О внесении изменений в совместный приказ Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 25 июля 2016 года № 575 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 29 июля 2016 года № 351 "Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа в сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней"

О внесении изменений в совместный приказ Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 25 июля 2016 года № 575 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 29 июля 2016 года № 351 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа в сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней»

ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Внести в совместный приказ Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 25 июля 2016 года № 575 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 29 июля 2016 года № 351 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа в сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 14163) следующие изменения:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Утвердить:

1) Критерии оценки степени риска для отбора субъектов (объектов) контроля в сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу;

2) проверочный лист в сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней согласно приложению 2 к настоящему совместному приказу;

приложения 1 и 2 к указанному совместному приказу изложить в редакции согласно приложениям 1 и 2 к настоящему совместному приказу.

2. Комитету технического регулирования и метрологии Министерства по инвестициям и развитию Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего совместного приказа направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего совместного приказа на интернет-ресурсе Министерства по инвестициям и развитию Республики Казахстан;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан представление в Юридический департамент Министерства по инвестициям и развитию Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, согласно подпунктам 1), 2) и 3) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего вице-министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан.

4. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Министр по инвестициям и развитию Республики Казахстан

_______________ Ж. Қасымбек

Министр национальной экономики Республики Казахстан

_______________ Т. Сулейменов

Комитет по правовой статистике

и специальным учетам

Генеральной прокуратуры

Республики Казахстан

«__»___________ 2018 года

Приложение 1

к совместному приказу

Министра по инвестициям и

развитию Республики Казахстан

от 29 ноября 2018 года № 829

и Министра национальной

экономики

Республики Казахстан

от 29 ноября 2018 года № 88

Приложение 1

к совместному приказу

Министра по инвестициям и

развитию Республики Казахстан

от 25 июля 2018 года № 575

и Министра национальной

экономики

Республики Казахстан

от 29 июля 2018 года № 351

Критерии оценки степени риска для отбора субъектов (объектов) контроля в сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Критерии оценки степени риска для отбора субъектов (объектов) контроля в сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней (далее – Критерии) разработаны в соответствии с пунктом 3 статьи 141 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года (далее – Кодекс) и приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года № 3 «Об утверждении Правил формирования государственными органами системы оценки рисков и формы проверочных листов» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 17371).

2. В настоящих Критериях используются следующие понятия:

1) ювелирные и другие изделия из драгоценных металлов и драгоценных камней (далее – ювелирные и другие изделия) – изделия, за исключением монет из драгоценных металлов, изготовленные из драгоценных камней, драгоценных металлов и их сплавов с использованием различных видов художественной обработки, со вставками из драгоценных камней и других материалов природного или искусственного происхождения либо без них, применяемые в качестве различных украшений, утилитарных предметов быта и (или) для культовых и декоративных целей;

2) незначительные нарушения в сфере реализации ювелирных и других изделий – наличие официальных сообщений в средствах массовой информации о нарушениях;

3) значительные нарушения в сфере реализации ювелирных и других изделий – нарушения требований в виде реализации ювелирных и других изделий без информации на ярлыках об использовании недрагоценного камня в качестве вставок в ювелирные и другие изделия, отсутствие регистрации именника в уполномоченной организации, наличие одной подтвержденной жалобы или обращения в сфере реализации ювелирных и других изделий;

4) грубые нарушения в сфере реализации ювелирных и других изделий – нарушения требований в части реализации ювелирных и других изделий без наличия пробирного клейма, оттиска именника, проставляемого субъектом производства ювелирных и других изделий, экспертного заключения, акта государственного контроля, выданного на каждую партию товара при ввозе на территорию Республики Казахстан из стран, не входящих в Евразийский экономический союз, наличие двух или более подтвержденных жалоб или обращений в сфере реализации ювелирных и других изделий;

5) риск в сфере реализации ювелирных и других изделий – вероятность причинения вреда в результате деятельности субъекта контроля законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий;

6) субъекты контроля в сфере реализации ювелирных и других изделий (далее - субъекты контроля) – юридические лица и индивидуальные предприниматели, осуществляющие реализацию ювелирных и других изделий на территории Республики Казахстан;

7) объективные критерии оценки степени риска в сфере реализации ювелирных и других изделий (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от степени риска в определенной сфере деятельности и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта (объекта) контроля;

8) субъективные критерии оценки степени риска в сфере реализации ювелирных и других изделий (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от результатов деятельности конкретного субъекта (объекта) контроля;

9) система оценки рисков в сфере реализации ювелирных и других изделий – комплекс мероприятий, проводимых органом контроля с целью назначения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля;

3. Критерии оценки степени риска в сфере реализации ювелирных и других изделий для профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля формируются посредством объективных и субъективных критериев.

Глава 2. Объективные критерии

4. В сфере реализации ювелирных и других изделий к высокой степени риска относятся субъекты (объекты) которые осуществляют следующие виды деятельности:

1) ввоз на территорию Республики Казахстан из стран, не входящих в Евразийский экономический союз, и вывоз с территории Республики Казахстан в эти страны драгоценных камней, ювелирных и других изделий, монет из драгоценных металлов;

2) реализация ювелирных и других изделий за исключением продукции отечественного производителя Республики Казахстан.

5. К субъектам, не отнесенным к высокой степени риска, относятся субъекты осуществляющие реализацию ювелирных и других изделий согласно реестру уведомлений о начале или прекращении деятельности по ввозу на территорию Республики Казахстан из стран, не входящих в Евразийский экономический союз, и вывозу с территории Республики Казахстан в эти страны драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, сырьевых товаров, содержащих драгоценные металлы.

6. В отношении субъектов (объектов) контроля, отнесенных по объективным критериям к высокой степени риска, применяются субъективные критерии с целью проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля.

В отношении субъектов контроля, не отнесенных к высокой степени риска, проводятся внеплановые проверки и профилактический контроль без посещения субъекта (объекта).

Глава 3. Субъективные критерии

7. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:

1) формирование базы данных и сбор информации;

2) анализ информации и оценка рисков.

8. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления субъектов (объектов) контроля, нарушающих законодательство Республики Казахстан в сфере реализации ювелирных и других изделий.

Для оценки степени риска используются следующие источники информации:

1) результаты профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля;

2) результаты предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля (степень тяжести нарушения устанавливается при несоблюдении перечисленных требований);

3) наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений;

4) анализ официальных интернет ресурсов государственных органов, средств массовой информации, в случае наличия, рейтингов «нарушителей», перечня выявленных нарушений по результатам лабораторных исследований;

5) результаты анализа сведений, представленных уполномоченными органами и организациями.

9. На основании имеющихся источников информации формируются субъективные критерии в сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней по которым присваиваются показатели степени риска согласно приложению к настоящим Критериям.

10. При анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенных и использованные в отношении конкретного субъекта (объекта) контроля либо данные, по которым истек срок исковой давности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

11. Критерии оценки степени риска делятся на 3 (три) степени нарушения: грубое, значительное, незначительное.

12. При выявлении одного грубого нарушения, субъекту контроля приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.

В случае если грубых нарушений не выявлено, то для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель по нарушениям значительной и незначительной степени.

При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

ΣРз = ( ΣР2 х 100/ ΣР1) х 0,7

где:

ΣР3 – показатель значительных нарушений;

ΣР1 – требуемое количество значительных нарушений;

ΣР2 – количество выявленных значительных нарушений;

При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

ΣРн =(ΣР2 х100/ΣР1)х0,3

где:

ΣРн – показатель незначительных нарушений;

ΣР1 – требуемое количество незначительных нарушений;

ΣР2 – количество выявленных незначительных нарушений;

Общий показатель степени риска (ΣР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:

ΣР = ΣРз + ΣРн

где:

ΣР – общий показатель степени риска;

ΣРз – показатель значительных нарушений;

ΣРн – показатель незначительных нарушений.

13. По показателям степени риска субъект (объект) контроля относится:

1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 61 до 100 включительно и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля;

2) к не отнесенной к высокой степени риска – при показателе степени риска от 0 до 60 включительно и в отношении него не проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.

Глава 4. Заключительные положения

14. Кратность проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля определяется по результатам проводимого анализа и оценки получаемых сведений по субъективным критериям в отношении субъектов, отнесенных к высокой степени риска, составляет один раз в год.

15. Профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля проводится на основании полугодовых списков профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля, формируемых в соответствии с пунктом 3 статьи 141 Кодекса.

16. Списки профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля составляются с учетом приоритетности субъекта контроля с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям.

Приложение

к Критериям оценки степени риска

для отбора субъектов (объектов)

контроля в сфере реализации

ювелирных и других изделий

из драгоценных металлов

и драгоценных камней

Субъективные критерии в сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней

р/с №

Кри­те­рии

Сте­пень на­ру­ше­ния

1. Ре­зуль­та­ты про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля

1.

Неис­пол­не­ние в уста­нов­лен­ный срок уве­дом­ле­ния об устра­не­нии на­ру­ше­ний, вы­яв­лен­ных по ре­зуль­та­там про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля

гру­бое

2. Ре­зуль­та­ты преды­ду­щих про­ве­рок и про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля с по­се­ще­ни­ем субъ­ек­тов (объ­ек­тов) кон­тро­ля (сте­пень тя­же­сти на­ру­ше­ния уста­нав­ли­ва­ет­ся при несо­блю­де­нии пе­ре­чис­лен­ных тре­бо­ва­ний)

2.

На­ли­чие про­бир­но­го клей­ма

гру­бое

3.

На­ли­чие от­тис­ка имен­ни­ка, про­став­ля­е­мо­го субъ­ек­том про­из­вод­ства юве­лир­ных и дру­гих из­де­лий на всех соб­ствен­ных юве­лир­ных и дру­гих из­де­ли­ях

гру­бое

4.

На­ли­чие ин­фор­ма­ции на яр­лы­ках об ис­поль­зо­ва­нии недра­го­цен­но­го кам­ня в ка­че­стве вста­вок в юве­лир­ные и дру­гие из­де­лия

зна­чи­тель­ное

5.

от­сут­ствие ре­ги­стра­ции имен­ни­ка в упол­но­мо­чен­ной ор­га­ни­за­ции

гру­бое

6.

от­сут­ствие экс­перт­но­го за­клю­че­ния упол­но­мо­чен­ной ор­га­ни­за­ции

гру­бое

7.

от­сут­ствие ак­та го­су­дар­ствен­но­го кон­тро­ля, вы­дан­но­го на каж­дую пар­тию то­ва­ра при вво­зе на тер­ри­то­рию Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан из стран, не вхо­дя­щих в Евразий­ский эко­но­ми­че­ский со­юз

гру­бое

3. На­ли­чие и ко­ли­че­ство под­твер­жден­ных жа­лоб и об­ра­ще­ний

8.

На­ли­чие од­ной под­твер­жден­ной жа­ло­бы или об­ра­ще­ния в сфе­ре ре­а­ли­за­ции юве­лир­ных и дру­гих из­де­лий

зна­чи­тель­ное

9.

На­ли­чие двух или бо­лее под­твер­жден­ных жа­лоб или об­ра­ще­ний в сфе­ре ре­а­ли­за­ции юве­лир­ных и дру­гих из­де­лий

гру­бое

4. Ана­лиз офи­ци­аль­ных ин­тер­нет ре­сур­сов го­су­дар­ствен­ных ор­га­нов, средств мас­со­вой ин­фор­ма­ции, в слу­чае на­ли­чия, рей­тин­гов «на­ру­ши­те­лей», пе­реч­ня вы­яв­лен­ных на­ру­ше­ний по ре­зуль­та­там ла­бо­ра­тор­ных ис­сле­до­ва­ний

10.

На­ли­чие офи­ци­аль­ных со­об­ще­ний на ин­тер­нет ре­сур­сах го­су­дар­ствен­ных ор­га­нов, в сред­ствах мас­со­вой ин­фор­ма­ции, в слу­чае на­ли­чия, рей­тин­гов «на­ру­ши­те­лей», пе­реч­ня вы­яв­лен­ных на­ру­ше­ний по ре­зуль­та­там ла­бо­ра­тор­ных ис­сле­до­ва­ний о на­ру­ше­ни­ях в сфе­ре ре­а­ли­за­ции юве­лир­ных и дру­гих из­де­лий

незна­чи­тель­ное

5. Ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­лен­ных упол­но­мо­чен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми

11

На­ли­чие све­де­ний о на­ру­ше­ни­ях в сфе­ре ре­а­ли­за­ции юве­лир­ных и дру­гих из­де­лий

гру­бое

Приложение 2

к совместному приказу

Министра по инвестициям и

развитию Республики Казахстан

от 29 ноября 2018 года № 829

и Министра национальной

экономики

Республики Казахстан

от 29 ноября 2018 года № 88

Приложение 2

к совместному приказу

Министра по инвестициям и

развитию Республики Казахстан

от 25 июля 2018 года № 575

и Министра национальной

экономики

Республики Казахстан

от 29 июля 2018 года № 351

Проверочный лист в сфере реализации ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней

В отношении субъекта (объекта) осуществляющего реализацию ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней Государственный орган, назначивший проверку __________________________________ ____________________________________________________________________________ Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля ___________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ №, дата Наименование субъекта (объекта) контроля ______________________________________ ____________________________________________________________________________ (Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля ___________________________________________________ ____________________________________________________________________________ Адрес места нахождения______________________________________________________

№

Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний

Тре­бу­ет­ся

Не тре­бу­ет­ся

Со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям

Не со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям

1

2

3

4

5

6

1

На­ли­чие про­бир­но­го клей­ма

2

На­ли­чие от­тис­ка имен­ни­ка, про­став­ля­е­мо­го субъ­ек­том про­из­вод­ства юве­лир­ных и дру­гих из­де­лий на всех соб­ствен­ных юве­лир­ных и дру­гих из­де­ли­ях

3

На­ли­чие ин­фор­ма­ции на яр­лы­ках об ис­поль­зо­ва­нии недра­го­цен­но­го кам­ня в ка­че­стве вста­вок в юве­лир­ные и дру­гие из­де­лия

4

от­сут­ствие ре­ги­стра­ции имен­ни­ка в упол­но­мо­чен­ной ор­га­ни­за­ции

5

от­сут­ствие экс­перт­но­го за­клю­че­ния упол­но­мо­чен­ной ор­га­ни­за­ции

6

от­сут­ствие ак­та го­су­дар­ствен­но­го кон­тро­ля, вы­дан­но­го на каж­дую пар­тию то­ва­ра при вво­зе на тер­ри­то­рию Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан из стран, не вхо­дя­щих в Евразий­ский эко­но­ми­че­ский со­юз

Должностное (ые) лицо (а) __________________ ___________________ должность подпись ________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) Руководитель субъекта контроля ________________ ______________________________________ должность фамилия, имя, отчество (при его наличии)