О мерах, принимаемых крупным участником управляющего инвестиционным портфелем по поддержанию коэффициентов достаточности собственного капитала управляющего инвестиционным портфелем
О мерах, принимаемых крупным участником управляющего инвестиционным портфелем по поддержанию коэффициентов достаточности собственного капитала управляющего инвестиционным портфелем
В соответствии с пунктом 5 статьи 49 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг) Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Установить следующие меры по поддержанию крупным участником управляющего инвестиционным портфелем коэффициентов достаточности собственного капитала управляющего инвестиционным портфелем (далее – Управляющий):
1) разработка и утверждение крупным участником Управляющего, являющимся юридическим лицом, внутренних документов, устанавливающих обязательные для соблюдения крупным участником условия и порядок применения мер по поддержанию коэффициентов достаточности собственного капитала Управляющего;
2) постоянное обеспечение необходимого значения коэффициентов достаточности собственного капитала Управляющего, установленного абзацем вторым пункта 1 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 апреля 2018 года № 79 «Об установлении видов пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утверждении правил и методики расчета значений пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению организациями, осуществляющими деятельность по управлению инвестиционным портфелем» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17008) (далее - постановление № 79);
3) оперативное обеспечение необходимого значения коэффициентов достаточности собственного капитала Управляющего, установленного абзацем вторым пункта 1 постановления № 79.
2. Меры постоянного обеспечения необходимого значения коэффициентов достаточности собственного капитала Управляющего предусматривают:
1) ежеквартальную оценку финансового состояния Управляющего на основе анализа ежеквартальной финансовой отчетности Управляющего с целью проверки соблюдения пруденциальных нормативов, установленных в отношении Управляющего, а также оценку рисков, влияющих на снижение коэффициентов достаточности собственного капитала Управляющего;
2) ежеквартальную оценку прогнозных значений достаточности собственного капитала Управляющего;
3) ежегодный контроль за обеспечением эффективности функционирования системы управления рисками Управляющего, в том числе оценки соответствия указанных систем требованиям, установленным статьей 49-1 «Закона о рынке ценных бумаг»;
4) ежегодный контроль наличия у Управляющего процедур, определяющих необходимость применения мер оперативного обеспечения, предусмотренных в пункте 3 настоящего постановления;
5) ежеквартальный контроль соблюдения Управляющим обязательств по заключенным с клиентами договорам на управление активами, а также политики инвестирования собственных активов;
6) принятие мер, предусмотренных планом рекапитализации Управляющего в случае возможного ухудшения финансового положения Управляющего, составленным в соответствии с Правилами выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиями к документам, представляемым для получения указанного согласия, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7552.
3. Меры оперативного обеспечения необходимого значения коэффициентов достаточности собственного капитала Управляющего предусматривают:
1) действия по обеспечению необходимого значения коэффициентов достаточности собственного капитала Управляющего;
2) действия по изменению структуры собственных активов и обязательств Управляющего;
3) действия по изменению организационной структуры Управляющего;
4) действия по приостановлению начисления и (или) выплаты дивидендов по простым акциям (распределения чистого дохода) Управляющего между его акционерами;
5) изменение состава инвестиционного комитета.
Меры оперативного обеспечения, предусмотренные в настоящем пункте, применяются в случае снижения коэффициентов достаточности собственного капитала Управляющего и недостаточности мер постоянного обеспечения, предусмотренных в пункте 2 настоящего постановления.
4. Действия по обеспечению необходимого значения коэффициентов достаточности собственного капитала Управляющего включают, но не ограничиваются приобретением крупным участником Управляющего размещаемых акций Управляющего и оплатой стоимости данных акций в целях приведения размера коэффициентов достаточности собственного капитала Управляющего к необходимому значению, установленному постановлением № 79.
5. Действия по изменению структуры собственных активов и обязательств Управляющего осуществляются в виде:
1) ограничения или приостановления операций, подвергающих Управляющего кредитному и (или) рыночному рискам;
2) улучшения качества инвестиционного портфеля Управляющего, включая замену неликвидных активов ликвидными активами;
3) сокращения расходов на обслуживание обязательств Управляющего;
4) сокращения административно-хозяйственных расходов Управляющего.
6. Действия по изменению организационной структуры Управляющего осуществляются в виде:
1) изменения структуры, сокращения и ликвидации обособленных и иных структурных подразделений Управляющего;
2) оптимизации состава и численности работников Управляющего, а также иными способами, способствующими устранению причин, вызвавших снижение коэффициентов достаточности собственного капитала Управляющего.
7. Признать утратившими силу:
1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 200 «Об утверждении Инструкции о мерах по поддержанию крупным участником управляющего инвестиционным портфелем коэффициента достаточности собственного капитала управляющего инвестиционным портфелем» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8697, опубликованное 2 октября 2013 года в газете «Юридическая газета» № 148 (2523);
2) пункт 9 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 октября 2017 года № 265 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14733, опубликованное 28 февраля 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).
8. Департаменту методологии финансового рынка (Абдрахманов Н.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 9 настоящего постановления.
9. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
10. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.
11. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Национального Банка
Д. Акишев