Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочных листов в сфере нотариальной деятельности

Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочных листов в сфере нотариальной деятельности

В соответствии с пунктами 5 и 6 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Утвердить:

1) исключен совместным приказом Министра юстиции РК от 30.12.2022 № 982 и Министра национальной экономики РК 30.11.2022 № 110 (вводится в действие с 01.01.2023);

2) исключен совместным приказом Министра юстиции РК от 30.12.2022 № 982 и Министра национальной экономики РК 30.11.2022 № 110 (вводится в действие с 01.01.2023);

3) исключен совместным приказом Министра юстиции РК от 30.12.2022 № 982 и Министра национальной экономики РК 30.11.2022 № 110 (вводится в действие с 01.01.2023);

4) проверочный лист деятельности в отношении нотариусов, занимающихся частной практикой (частных нотариусов), для проведения проверки на соответствие квалификационным или разрешительным требованиям согласно приложению 4 к настоящему совместному приказу;

5) проверочный лист деятельности в отношении нотариусов, занимающихся частной практикой (частных нотариусов), для проведения проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля согласно приложению 5 к настоящему совместному приказу;

6) проверочный лист деятельности в отношении территориальных нотариальных палат для проведения проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля согласно приложению 6 к настоящему совместному приказу.

2. Признать утратившим силу совместный приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 28 декабря 2015 года № 649 и исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 декабря 2015 года № 833 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочных листов в сфере нотариальной деятельности (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации за № 12698, опубликован 12 января 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

3. Департаменту регистрационной службы и организации юридических услуг Министерства юстиции Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего приказа направление его на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан.

4. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего заместителя Министра юстиции Республики Казахстан.

5. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Министр юстиции Республики Казахстан

______________ М. Бекетаев

Министр национальной экономики Республики Казахстан

________________ Т. Сулейменов

 «СОГЛАСОВАНО»

Комитет по правовой статистике

и специальным учетам

Генеральной прокуратуры

Республики Казахстан

_____________

Приложение 1

к совместному приказу

Министра юстиции

Республики Казахстан

от 6 ноября 2018 года

№ 1529 и

Министра национальной

экономики Республики Казахстан

от 6 ноября 2018 года

№ 60

Критерии оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Критерии оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности (далее - Критерии) разработаны в соответствии с пунктами 5 и 6 статьи 141 и пунктам 1 статьи 143 Предпринимательского Кодекса Республики Казахстан (далее - Кодекс), Законом Республики Казахстан «О нотариате» (далее - Закон), c Правилами формирования регулирующими государственными органами системы оценки и управления рисками, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 22 июня 2022 года № 48 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 28577) и с формами проверочных листов, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года № 3 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 17371).

2. В настоящих Критериях использованы следующие понятия:

1) балл – количественная мера исчисления риска;

2) нормализация данных – статистическая процедура, предусматривающая приведение значений, измеренных в различных шкалах, к условно общей шкале;

3) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности субъекта контроля и надзора жизни или здоровью человека, окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий;

4) система оценки и управления рисками – процесс принятия управленческих решений, направленных на снижение вероятности наступления неблагоприятных факторов путем распределения субъектов контроля по степеням риска для последующего осуществления профилактического контроля с посещением субъекта контроля и (или) проверок на соответствие квалификационным или разрешительным требованиям (далее – проверка на соответствие требованиям) с целью минимально возможной степени ограничения свободы предпринимательства, обеспечивая при этом допустимый уровень риска в соответствующих сферах деятельности, а также направленных на изменение уровня риска для конкретного субъекта контроля и (или) освобождения такого субъекта контроля и профилактического контроля с посещением субъекта контроля и (или) проверок на соответствие требованиям;

5) объективные критерии оценки степени риска (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов контроля в зависимости от степени риска деятельности и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта (объекта) контроля;

6) критерии оценки степени риска – совокупность количественных и качественных показателей, связанных с непосредственной деятельностью субъекта контроля, особенностями отраслевого развития и факторами, влияющими на это развитие, позволяющих отнести субъекты (объекты) контроля к различным степеням риска;

7) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов контроля в зависимости от результатов деятельности конкретного субъекта контроля;

8) проверочный лист – перечень требований, предъявляемых к деятельности субъектов (объектов) контроля, несоблюдение которых влечет за собой угрозу жизни и здоровью человека, окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, государства;

9) субъект контроля – физическое лицо, осуществляющее нотариальную деятельность в соответствии с Законом Республики Казахстан «О нотариате», территориальные нотариальные палаты;

