

Опыт ра­бо­ты

1

2

3

4

5

6

7

8

продолжение таблицы:

На­ли­чие непо­га­шен­ной или несня­той су­ди­мо­сти (да (нет)

Яв­лял­ся ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­ком ли­бо ли­цом вла­де­ю­щим де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (да (нет)

Со­сто­ит на уче­те в пси­хо­нев­ро­ло­ги­че­ском, ту­бер­ку­лез­ном, нар­ко­ло­ги­че­ском дис­пан­се­рах (да (нет)

Уво­лен с го­су­дар­ствен­ной служ­бы или из спе­ци­аль­ных и пра­во­охра­ни­тель­ных ор­га­нов по от­ри­ца­тель­ным мо­ти­вам (да (нет)

Ра­нее в си­лу сво­их долж­ност­ных пол­но­мо­чий вы­пол­нял го­су­дар­ствен­ные функ­ции по кон­тро­лю в фор­ме про­ве­рок де­я­тель­но­сти дан­но­го кол­лек­тор­ско­го агент­ства ли­бо был свя­зан с де­я­тель­но­стью дан­но­го кол­лек­тор­ско­го агент­ства в со­от­вет­ствии с ком­пе­тен­ци­ей (да (нет)

Уво­лен из кол­лек­тор­ско­го агент­ства за на­ру­ше­ние тре­бо­ва­ний, преду­смот­рен­ных ста­тьей 5 За­ко­на (да (нет)

Под­твер­ждаю, что на­сто­я­щая ин­фор­ма­ция бы­ла мною про­ве­ре­на и яв­ля­ет­ся до­сто­вер­ной и пол­ной, а та­к­же предо­став­ляю со­гла­сие на сбор и об­ра­бот­ку пер­со­наль­ных дан­ных, и на ис­поль­зо­ва­ние све­де­ний, со­став­ля­ю­щих охра­ня­е­мую за­ко­ном тай­ну, со­дер­жа­щих­ся в ин­фор­ма­ци­он­ных си­сте­мах (под­пись ра­бот­ни­ка)

9

10

11

12

13

14

15

Примечание:

1. В графе 8 указывается наличие опыта работы на руководящей должности, с указанием должностных обязанностей, профессиональных навыков.

2. В графе 9 указывается наличие непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан от 4 июля 2014 года) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения.

Если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года.

3. В графе 10 указывается информация: являлся ли ранее работник руководящим работником либо лицом, владеющим десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года «О коллекторской деятельности».

Если да, то указать наименование организации, должность, период работы.

4. В графе 11 если указывается да, то необходимо указать дату постановки на учет и наименование организации, в которой осуществлена постановка на учет.

5. В графе 12 если указывается да, то необходимо указать дату увольнения с государственной службы или из специальных и правоохранительных органов.

6. В графе 13 если указывается да, то необходимо указать дату прекращения государственной службы.

7. В графе 14 если указывается да, то необходимо указать дату увольнения и наименование коллекторского агентства.

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание _______________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) ________________ подпись Дата подписания «_____» __________ 20__ года

Приложение 3

к Правилам прохождения учетной

регистрации и ведения реестра

коллекторских агентств

форма

Сведения о филиалах и (или) представительствах

№

На­име­но­ва­ние фи­ли­а­ла и (или) пред­ста­ви­тель­ства

Ме­сто на­хож­де­ния и фак­ти­че­ский ад­рес

Дан­ные о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (но­мер, да­та)

1

 2

 3

4

Приложение 4

к Правилам прохождения

учетной регистрации и ведения

реестра коллекторских агентств

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги «Учетная регистрация коллекторских агентств»

1.

На­име­но­ва­ние услу­го­да­те­ля

Рес­пуб­ли­кан­ское го­су­дар­ствен­ное учре­жде­ние «Агент­ство Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка»

2.

Спо­со­бы предо­став­ле­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги (ка­на­лы до­сту­па)

веб-пор­тал «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства» www.​egov.​kz.

3.

Срок ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

10 (де­сять) ра­бо­чих дней

4.

Фор­ма ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Элек­трон­ная (ча­стич­но ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ная)

5.

Ре­зуль­тат ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Уве­дом­ле­ние о вне­се­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля в ре­естр кол­лек­тор­ских агентств ли­бо мо­ти­ви­ро­ван­ный от­вет о при­чи­нах от­ка­за в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги.

6.

Раз­мер опла­ты, взи­ма­е­мой с услу­го­по­лу­ча­те­ля при ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, и спо­со­бы ее взи­ма­ния в слу­ча­ях, преду­смот­рен­ных за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

На бес­плат­ной ос­но­ве

7.

Гра­фик ра­бо­ты

1) услу­го­да­те­ля – с по­не­дель­ни­ка по пят­ни­цу в со­от­вет­ствии с уста­нов­лен­ным гра­фи­ком ра­бо­ты с 9.00 до 18.30 ча­сов, за ис­клю­че­ни­ем вы­ход­ных и празд­нич­ных дней, со­глас­но Тру­до­во­му ко­дек­су Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (да­лее – Ко­декс), За­ко­ну Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О празд­ни­ках в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан» с пе­ре­ры­вом на обед с 13.00 до 14.30 ча­сов;

2) пор­та­ла – круг­ло­су­точ­но, за ис­клю­че­ни­ем тех­ни­че­ских пе­ре­ры­вов в свя­зи с про­ве­де­ни­ем ре­монт­ных ра­бот (при об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля по­сле окон­ча­ния ра­бо­че­го вре­ме­ни, в вы­ход­ные и празд­нич­ные дни, со­глас­но Ко­дек­су, при­ем за­яв­ле­ний и вы­да­ча ре­зуль­та­та ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги осу­ществ­ля­ет­ся сле­ду­ю­щим ра­бо­чим днем).

8.

Пе­ре­чень до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

1) за­яв­ле­ние в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та со­глас­но при­ло­же­нию 1 к Пра­ви­лам;

2) све­де­ния о ра­бот­ни­ках, ко­то­рые бу­дут вза­и­мо­дей­ство­вать с долж­ни­ка­ми и (или) их пред­ста­ви­те­ля­ми, и (или) тре­тьи­ми ли­ца­ми, свя­зан­ны­ми обя­за­тель­ства­ми с кре­ди­то­ром в рам­ках до­го­во­ра бан­ков­ско­го зай­ма или до­го­во­ра о предо­став­ле­нии мик­ро­кре­ди­та по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Пра­ви­лам;

3) све­де­ния о фи­ли­а­лах и (или) пред­ста­ви­тель­ствах в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та со­глас­но при­ло­же­нию 3 к Пра­ви­лам.

До­ку­мен­ты, преду­смот­рен­ные в под­пунк­тах 2) и 3) на­сто­я­ще­го пунк­та, пред­став­ля­ют­ся в ви­де элек­трон­ных ко­пий до­ку­мен­тов в фор­ма­те PDF.

9.

Ос­но­ва­ния для от­ка­за в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, уста­нов­лен­ные за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1) предо­став­ле­ние недо­сто­вер­ных све­де­ний и ин­фор­ма­ции, под­ле­жа­щих от­ра­же­нию в до­ку­мен­тах, ука­зан­ных в пунк­те 8 на­сто­я­ще­го Пе­реч­ня ос­нов­ных тре­бо­ва­ний к ока­за­нию го­су­дар­ствен­ной услу­ги;

2) несо­от­вет­ствие ра­бот­ни­ков услу­го­по­лу­ча­те­ля тре­бо­ва­ни­ям, преду­смот­рен­ным пунк­та­ми 2 и 3 ста­тьи 12 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О кол­лек­тор­ской де­я­тель­но­сти» (да­лее – За­кон);

3) несо­от­вет­ствие ли­ца, са­мо­сто­я­тель­но или сов­мест­но с дру­гим (дру­ги­ми) ли­цом (ли­ца­ми) пря­мо или кос­вен­но вла­де­ю­ще­го и (или) поль­зу­ю­ще­го­ся, и (или) рас­по­ря­жа­ю­ще­го­ся де­ся­тью или бо­лее про­цен­та­ми до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле юри­ди­че­ско­го ли­ца, на­ме­ре­ва­ю­ще­го­ся осу­ществ­лять кол­лек­тор­скую де­я­тель­ность, или име­ю­ще­го кон­троль, тре­бо­ва­ни­ям, преду­смот­рен­ным пунк­том 3 ста­тьи 3 За­ко­на;

4) об­ра­ще­ние по ис­те­че­нии трех ме­ся­цев со дня го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) в Го­су­дар­ствен­ной кор­по­ра­ции «Пра­ви­тель­ство для граж­дан» к услу­го­да­те­лю с за­яв­ле­ни­ем о про­хож­де­нии учет­ной ре­ги­стра­ции;

5) несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния, уста­нов­лен­но­го пунк­том 1 ста­тьи 21 За­ко­на.

10.

Иные тре­бо­ва­ния с уче­том осо­бен­но­стей ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Ад­рес ме­ста ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги раз­ме­щен на офи­ци­аль­ном ин­тер­нет-ре­сур­се услу­го­да­те­ля: www.​gov.​kz, раз­дел «Го­су­дар­ствен­ные услу­ги».

Услу­го­по­лу­ча­тель име­ет воз­мож­ность по­лу­че­ния ин­фор­ма­ции о по­ряд­ке и ста­ту­се ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги в ре­жи­ме уда­лен­но­го до­сту­па по­сред­ством лич­но­го ка­би­не­та пор­та­ла, а та­к­же Еди­но­го кон­такт-цен­тра по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг.

Кон­такт­ные те­ле­фо­ны спра­воч­ных служб по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги раз­ме­ще­ны на офи­ци­аль­ном ин­тер­нет-ре­сур­се услу­го­да­те­ля: www.​gov.​kz, раз­дел «Го­су­дар­ствен­ные услу­ги». Еди­ный кон­такт-центр по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг:

8-800-080-7777, 1414.

 Приложение 5

к Правилам прохождения учетной

регистрации и ведения реестра

коллекторских агентств

форма

Реестр коллекторских агентств уполномоченного органа по состоянию на «___» ____________ 20 __ года

№

Но­мер учет­ной ре­ги­стра­ции

На­име­но­ва­ние кол­лек­тор­ско­го агент­ства

Биз­нес иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

1

2

3

4

продолжение таблицы:

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля

Ме­сто на­хож­де­ния и фак­ти­че­ский ад­рес

Но­мер те­ле­фо­на, факс, ад­рес элек­трон­ной по­чты, ин­тер­нет - ре­сурс

 5

6

7

продолжение таблицы:

Да­та вклю­че­ния в ре­естр

Да­та ис­клю­че­ния из ре­ест­ра

Ос­но­ва­ние

8 

9 

10