О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка

О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения и дополнения (далее - Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Кошербаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования, за исключением:

пункта 4 Перечня, который вводится в действие после дня первого официального опубликования настоящего постановления;

абзацев одиннадцатого и пятьдесят четвертого пункта 1, абзаца восьмого пункта 5 Перечня, которые вводятся в действие с 1 января 2019 года.

6. Приостановить до 1 января 2019 года действие:

1) абзаца четвертого пункта 1 Перечня, установив, что в период приостановления данный абзац действует в следующей редакции:

«Настоящие Правила выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон), от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах», от 1 июля 2003 года «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств» (далее - Закон о ГПО транспортных средств), от 1 июля 2003 года «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами» (далее - Закон о ГПО перевозчиков), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» и определяют порядок и условия выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также требования к содержанию документов, представляемых в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) для получения разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, порядок и условия выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, а также устанавливают требования к содержанию документов, представляемых в уполномоченный орган для получения лицензии.»;

2) пункта 11 приложения 14 к Перечню, установив, что в период приостановления данный пункт действует в следующей редакции:

«11. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента, и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (страхового холдинга, банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном порядке законодательством Республики Казахстан

____________________________________________________________________

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)».

Председатель Национального Банка

Д. Акишев

«СОГЛАСОВАНО»

Министерство

информации и коммуникаций

Республики Казахстан

_______________

«___» _________ 2018 года

«СОГЛАСОВАНО»

Министерство

национальной экономики

Республики Казахстан

_____________

«___» _____________ 2018 года

Приложение

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 сентября 2018 года № 230

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения и дополнения

1. Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67 «Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7552, опубликовано 19 июня 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 191-192 (27010-27011) следующие изменения:

в Правилах выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиях к документам, представляемым для получения указанного согласия, утвержденных указанным постановлением:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. Физическое или юридическое лицо (далее – заявитель ) представляет в уполномоченный орган заявление на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга, составленное в произвольной форме, с указанием бизнес - идентификационного номера юридического лица (при наличии), сведений о государственной регистрации (перерегистрации) и юридического адреса (места нахождения) юридического лица - нерезидента Республики Казахстан, сведений о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, а также с представлением согласия на сбор и обработку персональных данных и сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

В случае приобретения юридическим лицом статуса банковского холдинга и (или) страхового холдинга, юридическим лицом одновременно подается заявление на получение разрешения на создание (приобретение) банковским холдингом и (или) страховым холдингом дочерней организации или на получение разрешения на значительное участие банковского холдинга и (или) страхового холдинга в уставном капитале организаций в порядке, предусмотренном Законом о банках и Законом о страховании.

Заявление на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».

Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства» сведения, указанные в документах:

удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.»;

в пункте 5:

часть вторую изложить в следующей редакции:

«Сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица представляются по форме согласно приложению 2 к Правилам с приложением:

документа, подтверждающего сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления;

копий документов, подтверждающих сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица, указанные в приложении 2 к Правилам.»;

часть пятую изложить в следующей редакции:

«План рекапитализации финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации заверяется подписью заявителя - физического лица либо первого руководителя заявителя - юридического лица, его крупным (крупными) акционером (акционерами).»;

часть вторую пункта 6 изложить в следующей редакции:

«Бизнес-план заверяется подписью заявителя - физического лица либо первого руководителя заявителя - юридического лица, его крупным (крупными) акционером (акционерами).»;

подпункт 1) пункта 7 изложить в следующей редакции:

«1) сведения о наличии у него минимального требуемого рейтинга, присвоенного одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых установлен в постановлении Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированном в Реестре нормативных правовых актов под № 8318;»;

в пункте 8:

абзац первый изложить в следующей редакции:

«8. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций заявитель - физическое лицо представляет следующие документы:»;

подпункты 6), 7) и 8) изложить в следующей редакции:

«6) краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя - юридического лица по форме согласно приложению 1 к Правилам;

7) сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица по форме согласно приложению 2 к Правилам;

8) сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя по форме согласно приложению 3 к Правилам;»;

в пункте 9:

подпункт 1) изложить в следующей редакции:

«1) копию решения соответствующего органа заявителя о приобретении акций финансовой организации;»;

подпункты 6), 7) и 8) изложить в следующей редакции:

«6) краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя – юридического лица по форме согласно приложению 1 к Правилам;

7) копии учредительных документов (нотариально засвидетельствованные в случае непредставления оригиналов для сверки), краткие данные о крупных участниках заявителя, а также о крупных участниках крупных участников заявителя;

8) сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника – юридического лица по форме согласно приложению 2 к Правилам;»;

часть первую пункта 14 изложить в следующей редакции:

«14. Решение по заявлению о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга принимается уполномоченным органом в течение срока, установленного пунктом 14 статьи 17-1 Закона о банках, пунктом 12 статьи 26 Закона о страховании, пунктом 12 статьи 72-1 Закона о рынке ценных бумаг.»;

Краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя - юридического лица по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 14 к Перечню;

Сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 15 к Перечню;

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 16 к Перечню.

3. Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 40 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

4. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.11.2018 № 307.

5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2017 года № 24 «Об утверждении Правил выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15050, опубликовано 23 мая 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения и дополнение:

в Правилах выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, утвержденных указанным постановлением:

дополнить пунктом 3-1 следующего содержания:

«3-1. Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства» сведения, указанные в документах:

удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.»;

пункт 5 исключить;

часть первую пункта 10 изложить в следующей редакции:

«10. При наличии замечаний к представленным документам уполномоченный орган направляет банку и (или) банковскому холдингу письмо с указанием данных замечаний посредством почтовой, факсимильной связи и (или) электронной почты с указанием срока для их устранения.»;

часть первую пункта 17 изложить в следующей редакции:

«17. При наличии замечаний к представленным документам уполномоченный орган направляет банку и (или) банковскому холдингу письмо с указанием данных замечаний посредством почтовой, факсимильной связи и (или) электронной почты с указанием срока для их устранения.»;

Заявление на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации, в том числе на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 23 к Перечню;

Заявление на получение разрешения на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организации по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 24 к Перечню.

Приложение 1

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся

изменения и дополнения

Сноска. Приложение 1 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 2

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся

изменения и дополнения

Сноска. Приложение 2 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 3

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка, в которые вносятся

изменения и дополнения

Сноска. Приложение 3 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 4

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся

изменения и дополнения

Сноска. Приложение 4 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 5

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся изменения и дополнения

Сноска. Приложение 5 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 6

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся

изменения и дополнения

Сноска. Приложение 6 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 7

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся изменения и дополнения

Сноска. Приложение 7 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 8

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся

изменения и дополнения

Сноска. Приложение 8 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 9

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся

изменения и дополнения

Сноска. Приложение 9 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 10

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся

изменения и дополнения

Сноска. Приложение 10 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 11

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся

изменения и дополнения

Сноска. Приложение 11 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 12

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся изменения и дополнения

Сноска. Приложение 12 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 13

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся изменения и дополнения

Сноска. Приложение 13 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 14

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 1

к Правилам выдачи,

отзыва согласия на приобретение

статуса крупного

участника банка, банковского

холдинга, крупного участника

страховой (перестраховочной)

организации, страхового холдинга,

крупного участника

управляющего инвестиционным

портфелем и требованиям

к документам, представляемым

для получения указанного согласия

Форма

Краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя - юридического лица __________________________________________________________________ (полное наименование финансовой организации)

1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)_________________________________ ________________________________________________________________________

2. Индивидуальный идентификационный номер (при наличии) _________________ ________________________________________________________________________

3. Гражданство___________________________________________________________ ________________________________________________________________________

4. Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранцев, лиц без гражданства) _________________________________________________________ ________________________________________________________________________

5. Место жительства и юридический адрес___________________________________ ________________________________________________________________________

6. Номер телефона (домашний, рабочий)_____________________________________

7. Сведения об участии в уставном капитале финансовой организации и аффилированных с финансовой организацией юридических лиц:

№

Наименование и место нахождения юридического лица

Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю-физическому лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)

1

2

3

4

8. Сведения об участии супруга, близких родственников (родители, брат, сестра, дети) и свойственников (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) в уставном капитале финансовой организации и аффилированных с финансовой организацией юридических лиц:

№

Фа­ми­лия, имя и от­че­ство (при его на­ли­чии)

Год рож­де­ния

Род­ствен­ные от­но­ше­ния

Ме­сто ра­бо­ты и долж­ность

На­име­но­ва­ние

Сум­ма уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле (сто­и­мость при­об­ре­тен­ных ак­ций (в ты­ся­чах тен­ге)

1

2

3

4

5

6

7

продолжение таблицы

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций или до­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах),

Ин­ди­ви­ду­аль­ное вла­де­ние

Сов­мест­ное вла­де­ние

пря­мо

кос­вен­но

про­цент

на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца (фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии)

8

9

10

11

9. Образование:

 №

На­име­но­ва­ние учеб­но­го за­ве­де­ния

Год по­ступ­ле­ния - год окон­ча­ния

Спе­ци­аль­ность

Рек­ви­зи­ты ди­пло­ма об об­ра­зо­ва­нии (да­та и но­мер, при на­ли­чии)

1

2

3

4

5

10. Сведения о трудовой деятельности

В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась.

 №

Пе­ри­од ра­бо­ты (да­та, ме­сяц, год)

Ме­сто ра­бо­ты (с ука­за­ни­ем стра­ны ре­ги­стра­ции фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, в слу­чае ес­ли фи­нан­со­вая ор­га­ни­за­ция, яв­ля­ет­ся нере­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

Долж­ность

На­ли­чие дис­ци­пли­нар­ных взыс­ка­ний

При­чи­ны уволь­не­ния, осво­бож­де­ния от долж­но­сти

1

2

3

4

5

6

11. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа трансфер-агента, и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (страхового холдинга, банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном порядке законодательством Республики Казахстан ________________________________________________________________________ (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

12. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты ________________________________________________________________________ (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

13. Сведения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от выполнения служебных обязанностей руководящего и иного работника в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах, акционерном обществе «Фонд гарантирования страховых выплат» ________________________________________________________________________ (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы, _______________________________________________________________________ основания для отзыва согласия на назначение (избрание) и наименование ________________________________________________________________________ государственного органа, принявшего такое решение)

14. Привлекался ли ранее заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган с заявлением о выдаче разрешения на открытие страховой (перестраховочной) организации ________________________________________________________________________ (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления, ________________________________________________________________________ реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда, ________________________________________________________________________ с указанием оснований привлечения к ответственности).

15. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения: ________________________________________________________________________ Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) ________________________________________________________________________ (заполняется заявителем - физическим лицом либо руководящим работником

заявителя - юридического лица собственноручно печатными буквами)

Подпись _________________

Дата ____________________

Приложение 15

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 2

к Правилам выдачи, отзыва согласия на

приобретение статуса крупного участника банка,

банковского холдинга,

крупного участника

страховой (перестраховочной)

организации, страхового холдинга,

крупного участника управляющего

инвестиционным портфелем

и требованиям к документам,

представляемым для получения

указанного согласия

Форма

Сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица

1. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства юридического лица в период, когда заявитель- физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица являлись крупным участником или руководящим работником: ________________________________________________________________________

2. Наличие (отсутствие) аффилированности с финансовой организацией: ________________________________________________________________________ (да (нет), указать признаки аффилированности)

3. Иная информация (при наличии): ________________________________________________________________________ Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной. ________________________________________________________________________ Фамилия, имя, отчество (при его наличии) ________________________________________________________________________ (заполняется заявителем - физическим лицом либо руководящим работником заявителя – юридического лица собственноручно печатными буквами)

Подпись _________________

Дата ____________________

Приложение 16

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся

изменения и дополнения

Приложение 3

к Правилам выдачи, отзыва согласия

на приобретение статуса крупного

участника банка, банковского холдинга,

крупного участника страховой

(перестраховочной) организации,

страхового холдинга,

крупного участника управляющего

инвестиционным портфелем

и требованиям к документам,

представляемым

для получения указанного согласия

Форма

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя

1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии) ________________________________________________________________________ 2. Отчетный период (период, равный 12 (двенадцати) месяцам, предшествующим дате представления настоящих сведений) ___________________________________

3. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя:

№

На­име­но­ва­ние

Еди­ни­ца из­ме­ре­ния

За преды­ду­щий от­чет­ный пе­ри­од

За от­чет­ный пе­ри­од

Из­ме­не­ния за от­чет­ный пе­ри­од

Ко­ли­че­ство

Сум­ма до­хо­дов (за­дол­жен­но­сти) Сто­и­мость ак­ти­ва (тен­ге)

Ко­ли­че­ство

Сум­ма до­хо­дов (за­дол­жен­но­сти) Сто­и­мость ак­ти­ва (тен­ге)

Ко­ли­че­ство

Сум­ма до­хо­дов (за­дол­жен­но­сти) Сто­и­мость ак­ти­ва (тен­ге)

1.

До­хо­ды, по­лу­чен­ные за от­чет­ный пе­ри­од:

X

X

X

1.1

За­ра­бот­ная пла­та

X

X

X

1.2

Ди­ви­ден­ды и до­ход от до­лей уча­стия в устав­ных ка­пи­та­лах (ак­ций) ор­га­ни­за­ций

X

X

X

1.3

Воз­на­граж­де­ние по вкла­дам

X

X

X

1.4

До­ход от сда­чи в арен­ду иму­ще­ства

X

X

X

1.5

До­ход от пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­сти

X

X

X

1.6

До­ход от ре­а­ли­за­ции иму­ще­ства

X

X

X

1.7

Про­чие ви­ды до­хо­да (с рас­шиф­ров­кой)

X

X

X

2.

Иму­ще­ство:

2.1

День­ги:

в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те,

в том чис­ле:

на­лич­ны­ми на бан­ков­ских сче­тах в ино­стран­ной ва­лю­те,

в том чис­ле:

на­лич­ны­ми на бан­ков­ских сче­тах

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

2.2

Цен­ные бу­ма­ги (с ука­за­ни­ем на­име­но­ва­ния эми­тен­та), в том чис­ле про­стые ак­ции, при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции, об­ли­га­ции

2.3

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ций (ука­зать на­име­но­ва­ние) или до­ли уча­стия в их устав­ных ка­пи­та­лах, в том чис­ле нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в про­цен­тах)

X

2.4

Недви­жи­мость (с ука­за­ни­ем на­име­но­ва­ния и ме­сто рас­по­ло­же­ния)

2.5

Про­чее иму­ще­ство (с рас­шиф­ров­кой)

2n

X

X

X

3.

За­дол­жен­ность по всем обя­за­тель­ствам

X

X

X

3.1

Непо­га­шен­ные зай­мы

X

X

X

3.2

Про­сро­чен­ная за­дол­жен­ность по зай­мам

X

X

X

3.3

Про­чая за­дол­жен­ность по обя­за­тель­ствам (с рас­шиф­ров­кой)

X

X

X

3n

X

X

X

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

Заявитель

________________________________________________________________________ (фамилия, имя и отчество (при его наличии) ______________________ (подпись)

Приложение 17

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся

изменения и дополнения

Сноска. Приложение 17 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 40 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 18

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся

изменения и дополнения

Сноска. Приложение 18 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 40 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 19

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся изменения и дополнения

Сноска. Приложение 19 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 40 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 20

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся

изменения и дополнения

Сноска. Приложение 20 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 40 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 21

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся изменения и дополнения

Сноска. Приложение 21 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 40 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 22

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся

изменения и дополнения

Сноска. Приложение 22 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 40 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 23

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 1

к Правилам выдачи банку

и (или) банковскому холдингу

разрешения на создание или

приобретение дочерней организации,

на создание или приобретение

банком дочерней организации,

приобретающей сомнительные

и безнадежные активы родительского

банка, на значительное участие банка

и (или) банковского холдинга

в капитале организаций,

а также отзыва разрешения на создание,

приобретение банком и (или)

банковским холдингом дочерней

организации, значительное участие

банка и (или) банковского

холдинга в капитале организаций

Форма

«___» __________ года №_____

Заявление на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации, в том числе на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка

________________________________________________________________ (наименование заявителя)

просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка и (или) банковского холдинга № ____ от «____» ___________________ ____________ года, _______________________________________________________________________ (место проведения) выдать разрешение на создание или приобретение___________________________ _______________________________________________________________________ (наименование, место нахождения создаваемой (приобретаемой) _______________________________________________________________________. дочерней организации)

Банк и (или) банковский холдинг подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления. Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому).

Предоставляем согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа)

________________________________________________________________________ (подпись) Руководитель органа управления (при наличии) ________________________________________________________________________ (подпись)

Приложение 24

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам регулирования

финансового рынка,

в которые вносятся

изменения и дополнения

Приложение 4

к Правилам выдачи банку и (или)

банковскому холдингу разрешения

на создание или приобретение

дочерней организации,

на создание или приобретение

банком дочерней организации,

приобретающей сомнительные

и безнадежные активы родительского

банка, на значительное участие банка

и (или) банковского холдинга

в капитале организаций,

а также отзыва разрешения на создание,

приобретение банком и

(или) банковским холдингом дочерней

организации, значительное

участие банка и (или) банковского

холдинга в капитале организаций

Форма

«___» _______ ___ года №_____

Заявление на получение разрешения на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организации ____________________________________________________________________ (наименование заявителя)

просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка и (или) банковского холдинга № ____ от «____» _______________ _____ года,

________________________________________________________________________ (место проведения) выдать разрешение на значительное участие в капитале организации ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ (наименование, место нахождения организации)

Банк и (или) банковский холдинг подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Предоставляем согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому).

 Руководитель исполнительного органа или лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа

________________________________________________________________________ (подпись) Руководитель органа управления (при наличии) ________________________________________________________________________ (подпись)