10) грубые нарушения – нарушения требований, установленных законодательством Республики Казахстан в сфере нотариальной деятельности, которые могут привести к существенным нарушениям прав, свобод и законных интересов физических и юридических лиц;

11) значительные нарушения – нарушения требований законодательства Республики Казахстан в сфере нотариальной деятельности, создающие предпосылки для причинения вреда жизни, здоровью человека, окружающей среде и законным интересам физических и юридических лиц, государства;

12) незначительные нарушения – нарушения требований законодательства Республики Казахстан в сфере нотариальной деятельности, не относящиеся к значительным и грубым нарушениям;

13) выборочная совокупность (выборка) – перечень оцениваемых субъектов (объектов), относимых к однородной группе субъектов (объектов) контроля в конкретной сфере государственного контроля, в соответствии с пунктом 2 статьи 143 Кодекса.

Глава 2. Порядок формирования системы оценки и управления рисками при проведении проверки на соответствие требованиям и профилактического контроля субъектов (объектов) контроля

3. Для целей управления рисками при осуществлении профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля и (или) проверки на соответствие требованиям, критерии оценки степени риска для проведения профилактического контроля субъектов (объектов) контроля и проверки на соответствие требованиям формируются посредством определения объективных и субъективных критериев, которые осуществляются поэтапно (Мультикритериальный анализ решений).

4. В зависимости от возможного риска и значимости проблемы, единичности или системности нарушения, анализа принятых ранее решений по каждому источнику информации требования, предъявляемые к деятельности субъектов (объектов) контроля, соответствуют степени нарушения – грубое, значительное и незначительное.

Степень нарушения (грубое, значительное, незначительное) присваивается в соответствии с установленными определениями грубых, значительных, незначительных нарушений по субъективным критериям согласно приложениям 1, 2 к настоящим Критериям.

5. Критерии оценки степени риска для проведения профилактического контроля субъектов (объектов) контроля и (или) проверок на соответствие требованиям формируются посредством определения объективных и субъективных критериев.

Параграф 1. Объективные критерии

6. По объективным критериям субъекты (объекты) контроля к высокой степени риска относятся частные нотариусы и территориальные нотариальные палаты.

В отношении субъектов (объектов) контроля отнесенных к высокой степени риска, применяются профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля и (или) проверок на соответствие требованиям.

7. Отнесение субъектов (объектов) контроля к высокой степени риска осуществляется в зависимости от вероятности причинения вреда законным интересам физических и юридических лиц, интересам государства в результате деятельности субъектов (объектов) контроля, связанной с обеспечением сохранности тайны совершения нотариальных действий, защиты прав физических и юридических лиц в сфере соблюдения законодательства о персональных данных, которое может привести к незаконному распространению тайны нотариальных действий, повлечь нарушение гарантированных государством прав и свобод физических и юридических лиц.

8. Профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля проводится на основании полугодовых списков профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля.

9. Проверки на соответствие требованиям субъекта (объекта) контроля проводится на основании графика на соответствие требованиям.

Параграф 2. Субъективные критерии

10. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:

1) формирование базы данных и сбор информации;

2) анализ информации и оценка степени риска.

11. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления субъектов (объектов) контроля, нарушающих законодательство Республики Казахстан в сфере нотариальной деятельности.

Для оценки степени рисков по субъективным критериям для проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля используются следующие источники информации:

1) результаты предыдущей проверки и профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля.

Для оценки степени рисков по субъективным критериям для проведения проверки на соответствие требованиям используются следующие источники информации:

1) результаты предыдущих проверок субъектов (объектов) контроля;

2) результаты анализа сведений, представляемых уполномоченными органами и организациями.

12. На основании имеющихся источников информации субъективные критерии подразделяются на три степени нарушения: грубые, значительные, незначительные.

Анализ и оценка субъективных критериев позволит сконцентрировать проведение проверки и профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля в отношении субъекта (объекта) контроля с наибольшим потенциальным риском.

При этом при анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенные и использованные в отношении конкретного субъекта (объекта) контроля либо данные, по которым истек срок исковой давности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

В отношении субъектов (объектов) контроля, устранивших в полном объеме выданные нарушения по итогам проведенного предыдущего профилактического контроля с посещением и (или) проверки на соответствие требованиям, не допускается включение их при формировании графиков и списков на очередной период государственного контроля.

13. В зависимости от возможного риска и значимости проблемы, единичности или системности нарушения, анализа принятых ранее решений по каждому источнику информации определяются субъективные критерии, которые в соответствии с критериями оценки степени риска соответствуют степени нарушения – грубое, значительное и незначительное.

Субъективные критерии к оценке степени риска деятельности субъектов (объектов) контроля изложены в приложении 3 к настоящим Критериям.

14. Исходя из приоритетности применяемых источников информации в соответствии с порядком расчета общий показатель степени риска по субъективным критериям рассчитывается общий показатель степени риска по субъективным критериям по шкале от 0 до 100.

По показателям степени риска субъект (объект) контроля относится к высокой степени риска – при показателе степени риска от 71 до 100 включительно и в отношении него проводится проверка и профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.

Глава 3. Порядок расчета общего показателя степени риска по субъективным критериям

15. Государственный орган собирает информацию и формирует базу данных по субъективным критериям из источников согласно пункту 11 Критериев.

Расчет показателя степени риска по субъективным критериям (R) осуществляется в автоматизированном режиме путем суммирования показателя степени риска по нарушениям по результатам предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов контроля (SP) и показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 14 настоящих Критериев (SC), с последующей нормализацией значений данных в диапазон от 0 до 100 баллов.

Rпром = SP + SC, где

Rпром – промежуточный показатель степени риска по субъективным критериям,

SР – показатель степени риска по нарушениям,

SC – показатель степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 14 Критериев.

Расчет производится по каждому субъекту контроля однородной группы субъектов контроля каждой сферы государственного контроля. При этом перечень оцениваемых субъектов контроля, относимых к однородной группе субъектов контроля одной сферы государственного контроля, образует выборочную совокупность (выборку) для последующей нормализации данных.

16. Для отнесения субъекта контроля к степени риска применяется следующий порядок расчета показателя степени риска.

При выявлении одного грубого нарушения, субъекту контроля приравнивается показатель степени риска 100 баллов и в отношении него проводится проверка на соответствие требованиям или профилактический контроль с посещением субъекта контроля.

При не выявлении грубых нарушений определение показателя степени риска рассчитывается суммарным показателем по нарушениям значительной и незначительной степени.

При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

SРз = (SР2 х 100/SР1) х 0,7

где:

SРз – показатель значительных нарушений;

SР1 – требуемое количество значительных нарушений;

SР2 – количество выявленных значительных нарушений;

при определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,3

где:

SРн – показатель незначительных нарушений;

SР1 – требуемое количество незначительных нарушений;

SР2 – количество выявленных незначительных нарушений;

Общий показатель степени риска (SР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:

SР = SРз + SРн

где:

SР – общий показатель степени риска;

SРз – показатель значительных нарушений;

SРн – показатель незначительных нарушений.

17. Расчет показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 14 Критериев, производится по шкале от 0 до 100 баллов и осуществляется по следующей формуле:

xi – показатель субъективного критерия,

wi – удельный вес показателя субъективного критерия xi,

n – количество показателей.

Полученное значение показателя степени риска по субъективным критериям включается в расчет показателя степени риска по субъективным критериям.

Рассчитанные по субъектам (объектам) значения по показателю R нормализуются в диапазон от 0 до 100 баллов. Нормализация данных осуществляется по каждой выборочной совокупности (выборке) с использованием следующей формулы:

R – показатель степени риска (итоговый) по субъективным критериям отдельного субъекта (объекта) контроля,

Rmax – максимально возможное значение по шкале степени риска по субъективным критериям по субъектам (объектам), входящим в одну выборочную совокупность (выборку) (верхняя граница шкалы),

Rmin – минимально возможное значение по шкале степени риска по субъективным критериям по субъектам (объектам), входящим в одну выборочную совокупность (выборку) (нижняя граница шкалы),

Rпром – промежуточный показатель степени риска по субъективным критериям, рассчитанный в соответствии с пунктом 15 Критериев.

18. Кратность проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля и проверки на соответствие требованиям определяются по критериям оценки степени риска, но не чаще двух раз в год.

19. Полугодовой список профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля и график проверок на соответствие требованиям составляются с учетом приоритетности субъекта контроля с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям.

Глава 4. Проверочные листы

20. Проверочные листы составляются для однородных групп субъектов (объектов) контроля и включают требования в соответствии с пунктом 2 статьи 132 Кодекса и с соблюдением условий, определенных в пункте 2 статьи 143 Кодекса.

Приложение 1

к Критериям оценки

степени риска в сфере

нотариальной деятельности

Степени нарушения требований к оценке степени риска деятельности субъектов контроля для проведения проверок и профилактического контроля субъектов (объектов) контроля

№

Кри­те­рии

Сте­пень на­ру­ше­ния

1. По част­ным но­та­ри­усам

1

За­ня­тие пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­стью

гру­бое

2

Несо­блю­де­ние тай­ны со­вер­ше­ния но­та­ри­аль­ных дей­ствий

гру­бое

3

От­сут­ствие по­ме­ще­ния, при­год­но­го для бес­пре­пят­ствен­но­го до­сту­па фи­зи­че­ских лиц и пред­ста­ви­те­лей юри­ди­че­ских лиц, обес­пе­че­ния со­хран­но­сти но­та­ри­аль­но­го де­ло­про­из­вод­ства

гру­бое

4

Непредо­став­ле­ние субъ­ек­том кон­тро­ля го­су­дар­ствен­но­му ор­га­ну фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га и упол­но­мо­чен­но­му ор­га­ну в сфе­ре про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма све­де­ний и ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу

гру­бое

5

От­сут­ствие до­го­во­ра обя­за­тель­но­го стра­хо­ва­ния граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти

гру­бое

6

Непредо­став­ле­ние субъ­ек­том кон­тро­ля в те­че­ние ме­ся­ца в тер­ри­то­ри­аль­ный ор­ган юс­ти­ции све­де­ний об из­ме­не­нии им фа­ми­лии, име­ни, от­че­ства (при его на­ли­чии), а та­к­же ме­сто­на­хож­де­ния его по­ме­ще­ния

зна­чи­тель­ное

7

Несо­от­вет­ству­ю­щее ве­де­ние но­та­ри­аль­но­го де­ло­про­из­вод­ства:

при­ем, ре­ги­стра­ция и от­прав­ле­ние до­ку­мен­тов;

со­став­ле­ние но­мен­кла­ту­ры дел;

фор­ми­ро­ва­ние дел;

оформ­ле­ние и со­став­ле­ния опи­си дел;

хра­не­ние до­ку­мен­тов;

пе­ре­да­ча дел в го­су­дар­ствен­ный или част­ный но­та­ри­аль­ный ар­хив;

обес­пе­че­ние со­хран­но­сти ар­хив­ных до­ку­мен­тов;

уни­что­же­ние дел;

ис­поль­зо­ва­ние и хра­не­ние пе­ча­ти, штам­пов и элек­трон­ной циф­ро­вой под­пи­си но­та­ри­уса;

фор­ми­ро­ва­ние и оформ­ле­ние на­след­ствен­ных дел;

учет за­ве­ща­ний; оформ­ле­ние до­ку­мен­тов, пред­на­зна­чен­ных для со­вер­ше­ния дей­ствий за гра­ни­цей;

на­ли­чие и ве­де­ние ре­ест­ра ре­ги­стра­ции но­та­ри­аль­ных дей­ствий, а та­к­же ре­ги­стра­ция но­та­ри­аль­ных дей­ствий в элек­трон­ном ре­ест­ре Еди­ной но­та­ри­аль­ной ин­фор­ма­ци­он­ной си­сте­мы

незна­чи­тель­ное

8

Несо­от­вет­ству­ю­щее со­вер­ше­ние но­та­ри­аль­ных дей­ствий, а имен­но:

удо­сто­ве­ре­ние сдел­ки;

удо­сто­ве­ре­ние учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов хо­зяй­ствен­ных то­ва­ри­ществ;

на­зна­че­ние до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го на­след­ством;

вы­да­ча сви­де­тель­ства о пра­ве на на­след­ство;

вы­да­ча сви­де­тель­ства о пра­ве соб­ствен­но­сти на до­лю в об­щем иму­ще­стве су­пру­гов и иных лиц, име­ю­щих иму­ще­ство на пра­ве об­щей сов­мест­ной соб­ствен­но­сти;

сви­де­тель­ство­ва­ние вер­но­сти ко­пий до­ку­мен­тов и вы­пи­сок из них;

сви­де­тель­ство­ва­ние под­лин­но­сти под­пи­си на до­ку­мен­тах; сви­де­тель­ство­ва­ние вер­но­сти пе­ре­во­да до­ку­мен­тов с од­но­го язы­ка на дру­гой;

