Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа в сфере регистрации юридических лиц, филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями

Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа в сфере регистрации юридических лиц, филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями

В соответствии с пунктом 5 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан, ПРИКАЗЫВАЕМ:

Утвердить:

1) критерии оценки степени риска в сфере регистрации юридических лиц, филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу;

2) проверочный лист в сфере регистрации юридических лиц, филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями согласно приложению 2 к настоящему совместному приказу.

2. Департаменту регистрационной службы и организации юридических услуг Министерства юстиции Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего совместного приказа направление его на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Институт законодательства и правовой информации Республики Казахстан» Министерства юстиции Республики Казахстан для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего совместного приказа на официальном интернет - ресурсе Министерства юстиции Республики Казахстан.

3. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего заместителя министра юстиции Республики Казахстан.

4. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней со дня его первого официального опубликования.

Министр юстиции Республики Казахстан

М. Бекетаев

Министр национальной экономики Республики Казахстан

Р. Даленов

«СОГЛАСОВАН»

Комитет по правовой статистике

и специальным учетам

Генеральной прокуратуры

Республики Казахстан

Утвержден совместным

приказом Министра юстиции

Республики Казахстан

от 5 июля 2019 года № 350

Министра национальной экономики

Республики Казахстан

от 9 июля 2019 года № 61

Критерии оценки степени риска в сфере регистрации юридических лиц, филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие критерии оценки степени риска в сфере регистрации юридических лиц, филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями (далее - Критерии) разработаны в соответствии с пунктами 5 и 6 статьи 141 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан, Законом Республики Казахстан «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств, с Правилами формирования регулирующими государственными органами системы оценки и управления рисками, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 22 июня 2022 года № 48 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 28577) и формами проверочных листов, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года №3 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 17371).

2. В настоящих Критериях использованы следующие понятия:

1) балл – количественная мера исчисления риска;

2) нормализация данных-статистическая процедура, предусматривающая приведение значений, измеренных в различных шкалах, к условно общей шкале;

3) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности субъекта контроля жизни или здоровью человека, законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий;

4) система оценки и управления рисками – процесс принятия управленческих решений, направленных на снижение вероятности наступления неблагоприятных факторов путем распределения субъектов (объектов) контроля по степеням риска для последующего осуществления профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля с целью минимально возможной степени ограничения свободы предпринимательства, обеспечивая при этом допустимый уровень риска в соответствующих сферах деятельности, а также направленных на изменение уровня риска для конкретного субъекта (объекта) контроля и (или) освобождения такого субъекта (объекта) контроля от профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля.

5) объективные критерии оценки степени риска (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от степени риска в определенной сфере деятельности и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта (объекта) контроля;

6) критерии оценки степени риска – совокупность количественных и качественных показателей, связанных с непосредственной деятельностью субъекта контроля, особенностями отраслевого развития и факторами, влияющими на это развитие, позволяющих отнести субъекты (объекты) контроля к различным степеням риска;

7) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от результатов деятельности конкретного субъекта (объекта) контроля;

8) проверочный лист – перечень требований, предъявляемых к деятельности субъектов (объектов) контроля, несоблюдение которых влечет з а собой угрозу жизни и здоровью человека, окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, государства;

9) выборочная совокупность (выборка) – перечень оцениваемых субъектов (объектов), относимых к однородной группе субъектов (объектов) контроля в конкретной сфере государственного контроля, в соответствии с пунктом 2 статьи 143 Кодекса.

3. Критерии оценки степени риска и проверочные листы, применяемые для проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля, утверждаются совместным актом регулирующих государственных органов, уполномоченного органа по предпринимательству и размещаются на интернет - ресурсах регулирующих государственных органов в соответствии с пунктом 5 статьи 141 Кодекса.

Глава 2. Порядок формирования системы оценки и управления рисками при проведении профилактического контроля субъектов (объектов) контроля

4. Для целей управления рисками при осуществлении профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля, критерии оценки степени риска для проведения профилактического контроля субъектов (объектов) контроля формируются посредством определения объективных и субъективных критериев, которые осуществляются поэтапно (Мультикритериальный анализ решений).

В отношении субъектов (объектов) контроля, отнесенных к средней степени риска по объективным критериям, проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля и внеплановая проверка.

5. В зависимости от возможного риска и значимости проблемы, единичности или системности нарушения, анализа принятых ранее решений по каждому источнику информации требования, предъявляемые к деятельности субъектов (объектов) контроля, соответствуют степени нарушения – грубое, значительное и незначительное.

Степень нарушения (грубое, значительное, незначительное) присваивается в соответствии с установленными определениями грубых, значительных, незначительных нарушений по субъективным критериям.

6. Критерии оценки степени риска для проведения профилактического контроля субъектов (объектов) контроля формируются посредством определения объективных и субъективных критериев.

Параграф 1. Объективные критерии

7. Определение объективных критериев осуществляется посредством определения риска.

8. По объективным критериям субъекты (объекты) контроля к средней степени риска относятся филиалы Некоммерческого акционерного общества «Государственная корпорация «Правительство для граждан» в сфере регистрации юридических лиц, филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями.

Параграф 2. Субъективные критерии

9. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:

1) формирование базы данных и сбор информации;

2) анализ информации и оценка рисков.

10. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления субъектов (объектов) контроля, нарушающих законодательство Республики Казахстан в сфере регистрации юридических лиц, филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями.

11. Для оценки степени рисков по субъективным критериям для проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля используются следующие источники информации:

1) результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемые субъектом контроля, в том числе посредством информационной системы «Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров» (далее - ИС НР БИН);

2) результаты предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля.

12. На основании имеющихся источников информации, уполномоченный орган в области регистрации юридических лиц формирует данные по субъективным критериям, подлежащие анализу и оценке согласно приложению 1 к настоящим Критериям.

13. Анализ и оценка субъективных критериев позволяет сконцентрировать проведение профилактического контроля субъекта (объекта) контроля в отношении субъекта (объекта) контроля с наибольшим потенциальным риском.

При анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенные и использованные в отношении конкретного субъекта (объекта) контроля либо данные, по которым истек срок исковой давности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

В отношении субъектов контроля, устранивших в полном объеме выданные нарушения по итогам проведенного предыдущего профилактического контроля с посещением не допускается включение их при формировании списков на очередной период государственного контроля.

14. Исходя из приоритетности применяемых источников информации и значимости показателей субъективных критериев, в соответствии с порядком расчета общего показателя степени риска по субъективным критериям, определенном в главе 3 настоящих Критериев, рассчитывается показатель степени риска по субъективным критериям по шкале от 0 до 100.

Приоритетность применяемых источников информации и значимость показателей субъективных критериев устанавливаются согласно перечню субъективных критериев для определения степени риска по субъективным критериям в отношении филиалов Некоммерческого акционерного общества «Государственная корпорация «Правительство для граждан», согласно приложению 1 к настоящим Критериям.

Параграф 3. Особенности формирования системы оценки и управления рисками

15. Система оценки и управления рисками ведется с использованием ИС НР БИН и других информационных систем, относящих субъекты (объекты) контроля к конкретным степеням риска и формирующих списки проведения контрольных мероприятий, а также основывается на государственной статистике, итогах ведомственного статистического наблюдения, а также информационных инструментах.

16. Расчет показателя степени риска по субъективным критериям, а также показатели степени риска, в соответствии с которыми субъект контроля относится к высокой, средней или низкой степеням риска, устанавливаются в критериях оценки степени риска согласно перечню субъективных критериев для определения степени риска по субъективным критериям в соответствии с пунктом 14 настоящих Критериев.

Глава 3. Порядок расчета степени риска по субъективным критериям

17. Для отнесения субъекта контроля к степени риска в соответствии с пунктом 4 настоящих Критериев применяется следующий порядок расчета показателя степени риска.

Уполномоченный орган в области в сфере регистрации юридических лиц, филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями

собирает информацию и формирует базу данных по субъективным критериям из источников в соответствии с пунктами 11 или 12 настоящих Критериев, в зависимости от проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля.

Расчет показателя степени риска по субъективным критериям (R) осуществляется в автоматизированном режиме путем суммирования показателя степени риска по нарушениям по результатам предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля (SP) и показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 14 настоящих Критериев (SC), с последующей нормализацией значений данных в диапазон от 0 до 100 баллов.

Rпром = SP + SC, где

Rпром – промежуточный показатель степени риска по субъективным критериям,

SР – показатель степени риска по нарушениям,

SC – показатель степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 15 настоящих Критериев.

Расчет производится по каждому субъекту (объекту) контроля однородной группы субъектов (объектов) контроля каждой сферы государственного контроля. При этом перечень оцениваемых субъектов (объектов) контроля, относимых к однородной группе субъектов (объектов) контроля одной сферы государственного контроля, образует выборочную совокупность (выборку) для последующей нормализации данных.

18. По данным, полученным по результатам предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля, формируется показатель степени риска по нарушениям, оцениваемый в баллах от 0 до 100.

19. При выявлении одного грубого нарушения по любому из источников информации, указанных в пункте 12 настоящих Критериев, субъекту контроля приравнивается показатель степени риска 100 баллов и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.

При не выявлении грубых нарушений показатель степени риска по нарушениям рассчитывается суммарным показателем по нарушениям значительной и незначительной степени.

При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7.

Данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

SРз = (SР2 х 100/SР1) х 0,7, где:

SРз – показатель значительных нарушений;

SР1 – требуемое количество значительных нарушений;

SР2 – количество выявленных значительных нарушений;

При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3.

Данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,3, где:

SРн – показатель незначительных нарушений;

SР1 – требуемое количество незначительных нарушений;

SР2 – количество выявленных незначительных нарушений;

Показатель степени риска по нарушениям (SР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 баллов и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:

SР = SРз + SРн, где:

SР – показатель степени риска по нарушениям;

SРз – показатель значительных нарушений;

SРн – показатель незначительных нарушений.

Полученное значение показателя степени риска по нарушениям включается в расчет показателя степени риска по субъективным критериям.

20. Расчет показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 14 настоящих Критериев, производится по шкале от 0 до 100 баллов и осуществляется по следующей формуле:

xi – показатель субъективного критерия,

wi – удельный вес показателя субъективного критерия xi,

n – количество показателей.

Полученное значение показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 14 настоящих Критериев, включается в расчет показателя степени риска по субъективным критериям.

21. Рассчитанные по субъектам (объектам) значения по показателю R нормализуются в диапазон от 0 до 100 баллов. Нормализация данных осуществляется по каждой выборочной совокупности (выборке) с использованием следующей формулы:

R – показатель степени риска (итоговый) по субъективным критериям отдельного субъекта (объекта) контроля,

Rmax – максимально возможное значение по шкале степени риска по субъективным критериям по субъектам (объектам), входящим в одну выборочную совокупность (выборку) (верхняя граница шкалы),

Rmin – минимально возможное значение по шкале степени риска по субъективным критериям по субъектам (объектам), входящим в одну выборочную совокупность (выборку) (нижняя граница шкалы),

Rпром – промежуточный показатель степени риска по субъективным критериям, рассчитанный в соответствии с пунктом 18 настоящих Критериев.

Глава 4. Проверочные листы

22. Проверочные листы составляются для однородных групп субъектов (объектов) контроля и включают требования в соответствии с пунктом 2 статьи 132 Кодекса и с соблюдением условий, определенных в пункте 2 статьи 143 Кодекса.

23. Проверочные листы формируются по форме согласно приложению 2 к настоящему совместному приказу.

Приложение 1

к Критериям оценки степени

риска в сфере регистрации

юридических лиц, являющихся

коммерческими организациями

Степени нарушений требований субъектов (объектов) контроля в сфере регистрации юридических лиц, являющихся коммерческими организациями

№

Кри­те­рии

Сте­пень

на­ру­ше­ния

1

Недо­сто­вер­ное за­пол­не­ние све­де­ний

в На­ци­о­наль­ном ре­ест­ре биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ных но­ме­ров

Гру­бое

2

Ре­ги­стра­ци­он­ные дей­ствия при на­ли­чии су­деб­ных ак­тов и по­ста­нов­ле­ний (за­пре­тов, аре­стов) су­деб­ных ис­пол­ни­те­лей и пра­во­охра­ни­тель­ных ор­га­нов

Гру­бое

3

Ре­ги­стра­ци­он­ные дей­ствия при на­ру­ше­нии по­ряд­ка со­зда­ния, пе­ре­ре­ги­стра­ции и ре­ор­га­ни­за­ции юри­ди­че­ско­го ли­ца, уста­нов­лен­но­го за­ко­но­да­тель­ны­ми ак­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, несо­от­вет­ствия учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов за­ко­ну Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Гру­бое

4

Ре­ги­стра­ци­он­ные дей­ствия при непред­став­ле­нии пе­ре­да­точ­но­го ак­та или раз­де­ли­тель­но­го ба­лан­са ли­бо от­сут­ствия в них по­ло­же­ний о пра­во­пре­ем­стве ре­ор­га­ни­зо­ван­но­го юри­ди­че­ско­го ли­ца

Гру­бое

5

Ре­ги­стра­ци­он­ные дей­ствия, ес­ли юри­ди­че­ское ли­цо или един­ствен­ный учре­ди­тель (участ­ник) юри­ди­че­ско­го ли­ца яв­ля­ет­ся без­дей­ству­ю­щим юри­ди­че­ским ли­цом

Гру­бое

6

Ре­ги­стра­ци­он­ные дей­ствия, ес­ли фи­зи­че­ское ли­цо, яв­ля­ет­ся един­ствен­ным учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем без­дей­ству­ю­щих юри­ди­че­ских лиц

Гру­бое

7

Про­ве­де­ние ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий, ес­ли фи­зи­че­ское ли­цо, яв­ля­ю­ще­е­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем юри­ди­че­ско­го ли­ца, при­зна­но недее­спо­соб­ным или огра­ни­чен­но дее­спо­соб­ным

Гру­бое

8

Ре­ги­стра­ци­он­ные дей­ствия, ес­ли фи­зи­че­ское ли­цо, яв­ля­ю­ще­е­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем юри­ди­че­ско­го ли­ца, при­зна­но без­вест­но от­сут­ству­ю­щим, объ­яв­ле­но умер­шим, за­ре­ги­стри­ро­ва­но в ка­че­стве умер­ше­го ли­бо его ста­тус не опре­де­лен

Гру­бое

9

Ре­ги­стра­ци­он­ные дей­ствия, ес­ли фи­зи­че­ское ли­цо, яв­ля­ю­ще­е­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем юри­ди­че­ско­го ли­ца, име­ет непо­га­шен­ную или несня­тую су­ди­мость за пре­ступ­ле­ния по ста­тьям 237, 238 Уго­лов­но­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Гру­бое

10

Ре­ги­стра­ци­он­ные дей­ствия, ес­ли при го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции учре­ди­тель (фи­зи­че­ское ли­цо и (или) юри­ди­че­ское ли­цо), его учре­ди­те­ли, ру­ко­во­ди­тель юри­ди­че­ско­го ли­ца, учре­ди­тель и (или) ру­ко­во­ди­тель юри­ди­че­ско­го ли­ца, яв­ля­ю­ще­го­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) юри­ди­че­ско­го ли­ца, яв­ля­ют­ся долж­ни­ка­ми по ис­пол­ни­тель­но­му до­ку­мен­ту, за ис­клю­че­ни­ем ли­ца, яв­ля­ю­ще­го­ся долж­ни­ком по ис­пол­ни­тель­но­му про­из­вод­ству о взыс­ка­нии пе­ри­о­ди­че­ских пла­те­жей и не име­ю­ще­го за­дол­жен­ность по ис­пол­ни­тель­но­му про­из­вод­ству о пе­ри­о­ди­че­ских взыс­ка­ни­ях бо­лее трех ме­ся­цев

Гру­бое

11

Ре­ги­стра­ци­он­ные дей­ствия, ес­ли фи­зи­че­ское ли­цо, яв­ля­ю­ще­е­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем юри­ди­че­ско­го ли­ца, вклю­че­но в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния, и (или) в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма, в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за ис­клю­че­ни­ем ак­ций (до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле), кон­фис­ко­ван­ных и (или) взыс­кан­ных по ре­ше­нию су­да

Гру­бое

12

Ре­ги­стра­ци­он­ные дей­ствия при ре­ги­стра­ции с уте­рян­ны­ми и (или) недей­стви­тель­ны­ми до­ку­мен­та­ми, удо­сто­ве­ря­ю­щих лич­ность ру­ко­во­ди­те­лей/ учре­ди­те­лей (чле­нов, участ­ни­ков)

Гру­бое

13

Про­ве­де­ние ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий при непол­ном па­ке­те

до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий

Гру­бое

14

Необос­но­ван­ный от­каз в ре­ги­стра­ци­он­ных дей­стви­ях

Гру­бое

15

Несо­блю­де­ние сро­ков про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий

Гру­бое

16

Ис­тре­бо­ва­ния от услу­го­по­лу­ча­те­лей до­ку­мен­тов, ко­то­рые

мо­гут быть по­лу­че­ны из ин­фор­ма­ци­он­ных си­стем

Зна­чи­тель­ное

17

Необос­но­ван­ный пе­ре­рыв сро­ка ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий

Зна­чи­тель­ное

18

Ненад­ле­жа­щее ве­де­ние и хра­не­ние ре­ги­стра­ци­он­ных дел

Гру­бое

Приложение 2

к Критериям оценки степени

риска в сфере регистрации

юридических лиц, являющихся

коммерческими организациями

Перечень субьективных критериев для определения степени риска в сфере регистрации юридических лиц, являющихся коммерческими организациями в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан

Форма

№ п/п

По­ка­за­тель субъ­ек­тив­но­го кри­те­рия

Ис­точ­ник ин­фор­ма­ции по по­ка­за­те­лю субъ­ек­тив­но­го кри­те­рия

Удель­ный вес по зна­чи­мо­сти, балл (в сум­ме не дол­жен пре­вы­шать 100 бал­лов),wi

Усло­вия /зна­че­ния, xi

усло­вие 1 /зна­че­ние

усло­вие 2 /зна­че­ние

1

2

3

4

5

6

Для про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля с по­се­ще­ни­ем

1

Пред­став­ле­ние све­де­ний о ко­ли­че­стве ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ских лиц, яв­ля­ю­щих­ся ком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

Ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля

50

Свое­вре­мен­ное предо­став­ле­ние / 0%

Непред­став­ле­ние от­че­та / 100%

2

Пред­став­ле­ние све­де­ний о ко­ли­че­стве ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ских лиц, яв­ля­ю­щих­ся ком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми с на­ру­ше­ни­я­ми сро­ка

Ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля

50

Свое­вре­мен­ное предо­став­ле­ние / 0%

Непред­став­ле­ние от­че­та / 100%

Приложение 2

к совместному приказу Министра

юстиции Республики Казахстан

от 5 июля 2019 года № 350

Министра национальной экономики

Республики Казахстан

от 9 июля 2019 года

№ 61

Проверочный лист в сфере регистрации юридических лиц и учетной регистрации их филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан

В отношении деятельности филиалов Некоммерческого акционерного общества «Государственная корпорация «Правительство для граждан» (далее - регистрирующих органов), осуществляющих государственную регистрацию юридических лиц и учетную регистрацию филиалов и представительств

_________________________________________________________________________________ наименование однородной группы субъектов (объектов) контроля

Государственный орган, назначивший проверку/профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля

__________________________________________________________________________ Акт о назначении проверки с посещением субъекта (объекта) контроля

__________________________________________________________________________ (№, дата)

Наименование субъекта (объекта) контроля

__________________________________________________________________________ (бизнес-идентификационный номер),

__________________________________________________________________________

Адрес место нахождения ____________________________________________________

№

Перечень требований

Соответствует требованиям

Не соответствует требованиям

1

2

3

4

1

Недостоверное заполнение сведений

в Национальном реестре бизнес-идентификационных номеров

2

Регистрационные действия при наличии судебных актов и постановлений (запретов, арестов) судебных исполнителей и правоохранительных органов

3

Регистрационные действия при нарушении порядка создания, перерегистрации и реорганизации юридического лица, установленного законодательными актами Республики Казахстан, несоответствия учредительных документов закону Республики Казахстан

4

Регистрационные действия при непредставлении передаточного акта или разделительного баланса либо отсутствия в них положений о правопреемстве реорганизованного юридического лица

5

Регистрационные действия, если юридическое лицо или единственный учредитель (участник) юридического лица является бездействующим юридическим лицом

6

Регистрационные действия, если физическое лицо, является единственным учредителем (участником, членом) и (или) руководителем бездействующих юридических лиц

7

Проведение регистрационных действий, если физическое лицо, являющееся учредителем (участником, членом) и (или) руководителем юридического лица, признано недееспособным или ограниченно дееспособным

8

Регистрационные действия, если физическое лицо, являющееся учредителем (участником, членом) и (или) руководителем юридического лица, признано безвестно отсутствующим, объявлено умершим, зарегистрировано в качестве умершего либо его статус не определен

9

Регистрационные действия, если физическое лицо, являющееся учредителем (участником, членом) и (или) руководителем юридического лица, имеет непогашенную или неснятую судимость за преступления по статьям 237, 238 Уголовного кодекса Республики Казахстан

10

Регистрационные действия, если при государственной регистрации учредитель (физическое лицо и (или) юридическое лицо), его учредители, руководитель юридического лица, учредитель и (или) руководитель юридического лица, являющегося учредителем (участником, членом) юридического лица, являются должниками по исполнительному документу, за исключением лица, являющегося должником по исполнительному производству о взыскании периодических платежей и не имеющего задолженность по исполнительному производству о периодических взысканиях более трех месяцев

11

Регистрационные действия, если физическое лицо, являющееся учредителем (участником) и (или) руководителем юридического лица, включено в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, и (или) в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, в соответствии с законодательством Республики Казахстан, за исключением акций (долей участия в уставном капитале), конфискованных и (или) взысканных по решению суда

12

Регистрационные действия при регистрации с утерянными и (или) недействительными документами, удостоверяющих личность руководителей/ учредителей (членов, участников)

13

Проведение регистрационных действий при неполном пакете документов, необходимых для регистрационных действий

14

Необоснованный отказ в регистрационных действиях

15

Несоблюдение сроков проведения регистрационных действий

16

Истребования от услугополучателей документов, которые

могут быть получены из информационных систем

17

Необоснованный перерыв срока регистрационных действий

18

Ненадлежащее ведение и хранение регистрационных дел

Должностное (ые) лицо (а): ______________________________________ должность подпись

______________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Руководитель субъекта контроля

______________________________________________________________ должность подпись

______________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии)