Об установлении видов пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении правил и методики расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг

Об установлении видов пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении правил и методики расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг

В соответствии с пунктом 3 статьи 49 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг) и подпунктом 9-3) статьи 12 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Установить для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг:

1) следующие пруденциальные нормативы:

коэффициент достаточности собственного капитала, значение которого ежедневно составляет не менее 1;

коэффициенты срочной ликвидности, значения которых ежедневно составляют:

К2-1 – не менее 1;

К2-2 – не менее 0,9;

К2-3 – не менее 0,8;

К2-4 – не менее 0,5.»;

для брокеров и (или) дилеров в целях получения лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций, предусмотренных подпунктами 1), 2), 3) и 4) части четвертой пункта 1 статьи 63 Закона о рынке ценных бумаг:

минимальный размер уставного капитала – не менее 10 000 000 000 (десяти миллиардов) тенге;

минимальный размер собственного капитала – не менее 10 000 000 000 (десяти миллиардов) тенге.

2. Утвердить:

Правила расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

Методику расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

4. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Шайкакова Г.Ж.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 5 настоящего постановления.

5. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка

Д. Акишев

«СОГЛАСОВАНО»

Председатель Комитета по статистике

Министерства национальной экономики

Республики Казахстан

____________________Н. Айдапкелов

22 мая 2018 года

Приложение 1

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 апреля 2018 года № 80

Правила расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - Правила), разработаны в соответствии с пунктом 3 статьи 49 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), подпунктом 9-3) статьи 12 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают порядок расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - брокер и (или) дилер), включая добровольные накопительные пенсионные фонды, совмещающие деятельность по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов с брокерской и (или) дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг без права ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (далее - ДНПФ), управляющих инвестиционным портфелем, совмещающих деятельность по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов с брокерской и (или) дилерской деятельностью с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (далее - УИП1), управляющих инвестиционным портфелем, совмещающих деятельность по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов с брокерской и (или) дилерской деятельностью без права ведения счетов клиентов (далее - УИП2).

2. Правила не распространяются на Национальный Банк Республики Казахстан, банки второго уровня Республики Казахстан, Национального оператора почты, добровольные накопительные пенсионные фонды, управляющие пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с договором на инвестиционное управление активами, заключенным с Национальным Банком Республики Казахстан.

3. Нормы, предусмотренные Правилами в части аффилированных лиц брокера и (или) дилера, ДНПФ, УИП1, УИП2, не применяются к юридическим лицам и их аффилированным лицам, являющимся аффилированными с брокером и (или) дилером, ДНПФ, УИП1, УИП2 в результате прямого (по банкам - косвенного) владения двадцатью пятью и более процентами голосующих акций указанных организаций акционерным обществом «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына».

4. Для целей расчета минимального размера собственного капитала и показателей операционного риска используется размер месячного расчетного показателя (далее – МРП), установленный законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год.

5. В случае нарушения пруденциальных нормативов брокером и (или) дилером, ДНПФ, УИП1, УИП2, в течение 3 (трех) рабочих дней с даты нарушения сообщают уполномоченному органу по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) о фактах и причинах нарушения соответствующего пруденциального норматива с приложением плана мероприятий по его устранению.

Глава 2. Порядок расчета значений пруденциальных нормативов

6. Брокер и (или) дилер, ДНПФ, УИП1, УИП2 производят расчет значений пруденциальных нормативов по Таблице расчета значений пруденциальных нормативов организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг согласно приложению к Правилам каждый рабочий день по состоянию на конец предшествующего рабочего дня, а также на конец каждого из выходных дней, непосредственно предшествовавших текущему рабочему дню.

7. Для целей Правил под международными финансовыми организациями понимаются следующие организации:

Азиатский банк развития (the Asian Development Bank);

Межамериканский банк развития (the Inter-American Development Bank);

Африканский банк развития (the African Development Bank);

Евразийский банк развития (Eurasian Development Bank);

Европейский банк реконструкции и развития (the European Bank for Reconstruction and Development);

Европейский инвестиционный банк (the European Investment Bank);

Банк Развития Европейского Совета (the Council of Europe Development Bank);

Исламская корпорация по развитию частного сектора (the Islamic Corporation for the Development of the Private Sector);

Исламский банк развития (the Islamic Development Bank);

Многостороннее агентство гарантии инвестиций (the Multilateral Investment Guarantee Agency);

Скандинавский инвестиционный банк (the Nordic Investment Bank);

Международный валютный фонд (the International Monetary Fund);

Международная ассоциация развития (the International Development Association);

Банк международных расчетов (the Bank for International Settlements);

Международный центр по урегулированию инвестиционных споров (the International Centre for Settlement of Investment Disputes);

Международный банк реконструкции и развития (the International Bank for Reconstruction and Development);

Международная финансовая корпорация (the International Finance Corporation);

Черноморский банк торговли и развития (the Black Sea Trade and Development Bank).

8. Помимо рейтинговых оценок агентства Standard & Poor's (Стандард энд Пурс) уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) также признаются рейтинговые оценки агентств Moody's Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис), Fitch (Фич), установленные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318, и рейтинговых агентств, соответствующих критериям, установленным пунктом 8-2 Правил при соблюдении условия, установленного пунктом 8-1 Правил (далее - другие рейтинговые агентства).

8-1. При расчете значений пруденциальных нормативов долгосрочные кредитные рейтинги, присвоенные рейтинговыми агентствами, соответствующими критериям, установленным пунктом 8-2 Правил, по международной рейтинговой шкале используются только в отношении иностранных объектов рейтинга.

8-2. Для целей Правил уполномоченным органом признаются рейтинговые оценки рейтинговых агентств, соответствующих следующим критериям:

1) рейтинговое агентство подлежит регулированию в стране происхождения и оценки рейтингового агентства признаются в рамках пруденциального регулирования;

2) минимальный размер собственного капитала рейтингового агентства составляет сумму, эквивалентную не менее 600 000 000 (шестистам миллионам) тенге;

3) объективность, независимость и ответственность:

методология, применяемая рейтинговым агентством, является надежной и подлежит проверке на основе исторических и (или) ожидаемых данных о дефолтах, а также содержит подробное описание всех ключевых количественных и качественных факторов, определяющих способность рейтингуемого лица исполнять принятые на себя финансовые обязательства, а также описание их влияния на кредитные рейтинги и прогнозы по кредитным рейтингам;

рейтинговое агентство не контролируется государственными органами или должностными лицами в государственных органах, субъектами квазигосударственного сектора или политическими партиями, которые не вмешиваются в деятельность рейтингового агентства и не имеют влияния на процессы присвоения рейтингов;

юридические лица, которым рейтинговое агентство присваивает, подтверждает или пересматривает рейтинг, не являются аффилированными лицами рейтингового агентства, за исключением лиц, которые прямо владеют менее 10 (десятью) процентами акций рейтингового агентства и не имеют влияния на рейтинговую деятельность рейтингового агентства;

рейтинговые аналитики рейтингового агентства, участвующие в рейтинговых действиях в отношении рейтингуемого лица, не состоят и не состояли в трудовых или деловых отношениях с рейтингуемым лицом в течение последних 3 (трех) лет до даты осуществления рейтингового действия, а также не владеют прямо или косвенно, в том числе через близких родственников, ценными бумагами, иными финансовыми инструментами или иным имуществом рейтингуемого лица или лиц, осуществляющих контроль над рейтингуемым лицом или оказывающих значительное влияние на такое лицо;

рейтинговое агентство имеет службу внутреннего аудита или внутреннего контроля, в том числе осуществляющего функции внутреннего аудита, подотчетную совету директоров рейтингового агентства;

в рейтинговом агентстве как минимум одна треть, но не менее двух членов совета директоров являются независимыми членами, не осуществляющими рейтинговых действий, рекламы услуг рейтингового агентства и иные действия по привлечению клиентов;

доля прямого или косвенного владения акциями каждого акционера рейтингового агентства не превышает 50 (пятидесяти) процентов от общего количества голосующих акций данного рейтингового агентства, в случае, когда акционером является финансовая организация, доля прямого владения не превышает 10 (десяти) процентов;

внутренние процедуры рейтингового агентства предусматривают меры для предотвращения неправомерного использования и раскрытия информации и обеспечивают защиту и конфиденциальность информации;

4) прозрачность и раскрытие информации:

рейтинговое агентство обеспечивает раскрытие на интернет-ресурсе рейтингового агентства следующей информации:

методологии, применяемой рейтинговым агентством при определении рейтинга;

списка кредитных рейтингов, присвоенных за последний год, а также рейтингуемых лиц и иных лиц, доля денежных поступлений от которых составила пять и более процентов в годовом объеме выручки рейтингового агентства по состоянию на конец последнего истекшего календарного года;

5) надежность рейтингов:

рейтинговое агентство осуществляет рейтинговую деятельность на регулярной основе не менее 5 (пяти) последних лет;

количество организаций, которым рейтинговое агентство присваивало и пересматривало кредитный рейтинг составляет не менее тридцати, в том числе за последние 3 (три) года не менее двадцати, из них не менее пяти являлись финансовыми организациями;

персонал рейтингового агентства, непосредственно занимающийся присвоением рейтингов, имеет соответствующее образование, навыки и опыт;

как минимум один работник, участвующий в процессе принятия рейтинговых решений, являющийся участником органа, принимающего рейтинговое решение (далее - рейтинговый комитет), обладает не менее двухлетним опытом работы в рейтинговом агентстве, либо в аналитическом агентстве, либо в исследовательском центре, либо в финансовой организации, либо в аудиторской организации;

в составе рейтингового комитета имеется не менее пяти рейтинговых аналитиков, включая ведущего рейтингового аналитика для рейтингуемого лица и (или) его финансовых обязательств или финансовых инструментов (далее - объект рейтинга), председателя рейтингового комитета и одного рейтингового аналитика, специализирующегося на виде объектов рейтинга, к которому не относится рассматриваемый объект рейтинга (в случае, если рейтинговое агентство осуществляет деятельность по присвоению рейтингов в отношении различных видов объектов рейтинга);

рейтинговое агентство на постоянной основе осуществляет мониторинг присвоенных рейтингов, а также обеспечивает своевременное реагирование на изменяющиеся факторы, связанные с изменениями в финансовом положении, корпоративном управлении или иных аспектах деятельности рейтингуемого лица, изменениями макроэкономических условий или условий финансового рынка, что подтверждается фактическими обновлениями рейтингов не позднее 1 (одного) календарного года с даты присвоения или последнего пересмотра рейтинга или даты последнего пересмотра методологии, применяемой рейтинговым агентством.

При соответствии критериям, установленным подпунктами 1), 2), 3), 4) и 5) настоящего пункта, рейтинговое агентство направляет в уполномоченный орган запрос о принятии рейтинговых оценок рейтингового агентства для целей пруденциального регулирования с приложением документов, подтверждающих соответствие рейтингового агентства критериям, установленным подпунктами 1), 2), 3), 4) и 5) настоящего пункта.

При соответствии рейтингового агентства критериям, установленным подпунктами 1), 2), 3), 4) и 5) настоящего пункта, уполномоченный орган на официальном интернет-ресурсе в срок не позднее 30 (тридцати) рабочих дней со дня получения запроса рейтингового агентства о принятии его рейтинговых оценок публикует сведения о рейтинговом агентстве и сопоставимости международных рейтинговых шкал рейтинговых агентств.

Методологии, применяемые рейтинговым агентством, валидируются уполномоченным органом при первичном обращении рейтингового агентства в уполномоченный орган и не реже 1 (одного) раза в год.

При внесении изменений в методологии, применяемые рейтинговым агентством рейтинговое агентство в срок не позднее 10 (десяти) рабочих дней направляет информацию в уполномоченный орган с указанием причин и последствий таких изменений.

9. Для целей Правил под основными фондовыми индексами понимаются следующие расчетные показатели (индексы):

САС 40 (Compagnie des Agents de Change 40 Index) (Компани дэ Эжон дэ Шанж 40 Индекс);

DAX (Deutscher Aktienindex) (Дойтче Акциениндекс);

DJIA (Dow Jones Industrial Average) (Доу Джонс Индастриал Эвередж);

EURO STOXX 50 (EURO STOXX 50 Price Index) (Юроп Эс Ти Оу Экс Экс 50 Прайс Индекс);

FTSE 100 (Financial Times Stock Exchange 100 Index) (Файнэншл Таймс Сток Эксчейндж 100 Индекс);

HSI (Hang Seng Index) (Ханг Сенг Индекс);

KASE (Kazakhstan Stock Exchange Index) (Казакстан Сток Эксчейндж Индекс);

MSCI World Index (Morgan Stanley Capital International World Index) (Морган Стэнли Кэпитал Интернешнл Ворлд Индекс);

MOEX Russia (Moscow Exchange Russia Index) (Москоу Эксчейндж Раша Индекс);

NIKKEI 225 (Nikkei-225 Stock Average Index) (Никкэй-225 Сток Эвередж Индекс);

RTSI (Russian Trade System Index) (Рашен Трейд Систем Индекс);

S&P 500 (Standard and Poor's 500 Index) (Стандард энд Пурс 500 Индекс);

TOPIX 100 (Tokyo Stock Price 100 Index) (Токио Сток Прайс 100 Индекс);

NASDAQ-100 (Nasdaq-100 Index) (Насдак-100 Индекс).

Приложение к Правилам

расчета значений пруденциальных

нормативов, обязательных к

соблюдению организациями,

осуществляющими брокерскую

и (или) дилерскую деятельность

на рынке ценных бумаг

Таблица расчета значений пруденциальных нормативов организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг

№

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Сум­ма по ба­лан­су

Учи­ты­ва­е­мый объ­ем (в про­цен­тах)

Сум­ма к рас­че­ту

1

2

3

4

5

1

День­ги и вкла­ды все­го, в том чис­ле:

1.1

день­ги в кас­се в сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей 10 (де­сять) про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов по ба­лан­су Ор­га­ни­за­ции

100

1.2

день­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ука­зан­ных в стро­ках 1.9 и 1.10 на­сто­я­ще­го при­ло­же­ния

100

1.3

день­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ука­зан­ных в стро­ке 1.11 на­сто­я­ще­го при­ло­же­ния

90

1.4

день­ги на сче­тах в цен­траль­ном де­по­зи­та­рии, осу­ществ­ля­ю­щем де­я­тель­ность на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или функ­ци­о­ни­ру­ю­щем на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на»

100

1.5

день­ги Ор­га­ни­за­ции, яв­ля­ю­щи­е­ся взно­са­ми в га­ран­тий­ные или ре­зерв­ные фон­ды кли­рин­го­вой ор­га­ни­за­ции (цен­траль­но­го контр­аген­та), мар­же­вы­ми взно­са­ми, пол­ным и (или) ча­стич­ным обес­пе­че­ни­ем ис­пол­не­ния обя­за­тельств по сдел­кам, за­клю­чен­ным в тор­го­вой си­сте­ме фон­до­вой бир­жи ме­то­дом от­кры­тых тор­гов и (или) с уча­сти­ем цен­траль­но­го контр­аген­та

100

1.6

день­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

100

1.7

день­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, осу­ществ­ля­ю­щих функ­ции, уста­нов­лен­ные пунк­том 1 ста­тьи 59 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О рын­ке цен­ных бу­маг», име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

100

1.8

день­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, яв­ля­ю­щих­ся чле­ном Меж­ду­на­род­ной ас­со­ци­а­ции по во­про­сам об­слу­жи­ва­ния цен­ных бу­маг (International Securities Services Association) (Ин­тер­нэш­нл Се­кью­ри­тис Сер­ви­сис Асо­ши­айшн)

100

1.9

вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан при усло­вии, что дан­ные бан­ки яв­ля­ют­ся эми­тен­та­ми, вклю­чен­ны­ми в ка­те­го­рию «пре­ми­ум» сек­то­ра «ак­ции» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или эми­тен­та­ми, ак­ции ко­то­рых на­хо­дят­ся в пред­ста­ви­тель­ском спис­ке ин­дек­са фон­до­вой бир­жи

100

1.10

вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, со­от­вет­ству­ю­щих од­но­му из сле­ду­ю­щих тре­бо­ва­ний:

име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «B» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzBB+» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств;

яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ро­ди­тель­ские бан­ки-нере­зи­ден­ты Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан ко­то­рых име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг в ино­стран­ной ва­лю­те не ни­же «А-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

100

1.11

вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, име­ю­щих дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тинг от «kzBB» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

90

1.12

вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­сроч­ный рей­тинг не ни­же «АА-» агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вкла­ды в Евразий­ском Бан­ке Раз­ви­тия в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

100

1.13

вкла­ды в бан­ках-нере­зи­ден­тах, име­ю­щих дол­го­сроч­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

100

2

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги – все­го, в том чис­ле:

2.1

го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чая эми­ти­ро­ван­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством дру­гих го­су­дарств, вы­пу­щен­ные Ми­ни­стер­ством фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

100

2.2

дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, осу­ществ­ля­ю­щей де­я­тель­ность на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

100

2.3

дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные юри­ди­че­ским ли­цом, осу­ществ­ля­ю­щим вы­куп ипо­теч­ных зай­мов фи­зи­че­ских лиц, не свя­зан­ных с пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­стью, сто про­цен­тов ак­ций ко­то­ро­го при­над­ле­жат На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

100

2.4

дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ак­ци­о­нер­ны­ми об­ще­ства­ми «Банк Раз­ви­тия Ка­зах­ста­на», «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на», «На­ци­о­наль­ный управ­ля­ю­щий хол­динг «Бай­те­рек», «Фонд про­блем­ных кре­ди­тов» в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств

100

2.5

него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, вклю­чен­ные в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, до­пу­щен­ные к пуб­лич­ным тор­гам на фон­до­вой бир­же, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на», со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям фон­до­вой бир­жи для вклю­че­ния в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи

90

2.6

него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные субъ­ек­та­ми, от­не­сен­ны­ми к ма­ло­му или сред­не­му пред­при­ни­ма­тель­ству со­глас­но Пред­при­ни­ма­тель­ско­му ко­дек­су Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в сек­тор «Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» ли­бо «Аль­тер­на­тив­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, и име­ю­щие га­ран­тию ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд раз­ви­тия пред­при­ни­ма­тель­ства «ДА­МУ» и (или) ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Банк Раз­ви­тия Ка­зах­ста­на», сум­ма ко­то­рой по­кры­ва­ет не ме­нее 50 (пя­ти­де­ся­ти) про­цен­тов но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти дан­ных него­су­дар­ствен­ных дол­го­вых цен­ных бу­маг

95

2.7

него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, вклю­чен­ные в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Аль­тер­на­тив­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, до­пу­щен­ные к пуб­лич­ным тор­гам на фон­до­вой бир­же, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на», со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям фон­до­вой бир­жи для вклю­че­ния в сек­тор «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги» пло­щад­ки «Аль­тер­на­тив­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи

60

2.8

него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тинг не ни­же «kzA-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

100

2.9

него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тинг от «kzBBB+» до «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

85

2.10

него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми меж­ду­на­род­ную рей­тинг не ни­же «АА-» агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, а та­к­же цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные Евразий­ским Бан­ком Раз­ви­тия и но­ми­ни­ро­ван­ные в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

100

2.11

дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

100

2.12

дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «ВВ+» до «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

90

2.13

дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

80

2.14

него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств

100

2.15

него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку от «ВВ+» до «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг од­но­го их дру­гих рей­тин­го­вых агентств

85

2.16

него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щие (эми­тент ко­то­рых име­ет) рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг од­но­го их дру­гих рей­тин­го­вых агентств

70

3

Ак­ции и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки – все­го, в том чис­ле:

3.1

ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ино­стран­ных эми­тен­тов, вхо­дя­щих в со­став ос­нов­ных фон­до­вых ин­дек­сов, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции

100

3.2

ак­ции юри­ди­че­ских лиц, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии «пре­ми­ум» сек­то­ра «ак­ции» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции

100

3.3

ак­ции юри­ди­че­ских лиц - ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в ка­те­го­рию «стан­дарт» сек­то­ра «ак­ции» пло­щад­ки «Ос­нов­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или ак­ции юри­ди­че­ских лиц – ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на», до­пу­щен­ные к пуб­лич­ным тор­гам, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции, за ис­клю­че­ни­ем ак­ций и де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции, ука­зан­ных в стро­ке 3.4 на­сто­я­ще­го при­ло­же­ния

80

3.4

ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в сек­тор «ак­ции» пло­щад­ки «Аль­тер­на­тив­ная» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, или ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в под­раз­дел офи­ци­аль­но­го спис­ка «Сег­мент ре­ги­о­наль­но­го рын­ка ак­ций» фон­до­вой бир­жи, функ­ци­о­ни­ру­ю­щей на тер­ри­то­рии Меж­ду­на­род­но­го фи­нан­со­во­го цен­тра «Аста­на», до­пу­щен­ные к пуб­лич­ным тор­гам, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции

60

3.5

ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции

100

3.6

ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку от «ВВ+» до «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции

80

3.7

ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's (Стан­дард энд Пурс) или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся дан­ные ак­ции

60

4

Иные цен­ные бу­ма­ги – все­го, в том чис­ле:

4.1

цен­ные бу­ма­ги ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи

70

4.2

паи Exchange Traded Funds (ETF) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Фандс), струк­ту­ра ак­ти­вов ко­то­рых по­вто­ря­ет струк­ту­ру од­но­го из ос­нов­ных фон­до­вых ин­дек­сов, или це­но­об­ра­зо­ва­ние по па­ям ко­то­рых при­вя­за­но к ос­нов­ным фон­до­вым ин­дек­сам

90

4.3

паи Exchange Traded Funds (ETF) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Фандс), Exchange Traded Commodities (ETC) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Ком­мо­ди­тис), Exchange Traded Notes (ETN) (Экс­чейндж Тр­эй­дэд Но­утс), име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «3 звез­ды» рей­тин­го­во­го агент­ства Morningstar (Морн­ин­стар)

80

4.4

цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ции «об­рат­но­го ре­по», за­клю­чен­ной с уча­сти­ем цен­траль­но­го контр­аген­та

100

4.5

цен­ные бу­ма­ги ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, со­став ак­ти­вов ко­то­рых сфор­ми­ро­ван ис­клю­чи­тель­но за счет него­су­дар­ствен­ных дол­го­вых цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных субъ­ек­та­ми, от­не­сен­ны­ми к ма­ло­му или сред­не­му пред­при­ни­ма­тель­ству со­глас­но Пред­при­ни­ма­тель­ско­му ко­дек­су Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, по ко­то­рым име­ет­ся га­ран­тия ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Фонд раз­ви­тия пред­при­ни­ма­тель­ства «ДА­МУ» и (или) ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Банк Раз­ви­тия Ка­зах­ста­на», сум­ма ко­то­рой по­кры­ва­ет не ме­нее 50 (пя­ти­де­ся­ти) про­цен­тов но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти дан­ных него­су­дар­ствен­ных дол­го­вых цен­ных бу­маг, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи

95

5

Иные ак­ти­вы – все­го, в том чис­ле:

5.1

аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы и ме­тал­ли­че­ские сче­та

100

5.2

де­би­тор­ская за­дол­жен­ность (за ис­клю­че­ни­ем де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти аф­фи­ли­ро­ван­ных лиц Ор­га­ни­за­ции) по на­чис­лен­но­му, но не вы­пла­чен­но­му ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию в рам­ках осу­ществ­ле­ния про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг (не про­сро­чен­ная по усло­ви­ям до­го­во­ра) - в сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей 10 (де­сять) про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов по ба­лан­су Ор­га­ни­за­ции

100

5.3

тре­бо­ва­ния к эми­тен­там цен­ных бу­маг по вы­пла­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти цен­ных бу­маг, воз­ник­шие в свя­зи с ис­те­че­ни­ем сро­ка их об­ра­ще­ния, преду­смот­рен­но­го про­спек­том вы­пус­ка цен­ных бу­маг (не про­сро­чен­ные по усло­ви­ям про­спек­та вы­пус­ка цен­ных бу­маг)

100

5.4

ос­нов­ные сред­ства Ор­га­ни­за­ции в ви­де недви­жи­мо­го иму­ще­ства в сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей 5 (пя­ти) про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов по ба­лан­су Ор­га­ни­за­ции

100

6

Со­во­куп­ные лик­вид­ные ак­ти­вы

6.1

Лик­вид­ные ак­ти­вы

6.2

Вы­со­ко­лик­вид­ные ак­ти­вы

6.3

Цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ции «ре­по», (за ис­клю­че­ни­ем го­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг)

70

6.4

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги со сро­ком до по­га­ше­ния до 1 (од­но­го) го­да на рас­чет­ную да­ту, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ции «ре­по»

95

6.5

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги со сро­ком до по­га­ше­ния бо­лее 1 (од­но­го) го­да на рас­чет­ную да­ту, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ции «ре­по»

85

7

Со­во­куп­ные обя­за­тель­ства по ба­лан­су, в т.ч.:

7.1

До 7 дней

7.2

До 30 дней

7.3

До 90 дней

7.4

Обя­за­тель­ства по мар­же­во­му обес­пе­че­нию

8

Ми­ни­маль­ный раз­мер соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла

8.1

Ор_УИП

8.2

Ор_БД

8.3

Ор_УИ­П_­ПА

9

Ко­эф­фи­ци­ент до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла

10

Ко­эф­фи­ци­ен­ты сроч­ной лик­вид­но­сти:

10.1

К2-1

10.2

К2-2

10.3

К2-3

10.4

К2-4

Приложение 2

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 апреля 2018 года № 80

Методика расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг

Глава 1. Общие положения

1. Настоящая Методика расчета пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, (далее – Методика) разработана в соответствии со статьей 49 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг), статьей 12 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливает методику расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее – брокер и (или) дилер), включая добровольные накопительные пенсионные фонды, совмещающие деятельность по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов с брокерской и (или) дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг без права ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (далее – ДНПФ), управляющих инвестиционным портфелем, совмещающих деятельность по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов с брокерской и (или) дилерской деятельностью с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (далее – УИП1), управляющих инвестиционным портфелем, совмещающих деятельность по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов с брокерской и (или) дилерской деятельностью без права ведения счетов клиентов (далее – УИП2).

Глава 2. Методика расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг

2. Для целей расчета минимального размера собственного капитала используется размер месячного расчетного показателя (далее - МРП), установленный законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год.

3. Коэффициент достаточности собственного капитала брокера и (или) дилера рассчитывается по формуле:

К = (ВЛА+ЛА - О)/(МРСК+Ор_БД), где:

ВЛА - высоколиквидные активы брокера и (или) дилера, имеющиеся на дату расчета, которые признаются высоколиквидными в соответствии с пунктом 6 Методики;

ЛА - ликвидные активы брокера и (или) дилера, имеющиеся на дату расчета, которые признаются ликвидными в соответствии с пунктом 6 Методики;

О – совокупные обязательства по балансу, имеющиеся на дату расчета;

МРСК - минимальный размер собственного капитала брокера и (или) дилера, принимаемый в расчет достаточности собственного капитала:

МРСК брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, составляющий 50 000 (пятьдесят тысяч) МРП;

МРСК брокера и (или) дилера без права ведения счетов клиентов, составляющий 10 000 (десять тысяч) МРП;

Ор_БД - операционный риск, связанный с брокерской и (или) дилерской деятельностью, рассчитанный в соответствии с пунктом 4 Методики.

4. Операционный риск, связанный с брокерской и (или) дилерской деятельностью, рассчитывается как:

Ор_БД = абсолютный показатель+α*относительный показатель, где:

абсолютный показатель равен 15 000 (пятнадцати тысячам) МРП;

относительный показатель рассчитывается как 15 (пятнадцати) кратный размер среднегодового расхода по статье неустойка (штраф, пеня) Отчета о прибылях и убытках за последние 60 (шестьдесят) месяцев предшествующие расчетной дате;

α - коэффициент операционного риска установлен в зависимости от среднегодового объема сделок*, заключенных брокерами и (или) дилерами, за последние 36 (тридцать шесть) месяцев, предшествующих расчетной дате, и определяется в соответствии с таблицей:

Категория

Среднегодовой объем сделок (3 года) (тенге)

Коэффициент, α

1

до 1000 млрд.

1

2

от 1000 млрд. до 3000 млрд.

2

3

от 3000 млрд. до 5000 млрд.

3

4

от 5000 млрд. до 7500 млрд.

5

5

свыше 7500 млрд.

7

*объем сделок, заключенных на организованном, неорганизованном и международном рынках ценных бумаг, а также на территории Международного финансового центра «Астана» (за исключением когда брокер и (или) дилер выступал в качестве номинального держателя), на валютном рынке (для организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций), а также операции открытия репо, «обратного репо».

При этом в случае, если срок с момента получения брокером и (или) дилером лицензии составляет меньше периода, чем вышеуказанный срок, то используются данные с момента получения лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

При этом если значение относительного показателя менее 3 000 (трех тысяч) МРП, то значение относительного показателя равно 3 000 (трем тысячам) МРП.

При отсутствии заключаемых сделок α равно 0 (ноль).

При страховании ответственности перед клиентами, включающем случаи, установленные пунктом 5 статьи 53-2 Закона о рынке ценных бумаг, брокер и (или) дилер без права ведения счетов клиентов снижает размер абсолютного показателя на размер страховой суммы, но не более 50% от размера абсолютного показателя.

5. Минимальное значение коэффициентов срочной ликвидности брокера и (или) дилера устанавливается в размере:

К2-1 – не менее 1;

К2-2 – не менее 0,9;

К2-3 – не менее 0,8;

К2-4 – не менее 0,5.

Коэффициент срочной ликвидности К2-1 рассчитывается как отношение размера высоколиквидных активов к размеру срочных обязательств с оставшимся сроком до погашения от 0 (нуля) до 7 (семи) дней включительно. Если размер срочных обязательств с оставшимся сроком до погашения от 0 (нуля) до 7 (семи) дней составляет менее 10% от высоколиквидных активов, то коэффициент срочной ликвидности К2-1 не рассчитывается и считается исполненным.

Коэффициент срочной ликвидности К2-2 рассчитывается как отношение размера совокупных ликвидных активов к размеру срочных обязательств с оставшимся сроком до погашения от 0 (нуля) до 30 (тридцати) дней включительно. Если размер срочных обязательств с оставшимся сроком до погашения от 0 (нуля) до 30 (тридцати) дней составляет менее 10% от совокупных ликвидных активов, то коэффициент срочной ликвидности К2-2 не рассчитывается и считается исполненным.

Коэффициент срочной ликвидности К2-3 рассчитывается как отношение размера совокупных ликвидных активов к размеру срочных обязательств с оставшимся сроком до погашения от 0 (нуля) до 90 (девяносто) дней включительно. Если размер срочных обязательств с оставшимся сроком до погашения от 0 (нуля) до 90 (девяносто) дней составляет менее 10% от совокупных ликвидных активов, то коэффициент срочной ликвидности К2-3 не рассчитывается и считается исполненным.

Коэффициент срочной ликвидности К2-4 рассчитывается как отношение размера совокупных ликвидных активов к размеру совокупных обязательств. Если размер совокупных обязательств составляет менее 10% от совокупных ликвидных активов, то коэффициент срочной ликвидности К2-4 не рассчитывается и считается исполненным.

Высоколиквидные и ликвидные активы брокера и (или) дилера, имеющиеся на дату расчета, признаются таковыми в соответствии с пунктом 6 Методики.

6. В расчет высоколиквидных активов брокера и (или) дилера включаются активы, указанные в следующих строках Таблицы расчета значений пруденциальных нормативов организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг согласно приложению к Правилам расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утвержденным настоящим постановлением (далее - Правила), в соответствующих объемах: 1.1, 1.2, 1.4, 1.5, 1.6, 1.7, 1.8, 1.9, 1.10, 1.12, 1.13, 2.1, 2.2, 2.3, 2.4, 2.8, 2.10, 2.11, 2.14, 3.1, 3.2, 3.5, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4. (за исключением ценных бумаг, являющимися предметом операций репо).

В качестве ликвидных активов брокера и (или) дилера признаются активы, указанные в следующих строках Таблицы расчета значений пруденциальных нормативов организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг согласно приложению к Правилам, в соответствующих объемах: 1.3, 1.11, 2.5, 2.6, 2.7, 2.9, 2.12, 2.13, 2.15, 2.16, 3.3, 3.4, 3.6, 3.7, 4.1, 4.2, 4.3, 4.5 (за исключением ценных бумаг, являющимися предметом операций репо).

Брокер и (или) дилер соблюдает норматив диверсификации, при котором объем инвестиций в одного эмитента и его аффилированных лиц составляет не более 20 % от совокупных ликвидных активов брокера и (или) дилера.

Норма, установленная частью третьей настоящего пункта Методики, не распространяется на финансовые инструменты, выпущенные (предоставленных) аффилированными по отношении друг к другу лицами, более 50 (пятидесяти) процентов голосующих акций которых принадлежат государству или национальному управляющему холдингу или Национальному Банку Республики Казахстан, а также на ценные бумаги являющиеся предметом операции «обратного репо», заключенной с участием центрального контрагента.

7. В расчет высоколиквидных и ликвидных активов, предусмотренных пунктом 6 Методики, не включаются:

1) активы, являющиеся обеспечением по обязательствам брокера и (или) дилера и (или) на которые право собственности брокера и (или) дилера ограничено (за исключением операций репо).

Ценные бумаги, являющиеся предметом операции «обратного репо», включаются в расчет ликвидных активов брокера и (или) дилера в объемах, указанных в Таблице расчета значений пруденциальных нормативов организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, согласно приложению к Правилам (за исключением ценных бумаг, являющихся предметом операции «обратного репо», заключенной с участием центрального контрагента).

Ценные бумаги, являющиеся предметом операции «обратного репо», заключенной с участием центрального контрагента, включаются в расчет ликвидных активов брокера и (или) дилера в полном объеме;

Ценные бумаги, являющиеся предметом операций репо, включаются в расчет ликвидных активов брокера и (или) дилера, в размере 70 % от совокупного объема ценных бумаг являющихся предметом операций репо;

Государственные ценные бумаги со сроком до погашения более 1 (одного) года на расчетную дату, являющиеся предметом операций репо включаются в расчет ликвидных активов брокера и (или) дилера в размере 85 % от совокупного объема государственных ценных бумаг со сроком до погашения более 1 (одного) года на расчетную дату являющихся предметом операций репо;

Государственные ценные бумаги со сроком до погашения до 1 (одного) года на расчетную дату, являющиеся предметом операций репо включаются в расчет ликвидных активов брокера и (или) дилера в размере 95 % от совокупного объема государственных ценных бумаг со сроком до погашения до 1 (одного) года на расчетную дату являющихся предметом операций репо.

Ценные бумаги, являющиеся предметом операций репо отражаются в строках 6.3, 6.4, 6.5 Таблицы расчета значений пруденциальных нормативов организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг согласно приложению к Правилам.

2) ценные бумаги, выпущенные юридическими лицами, являющимися аффилированными лицами по отношению к брокеру и (или) дилеру, за исключением акций, входящих в официальный список фондовой биржи, параметры которого используются в целях расчета индекса рынка акций фондовой биржи (представительский список фондовой биржи).

Глава 3. Методика расчета значений пруденциальных нормативов добровольных накопительных пенсионных фондов, совмещающих деятельность по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов с брокерской и (или) дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг без права ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя

8. Коэффициент достаточности собственного капитала ДНПФ рассчитывается по формуле:

К = (ЛА - О) / МРСК, где:

ЛА - ликвидные активы ДНПФ, имеющиеся на дату расчета, указанные в пункте 11 Методики;

О - обязательства по балансу, имеющиеся на дату расчета;

МРСК - минимальный размер собственного капитала ДНПФ, принимаемый в расчет достаточности собственного капитала, рассчитанный в соответствии с пунктом 10 Методики.

9. Коэффициент ликвидности ДНПФ рассчитывается по формуле:

Кл = ЛА/O, где:

ЛА - ликвидные активы ДНПФ, имеющиеся на дату расчета, которые указаны в пункте 11 Методики;

О - обязательства по балансу, имеющиеся на дату расчета.

10. Если:

стоимость пенсионных активов, принятых в инвестиционное управление, составляет менее 40 000 000 000 (сорока миллиардов) тенге, то МРСК равен 107 000 (ста семи тысячам) МРП;

стоимость пенсионных активов, принятых в инвестиционное управление, составляет более 40 000 000 000 (сорока миллиардов) тенге, то МРСК равен 107 000 (ста семи тысячам) МРП + (АПУ - 40 000 000 000 (сорок миллиардов) тенге)*0,0001, где АПУ являются пенсионными активами, принятыми в инвестиционное управление.

11. В качестве ликвидных активов ДНПФ признаются собственные активы ДНПФ, указанные в Таблице расчета значений пруденциальных нормативов организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, согласно приложению к Правилам, в соответствующих объемах.

12. В расчет ликвидных активов, предусмотренных пунктом 11 Методики, не включаются:

1) активы, являющиеся обеспечением по обязательствам ДНПФ и (или) на которые право собственности ДНПФ ограничено (за исключением операций репо).

Ценные бумаги, являющиеся предметом операции «обратного репо», включаются в расчет ликвидных активов ДНПФ в объемах, указанных в Таблице расчета значений пруденциальных нормативов организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, согласно приложению к Правилам (за исключением ценных бумаг, являющихся предметом операции «обратного репо», заключенной с участием центрального контрагента).

Ценные бумаги, являющиеся предметом операции «обратного репо», заключенной с участием центрального контрагента, включаются в расчет ликвидных активов ДНПФ в полном объеме;

2) ценные бумаги, выпущенные юридическими лицами, являющимися аффилиированными лицами по отношению к ДНПФ;

3) ценные бумаги, выпущенные доверительными управляющими десятью и более процентами голосующих акций ДНПФ, принадлежащих крупным акционерам ДНПФ, и аффилированными лицами данных доверительных управляющих;

4) вклады и текущие счета в банках второго уровня, являющихся аффилированными лицами по отношению к ДНПФ.

13. Сделки за счет собственных активов ДНПФ совершаются в порядке, установленном главой 2 Правил осуществления деятельности единого накопительного пенсионного фонда и (или) добровольных накопительных пенсионных фондов, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 7 июня 2023 года № 42, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 32832.

Глава 4. Методика расчета значений пруденциальных нормативов управляющих инвестиционным портфелем, совмещающих деятельность по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов с брокерской и (или) дилерской деятельностью с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя или управляющих инвестиционным портфелем, совмещающих деятельность по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов с брокерской и (или) дилерской деятельностью без права ведения счетов клиентов

14. Коэффициент достаточности собственного капитала УИП1 или УИП2, осуществляющих в соответствии с договором, заключенным с единым накопительным пенсионным фондом, доверительное управление пенсионными активами, рассчитывается по формуле:

К = (ВЛА+ЛА - О) / (МРСК+Ор_БД+Ор_УИП+Ор_УИП_ПА), где:

ВЛА - высоколиквидные активы УИП1 или УИП2, имеющиеся на дату расчета, которые признаются высоколиквидными в соответствии с пунктом 17 Методики;

ЛА - ликвидные активы УИП1 или УИП2, имеющиеся на дату расчета, которые признаются ликвидными в соответствии с пунктом 17 Методики;

О – совокупные обязательства по балансу, имеющиеся на дату расчета;

МРСК - минимальный размер собственного капитала УИП1 или УИП2, осуществляющих в соответствии с договором, заключенным с единым накопительным пенсионным фондом, доверительное управление пенсионными активами, принимаемый в расчет достаточности собственного капитала, составляющий 440 000 (четыреста сорок тысяч) МРП;

Ор_БД - операционный риск, связанный с брокерской и (или) дилерской деятельностью, рассчитанный в соответствии с пунктом 4 Методики;

Ор_УИП - операционный риск, связанный с доверительным управлением активов, рассчитанный как размер активов в инвестиционном управлении на дату расчета, умноженный на коэффициент операционного риска УИП – 0,1%;

Ор_УИП_ПА - операционный риск, связанный с доверительным управлением пенсионных активов, рассчитанный как размер активов в инвестиционном управлении на дату расчета, умноженный на коэффициент операционного риска УИП ПА – 4%.

15. Коэффициент достаточности собственного капитала УИП1 или УИП2 рассчитывается по формуле:

К = (ВЛА+ЛА - О) / (МРСК+Ор_БД+Ор_УИП), где:

ВЛА - высоколиквидные активы УИП1 или УИП2, имеющиеся на дату расчета, которые признаются высоколиквидными в соответствии с пунктом 17 Методики;

ЛА - ликвидные активы УИП1 или УИП2, имеющиеся на дату расчета, которые признаются ликвидными в соответствии с пунктом 17 Методики;

О – совокупные обязательства по балансу, имеющиеся на дату расчета;

МРСК - минимальный размер собственного капитала УИП1 или УИП2, принимаемый в расчет достаточности собственного капитала, составляющий 50 000 (пятьдесят тысяч) МРП;

Ор_БД - операционный риск, связанный с брокерской и (или) дилерской деятельностью, рассчитанный в соответствии с пунктом 4 Методики;

Ор_УИП – операционный риск, связанный с доверительным управлением активов, рассчитанный как размер активов в инвестиционном управлении на расчетную дату, умноженный на коэффициент операционного риска УИП – 0,1%.

16. Минимальное значение коэффициентов срочной ликвидности УИП1 или УИП2 устанавливается в размере:

К2-1 – не менее 1;

К2-2 – не менее 0,9;

К2-3 – не менее 0,8;

К2-4 – не менее 0,5.

Коэффициент срочной ликвидности К2-1 рассчитывается как отношение размера высоколиквидных активов к размеру срочных обязательств с оставшимся сроком до погашения от 0 (нуля) до 7 (семи) дней включительно. Если размер срочных обязательств с оставшимся сроком до погашения от 0 (нуля) до 7 (семи) дней составляет менее 10% от высоколиквидных активов, то коэффициент срочной ликвидности К2-1 не рассчитывается и считается исполненным.

Коэффициент срочной ликвидности К2-2 рассчитывается как отношение размера совокупных ликвидных активов к размеру срочных обязательств с оставшимся сроком до погашения от 0 (нуля) до 30 (тридцати) дней включительно. Если размер срочных обязательств с оставшимся сроком до погашения от 0 (нуля) до 30 (тридцати) дней составляет менее 10% от cовокупных ликвидных активов, то коэффициент срочной ликвидности К2-2 не рассчитывается и считается исполненным.

Коэффициент срочной ликвидности К2-3 рассчитывается как отношение размера совокупных ликвидных активов к размеру срочных обязательств с оставшимся сроком до погашения от 0 (нуля) до 90 (девяносто) дней включительно. Если размер срочных обязательств с оставшимся сроком до погашения от 0 (нуля) до 90 (девяносто) дней составляет менее 10% от совокупных ликвидных активов, то коэффициент срочной ликвидности К2-3 не рассчитывается и считается исполненным.

Коэффициент срочной ликвидности К2-4 рассчитывается как отношение размера совокупных ликвидных активов к размеру совокупных обязательств. Если размер совокупных обязательств составляет менее 10% от совокупных ликвидных активов, то коэффициент срочной ликвидности К2-4 не рассчитывается и считается исполненным.

Высоколиквидные и ликвидные активы управляющего инвестиционным портфелем, имеющиеся на дату расчета, признаются таковыми в соответствии с пунктом 17 Методики.

17. В расчет высоколиквидных активов УИП1 или УИП2 включаются активы, указанные в следующих строках Таблицы расчета значений пруденциальных нормативов организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, согласно приложению к Правилам, в соответствующих объемах: 1.1, 1.2, 1.4, 1.5, 1.6, 1.7, 1.8, 1.9, 1.10, 1.12, 1.13, 2.1, 2.2, 2.3, 2.4, 2.8, 2.10, 2.11, 2.14, 3.1, 3.2, 3.5, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4 (за исключением ценных бумаг являющихся предметом операций репо).

В качестве ликвидных активов УИП1 или УИП2 признаются активы, указанные в следующих строках Таблицы расчета значений пруденциальных нормативов организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг согласно приложению к Правилам, в соответствующих объемах: 1.3, 1.11, 2.5, 2.6, 2.7, 2.9, 2.12, 2.13, 2.15, 2.16, 3.3, 3.4, 3.6, 3.7, 4.1, 4.2, 4.3, 4.5 (за исключением ценных бумаг, являющимися предметом операций репо).

УИП1 или УИП2 соблюдает норматив диверсификации, при котором объем инвестиций в одного эмитента и его аффилированных лиц составляет не более 20 % от совокупных ликвидных активов УИП1 или УИП2.

Норма, установленная частью третьей настоящего пункта Методики, не распространяется на финансовые инструменты, выпущенные (предоставленных) аффилированными по отношении друг к другу лицами, более 50 (пятидесяти) процентов голосующих акций которых принадлежат государству или национальному управляющему холдингу или Национальному Банку Республики Казахстан, а также на ценные бумаги являющиеся предметом операции «обратного репо», заключенной с участием центрального контрагента.

18. В расчет высоколиквидных и ликвидных активов УИП1 или УИП2, предусмотренных пунктом 17 Методики, не включаются:

1) активы, являющиеся обеспечением по обязательствам УИП1 или УИП2 и (или) на которые право собственности УИП1 или УИП2 ограничено (за исключением операций репо).

Ценные бумаги, являющиеся предметом операции «обратного репо», включаются в расчет ликвидных активов УИП1 или УИП2 в объемах, указанных в Таблице расчета значений пруденциальных нормативов организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг согласно приложению к Правилам (за исключением ценных бумаг, являющихся предметом операции «обратного репо», заключенной с участием центрального контрагента).

Ценные бумаги, являющиеся предметом операции «обратного репо», заключенной с участием центрального контрагента, включаются в расчет ликвидных активов УИП1 или УИП2 в полном объеме;

Ценные бумаги, являющиеся предметом операций репо, включаются в расчет ликвидных активов УИП1 или УИП2, в размере 70% от совокупного объема ценных бумаг являющихся предметом операций репо;

Государственные ценные бумаги со сроком до погашения более 1 (одного) года на расчетную дату, являющиеся предметом операций репо, включаются в расчет ликвидных активов УИП1 или УИП2 в размере 85 % от совокупного объема государственных ценных бумаг со сроком до погашения более 1 (одного) года на расчетную дату являющихся предметом операций репо;

Государственные ценные бумаги со сроком до погашения до 1 (одного) года на расчетную дату, являющиеся предметом операций репо, включаются в расчет ликвидных активов УИП1 или УИП2 в размере 95% от совокупного объема государственных ценных бумаг со сроком до погашения до 1 (одного) года на расчетную дату являющихся предметом операций репо.

Ценные бумаги, являющиеся предметом операций репо, отражаются в строке 6.3, 6.4, 6.5 Таблицы расчета значений пруденциальных нормативов УИП1 или УИП2 согласно приложению к Правилам.

2) ценные бумаги, выпущенные юридическими лицами, являющимися аффилированными лицами по отношению к УИП1 или УИП2, за исключением акций, входящих в официальный список фондовой биржи, параметры которого используются в целях расчета индекса рынка акций фондовой биржи (представительский список фондовой биржи).

Приложение 2

к Правилам расчета значений

пруденциальных нормативов,

подлежащих соблюдению

организациями, осуществляющими

брокерскую и (или) дилерскую

деятельность на

рынке ценных бумаг

Сноска. Приложение 2 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 10.09.2019 № 151 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение 3

к Правилам расчета значений

пруденциальных нормативов,

подлежащих соблюдению организациями,

осуществляющими брокерскую и

(или) дилерскую деятельность на

рынке ценных бумаг

Сноска. Приложение 3 исключено постановлением Правления Национального Банка РК от 10.09.2019 № 151 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Приложение

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 апреля 2018 года № 80

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, а также структурных элементов некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 146 «Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета значений пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9736, опубликовано 2 октября 2014 года в газете «Юридическая газета» № 148 (2716).

2. Пункт 18 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам официального списка ценных бумаг фондовой биржи, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 244 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам официального списка ценных бумаг фондовой биржи» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10339, опубликовано 18 марта 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

3. Пункт 13 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения, согласно приложению 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 54 «Об утверждении Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15175, опубликовано 14 июня 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан ).

4. Пункт 3 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 января 2018 года № 5 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16498, опубликовано 19 марта 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).