V1800018214 Действует

Об утверждении Правил мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Национальный Банк Республики Казахстан
Анализ Ссылки PDF DOCX
Принят 29.11.2018 · Изменён 24.12.2025 · Форма Постановление, Правила · Рег. номер 128748 · Юр. сила Акт Министерства или ведомства

Об утверждении Правил мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

В соответствии с подпунктом 44) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан (далее – Правила).

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Куандыков А.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

6. Настоящее постановление подлежит официальному опубликованию и вводится в действие с 1 июля 2019 года, за исключением подпункта 6) пункта 6 Правил, который вводится в действие с 1 января 2020 года.

Председатель Национального Банка

Д. Акишев

«СОГЛАСОВАНО»

Комитет по статистике

Министерства национальной экономики

Республики Казахстан

«___» _________ 2018 года

Утверждены

постановлением

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 29 ноября 2018 года № 294

Правила мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 44) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан», подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» и определяют порядок мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан и целей использования приобретенной иностранной валюты, а также формы и сроки представления отчетов для его осуществления.

2. Мониторинг источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан и целей использования приобретенной иностранной валюты осуществляется посредством сбора информации об операциях банков второго уровня, акционерного общества «Банк Развития Казахстана», акционерного общества «Казпочта» (далее – банки), профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющихся банками, (далее – профессиональные участники) и их клиентов на внутреннем валютном рынке, движении денег по банковским счетам клиентов и переводах денег без открытия и (или) использования банковского счета в иностранной валюте.

3. Отчеты по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан и целям использования приобретенной иностранной валюты (далее – отчеты) представляются банками и профессиональными участниками.

4. Для целей Правил к клиентам банка относятся физические лица-резиденты и нерезиденты, включая субъектов, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, а также юридические лица-резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства, которым в данном банке открыты банковские счета.

Для целей Правил к клиентам профессионального участника относятся физические лица-резиденты и нерезиденты, включая субъектов, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, а также юридические лица-резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства, с которыми данным профессиональным участником заключены договоры об оказании брокерских услуг.

5. При составлении отчетов классификация операций осуществляется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365, с учетом детализации, предусмотренной формами отчетов.

Глава 2. Формы и сроки представления отчетов

6. Отчеты представляются в электронном формате в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) и включают:

1) сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 1 к Правилам;

2) отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 2 к Правилам;

3) отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 3 к Правилам;

4) отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 4 к Правилам;

5) отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком, по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 5 к Правилам;

6) отчет о движении наличной иностранной валюты по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 6 к Правилам.

7. Отчеты банка представляются в целом по системе банка на основе информации по всем банковским счетам клиентов и переводам денег без открытия и (или) использования банковского счета в иностранной валюте, а также сведений по операциям между клиентами одного банка и переводам денег по банковским счетам в иностранной валюте одного клиента.

Отчет профессионального участника отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты профессиональным участником и его клиентами.

8. Банки ежемесячно представляют в Национальный Банк отчеты, предусмотренные подпунктами 1), 2), 3), 4) и 6) пункта 6 Правил, в срок до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом.

Профессиональные участники ежемесячно представляют в Национальный Банк отчет, предусмотренный подпунктом 5) пункта 6 Правил, в срок до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом.

9. Если последний день срока представления отчетов приходится на нерабочий день, днем окончания срока представления отчетов считается следующий за ним рабочий день.

Приложение 1

к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-INV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «____» __________20____года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта»

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

в тенге

№

Наименование показателя

Код строки

Всего

резидентов

нерезидентов

в том числе по операциям: с

в том числе по операциям: с

резидентами

нерезидентами

резидентами

нерезидентами

А

Б

В

1

2

3

4

5

Раздел 1. Поступление иностранной валюты в пользу клиентов

1

Всего

10000

2

в том числе:

3

платежи и переводы денег контрпартнеров на банковские счета:

11000

4

физических лиц

11100

5

юридических лиц

11200

6

в том числе по операциям:

7

продажа товаров и нематериальных активов

11210

8

предоставление услуг

11220

9

получение основной суммы долга и доходов по выданным займам

11230

10

привлечение займов

11240

11

операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:

11250

12

прочие переводы денег

11260

13

переводы без открытия и (или) использования банковского счета

12000

14

переводы клиентами денег со своих банковских счетов

13000

X

X

15

из них открытых в:

16

банках-резидентах

13001

X

X

17

банках-нерезидентах

13002

X

X

18

покупка иностранной валюты за тенге

14000

19

в том числе:

20

физическими лицами

14100

21

юридическими лицами

14200

22

зачисление наличной иностранной валюты на банковские счета

15000

23

из них:

24

физическими лицами

15100

25

юридическими лицами

15200

Раздел 2. Снятие и (или) перевод иностранной валюты клиентами

26

Всего

20000

27

в том числе:

28

платежи и переводы денег контрпартнерам с банковских счетов:

21000

29

физических лиц

21100

30

юридических лиц

21200

31

в том числе по операциям:

32

покупка товаров и нематериальных активов

21210

33

получение услуг

21220

34

выдача займов

21230

35

выполнение обязательств по займам

21240

36

операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:

21250

37

прочие переводы денег

21260

38

переводы без открытия и (или) использования банковского счета

22000

39

переводы клиентами денег на свои банковские счета

23000

X

Х

40

из них открытых в:

41

банках-резидентах

23001

Х

Х

42

банках-нерезидентах

23002

Х

Х

43

продажа иностранной валюты за тенге

24000

44

в том числе:

45

физическими лицами

24100

46

юридическими лицами

24200

47

снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов

25000

48

из них:

49

физическими лицами

25100

50

юридическими лицами

25200

Наименование _______________________ Адрес _______________________

Телефон ________________________

Адрес электронной почты _________________________

Исполнитель ______________________________________ ________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

_________________________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________________ _________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «____» ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета».

Приложение

к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета (индекс – 1-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета» (далее – Форма 1).

2. Форма 1 заполняется банками второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», акционерным обществом «Казпочта» (далее – банки) в разрезе источников поступления и направлений использования иностранной валюты.

3. Форма 1 состоит из двух разделов:

раздел 1 – Поступление иностранной валюты в пользу клиентов;

раздел 2 – Снятие и (или) перевод иностранной валюты клиентами.

4. Данные в Форме 1 указываются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге.

5. В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 сентября 2025 года № 56 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 29 сентября 2025 года № 544 «Об утверждении Правил определения рыночного курса обмена валюты» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 36983), на дату валютирования.

6. Форму 1 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 1

7. При заполнении Формы 1 обеспечивается выполнение следующих условий:

графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;

строка с кодом 10000 = строка с кодом 11000 + строка с кодом 12000 + строка с кодом 13000 + строка с кодом 14000 + строка с кодом 15000;

строка с кодом 11000 = строка с кодом 11100 + строка с кодом 11200;

строка с кодом 11200 = строка с кодом 11210 + строка с кодом 11220 + строка с кодом 11230 + строка с кодом 11240 + строка с кодом 11250 + строка с кодом 11260;

в строке с кодом 11240 займы включают также займы, привлеченные клиентами от банка, предоставляющего отчет;

в строке с кодом 11260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;

строка с кодом 13000 = строка с кодом 13001 + строка с кодом 13002;

в строке с кодом 13001 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);

строка с кодом 14000 = строка с кодом 14100 + строка с кодом 14200;

строка с кодом 15000 = строка с кодом 15100 + строка с кодом 15200;

строка с кодом 20000 = строка с кодом 21000 + строка с кодом 22000 + строка с кодом 23000 + строка с кодом 24000 + строка с кодом 25000;

строка с кодом 21000 = строка с кодом 21100 + строка с кодом 21200;

строка с кодом 21200 = строка с кодом 21210 + строка с кодом 21220 + строка с кодом 21230 + строка с кодом 21240 + строка с кодом 21250 + строка с кодом 21260;

в строке с кодом 21240 операции по выполнению обязательств по займам включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банка, предоставляющего отчет;

в строке с кодом 21260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;

строка с кодом 23000 = строка с кодом 23001 + строка с кодом 23002;

в строке с кодом 23001 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);

строка с кодом 24000 = строка с кодом 24100 + строка с кодом 24200;

строка с кодом 25000 = строка с кодом 25100 + строка с кодом 25200.

8. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 1 вносятся до 20 (двадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

9. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 1 представляется с нулевыми значениями.

Приложение 2

к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 2-INV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «____» __________20____года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта» (далее – банки)

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Раздел 1. Операции банка

№

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Код стро­ки

все­го

в том чис­ле за тен­ге

Все­го (тен­ге)

Из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)

Все­го (тен­ге)

Из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)

USD

EUR

RUB

CNY

USD

EUR

RUB

CNY

А

Б

В

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1

По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты бан­ком

110000

2

в том чис­ле:

3

у кли­ен­тов бан­ка

110001

4

на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа»

110002

5

на меж­бан­ков­ском рын­ке

110003

6

Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты бан­ком

120000

7

в том чис­ле:

8

кли­ен­там бан­ка

120001

9

на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа»

120002

10

на меж­бан­ков­ском рын­ке

120003

11

Нет­то-по­зи­ция по по­куп­ке (про­да­же) у кли­ен­тов (кли­ен­там) бан­ка ино­стран­ной ва­лю­ты при опе­ра­ци­ях кли­ен­тов с ис­поль­зо­ва­ни­ем пла­теж­ных карт и че­рез си­сте­мы де­неж­ных пе­ре­во­дов

130000

X

X

X

X

X

Раздел 2. Операции клиентов банка

в тенге

№

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Код стро­ки

Все­го

в том чис­ле:

за тен­ге

за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту

кли­ен­та­ми бан­ка

ре­зи­ден­та­ми

нере­зи­ден­та­ми

ре­зи­ден­та­ми

нере­зи­ден­та­ми

A

Б

В

1

2

3

4

5

1

По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми бан­ка

210000

2

в том чис­ле:

3

фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми

211000

4

из них за­чис­ле­но на соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в ино­стран­ной ва­лю­те

211400

5

юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми

212000

6

из них за­чис­ле­но на соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в ино­стран­ной ва­лю­те

212400

7

в том чис­ле для це­лей:

8

про­ве­де­ния об­мен­ных опе­ра­ций с на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­той (упол­но­мо­чен­ные ор­га­ни­за­ции)

212410

Х

Х

9

осу­ществ­ле­ния пла­те­жей и пе­ре­во­дов де­нег

212420

10

в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:

11

по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов

212421

12

по­лу­че­ние услуг

212422

13

вы­пла­та ди­ви­ден­дов и иных до­хо­дов по уча­стию в ка­пи­та­ле

212423

14

предо­став­ле­ние(вы­да­ча) зай­мов

212424

15

вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам

212425

16

опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми

212426

17

про­чее

212427

18

раз­ме­ще­ние на сбе­ре­га­тель­ных вкла­дах в бан­ках-ре­зи­ден­тах

212430

19

пе­ре­вод соб­ствен­ных средств на сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах

212440

20

Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми бан­ка

220000

21

в том чис­ле:

22

фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми

221000

23

из них за­чис­ле­но на соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те

221400

Х

Х

24

юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми

222000

25

из них за­чис­ле­но на соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те

222400

Х

Х

Наименование ______________________ Адрес ______________________

Телефон ________________________

Адрес электронной почты _________________________________________

Исполнитель __________________________________ __________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

______________________________________________ __________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

______________________________________________ __________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «____» ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами». 

Приложение

к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами (индекс – 2-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами» (далее – Форма 2).

2. В Форме 2 банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта» (далее – банки) отражают объемы покупки и продажи иностранной валюты (Раздел 1. «Операции банка») и клиентов банка (Раздел 2. «Операции клиентов банка»).

3. В Форме 2 отражаются объемы покупки и продажи иностранной валюты, как за тенге, так и за другую валюту, с фактической поставкой базового актива на дату валютирования.

Данные в Форме 2 указываются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге.

В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 сентября 2025 года № 56 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 29 сентября 2025 года № 544 «Об утверждении Правил определения рыночного курса обмена валюты» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 36983), на дату валютирования.

4. Форму 2 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 2

5. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге и за другую иностранную валюту долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты. По графе 6 Раздела 1 отражаются объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты за тенге. По графам 7, 8, 9, 10 Раздела 1 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

Для заполнения Формы 2 используются данные журнала регистрации сделок с наличной и безналичной иностранной валютой (блоттер) банка.

6. Строки с кодами 110000 и 120000 Раздела 1 включают сведения по обменным операциям с клиентами банка (за исключением операций с физическими лицами через обменные пункты банка) и операциям, совершенным на Казахстанской фондовой бирже и межбанковском рынке.

7. В Разделе 2 данные отражаются в разрезе операций покупки (продажи) иностранной валюты за тенге и за другую иностранную валюту, а также операций, осуществляемых клиентами-резидентами и клиентами-нерезидентами.

В Раздел 2 не включаются операции физических лиц по покупке (продаже) иностранной валюты через обменные пункты банка.

8. При заполнении Формы 2 обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 110000> = строк с кодом 110001 + строка с кодом 110002 + строка с кодом 110003;

строка с кодом 120000> = строк с кодом 120001 + строка с кодом 120002 + строка с кодом 120003;

в Разделе 2 графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;

строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;

строка с кодом 211000> = строка с кодом 211400;

строка с кодом 212000> = строка с кодом 212400;

строка с кодом 212400 = строка с кодом 212410 + строка с кодом 212420 + строка с кодом 212430 + строка с кодом 212440;

строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;

строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;

строка с кодом 221000> = строка с кодом 221400;

строка с кодом 222000> = строка с кодом 222400.

При заполнении Формы 2 обеспечивается следующее согласование данных Формы 2 и Формы 1:

строка с кодом 211400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;

строка с кодом 211400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;

строка с кодом 212400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;

строка с кодом 212400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 4 + графа 5) Формы 1;

строка с кодом 221400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;

строка с кодом 221400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;

строка с кодом 222400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;

строка с кодом 222400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 4 + графа 5) Формы 1.

9. Строка с кодом 130000 Раздела 1 включает нетто-позицию по покупке (продаже) у клиентов (клиентам) банка иностранной валюты за тенге, сопутствующей операциям клиентов с использованием платежных карт и через системы денежных переводов, при которой купленная валюта не зачисляется на банковский счет клиента. Данные отражаются на нетто-основе с положительным значением для нетто-покупки и отрицательным знаком для нетто-продажи.

10. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 2 вносятся до 20 (двадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

11. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 2 представляется с нулевыми значениями.

Приложение 3

к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 3-INV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «____» __________20____года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта»

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

в единицах валюты

№

№

Все­го

На­име­но­ва­ние кли­ен­та

Код стро­ки

Все­го (тен­ге)

из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (БИН) кли­ен­та

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля \Ва­лю­та бан­ков­ско­го сче­та

USD

EUR

RUB

CNY

А

Б

В

1

2

3

4

5

1

Оста­ток на на­ча­ло пе­ри­о­да

100000

2

По­ступ­ле­ние на бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в ино­стран­ной ва­лю­те, все­го

210000

3

в том чис­ле от:

4

ре­зи­ден­тов

211000

5

в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:

6

про­да­жа то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов

211110

7

предо­став­ле­ние услуг

211120

8

по­лу­че­ние ос­нов­ной сум­мы дол­га и до­хо­дов по вы­дан­ным зай­мам

211130

9

при­вле­че­ние зай­мов от бан­ков-ре­зи­ден­тов

211140

10

опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:

211150

11

про­чие пе­ре­во­ды де­нег

211160

12

нере­зи­ден­тов

212000

13

в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:

14

про­да­жа то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов

212110

15

предо­став­ле­ние услуг

212120

16

по­лу­че­ние ос­нов­ной сум­мы дол­га и до­хо­дов по вы­дан­ным зай­мам

212130

17

при­вле­че­ние зай­мов

212140

18

опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:

212150

19

про­чие пе­ре­во­ды де­нег

212160

20

пе­ре­во­ды кли­ен­та­ми де­нег со сво­их бан­ков­ских сче­тов

210300

21

из них от­кры­тых в:

22

бан­ках-ре­зи­ден­тах

210301

23

бан­ках-нере­зи­ден­тах

210302

24

по­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге

210400

25

за­чис­ле­ние на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты на свои бан­ков­ские сче­та

210500

26

Сня­тие де­нег с бан­ков­ских сче­тов кли­ен­тов в ино­стран­ной ва­лю­те, все­го

220000

27

в том чис­ле в поль­зу:

28

ре­зи­ден­тов

221000

29

в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:

30

по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов

221110

31

по­лу­че­ние услуг

221120

32

вы­да­ча зай­мов

221130

33

вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам, при­вле­чен­ным от бан­ков-ре­зи­ден­тов

221140

34

опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:

221150

35

про­чие пе­ре­во­ды де­нег

221160

36

нере­зи­ден­тов

222000

37

в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:

38

по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов

222110

39

по­лу­че­ние услуг

222120

40

вы­да­ча зай­мов

222130

41

вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам

222140

42

опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:

222150

43

про­чие пе­ре­во­ды де­нег

222160

44

пе­ре­во­ды кли­ен­та­ми де­нег на свои бан­ков­ские сче­та

220300

45

из них от­кры­тых в:

46

бан­ках-ре­зи­ден­тах

220301

47

бан­ках-нере­зи­ден­тах

220302

48

про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге

220400

49

сня­тие на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты со сво­их бан­ков­ских сче­тов

220500

50

Оста­ток на ко­нец пе­ри­о­да

300000

51

По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты (в том чис­ле за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту), все­го

410400

52

Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты (в том чис­ле, за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту), все­го

420400

продолжение таблицы

1

…

Все­го (тен­ге)

из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)

Все­го (тен­ге)

из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)

USD

EUR

RUB

CNY

USD

EUR

RUB

CNY

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

Наименование ________________________ Адрес ________________________

Телефон ________________________

Адрес электронной почты ____________________________________________

Исполнитель ___________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

_______________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

_______________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «____» ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте».

Приложение

к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте (индекс – 3-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте» (далее – Форма 3).

2. Форма 3 составляется банками второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», акционерным обществом «Казпочта» (далее – банки) по операциям клиентов банка, перечень которых формируется и актуализируется Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк), исходя из объема совершаемых ими валютных операций (далее – Перечень клиентов).

Перечень клиентов включает в себя юридических лиц Республики Казахстан, а также филиалы и представительства юридических лиц-нерезидентов, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан, операции которых обеспечивают основные объемы предложения иностранной валюты или спроса на иностранную валюту на внутреннем валютном рынке.

Перечень клиентов обновляется Национальным Банком и по мере его актуализации доводится до сведения банка в письменном виде.

3. В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 сентября 2025 года № 56 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 29 сентября 2025 года № 544 «Об утверждении Правил определения рыночного курса обмена валюты» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 36983), на дату валютирования.

4. Форму 3 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 3

5. Форма 3 заполняется для каждого клиента банка, входящего в Перечень клиентов. Форма 3 отражает общее состояние банковских счетов клиентов банка в иностранной валюте: остатки на начало и конец периода с выделением изменений за отчетный период, произошедших в результате операций по банковским счетам клиентов банка, в том числе открытых в следующих валютах: доллары США, евро, российские рубли и китайские юани. Данные по итоговой графе заполняются в тенге, Графы по видам валют заполняются в единицах валюты банковского счета.

6. При заполнении Формы 3 в случае проведения банком платежа (перевода) клиента в валюте, отличной от валюты банковского счета, платеж (перевод) отражается с истинным назначением, а не как конвертация валюты.

7. При заполнении Формы 3 обеспечивается выполнение следующих условий:

по всем строкам таблицы графы 1, 2, 3, 4, 5 равны суммам значений по всем клиентам;

строка с кодом 100000 = строки с кодом 300000 за предыдущий отчетный период;

строка с кодом 300000 = строка с кодом 100000 + (строка с кодом 210000 - строка с кодом 210400) + строка с кодом 410400 - (строка с кодом 220000 - строка с кодом 220400) - строка с кодом 420400 (Допускается неравенство в строке с кодом 300000 в случаях курсовой разницы по графам «Всего (тенге)»;

строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000 + строка с кодом 210300 + строка с кодом 210400 + строка с кодом 210500;

строка с кодом 211000 = строка с кодом 211110 + строка с кодом 211120 + строка с кодом 211130 + строка с кодом 211140 + строка с кодом 211150 + строка с кодом 211160;

в строке с кодом 211140 операции по привлечению займов от банков-резидентов включают также займы, привлеченные от банка, представляющего отчет;

строка с кодом 212000 = строка с кодом 212110 + строка с кодом 212120 + строка с кодом 212130 + строка с кодом 212140 + строка с кодом 212150 + строка с кодом 212160;

строка с кодом 210300 = строка с кодом 210301 + строка с кодом 210302;

в строке с кодом 210301 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);

строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000 + строка с кодом 220300 + строка с кодом 220400 + строка с кодом 220500;

строка с кодом 221000 = строка с кодом 221110 + строка с кодом 221120 + строка с кодом 221130 + строка с кодом 221140 + строка с кодом 221150 + строка с кодом 221160;

в строке с кодом 221140 операция по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банка, представляющего отчет;

строка с кодом 222000 = строка с кодом 222110 + строка с кодом 222120 + строка с кодом 222130 + строка с кодом 222140 + строка с кодом 222150 + строка с кодом 222160;

строка с кодом 220300 = строка с кодом 220301 + строка с кодом 220302;

в строке с кодом 220301 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свой банковский счет, открытый в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы).

8. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 3 вносятся до 20 (двадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

9. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 3 представляется с нулевыми значениями.

Приложение 4

к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 4-INV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «____» __________20____года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта»

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

 №

Наименование клиента

Код строки

Всего

Бизнес-идентификационный номер (БИН) клиента

Всего (тенге)

из них по видам валют (в единицах валюты)

Наименование показателя

USD

EUR

RUB

CNY

А

Б

В

1

2

3

4

5

Раздел 1. Покупка и продажа иностранной валюты (все виды валют)

1

Покупка иностранной валюты, всего

212100

2

в том числе:

3

зачислено на текущий счет в иностранной валюте

212101

4

зачислено на сберегательный счет в иностранной валюте

212102

5

переведено на собственные счета в других банках-резидентах

212103

6

переведено в пользу других лиц на счета в банках-резидентах

212104

7

переведено в пользу других лиц на счета в банках-нерезидентах

212105

8

переведено на собственные счета в банках-нерезидентах

212106

9

выдано наличными деньгами

212107

10

Продажа иностранной валюты, всего

222100

11

в том числе:

12

за другую иностранную валюту

222120

13

за тенге

222110

14

из них зачислено на банковские счета в национальной валюте

222111

Раздел 2. Цели покупки иностранной валюты за национальную валюту

15

Покупка иностранной валюты за тенге, всего

121100

16

в том числе по целям:

17

покупка товаров и нематериальных активов

121101

18

получение услуг

121102

19

выплата дивидендов и иных доходов по участию в капитале

121103

20

предоставление (выдача) займов

121104

21

выполнение обязательств по займам

121105

22

операции с ценными бумагами

121106

23

безвозмездная финансовая (материальная) помощь и иные безвозмездные переводы

121107

24

размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах

121108

25

перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах

121109

26

проведение обменных операций с наличной иностранной валютой (уполномоченные организации)

121110

27

прочее

121111

продолжение таблицы

 1

…

Всего (тенге)

из них по видам валют (в единицах валюты)

Всего (тенге)

из них по видам валют (в единицах валюты)

USD

EUR

RUB

CNY

USD

EUR

RUB

CNY

1

2

3

4

5

1

2

3

4

5

Раздел 1. Покупка и продажа иностранной валюты (все виды валют)

Раздел 2. Цели покупки иностранной валюты за национальную валюту

Наименование ________________________ Адрес ________________________

Телефон ________________________

Адрес электронной почты ____________________________________________

Исполнитель ___________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

_______________________________________________ ____________________ Фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

_______________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «____» ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты».

Приложение

к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты (индекс – 4-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты» (далее – Форма 4).

2. Форма 4 составляется ежемесячно банками второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», акционерным обществом «Казпочта» (далее – банки) по операциям юридических лиц-резидентов и нерезидентов, совершивших покупку иностранной валюты за отчетный период на общую сумму свыше одного миллиарда тенге в эквиваленте.

3. Форма 4 заполняется для каждого клиента банка и отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты клиентом за национальную валюту и другую иностранную валюту (Раздел 1) и объемы покупки иностранной валюты за национальную валюту в разрезе целей приобретения (Раздел 2).

4. В Форме 4 объемы покупки и продажи иностранной валюты отражаются по фактической поставке иностранной валюты на дату валютирования.

В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 сентября 2025 года № 56 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 29 сентября 2025 года № 544 «Об утверждении Правил определения рыночного курса обмена валюты» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 36983), на дату валютирования.

5. Форму 4 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 4

6. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

В Разделе 2 цели покупки иностранной валюты за тенге указываются на основании оформленных клиентом заявок на приобретение иностранной валюты на национальную валюту.

При заполнении Формы 4 обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 212100 = строка с кодом 212101 + строка с кодом 212102 + строка с кодом 212103 + строка с кодом 212104 + строка с кодом 212105 + строка с кодом 212106 + строка с кодом 212107;

строка с кодом 222100 = строка с кодом 222120 + строка с кодом 222110;

строка с кодом 222110> = строка с кодом 222111;

строка с кодом 212100> = строка с кодом 121100;

строка с кодом 121100 = строка с кодом 121101 + строка с кодом 121102 + строка с кодом 121103 + строка с кодом 121104+ строка с кодом 121105 + строка с кодом 121106 + строка с кодом 121107 + строка с кодом 121108 + строка с кодом 121109 + строка с кодом 121110 + строка с кодом 121111.

В строке с кодом 212104 включаются также переводы на банковские счета других лиц в банке, представляющем отчет.

7. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 4 вносятся до 20 (двадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

8. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 4 представляется с нулевыми значениями.

Приложение 5

к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 5-INV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «____» __________20____года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющиеся банками (далее – профессиональный участник), за исключением акционерного общества «Клиринговый центр KASE»

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

Раздел 1. Операции профессионального участника

№

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Код стро­ки

все­го

в том чис­ле за тен­ге

Все­го (тен­ге)

Из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)

Все­го (тен­ге)

Из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)

USD

EUR

RUB

CNY

USD

EUR

RUB

CNY

А

Б

В

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1

По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком

110000

2

в том чис­ле:

3

у кли­ен­тов

110001

4

на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа»

110002

5

в том чис­ле:

6

по по­ру­че­ни­ям кли­ен­тов

111002

7

по соб­ствен­ным опе­ра­ци­ям

112002

8

про­чие опе­ра­ции

113002

9

на меж­бан­ков­ском рын­ке

110003

10

в том чис­ле:

11

у ре­зи­ден­тов

111003

12

у нере­зи­ден­тов

112003

13

Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком

120000

14

в том чис­ле:

15

кли­ен­там

120001

16

на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа»

120002

17

в том чис­ле:

18

по по­ру­че­ни­ям кли­ен­тов

121002

19

по соб­ствен­ным опе­ра­ци­ям

122002

20

про­чие опе­ра­ции

123002

21

на меж­бан­ков­ском рын­ке

120003

22

в том чис­ле:

23

ре­зи­ден­там

121003

24

нере­зи­ден­там

122003

Раздел 2. Операции клиентов профессионального участника

в тенге

№

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Код стро­ки

Все­го

в том чис­ле:

за тен­ге

за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту

кли­ен­та­ми про­фес­си­о­наль­но­го участ­ни­ка

ре­зи­ден­та­ми

нере­зи­ден­та­ми

ре­зи­ден­та­ми

нере­зи­ден­та­ми

A

Б

В

1

2

3

4

5

1

По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми или про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком по по­ру­че­ни­ям кли­ен­тов

210000

2

в том чис­ле:

3

фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми

211000

4

из них для опе­ра­ций с цен­ны­ми бу­ма­га­ми

211100

5

юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми

212000

6

в том чис­ле для це­лей:

7

осу­ществ­ле­ния пла­те­жей и пе­ре­во­дов де­нег

212420

8

в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:

9

по­куп­ки то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов

212421

10

по­лу­че­ния услуг

212422

11

вы­пла­ты ди­ви­ден­дов и иных до­хо­дов по уча­стию в ка­пи­та­ле

212423

12

предо­став­ле­ния (вы­да­чи) зай­мов

212424

13

вы­пол­не­ния обя­за­тельств по зай­мам

212425

14

опе­ра­ций с цен­ны­ми бу­ма­га­ми

212426

15

про­чее

212427

16

пе­ре­вод соб­ствен­ных средств на сче­та в бан­ках-ре­зи­ден­тах

212430

17

пе­ре­вод соб­ствен­ных средств на сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах

212440

18

Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми или про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком по по­ру­че­ни­ям кли­ен­тов

220000

19

в том чис­ле:

20

фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми

221000

21

юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми

222000

Наименование _______________________ Адрес ________________________

Телефон ________________________

Адрес электронной почты ____________________________________________

Исполнитель ___________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

_______________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

_______________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «____» ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком».

 Приложение

к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком (индекс – 5-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком» (далее – Форма 5).

2. В Форме 5 профессиональный участник, имеющий лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющийся банком (далее –профессиональный участник), за исключением акционерного общества «Клиринговый центр KASE» отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты (Раздел 1. «Операции профессионального участника») и клиентов профессионального участника, за исключением акционерного общества «Клиринговый центр KASE» (Раздел 2. «Операции клиентов профессионального участника»).

3. В Форме 5 отражаются объемы покупки и продажи иностранной валюты, как за тенге, так и за другую валюту, с фактической поставкой базового актива на дату валютирования.

Данные в Форме 5 указываются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге.

В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 сентября 2025 года № 56 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 29 сентября 2025 года № 544 «Об утверждении Правил определения рыночного курса обмена валюты» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 36983), на дату валютирования.

4. Форму 5 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 5

5. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тенге. По графам 2, 3, 4 и 5 Раздела 1. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге и за другую иностранную валюту долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

6. По графе 6 Раздела 1 отражаются объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты за тенге. Данные по графе 6 указываются в тенге. По графам 7, 8, 9, 10 Раздела 1 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

7. Строки с кодами 110000 и 120000 Раздела 1 включают сведения по обменным операциям с клиентами профессионального участника (в том числе по поручениям клиентов) и операциям, совершенным на Казахстанской фондовой бирже и межбанковском рынке.

8. В Разделе 1 и 2 операции по покупке иностранной валюты за другую иностранную валюту отражаются как покупка одной иностранной валюты и продажа другой иностранной валюты.

9. В Разделе 2 данные отражаются в разрезе операций покупки (продажи) иностранной валюты за тенге и за другую иностранную валюту, а также операций, осуществляемых клиентами-резидентами и клиентами-нерезидентами (в том числе по поручениям клиентов-резидентов и клиентов-нерезидентов).

В Раздел 2 не включаются операции физических лиц по покупке (продаже) иностранной валюты через обменные пункты.

10. При заполнении Формы 5 обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 110000> = строка с кодом 110001 + строка с кодом 110002+ строка с кодом 110003;

строка с кодом 110002= строка с кодом 111002 + строка с кодом 112002 + строка с кодом 113002;

строка с кодом 110003 = строка с кодом 111003 + строка с кодом 112003;

строка с кодом 120000> = строка с кодом 120001 + строка с кодом 120002+ строка с кодом 120003;

строка с кодом 120002 = строка с кодом 121002 + строка с кодом 122002 + строка с кодом 123002;

строка с кодом 120003 = строка с кодом 121003 + строка с кодом 122003;

в Разделе 2 графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;

строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;

строка с кодом 211000> = строка с кодом 211100;

строка с кодом 212000 = строка с кодом 212420 + строка с кодом 212430 + строка с кодом 212440;

строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;

строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;

11. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 5 вносятся до 20 (двадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

12. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 5 представляется с нулевыми значениями.

Приложение 6

к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: отчет о движении наличной иностранной валюты

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 16-PB

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: по состоянию на «____» __________20____года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта» (далее – банки)

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

БИН: _______________________

Метод сбора: в электронном виде

в единицах валюты

№

Наименование показателя

Код строки

Доллар США

Евро

Российский рубль

…

А

Б

В

1

2

3

…

1

Остаток наличной инвалюты на начало периода

100

2

Поступление наличной инвалюты, всего

200

3

в том числе:

4

ввезено банком в Казахстан

210

5

операции с банками-резидентами и Национальным Банком

220

6

операции с банками-нерезидентами и Центральными Банками иностранных государств

225

7

поступление от небанковских юридических лиц-резидентов для зачисления на валютные счета

230

8

поступление от небанковских юридических лиц-нерезидентов для зачисления на валютные счета

240

9

куплено у уполномоченных организаций

245

10

куплено у физических лиц через обменные пункты банка

250

11

принято от физических лиц-резидентов для зачисления на валютные счета

260

12

принято от физических лиц-нерезидентов для зачисления на валютные счета

270

13

принято от физических лиц-резидентов для разового перевода без открытия и (или) использования банковского счета

280

14

принято от физических лиц-нерезидентов для разового перевода без открытия и (или) использования банковского счета

300

15

принято от продажи физическим лицам дорожных чеков

311

16

прочие поступления

320

17

Израсходовано наличной инвалюты, всего

400

18

в том числе:

19

вывезено банком из Казахстана

410

20

операции с банками-резидентами и Национальным Банком

420

21

операции с банками-нерезидентами и Центральными Банками иностранных государств

425

22

выдано небанковским юридическим лицам - резидентам с валютных счетов

430

23

выдано юридическим лицам - нерезидентам с валютных счетов

440

24

продано уполномоченным организациям

445

25

продано физическим лицам через обменные пункты банка

450

26

выдано физическим лицам-резидентам с валютных счетов

460

27

выдано физическим лицам-нерезидентам с валютных счетов

470

28

выдано физическим лицам-резидентам по разовому переводу без открытия и (или) использования банковского счета

480

29

выдано физическим лицам-нерезидентам по разовому без открытия и (или) использования банковского счета

500

30

выдано физическим лицам при погашении (приеме) дорожных чеков

511

31

прочие расходования

520

32

Остаток наличной инвалюты на конец периода

600

Наименование _______________________ Адрес ________________________

Телефон _______________________________

Адрес электронной почты ____________________________________________

Исполнитель ___________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

_______________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

_______________________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись

Дата «____» ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о движении наличной иностранной валюты». 

Приложение

к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о движении наличной иностранной валюты»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе

Отчет о движении наличной иностранной валюты (индекс – 16-PB, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о движении наличной иностранной валюты» (далее – Форма 16-PB).

2. В Форме 16-PB показатели отражаются банками второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», акционерным обществом «Казпочта» (далее – банки) в разрезе тех видов иностранных валют, в которых в отчетном периоде совершались операции или имеются остатки наличной иностранной валюты на начало или конец отчетного периода.

3. Данные указываются в единицах валюты с точностью до единицы.

4. Форму 16-PB подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 16-PB

5. По строкам с кодами 220 и 420 «Операции с банками-резидентами и Национальным Банком» отражаются операции по покупке и продаже, а также снятие с банковских счетов и зачисление на банковские счета наличной иностранной валюты.

6. По строкам с кодами 225 и 425 «Операции с банками-нерезидентами» отражаются операции по покупке и продаже, а также снятие с банковских счетов и зачисление на банковские счета наличной иностранной валюты, за исключением операций, которые включены в строки с кодами 210 или 410.

7. При заполнении Формы 16-PB обеспечивается выполнение следующих условий:

по каждой графе Формы 16-PB:

строка с кодом 200 = строка с кодом 210 + строка с кодом 220 + строка с кодом 225 + строка с кодом 230 + строка с кодом 240 + строка с кодом 245 + строка с кодом 250 + строка с кодом 260 + строка с кодом 270 + строка с кодом 280 + строка с кодом 300 + строка с кодом 311 + строка с кодом 320;

строка с кодом 400 = строка с кодом 410 + строка с кодом 420 + строка с кодом 425 + строка с кодом 430 + строка с кодом 440 + строка с кодом 445 + строка с кодом 450 + строка с кодом 460 + строка с кодом 470 + строка с кодом 480 + строка с кодом 500 + строка с кодом 511 + строка с кодом 520;

строка с кодом 600 = строка с кодом 100 + строка с кодом 200 - строка с кодом 400.

8. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 16-PB вносятся до 20 (двадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

9. В случае отсутствия в отчетном периоде операции и (или) остатков наличной иностранной валюты на начало или конец периода, Форма 16-PB не предоставляется.

10. Все операции должны быть разнесены по соответствующим показателям. Операции по выдаче со счетов в национальной валюте с единовременной конвертацией в иностранную валюту отражаются по строке с кодом 450 «Продано физическим лицам через обменные пункты банка».

Операции по поступлению иностранной валюты, в том числе через банкомат, после единовременной конвертации и зачисления на счета в национальной валюте отражаются по строке с кодами 250 «Куплено у физических лиц через обменные пункты банка».

По строкам 320 «Прочие поступления» и 520 «Прочие расходования» отражаются прочие операции (излишки, недостача, перемещение ветхих банкнот, банкноты в пути и др.) с представлением сопроводительного документа.

11. Если разница при контроле с балансом (700-Н) составляет более 500 (пятисот) долларов (в эквиваленте), необходимо приложить расчет разницы.

Приложение

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 29 ноября 2018 года № 294

Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, а также структурных элементов некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 июля 2012 года № 221 «Об утверждении Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7913, опубликовано 17 октября 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 356-357 (27175-27176)).

2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 марта 2015 года № 33 «О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 июля 2012 года № 221 «Об утверждении Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10775, опубликовано 30 апреля 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

3. Пункт 2 Перечня постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам платежей и платежных систем, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 декабря 2017 года № 248 «О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам платежей и платежных систем» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16446, опубликовано 13 марта 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

4. Пункт 1 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2018 года № 33 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16700, опубликовано 12 апреля 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан.