Об утверждении Правил представления коллекторским агентством сведений о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль

Об утверждении Правил представления коллекторским агентством сведений о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль

В соответствии с законами Республики Казахстан от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» и от 6 мая 2017 года «О коллекторской деятельности» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила представления коллекторским агентством сведений о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль.

2. Департаменту методологии финансового рынка (Абдрахманов Н.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка

Д. Акишев

СОГЛАСОВАНО

Председатель Комитета по статистике

Министерства национальной экономики

Республики Казахстан

Айдапкелов Н.С. _____________

25 июля 2017 года

Утверждены

постановлением Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 июня 2017 года № 121

Правила представления коллекторским агентством сведений о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль

1. Настоящие Правила представления коллекторским агентством сведений о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль (далее - Правила), разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 мая 2017 года «О коллекторской деятельности» (далее - Закон о коллекторской деятельности) и устанавливают порядок представления коллекторским агентством в Национальный Банк Республики Казахстан сведений о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль.

2. Сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль, по форме согласно приложению к Правилам (далее - Сведения) представляются в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан (по месту нахождения коллекторского агентства) в электронном формате.

3. В случае если в отчетном месяце изменений в Сведениях не производилось, то представление Сведений в Национальный Банк Республики Казахстан не требуется.

4. Сведения на бумажном носителе подписываются первым руководителем, главным бухгалтером или лицами, уполномоченными на подписание, исполнителем и хранятся в коллекторском агентстве.

5. Идентичность данных, представляемых в электронном формате, данным на бумажном носителе обеспечивается первым руководителем, главным бухгалтером или лицами, уполномоченными на подписание.

Приложение

к Правилам представления коллекторским агентством сведений о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом(лицами) прямо или косвенно владеющих и (или)пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства,или имеющих контроль

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль

Отчетный период: по состоянию на __________________ 20__ года

Индекс: ЛКАУК_1

Периодичность: ежемесячная

Представляет: коллекторское агентство

Куда представляется форма: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее 10 (десятого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем

Таблица 1. Сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль (далее - участник (владелец)

№

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для юри­ди­че­ско­го ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

Ре­зи­дент­ство

На­име­но­ва­ние

Све­де­ния о на­ли­чии непо­га­шен­ной или несня­той су­ди­мо­сти (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) (да (нет), крат­кое опи­са­ние пра­во­на­ру­ше­ния, пре­ступ­ле­ния, рек­ви­зи­ты при­го­во­ра о при­вле­че­нии к уго­лов­ной от­вет­ствен­но­сти с ука­за­ни­ем ос­но­ва­ний при­вле­че­ния к от­вет­ствен­но­сти)

Све­де­ния об учре­ди­те­ле (ак­ци­о­не­ре, участ­ни­ке) ли­бо ру­ко­во­дя­щем ра­бот­ни­ке, ко­то­рый ра­нее яв­лял­ся пер­вым ру­ко­во­ди­те­лем или учре­ди­те­лем (участ­ни­ком) кол­лек­тор­ско­го агент­ства в пе­ри­од не бо­лее чем за один год до при­ня­тия На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан ре­ше­ния об ис­клю­че­нии из ре­ест­ра дан­но­го кол­лек­тор­ско­го агент­ства по ос­но­ва­ни­ям, преду­смот­рен­ным в под­пунк­тах 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) ча­сти пер­вой пунк­та 1 ста­тьи 9 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 6 мая 2017 го­да «О кол­лек­тор­ской де­я­тель­но­сти»

Опи­са­ние ви­да де­я­тель­но­сти

1

2

3

4

5

6

7

продолжение таблицы:

Со­от­но­ше­ние до­лей уча­стия, при­над­ле­жа­щих участ­ни­ку (вла­дель­цу) к об­ще­му

Ин­ди­ви­ду­аль­но

пря­мо

Кос­вен­но

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в про­цен­тах)

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в тен­ге)

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в про­цен­тах)

До­ля уча­стия в ор­га­ни­за­ции, че­рез ко­то­рую участ­ник (вла­де­лец) вла­де­ет до­ля­ми уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в про­цен­тах)

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих ак­ций/до­лей уча­стия (штук/в тен­ге)

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, че­рез ко­то­рую осу­ществ­ля­ет­ся кос­вен­ное вла­де­ние

8

9

10

11

12

13

продолжение таблицы:

ко­ли­че­ству до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства

Сов­мест­но

пря­мо

кос­вен­но

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в про­цен­тах)

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в тен­ге)

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в про­цен­тах)

До­ля уча­стия в ор­га­ни­за­ции, че­рез ко­то­рую участ­ник (вла­де­лец) вла­де­ет до­ля­ми уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в про­цен­тах)

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих ак­ций/до­лей уча­стия (штук/в тен­ге)

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, че­рез ко­то­рую осу­ществ­ля­ет­ся кос­вен­ное вла­де­ние

14

15

16

17

18

19

Таблица 2. Перечень лиц, осуществляющих контроль над коллекторским агентством

№

Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для юри­ди­че­ско­го ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца или фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца, (све­де­ния о на­ли­чии непо­га­шен­ной или несня­той су­ди­мо­сти)

Ос­но­ва­ния кон­тро­ля

Све­де­ния об ор­га­ни­за­ци­ях, в ко­то­рых ли­цо, осу­ществ­ля­ю­щее кон­троль над кол­лек­тор­ским агент­ством, вла­де­ет бо­лее 20 (два­дца­тью) про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций (до­ля­ми уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле)

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции

До­ля вла­де­ния ак­ци­я­ми (в устав­ном ка­пи­та­ле)

1

2

3

4

5

6

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Исполнитель _______________________________________________ _____________ (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Телефон: ______________

Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме сведений о лицах,самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом(лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль

Пояснение по заполнению формы,предназначенной для сбора административных данных

Сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 18) пункта 1 статьи 15 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года «О коллекторской деятельности».

3. Форма составляется ежемесячно коллекторским агентством и заполняется не позднее 10 (десятого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. По юридическим лицам в таблице 1 отражаются сведения о лицах, прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся акциями либо долями участия в уставном капитале коллекторского агентства вплоть до сведений о физических лицах, владеющих более двадцатью пятью процентами долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций участника (владельца).

6. В графе 3 таблицы 2 указывается наличие непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании пунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан от 4 июля 2014 года) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения. Если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан.