О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка

О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан и в соответствии с подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения (далее – Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Департаменту методологии финансового рынка (Абдрахманов Н.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением пунктов 7, 8 и 11 Перечня, которые вводятся в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка

Д. Акишев

«СОГЛАСОВАНО»

Министерство информации и коммуникаций

Республики Казахстан

Министр ___________ Д. Абаев

8 октября 2018 года

«СОГЛАСОВАНО»

Министерство национальной

экономики Республики Казахстан

Министр ______________ Т. Сулейменов

10 октября 2018 года

Приложение

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года № 157

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23 сентября 2006 года № 216 «Об утверждении формы заявления о присоединении банка второго уровня к договору присоединения для вступления в систему обязательного гарантирования депозитов» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4430) следующее изменение:

Заявление по форме согласно приложению изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения (далее – Перечень).

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 80 «Об утверждении Правил расчета совокупного объема всех выданных банками второго уровня банковских займов и банковских гарантий лицам, связанным с ними особыми отношениями, и юридическим лицам-резидентам и нерезидентам Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7510, опубликовано 24 мая 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 150-151 (26969-26970) следующие изменения:

в Правилах расчета совокупного объема всех выданных банками второго уровня банковских займов и банковских гарантий лицам, связанным с ними особыми отношениями, и юридическим лицам-резидентам и нерезидентам Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Совокупный объем всех банковских займов и банковских гарантий, указанных в пунктах 1 и 2 статьи 8-1 Закона о банках, не превышает 50 (пятидесяти) процентов собственного капитала банка - в разрезе каждого банка, за исключением займов и банковских гарантий, выданных дочерним организациям банка, приобретающим сомнительные и (или) безнадежные активы родительского банка, совокупный размер которого определяется в соответствии с Нормативными значениями и методиками расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 сентября 2017 года № 170, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886 (далее - Нормативы № 170).»;

абзац девятый пункта 2 изложить в следующей редакции:

«СК - собственный капитал, рассчитанный в соответствии с Нормативами № 170.».

3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318, опубликовано 5 июня 2013 года в газете «Казахстанская правда» № 190-191 (27464-27465) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

«В целях реализации пунктов 3 и 13 статьи 8, подпунктов 4) и 6) пункта 2 статьи 8-1, пункта 14 статьи 11-1, пункта 5 статьи 17, пунктов 1 и 6-1 статьи 17-1, пункта 1 статьи 18, пункта 15 статьи 20, пунктов 12 и 13 статьи 30, пункта 12 статьи 40, пункта 5 статьи 44, пункта 7 статьи 45, пункта 3 статьи 52-12 и пункта 7 статьи 60 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках), пункта 6 статьи 15-1, пункта 4 статьи 21, пункта 1 статьи 26, пункта 14 статьи 32, пункта 15 статьи 34, пункта 6 статьи 44, пунктов 3, 9 и 10 статьи 48, пункта 9 статьи 62 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности», пункта 2 статьи 47, пункта 1 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Установить минимальный долгосрочный кредитный рейтинг по международной шкале в иностранной валюте не ниже «ВВВ» рейтингового агентства Standard & Poors или рейтингов аналогичного уровня, присвоенных одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления, для следующих юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан:

юридических лиц, приобретающих (имеющих) статус банковского либо страхового холдинга;

юридических лиц, приобретающих (имеющих) статус крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов;

банков, создающих (имеющих) дочерние банки в Республике Казахстан;

страховых (перестраховочных) организаций, имеющих дочерние страховые (перестраховочные) организации в Республике Казахстан.

Установить минимальный долгосрочный кредитный рейтинг по международной шкале в иностранной валюте не ниже «В-» рейтингового агентства Standard & Poors или рейтингов аналогичного уровня, присвоенных одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления, для следующих юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан:

приобретающих (имеющих) статус крупного участника управляющего инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов;

имеющих дочерние организации, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

Для целей подпункта 4) пункта 2 статьи 8-1 Закона о банках установить следующий минимальный долгосрочный суверенный рейтинг:

в иностранной валюте иностранного государства - не ниже минимального долгосрочного рейтинга по международной шкале в иностранной валюте «ВВВ» рейтингового агентства Standard & Poors или рейтингов аналогичного уровня, присвоенных одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления.

Для целей подпункта 6) пункта 2 статьи 8-1 Закона о банках установить следующий минимальный индивидуальный кредитный рейтинг по международной шкале:

в иностранной валюте организации - не ниже минимального долгосрочного рейтинга по международной шкале в иностранной валюте «ВВВ» рейтингового агентства Standard & Poors или рейтингов аналогичного уровня, присвоенных одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления.».

4. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.11.2019 № 229 (вводится в действие с 28.01.2020).

5. Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.05.2023 № 27 (вводится в действие с 01.07.2023).

6. Утратило силу постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 07.06.2023 № 45 (вводится в действие с 01.07.2023).

7. Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 31 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

8. Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 32 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

9. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 308 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса норм и лимитов, а также перечня, форм и правил представления отчетности об их выполнении» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14788, опубликовано 28 февраля 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

в Пруденциальных нормативах и иных обязательных к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормах и лимитах, утвержденных указанным постановлением:

Анкету согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню;

Сведения о расчете коэффициентов достаточности собственного капитала согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню;

Отчет о выполнении пруденциальных нормативов по форме согласно приложению 3 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню;

Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска, по форме согласно приложению 4 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню;

Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска, по форме согласно приложению 5 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню;

в Правилах представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса, утвержденных указанным постановлением:

пункт 4 изложить в следующей редакции:

«4. Отчетность о выполнении пруденциальных нормативов организациями по состоянию на отчетную дату на бумажном носителе подписывается первым руководителем, главным бухгалтером или лицами, уполномоченными на подписание отчета, и хранится в организациях.».

10. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 309 «Об установлении нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банковского конгломерата на определенную дату, перечня, форм, сроков представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом, а также Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14790, опубликовано 23 февраля 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

Отчет о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом по форме согласно приложению 3 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 10 к Перечню;

Отчет о расшифровке активов, условных и возможных требований и обязательств участников банковского конгломерата, взвешенных по степени риска вложений, по форме согласно приложению 4 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 11 к Перечню;

Отчет по сбору сведений по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц участников банковского конгломерата, осуществленным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату, по форме согласно приложению 5 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 12 к Перечню;

Отчет о структуре портфеля ценных бумаг участников банковского конгломерата по состоянию на отчетную дату по форме согласно приложению 6 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 13 к Перечню;

Отчет по сбору сведений по внутригрупповым сделкам банковского конгломерата, заключенным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату, по форме согласно приложению 7 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 14 к Перечню;

Отчет по сбору сведений об обязательствах участников банковского конгломерата перед третьими лицами, составляющих 10 (десять) и более процентов от собственного капитала банковского конгломерата, действующих по состоянию на отчетную дату, по форме согласно приложению 8 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 15 к Перечню;

в Правилах представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом, утвержденных указанным постановлением:

пункт 4 изложить в следующей редакции:

«4. Отчетность о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем, главным бухгалтером или лицами, уполномоченными на подписание отчетов банковского холдинга или банка, имеющего дочернюю организацию, но не имеющего банковского холдинга, и хранится у банковского холдинга или банка, имеющего дочернюю организацию, но не имеющего банковского холдинга.».

11. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 274 (вводится в действие с 01.01.2020).

12. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 273 (вводится в действие с 01.01.2020).

13. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 14.11.2019 № 192 (вводится в действие с 01.01.2020).

Приложение 1

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Приложение

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и

финансовых организаций

от 23 сентября 2006 года № 216

Форма

_________________________________________

(наименование организации, осуществляющей

обязательное гарантирование депозитов)

Дата «____»__________ 20__ года

Заявление о присоединении банка второго уровня к договору присоединения для вступления в систему обязательного гарантирования депозитов

Банк второго уровня _______________________________________________ ___________________________________________________________________ (полное наименование банка)

(далее - Банк) в лице _____________________________________________ __________________________________________________________________, (должность, фамилия, имя и отчество (при его наличии)

действующего на основании __________________________________________________________________, (устава, приказа, доверенности или другого документа)

присоединяется к договору присоединения банка для вступления в систему обязательного гарантирования депозитов.

Лицензия на проведение банковских операций, включающая операцию по приему депозитов, открытию и ведению банковских счетов физических лиц, № ___ от «___»___________ 20 __ года, выданная уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, получена Банком «___»___________ 20__года.

Банк принимает на себя обязательства банка-участника, предусмотренные Законом Республики Казахстан от 7 июля 2006 года «Об обязательном гарантировании депозитов, размещенных в банках второго уровня Республики Казахстан» и договором присоединения.

Реквизиты банка: ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ (наименование юридического лица в соответствии со справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица) ___________________________________________________________________ (дата выдачи справки о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица) ___________________________________________________________________ (юридический адрес) ___________________________________________________________________ (номер корреспондентского счета в Национальном Банке Республики Казахстан) ___________________________________________________________________ (банковский идентификационный код)

Первый руководитель _______________________________________________ (фамилия, имя и отчество (при его наличии) ________________ (подпись)

Приложение 2

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Сноска. Приложение 2 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.11.2019 № 229 (вводится в действие с 28.01.2020).

Приложение 3

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Сноска. Приложение 3 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 31 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 4

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Сноска. Приложение 4 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 32 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

Приложение 5

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Приложение 3

к Пруденциальным нормативами иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам

Анкета

__________________________________________________ Наименование оригинатора

№

Во­прос

От­ве­ты

1

2

3

1

На­име­но­ва­ние, ме­сто на­хож­де­ния спе­ци­аль­ной фи­нан­со­вой ком­па­нии

2

Зна­че­ние ко­эф­фи­ци­ен­та до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла k1-3 без уче­та се­кью­ри­ти­за­ции

3

Зна­че­ние ко­эф­фи­ци­ен­та до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла k1-3 с уче­том се­кью­ри­ти­за­ции (ра­моч­ный под­ход)

4

Опре­де­ле­ны ли­ца из со­ста­ва прав­ле­ния ори­ги­на­то­ра, от­вет­ствен­ные за опре­де­ле­ние це­ле­со­об­раз­но­сти при­ме­не­ния ра­моч­но­го под­хо­да се­кью­ри­ти­за­ции?

_____ да _____ нет

5

Име­ет­ся ли юри­ди­че­ское за­клю­че­ние о том, что спе­ци­аль­ная фи­нан­со­вая ком­па­ния несет все рис­ки, свя­зан­ные с воз­мож­ной невы­пла­той долж­ни­ка­ми пла­те­жей по се­кью­ри­ти­зи­ро­ван­ным ак­ти­вам, в том чис­ле и в слу­чае банк­рот­ства (непла­те­же­спо­соб­но­сти) ори­ги­на­то­ра?

_____ да _____ нет

6

Впра­ве ли ори­ги­на­тор на­зна­чать или из­би­рать боль­шин­ство чле­нов со­ве­та ди­рек­то­ров или прав­ле­ния спе­ци­аль­ной фи­нан­со­вой ком­па­нии?

_____ да _____ нет

7

Впра­ве ли ори­ги­на­тор опре­де­лять ре­ше­ния спе­ци­аль­ной фи­нан­со­вой ком­па­нии в си­лу до­го­во­ра или иным об­ра­зом?

_____ да _____ нет

ес­ли да, уточ­нить ка­ким об­ра­зом

8

Впра­ве ли ори­ги­на­тор при­ни­мать на се­бя ка­кие-ли­бо обя­за­тель­ства по вы­ку­пу се­кью­ри­ти­зи­ро­ван­ных ак­ти­вов у спе­ци­аль­ной фи­нан­со­вой ком­па­нии?

_____ да _____ нет

ес­ли да, ука­зать обя­за­тель­ства

9

Впра­ве ли ори­ги­на­тор при­ни­мать на се­бя обя­за­тель­ства по удер­жа­нию ка­ких-ли­бо рис­ков в от­но­ше­нии се­кью­ри­ти­зи­ро­ван­ных ак­ти­вов?

_____ да _____ нет

ес­ли да, по­яс­нить

10

При­ни­ма­ет ли ори­ги­на­тор по­сле пе­ре­да­чи се­кью­ри­ти­зи­ро­ван­ных ак­ти­вов спе­ци­аль­ной фи­нан­со­вой ком­па­нии на се­бя рас­хо­ды, свя­зан­ные с се­кью­ри­ти­за­ци­ей и де­я­тель­но­стью спе­ци­аль­ной фи­нан­со­вой ком­па­ни­ей?

_____ да _____ нет

11

Пред­став­ля­ют ли со­бой пла­теж­ные обя­за­тель­ства ори­ги­на­то­ра цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные спе­ци­аль­ной фи­нан­со­вой ком­па­ни­ей?

_____ да _____ нет

12

Преду­смот­рен ли в сдел­ке се­кью­ри­ти­за­ции оп­ци­он об­рат­но­го вы­ку­па?

_____ да _____ нет

ес­ли да, рас­крыть усло­вия ре­а­ли­за­ции оп­ци­о­на об­рат­но­го вы­ку­па

13

Впра­ве ли ори­ги­на­тор вы­ку­пать се­кью­ри­ти­зи­ро­ван­ные ак­ти­вы ли­бо за­ме­нять их в пу­ле на дру­гие ак­ти­вы?

_____ да _____ нет

ес­ли да, рас­крыть при ка­ких усло­ви­ях воз­мо­жен вы­куп ак­ти­вов или их за­ме­на

14

Ока­зы­ва­ет ли ори­ги­на­тор услу­ги по об­слу­жи­ва­нию се­кью­ри­ти­зи­ру­е­мых ак­ти­вов?

_____ да _____ нет

15

Преду­смот­рен ли до­го­во­ром меж­ду ори­ги­на­то­ром и спе­ци­аль­ной фи­нан­со­вой ком­па­ни­ей и дру­ги­ми до­ку­мен­та­ми ори­ги­на­то­ра и спе­ци­аль­ной фи­нан­со­вой ком­па­нии за­прет на ока­за­ние ори­ги­на­то­ром ка­кой-ли­бо под­держ­ки спе­ци­аль­ной фи­нан­со­вой ком­па­нии, за ис­клю­че­ни­ем под­держ­ки, предо­став­ля­е­мой ори­ги­на­то­ром в на­ча­ле осу­ществ­ле­ния сдел­ки се­кью­ри­ти­за­ции?

_____ да _____ нет

ес­ли да, по­яс­нить

16

Име­ет­ся ли в про­спек­те вы­пус­ка цен­ных бу­маг спе­ци­аль­ной фи­нан­со­вой ком­па­нии ин­фор­ма­ция о до­го­вор­ной под­держ­ке, ока­зы­ва­е­мой ори­ги­на­то­ром спе­ци­аль­ной фи­нан­со­вой ком­па­нии?

_____ да _____ нет

17

Преду­смот­рен ли в до­ку­мен­тах ори­ги­на­то­ра, а та­к­же лиц, свя­зан­ных с ори­ги­на­то­ром осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми, за­прет на предо­став­ле­ние кос­вен­ной под­держ­ки спе­ци­аль­ной фи­нан­со­вой ком­па­нии в ка­кой-ли­бо фор­ме?

_____ да _____ нет

18

Ин­фор­ма­ция о при­вле­чен­ных рей­тин­го­вых агент­ствах

19

Ин­фор­ма­ция о кре­дит­ных рей­тин­гах, при­сво­ен­ных тран­шам (со­хра­нен­ных или при­об­ре­тен­ных) в рам­ках од­ной сдел­ки се­кью­ри­ти­за­ции

20

Ин­фор­ма­ция о по­зи­ци­ях, воз­ни­ка­ю­щих у ори­ги­на­то­ра в свя­зи со сдел­кой се­кью­ри­ти­за­ции

21

Преду­смот­ре­но ли в до­ку­мен­тах ис­поль­зо­ва­ние ин­стру­мен­тов лик­вид­но­сти?

_____ да _____ нет

ес­ли да, то ука­зать ка­кие, и усло­вия их при­ме­не­ния

Примечание: оригинатор полностью отвечает за достоверность прилагаемых к настоящей Анкете документов и информации, а также за своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением Анкеты.

Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов и листов по каждому документу).

Председатель Правления ___________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) _______________ ______________ (подпись) (дата)

Председатель Совета Директоров ___________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) _______________ ______________ (подпись) (дата)

Приложение 6

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Приложение 4

к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам

Сведения о расчете коэффициентов достаточности собственного капитала

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние ком­по­нен­та

Зна­че­ния на по­след­нюю от­чет­ную да­ту, пред­ше­ству­ю­щую осу­ществ­ле­нию сдел­ки се­кью­ри­ти­за­ции

Зна­че­ния по­сле осу­ществ­ле­ния сдел­ки се­кью­ри­ти­за­ции

1

2

3

4

1

Ка­пи­тал пер­во­го уров­ня

2

Ка­пи­тал вто­ро­го уров­ня

3

Ин­ве­сти­ции

4

Соб­ствен­ный ка­пи­тал (за ми­ну­сом ин­ве­сти­ций)

5

Сум­ма по­зи­ций по сдел­ке се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мых ор­га­ни­за­ци­ей и име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» и ни­же агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBB+» и ни­же по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств ли­бо не име­ю­щие рей­тин­го­вой оцен­ки

Х

6

Ак­ти­вы

7

От­но­ше­ние соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла за вы­че­том ин­ве­сти­ций ор­га­ни­за­ции к раз­ме­ру ак­ти­вов ор­га­ни­за­ции

8

Ак­ти­вы, взве­шен­ные с уче­том кре­дит­но­го рис­ка

8.1

Сум­ма по­зи­ций по сдел­ке се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мых ор­га­ни­за­ци­ей, взве­ши­ва­е­мых с уче­том кре­дит­но­го рис­ка и име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку от «ААА» до «АА-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzAAA» до «kzAА-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

Х

8.2

Сум­ма по­зи­ций по сдел­ке се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мых ор­га­ни­за­ци­ей, взве­ши­ва­е­мых с уче­том кре­дит­но­го рис­ка и име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку от «А+» до «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzA+» до «kzA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

Х

8.3

Сум­ма по­зи­ций по сдел­ке се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мых ор­га­ни­за­ци­ей, взве­ши­ва­е­мых с уче­том кре­дит­но­го рис­ка и име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку от «ВВВ+» до «ВВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

Х

8.4

Сум­ма по­зи­ций по сдел­ке се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мых ор­га­ни­за­ци­ей, взве­ши­ва­е­мых с уче­том кре­дит­но­го рис­ка и име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку от «ВВ+» до «ВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBB+» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

Х

9

Услов­ные и воз­мож­ные обя­за­тель­ства, взве­шен­ные с уче­том кре­дит­но­го рис­ка, в том чис­ле:

9.1

Сум­ма по­зи­ций по сдел­ке се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мых ор­га­ни­за­ци­ей, взве­ши­ва­е­мых с уче­том кре­дит­но­го рис­ка и име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку от «ААА» до «АА-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzAAA» до «kzAА-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

Х

9.2

Сум­ма по­зи­ций по сдел­ке се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мых ор­га­ни­за­ци­ей, взве­ши­ва­е­мых с уче­том кре­дит­но­го рис­ка и име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку от «А+» до «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzA+» до «kzA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

Х

9.3

Сум­ма по­зи­ций по сдел­ке се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мых ор­га­ни­за­ци­ей, взве­ши­ва­е­мых с уче­том кре­дит­но­го рис­ка и име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку от «ВВВ+» до «ВВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

Х

9.4

Сум­ма по­зи­ций по сдел­ке се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мых ор­га­ни­за­ци­ей, взве­ши­ва­е­мых с уче­том кре­дит­но­го рис­ка и име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку от «ВВ+» до «ВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBB+» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

Х

10

Про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты, взве­шен­ные с уче­том кре­дит­но­го рис­ка, в том чис­ле:

10.1

Сум­ма по­зи­ций по сдел­ке се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мых ор­га­ни­за­ци­ей, взве­ши­ва­е­мых с уче­том кре­дит­но­го рис­ка и име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку от «ААА» до «АА-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzAAA» до «kzAА-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

Х

10.2

Сум­ма по­зи­ций по сдел­ке се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мых ор­га­ни­за­ци­ей, взве­ши­ва­е­мых с уче­том кре­дит­но­го рис­ка и име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку от «А+» до «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzA+» до «kzA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

Х

10.3

Сум­ма по­зи­ций по сдел­ке се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мых ор­га­ни­за­ци­ей, взве­ши­ва­е­мых с уче­том кре­дит­но­го рис­ка и име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку от «ВВВ+» до «ВВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

Х

10.4

Сум­ма по­зи­ций по сдел­ке се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мых ор­га­ни­за­ци­ей, взве­ши­ва­е­мых с уче­том кре­дит­но­го рис­ка и име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку от «ВВ+» до «ВВ-» агент­ства «Standard & Poor's» или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBB+» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's», или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

Х

11

Ито­го ак­ти­вов, услов­ных и воз­мож­ных обя­за­тельств, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка, умень­шен­ных на сум­му об­щих ре­зер­вов (про­ви­зий), не вклю­чен­ных в рас­чет соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла

12

Сум­ма опе­ра­ци­он­но­го рис­ка

13

От­но­ше­ние соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла к сум­ме ак­ти­вов, услов­ных и воз­мож­ных обя­за­тельств, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка, умень­шен­ных на сум­му об­щих ре­зер­вов (про­ви­зий), не вклю­чен­ных в рас­чет соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла, опе­ра­ци­он­но­го рис­ка k1-3

14

От­но­ше­ние ка­пи­та­ла пер­во­го уров­ня к сум­ме ак­ти­вов, услов­ных и воз­мож­ных обя­за­тельств, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка, умень­шен­ной на сум­му об­щих ре­зер­вов (про­ви­зий), не вклю­чен­ных в рас­чет соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла k1-2

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Исполнитель _________________________________________________ _________________ (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Телефон: ______________

Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года

Приложение 7

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Приложение 3

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 26 декабря 2016 года № 308

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о выполнении пруденциальных нормативов

Отчетный период: по состоянию на «____» ______________ 20___ года

Индекс: 1-IO_Prud_norm

Периодичность: ежемесячная

Представляет: ипотечная организация, дочерняя организация национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее 10 (десятого) рабочего дня(включительно), следующего за отчетным месяцем.

Форма

___________________________________________ (наименование организации)

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние

Сум­ма

1

2

3

1

Устав­ной ка­пи­тал, за ми­ну­сом соб­ствен­ных вы­куп­лен­ных ак­ций

2

Опла­чен­ный устав­ный ка­пи­тал, в ча­сти про­стых ак­ций, за ми­ну­сом соб­ствен­ных вы­куп­лен­ных про­стых ак­ций

3

Опла­чен­ный устав­ный ка­пи­тал, в ча­сти при­ви­ле­ги­ро­ван­ных ак­ций, за ми­ну­сом соб­ствен­ных вы­куп­лен­ных при­ви­ле­ги­ро­ван­ных ак­ций

4

До­пол­ни­тель­ный ка­пи­тал

5

Нерас­пре­де­лен­ный чи­стый до­ход про­шлых лет (убыт­ки про­шлых лет)

6

Фон­ды, ре­зер­вы, сфор­ми­ро­ван­ные за счет до­хо­да про­шлых лет

7

Нерас­пре­де­лен­ная чи­стая при­быль (убы­ток) те­ку­ще­го го­да

8

Пе­ре­оцен­ка ос­нов­ных средств и цен­ных бу­маг

9

Об­щие ре­зер­вы (про­ви­зии), вклю­ча­е­мые в рас­чет соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла

10

Об­щие ре­зер­вы (про­ви­зии), не вклю­ча­е­мые в рас­чет соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла

11

Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг ор­га­ни­за­ции за ми­ну­сом вы­куп­лен­но­го соб­ствен­но­го дол­га ор­га­ни­за­ции в со­от­вет­ствии с пунк­том 9 Пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов и иных обя­за­тель­ных к со­блю­де­нию ипо­теч­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми и до­чер­ни­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми на­ци­о­наль­но­го управ­ля­ю­ще­го хол­дин­га в сфе­ре аг­ро­про­мыш­лен­но­го ком­плек­са норм и ли­ми­тов, утвер­жден­ных на­сто­я­щим по­ста­нов­ле­ни­ем

12

Нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы

13

Ин­ве­сти­ции в ак­ции эми­тен­та, вклю­чая ак­ции, пред­на­зна­чен­ные для тор­гов­ли и име­ю­щи­е­ся в на­ли­чии для про­да­жи, и до­ли уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле юри­ди­че­ско­го ли­ца, а та­к­же суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг юри­ди­че­ско­го ли­ца

14

Соб­ствен­ный ка­пи­тал ор­га­ни­за­ции

15

Ка­пи­тал пер­во­го уров­ня ор­га­ни­за­ции

16

Ка­пи­тал вто­ро­го уров­ня ор­га­ни­за­ции

17

Ак­ти­вы, взве­шен­ные по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

18

Услов­ные и воз­мож­ные обя­за­тель­ства, взве­шен­ные по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

19

Ак­ти­вы, за вы­че­том ре­зер­вов, сфор­ми­ро­ван­ных в со­от­вет­ствии с меж­ду­на­род­ны­ми стан­дар­та­ми фи­нан­со­вой от­чет­но­сти

20

Ко­эф­фи­ци­ент до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла k1

21

Ко­эф­фи­ци­ент до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла k1-2

22

Ко­эф­фи­ци­ент до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла k1-3

23

Опе­ра­ци­он­ный риск

24

Сред­няя ве­ли­чи­на го­до­во­го ва­ло­во­го до­хо­да за по­след­ние ис­тек­шие 3 (три) го­да

25

Со­во­куп­ная за­дол­жен­ность од­но­го за­ем­щи­ка или груп­пы вза­и­мо­свя­зан­ных за­ем­щи­ков по лю­бо­му ви­ду обя­за­тельств пе­ред ор­га­ни­за­ци­ей со­глас­но Гла­ве 4 Пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов и иных обя­за­тель­ных к со­блю­де­нию ипо­теч­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми и до­чер­ни­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми на­ци­о­наль­но­го управ­ля­ю­ще­го хол­дин­га в сфе­ре аг­ро­про­мыш­лен­но­го ком­плек­са норм и ли­ми­тов, утвер­жден­ных на­сто­я­щим по­ста­нов­ле­ни­ем

26

Ко­эф­фи­ци­ент мак­си­маль­но­го раз­ме­ра рис­ка на од­но­го за­ем­щи­ка (груп­пы за­ем­щи­ков) k2

27

Ссуд­ный порт­фель ор­га­ни­за­ции

28

Ко­эф­фи­ци­ент мак­си­маль­но­го раз­ме­ра ссуд­но­го порт­фе­ля, не пре­вы­ша­ю­щий раз­мер соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла бо­лее чем в 8 (во­семь) раз

29

Сум­ма ак­ти­вов с остав­шим­ся сро­ком по­га­ше­ния не бо­лее 3 (трех) ме­ся­цев, вклю­чая вы­со­ко­лик­вид­ные ак­ти­вы

30

Сум­ма обя­за­тельств с остав­шим­ся сро­ком по­га­ше­ния не бо­лее 3 (трех) ме­ся­цев, вклю­чая обя­за­тель­ства до вос­тре­бо­ва­ния

31

Ко­эф­фи­ци­ент крат­ко­сроч­ной лик­вид­но­сти k3

32

На­ли­чие у ор­га­ни­за­ции в те­че­ние от­чет­но­го пе­ри­о­да про­сро­чен­ных обя­за­тельств пе­ред кре­ди­то­ра­ми (Да/Нет)

33

Крат­ко­сроч­ные обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми

34

Ко­эф­фи­ци­ент мак­си­маль­но­го ли­ми­та крат­ко­сроч­ных обя­за­тельств пе­ред нере­зи­ден­та­ми k4

35

Обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми, вклю­ча­е­мые в рас­чет ко­эф­фи­ци­ен­та k5

36

Ко­эф­фи­ци­ент ка­пи­та­ли­за­ции ор­га­ни­за­ции к обя­за­тель­ствам пе­ред нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан k5

37

Обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми и дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вклю­ча­е­мые в рас­чет ко­эф­фи­ци­ен­та k6

38

Ко­эф­фи­ци­ент ка­пи­та­ли­за­ции ор­га­ни­за­ции к обя­за­тель­ствам пе­ред нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан k6

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись) Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Исполнитель _______________________________________________ _____________ (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Телефон: ______________

Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года     

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о выполнении пруденциальных нормативов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о выполнении пруденциальных нормативов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о выполнении пруденциальных нормативов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктами 3) и 5) пункта 1 статьи 5-3 Закона Республики Казахстан от 23 декабря 1995 года «Об ипотеке недвижимого имущества», подпунктами 5) и 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ипотечной организацией, дочерней организацией национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснения по заполнению формы

5. В графе 3 строк с 1 по 3 указываются суммы уставного капитала организации, за минусом собственных выкупленных акций.

6. В графе 3 строки 4 указывается сумма дополнительного капитала организации.

7. В графе 3 строки 5 указывается сумма нераспределенного чистого дохода прошлых лет (убытков прошлых лет) организации.

8. В графе 3 строки 6 указывается сумма фондов, резервов, сформированных за счет дохода прошлых лет организации.

9. В графе 3 строки 7 указывается сумма нераспределенной чистой прибыли (убытка) текущего года организации.

10. В графе 3 строки 8 указывается сумма переоценки основных средств и ценных бумаг организации.

11. В графе 3 строк с 9 по 10 указываются суммы общих резервов (провизий) организации, включаемых и не включаемых в расчет собственного капитала.

12. В графе 3 строки 11 указывается сумма по субординированному долгу организации, рассчитанного в соответствии с пунктом 9 Главы 3 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

13. В графе 3 строки 12 указывается сумма нематериальных активов организации.

14. В графе 3 строки 13 указывается сумма инвестиций организации в акции эмитента, включая акции, предназначенные для торговли и имеющиеся в наличии для продажи, и доли участия организации в уставном капитале юридического лица, а также субординированный долг юридического лица.

15. В графе 3 строк с 14 по 16 заполняются суммы собственного капитала, капитала первого и второго уровней организации, рассчитанного в соответствии с пунктами 6, 7, 8 Главы 3 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

16. В графе 3 строки 17 указывается сумма активов, взвешенных по степени кредитного риска, приведенные в соответствии с данными Таблицы активов организации, взвешенных по степени кредитного риска вложений, приложения 1 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

17. В графе 3 строки 18 указывается сумма условных и возможных обязательств, взвешенных по степени кредитного риска, приведенные в соответствии с данными Таблицы условных и возможных обязательств организации, взвешенных по степени кредитного риска, приложения 2 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

18. В графе 3 строки 19 указывается сумма активов организации, за вычетом резервов, сформированных в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности.

19. В графе 3 строк с 20 по 22 указываются значения коэффициентов достаточности собственного капитала организации, рассчитанных в соответствии с пунктом 10 Главы 3 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса норм и лимитов, утвержденным настоящим постановлением.

20. В графе 3 строки 23 указывается сумма операционного риска организации, рассчитанного в соответствии с пунктом 10 Главы 3 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

21. В графе 3 строки 24 указывается сумма средней величины годового валового дохода организации за последние истекшие три года, рассчитанного в соответствии с пунктом 10 Главы 3 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

22. В графе 3 строк с 25 по 28 указывается сумма данных организации, рассчитанных в соответствии с Главой 4 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

23. В графе 3 строки 29 указывается сумма активов организации с оставшимся сроком погашения не более 3 (трех) месяцев, включая высоколиквидные активы организации.

24. В графе 3 строки 30 указывается сумма обязательств организации с оставшимся сроком погашения не более 3 (трех) месяцев, включая обязательства организации до востребования.

25. В графе 3 строки 31 указывается значение коэффициента краткосрочной ликвидности организации, рассчитанное в соответствии с Главой 5 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

26. В графе 3 строк с 33 по 38 указываются сумма краткосрочных обязательств организации перед нерезидентами и значения коэффициентов капитализации организации к обязательствам перед нерезидентами, рассчитанных в соответствии с Главой 6 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

27. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 8

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Приложение 4

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 26 декабря 2016 года № 308

Форма, предназначенная для сбора административных данных 

Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска

Отчетный период: по состоянию на «____» ______________ 20___ года

Индекс: 2-IO_RA

Периодичность: ежемесячная

Представляет: ипотечная организация, дочерняя организация национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее 10 (десятого) рабочего дня(включительно), следующего за отчетным месяцем.

Форма

___________________________________________ (наименование организации)

№

На­име­но­ва­ние ста­тей

Сум­ма

Сте­пень рис­ка в про­цен­тах

Сум­ма к рас­че­ту

1

2

3

4

5

I груп­па

1

На­лич­ные тен­ге

0

2

На­лич­ная ино­стран­ная ва­лю­та стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «АА-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

0

3

Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы

0

4

Вкла­ды в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

0

5

Вкла­ды в цен­траль­ных бан­ках стран, с су­ве­рен­ным рей­тин­гом не ни­же «АА-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­гом ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

0

6

Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях, с дол­го­вым рей­тин­гом не ни­же «АА-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­гом ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

0

7

Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

0

8

Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность мест­ных ор­га­нов вла­сти Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по на­ло­гам и дру­гим пла­те­жам в бюд­жет

0

9

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

0

10

Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных го­су­дарств, су­ве­рен­ный рей­тинг ко­то­рых не ни­же «АА-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

0

11

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг не ни­же «АА-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

0

12

На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по ак­ти­вам, вклю­чен­ным в I груп­пу рис­ка

0

II груп­па

13

На­лич­ная ино­стран­ная ва­лю­та стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «АА-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и стран, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки

20

14

Зай­мы, предо­став­лен­ные ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щим дол­го­вой рей­тинг не ни­же «АА-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

20

15

Вкла­ды в цен­траль­ных бан­ках стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А+» до «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

20

16

Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А+» до «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

20

17

Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг не ни­же «АА-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

20

18

Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность мест­ных ор­га­нов вла­сти Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за ис­клю­че­ни­ем де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти, от­не­сен­ной к I груп­пе рис­ка

20

19

Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг не ни­же «АА-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

20

20

Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «А+» до «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

20

21

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг от «А+» до «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

20

22

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ор­га­на­ми вла­сти Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

20

23

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ор­га­на­ми вла­сти стран, су­ве­рен­ный рей­тинг ко­то­рых не ни­же «АА-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

20

24

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг не ни­же «АА-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

20

25

По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­ци­ей на ба­лан­се и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ААА» до «АА-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzAAA» до «kzAA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

20

26

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством «Ка­зах­стан­ская ипо­теч­ная ком­па­ния»

20

27

На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по ак­ти­вам, вклю­чен­ным во II груп­пу рис­ка

20

III груп­па

28

Неаф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы

50

29

Зай­мы, предо­став­лен­ные ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щим дол­го­вой рей­тинг от «А+» до «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

50

30

Ипо­теч­ные жи­лищ­ные зай­мы, со­от­вет­ству­ю­щие усло­вию: от­но­ше­ние сум­мы предо­став­лен­но­го ипо­теч­но­го жи­лищ­но­го зай­ма к сто­и­мо­сти за­ло­га не пре­вы­ша­ет 50 (пя­ти­де­ся­ти) про­цен­тов от сто­и­мо­сти за­ло­га

50

31

Ипо­теч­ные жи­лищ­ные зай­мы, со­от­вет­ству­ю­щие усло­вию: от­но­ше­ние сум­мы предо­став­лен­но­го ипо­теч­но­го жи­лищ­но­го зай­ма к сто­и­мо­сти за­ло­га не пре­вы­ша­ет 60 (ше­сти­де­ся­ти) про­цен­тов от сто­и­мо­сти за­ло­га

75

32

Ипо­теч­ные жи­лищ­ные зай­мы, со­от­вет­ству­ю­щие усло­вию: от­но­ше­ние сум­мы предо­став­лен­но­го ипо­теч­но­го жи­лищ­но­го зай­ма к сто­и­мо­сти за­ло­га не пре­вы­ша­ет 70 (се­ми­де­ся­ти) про­цен­тов от сто­и­мо­сти за­ло­га.Ипо­теч­ные жи­лищ­ные зай­мы, со­от­вет­ству­ю­щие од­но­му из сле­ду­ю­щих усло­вий:от­но­ше­ние сум­мы предо­став­лен­но­го ипо­теч­но­го жи­лищ­но­го зай­ма к сто­и­мо­сти за­ло­га не пре­вы­ша­ет 85 (вось­ми­де­ся­ти пя­ти) про­цен­тов от сто­и­мо­сти за­ло­га и кре­дит­ный риск по ко­то­рым за­стра­хо­ван стра­хо­вой ор­га­ни­за­ци­ей в раз­ме­ре пре­вы­ше­ния от­но­ше­ния сум­мы ипо­теч­но­го жи­лищ­но­го зай­ма к сто­и­мо­сти обес­пе­че­ния над 70 (се­мью­де­ся­тью) про­цен­та­ми;от­но­ше­ние сум­мы предо­став­лен­но­го ипо­теч­но­го жи­лищ­но­го зай­ма на при­об­ре­те­ние жи­лья, по­стро­ен­но­го в рам­ках ре­а­ли­за­ции го­су­дар­ствен­ных про­грамм, к сто­и­мо­сти за­ло­га не пре­вы­ша­ет 90 (де­вя­но­ста) про­цен­тов от сто­и­мо­сти за­ло­га и кре­дит­ный риск по ко­то­рым га­ран­ти­ро­ван ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством «Ка­зах­стан­ский фонд га­ран­ти­ро­ва­ния ипо­теч­ных кре­ди­тов» в раз­ме­ре пре­вы­ше­ния от­но­ше­ния сум­мы ипо­теч­но­го жи­лищ­но­го зай­ма к сто­и­мо­сти обес­пе­че­ния над 70 (се­мью­де­ся­тью) про­цен­та­ми, ли­бо в раз­ме­ре пре­вы­ше­ния от­но­ше­ния сум­мы ипо­теч­но­го жи­лищ­но­го зай­ма к сто­и­мо­сти обес­пе­че­ния над 85 (вось­ми­де­ся­ти пя­ти) про­цен­та­ми и кре­дит­ный риск по ко­то­рым за­стра­хо­ван стра­хо­вой ор­га­ни­за­ци­ей в раз­ме­ре пре­вы­ше­ния от­но­ше­ния сум­мы ипо­теч­но­го жи­лищ­но­го зай­ма к сто­и­мо­сти обес­пе­че­ния над 70 (се­мью­де­ся­тью) про­цен­та­ми.

100

33

Вкла­ды в цен­траль­ных бан­ках стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

50

34

Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

50

35

Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А+» до «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

50

36

Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «А+» до «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

50

37

Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

50

38

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

50

39

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ор­га­на­ми вла­сти стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же от «А+» до «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

50

40

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг от «А+» до «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

50

41

По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­ци­ей на ба­лан­се и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «А+» до «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzA+» до «kzA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

50

42

На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по ак­ти­вам, вклю­чен­ным в III груп­пу рис­ка

50

IV груп­па

43

Зай­мы, предо­став­лен­ные фи­зи­че­ским ли­цам, за ис­клю­че­ни­ем от­не­сен­ных к III и V груп­пам рис­ка

100

44

Зай­мы, предо­став­лен­ные ор­га­ни­за­ци­ям-ре­зи­ден­там, име­ю­щим дол­го­вой рей­тинг ни­же «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, ор­га­ни­за­ци­ям-ре­зи­ден­там, не име­ю­щим со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки, и ор­га­ни­за­ци­ям-нере­зи­ден­там, име­ю­щим дол­го­вой рей­тинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

100

45

Вкла­ды в цен­траль­ных бан­ках стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВ+» до «В-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и стран, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки

100

46

Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «ВВ+» до «В-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки

100

47

Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях-ре­зи­ден­тах, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг ни­же «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, ор­га­ни­за­ци­ях-ре­зи­ден­тах, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки, и ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

100

48

Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность ор­га­ни­за­ций-ре­зи­ден­тов, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг ни­же «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, ор­га­ни­за­ций-ре­зи­ден­тов, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки, и ор­га­ни­за­ций-нере­зи­ден­тов, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

100

49

Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность фи­зи­че­ских лиц

100

50

Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВ+» до «В-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и стран, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки

100

51

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ор­га­на­ми вла­сти стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и стран, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки

100

52

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг от «ВВ+» до «В-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, не име­ю­щи­ми со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки

100

53

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми-ре­зи­ден­та­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг ни­же «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, ор­га­ни­за­ци­я­ми-ре­зи­ден­та­ми, не име­ю­щи­ми со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки, и ор­га­ни­за­ци­я­ми-нере­зи­ден­та­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

100

54

По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­ци­ей на ба­лан­се и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

100

55

На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по ак­ти­вам, вклю­чен­ным в IV груп­пу рис­ка

100

56

Рас­че­ты по пла­те­жам

100

57

Ос­нов­ные сред­ства

100

58

Ма­те­ри­аль­ные за­па­сы

100

59

Пред­опла­та сум­мы воз­на­граж­де­ния и рас­хо­дов

100

V груп­па

60

Ли­цен­зи­он­ное про­грамм­ное обес­пе­че­ние, при­об­ре­тен­ное для це­лей ос­нов­ной де­я­тель­но­сти ор­га­ни­за­ции и со­от­вет­ству­ю­щее Меж­ду­на­род­но­му стан­дар­ту фи­нан­со­вой от­чет­но­сти (IAS) 38 «Нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы»

100

61

Зай­мы, предо­став­лен­ные ор­га­ни­за­ци­ям-нере­зи­ден­там, име­ю­щим дол­го­вой рей­тинг ни­же «ВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ор­га­ни­за­ци­ям-нере­зи­ден­там, не име­ю­щим со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки

150

62

Про­чие ипо­теч­ные жи­лищ­ные зай­мы

150

63

По­тре­би­тель­ские кре­ди­ты

150

64

Зай­мы, предо­став­лен­ные нере­зи­ден­там Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, яв­ля­ю­щим­ся юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, за­ре­ги­стри­ро­ван­ны­ми на тер­ри­то­рии ино­стран­ных го­су­дарств (или их граж­да­на­ми):

1) Со­еди­нен­ные Шта­ты Аме­ри­ки (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рий Аме­ри­кан­ских Вир­гин­ских ост­ро­вов, ост­ро­ва Гу­ам и со­дру­же­ства Пу­эр­то-Ри­ко);

2) Кня­же­ство Ан­дор­ра;

3) Го­су­дар­ство Ан­ти­гуа и Бар­бу­да;

4) Со­дру­же­ство Ба­гам­ских ост­ро­вов;

5) Го­су­дар­ство Бар­ба­дос;

6) Го­су­дар­ство Бах­рейн;

7) Го­су­дар­ство Бе­лиз;

8) Го­су­дар­ство Бру­ней Да­рус­са­лам;

9) Объ­еди­нен­ные Араб­ские Эми­ра­ты (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии го­ро­да Ду­бай);

10) Рес­пуб­ли­ка Ва­ну­а­ту;

11) Рес­пуб­ли­ка Гва­те­ма­ла;

12) Го­су­дар­ство Гре­на­да;

13) Рес­пуб­ли­ка Джи­бу­ти;

14) До­ми­ни­кан­ская Рес­пуб­ли­ка;

15) Но­вая Зе­лан­дия (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии ост­ро­вов Ку­ка и Ниуэ);

16) Рес­пуб­ли­ка Ин­до­не­зия;

17) Ис­па­ния (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии Ка­нар­ских ост­ро­вов);

18) Рес­пуб­ли­ка Кипр;

19) Фе­де­раль­ная Ис­лам­ская Рес­пуб­ли­ка Ко­мор­ские Ост­ро­ва;

20) Рес­пуб­ли­ка Ко­ста-Ри­ка;

21) Ки­тай­ская На­род­ная Рес­пуб­ли­ка (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рий спе­ци­аль­ных ад­ми­ни­стра­тив­ных рай­о­нов Ао­мынь (Ма­као) и Сян­ган (Гон­конг);

22) Рес­пуб­ли­ка Ли­бе­рия;

23) Кня­же­ство Лих­тен­штейн;

24) Рес­пуб­ли­ка Мав­ри­кий;

25) Ма­лай­зия (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии ан­кла­ва Ла­бу­ан);

26) Маль­ди­в­ская Рес­пуб­ли­ка;

27) Рес­пуб­ли­ка Маль­та;

28) Рес­пуб­ли­ка Мар­шал­ло­вы ост­ро­ва;

29) Кня­же­ство Мо­на­ко;

30) Со­юз Мьян­ма;

31) Рес­пуб­ли­ка На­у­ру;

32) Фе­де­ра­тив­ная Рес­пуб­ли­ка Ни­ге­рия;

33) Ни­дер­лан­ды (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии ост­ро­ва Ару­ба и за­ви­си­мых тер­ри­то­рий Ан­тиль­ских ост­ро­вов);

34) Рес­пуб­ли­ка Па­лау;

35) Рес­пуб­ли­ка Па­на­ма;

36) Пор­ту­га­лия (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии ост­ро­вов Ма­дей­ра);

37) Рес­пуб­ли­ка Сей­шель­ские ост­ро­ва;

38) Го­су­дар­ство Сент-Вин­сент и Гре­на­ди­ны;

39) Фе­де­ра­ция Сент-Китс и Невис;

40) Го­су­дар­ство Сент-Лю­сия;

41) Неза­ви­си­мое Го­су­дар­ство Са­моа;

42) Ко­ро­лев­ство Тон­га;

43) Со­еди­нен­ное Ко­ро­лев­ство Ве­ли­ко­бри­та­нии и Се­вер­ной Ир­лан­дии (толь­ко в ча­сти сле­ду­ю­щих тер­ри­то­рий):

Ост­ро­ва Ан­ги­лья;

Бер­муд­ские ост­ро­ва;

Бри­тан­ские Вир­гин­ские ост­ро­ва;

Ги­брал­тар;

Кай­ма­но­вы ост­ро­ва;

Ост­ров Монт­сер­рат;

Ост­ров Мэн;

Нор­манд­ские ост­ро­ва (ост­ро­ва Герн­си, Джер­си, Сарк, Ол­дер­ни);

Ост­ро­ва Тер­кс и Кай­кос;

44) Рес­пуб­ли­ка Фи­лип­пи­ны;

45) Де­мо­кра­ти­че­ская Рес­пуб­ли­ка Шри-Лан­ка.

200

65

Вкла­ды в цен­траль­ных бан­ках стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «В-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

150

66

Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг ни­же «В-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

150

67

Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг ни­же «ВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки

150

68

Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за­ре­ги­стри­ро­ван­ных на тер­ри­то­рии ино­стран­ных го­су­дарств:

1) Со­еди­нен­ные Шта­ты Аме­ри­ки (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рий Аме­ри­кан­ских Вир­гин­ских ост­ро­вов, ост­ро­ва Гу­ам и со­дру­же­ства Пу­эр­то-Ри­ко);

2) Кня­же­ство Ан­дор­ра;

3) Го­су­дар­ство Ан­ти­гуа и Бар­бу­да;

4) Со­дру­же­ство Ба­гам­ских ост­ро­вов;

5) Го­су­дар­ство Бар­ба­дос;

6) Го­су­дар­ство Бах­рейн;

7) Го­су­дар­ство Бе­лиз;

8) Го­су­дар­ство Бру­ней Да­рус­са­лам;

9) Объ­еди­нен­ные Араб­ские Эми­ра­ты (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии го­ро­да Ду­бай);

10) Рес­пуб­ли­ка Ва­ну­а­ту;

11) Рес­пуб­ли­ка Гва­те­ма­ла;

12) Го­су­дар­ство Гре­на­да;

13) Рес­пуб­ли­ка Джи­бу­ти;

14) До­ми­ни­кан­ская Рес­пуб­ли­ка;

15) Но­вая Зе­лан­дия (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии ост­ро­вов Ку­ка и Ниуэ);

16) Рес­пуб­ли­ка Ин­до­не­зия;

17) Ис­па­ния (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии Ка­нар­ских ост­ро­вов);

18) Рес­пуб­ли­ка Кипр;

19) Фе­де­раль­ная Ис­лам­ская Рес­пуб­ли­ка Ко­мор­ские Ост­ро­ва;

20) Рес­пуб­ли­ка Ко­ста-Ри­ка;

21) Ки­тай­ская На­род­ная Рес­пуб­ли­ка (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рий спе­ци­аль­ных ад­ми­ни­стра­тив­ных рай­о­нов Ао­мынь (Ма­као) и Сян­ган (Гон­конг);

22) Рес­пуб­ли­ка Ли­бе­рия;

23) Кня­же­ство Лих­тен­штейн;

24) Рес­пуб­ли­ка Мав­ри­кий;

25) Ма­лай­зия (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии ан­кла­ва Ла­бу­ан);

26) Маль­ди­в­ская Рес­пуб­ли­ка;

27) Рес­пуб­ли­ка Маль­та;

28) Рес­пуб­ли­ка Мар­шал­ло­вы ост­ро­ва;

29) Кня­же­ство Мо­на­ко;

30) Со­юз Мьян­ма;

31) Рес­пуб­ли­ка На­у­ру;

32) Фе­де­ра­тив­ная Рес­пуб­ли­ка Ни­ге­рия;

33) Ни­дер­лан­ды (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии ост­ро­ва Ару­ба и за­ви­си­мых тер­ри­то­рий Ан­тиль­ских ост­ро­вов);

34) Рес­пуб­ли­ка Па­лау;

35) Рес­пуб­ли­ка Па­на­ма;

36) Пор­ту­га­лия (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии ост­ро­вов Ма­дей­ра);

37) Рес­пуб­ли­ка Сей­шель­ские ост­ро­ва;

38) Го­су­дар­ство Сент-Вин­сент и Гре­на­ди­ны;

39) Фе­де­ра­ция Сент-Китс и Невис;

40) Го­су­дар­ство Сент-Лю­сия;

41) Неза­ви­си­мое Го­су­дар­ство Са­моа;

42) Ко­ро­лев­ство Тон­га;

43) Со­еди­нен­ное Ко­ро­лев­ство Ве­ли­ко­бри­та­нии и Се­вер­ной Ир­лан­дии (толь­ко в ча­сти сле­ду­ю­щих тер­ри­то­рий):

Ост­ро­ва Ан­ги­лья;

Бер­муд­ские ост­ро­ва;

Бри­тан­ские Вир­гин­ские ост­ро­ва;

Ги­брал­тар;

Кай­ма­но­вы ост­ро­ва;

Ост­ров Монт­сер­рат;

Ост­ров Мэн;

Нор­манд­ские ост­ро­ва (ост­ро­ва Герн­си, Джер­си, Сарк, Ол­дер­ни);

Ост­ро­ва Тер­кс и Кай­кос;

44) Рес­пуб­ли­ка Фи­лип­пи­ны;

45) Де­мо­кра­ти­че­ская Рес­пуб­ли­ка Шри-Лан­ка.

200

69

Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность ор­га­ни­за­ций-нере­зи­ден­тов, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг ни­же «ВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ор­га­ни­за­ций-нере­зи­ден­тов, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки

150

70

Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность ор­га­ни­за­ций-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за­ре­ги­стри­ро­ван­ных на тер­ри­то­рии ино­стран­ных го­су­дарств:

1) Со­еди­нен­ные Шта­ты Аме­ри­ки (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рий Аме­ри­кан­ских Вир­гин­ских ост­ро­вов, ост­ро­ва Гу­ам и со­дру­же­ства Пу­эр­то-Ри­ко);

2) Кня­же­ство Ан­дор­ра;

3) Го­су­дар­ство Ан­ти­гуа и Бар­бу­да;

4) Со­дру­же­ство Ба­гам­ских ост­ро­вов;

5) Го­су­дар­ство Бар­ба­дос;

6) Го­су­дар­ство Бах­рейн;

7) Го­су­дар­ство Бе­лиз;

8) Го­су­дар­ство Бру­ней Да­рус­са­лам;

9) Объ­еди­нен­ные Араб­ские Эми­ра­ты (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии го­ро­да Ду­бай);

10) Рес­пуб­ли­ка Ва­ну­а­ту;

11) Рес­пуб­ли­ка Гва­те­ма­ла;

12) Го­су­дар­ство Гре­на­да;

13) Рес­пуб­ли­ка Джи­бу­ти;

14) До­ми­ни­кан­ская Рес­пуб­ли­ка;

15) Но­вая Зе­лан­дия (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии ост­ро­вов Ку­ка и Ниуэ);

16) Рес­пуб­ли­ка Ин­до­не­зия;

17) Ис­па­ния (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии Ка­нар­ских ост­ро­вов);

18) Рес­пуб­ли­ка Кипр;

19) Фе­де­раль­ная Ис­лам­ская Рес­пуб­ли­ка Ко­мор­ские Ост­ро­ва;

20) Рес­пуб­ли­ка Ко­ста-Ри­ка;

21) Ки­тай­ская На­род­ная Рес­пуб­ли­ка (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рий спе­ци­аль­ных ад­ми­ни­стра­тив­ных рай­о­нов Ао­мынь (Ма­као) и Сян­ган (Гон­конг);

22) Рес­пуб­ли­ка Ли­бе­рия;

23) Кня­же­ство Лих­тен­штейн;

24) Рес­пуб­ли­ка Мав­ри­кий;

25) Ма­лай­зия (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии ан­кла­ва Ла­бу­ан);

26) Маль­ди­в­ская Рес­пуб­ли­ка;

27) Рес­пуб­ли­ка Маль­та;

28) Рес­пуб­ли­ка Мар­шал­ло­вы ост­ро­ва;

29) Кня­же­ство Мо­на­ко;

30) Со­юз Мьян­ма;

31) Рес­пуб­ли­ка На­у­ру;

32) Фе­де­ра­тив­ная Рес­пуб­ли­ка Ни­ге­рия;

33) Ни­дер­лан­ды (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии ост­ро­ва Ару­ба и за­ви­си­мых тер­ри­то­рий Ан­тиль­ских ост­ро­вов);

34) Рес­пуб­ли­ка Па­лау;

35) Рес­пуб­ли­ка Па­на­ма;

36) Пор­ту­га­лия (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии ост­ро­вов Ма­дей­ра);

37) Рес­пуб­ли­ка Сей­шель­ские ост­ро­ва;

38) Го­су­дар­ство Сент-Вин­сент и Гре­на­ди­ны;

39) Фе­де­ра­ция Сент-Китс и Невис;

40) Го­су­дар­ство Сент-Лю­сия;

41) Неза­ви­си­мое Го­су­дар­ство Са­моа;

42) Ко­ро­лев­ство Тон­га;

43) Со­еди­нен­ное Ко­ро­лев­ство Ве­ли­ко­бри­та­нии и Се­вер­ной Ир­лан­дии (толь­ко в ча­сти сле­ду­ю­щих тер­ри­то­рий):

Ост­ро­ва Ан­ги­лья;

Бер­муд­ские ост­ро­ва;

Бри­тан­ские Вир­гин­ские ост­ро­ва;

Ги­брал­тар;

Кай­ма­но­вы ост­ро­ва;

Ост­ров Монт­сер­рат;

Ост­ров Мэн;

Нор­манд­ские ост­ро­ва (ост­ро­ва Герн­си, Джер­си, Сарк, Ол­дер­ни);

Ост­ро­ва Тер­кс и Кай­кос;

44) Рес­пуб­ли­ка Фи­лип­пи­ны;

45) Де­мо­кра­ти­че­ская Рес­пуб­ли­ка Шри-Лан­ка.

200

71

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же «В-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

150

72

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ор­га­на­ми вла­сти стран, су­ве­рен­ный рей­тинг ко­то­рых ни­же «ВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

150

73

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг ни­же «В-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

150

74

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми-нере­зи­ден­та­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг ни­же «ВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ор­га­ни­за­ци­я­ми-нере­зи­ден­та­ми, не име­ю­щи­ми со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки

150

75

Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми-нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за­ре­ги­стри­ро­ван­ны­ми на тер­ри­то­рии ино­стран­ных го­су­дарств:

1) Со­еди­нен­ные Шта­ты Аме­ри­ки (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рий Аме­ри­кан­ских Вир­гин­ских ост­ро­вов, ост­ро­ва Гу­ам и со­дру­же­ства Пу­эр­то-Ри­ко);

2) Кня­же­ство Ан­дор­ра;

3) Го­су­дар­ство Ан­ти­гуа и Бар­бу­да;

4) Со­дру­же­ство Ба­гам­ских ост­ро­вов;

5) Го­су­дар­ство Бар­ба­дос;

6) Го­су­дар­ство Бах­рейн;

7) Го­су­дар­ство Бе­лиз;

8) Го­су­дар­ство Бру­ней Да­рус­са­лам;

9) Объ­еди­нен­ные Араб­ские Эми­ра­ты (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии го­ро­да Ду­бай);

10) Рес­пуб­ли­ка Ва­ну­а­ту;

11) Рес­пуб­ли­ка Гва­те­ма­ла;

12) Го­су­дар­ство Гре­на­да;

13) Рес­пуб­ли­ка Джи­бу­ти;

14) До­ми­ни­кан­ская Рес­пуб­ли­ка;

15) Но­вая Зе­лан­дия (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии ост­ро­вов Ку­ка и Ниуэ);

16) Рес­пуб­ли­ка Ин­до­не­зия;

17) Ис­па­ния (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии Ка­нар­ских ост­ро­вов);

18) Рес­пуб­ли­ка Кипр;

19) Фе­де­раль­ная Ис­лам­ская Рес­пуб­ли­ка Ко­мор­ские Ост­ро­ва;

20) Рес­пуб­ли­ка Ко­ста-Ри­ка;

21) Ки­тай­ская На­род­ная Рес­пуб­ли­ка (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рий спе­ци­аль­ных ад­ми­ни­стра­тив­ных рай­о­нов Ао­мынь (Ма­као) и Сян­ган (Гон­конг);

22) Рес­пуб­ли­ка Ли­бе­рия;

23) Кня­же­ство Лих­тен­штейн;

24) Рес­пуб­ли­ка Мав­ри­кий;

25) Ма­лай­зия (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии ан­кла­ва Ла­бу­ан);

26) Маль­ди­в­ская Рес­пуб­ли­ка;

27) Рес­пуб­ли­ка Маль­та;

28) Рес­пуб­ли­ка Мар­шал­ло­вы ост­ро­ва;

29) Кня­же­ство Мо­на­ко;

30) Со­юз Мьян­ма;

31) Рес­пуб­ли­ка На­у­ру;

32) Фе­де­ра­тив­ная Рес­пуб­ли­ка Ни­ге­рия;

33) Ни­дер­лан­ды (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии ост­ро­ва Ару­ба и за­ви­си­мых тер­ри­то­рий Ан­тиль­ских ост­ро­вов);

34) Рес­пуб­ли­ка Па­лау;

35) Рес­пуб­ли­ка Па­на­ма;

36) Пор­ту­га­лия (толь­ко в ча­сти тер­ри­то­рии ост­ро­вов Ма­дей­ра);

37) Рес­пуб­ли­ка Сей­шель­ские ост­ро­ва;

38) Го­су­дар­ство Сент-Вин­сент и Гре­на­ди­ны;

39) Фе­де­ра­ция Сент-Китс и Невис;

40) Го­су­дар­ство Сент-Лю­сия;

41) Неза­ви­си­мое Го­су­дар­ство Са­моа;

42) Ко­ро­лев­ство Тон­га;

43) Со­еди­нен­ное Ко­ро­лев­ство Ве­ли­ко­бри­та­нии и Се­вер­ной Ир­лан­дии (толь­ко в ча­сти сле­ду­ю­щих тер­ри­то­рий):

Ост­ро­ва Ан­ги­лья;

Бер­муд­ские ост­ро­ва;

Бри­тан­ские Вир­гин­ские ост­ро­ва;

Ги­брал­тар;

Кай­ма­но­вы ост­ро­ва;

Ост­ров Монт­сер­рат;

Ост­ров Мэн;

Нор­манд­ские ост­ро­ва (ост­ро­ва Герн­си, Джер­си, Сарк, Ол­дер­ни);

Ост­ро­ва Тер­кс и Кай­кос;

44) Рес­пуб­ли­ка Фи­лип­пи­ны;

45) Де­мо­кра­ти­че­ская Рес­пуб­ли­ка Шри-Лан­ка.

200

76

По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­ци­ей на ба­лан­се и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ВВ+» до «ВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBB+» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

350

77

На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по ак­ти­вам, вклю­чен­ным в V груп­пу рис­ка

150

Ито­го ак­ти­вы, взве­шен­ные с уче­том кре­дит­но­го рис­ка

X

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Исполнитель _________________________________________________ _________________ (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Телефон: ______________

Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года     

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктами 3) и 5) пункта 1 статьи 5-3 Закона Республики Казахстан от 23 декабря 1995 года «Об ипотеке недвижимого имущества», подпунктами 5) и 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ипотечной организацией, дочерней организацией национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснения по заполнению формы

5. В графе 3 строк с 1 по 77 указываются суммы активов, подлежащих взвешиванию по степени кредитного риска.

6. В графе 4 строк с 1 по 77 указываются степени риска в процентах для каждой группы активов.

7. В графе 5 строк с 1 по 77 указываются суммы активов, умноженных на степени риска в процентах (графа 4).

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 9

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Приложение 5

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 26 декабря 2016 года № 308

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска

Отчетный период: по состоянию на «____» ______________ 20___ года

Индекс: 3-IO_RUIVO

Периодичность: ежемесячная

Представляет: ипотечная организация, дочерняя организация национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее 10 (десятого) рабочего дня(включительно), следующего за отчетным месяцем.

Форма

___________________________________________ (наименование организации)

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние ста­тей

Сум­ма

Ко­эф­фи­ци­ент кон­вер­сии в про­цен­тах

Ко­эф­фи­ци­ент кре­дит­но­го рис­ка в про­цен­тах

Сум­ма к рас­че­ту

1

2

3

4

5

6

I груп­па

1

Услов­ные (воз­мож­ные) обя­за­тель­ства по при­об­ре­те­нию ли­бо про­да­же цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми и цен­траль­ны­ми бан­ка­ми ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, за­клю­чен­ные с контр­парт­не­ра­ми, вхо­дя­щи­ми в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

0

0

2

Услов­ные (воз­мож­ные) обя­за­тель­ства по при­об­ре­те­нию ли­бо про­да­же цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми и цен­траль­ны­ми бан­ка­ми ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, за­клю­чен­ные с контр­парт­не­ра­ми, вхо­дя­щи­ми в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

0

20

3

Услов­ные (воз­мож­ные) обя­за­тель­ства по при­об­ре­те­нию ли­бо про­да­же цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми и цен­траль­ны­ми бан­ка­ми ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, за­клю­чен­ные с контр­парт­не­ра­ми, вхо­дя­щи­ми в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

0

50

4

Услов­ные (воз­мож­ные) обя­за­тель­ства по при­об­ре­те­нию ли­бо про­да­же цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми и цен­траль­ны­ми бан­ка­ми ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, за­клю­чен­ные с контр­парт­не­ра­ми, вхо­дя­щи­ми в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

0

100

5

Услов­ные (воз­мож­ные) обя­за­тель­ства по при­об­ре­те­нию ли­бо про­да­же цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми и цен­траль­ны­ми бан­ка­ми ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на уровне «АА-» и вы­ше агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, за­клю­чен­ные с контр­парт­не­ра­ми, вхо­дя­щи­ми в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

0

150

6

Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию ор­га­ни­за­ци­ей в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов, под­ле­жа­щие от­мене в лю­бой мо­мент по тре­бо­ва­нию ор­га­ни­за­ции, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

0

0

7

Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию ор­га­ни­за­ци­ей в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов, под­ле­жа­щие от­мене в лю­бой мо­мент по тре­бо­ва­нию ор­га­ни­за­ции, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

0

20

8

Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию ор­га­ни­за­ци­ей в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов, под­ле­жа­щие от­мене в лю­бой мо­мент по тре­бо­ва­нию ор­га­ни­за­ции, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

0

50

9

Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию ор­га­ни­за­ци­ей в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов, под­ле­жа­щие от­мене в лю­бой мо­мент по тре­бо­ва­нию ор­га­ни­за­ции, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

0

100

10

Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию ор­га­ни­за­ци­ей в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов, под­ле­жа­щие от­мене в лю­бой мо­мент по тре­бо­ва­нию ор­га­ни­за­ции, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

0

150

II груп­па

11

Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию ор­га­ни­за­ци­ей в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со сро­ком по­га­ше­ния ме­нее 1 (од­но­го) го­да, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

20

0

12

Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию ор­га­ни­за­ци­ей в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со сро­ком по­га­ше­ния ме­нее 1 (од­но­го) го­да, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

20

20

13

Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию ор­га­ни­за­ци­ей в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со сро­ком по­га­ше­ния ме­нее 1 (од­но­го) го­да, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

20

50

14

Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию ор­га­ни­за­ци­ей в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со сро­ком по­га­ше­ния ме­нее 1 (од­но­го) го­да, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

20

100

15

Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию ор­га­ни­за­ци­ей в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со сро­ком по­га­ше­ния ме­нее 1 (од­но­го) го­да, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

20

150

16

По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­ци­ей на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ААА» до «АА-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzAAA» до «kzAA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

20

20

17

По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­ци­ей на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ААА» до «АА-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzAAA» до «kzAA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

20

50

18

По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­ци­ей на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ААА» до «АА-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzAAA» до «kzAA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

20

100

19

По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­ци­ей на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ААА» до «АА-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzAAA» до «kzAA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

20

150

III груп­па

20

Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию ор­га­ни­за­ци­ей в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее 1 (од­но­го) го­да, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

50

0

21

Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию ор­га­ни­за­ци­ей в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее 1 (од­но­го) го­да, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

50

20

22

Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию ор­га­ни­за­ци­ей в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее 1 (од­но­го) го­да, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

50

50

23

Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию ор­га­ни­за­ци­ей в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее 1 (од­но­го) го­да, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

50

100

24

Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию ор­га­ни­за­ци­ей в бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со сро­ком по­га­ше­ния бо­лее 1 (од­но­го) го­да, за­клю­чен­ные с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

50

150

25

По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­ци­ей на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «А+» до «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzA+» до «kzA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

50

20

26

По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­ци­ей на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «А+» до «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzA+» до «kzA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

50

50

27

По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­ци­ей на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «А+» до «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzA+» до «kzA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

50

100

28

По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­ци­ей на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «А+» до «А-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzA+» до «kzA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

50

150

29

Воз­мож­ные (услов­ные) обя­за­тель­ства по об­рат­но­му вы­ку­пу у ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Ка­зах­стан­ская ипо­теч­ная ком­па­ния» прав тре­бо­ва­ний по ипо­теч­ным жи­лищ­ным зай­мам

50

100

IV груп­па

30

Со­гла­ше­ние о про­да­же ор­га­ни­за­ции и с обя­за­тель­ством об­рат­но­го вы­ку­па ор­га­ни­за­ци­ей фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, за­клю­чен­ное с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

0

31

Со­гла­ше­ние о про­да­же ор­га­ни­за­ции и с обя­за­тель­ством об­рат­но­го вы­ку­па ор­га­ни­за­ци­ей фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, за­клю­чен­ное с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

20

32

Со­гла­ше­ние о про­да­же ор­га­ни­за­ции и с обя­за­тель­ством об­рат­но­го вы­ку­па ор­га­ни­за­ци­ей фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, за­клю­чен­ное с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

50

33

Со­гла­ше­ние о про­да­же ор­га­ни­за­ции и с обя­за­тель­ством об­рат­но­го вы­ку­па ор­га­ни­за­ци­ей фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, за­клю­чен­ное с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

100

34

Со­гла­ше­ние о про­да­же ор­га­ни­за­ции и с обя­за­тель­ством об­рат­но­го вы­ку­па ор­га­ни­за­ци­ей фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, за­клю­чен­ное с ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

150

35

По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­ци­ей на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

20

36

По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­ци­ей на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

50

37

По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­ци­ей на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

100

38

По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­ци­ей на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

150

39

Иные га­ран­тии (по­ру­чи­тель­ства) ор­га­ни­за­ции, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

0

40

Иные га­ран­тии (по­ру­чи­тель­ства) ор­га­ни­за­ции, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

20

41

Иные га­ран­тии (по­ру­чи­тель­ства) ор­га­ни­за­ции, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

50

42

Иные га­ран­тии (по­ру­чи­тель­ства) ор­га­ни­за­ции, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

100

43

Иные га­ран­тии (по­ру­чи­тель­ства) ор­га­ни­за­ции, вы­дан­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

150

44

Иные ак­кре­ди­ти­вы ор­га­ни­за­ции, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

0

45

Иные ак­кре­ди­ти­вы ор­га­ни­за­ции, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

20

46

Иные ак­кре­ди­ти­вы ор­га­ни­за­ции, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

50

47

Иные ак­кре­ди­ти­вы ор­га­ни­за­ции, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

100

48

Иные ак­кре­ди­ти­вы ор­га­ни­за­ции, вы­став­лен­ные в поль­зу лиц, вхо­дя­щих в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

150

49

Иные услов­ные (воз­мож­ные) обя­за­тель­ства ор­га­ни­за­ции, пе­ред ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в I груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

0

50

Иные услов­ные (воз­мож­ные) обя­за­тель­ства ор­га­ни­за­ции, пе­ред ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

20

51

Иные услов­ные (воз­мож­ные) обя­за­тель­ства ор­га­ни­за­ции, пе­ред ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

50

52

Иные услов­ные (воз­мож­ные) обя­за­тель­ства ор­га­ни­за­ции, пе­ред ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

100

53

Иные услов­ные (воз­мож­ные) обя­за­тель­ства ор­га­ни­за­ции, пе­ред ли­ца­ми, вхо­дя­щи­ми в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

100

150

54

По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­ци­ей на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ВВ+» до «ВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBB+» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в II груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

350

20

55

По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­ци­ей на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ВВ+» до «ВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBB+» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в III груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

350

50

56

По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­ци­ей на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ВВ+» до «ВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBB+» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в IV груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

350

100

57

По­зи­ции се­кью­ри­ти­за­ции, удер­жи­ва­е­мые ор­га­ни­за­ци­ей на сче­тах услов­ных обя­за­тельств и име­ю­щие кре­дит­ный рей­тинг от «ВВ+» до «ВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBB+» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, по от­но­ше­нию к ли­цам, вхо­дя­щим в V груп­пу ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

350

150

Ито­го услов­ные и воз­мож­ные обя­за­тель­ства, взве­шен­ные с уче­том кре­дит­но­го рис­ка

X

X

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Исполнитель _________________________________________________ _________________ (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Телефон: ______________

Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года     

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктами 3) и 5) пункта 1 статьи 5-3 Закона Республики Казахстан от 23 декабря 1995 года «Об ипотеке недвижимого имущества», подпунктами 5) и 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ипотечной организацией, дочерней организацией национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснения по заполнению формы

5. В графе 3 строк с 1 по 57 указываются суммы по условным и возможным обязательствам, подлежащим взвешиванию с учетом кредитного риска.

6. В графе 6 строк с 1 по 57 указываются суммы по условным и возможным обязательствам, умноженным на значение коэффициента конверсии в процентах (графа 4), и значение коэффициента кредитного риска в процентах (графа 5).

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 10

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Приложение 3

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 26 декабря 2016 года № 309

Форма, предназначенная для сбора административных данных     

Отчет о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом

Отчетный период: по состоянию на «______» «________________» 20__ года

Индекс: 1-BK_Prud_norm

Периодичность: ежеквартальная (ежегодная)

Представляют: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом; ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

Форма

__________________________________________________________ (банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию,но не имеющий банковского холдинга)

Таблица 1. Расчет уставного капитала банковского конгломерата

№

На­име­но­ва­ние

Сум­ма (в ты­ся­чах тен­ге)

1

2

1

Устав­ный ка­пи­тал бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та, в том чис­ле:

2

устав­ный (опла­чен­ный) ка­пи­тал

3

вы­куп­лен­ные ак­ции (изъ­ятый ка­пи­тал)

Таблица 2. Расчет коэффициента достаточности собственного капитала банковского конгломерата

№

На­име­но­ва­ние участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та

Сум­ма (в ты­ся­чах тен­ге)

1

Фак­ти­че­ский раз­мер соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла участ­ни­ка 1 бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та

X

на­име­но­ва­ние участ­ни­ка 1 бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та

1.1

Ин­ве­сти­ции участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та в ка­пи­тал:

1.1.1

на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца 1

1.1.n

на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца n

1.2

Фак­ти­че­ский раз­мер соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та (за вы­че­том ин­ве­сти­ций)

n

Фак­ти­че­ский раз­мер соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла участ­ни­ка n бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та

Х

на­име­но­ва­ние участ­ни­ка n бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та

n.1

Ин­ве­сти­ции участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та в ка­пи­тал:

n.1.1

на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца n

n.1.n

на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца n

n.2

Фак­ти­че­ский раз­мер соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та (за вы­че­том ин­ве­сти­ций)

Фак­ти­че­ский раз­мер соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та

Сум­ма ак­ти­вов, услов­ных и воз­мож­ных обя­за­тельств участ­ни­ков бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та, взве­шен­ных по сте­пе­ни рис­ка

Ко­эф­фи­ци­ент до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та

Таблица 3. Расчет максимального размера риска на одного заемщика

№

На­име­но­ва­ние ко­эф­фи­ци­ен­та

Раз­мер рис­ка (в ты­ся­чах тен­ге)

От­но­ше­ние рис­ка к раз­ме­ру соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та

Све­де­ния о за­ем­щи­ке и ви­де рис­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та

На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка

Вид рис­ка (займ, га­ран­тия)

Сум­ма (в ты­ся­чах тен­ге)

1

2

3

4

5

6

7

1.

Мак­си­маль­ный раз­мер рис­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та к ли­цу, не свя­зан­но­му с бан­ков­ским кон­гло­ме­ра­том осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка 1

На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка n

Ито­го:

2.

Мак­си­маль­ный раз­мер рис­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та к ли­цу, свя­зан­но­му с бан­ков­ским кон­гло­ме­ра­том осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка 1

На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка n

Ито­го:

3.

Мак­си­маль­ный раз­мер рис­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та по блан­ко­вым зай­мам, необес­пе­чен­ным услов­ным обя­за­тель­ствам пе­ред за­ем­щи­ком ли­бо за за­ем­щи­ка в поль­зу тре­тьих лиц, по ко­то­рым у бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та мо­гут воз­ник­нуть тре­бо­ва­ния к за­ем­щи­ку в те­че­ние те­ку­ще­го и 2 (двух) по­сле­ду­ю­щих ме­ся­цев, а та­к­же по обя­за­тель­ствам нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за­ре­ги­стри­ро­ван­ных или яв­ля­ю­щих­ся граж­да­на­ми офф­шор­ных зон, за ис­клю­че­ни­ем тре­бо­ва­ний к ре­зи­ден­там Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан с рей­тин­гом агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­гом ана­ло­гич­но­го уров­ня агентств Moody's Investors Service и Fitch не бо­лее чем на один пункт ни­же су­ве­рен­но­го рей­тин­га Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и к нере­зи­ден­там с рей­тин­гом не ни­же «А» агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­гом ана­ло­гич­но­го уров­ня агентств Moody's Investors Service и Fitch)

На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка 1

На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка n

Ито­го:

4.

Сум­ма рис­ков бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та, раз­мер каж­до­го из ко­то­рых пре­вы­ша­ет де­сять про­цен­тов соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та

На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка 1

На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка n

Ито­го:

Таблица 4. Сведения из неконсолидированного бухгалтерского баланса/отчета о финансовом положении участника банковского конгломерата

По­ка­за­те­ли

на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да

на на­ча­ло от­чет­но­го пе­ри­о­да

………...

………...

Ито­го ак­ти­вы

………...

………...

Ито­го обя­за­тель­ства

…………

…………

Ито­го ка­пи­тал

Ито­го обя­за­тель­ства и ка­пи­тал

Таблица 5. Сведения из неконсолидированного отчета о прибылях и убытках/отчета о совокупном доходе участника банковского конгломерата

По­ка­за­те­ли

за пе­ри­од с на­ча­ла го­да до кон­ца от­чет­но­го пе­ри­о­да

за ана­ло­гич­ный пе­ри­од про­шло­го го­да

……….

……….

…….…

……….

…….…

Чи­стая при­быль/чи­стый убы­ток до на­ло­го­об­ло­же­ния

………

Рас­хо­ды по по­до­ход­но­му на­ло­гу

При­быль/убы­ток по­сле упла­ты по­до­ход­но­го на­ло­га

Чи­стая при­быль/чи­стый убы­ток

……..

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Исполнитель _________________________________________________ _________________ (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Телефон: ______________

Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Строка 1 «Уставный капитал банковского конгломерата, в том числе:» Таблицы 1 равна строке 2 «уставный (оплаченный) капитал» Таблицы 1 за вычетом строки 3 «выкупленные акции (изъятый капитал)» Таблицы 1.

Сумма по выкупленным акциям (изъятому капиталу) указывается в абсолютном значении и со знаком плюс.

6. Строка «Фактический размер собственного капитала участника банковского конгломерата (за вычетом инвестиций)» Таблицы 2 равна строке «Фактический размер собственного капитала участника банковского конгломерата» Таблицы 2 за вычетом строки «Инвестиции участника банковского конгломерата в капитал» Таблицы 2.

7. Строка «Инвестиции участника банковского конгломерата в капитал» Таблицы 2 равна сумме строк 1.1.1, …, 1.1.n.

8. Сумма инвестиций в уставный капитал, субординированный долг и иные вложения в собственный капитал юридических лиц по строкам 1.1.1, …, 1.1.n указывается за вычетом резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности.

9. Строка «Фактический размер собственного капитала банковского конгломерата» Таблицы 2 представляет собой сумму строк 1.2, …, n.2.

10. По строке «Коэффициент достаточности собственного капитала банковского конгломерата» Таблицы 2 и графы 4 Таблицы 3 указываются значения с тремя знаками после запятой.

11. Таблицы 3 заполняется в соответствии с пунктом 13 Нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банковского конгломерата, утвержденных настоящим постановлением.

12. Сведения, указанные в Таблице 4 и Таблице 5, заполняются из неконсолидированной финансовой отчетности участника банковского конгломерата, незаверенной аудиторской организацией, либо заверенной аудиторской организации при ее наличии и указываются в тысячах тенге.

13. Сведения из отчета о движении денежных средств и отчета об изменениях в капитале участника банковского конгломерата заполняются из неконсолидированной финансовой отчетности участника банковского конгломерата, незаверенной аудиторской организацией, либо заверенной аудиторской организации при ее наличии, представляются в произвольной форме, и могут указываться в миллионах тенге.

14. Пояснительная записка к сведениям из неконсолидированной финансовой отчетности участника банковского конгломерата предоставляется в произвольной форме и содержит, в том числе следующую информацию:

1) расшифровки и пояснения к сведениям из неконсолидированной финансовой отчетности участника банковского конгломерата;

2) информацию о существенных событиях после отчетной даты (события, которые происходят в период между отчетной датой и датой составления финансовой отчетности и которые оказывают или могут оказывать влияние на финансовое состояние).

15. Банковским холдингом (при наличии) и банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, сведения из неконсолидированной финансовой отчетности предоставляются по каждому участнику банковского конгломерата в отдельности.

16. Если в состав одного банковского конгломерата входит несколько банковских холдингов, то представление сведений из неконсолидированной финансовой отчетности по каждому участнику банковского конгломерата требуется только для одного из банковских холдингов (верхний уровень банковского конгломерата).

17. Если участник банковского конгломерата ранее представил в Национальный Банк Республики Казахстан неконсолидированную финансовую отчетность за отчетный период в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, а также банковского законодательства Республики Казахстан, то предоставление сведений из неконсолидированной финансовой отчетности участника банковского конгломерата в Национальный Банк Республики Казахстан не требуется.

Приложение 11

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Приложение 4

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 26 декабря 2016 года № 309

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о расшифровке активов, условных и возможных требований и обязательств участников банковского конгломерата, взвешенных по степени риска вложений

Отчетный период: по состоянию на «______» «________________» 20__ года

Индекс: 2-BK_RA

Периодичность: ежеквартальная (ежегодная)

Представляют: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом; ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

Форма

____________________________________________________________________ (банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию,но не имеющий банковского холдинга)

Таблица 1. Активы, условные и возможные обязательства участниковбанковского конгломерата, взвешенные по степени кредитного риска вложений

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние ста­тьи ак­ти­вов, услов­ных и воз­мож­ных обя­за­тельств, взве­ши­ва­е­мых по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка вло­же­ний

Сте­пень рис­ка в про­цен­тах

Сум­ма ак­ти­вов, услов­ных и воз­мож­ных обя­за­тельств по ба­лан­су (в раз­ре­зе участ­ни­ков бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та)

Эли­ми­ни­ро­ва­ние

Ито­го

Сум­ма ак­ти­вов, услов­ных и воз­мож­ных обя­за­тельств, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка вло­же­ний

Участ­ник 1

Участ­ник n

Де­бет

Кре­дит

1

2

3

4

5

6

7

8

Ак­ти­вы:

X

X

X

X

X

X

X

I груп­па

1

0

2

...

II груп­па

1

20

2

...

III груп­па

1

50

2

...

75

...

IV груп­па

1

100

2

...

V груп­па

1

100

2

...

...

150

...

I

Ито­го:

X

X

II

Сум­ма ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

X

III

Сум­ма услов­ных и воз­мож­ных обя­за­тельств, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка

X

IV

Ито­го сум­ма ак­ти­вов, услов­ных и воз­мож­ных обя­за­тельств, взве­ши­ва­е­мых по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка вло­же­ний

X

Таблица 2. Активы, условные и возможные требования и обязательства,взвешенные с учетом рыночного и операционного рисков

№

На­име­но­ва­ние рис­ка

На­име­но­ва­ние участ­ни­ков бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та

Эли­ми­ни­ро­ва­ние

Сум­ма ак­ти­вов, услов­ных и воз­мож­ных тре­бо­ва­ний и обя­за­тельств, взве­шен­ных с уче­том ры­ноч­но­го и опе­ра­ци­он­но­го рис­ков (в ты­ся­чах тен­ге)

Участ­ник 1

Участ­ник n

Де­бет

Кре­дит

1

2

3

4

5

6

1.

Ры­ноч­ный риск

2.

Опе­ра­ци­он­ный риск

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Исполнитель _________________________________________________ _________________ (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Телефон: ______________

Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о расшифровке активов, условных и возможных требований и обязательств участников банковского конгломерата, взвешенных по степени риска вложений

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о расшифровке активов, условных и возможных требований и обязательств участников банковского конгломерата, взвешенных по степени риска вложений

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о расшифровке активов, условных и возможных требований и обязательств участников банковского конгломерата, взвешенных по степени риска вложений» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Графа 4 «Сумма активов, условных и возможных обязательств по балансу (в разрезе участников банковского конгломерата)» Таблицы 1 и графа 3 «Степень риска в процентах» Таблицы 2 подразделяются на подграфы, соответствующие количеству участников банковского конгломерата, в которых указывается их наименование.

6. Инвестиции, вычитаемые из расчета собственного капитала банковского конгломерата, не подлежат отражению и взвешиванию по степени кредитного риска в Таблице 1.

7. По строкам II «Сумма активов, взвешенных по степени кредитного риска» и III «Сумма условных и возможных обязательств, взвешенных по степени кредитного риска» Таблицы 1 осуществляется элиминирование активов, условных и возможных обязательств, взвешиваемых по степени кредитного риска вложений между участниками банковского конгломерата, по каждому участнику, а затем их взвешивание.

Суммы в графах 5 «Дебет» и 6 «Кредит» по строкам II «Сумма активов, взвешенных по степени кредитного риска», III «Сумма условных и возможных обязательств, взвешенных по степени кредитного риска» и IV «Итого сумма активов, условных и возможных обязательств, взвешиваемых по степени кредитного риска вложений» Таблицы 1 указываются справочно.

8. Условные и возможные обязательства, в том числе по производным финансовым инструментам, взвешиваются по степени кредитного риска вложений в соответствии с Нормативными значениями и методиками расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 сентября 2017 года № 170, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886.

Приложение 12

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Приложение 5

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 26 декабря 2016 года № 309

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Отчет по сбору сведений по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц участников банковского конгломерата, осуществленным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату 

Отчетный период: по состоянию на «______» «________________» 20__ года

Периодичность: ежеквартальная (ежегодная)

Представляют: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом; ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

Форма

______________________________________________________________ (банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию,но не имеющий банковского холдинга)

№

Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца

Ин­ве­сти­ции, пред­став­ля­ю­щие со­бой вло­же­ния в устав­ный ка­пи­тал юри­ди­че­ских лиц

Сум­ма уча­стия (сто­и­мость) при­об­ре­тен­ных ак­ций (в ты­ся­чах тен­ге)

Ко­ли­че­ство ак­ций (штук)

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих участ­ни­ку бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та, к об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных) ак­ций эми­тен­та или до­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле юри­ди­че­ско­го ли­ца (в про­цен­тах)

По­куп­ная сто­и­мость (в ты­ся­чах тен­ге)

Ба­лан­со­вая сто­и­мость (нет­то), в ты­ся­чах тен­ге

Про­стые

При­ви­ле­ги­ро­ван­ные

Все­го

в том чис­ле ре­зер­вы (про­ви­зии)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

На­име­но­ва­ние участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та 1

1.

n.

Ито­го по участ­ни­ку бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та 1

На­име­но­ва­ние участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та n

n+1

Ито­го по участ­ни­ку бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та n

Все­го

продолжение таблицы:

Ин­ве­сти­ции, пред­став­ля­ю­щие со­бой вло­же­ния в устав­ный ка­пи­тал юри­ди­че­ских лиц

Ин­ве­сти­ции в суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг юри­ди­че­ских лиц

Ин­ве­сти­ции в иные вло­же­ния в соб­ствен­ный ка­пи­тал юри­ди­че­ских лиц

Да­та

Рей­тинг участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та на от­чет­ную да­ту

Ба­лан­со­вая сто­и­мость (нет­то)

Ба­лан­со­вая сто­и­мость (нет­то)

при­об­ре­те­ния

ре­а­ли­за­ции

Все­го

в том чис­ле ре­зер­вы (про­ви­зии)

Все­го

в том чис­ле ре­зер­вы (про­ви­зии)

10

11

12

13

14

15

16

….

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Исполнитель _______________________________________________ _____________ (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Телефон: ______________

Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета по сбору сведений по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц участников банковского конгломерата, осуществленным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет по сбору сведений по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц участников банковского конгломерата, осуществленным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет по сбору сведений по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц участников банковского конгломерата, осуществленным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме указываются сведения по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц каждого участника банковского конгломерата.

6. В графе 4 «Покупная стоимость (в тысячах тенге)» указывается покупная стоимость акций на дату приобретения.

7. Сумма резервов (провизий) указывается в абсолютном значении и со знаком плюс.

8. Строка «Всего» равна сумме строк «Итого по участнику банковского конгломерата 1» и «Итого по участнику банковского конгломерата n».

9. Если участник банковского конгломерата, являющийся финансовой организацией, ранее представил в уполномоченный орган сведения об инвестициях, представляющих собой вложения в уставный капитал юридических лиц за отчетный период, то в Форме подлежат заполнению строка «Наименование участника банковского конгломерата 1 или n» и графы 4, 5, 6, 7, 8, 13, 14, 15 и 16 по строке «Итого по участнику банковского конгломерата 1 или n».

Приложение 13

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Приложение 6

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 26 декабря 2016 года № 309

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о структуре портфеля ценных бумаг участников банковского конгломерата по состоянию на отчетную дату 

Отчетный период: по состоянию на «______» «______________» 20__ года

Индекс: 4-BK_SSP

Периодичность: ежеквартальная (ежегодная)

Представляют: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления:

ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;

ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

Форма

______________________________________________________________ (банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию,но не имеющий банковского холдинга)

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

На­име­но­ва­ние стра­ны эми­тен­та

На­име­но­ва­ние цен­ной бу­ма­ги

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

1

2

3

4

5

На­име­но­ва­ние участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та 1

1.

n.

Ито­го по участ­ни­ку бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та 1

На­име­но­ва­ние участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та n

1.

n.

Ито­го по участ­ни­ку бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та n

Все­го

продолжение таблицы:

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)

Но­ми­наль­ная сто­и­мость/ по­куп­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги

Ва­лю­та цен­ной бу­ма­ги

Все­го

в том чис­ле обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги

Обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги, все­го

в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, пе­ре­дан­ные в РЕ­ПО

6

7

8

9

10

продолжение таблицы:

Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щи­е­ся в на­ли­чии для про­да­жи

Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти че­рез при­быль или убы­ток

Ба­лан­со­вая сто­и­мость (нет­то) в ты­ся­чах тен­ге

Ба­лан­со­вая сто­и­мость (нет­то) в ты­ся­чах тен­ге

Сто­и­мость при­об­ре­те­ния

Дис­конт, пре­мия

На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

По­ло­жи­тель­ная/ от­ри­ца­тель­ная кор­рек­ти­ров­ка

Раз­мер ре­зер­вов (про­ви­зий)

Сто­и­мость при­об­ре­те­ния

Дис­конт, пре­мия

На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

По­ло­жи­тель­ная /от­ри­ца­тель­ная кор­рек­ти­ров­ка

11

12

13

14

15

16

17

18

19

продолжение таблицы:

Цен­ные бу­ма­ги, удер­жи­ва­е­мые до по­га­ше­ния

Ба­лан­со­вая сто­и­мость (нет­то), в ты­ся­чах тен­ге

Дис­кон­ти­ро­ван­ная сто­и­мость бу­ду­щих де­неж­ных по­то­ков

Сто­и­мость при­об­ре­те­ния

Дис­конт, пре­мия

На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

Раз­мер ре­зер­вов (про­ви­зий)

20

21

22

23

24

…

продолжение таблицы:

Ба­лан­со­вая сто­и­мость (нет­то) по обре­ме­нен­ным цен­ным бу­ма­гам, в ты­ся­чах тен­ге

Да­та при­об­ре­те­ния

Да­та по­га­ше­ния

На­име­но­ва­ние меж­ду­на­род­ной фон­до­вой бир­жи

Все­го

в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, обре­ме­нен­ные до­го­во­ра­ми РЕ­ПО

25

26

27

28

29

продолжение таблицы:

Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи

Рей­тинг

При­ме­ча­ние

на да­ту при­об­ре­те­ния

на от­чет­ную да­ту

Эми­тен­та на да­ту при­об­ре­те­ния

Эми­тен­та на от­чет­ную да­ту

Цен­ной бу­ма­ги на да­ту при­об­ре­те­ния

Цен­ной бу­ма­ги на от­чет­ную да­ту

30

31

32

33

34

35

36

…

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Исполнитель _______________________________________________ _____________ (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Телефон: ______________

Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о структуре портфеля ценных бумаг участников банковского конгломерата по состоянию на отчетную дату

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о структуре портфеля ценных бумаг участников банковского конгломерата по состоянию на отчетную дату

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о структуре портфеля ценных бумаг участников банковского конгломерата по состоянию на отчетную дату» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма содержит сведения о структуре портфеля ценных бумаг за исключением, сведений указанных в приложении 3 к Нормативным значениям и методике расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банковского конгломерата, утвержденным настоящим постановлением (далее - Сведения).

6. В графе 4 «Наименование ценной бумаги» указывается наименование приобретенной ценной бумаги.

7. В графе 6 «Всего» указывается количество приобретенных ценных бумаг.

8. В графе 9 «Номинальная стоимость/покупная стоимость ценной бумаги» по облигациям указывается денежное выражение номинальной/покупной стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. По акциям указывается покупная стоимость в валюте приобретения акции.

9. В графе 10 «Валюта ценной бумаги» коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов». По облигациям указывается валюта выпуска, по акциям - валюта приобретения.

10. В графе 11 «Стоимость приобретения» указывается стоимость приобретения ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи по стоимости приобретения.

11. В графе 16 «Стоимость приобретения» указывается стоимость приобретения ценных бумаг, учитываемых по справедливой стоимости через прибыль или убыток по стоимости приобретения.

12. В графе 20 «Стоимость приобретения» указывается стоимость приобретения ценных бумаг, удерживаемых до погашения по стоимости приобретения.

13. В графе 25 «Всего» указывается стоимость обремененных ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

14. В графе 26 «в том числе ценные бумаги, обремененные договорами РЕПО» указывается стоимость ценных бумаг, обремененных договорами РЕПО, отраженная в бухгалтерском учете.

15. В графе 29 «Наименование международной фондовой биржи» указывается наименование международной фондовой биржи по акциям юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан.

16. В графах 30 «на дату приобретения» и 31 «на отчетную дату» указывается категория ценных бумаг - резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в данных графах указывается «нет листинга».

17. При заполнении граф 32 «Эмитента на дату приобретения», 33 «Эмитента на отчетную дату», 34 «Ценной бумаги на дату приобретения» и 35 «Ценной бумаги на отчетную дату» указывается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств, в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При наличии нескольких рейтингов от 2 (двух) и более рейтинговых агентств (Standard & Poor's или другое рейтинговое агентство) указывается рейтинг рейтингового агентства, присвоившего рейтинг последним.

При отсутствии рейтинга в графах 32 «Эмитента на дату приобретения», 33 «Эмитента на отчетную дату», 34 «Ценной бумаги на дату приобретения» и 35 «Ценной бумаги на отчетную дату» указывается «нет рейтинга».

18. В графе 36 «Примечание», если по ценным бумагам имеется ограничение на право собственности (ценная бумага является обеспечением по договору залога, является объектом сделки «РЕПО», указываются сумма обременения в тысячах тенге и основание для обременения, и (или) если эмитентом ценной бумаги является юридическое лицо, являющееся аффилиированным страховой (перестраховочной) организации, указывается слово «да».

19. Если участник банковского конгломерата, являющийся финансовой организацией, ранее представил в Национальный Банк Республики Казахстан Сведения, то в Форме подлежат заполнению строка «Наименование участника банковского конгломерата 1 или n» и графы 6, 7, 8, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25 и 26 по строке «Итого по участнику банковского конгломерата 1 или n».

Приложение 14

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Приложение 7

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 26 декабря 2016 года № 309

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет по сбору сведений по внутригрупповым сделкам банковского конгломерата, заключенным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату

Отчетный период: по состоянию на «___» ____________ 20__ года

Индекс: 5-BK_RIGT

Периодичность: ежеквартальная (ежегодная)

Представляет: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления:

ежеквартально (за исключением четвертого квартала), в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;

ежегодно, в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

Форма

____________________________________________________________________ (банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга)

№

Участ­ник бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та (сто­ро­на 1 по внут­ри­г­руп­по­вой сдел­ке)

Участ­ник бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та (сто­ро­на 2 по внут­ри­г­руп­по­вой сдел­ке)

Вид сдел­ки

На­име­но­ва­ние

Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии)

На­име­но­ва­ние

Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии)

1

2

3

4

5

6

Ак­ти­вы

1

n

Тре­бо­ва­ния на вне­ба­лан­со­вых сче­тах

1

n

Рас­хо­ды

1

n

продолжение таблицы:

Сум­ма сдел­ки (в ты­ся­чах тен­ге)

Обо­ро­ты, про­ве­ден­ные в те­че­ние от­чет­но­го квар­та­ла

Остат­ки тре­бо­ва­ний на ко­нец от­чет­но­го квар­та­ла

Ос­нов­ной долг

На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

Дис­кон­ты, пре­мии

По­ло­жи­тель­ные/ от­ри­ца­тель­ные кор­рек­ти­ров­ки

Ре­зер­вы (про­ви­зии)

7

8

9

10

11

12

продолжение таблицы:

Став­ка воз­на­граж­де­ния по до­го­во­ру

(в про­цен­тах го­до­вых)

Да­та за­клю­че­ния до­го­во­ра

Да­та окон­ча­ния дей­ствия до­го­во­ра (с уче­том про­лон­га­ций)

При­ме­ча­ние

13

14

15

16

Общая сумма производных финансовых инструментов, учитываемых как произведение номинальной стоимости указанных финансовых инструментов на коэффициент кредитного риска, в соответствии с Таблицей коэффициентов кредитного риска для производных финансовых инструментов приложения 7 к Нормативным значениям и методикам расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 сентября 2017 года № 170 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886, и определяемых сроком погашения указанных финансовых инструментов по состоянию на «__»_____20__года составляет _________________тысяч тенге.

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Исполнитель _______________________________________________ _____________ (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Телефон: ______________

Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета по сбору сведений по внутригрупповым сделкам банковского конгломерата,заключенным в течение отчетного периода,а также действующим по состоянию на отчетную дату

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет по сбору сведений по внутригрупповым сделки банковского конгломерата, заключенным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет по сбору сведений по внутригрупповым сделкам банковского конгломерата, заключенным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме отражаются сведения по всем внутригрупповым сделкам банковского конгломерата (далее – сделка), за исключением сделок, указанных в приложениях 5 и 6 к Нормативным значениям и методике расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банковского конгломерата, утвержденным настоящим постановлением.

6. В Форме сделка подлежит отражению один раз по показателю «Активы» и «Требования на внебалансовых счетах».

7. Если сделка предусматривает участие нескольких участников банковского конгломерата, в Форме указывается участник банковского конгломерата (сторона 1 по сделке), от которого начинается движение денег и конечный участник банковского конгломерата (сторона 2 по сделке).

При этом в графе 16 необходимо указать промежуточных участников банковского конгломерата (при наличии) и цель их участия в сделке.

8. Для заполнения граф 6 и 7 приводятся следующие виды операций и показателей:

1) активы (показатель):

предоставление займов (овердрафта, финансового лизинга, учет векселей, факторинг, форфейтинг);

предоставление субординированных займов;

операции обратное репо с ценными бумагами;

открытие (наличие) текущего счета;

открытие (наличие) корреспондентского счета;

размещение вклада;

продажа движимого (недвижимого имущества);

продажа (секьюритизация) активов (займов, дебиторской задолженности);

уступка прав требований;

передача имущества и активов организации, осуществляющей управление сомнительными активами;

начисление дивидендов;

начисление комиссионного дохода;

дебиторская задолженность;

требования по производным финансовым инструментам;

требования по дилинговым операциям;

страховые активы;

прочие активы (вид операции указывается в графе 16);

2) требования на внебалансовых счетах (показатель):

выдача гарантий;

открытие аккредитива;

открытие отзывной кредитной линии;

открытие безотзывной кредитной линии;

производные финансовые инструменты;

дилинговые операции;

страхование финансовых убытков (указывается страховая сумма по договору страхования). Данный вид операции включает классы страхования, предусмотренные подпунктами 13), 14), 15) и 16) пункта 3 статьи 6 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности»;

иные виды страхования активов (указывается страховая сумма по договору страхования);

страхование сотрудников (указывается страховая сумма по договору страхования);

принятие в залог имущества;

прочие требования по внебалансовым счетам (вид операции указывается в графе 16);

3) расходы (показатель):

оплата комиссионного вознаграждения за услуги;

чистые расходы по производным финансовым инструментам расходы по дилинговым операциям;

расходы по дилинговым операциям;

чистые расходы от переоценки;

выплата дивидендов;

выплата вознаграждения по обязательствам;

оплата арендной платы за имущество;

выплата страховой премии;

страховые выплаты;

выплата штрафов, пени, неустоек и другие виды санкций;

иные виды расходов (вид операции указывается в графе 16).

9. В графе 7 указываются обороты по сделке - итог записей (увеличений или уменьшений) за отчетный квартал без начального сальдо (остатка).

Приложение 15

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Приложение 8

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 26 декабря 2016 года № 309

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет по сбору сведений об обязательствах участников банковского конгломерата перед третьими лицами, составляющих 10 (десять) и более процентов от собственного капитала банковского конгломерата, действующих по состоянию на отчетную дату   

Отчетный период: по состоянию на «______» «________________» 20__ года

Индекс: 6-BK_RL

Периодичность: ежеквартальная (ежегодная)

Представляют: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления:

ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;

ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

Форма

___________________________________________________________________ (банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию,но не имеющий банковского холдинга)

№

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для юри­ди­че­ско­го ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

На­име­но­ва­ние контр­аген­та

Вид опе­ра­ции

Вид ва­лю­ты

Сум­ма (в ты­ся­чах тен­ге)

Да­та за­клю­че­ния (да­та на­ча­ла вы­пол­не­ния усло­вий) до­го­во­ра

Да­та окон­ча­ния дей­ствия (да­та окон­ча­ния вы­пол­не­ния усло­вий) до­го­во­ра c уче­том про­лон­га­ции

1

2

3

4

5

6

7

8

(На­име­но­ва­ние участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та 1)

1

2

…

n

Ито­го обя­за­тель­ства участ­ни­ка 1

(На­име­но­ва­ние участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та n)

1

2

…

n

Ито­го обя­за­тель­ства участ­ни­ка n

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Исполнитель _______________________________________________ ______________ (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Телефон: ______________

Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета по сбору сведений об обязательствах участников банковского конгломерата перед третьими лицами, составляющих 10 (десять) и более процентов от собственного капитала банковского конгломерата, действующих по состоянию на отчетную дату

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет по сбору сведений об обязательствах участников банковского конгломерата перед третьими лицами, составляющих 10 (десять) и более процентов от собственного капитала банковского конгломерата, действующих по состоянию на отчетную дату

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет по сбору сведений об обязательствах участников банковского конгломерата перед третьими лицами, составляющих 10 (десять) и более процентов от собственного капитала банковского конгломерата, действующих по состоянию на отчетную дату» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме отражаются сведения об обязательствах участников банковского конгломерата перед третьими лицами (группой лиц), составляющих 10 (десять) и более процентов от собственного капитала банковского конгломерата на отчетную дату.

6. Символ n - количество участников в банковском конгломерате.

7. Наименования участников банковского конгломерата указываются в строках «1. (Наименование участника банковского конгломерата 1)»,…, «n. (Наименование участника банковского конгломерата n»).

8. Если участник банковского конгломерата, являющийся финансовой организацией, ранее представил в Национальный Банк Республики Казахстан данные сведения, то в Форме подлежат заполнению строка «Наименование участника банковского конгломерата 1 или n» и графа 6 по строке «Итого по участнику банковского конгломерата 1 или n».

9. В графе 6 Формы указывается балансовая стоимость обязательств участников банковского конгломерата перед третьими лицами (группой лиц), составляющих 10 (десять) и более процентов от собственного капитала банковского конгломерата на отчетную дату.

Приложение 16

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Сноска. Приложение 16 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 274 (вводится в действие с 01.01.2020).

Приложение 17

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Сноска. Приложение 17 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 274 (вводится в действие с 01.01.2020).

Приложение 18

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Сноска. Приложение 18 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 274 (вводится в действие с 01.01.2020).

Приложение 19

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Сноска. Приложение 19 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 274 (вводится в действие с 01.01.2020).

Приложение 20

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Сноска. Приложение 20 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 273 (вводится в действие с 01.01.2020).

Приложение 21

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Сноска. Приложение 21 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 14.11.2019 № 192 (вводится в действие с 01.01.2020).

Приложение 22

к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения

Сноска. Приложение 22 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 14.11.2019 № 192 (вводится в действие с 01.01.2020).