V1800017370 Утратил силу

Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг Республики Казахстан и Правил их представления

Национальный Банк Республики Казахстан
Анализ Ссылки История PDF DOCX
Принят
30.07.2018
Изменён
01.01.2020
Форма
Постановление, Перечень
Рег. номер
124651
Юридическая сила
Акт Министерства или ведомства

Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг Республики Казахстан и Правил их представления

В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов, согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов, согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета по инвестиционным фондам согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов, согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета о структуре иного имущества инвестиционного фонда согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами, согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета о стоимости пенсионных активов согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/ получателей добровольных пенсионных взносов согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета о пенсионных выплатах согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форму отчета о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форму отчета о заключенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) форму отчета о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан, согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) форму сведений об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

21) форму отчета о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на международных (иностранных) рынках ценных бумаг, согласно приложению 21 к настоящему постановлению;

22) форму отчета о сделках с производными финансовыми инструментами согласно приложению 22 к настоящему постановлению;

23) форму отчета о совершенных сделках с аффилированными лицами согласно приложению 23 к настоящему постановлению;

24) форму отчета об остатках денег, находящихся на счетах брокера, согласно приложению 24 к настоящему постановлению;

25) форму отчета об оказании услуг брокером и (или) дилером согласно приложению 25 к настоящему постановлению;

26) форму отчета о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании, согласно приложению 26 к настоящему постановлению;

27) форму отчета о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании, согласно приложению 27 к настоящему постановлению;

28) Правила представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, согласно приложению 28 к настоящему постановлению.

2. Организации, осуществляющие управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность представляют в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – уполномоченный орган) в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5, 6 к настоящему постановлению.

В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, организации, осуществляющие управление инвестиционным портфелем (далее – управляющий инвестиционным портфелем), представляют в уполномоченный орган в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17, 18, к настоящему постановлению.

Управляющие инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов (далее – добровольный накопительный пенсионный фонд), дополнительно представляют в уполномоченный орган в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 13, 14 к настоящему постановлению.

В случае управления добровольным накопительным пенсионным фондом пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с договором на инвестиционное управление активами, заключенным с уполномоченным органом, добровольный накопительный пенсионный фонд представляет отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 13, 14 раздельно по активам единого накопительного пенсионного фонда и пенсионным активам, находящимся в управлении.

В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, организации, осуществляющие брокерскую и (или) дилерскую деятельность, (далее – брокеры и (или) дилеры) представляют в уполномоченный орган в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 19, 21 и 24 к настоящему постановлению.

Брокеры и (или) дилеры дополнительно представляют в уполномоченный орган в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 20, 22, 23, 25, 26 и 27 к настоящему постановлению.

Добровольный накопительный пенсионный фонд, обладающий лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, не представляет в уполномоченный орган отчетность в соответствии с приложениями 22, 23, 24, 25, 26, 27 к настоящему постановлению.

Банки второго уровня, обладающие лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, не представляют в уполномоченный орган отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5, 6, 23 к настоящему постановлению.

Национальный оператор почты, обладающий лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, не представляет в уполномоченный орган отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5 к настоящему постановлению.

Брокеры и (или) дилеры без права ведения счетов клиентов, не представляют в уполномоченный орган отчетность в соответствии с приложениями 26 и 27 к настоящему постановлению.

Золотовалютные активы уполномоченного органа и активы Национального фонда Республики Казахстан, переданные в доверительное управление, не указываются управляющими инвестиционным портфелем при заполнении форм, установленных приложениями 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17 и 18 к настоящему постановлению.

3. Признать утратившим силу:

1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 230 «Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8857, опубликован 5 апреля 2014 года в газете «Казахстанская правда» № 66 (27687));

2) пункт 1 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 января 2018 года № 5 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16498, опубликован 19 марта 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

4. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

5. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка

Д. Акишев

«СОГЛАСОВАНО»

Председатель Комитета по статистике

Министерства национальной экономики

Республики Казахстан

_____________________Н. Айдапкелов

12 сентября 2018 года

Приложение 1

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Перечень отчетности организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

Отчетность организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг Республики Казахстан включает в себя:

1) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;

2) отчет об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов;

3) отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов;

4) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов;

5) отчет о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов;

6) отчет по инвестиционным фондам;

7) отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов;

8) отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда;

9) отчет об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами;

10) отчет о стоимости пенсионных активов;

11) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;

12) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/ получателей добровольных пенсионных взносов;

13) отчет о пенсионных выплатах;

14) отчета о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов;

15) отчет о заключенных сделках по инвестированию собственных активов;

16) отчет о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты;

17) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами;

18) отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан;

19) сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан;

20) отчет о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на международных (иностранных) рынках ценных бумаг;

21) отчет о сделках с производными финансовыми инструментами;

22) отчет о совершенных сделках с аффилированными лицами;

23) отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера;

24) отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером;

25) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании;

26) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании.

Приложение 2

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 1- RCB_CBSA

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем; брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

_____________________________________________________ (наименование Организации)

(в тысячах тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Стра­на эми-тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

все­го

в том чис­ле обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги

обре­ме­ненные цен­ные бу­ма­ги, все­го

в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, пе­ре­дан­ные в ре­по

1

2

3

4

5

6

7

8

1

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1.1.

…

2

Него­су­дар­ствен­ные эмис­си­он­ные цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

2.1.

цен­ные бу­ма­ги бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.1.1.

…

2.2.

цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц, за ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.2.1.

…

3

Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств

3.1.

…

4

Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги эми­тен­тов нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

4.1.

…

5

Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

5.1.

…

6

Паи

6.1.

…

7

Ито­го

продолжение таблицы:

Валюта приобретения ценной бумаги

Цена покупки за одну ценную бумагу

Период

Покупная стоимость ценных бумаг

Номинальная стоимость

дата постановки на учет

дата погашения

валюта

стоимость одной ценной бумаги

9

10

11

12

13

14

15

…

продолжение таблицы:

Балансовая стоимость ценных бумаг

всего

дисконт/ премия

начисленное вознаграждение

положительная/ отрицательная корректировка

обремененные ценные бумаги, всего

в том числе ценные бумаги, переданные в репо

Справочно: сформированные резервы (провизии)

16

17

18

19

20

21

22

 …

продолжение таблицы:

Учетная категория

Рейтинг

Текущая купонная ставка в портфеле

на дату постановки на учет

на отчетную дату

23

24

25

26

… 

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о ценных

бумагах, приобретенных

за счет собственных активов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графах 2 и 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги и страна его резидентства.

6. В графе 4 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.

7. В графе 5 указывается идентификационный номер ценной бумаги, в отношении прав требований по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению – идентификатор прав требования.

8. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска.

9. В графе 7 указывается количество обремененных ценных бумаг на отчетную дату.

10. В графе 8 указывается количество обремененных ценных бумаг, переданных в репо на отчетную дату.

11. В графах 9 и 14 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов».

12. В графе 10 указывается цена, с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT), в тенге. Цена долговых ценных бумаг отражается в процентах к номинальной стоимости, с точностью до четырех знаков после запятой, с учетом накопленного вознаграждения. В случае оплаты приобретения ценной бумаги (за исключением долговых ценных бумаг) в иностранной валюте данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки.

13. В графе 11 указывается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.

14. В графе 12 указывается дата погашения долговых ценных бумаг.

15. В графе 13 указывается покупная стоимость ценных бумаг, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу, и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового).

16. Графы 14 и 15 заполняются по долговым ценным бумагам. В графе 15 указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска.

17. В графе 16 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

18. В графе 17 указывается неамортизированная часть дисконта (со знаком минус) или премии (в абсолютном выражении).

19. В графе 18 указывается начисленные, но не полученные вознаграждения, при заполнении данной графы по долговым ценным бумагам - указывается купон, по акциям указываются дивиденды.

20. В графе 19 указывается положительная или отрицательная корректировка.

21. В графе 20 указывается стоимость обремененных ценных бумаг, указанная в бухгалтерском учете.

22. В графе 21 указывается стоимость ценных бумаг, обремененных договорами репо, указанная в бухгалтерском учете.

23. В графе 22 указывается размер резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности. Размер резервов (провизий) указывается в абсолютном выражении.

24. В графе 23 указывается категория ценной бумаги «учитываемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход», «учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток» или «учитываемые по амортизированной стоимости».

25. При заполнении граф 24 и 25 указывается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 8318). При отсутствии рейтинга в графах 24 и 25 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

26. В графе 26 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы.

27. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 3

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 2 - RCB_REPO_SA

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем; брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

________________________________________________ (наименование Организации)

(в тысячах тенге)

№ п/п

На­име­но­ва-ние эми­тен­та

Стра­на эми­тента

Вид цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Ва­лю­та но­ми­нальной сто­и­мо­сти

Пе­ри­од

Да­та от­кры­тия опе­ра­ции

Да­та за­кры­тия опе­ра­ции

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

Опе­ра­ции об­рат­ное ре­по

1.1.

Пря­мой спо­соб

1.1.1.

1.2.

Ав­то­ма­ти­чес-кий спо­соб

1.2.1.

2

Опе­ра­ции ре­по

2.1.

Пря­мой спо­соб

2.1.1.

2.2.

Ав­то­ма­ти­чес-кий спо­соб

2.2.1.

продолжение таблицы:

Срок опе­ра­ции в днях

Став­ка воз­на­граж­де­ния

Ба­лан­со­вая сто­и­мость

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

Рей­тинг

Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи

на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

на от­чет­ную да­ту

на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

на от­чет­ную да­ту

10

11

12

13

14

15

16

17

…

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета об операциях

обратное репо и репо, совершенных

за счет собственных активов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 4 указывается вид ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям репо и (или) обратное репо, с указанием ее типа.

6. В графе 6 указывается количество переданных и (или) приобретенных ценных бумаг по операциям репо и (или) обратное репо.

7. В графе 7 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов».

8. При заполнении граф 14 и 15 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 8318). При отсутствии рейтинга в графах 14 и 15 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

9. В графах 16 и 17 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 16 и 17 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 4

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 3- RCB_Vklady_SA

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем; брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

______________________________________________________ (наименование Организации)

(в тысячах тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние бан­ка

Рей­тинг

Ва­лю­та вкла­да

Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

на да­ту раз­ме­ще­ния вкла­да

на от­чет­ную да­ту

да­та

но­мер

1

2

3

4

5

6

7

8

1.

День­ги на сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня

1.1.

…

2

Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния

2.1.

…

3

Сроч­ные вкла­ды

3.1.

…

4

Услов­ные вкла­ды

4.1.

…

5.

День­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях, осу­ществ­ля­ю­щих от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

5.1.

…

6

Все­го

продолжение таблицы:

Ставка вознаграждения по вкладу (в процентах годовых)

Сумма основного долга по вкладу

Балансовая стоимость

Справочно: сформированные резервы (провизии)

Примечание

в тенге

в иностранной валюте

всего

в том числе начисленное вознаграждение по вкладу

9

10

11

12

13

14

15

…

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о вкладах и

деньгах на текущих счетах в

банках второго уровня и организациях,

осуществляющих отдельные виды

банковских операций, размещенных

за счет собственных активов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. При заполнении граф 3 и 4 отражается рейтинг банка второго уровня, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 8318). При отсутствии рейтинга в графах 3 и 4 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан.

6. В графе 5 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов».

7. В графе 8 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при пролонгации вклада срок отражается с учетом пролонгации.

8. В графах 10 и 11 указывается сумма размещения собственных активов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан, в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций. В случае размещения активов во вклад в иностранной валюте заполняется графа 11 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 10, в случае размещения активов во вклад в национальной валюте - тенге заполняется графа 10.

9. Если имеются ограничения права собственности на вклад, то в графе 15 проставляется слово «да».

10. Таблица заполняется с указанием суммы вкладов и денег отдельно по каждой валюте, банку второго уровня и организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 5

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 4 - RCB_IKDU

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем; брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

__________________________________________________________ (наименование Организации)

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца

По­куп­ная сто­и­мость

Ба­лан­со­вая сто­и­мость

До­ля в устав­ном ка­пи­та­ле (в %)

Да­та при­об­ре­те­ния

При­ме­ча­ние

Все­го

в том чис­ле на­чис­лен­ные ди­ви­ден­ды

1

2

3

4

5

6

7

8

1

2

…

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета об инвестициях

в капитал других юридических

лиц за счет собственных активов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель..

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме отражаются сведения о размере инвестиций организации в капитал ассоциированных организаций, а также других юридических лиц.

6. Все данные Формы представляются по характеру деятельности юридического лица, в капитале которых участвует организация.

7. В графе 4 указывается балансовая стоимость инвестиций в капитал юридических лиц, отраженная в бухгалтерском учете.

8. В графе 5 указывается сумма дивидендов, начисленных по инвестициям в капитал юридических лиц.

9. В графе 7 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 6

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 27 - RCB_ DZ

Периодичность: ежемесячная

Представляют: брокеры и (или) дилеры, управляющие инвестиционным портфелем

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

__________________________________________________ (наименование Организации)

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние кли­ен­та (соб­ствен­ные ак­ти­вы)/вид тре­бо­ва­ния

На­име­но­ва­ние контр­аген­та (де­би­то­ра)

Да­та вы­да­чи (воз­ник­но­ве­ния)

Да­та по­га­ше­ния (за­кры­тия)

Ва­лю­та

Став­ка воз­на­граж­де­ния

1

2

3

4

5

6

7

1.

Все­го по соб­ствен­ным ак­ти­вам

1.1.

…

2.

Все­го по ак­ти­вам ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

2.1.

…

3.

Все­го по ак­ти­вам про­чих кли­ен­тов

3.1.

…

продолжение таблицы:

Те­ку­щая сто­и­мость тре­бо­ва­ния на от­чет­ную да­ту

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

Ос­но­ва­ние сдел­ки

все­го (в тен­ге)

в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

8

9

10

11

 …

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о выданных

займах и дебиторской задолженности,

учитываемых в составе собственных

активов и активов клиентов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме отражаются сведения о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов брокера и (или) дилера и (или) управляющего инвестиционным портфелем, и активов клиентов управляющего инвестиционным портфелем, в том числе права требования по договорам уступки.

Суммы дебиторской задолженности, связанной с оказанием брокером и (или) дилером и (или) управляющим инвестиционным портфелем услуг в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также с административно-хозяйственной деятельностью, представляются в агрегированном виде. В отношении дебиторской задолженности, связанной с оказанием брокером и (или) дилером и (или) управляющим инвестиционным портфелем услуг в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также с административно-хозяйственной деятельностью, графы 3, 4, 5, 6, 7 и 11 не заполняются.

6. В графе 3 указывается наименование контрагента (дебитора).

7. В графе 4 указывается дата выдачи займа или дата возникновения дебиторской задолженности (права требования по договорам уступки).

8. В графе 5 указывается дата погашения займа или дата исполнения обязательств по дебиторской задолженности.

9. В графе 6 указывается валюта займа или дебиторской задолженности.

10. В графах 8-9 указывается текущая стоимость требования, с указанием начисленного вознаграждения при наличии.

11. В графе 10 отражается сумма резервов (провизий) по активу в случае наличия.

12. В графе 11 указывается первичный учетный документ (договор выдачи займа, договор уступки права требования, соглашения и прочее) на основании которого был выдан заем или возникла дебиторская задолженность.

13. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 7

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет по инвестиционным фондам

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 5 - RCB_IF

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

___________________________________________________ (наименование Организации)

(в тысячах тенге)

На­име­но­ва­ние ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да

Ко­ли­че­ство па­ев (ак­ций), на­хо­дя­щих­ся в об­ра­ще­нии

Рас­чет­ная сто­и­мость пая (для па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да)

До­ход­ность пая (для па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да), в % го­до­вых

на на­ча­ло от­чет­но­го пе­ри­о­да

на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да

1

2

3

4

5

продолжение таблицы:

Стоимость акций (для акционерного инвестиционного фонда)

Количество пайщиков юридических лиц (для паевого инвестиционного фонда)

Количество пайщиков физических лиц (для паевого инвестиционного фонда)

Наименование банка - кастодиана

Примечание

6

7

8

9

10

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета по

инвестиционным фондам

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет по инвестиционным фондам

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет по инвестиционным фондам» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Графа 5 заполняется по формуле ((Р1/Р2-1)/N х 365 дней х 100), где:

P1 - расчетная стоимость пая на конец отчетного периода (графа 4);

P2 - расчетная стоимость пая на начало отчетного периода (графа 3);

N - количество дней в отчетном периоде.

6. Графы 3, 4, 5 и 6 отражаются с четырьмя знаками после запятой.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 8

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов

Отчетный период: на «___» ________20__года

Индекс: 6 - RCB_СП_client

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

_____________________________________________________ (наименование Организации)

Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет активов клиентов

(в тысячах тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние кли­ен­та/эми­тен­та

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)

все­го

в том чис­ле обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги

обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги, все­го

в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, пе­ре­дан­ные в ре­по

1

2

3

4

5

6

7

8

1.

Ито­го по ин­ве­сти­ци­он­ным фон­дам

1.1.

…

2.

Ито­го по всем про­чим кли­ен­там

2.1.

…

Все­го:

продолжение таблицы:

Но­ми­наль­ная сто­и­мость

Ва­лю­та пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Пе­ри­од

По­куп­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги

ва­лю­та

сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги

да­та по­ста­нов­ки на учет

да­та по­га­ше­ния

9

10

11

12

13

14

15

 …

продолжение таблицы:

Ба­лан­со­вая сто­и­мость цен­ных бу­маг

Все­го

в том чис­ле обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

все­го (в тен­ге)

в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги, все­го

в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, пе­ре­дан­ные в ре­по

16

17

18

19

20

…

продолжение таблицы:

Рей­тинг

Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи

Те­ку­щая ку­пон­ная став­ка в порт­фе­ле

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

21

22

23

24

25

…

Таблица 2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям обратного репо за счет активов клиентов

(в тысячах тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние кли­ен­та / эми­тен­та

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)

Ва­лю­та но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Ва­лю­та сдел­ки

Це­на от­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу

все­го (в тен­ге)

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1.

Ито­го по ин­ве­сти­ци­он­ным фон­дам

1.1.

…

2.

Ито­го по всем про­чим кли­ен­там

2.1.

…

Все­го:

продолжение таблицы:

Це­на за­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Пе­ри­од

Ба­лан­со­вая сто­и­мость цен­ных бу­маг

Став­ка до­ход­но­сти по опе­ра­ции

Рей­тинг

Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи

все­го (в тен­ге)

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Да­та от­кры­тия опе­ра­ции

Да­та за­кры­тия опе­ра­ции

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

…

Таблица 3. Вклады в банках второго уровня

(в тысячах тенге)

№ п/п

Наименование клиента/банка

Рейтинг банка

Валюта вклада

Дата заключения и номер договора банковского вклада

Срок вклада (в днях)

на дату размещения вклада

на отчетную дату

дата

номер

1

2

3

4

5

6

7

8

1.

Итого по инвестиционным фондам

1.1.

…

2.

Итого по всем прочим клиентам

2.1.

…

Всего:

продолжение таблицы:

Пе­ри­од вы­пла­ты воз­на­граж­де­ния

Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)

Сум­ма ос­нов­но­го дол­га по вкла­ду

Ба­лан­со­вая сто­и­мость

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

пе­ри­о­дич­ность

да­та

но­ми­наль­ная

эф­фек­тив­ная

все­го (в тен­ге)

ино­стран­ной ва­лю­те

все­го

в том чис­ле, на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

9

10

11

12

13

14

15

16

17

 …

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о структуре

инвестиционного портфеля,

приобретенного за счет

активов клиентов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в разрезе каждого инвестиционного фонда и по всем клиентам, не являющимся инвестиционным фондом.

6. По таблице 1:

1) в графе 2 указывается фамилия, имя и отчество (при его наличии) или наименование клиента управляющего инвестиционным портфелем и эмитента ценной бумаги;

2) в графе 4 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа;

3) в графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска;

4) в графах 9 и 11 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

5) графа 10 заполняется по долговым ценным бумагам;

6) в графе 12 указывается цена, с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT), в тенге. Цена долговых ценных бумаг отражается в процентах к номинальной стоимости, с точностью до четырех знаков после запятой, с учетом накопленного вознаграждения. В случае оплаты приобретения ценной бумаги (за исключением долговых ценных бумаг) в иностранной валюте данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки;

7) в графе 13 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете;

8) в графе 14 указывается срок погашения долговых ценных бумаг;

9) в графе 15 указывается покупная стоимость финансовых инструментов, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового);

10) в графе 16 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете;

11) в графе 20 указывается сумма сформированных резервов (провизий), отраженная в бухгалтерском учете;

12) при заполнении граф 21 и 22 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 8318). При отсутствии рейтинга в графах 21 и 22 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 21 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

13) в графах 23 и 24 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 23 и 24 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 23 отражается категория списка фондовой биржи на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

14) в графе 25 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы;

15) в таблице не указываются ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов.

7. По таблице 2:

1) в графе 2 указывается фамилия, имя и отчество (при его наличии) или наименование клиента управляющего инвестиционным портфелем и эмитента ценной бумаги;

2) в графе 4 указывается вид ценной бумаги, приобретенной по операциям «обратное репо», с указанием ее типа;

3) в графах 7 и 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

4) в графах 9 и 10 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратного репо». В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняются графы 10 и 12 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графах 9 и 11, в случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте – тенге заполняются графы 9 и 11;

5) в графе 15 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете;

6) при заполнении граф 17 и 18 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 8318). При отсутствии рейтинга в графах 17 и 18 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 17 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

7) в графах 19 и 20 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 19 и 20 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 19 отражается категория на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

8) в таблице не указываются ценные бумаги, приобретенные по операциям «обратного репо» за счет пенсионных активов.

8. По таблице 3:

1) в графе 2 указывается фамилия, имя и отчество (при его наличии) или наименование клиента управляющего инвестиционным портфелем и банка;

2) при заполнении граф 3 и 4 отражается рейтинг банка второго уровня, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 8318). В случае отсутствия рейтинга в графах 3 и 4 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан;

3) в графе 5 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

4) в графе 8 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при пролонгации вклада срок отражается с учетом пролонгации;

5) в графах 9 и 10 дата и периодичность выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада;

6) в графах 13 и 14 указывается сумма размещения активов клиентов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня. В случае размещения пенсионных активов во вклад в иностранной валюте заполняется графа 14 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 13, в случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте - тенге заполняется графа 13;

7) в графе 15 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете;

8) таблица заполняется с указанием суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада;

9) в таблице не указываются вклады, размещенные за счет пенсионных активов.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 9

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда

Отчетный период: на «___» ________20__года

Индекс: 7-RCB_PROPERTY

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

__________________________________________________ (наименование Организации)

(в тысячах тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да

На­име­но­ва­ние иму­ще­ства

Сто­и­мость при­об­ре­те­ния

Ба­лан­со­вая сто­и­мость

Да­та по­ста­нов­ки на учет

При­ме­ча­ние

1

2

3

4

5

6

7

1.

х

Зе­мель­ные участ­ки

1.1.

…

2

х

Зда­ния и со­ору­же­ния

2.1.

…

3.

х

Про­чие ос­нов­ные сред­ства

3.1.

…

Все­го

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о структуре иного

имущества инвестиционного фонда

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указываются наименование иного имущества и его место расположения.

6. В графе 4 указываются сведения, которые оцениваются по фактическим затратам. Затраты, понесенные при совершении сделки (непосредственно связанные с приобретением иного имущества), в том числе вознаграждения и комиссионные вознаграждения, уплаченные агентам, поставщикам, а также банковские расходы по переводу включаются в стоимость данного имущества. В стоимость иного имущества на данную дату также включается вознаграждение, начисленное за период до момента приобретения (при наличии такового).

7. В графе 5 указывается стоимость имущества, отраженного в бухгалтерском учете.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 10

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 8-RCB_IKDU_client

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

__________________________________________________________ (наименование Организации)

(в тысячах тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние кли­ен­та управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

По­куп­ная сто­и­мость (в ты­ся­чах тен­ге)

Да­та опла­ты

Ба­лан­со­вая сто­и­мость (в ты­ся­чах тен­ге)

До­ля в устав­ном ка­пи­та­ле эми­тен­та (%)

Да­та ре­ги­стра­ции пра­ва соб­ствен­но­сти

При­ме­ча­ние

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1.

Ито­го по ин­ве­сти­ци­он­ным фон­дам

1.1.

...

2.

Ито­го по всем про­чим кли­ен­там

2.1.

...

Все­го:

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета об инвестициях

инвестиционного фонда и

прочих клиентов в капитал

юридических лиц, не являющихся

акционерными обществами

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указываются фамилия, имя и отчество (при его наличии) физического лица, наименование инвестиционного фонда или юридического лица, являющегося клиентом управляющего инвестиционным портфелем.

6. В графе 4 отражается покупная стоимость акций на дату приобретения.

7. В графе 6 указывается стоимость инвестиций, отраженная в бухгалтерском учете.

8. Форма заполняется в разрезе каждого клиента.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 11

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о стоимости пенсионных активов

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 9-RCB_PA

Периодичность: ежемесячная

Представляют: добровольный накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

___________________________________________________ (наименование Организации)

(в тенге)

№ п/п

По­ка­за­тель

да­та, ме­сяц, год

…

да­та, ме­сяц, год

1.

2.

3.

…

…

1.

Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на на­ча­ло дня, в том чис­ле:

1.1

в тен­ге

1.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

2.

По­сту­пи­ло де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ные сче­та на ко­нец дня, в том чис­ле:

2.1

в тен­ге

2.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

3.

Вы­бы­ло де­нег с ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тов на ко­нец дня, в том чис­ле:

3.1

в тен­ге

3.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

4.

Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на ко­нец дня ((1)+(2)-(3)), в том чис­ле:

4.1

в тен­ге

4.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

5.

Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на на­ча­ло дня, в том чис­ле:

5.1

в тен­ге

5.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

6.

Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на ко­нец дня, в том чис­ле:

6.1

в тен­ге

6.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

7.

Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций на на­ча­ло дня, в том чис­ле:

7.1

про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты

8.

По­сту­пи­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ко­нец дня

9.

Вы­бы­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ко­нец дня

10.

Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций на ко­нец дня ((7)+(8)-(9)+(11)-(11.4.1)), в том чис­ле:

10.1

про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты

11.

На­чис­лен­ный ин­ве­сти­ци­он­ный до­ход (рас­ход) на ко­нец дня, в том чис­ле

11.1

до­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там

11.2

до­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния сто­и­мо­сти цен­ных бу­маг, оце­ни­ва­е­мых по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти

11.3

до­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния сто­и­мо­сти про­чих ак­ти­вов

11.4

до­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки ино­стран­ной ва­лю­ты, в том чис­ле:

11.4.1

до­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ном сче­те и про­чих ак­ти­вов

11.4.2

до­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций

11.5

до­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с вос­ста­нов­ле­ни­ем (фор­ми­ро­ва­ни­ем) ре­зер­вов (про­ви­зий) на по­кры­тие воз­мож­ных по­терь от обес­це­не­ния цен­ных бу­маг

11.6

про­чие до­хо­ды (рас­хо­ды)

12.

Ито­го те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня ((4)+(6)+(10))

13.

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня, в том чис­ле:

13.1

на­чис­лен­ное

13.2

вы­пла­чен­ное

14.

Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию от пен­си­он­ных ак­ти­вов

15.

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да на ко­нец дня, в том чис­ле:

15.1

на­чис­лен­ное

15.2

вы­пла­чен­ное

16.

Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да

17.

На­чис­лен­ные пен­си­он­ные обя­за­тель­ства, от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на ко­нец дня, в том чис­ле:

17.1

оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы

17.2

вы­пла­ты и пе­ре­во­ды

17.3

про­чие

18.

Ис­пол­нен­ные доб­ро­воль­ным на­ко­пи­тель­ным пен­си­он­ным фон­дом пен­си­он­ные обя­за­тель­ства, от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на ко­нец дня:

18.1

оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы с ин­ве­сти­ци­он­но­го сче­та

18.2

вы­пла­ты и пе­ре­во­ды

18.3

про­чие

19.

Оста­ток пен­си­он­ных обя­за­тельств на ко­нец дня

20.

Ито­го обя­за­тель­ства по пен­си­он­ным ак­ти­вам на ко­нец дня ((15)+(17)+(19)):

21.

Ито­го сто­и­мость «чи­стых» пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня ((12)-(20))

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о стоимости

пенсионных активов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о стоимости пенсионных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о стоимости пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно добровольным накопительным пенсионным фондом и заполняется за отчетный период. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется за каждый день отчетного месяца. Информация по показателям «дата, месяц, год» указывается в формате «дд.мм.гггг».

6. В строках 1.2, 2.2, 3.2, 4.2, 5.2 и 6.2 отражаются суммы, эквивалентные тенге.

7. Перечень прочих активов на конец отчетного периода, отраженный в строке 6, указывается в примечании к Форме.

8. При заполнении строки 8 указываются сведения по финансовым инструментам, которые оцениваются по фактическим затратам. Затраты, понесенные при совершении сделки (непосредственно связанные с приобретением финансовых инструментов), в том числе вознаграждения и комиссионные вознаграждения, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские расходы по переводу включаются в стоимость данных финансовых инструментов. В стоимость финансовых инструментов также включается вознаграждение, начисленное за период до момента приобретения (при наличии такового).

9. При заполнении строки 9 указываются сведения о реализованных или погашенных финансовых инструментах по фактической стоимости реализации или погашения.

10. Сведения по строке 10 указываются в соответствии с данными Отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов.

11. При заполнении строки 11.5 резервы (провизии) отражаются один раз в месяц на конец дня даты их формирования.

12. При заполнении строки 11.6 прилагается перечень источников полученных доходов и сведения о понесенных убытках, включенных в стоимость пенсионных активов.

13. В строках 13 и 15 указывается сумма комиссионного вознаграждения добровольного накопительного пенсионного фонда.

14. При заполнении строк 14 и 16 указывается остаток задолженности по комиссионному вознаграждению нарастающим итогом с учетом данных на конец отчетного периода.

15. При заполнении строк 17.2 и 18.2 указываются суммы переводов пенсионных накоплений в единый накопительный пенсионный фонд, другие добровольные накопительные пенсионные фонды, в страховые организации, суммы, выплаченные получателям и другим лицам, суммы подоходного налога с пенсионных выплат.

16. При заполнении строк 17.3 и 18.3 прилагается перечень обязательств, включенных в стоимость пенсионных активов.

17. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 12

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов

Отчетный период: на «___» ________20__года

Индекс: 10-RCB_SPPA

Периодичность: ежемесячная

Представляют: добровольный накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

______________________________________________________ (наименование Организации)

Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов

(в тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Вид эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

1

2

3

4

5

6

1

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1.1.

x

…

x

2

Него­су­дар­ствен­ные эмис­си­он­ные цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

2.1.

цен­ные бу­ма­ги бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.1.1.

…

2.2.

цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц, за ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.2.1.

…

3.

Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств

3.1.

x

…

x

4.

Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги эми­тен­тов нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

4.1.

x

…

x

5.

Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

5.1.

x

…

x

6

Паи

6.1.

…

 7

Ито­го:

х

продолжение таблицы:

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Но­ми­наль­ная сто­и­мость

Ва­лю­та пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Пе­ри­од

По­куп­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги

ва­лю­та

сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги

все­го

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

да­та по­ста­нов­ки на учет

да­та по­га­ше­ния

7

8

9

10

11

12

13

14

15

…

продолжение таблицы:

Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг

Ка­те­го­рия цен­ных бу­маг

Рей­тинг

Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи

Те­ку­щая ку­пон­ная став­ка в порт­фе­ле

Все­го

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

все­го (в тен­ге)

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние, в тен­ге

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

…

Таблица 2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям «обратного репо»

(в тенге)

№ п/п

Наименование эмитента

Страна эмитента

Вид ценной бумаги

Идентификационный номер

Количество ценных бумаг (штук)

Валюта номинальной стоимости

Валюта сделки

1

2

3

4

5

6

7

8

Итого:

продолжение таблицы:

Це­на от­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Це­на за­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Пе­ри­од

Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг

Став­ка до­ход­но­сти по опе­ра­ции

все­го (в тен­ге)

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

все­го (в тен­ге)

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Да­та от­кры­тия опе­ра­ции

Да­та за­кры­тия опе­ра­ции

9

10

11

12

13

14

15

16

 …

Таблица 3. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

(в тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние бан­ка

Рей­тинг бан­ка

Ва­лю­та вкла­да

Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

Пе­ри­од вы­пла­ты воз­на­граж­де­ния

на да­ту раз­ме­ще­ния вкла­да

на от­чет­ную да­ту

да­та

но­мер

пе­ри­о­дич­ность

да­та

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Ито­го:

продолжение таблицы:

Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)

Сум­ма ос­нов­но­го дол­га по вкла­ду

Те­ку­щая сто­и­мость

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

но­ми­наль­ная

эф­фек­тив­ная

все­го (в тен­ге)

в ино­стран­ной ва­лю­те

все­го (в тен­ге)

в том чис­ле, на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

11

12

13

14

15

16

17

18

…

Таблица 4. Аффинированные драгоценные металлы

(в тенге)

№

На­име­но­ва­ние аф­фи­ни­ро­ван­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла

Ко­ли­че­ство трой­ских ун­ций

Ва­лю­та пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну трой­скую ун­цию

Сум­мар­ная по­куп­ная сто­и­мость

Те­ку­щая сто­и­мость

в тен­ге

в ва­лю­те

в тен­ге

в ва­лю­те

в тен­ге

в ва­лю­те

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Ито­го:

Таблица 5. Условные требования (обязательства)

(в тенге)

№

На­име­но­ва­ние ви­да про­из­вод­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Ба­зо­вый ак­тив

Ва­лю­та

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Сум­ма тре­бо­ва­ний (обя­за­тельств) на да­ту осу­ществ­ле­ния опе­ра­ции с про­из­вод­ным ин­стру­мен­том

Те­ку­щая сто­и­мость на от­чет­ную да­ту

1

2

3

4

5

6

7

1

Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­из­вод­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там

1.1

1.1.1

1.1.n

2

Услов­ные обя­за­тель­ства по про­из­вод­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там

2.1

2.1.1

2.1.n

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о структуре

инвестиционного портфеля

пенсионных активов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно добровольным накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. По таблице 1:

1) в Таблице указываются данные по ценным бумагам и правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам;

2) в графе 3 вид экономической деятельности указывается в соответствии с общим классификатором видов экономической деятельности ГК РК 03-2007. Данная графа заполняется по негосударственным ценным бумагам эмитентов-резидентов Республики Казахстан;

3) в графе 5 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа;

4) в графе 6 указывается идентификационный номер ценной бумаги;

5) в графе 7 указывается количество приобретенных ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска;

6) в графах 8 и 10 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

7) в графе 9 по облигациям указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска;

8) в графах 11 и 12 указывается цена, с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняется графа 11 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 12, в случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте - тенге заполняется графа 11. В графе 11 цена долговых ценных бумаг отражается в процентах к номинальной стоимости, с точностью до четырех знаков после запятой, с учетом накопленного вознаграждения;

9) в графе 13 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете;

10) в графе 14 указывается срок погашения долговых ценных бумаг;

11) в графе 15 указывается покупная стоимость ценной бумаги, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового);

12) в графе 16 указывается текущая стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете;

13) в графе 20 указывается категория ценной бумаги «оцениваемая по справедливой стоимости», «оцениваемая по амортизированной стоимости»;

14) при заполнении граф 21 и 22 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318) (далее – Постановление № 385). При отсутствии рейтинга в графах 21 и 22 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 21 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

15) в графах 23 и 24 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 23 и 24 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 23 отражается категория списка фондовой биржи на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

16) в графе 25 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы.

6. По таблице 2:

1) в графе 4 указывается вид ценной бумаги, приобретенной по операциям репо, с указанием ее типа;

2) в графах 7 и 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

3) в графах 9 и 10 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции обратного репо. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняются графы 10 и 12 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графах 9 и 11, в случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте - тенге заполняются графы 9 и 11;

4) в графе 15 указывается текущая стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

7. По таблице 3:

1) при заполнении граф 3 и 4 отражается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 Постановления № 385. В случае отсутствия рейтинга в графах 3 и 4 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан;

2) в графе 5 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

3) в графе 8 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при пролонгации вклада срок отражается с учетом пролонгации;

4) в графах 9 и 10 дата и периодичность выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада;

5) в графах 13 и 14 указывается сумма размещения пенсионных активов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня. В случае размещения пенсионных активов во вклад в иностранной валюте заполняется графа 14 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 13, в случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте - тенге заполняется графа 13;

6) в графе 15 указывается стоимость вкладов, отраженная в бухгалтерском учете;

7) в графе 18 указывается сумма резервов (провизий), отраженная в бухгалтерском учете;

8) таблица заполняется с указанием суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада.

8. По таблице 4:

1) в графе 4 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

2) в графах 5 и 7 цена покупки указывается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки, в графе 10 сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на отчетную дату. В случае приобретения аффинированного драгоценного металла в национальной валюте – тенге, заполняются графы 5, 7 и 9;

3) в графе 9 указывается текущая стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

9. По таблице 5:

1) в графе 3 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, ставка вознаграждения, товар и прочие базовые активы);

2) в графе 4 указывается валюта сделки. Код валюты указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

3) графа 5 заполняется в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага;

4) в графе 6 указывается сумма условных требований и обязательств, которая формируется при проведении операции с производными инструментами, в соответствии с требованиями постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 июля 2011 года № 69 «Об утверждении Инструкции по ведению бухгалтерского учета операций с пенсионными активами, осуществляемых единым накопительным пенсионным фондом и добровольными накопительными пенсионными фондами» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7118);

5) в графе 7 указывается рыночная стоимость (стоимость замещения) производного финансового инструмента, которая представляет собой:

по сделкам на покупку – величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства);

по сделкам на продажу – величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства).

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 13

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 12-RCB_DPV

Периодичность: ежемесячная

Представляют: добровольный накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

_______________________________________________________ (наименование Организации)

(в тысячах тенге)

Воз­раст вклад­чи­ков / по­лу­ча­те­лей

Муж­чи­ны

Жен­щи­ны

Ко­ли­че­ство (че­ло­век)

Сум­ма

Ко­ли­че­ство (че­ло­век)

Сум­ма

1

2

3

4

5

до 20 лет

21 год

22 го­да

23 го­да

24 го­да

25 лет

26 лет

27 лет

28 лет

29 лет

30 лет

31 год

32 го­да

33 го­да

34 го­да

35 лет

36 лет

37 лет

38 лет

39 лет

40 лет

41 год

42 го­да

43 го­да

44 го­да

45 лет

46 лет

47 лет

48 лет

49 лет

50 лет

51 год

52 го­да

53 го­да

54 го­да

55 лет

56 лет

57 лет

58 лет

59 лет

60 лет

61 год

62 го­да

63 го­да

64 го­да

65 лет

66 лет

67 лет

68 лет

69 лет

70 лет

71 год

72 го­да

73 го­да

74 го­да

75 лет

76 лет

77 лет

78 лет

79 лет

80 лет

81 год и бо­лее

Ито­го

Примечание: _________________________________________________

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета об объемах

пенсионных накоплений и

количестве вкладчиков/

получателей добровольных

пенсионных взносов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно добровольным накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. При заполнении Формы в случае наличия сведений по количеству индивидуальных пенсионных счетов с индивидуальным идентификационным номером вкладчиков/получателей, не имеющих пенсионных накоплений, а также по количеству индивидуальных пенсионных счетов без индивидуального идентификационного номера (в том числе с суммой пенсионных накоплений) сведения по ним отражаются в примечании к Форме.

6. В графах 2 и 4 указывается количество вкладчиков/получателей раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), заключивших договор о пенсионном обеспечении, с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графах 3 и 5 соответственно.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 14

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о пенсионных выплатах

Отчетный период: на «___» ________20__года

Индекс: 13-RCB_ Vyplaty

Периодичность: ежемесячная

Представляют: добровольный накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

__________________________________________________________ (наименование Организации)

(в тысячах тенге)

На­име­но­ва­ние ста­тей

Сим­вол

За пе­ри­од с на­ча­ла те­ку­ще­го го­да

ко­ли­че­ство вклад­чи­ков/ по­лу­ча­те­лей

ко­ли­че­ство вы­плат

сум­ма

1

2

3

4

5

Вы­пла­ты пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

100

доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:

300

при до­сти­же­нии пя­ти­де­ся­ти­лет­не­го воз­рас­та

301

по ин­ва­лид­но­сти

302

в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

303

на­след­ни­кам

304

на по­гре­бе­ние

305

дру­гим ли­цам

306

Пе­ре­вод пен­си­он­ных на­коп­ле­ний в стра­хо­вую ор­га­ни­за­цию

400

доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:

600

по воз­рас­ту

601

по ин­ва­лид­но­сти

602

Дру­гие пен­си­он­ные вы­пла­ты

700

Все­го

1000

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о

пенсионных выплатах

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о пенсионных выплатах

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о пенсионных выплатах» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно добровольным накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается количество вкладчиков/получателей, со счетов которых произведены выплаты за период с начала года (накопленным итогом).

6. В графе 4 указывается количество произведенных выплат вкладчикам/получателям за период с начала года (накопленным итогом). Информация по количеству выплат отражается, исходя из произведенных выплат (транзакций) вкладчикам/получателям.

7. В графе 5 указывается сумма выплат за период с начала года (накопленным итогом).

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 15

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 14-RCB_DEALINGS_client

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

____________________________________________________ (наименование Организации)

Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет активов клиентов

(в тенге)

№

На­име­но­ва­ние кли­ен­та

Да­та за­клю­че­ния сдел­ки

Да­та рас­че­тов по сдел­ке

На­име­но­ва­ние бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра

Вид сдел­ки

Ры­нок

Вид цен­ной бу­ма­ги и на­име­но­ва­ние ее эми­тен­та

1

2

3

4

5

6

7

8

1

Все­го по пен­си­он­ным ак­ти­вам

1.1.

…

2

Все­го по ак­ти­вам ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

2.1.

…

3

Все­го по про­чим кли­ен­там

3.1.

…

4

Ито­го

продолжение таблицы:

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Ва­лю­та но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Но­ми­наль­ная сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Ва­лю­та пла­те­жа

Це­на по­куп­ки (про­да­жи) за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Ми­ни­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

Мак­си­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

9

10

11

12

13

14

15

16

…

продолжение таблицы:

Ры­ноч­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

До­ход­ность по цен­ным бу­ма­гам (в про­цен­тах)

Объ­ем сдел­ки

На­име­но­ва­ние контр­парт­не­ра

Рей­тинг контр­парт­не­ра

На да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

На от­чет­ную да­ту

17

18

19

20

21

22

…

Таблица 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

(в тенге)

№

На­име­но­ва­ние кли­ен­та

Да­та пе­ре­во­да де­нег

На­име­но­ва­ние бан­ка

Опе­ра­ции по вкла­ду

Сум­ма опе­ра­ции

1

2

3

4

5

6

1

Все­го по пен­си­он­ным ак­ти­вам

1.1.

…

2

Все­го по ак­ти­вам ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

2.1.

…

3

Все­го по про­чим кли­ен­там

3.1.

…

4

Ито­го

продолжение таблицы:

Да­та за­клю­че­ния и но­мер бан­ков­ско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)

Ва­лю­та вкла­да

Сум­ма вкла­да

7

8

9

10

11

 …

Таблица 3. Аффинированные драгоценные металлы, приобретенные за счет активов клиентов

(в тенге)

№

На­име­но­ва­ние кли­ен­та

Да­та со­вер­ше­ния сдел­ки

На­име­но­ва­ние контр­аген­та

Опла­та ус луг

Вид сдел­ки

Вид аф­фи­ни­ро ван­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла

Объ­ем сдел­ки (еди­ниц)

Ва­лю­та пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну еди­ни­цу

Сум­ма сдел­ки

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

1

Все­го по пен­си­он­ным ак­ти­вам

1.1.

…

2

Все­го по ак­ти­вам ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

2.1.

…

3

Все­го по про­чим кли­ен­там

3.1.

…

4

Ито­го

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о заключенных

сделках по инвестированию

активов клиентов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. По таблице 1:

1) в графе 6 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, погашение купона, выплата дивидендов, операция обратного репо - открытие (закрытие) и прочее);

2) в графе 7 указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо, что сделка совершена на неорганизованном рынке;

3) в графе 8 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг. В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER;

4) в графах 10 и 13 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

5) в графе 12 указывается количество ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска;

6) в графе 14 указывается цена, с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT), в тенге. Цена долговых ценных бумаг отражается в процентах к номинальной стоимости, с точностью до четырех знаков после запятой, с учетом накопленного вознаграждения. В случае осуществления расчетов по сделке (за исключением сделок с долговыми ценными бумагами) в иностранной валюте данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке;

7) в графах 15 и 16 указываются цены по сделкам по покупке (продаже) акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, по данным информационно-аналитических систем Bloomberg либо REUTER в валюте номинальной стоимости;

8) в графе 18 указывается доходность по ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения; по операциям репо и «обратного репо» - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки репо);

9) в графе 19 указывается объем сделки за минусом расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой;

10) графы 20, 21 и 22 заполняются по сделкам, заключенным на международном (иностранном) рынке ценных бумаг.

6. По таблице 2:

1) В графе 3 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с банковского счета клиента на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на банковский счет клиента;

2) в графе 5 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада);

3) в графе 11 указывается сумма с учетом начисленного вознаграждения по итогам операции по вкладу с точностью до двух знаков после запятой.

7. По таблице 3:

1) в графе 3 указывается дата заключения сделки (trade date);

2) в графе 6 указывается вид сделки (покупка, продажа);

3) в графе 7 указывается наименование видов аффинированных драгоценных металлов с указанием вида металлического счета (аллокированный металлический счет или неаллокированный металлический счет);

4) в графе 9 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

5) в графе 11 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 16

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о заключенных сделках по инвестированию собственных активов

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 15 - RCB_DEALINGS_SA

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

______________________________________________________ (наименование Организации)

Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов

(в тенге)

№

Да­та за­клю­че­ния сдел­ки

Да­та рас­че­тов по сдел­ке

На­име­но­ва­ние бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра

Вид сдел­ки

Ры­нок

Вид цен­ной бу­ма­ги и на­име­но­ва­ние ее эми­тен­та

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

1

2

3

4

5

6

7

8

продолжение таблицы:

Ва­лю­та но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Но­ми­наль­ная сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Ва­лю­та пла­те­жа

Це­на по­куп­ки (про­да­жи) за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Ми­ни­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

Мак­си­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

9

10

11

12

13

14

15

продолжение таблицы:

До­ход­ность по цен­ным бу­ма­гам (в про­цен­тах)

Объ­ем сдел­ки

На­име­но­ва­ние контр­парт­не­ра

Рей­тинг кон­тра­парт­не­ра

На да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

На от­чет­ную да­ту

16

17

18

19

20

Таблица 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

(в тенге)

№

Да­та пе­ре­во­да де­нег

На­име­но­ва­ние бан­ка

Опе­ра­ции по вкла­ду

Сум­ма опе­ра­ции

Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)

Ва­лю­та вкла­да

Сум­ма вкла­да

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Таблица 3. Аффинированные драгоценные металлы, приобретенные за счет собственных активов

(в тенге)

№

Да­та со­вер­ше­ния сдел­ки

На­име­но­ва­ние контр­аген­та

Опла­та услуг

Вид сдел­ки

Вид аф­фи­ни­ро­ва­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла

Объ­ем сдел­ки (еди­ниц)

Ва­лю­та пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну еди­ни­цу

Сум­ма сдел­ки

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о заключенных

сделках по инвестированию

собственных активов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о заключенных сделках по инвестированию собственных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о заключенных сделках по инвестированию собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. По таблице 1:

1) в графе 5 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, погашение купона, выплата дивидендов, операция обратного репо – открытие (закрытие) и прочее);

3) в графе 6 указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо то, что сделка совершена на неорганизованном рынке;

4) в графе 7 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг. В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER;

5) в графах 9 и 12 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

6) в графе 11 указывается количество ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска;

7) в графе 13 указывается цена, с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT), в тенге. Цена долговых ценных бумаг отражается в процентах к номинальной стоимости, с точностью до четырех знаков после запятой, с учетом накопленного вознаграждения. В случае осуществления расчетов по сделке (за исключением сделок с долговыми ценными бумагами) в иностранной валюте данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке;

7) в графах 14 и 15 указываются цены по сделкам по покупке (продаже) акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, по данным информационно-аналитических систем Bloomberg либо REUTER в валюте номинальной стоимости;

8) в графе 16 указывается доходность по ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения; по операциям репо и «обратного репо» - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки репо);

9) в графе 17 указывается объем сделки за минусом расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой;

10) графы 18, 19 и 20 заполняются по сделкам, заключенным на международных (иностранных) рынках ценных бумаг.

6. По таблице 2:

1) в графе 2 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с банковского счета управляющего инвестиционным портфелем на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на банковский счет управляющего инвестиционным портфелем;

2) в графе 4 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада);

3) в графе 10 указывается сумма вклада с учетом начисленного вознаграждения по итогам операции по вкладу с точностью до двух знаков после запятой.

7. По таблице 3:

1) в графе 2 указывается дата заключения сделки (trade date);

2) в графе 5 указывается вид сделки (покупка, продажа и прочие);

3) в графе 6 указывается наименование видов аффинированных драгоценных металлов с указанием вида металлического счета (аллокированный металлический счет или неаллокированный металлический счет);

4) в графе 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

5) в графе 10 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 17

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 16-RCB_PFI

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

____________________________________________________ (наименование Организации)

(в тенге)

№

На­име­но­ва­ние кли­ен­та

Да­та за­клю­че­ния сдел­ки

На­име­но­ва­ние бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра

Да­та по­ста­нов­ки фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на учет

Да­та рас­че­тов по сдел­ке

Вид про­из­вод­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

1

2

3

4

5

6

7

8

1

Все­го пен­си­он­ные ак­ти­вы

1.1.

…

2

Все­го ак­ти­вы ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

2.1.

…

3

Все­го про­чие ак­ти­вы

3.1.

…

4.

Все­го соб­ствен­ные ак­ти­вы

4.1.

x

…

x

продолжение таблицы:

Ры­нок

Ба­зо­вый ак­тив и его рей­тинг

Контр агент и его рей­тинг

Опи­са­ние усло­вий сдел­ки

Вид сдел­ки

Ко­ли­че­ство фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, штук

Це­на сдел­ки, тен­ге

Сум­ма сдел­ки, тыс. тен­ге

Ва­лю­та сдел­ки

9

10

11

12

13

14

15

16

 …

продолжение таблицы:

Объект хеджирования

Номер и дата инвестиционного решения

Вариационная маржа на дату заключения сделки, тенге

Начальная маржа на дату заключения сделки, %

Режим торгов

Примечание

17

18

19

20

21

22

… 

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о совершенных

сделках по инвестированию

активов клиентов и собственных

активов в производные

финансовые инструменты

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается дата заключения сделки в формате «дд.мм.гггг».

6. В графе 5 указывается дата постановки на учет в формате «дд.мм.гггг» на дату первоначального признания в бухгалтерском учете.

7. В графе 6 указывается дата расчетов по сделке в формате «дд.мм.гггг».

8. В графе 7 указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты).

9. В графе 8 указывается идентификационный номер ценной бумаги в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага.

10. В графе 9 указывается наименование организатора торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка, и страна его резидентства в формате «наименование фондовой биржи (страна)» либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате «неорганизованный рынок».

11. В графе 10 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, ставка вознаграждения, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива на дату заключения сделки, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате «базовый актив (рейтинг) (рейтинговое агентство)». В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует в формате «базовый актив (рейтинга нет)».

12. В графе 11, в случае если сделка заключена не на фондовой бирже, указывается контрагент, страна его резидентства, а также рейтинг на дату заключения сделки, присвоенный данному контрагенту в формате «контрагент/страна/рейтинг (рейтинговое агентство)». В случае отсутствия рейтинга у контрагента, указывается информация в формате «контрагент/страна/рейтинга нет».

13. В графе 12 указывается вид сделки (покупка, продажа и прочее).

14. В графе 17 если сделка заключена с целью хеджирования, указываются слова «да» и реквизиты объекта хеджирования (идентификационный номер ценной бумаги, количество, стоимость, объем, валюта) в формате «да/реквизиты объекта хеджирования». Если сделка заключена не с целью хеджирования, указывается слово «нет».

15. В графе 18 указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о совершении сделки.

16. В графе 19 при наличии указывается вариационная маржа – денежное выражение изменения обязательств участника торгов, рассчитываемое биржей и учитывающее изменение котировки срочного контракта.

17. В графе 20 при наличии указывается начальная маржа – доля от суммарной рыночной стоимости базового актива, определяемая биржей, которую клиент должен внести за каждую открытую позицию.

18. В графе 21 указывается режим торгов в формате Т+0 или Т+n, либо описывается другой режим торгов, предусмотренный правилами биржи.

19. В графе 22 указываются условия возникновения требований и обязательств у сторон сделки.

20. При заключении сделок, предполагающих заключение сторонами сделки одновременно двух операций (открытие и закрытие) в Отчете отражается информация по каждой операции.

21. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 18

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 17-RCB_AFL

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

____________________________________________ (наименование Организации)

(в тенге)

№

Вид ак­ти­вов/ на­име­но­ва­ние кли­ен­та

При­знак аф­фи­ли­ро­ван­но­сти кли­ен­та

Да­та со­вер­ше­ния сдел­ки

Ры­нок

Вид сдел­ки

На­име­но­ва­ние контр­парт­не­ра по сдел­ке

При­знак аф­фи­ли­ро­ван­но­сти контр­парт­не­ра

1

2

3

4

5

6

7

8

1

Все­го пен­си­он­ные ак­ти­вы

1.1.

…

2

Все­го ак­ти­вы ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

2.1.

…

3

Все­го про­чие ак­ти­вы

3.1.

…

4.

Все­го соб­ствен­ные ак­ти­вы

4.1.

х

…

х

продолжение таблицы:

Па­ра­мет­ры фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Вид фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

На­име­но­ва­ние эми­тен­та, вы­пу­стив­ше­го (предо­ста­вив­ше­го) фи­нан­со­вый ин­стру­мент

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Це­на за од­ну еди­ни­цу

Объ­ем сдел­ки (штук)

Сум­ма сдел­ки (тен­ге)

Да­та окон­ча­ния до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

При­ме­ча­ние

9

10

11

12

13

14

15

16

…

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о совершенных

сделках по инвестированию

активов клиентов и собственных

активов с аффилированными лицами

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в отношении активов инвестиционных фондов, пенсионных и собственных активов.

6. В графе 3 указывается признак, в соответствии с которым клиент признается по отношению к управляющему инвестиционным портфелем аффилированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах».

7. В графе 4 указывается дата совершения сделки в формате «дд.мм.гггг».

8. В графе 5 указывается наименование иностранной фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате «неорганизованный рынок/наименование иностранной фондовой биржи/страна ее резидентства» либо то, что сделка совершена не на иностранной фондовой бирже в формате «неорганизованный рынок».

9. В графе 6 указывается вид сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия репо, заключение договора банковского вклада и иные сделки). По операциям репо также указывается вид операций репо: прямое или «обратное репо». По сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи, в графе 16 указывается метод заключения сделки.

10. В графе 7 используется символ «В» в случае, если организация обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера (с указанием лица, в интересах которого выступал брокер) и символ «D» в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера. В случае заключения договора банковского вклада указывается наименование банка, в котором открыт банковский счет.

11. В графе 8 указывается признак, в соответствии с которым контрпартнер признается по отношению к организации, осуществляющей инвестиционное управление активами клиентов, аффилированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах».

12. Графы 10, 11 и 12 заполняются для сделок по покупке, продаже, погашению, операции «обратного репо» - открытие (закрытие).

13. В графе 14 указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки (покупка, продажа, погашение, операция «обратного «репо» - открытие (закрытие) и прочее), с учетом накопленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.

14. В графе 15 указывается дата окончания договора банковского вклада в формате «дд.мм.гггг».

15. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 19

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 18 - RCB_FI_NEORG

Периодичность: ежемесячная

Представляют: брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

____________________________________________________ (наименование Организации)

(в тенге)

№

Да­та за­клю­че­ния сдел­ки (ре­ги­стра­ции опе­ра­ции)

Вид фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Ко­ли­че­ство фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

1

2

3

4

5

6

Ито­го

продолжение таблицы:

Це­на за один фи­нан­со­вый ин­стру­мент

Объ­ем сдел­ки тен­ге

По­ку­па­тель

ИИН/ БИН (при на­ли­чии)

Про­да­вец

ИИН/БИН (при на­ли­чии)

7

8

9

10

11

12

 …

продолжение таблицы:

В ка­че­стве ко­го участ­во­вал в сдел­ке (опе­ра­ции)

Раз­ме­ще­ние

Но­мер, да­та и вре­мя ре­ги­стра­ции кли­ент­ско­го за­ка­за (при­ка­за)

При­ме­ча­ние

Ан­дер­рай­тер

Бро­кер

Ди­лер

Но­ми­наль­ный дер­жа­тель

13

14

15

16

17

18

19

 … 

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о сделках

(операциях) с финансовыми

инструментами, заключенных

(зарегистрированных) на

неорганизованном рынке ценных

бумаг Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно брокерами и (или) дилерами. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается дата заключения сделки (проведения операции в системе учета номинального держания в случае, если сделка совершена клиентом без участия брокера) в формате «дд.мм.гггг».

6. В графе 5 указывается наименование эмитента финансового инструмента, являющегося предметом сделки (операции).

7. В графе 6 указывается количество финансовых инструментов, являющихся предметом сделки (операции). В случае участия брокера и (или) дилера в сделке (операции) с двух сторон (в качестве продавца и покупателя одновременно), указанная сделка (операция) отражается в Форме как одна сделка (операция).

8. В графе 7 указывается цена за один финансовый инструмент (в тенге) до четырех знаков после запятой. В случае заключения сделки в иностранной валюте, указывается цена в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату заключения сделки. В случае осуществления расчетов по сделке не в день заключения сделки, указывается цена сделки в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату осуществления расчетов.

9. В графе 8 указывается объем сделок (в тенге), до двух знаков после запятой.

10. В графах 9 и 11 указываются фамилия, имя и отчество (при его наличии) или наименование сторон заключенной сделки или лиц, по лицевым счетам которых была зарегистрирована операция. В случае заключения сделки брокером и (или) дилером за свой счет и в своих интересах, в соответствующей графе указывается наименование данного брокера и (или) дилера.

Добровольные накопительные пенсионные фонды, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, при совершении сделок за счет пенсионных активов графы 9 и 10 не заполняют.

11. В графе 13 используется символ «А» в случае, если Организация выступала андеррайтером по ценным бумагам данного эмитента.

12. В графе 14 используется символ «B» в случае, если Организация выступала в качестве брокера.

13. В графе 15 используется символ «D» в случае, если Организация выступала в качестве дилера.

14. В графе 16 используется символ «ND» в случае если Организация выступала в качестве номинального держателя.

15. В графе 17 используются следующие символы:

«1» - первичное размещение ценных бумаг;

«2» - вторичное обращение ценных бумаг.

16. В графе 18 при заключении брокером и (или) дилером сделки в рамках дилерской деятельности, а также в случае заключения сделки добровольным накопительным пенсионным фондом, обладающим лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о заключении сделки.

В случае регистрации операции в системе учета номинального держания, в графе 16 указываются номер, дата и время регистрации приказа.

Сделки (операции) с финансовыми инструментами, указанные в Форме, не указываются в Отчете о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на международных (иностранных) рынках ценных бумаг.

В Форме указываются сделки (операции) с финансовыми инструментами, заключенные Организацией на неорганизованном рынке, в которых Организация выступила в качестве брокера и (или) дилера, а также операции, в которых Организация выступила в качестве номинального держателя. При регистрации операций в системе учета номинального держания Организации в Форме указываются операции, которые привели к смене прав собственности на ценные бумаги (за исключением погашения и конвертации ценных бумаг).

17. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 20

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 19 - RCB_SVED_BD

Периодичность: ежеквартальная

Представляют: брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

_____________________________________________________ (наименование Организации)

№ п/п

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Све­де­ния

1

Све­де­ния о ра­бот­ни­ках, участ­ву­ю­щих в осу­ществ­ле­нии бро­кер­ской и (или) ди­лер­ской де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг (фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии - от­че­ство, за­ни­ма­е­мая долж­ность, да­та при­е­ма на ра­бо­ту)

2

Све­де­ния о со­ста­ве ин­ве­сти­ци­он­но­го ко­ми­те­та, осу­ществ­ля­ю­ще­го при­ня­тие ин­ве­сти­ци­он­ных ре­ше­ний в от­но­ше­нии соб­ствен­ных ак­ти­вов ор­га­ни­за­ции (фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии от­че­ство, за­ни­ма­е­мая долж­ность, да­та и но­мер ре­ше­ния об из­бра­нии в со­став ин­ве­сти­ци­он­но­го ко­ми­те­та, с ка­кой да­ты ра­бот­ник вклю­чен в со­став ин­ве­сти­ци­он­но­го ко­ми­те­та)

3

Све­де­ния о со­ста­ве прав­ле­ния (фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии от­че­ство, за­ни­ма­е­мая долж­ность, да­та и но­мер ре­ше­ния об из­бра­нии в со­став прав­ле­ния, да­та вклю­че­ния в со­став)

4

Све­де­ния о со­ста­ве со­ве­та ди­рек­то­ров (фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии от­че­ство, за­ни­ма­е­мая долж­ность, да­та и но­мер ре­ше­ния об из­бра­нии в со­став со­ве­та ди­рек­то­ров, да­ты вклю­че­ния в со­став)

5

Све­де­ния о ли­цах, вла­де­ю­щих де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций (де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле) ор­га­ни­за­ции:

1) ре­зи­ден­ты:

для юри­ди­че­ско­го ли­ца: на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца; све­де­ния о го­су­дар­ствен­ной (пе­ре)ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ско­го ли­ца; биз­нес- иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер; со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих юри­ди­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах);

для фи­зи­че­ско­го ли­ца: фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии - от­че­ство; да­та рож­де­ния; со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих фи­зи­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах);

2) нере­зи­ден­ты:

для юри­ди­че­ско­го ли­ца: на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца; поч­то­вый ад­рес и (или) ме­сто ре­ги­стра­ции и на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца (в слу­чае ес­ли юри­ди­че­ское ли­цо за­ре­ги­стри­ро­ва­но на тер­ри­то­рии офф­шор­ной зо­ны, то ука­зы­ва­ет­ся дан­ная офф­шор­ная зо­на в со­от­вет­ствии по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния Агент­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций от 2 ок­тяб­ря 2008 го­да № 145 «Об утвер­жде­нии Пе­реч­ня офф­шор­ных зон для це­лей бан­ков­ской и стра­хо­вой де­я­тель­но­сти, де­я­тель­но­сти про­фес­си­о­наль­ных участ­ни­ков рын­ка цен­ных бу­маг и иных ли­цен­зи­ру­е­мых ви­дов де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг, де­я­тель­но­сти на­ко­пи­тель­ных пен­си­он­ных фон­дов и ак­ци­о­нер­ных ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов» (за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 5371); со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих юри­ди­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах);

для фи­зи­че­ско­го ли­ца: фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии - от­че­ство; граж­дан­ство; юри­ди­че­ский ад­рес и (или) ме­сто жи­тель­ства; со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих фи­зи­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах)

6

Све­де­ния о ко­ли­че­стве до­го­во­ров, за­клю­чен­ных с кли­ен­та­ми, в рам­ках ока­за­ния бро­кер­ских услуг:

ко­ли­че­ство до­го­во­ров об ока­за­нии бро­кер­ских услуг, не преду­смат­ри­ва­ю­щих предо­став­ле­ние услуг но­ми­наль­но­го дер­жа­ния;

ко­ли­че­ство до­го­во­ров об ока­за­нии бро­кер­ских услуг, преду­смат­ри­ва­ю­щих предо­став­ле­ние услуг но­ми­наль­но­го дер­жа­ния

7

На­име­но­ва­ние участ­ни­ков рын­ка цен­ных бу­маг, с ко­то­ры­ми у ор­га­ни­за­ции за­клю­че­ны до­го­во­ры на ока­за­ние ей услуг по про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг:

да­та за­клю­че­ния до­го­во­ра;

вид услуг(и), пред­став­ля­е­мых(ой) ор­га­ни­за­ции в рам­ках за­клю­чен­но­го до­го­во­ра

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме сведений об организации,

обладающей лицензией на

осуществление брокерской и (или)

дилерской деятельности на рынке

ценных бумаг Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежеквартально брокером и (или) дилером.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Строка 2, 3 и 4 не заполняется банком второго уровня, обладающим лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и Национальным оператором почты.

6. Строка 5 не заполняется банком второго уровня, обладающим лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

7. Строка 6 не заполняется добровольным накопительным пенсионным фондом, обладающим лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 21

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на международных (иностранных) рынках ценных бумаг

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 20 - RCB_ DEALINGS _MR

Периодичность: ежемесячная

Представляют: брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

____________________________________________________ (наименование Организации)

№

Да­та и вре­мя за­клю­че­ния сдел­ки

Да­та осу­ществ­ле­ния рас­че­тов по сдел­ке

Но­мер, да­та и вре­мя ре­ги­стра­ции кли­ент­ско­го за­ка­за

Вид сдел­ки

Ры­нок

На­име­но­ва­ние бро­ке­ра и стра­на его ре­зи­дент­ства

На­име­но­ва­ние бан­ка-ка­сто­ди­а­на

1

2

3

4

5

6

7

8

Ито­го

продолжение таблицы:

На­име­но-ва­ние ино­стран­но­го но­ми­наль­но­го дер­жа­те­ля

Меж­ду­народ­ная (ино­стран­ная) рас­чет­но-де­по­зи­тар­ная си­сте­ма

Иден­ти­фи­ка-ци­он­ный но­мер фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Вид фи­нан-со­во­го ин­стру-мен­та

Рей-тинг

На­и­ме-но­ва­ние эми­тен­та и стра­на его ре­зи-дент­ства

Стра­на, в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством ко­то­рой за­ре­ги­стри­ро­ван вы­пуск фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

Ко­ли-че­ство фи­нансо­вых ин­стру-мен­тов

9

10

11

12

13

14

15

16

…

продолжение таблицы:

Ва­лю­та но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти/ Ва­лю­та пла­те­жа

В ка­че­стве ко­го участ­во­вал в сдел­ке

Кли­ент и стра­на его ре­зи­дент­ства

Це­на за один фи­нан­со­вый ин­стру­мент

Объ­ем сдел­ки

При­ме­ча­ние

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

17

18

19

20

21

22

23

24

…

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о сделках с

финансовыми инструментами,

заключенных на международных

(иностранных) рынках ценных бумаг

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на международных (иностранных) рынках ценных бумаг

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на международных (иностранных) рынках ценных бумаг» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно брокером и (или) дилером.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указываются дата и время заключения сделки по времени города Астаны в формате «часы: минуты дата.месяц.год».

В случае отсутствия в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (отчет брокера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT)) времени заключения сделки в данной графе указывается ее дата.

6. По графе 4 в случае заключения брокером и (или) дилером сделки в рамках дилерской деятельности, а также в случае заключения сделки добровольным накопительным пенсионным фондом (за счет пенсионных активов) или управляющим инвестиционным портфелем (за счет активов клиентов), обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о заключении сделки.

7. В графе 5 указывается вид сделки (покупка, продажа, репо и другие).

8. В графе 6 указывается наименование иностранной фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате «неорганизованный рынок/наименование иностранной фондовой биржи/страна ее резидентства» либо то, что сделка совершена не на иностранной фондовой бирже в формате «неорганизованный рынок».

9. В графе 7 указывается наименование брокера, исполнившего клиентский заказ. В случае если сделку исполнил другой брокер (в том числе иностранный брокер), совершивший сделку по поручению организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, то указывается данный брокер и страна его резидентства в формате «наименование брокера/страна».

10. В графе 10 указывается наименование международной (иностранной) расчетно-депозитарной системы, через которую осуществлялись расчеты по сделкам с финансовыми инструментами.

11. В графе 13 указывается рейтинг, присвоенный финансовому инструменту, долговой ценной бумаге, долевой ценной бумаге или рейтинг эмитента долевой ценной бумаги (в случае отсутствия рейтинга у долевой ценной бумаги указывается рейтинг эмитента долевой ценной бумаги). В случае если финансовому инструменту, долговой ценной бумаге/долевой ценной бумаге (эмитенту долевой ценной бумаги) присвоены рейтинги несколькими рейтинговыми агентствами, то указываются все присвоенные рейтинги. Рейтинги указываются в формате «рейтинг (рейтинговое агентство)». В случае если у финансового инструмента, долговой ценной бумаги/долевой ценной бумаги (эмитента долевой ценной бумаги) рейтинги отсутствуют, то используется слово «нет».

12. В графе 14 указывается наименование эмитента финансового инструмента (базового актива финансового инструмента) и страна его резидентства в формате «наименование эмитента/страна».

13. В графе 16 указывается количество ценных бумаг в штуках. Долговые финансовые инструменты указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска.

14. В графе 17 указываются коды валют в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов». Валюта номинальной стоимости финансовых инструментов и валюта платежа по данным финансовым инструментам указываются в формате «Валюта номинальной стоимости/Валюта платежа».

15. В графе 18 используется символ «В» в случае если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера и символ «D» в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера.

16. Если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг выступала в качестве брокера, заполняется графа 19 в формате «ФИО либо наименование клиента/страна» и указываются фамилия, имя и отчество (при его наличии) или наименование клиента данного брокера, за счет и в интересах которого была заключена сделка, и страна его резидентства.

Управляющие инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, при совершении сделок за счет пенсионных активов данную графу не заполняют.

17. В графах 20, 21, 22, 23 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, объем сделок до двух знаков после запятой, отраженные в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (отчет брокера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT)), документ фондовой биржи), с учетом накопленного вознаграждения. Цена долгового финансового инструмента отражается в графах 20 или 21 (в зависимости от валюты выпуска финансового инструмента) в процентах от номинальной стоимости с точностью до четырех знаков после запятой, с учетом накопленного вознаграждения.

При проведении расчетов по сделке с финансовыми инструментами в иностранной валюте заполняются графы 20, 21, 22, 23. В случае оплаты приобретенного финансового инструмента в иностранной валюте данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату осуществления расчетов по сделке. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняются графы 21 и 23.

18. Сделки с финансовыми инструментами, указанные в Форме, не указываются в Отчете о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

19. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 22

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о сделках с производными финансовыми инструментами

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 21 - RCB_PFI

Периодичность: ежеквартальная

Представляют: брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом 

Форма

____________________________________________________ (наименование Организации)

(в тенге)

№

Да­та и вре­мя за­клю­че­ния сдел­ки

Да­та по­ста­нов­ки фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на учет у бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра

Да­та рас­че­тов по сдел­ке

Вид про­из­вод­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Ры­нок

Ба­зо­вый ак­тив и его рей­тинг

Цен­траль-ный контр­агент

1

2

3

4

5

6

7

8

9

продолжение таблицы:

Контр­агент и его рей­тинг

Опи­са­ние усло­вий сдел­ки

Объ­ект хеджиро­ва­ния

Вид сдел­ки

Ко­ли­че­ство фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

Це­на сдел­ки

Объ­ем сдел­ки

Ва­лю­та сдел­ки

10

11

12

13

14

15

16

продолжение таблицы:

В ка­че­стве ко­го участ­во­вал в сдел­ке

Но­мер, да­та и вре­мя ре­ги­стра­ции кли­ент­ско­го за­ка­за

Кли­ент и стра­на его ре­зи­дент­ства

Ва­риаци­он­ная мар­жа на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки, тен­ге

На­чаль­ная мар­жа на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки, %

Ре­жим тор­гов

Со­сто­я­ние обя­за­тельств по сдел­ке

При­ме-ча­ние

17

18

19

20

21

22

23

24

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о сделках с

производными финансовыми

инструментами

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о сделках с производными финансовыми инструментами

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о сделках с производными финансовыми инструментами» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежеквартально брокером и (или) дилером. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. При заполнении граф 2, 3 и 4 дата заключения сделки, дата постановки финансовых инструментов на учет у брокера и (или) дилера в системе внутреннего учета, а также дата расчетов по сделке указываются в формате «дд.мм.гггг». Время заключения сделки указывается в формате «часы/минуты/секунды» (для сделки, заключенной на организованном рынке).

6. В графе 3 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.

7. В графе 5 указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты).

8. Графа 6 заполняется в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага.

9. В графе 7 указывается наименование биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате «наименование биржи/страна» либо то, что сделка совершена не на бирже в формате «неорганизованный рынок».

10. В графе 8 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, ставка вознаграждения, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате «базовый актив/рейтинг (рейтинговое агентство)». В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует в формате «базовый актив/рейтинга нет».

11. В графе 9 указывается слово «да», в случае заключения на бирже сделки с участием центрального контрагента. Указывается слово «нет», в случае заключения на бирже сделки без участия центрального контрагента.

12. В графе 10 в случае, если сделка заключена не на бирже, указывается контрагент, страна его резидентства, а также рейтинг, присвоенный данному контрагенту в формате «контрагент/страна/рейтинг (рейтинговое агентство)». В случае отсутствия рейтинга у контрагента, указывается информация в формате «контрагент/страна/рейтинга нет».

13. При заполнении графы 16, если сделка заключена с целью хеджирования, указываются слово «да» и реквизиты объекта хеджирования (идентификационный номер ценной бумаги, количество, стоимость, объем, валюта) в формате «да/реквизиты объекта хеджирования». Если сделка заключена не с целью хеджирования, указывается слово «нет».

14. В графе 17 указывается символ «B», если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера, символ «D», в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера.

15. При заполнении графы 18 в случае заключения организацией, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, сделки в рамках дилерской деятельности, а также в случае заключения сделки добровольным накопительным пенсионным фондом (за счет пенсионных активов) или управляющим инвестиционным портфелем (за счет активов клиентов), обладающими лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о заключении сделки.

16. В графе 19 в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера, указывается информация в формате «ФИО либо наименование клиента/страна» и указываются фамилия, имя и отчество (при его наличии) или наименование клиента данного брокера, за счет и в интересах которого была заключена сделка и страна его резидентства.

Добровольные накопительные пенсионные фонды, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, при совершении сделок за счет пенсионных активов, данную графу не заполняют.

17. В графе 20 указывается вариационная маржа - денежное выражение изменения обязательств участника торгов, рассчитываемое биржей и учитывающее изменение котировки срочного контракта.

18. В графе 21 указывается начальная маржа - доля от суммарной рыночной стоимости базового актива, определяемая биржей, которую клиент должен внести за каждую открытую позицию.

19. В графе 22 режим торгов указывается в формате Т+0 или Т+n, либо описывается другой режим торгов, предусмотренный правилами биржи.

20. В графе 23 указывается одно из следующих состояний по сделке:

1) обязательства прекращены надлежащим образом или прекращены досрочно, за исключением досрочного прекращения сделки вследствие нарушений условий сделки или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторон;

2) исполнение обязательств просрочено;

3) исполнение обязательств приостановлено по основаниям, предусмотренным договором;

4) обязательства прекращены вследствие нарушения стороной условий сделки или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторон;

5) продление срока исполнения сделки в результате наступления предусмотренного обстоятельства или события.

21. В графе 24 указывается место заключения сделки.

22. В Форму не включаются сделки с депозитарными расписками.

23. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 23

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках с аффилированными лицами

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 22 - RCB_AFL

Периодичность: ежеквартальная

Представляют: брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

__________________________________________________________ (наименование Организации)

(в тенге)

№

В ка­че­стве ко­го ор­га­ни­за­ция участ­во­ва­ла в сдел­ке

На­име­но-ва­ние кли­ен­та

При­знак аф­фи­ли­рован­но­сти кли­ен­та

Да­та за­клю­че­ния сдел­ки

Ры­нок

Вид сдел­ки

На­име­но­ва­ние контр­парт­не­ра по сдел­ке

При­знак аф­фи­ли­рован­но­сти контр­парт­не­ра

1

2

3

4

5

6

7

8

9

продолжение таблицы:

Па­ра­мет­ры фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

При­ме­ча­ние

Вид фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

На­име­но­ва­ние эми­тен­та, вы­пу­стив­ше­го (предо­ста­вив­ше­го) фи­нан­со­вый ин­стру­мент

Иден­ти­фи­каци­он­ный но­мер

Це­на за од­ну еди­ни­цу

Объ­ем сдел­ки, штук

Сум­ма сдел­ки, тен­ге

Да­та окон­ча­ния до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

10

11

12

13

14

15

16

17

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о

совершенных сделках с

аффилированными лицами

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках с аффилированными лицами

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о совершенных сделках с аффилированными лицами» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежеквартально брокером и (или) дилером. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. При заполнении Формы брокер и (или) дилер, заполняющий Форму, отражает сделки, совершенные за счет собственных активов и активов клиентов с его аффилированными лицами, являющимися его контрпартнерами. При совершении брокером и (или) дилером, заполняющим Форму, сделок за счет активов клиентов в Форме отражаются сделки с аффилированными лицами данной организации, являющимися ее контрпартнерами, вне зависимости от того, являются клиенты брокера и (или) дилера, заполняющего Форму, его аффилированными лицами или не являются.

6. В графе 2 используется символ «В» в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера (с указанием лица, в интересах которого выступал брокер), символ «D» в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера.

7. В графе 4 указывается признак, в соответствии с которым клиент признается по отношению к организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, аффилированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах». В случае если клиент не признается аффилированным лицом по отношению к Организации, то указывается слово «нет».

8. В графе 5 указывается дата заключения сделки в формате «дд.мм.гггг».

9. В графе 6 указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате «наименование фондовой биржи/страна» либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате «неорганизованный рынок», либо «на международном рынке».

10. В графе 7 указывается вид сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия «репо», заключение договора банковского вклада и иные сделки). По операциям «репо» также указывается вид операций «репо»: прямое или обратное «репо». По сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи, в графе 17 указывается метод заключения сделки.

11. При заполнении графы 8 под контрпартнером понимается:

при совершении сделки, в которой организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, заполняющая Форму, участвует одновременно с двух сторон - клиент данной организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, являющийся аффилированным лицом по отношению к данной организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг. В этом случае указывается символ «В», если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера (с указанием клиента, в интересах которого выступал брокер) в формате «В/наименование или фамилия, имя (при наличии - отчество) клиента»;

другой брокер и (или) дилер, являющийся аффилированным лицом, по отношению к организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, заполняющей Форму. В этом случае указывается наименование данного брокера;

клиент другого брокера и (или) дилера, являющийся аффилированным лицом по отношению к организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, заполняющей Форму. В случае если известны наименование или фамилия, имя (при наличии) отчество клиента другого брокера и (или) дилера, то указывается наименование или фамилия, имя (при наличии - отчество) аффилированного лица, являющегося клиентом другого брокера и (или) дилера в формате «наименование или фамилия, имя (при наличии - отчество) аффилированного лица/наименование другого брокера и (или) дилера». Наименование аффилированного лица выделяется курсивом;

в случае заключения договора банковского вклада клиентом брокера и (или) дилера или другим брокером и (или) дилером указывается наименование банка, в котором открыт банковский счет.

12. В графе 9 указывается признак, в соответствии с которым контрпартнер признается по отношению к организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, аффилированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах».

13. В графе 15 указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки (покупка, продажа, операция обратного репо - открытие/закрытие и прочее), с учетом накопленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.

14. В графе 16 указывается дата окончания договора банковского вклада в формате «дата.месяц.год».

15. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 24

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 23 - RCB_ ОСТАТОК _ДС

Периодичность: ежемесячная

Представляют: брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

_______________________________________________________ (наименование Организации)

Дата

Остаток собственных денег

Остаток денег на счетах клиентов

1

2

3

дд.мм.гггг

…

дд.мм.гггг

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета об остатках денег,

находящихся на счетах брокера

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно брокером и (или) дилером. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан на отчетную дату.

6. Банки второго уровня, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, графу 2 не заполняют.

7. При заполнении графы 3 указывается остаток денег на банковских счетах клиентов, открытых для совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах клиента.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 25

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 24 - RCB_УСЛУГ

Периодичность: ежеквартальная

Представляют: брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

________________________________________________ (наименование Организации)

№ п/п

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

На­име­но­ва­ние фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

На­име­но­ва­ние эми­тен­та/ кли­ен­та

Да­та за­клю­че­ния до­го­во­ра

Да­та на­ча­ла ока­за­ния услуг

Вид услу­ги

1

2

3

4

5

6

7

1

…

n

Ито­го

продолжение таблицы:

Ми­ни­маль­ный объ­ем обя­за­тель­ной ко­ти­ров­ки

Спр­эд

Но­мер тор­го­во­го сче­та, с ко­то­ро­го объ­яв­ля­ют­ся ко­ти­ров­ки

Спо­соб раз­ме­ще­ния цен­ных бу­маг в со­от­вет­ствии с до­го­во­ром

При­ме­ча­ние

8

9

10

11

12

 …

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета об оказании

услуг брокером и (или) дилером

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежеквартально брокером и (или) дилером.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в рамках оказания услуг брокером и (или) дилером с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя.

6. В графе 4 указывается наименование эмитента финансового инструмента.

7. Графы 5 и 6 заполняются в формате «дд.мм.гггг».

8. В графе 7 указываются виды оказываемых услуг: выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг, маркет-мейкерские, консультация по вопросам, связанным с деятельностью на рынке ценных бумаг, представителя держателей облигаций, представителя держателей исламских ценных бумаг и др.

9. Графы 8, 9, 10 заполняются при заполнении строки 4.

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 26

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 25 - RCB_NOM_DER

Периодичность: ежеквартальная

Представляют: брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

________________________________________________ (наименование Организации)

№

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов бро­ке­ра по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук) и ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

все­го

бан­ков вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков)

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

1

2

3

4

5

6

7

Ито­го

продолжение таблицы:

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов бро­ке­ра по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук) и ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков)

бро­ке­ров и (или) ди­ле­ров Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков, не яв­ля­ю­щих­ся бан­ка­ми вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

про­чих ли­цен­зи­а­тов фи­нан­со­во­го рын­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков)

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

8

9

10

11

12

13

…

продолжение таблицы:

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов бро­ке­ра по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук) и ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

про­чих юри­ди­че­ских лиц ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

про­чих юри­ди­че­ских лиц нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

фи­зи­че­ских лиц ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

фи­зи­че­ских лиц нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

14

15

16

17

18

19

20

21

…

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о ценных бумагах,

находящихся в номинальном держании

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежеквартально брокером и (или) дилером.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в рамках оказания брокером и (или) дилером с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя.

6. В графах 6, 8, 10, 12, 14, 16, 18 и 20 указывается количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов брокера в зависимости от деятельности и резидентства юридического лица и (или) резидентства физического лица.

7. В графах 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19 и 21 укрывается количество держателей ценных бумаг в зависимости от деятельности и резидентства юридического лица и (или) резидентства физического лица.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 27

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 26 - RCB_NOM_DER_IN

Периодичность: ежеквартальная

Представляют: брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

____________________________________________________ (наименование Организации)

№ п/п

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

На­име­но­ва­ние ино­стран­но­го но­ми­наль­но­го дер­жа­те­ля

На­име­но­ва­ние но­ми­наль­но­го дер­жа­те­ля, ко­то­рый ока­зы­ва­ет услу­ги по но­ми­наль­но­му дер­жа­нию цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством ино­стран­но­го го­су­дар­ства

На­име­но­ва­ние соб­ствен­ни­ка цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством ино­стран­но­го го­су­дар­ства

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством ино­стран­но­го го­су­дар­ства, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов бро­ке­ра, яв­ля­ю­ще­го­ся но­ми­наль­ным дер­жа­те­лем по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук)

1

2

3

4

5

6

7

1

…

n

Ито­го

х

х

х

х

х

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о ценных бумагах,

выпущенных в соответствии с

законодательством иностранного

государства, находящихся в

номинальном держании

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежеквартально брокером и (или) дилером.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 4 указывается наименование иностранного номинального держателя, который оказывает услуги номинального держания ценных бумаг эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан организациям, указанным в графе 5.

6. В графе 5 указывается наименование организации, которая оказывает услуги по номинальному держанию ценных бумаг эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан брокеру и (или) дилеру (банк – кастодиан, центральный депозитарий ценных бумаг и прочие расчетные организации).

7. В графе 6 указывается наименование конечного собственника ценных бумаг (фамилия, имя (при наличии - отчество) для физического лица, наименование для юридического лица) - клиента брокера и (или) дилера, являющегося номинальным держателем.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 28

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июля 2018 года

№ 162

Правила представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

1. Настоящие Правила представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и определяют порядок представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (далее – Организация) в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).

2. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем Организации (на период его отсутствия - лицом, его замещающим), главным бухгалтером Организации и исполнителем, и хранится у Организации.

3. Отчетность в электронном формате представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

4. Идентичность данных, представляемых в электронном формате, данным на бумажном носителе обеспечивается первым руководителем Организации (на период его отсутствия - лицом, его замещающим) и главным бухгалтером Организации.

5. Добровольные накопительные пенсионные фонды после сверки с банком-кастодианом еженедельно не позднее четверга текущей недели составляют отчетность на бумажном носителе за период со вторника истекшей недели по понедельник текущей недели включительно.

6. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге.

7. В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «Об установлении порядка определения и применения рыночного курса обмена валют» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378).