удо­сто­ве­ре­ние фак­та на­хож­де­ния граж­да­ни­на в жи­вых;

удо­сто­ве­ре­ние фак­та на­хож­де­ния граж­да­ни­на в опре­де­лен­ном ме­сте;

удо­сто­ве­ре­ние вре­ме­ни предъ­яв­ле­ния до­ку­мен­тов;

пе­ре­да­ча за­яв­ле­ния фи­зи­че­ских и юри­ди­че­ских лиц дру­гим фи­зи­че­ским и юри­ди­че­ским ли­цам;

при­ня­тие в де­по­зит де­нег;

со­вер­ше­ние ис­пол­ни­тель­ной над­пи­си;

удо­сто­ве­ре­ние со­гла­ше­ния об уре­гу­ли­ро­ва­нии спо­ра;

со­вер­ше­ние про­те­ста век­се­лей;

при­ня­тие на хра­не­ние до­ку­мен­тов и цен­ных бу­маг;

со­вер­ше­ние мор­ских про­те­стов; обес­пе­че­ние до­ка­за­тель­ства

гру­бое

2. По тер­ри­то­ри­аль­ным но­та­ри­аль­ным па­ла­там

9

От­сут­ствие част­но­го но­та­ри­аль­но­го ар­хи­ва, ор­га­ни­за­ции их функ­ций по на­коп­ле­нию, хра­не­нию и ис­поль­зо­ва­нию но­та­ри­аль­ных до­ку­мен­тов

гру­бое

10

Несо­блю­де­ние тай­ны со­вер­ше­ния но­та­ри­аль­ных дей­ствий

гру­бое

11

Необес­пе­че­ние ор­га­ни­за­ции стра­хо­ва­ния част­ны­ми но­та­ри­уса­ми граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти и не ин­фор­ми­ро­ва­ние тер­ри­то­ри­аль­ных ор­га­нов юс­ти­ции о слу­ча­ях укло­не­ния част­ных но­та­ри­усов от за­клю­че­ния до­го­во­ра обя­за­тель­но­го стра­хо­ва­ния сво­ей граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти

зна­чи­тель­ное

12

Непредо­став­ле­ние но­та­ри­аль­ны­ми па­ла­та­ми ин­фор­ма­ции о сво­ей де­я­тель­но­сти по ито­гам по­лу­го­дия и го­да

зна­чи­тель­ное

Приложение 2

к Критериям оценки

степени риска в сфере

нотариальной деятельности

Степени нарушений требований субъектов (объектов) контроля в сфере нотариальной деятельности для проведения проверки на соответствие требованиям

№

Кри­те­рии

Сте­пень на­ру­ше­ния

1. По част­ным но­та­ри­усам

1

За­ня­тие пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­стью

гру­бое

2

От­сут­ствие до­го­во­ра обя­за­тель­но­го стра­хо­ва­ния граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти

гру­бое

Приложение 3

к Критериям оценки

степени риска в сфере

нотариальной деятельности

Перечень субъективных критериев для определения степени риска в отношении нотариусов

№ п/п

По­ка­за­тель субъ­ек­тив­но­го кри­те­рия

Ис­точ­ник ин­фор­ма­ции по по­ка­за­те­лю субъ­ек­тив­но­го кри­те­рия

Удель­ный вес по зна­чи­мо­сти, балл (в сум­ме не дол­жен пре­вы­шать 100 бал­лов), wi

Усло­вия /зна­че­ния, xi

усло­вие 1/зна­че­ние

усло­вие 2/зна­че­ние

1

2

3

4

5

6

Для про­вер­ки на со­от­вет­ствие тре­бо­ва­ни­ям

1

От­сут­ствие до­го­во­ра обя­за­тель­но­го стра­хо­ва­ния граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти

Ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых упол­но­мо­чен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми

50

От­сут­ствие / 100%

На­ли­чие / 0%

2

За­ня­тие пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­стью

Ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых упол­но­мо­чен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми

50

Не под­твер­жде­но/ 0%

Под­твер­жде­но/ 100%

Приложение 2

к совместному приказу

Министра юстиции

Республики Казахстан

от 6 ноября 2018 года № 1529

и Министра национальной экономики

Республики Казахстан

от 6 ноября 2018 года № 60

Проверочный лист деятельности государственных нотариусов

в сфере/в области/ нотариальной деятельности__________________________________________ в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан в отношении государственного нотариуса _______________________________________________ наименование однородной группы субъектов контроля Государственный орган, назначивший проверку __________________________________________ ___________________________________________________________________________________

Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта контроля ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ (№, дата)

Наименование субъекта контроля _____________________________________________________ ___________________________________________________________________________________

(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта контроля __________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________

Адрес места нахождения ____________________________________________________________

№

Перечень требований

Требуется

Не требуется

Соответствует требованиям

Не соответствует требованиям

1

2

3

4

5

6

1

Надлежащее ведение нотариального делопроизводства:

прием, регистрация и отправление документов;

составление номенклатуры дел;

формирование дел;

оформление и составления описи дел;

хранение документов;

передача дел в государственный архив;

обеспечение сохранности архивных документов;

уничтожение дел;

использование и хранение печати, штампов и бланков нотариуса;

формирование и оформление наследственных дел;

учет завещаний; оформление документов, предназначенных для совершения действий за границей;

наличие и ведение реестра регистрации нотариальных действий

2

Надлежащее совершение нотариальных действий, а именно:

удостоверение сделки;

удостоверение учредительных документов хозяйственных товариществ;

назначение доверительного управляющего наследством;

выдача свидетельства о праве на наследство;

выдача свидетельства о праве собственности на долю в общем имуществе супругов и иных лиц, имеющих имущество на праве общей совместной собственности;

свидетельствование верности копий документов и выписок из них;

свидетельствование подлинности подписи на документах;

свидетельствование верности перевода документов с одного языка на другой;

удостоверение факта нахождения гражданина в живых;

удостоверение факта нахождения гражданина в определенном месте;

удостоверение времени предъявления документов;

передача заявления физических и юридических лиц другим физическим и юридическим лицам;

принятие в депозит денег;

совершение исполнительной надписи;

удостоверение соглашения об урегулировании спора;

совершение протеста векселей;

принятие на хранение документов и ценных бумаги;

совершение морских протестов;

обеспечение доказательства

3

Предоставление субъектом контроля уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

4

Организация стажировки лиц, претендующих на право занятия нотариальной деятельностью

5

Предоставление субъектом контроля в течение месяца в территориальный орган юстиции сведений об изменении им фамилии, имени, отчества, а также местонахождения его помещения

6

Наличие помещения, пригодного для беспрепятственного доступа физических лиц и представителей юридических лиц

Должностное (ые) лицо (а): ___________________________________ _______________________________ должность подпись ___________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность) (подпись)

Руководитель субъекта контроля _______________________________________ должность подпись ____________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Приложение 3

к совместному приказу

Министра юстиции

Республики Казахстан

от 6 ноября 2018 года № 1529

и Министра национальной экономики

Республики Казахстан

от 6 ноября 2018 года № 60

Проверочный лист деятельности должностных лиц аппаратов акимов городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, уполномоченных на совершение нотариальных действий

в сфере/в области/за нотариальной деятельности _______________________________________ в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан в отношении должностного лица аппарата акима (городов районного значения, поселков, сел, сельских округов), уполномоченных на совершение нотариальных действий __________________________________________________________________________________ наименование однородной группы субъектов контроля Государственный орган, назначивший проверку _________________________________________ ___________________________________________________________________________________

Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта контроля ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ (№, дата)

Наименование субъекта контроля _____________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ (Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта контроля ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________

Адрес места нахождения _____________________________________________________________

№

Перечень требований

Требуется

Не требуется

Соответствует требованиям

Не соответствует требованиям

1

2

3

4

5

6

1

Наличие решения аттестационной комиссии территориального органа юстиции о наделении должностного лица правом совершать нотариальные действия

2

Надлежащее совершение нотариальных действий:

удостоверение завещания; удостоверение доверенности; свидетельствование верности копий документов и верности выписок из них; свидетельствование подлинности подписи на заявлениях

3

Надлежащее ведение нотариального делопроизводства:

составление номенклатуры дел;

формирование дел;

оформление дел;

хранение документов;

передача дел в Государственный архив;

обеспечение сохранности архивных документов;

уничтожение дел;

использование и хранение печати, штампов и бланков должностного лица;

учет и передача завещания нотариусу;

использование и хранение нотариальных документов;

регистрация нотариальных действий в бумажном реестре

Должностное (ые) лицо (а): ___________________________________ _______________________________ должность подпись __________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность) (подпись)

Руководитель субъекта контроля __________________________ ____________ должность подпись ____________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Приложение 4

к совместному приказу Министра

юстиции Республики Казахстан

от 6 ноября 2018 года

№ 1529 и

Министра национальной экономики

Республики Казахстан

от 6 ноября 2018 года

№ 60

Проверочный лист

В области нотариальной деятельности ____________________________________________________________________ в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан в отношении частного нотариуса ____________________________________________________________________ наименование однородной группы субъектов контроля Государственный орган, назначивший проверку в отношении субъекта контроля ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Акт о назначении проверки ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (№, дата) Наименование субъекта контроля ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Индивидуальный идентификационный номер субъекта контроля ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Адрес местонахождения_______________________________________________

№

Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний

Со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям

Не со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям

1

2

3

4

1

За­ня­тие пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­стью

2

От­сут­ствие до­го­во­ра обя­за­тель­но­го стра­хо­ва­ния граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти

Должностное (ые) лицо (а): __________________________________________ ____________ должность подпись _______________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность) (подпись) Руководитель субъекта контроля ___________________________________________ ___________ должность подпись _______________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Приложение 5

к совместному приказу Министра

юстиции Республики Казахстан

от 6 ноября 2018 года

№ 1529 и

Министра национальной экономики

Республики Казахстан

от 6 ноября 2018 года

№ 60

Проверочный лист

В области нотариальной деятельности ____________________________________________________________________ в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан в отношении частного нотариуса ____________________________________________________________________ наименование однородной группы субъектов контроля Государственный орган, назначивший проверку/профилактический контроль с посещением субъекта контроля ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта контроля ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (№, дата) Наименование субъекта контроля ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Индивидуальный идентификационный номер субъекта контроля ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Адрес местонахождения ____________________________________________________________________

№

Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний

Со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям

Не со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям

1

2

3

4

1

Несо­блю­де­ние тай­ны со­вер­ше­ния но­та­ри­аль­ных дей­ствий

2

От­сут­ствие по­ме­ще­ния, при­год­но­го для бес­пре­пят­ствен­но­го до­сту­па фи­зи­че­ских лиц и пред­ста­ви­те­лей юри­ди­че­ских лиц, обес­пе­че­ния со­хран­но­сти но­та­ри­аль­но­го де­ло­про­из­вод­ства

3

Непредо­став­ле­ние субъ­ек­том кон­тро­ля све­де­ний и ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу го­су­дар­ствен­но­му ор­га­ну фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га и упол­но­мо­чен­но­му ор­га­ну в сфе­ре про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма

4

Непредо­став­ле­ние субъ­ек­том кон­тро­ля в те­че­ние ме­ся­ца в тер­ри­то­ри­аль­ный ор­ган юс­ти­ции све­де­ний об из­ме­не­нии им фа­ми­лии, име­ни, от­че­ства (при его на­ли­чии), а та­к­же ме­сто­на­хож­де­ния его по­ме­ще­ния

5

Несо­от­вет­ству­ю­щее ве­де­ние но­та­ри­аль­но­го де­ло­про­из­вод­ства:

при­ем, ре­ги­стра­ция и от­прав­ле­ние до­ку­мен­тов;

со­став­ле­ние но­мен­кла­ту­ры дел; фор­ми­ро­ва­ние дел;

оформ­ле­ние и со­став­ле­ния опи­си дел;

хра­не­ние до­ку­мен­тов; пе­ре­да­ча дел в го­су­дар­ствен­ный или част­ный но­та­ри­аль­ный ар­хив;

обес­пе­че­ние со­хран­но­сти ар­хив­ных до­ку­мен­тов;

уни­что­же­ние дел;

ис­поль­зо­ва­ние и хра­не­ние пе­ча­ти, штам­пов и элек­трон­ной циф­ро­вой под­пи­си но­та­ри­уса;

фор­ми­ро­ва­ние и оформ­ле­ние на­след­ствен­ных дел;

учет за­ве­ща­ний; оформ­ле­ние до­ку­мен­тов, пред­на­зна­чен­ных для со­вер­ше­ния дей­ствий за гра­ни­цей;

на­ли­чие и ве­де­ние ре­ест­ра ре­ги­стра­ции но­та­ри­аль­ных дей­ствий, а та­к­же ре­ги­стра­ция но­та­ри­аль­ных дей­ствий в элек­трон­ном ре­ест­ре Еди­ной но­та­ри­аль­ной ин­фор­ма­ци­он­ной си­сте­мы

6

Несо­от­вет­ству­ю­щее со­вер­ше­ние но­та­ри­аль­ных дей­ствий, а имен­но:

удо­сто­ве­ре­ние сдел­ки;

удо­сто­ве­ре­ние учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов хо­зяй­ствен­ных то­ва­ри­ществ;

на­зна­че­ние до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го на­след­ством;

вы­да­ча сви­де­тель­ства о пра­ве на на­след­ство;

вы­да­ча сви­де­тель­ства о пра­ве соб­ствен­но­сти на до­лю в об­щем иму­ще­стве су­пру­гов и иных лиц, име­ю­щих иму­ще­ство на пра­ве об­щей сов­мест­ной соб­ствен­но­сти;

сви­де­тель­ство­ва­ние вер­но­сти ко­пий до­ку­мен­тов и вы­пи­сок из них;

сви­де­тель­ство­ва­ние под­лин­но­сти под­пи­си на до­ку­мен­тах;

сви­де­тель­ство­ва­ние вер­но­сти пе­ре­во­да до­ку­мен­тов с од­но­го язы­ка на дру­гой;

удо­сто­ве­ре­ние фак­та на­хож­де­ния граж­да­ни­на в жи­вых;

удо­сто­ве­ре­ние фак­та на­хож­де­ния граж­да­ни­на в опре­де­лен­ном ме­сте;

удо­сто­ве­ре­ние вре­ме­ни предъ­яв­ле­ния до­ку­мен­тов;

пе­ре­да­ча за­яв­ле­ния фи­зи­че­ских и юри­ди­че­ских лиц дру­гим фи­зи­че­ским и юри­ди­че­ским ли­цам;

при­ня­тие в де­по­зит де­нег;

со­вер­ше­ние ис­пол­ни­тель­ной над­пи­си;

удо­сто­ве­ре­ние со­гла­ше­ния об уре­гу­ли­ро­ва­нии спо­ра;

со­вер­ше­ние про­те­ста век­се­лей;

при­ня­тие на хра­не­ние до­ку­мен­тов и цен­ных бу­маг;

со­вер­ше­ние мор­ских про­те­стов;

обес­пе­че­ние до­ка­за­тельств

Должностное (ые) лицо (а): __________________________________________ ____________ должность подпись _______________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность) (подпись) Руководитель субъекта контроля ___________________________________________ ___________ должность подпись _______________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Приложение 6

к совместному приказу

Министра юстиции

Республики Казахстан

от 6 ноября 2018 года

№ 1529 и

Министра национальной

экономики Республики Казахстан

от 6 ноября 2018 года

№ 60

Проверочный лист

В области нотариальной деятельности _______________________________________ в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан в отношении территориальной нотариальной палаты ____________________________________________________________________ наименование однородной группы субъектов (объектов) контроля Государственный орган, назначивший проверку/ профилактический контроль с посещением субъекта контроля_________________________________________ ____________________________________________________________________ Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (№, дата) Наименование субъекта (объекта) контроля ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Бизнес-идентификационный номер субъекта контроля __________________________ ____________________________________________________________________ Адрес местонахождения ____________________________________________________________________

№

Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний

Со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям

Не со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям

1

2

3

4

1

От­сут­ствие част­но­го но­та­ри­аль­но­го ар­хи­ва, ор­га­ни­за­ции их функ­ций по на­коп­ле­нию, хра­не­нию и ис­поль­зо­ва­нию но­та­ри­аль­ных до­ку­мен­тов

2

Несо­блю­де­ние тай­ны со­вер­ше­ния но­та­ри­аль­ных дей­ствий

3

Необес­пе­че­ние ор­га­ни­за­ции стра­хо­ва­ния част­ны­ми но­та­ри­уса­ми граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти и не ин­фор­ми­ро­ва­ние тер­ри­то­ри­аль­ных ор­га­нов юс­ти­ции о слу­ча­ях укло­не­ния част­ных но­та­ри­усов от за­клю­че­ния до­го­во­ра обя­за­тель­но­го стра­хо­ва­ния сво­ей граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти

4

Непредо­став­ле­ние но­та­ри­аль­ны­ми па­ла­та­ми ин­фор­ма­ции о сво­ей де­я­тель­но­сти по ито­гам по­лу­го­дия и го­да

Должностное (ые) лицо (а): _________________________________________ ______________ должность подпись ________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) должность) (подпись) Руководитель субъекта контроля ___________________________________________ _____________ должность подпись ________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии)