Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств

Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 мая 2017 года «О коллекторской деятельности» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств.

2. Департаменту методологии финансового рынка (Абдрахманов Н.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка

Д. Акишев

«СОГЛАСОВАНО»

Министерство информации и коммуникаций

Республики Казахстан

Министр ____________ Д. Абаев

7 июня 2017 года

«СОГЛАСОВАНО»

Министерство национальной экономики

Республики Казахстан

Министр_____________ Т. Сулейменов

29 июня 2017 года

Утверждены

постановлением Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 29 мая 2017 года № 92

Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств

1. Настоящие Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 мая 2017 года «О коллекторской деятельности» (далее – Закон) и определяют порядок учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств.

2. Юридическое лицо, имеющее намерение осуществлять коллекторскую деятельность (далее – заявитель), подлежит учетной регистрации.

3. Для прохождения учетной регистрации заявитель представляет в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан (далее – филиал) по месту нахождения заявителя заявление по форме, согласно приложению 1 к Правилам (далее - заявление) с приложением документов, предусмотренных в пункте 2 статьи 7 Закона.

Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе.

4. Сведения об учредителе (участнике) заявителя – юридическом лице представляются по форме, согласно приложению 2 к Правилам.

В целях раскрытия информации о лицах, которые прямо или косвенно владеют и (или) пользуются, и (или) распоряжаются десятью или более процентами долей участия в уставном капитале заявитель представляет сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства или имеющих контроль по форме, согласно приложению 3 к Правилам.

Сведения об учредителе (участнике) заявителя – физическом лице представляются по форме, согласно приложению 4 к Правилам.

5. Сведения о руководящем работнике заявителя представляются по форме, согласно приложению 5 к Правилам.

6. Заявитель соблюдает требования к использованию информационно-коммуникационных технологий и обеспечению информационной безопасности при организации деятельности коллекторских агентств, установленные нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан в соответствии с частью второй пункта 2 статьи 19 Закона Республики Казахстан от 6 июля 2004 года «О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан».

7. Сведения о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита, представляются по форме, согласно приложению 6 к Правилам.

8. Сведения о филиалах и (или) представительствах представляются по форме согласно приложению 7 к Правилам.

9. Документы, предусмотренные в пункте 2 статьи 7 Закона, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными и прошитыми.

Копии документов заверяются подписями должностных лиц заявителя, обладающих правом подписания таких документов.

Филиал проверяет документы, указанные в пунктах 4, 5 и 7 Правил, на их соответствие требованиям статьи 12 Закона.

10. Филиалы по месту нахождения заявителей ведут территориальный перечень коллекторских агентств по форме, согласно приложению 8 к Правилам.

11. Филиал на следующий день после внесения коллекторского агентства в территориальный перечень коллекторских агентств, но не позднее срока, предусмотренного пунктом 5 статьи 7 Закона, направляет в Национальный Банк Республики Казахстан информацию о внесении коллекторских агентств, прошедших учетную регистрацию, в территориальный перечень коллекторских агентств, для включения в реестр коллекторских агентств Национального Банка Республики Казахстан по форме, согласно приложению 9 к Правилам. Национальный Банк Республики Казахстан размещает реестр коллекторских агентств Национального Банка Республики Казахстан на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан.

12. После внесения заявителя в реестр коллекторских агентств Национального Банка Республики Казахстан, филиал уведомляет его о данном решении в письменной форме с указанием номера регистрации.

13. Номер учетной регистрации в реестре коллекторских агентств содержит 11 (одиннадцать) знаков и состоит из следующей структуры - ФФ.К.ГГ.ННН, где:

ФФ – код филиала, проставляемый в соответствии с кодами филиалов Национального Банка Республики Казахстан, используемыми при учетной регистрации коллекторских агентств, согласно приложению 10 к Правилам;

К – коллекторское агентство;

ГГ – 2 (две) последние цифры текущего года;

ННН – порядковый номер учетной регистрации коллекторского агентства.

Порядковый номер учетной регистрации коллекторского агентства присваивается филиалом самостоятельно и каждый календарный год начинается с 001.

Если порядковый номер учетной регистрации превышает трехзначное число (999 (девятьсот девяносто девять), допускается использование четырехзначного числа порядкового номера (НННН).

14. Отказ в учетной регистрации производится в случаях, предусмотренных в пункте 1 статьи 8 Закона.

15. Исключение из реестра коллекторских агентств Национального Банка Республики Казахстан производится в случаях, предусмотренных в пункте 1 статьи 9 Закона.

16. Филиал в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня принятия решения об исключении коллекторского агентства из территориального перечня коллекторских агентств по форме, согласно приложению 11 к Правилам, направляет в Национальный Банк Республики Казахстан сведения об исключении коллекторского агентства из реестра коллекторских агентств Национального Банка Республики Казахстан для размещения на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан.

17. Коллекторское агентство в течение пятнадцати рабочих дней письменно уведомляет Национальный Банк Республики Казахстан об изменениях, внесенных в документы, предусмотренные подпунктами 3), 5) и 6) пункта 2 статьи 7 Закона по формам, согласно приложениям 2, 3 и 7 к Правилам соответственно.

Приложение 1

к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств

Форма

____________________________________________________________________ (полное наименование филиала Национального Банка Республики Казахстан)

от __________________________________________________________________ (полное наименование заявителя)

Заявление

Прошу произвести учетную регистрацию в качестве коллекторского агентства. 

Сведения о заявителе:

1. Бизнес-идентификационный номер _________________________________

2. Место нахождения и фактический адрес заявителя _________________ (индекс, город, ___________________________________________________________________ район, область, улица, номер дома, офиса, ___________________________________________________________________ телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс)

3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них: ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________

Подтверждаю достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление филиалу Национального Банка Республики Казахстан дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления _____________________ (подпись)

«___» _____________ 20__ года

Приложение 2

к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств

Форма

Сведения об учредителе (участнике) заявителя - юридическом лице

____________________________________________________________________

(полное наименование заявителя)

на «___» __________ 20 __ года

1. Учредитель (участник) заявителя ________________________________ (полное наименование) 2. Место нахождения _______________________________________________ (почтовый индекс, адрес, номера телефона и факса, ___________________________________________________________________ адрес электронной почты при ее наличии) ___________________________________________________________________ 3. Бизнес-идентификационный номер _________________________________

4. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) _______ ___________________________________________________________________ (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан) 5. Резидентство ___________________________________________________

6. Основной вид деятельности ______________________________________ ___________________________________________________________________

7. Доля участия в уставном капитале заявителя _____________________ ___________________________________________________________________

8. Сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве учредителя (участника), акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц ___________________________________________________

9. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует учредитель (участник) заявителя, с указанием полных наименований, мест нахождения организаций _______________________________________.

10. Сведения о том, являлся ли ранее учредитель (акционер, участник) либо руководящий работник учредителя (участника) первым руководителем или учредителем (участником) коллекторского агентства в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года «Околлекторской деятельности» ______________________________________

11. Сведения о руководителе учредителя (участника) заявителя _______ ____________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

«___» _____________ 20__ года

Приложение 3

к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств

Форма

Сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства или имеющих контроль (далее – участник (владелец)

Таблица 1. Сведения об участнике (владельце)

№

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для юри­ди­че­ско­го ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

Ре­зи­дент­ство

На­име­но­ва­ние

Све­де­ния о на­ли­чии непо­га­шен­ной или несня­той су­ди­мо­сти (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) (да (нет), крат­кое опи­са­ние пра­во­на­ру­ше­ния, пре­ступ­ле­ния, рек­ви­зи­ты при­го­во­ра о при­вле­че­нии к уго­лов­ной от­вет­ствен­но­сти с ука­за­ни­ем ос­но­ва­ний при­вле­че­ния к от­вет­ствен­но­сти)

Све­де­ния об учре­ди­те­ле (ак­ци­о­не­ре, участ­ни­ке) ли­бо ру­ко­во­дя­щем ра­бот­ни­ке, ко­то­рый ра­нее яв­лял­ся пер­вым ру­ко­во­ди­те­лем или учре­ди­те­лем (участ­ни­ком) кол­лек­тор­ско­го агент­ства в пе­ри­од не бо­лее чем за один год до при­ня­тия упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном ре­ше­ния об ис­клю­че­нии из ре­ест­ра дан­но­го кол­лек­тор­ско­го агент­ства по ос­но­ва­ни­ям, преду­смот­рен­ным в под­пунк­тах 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) ча­сти пер­вой пунк­та 1 ста­тьи 9 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 6 мая 2017 го­да «О кол­лек­тор­ской де­я­тель­но­сти»

Опи­са­ние ви­да де­я­тель­но­сти

1

2

3

4

5

6

7

продолжение таблицы:

Со­от­но­ше­ние до­лей уча­стия, при­над­ле­жа­щих участ­ни­ку (вла­дель­цу) к об­ще­му

Ин­ди­ви­ду­аль­но

пря­мо

Кос­вен­но

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в про­цен­тах)

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в тен­ге)

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в про­цен­тах)

До­ля уча­стия в ор­га­ни­за­ции, че­рез ко­то­рую участ­ник (вла­де­лец) вла­де­ет до­ля­ми уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в про­цен­тах)

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих ак­ций (штук) (до­ля уча­стия) (в тен­ге)

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, че­рез ко­то­рую осу­ществ­ля­ет­ся кос­вен­ное вла­де­ние

8

9

10

11

12

13

продолжение таблицы:

ко­ли­че­ству до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства

Сов­мест­но

пря­мо

Кос­вен­но

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в про­цен­тах)

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в тен­ге)

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в про­цен­тах)

До­ля уча­стия в ор­га­ни­за­ции, че­рез ко­то­рую участ­ник (вла­де­лец) вла­де­ет до­ля­ми уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (в про­цен­тах)

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих ак­ций (штук) (до­ля уча­стия) (в тен­ге)

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, че­рез ко­то­рую осу­ществ­ля­ет­ся кос­вен­ное вла­де­ние

14

15

16

17

18

19

Примечание:

По юридическим лицам в Таблице 1 отражаются сведения о лицах прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся акциями либо долями участия в уставном капитале участника (владельца) вплоть до сведений о физических лицах, владеющих более двадцатью пятью процентами долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций участника (владельца).

Таблица 2. Перечень лиц, осуществляющих контроль над коллекторским агентством

№

Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для юри­ди­че­ско­го ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца или фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца, (све­де­ния о на­ли­чии непо­га­шен­ной или несня­той су­ди­мо­сти)

Ос­но­ва­ния кон­тро­ля

Све­де­ния об ор­га­ни­за­ци­ях, в ко­то­рых ли­цо, осу­ществ­ля­ю­щее кон­троль над кол­лек­тор­ским агент­ством, вла­де­ет бо­лее 20 (два­дца­ти) про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций (до­ля­ми уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле)

на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции

До­ля вла­де­ния ак­ци­я­ми (в устав­ном ка­пи­та­ле)

1

2

3

4

5

6

Примечание:

В графе 3 указывается наличие непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения.

Если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан.

Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание __________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) _______________ подпись

Дата подписания «_____» __________ 20_____ года

Приложение 4

к Правилам прохождения учетной

регистрации и ведения реестра

коллекторских агентств

форма

Сведения об учредителе (участнике) заявителя - физическом лице

___________________________________________________________________ (полное наименование заявителя) на «___» __________ 20 __ года 1. Учредитель (участник) заявителя ________________________________ ___________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность) 2. Дата рождения _________________________________________________ 3. Гражданство_____________________________________________________ 4. Данные документа, удостоверяющего личность______________________ ___________________________________________________________________ (наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан) 5. Индивидуальный идентификационный номер__________________________ 6. Место жительства ______________________________________________ (почтовый индекс, адрес, ____________________________________________________________________ номер телефона, адрес электронной почты при ее наличии) ____________________________________________________________________ 6. Место работы (с указанием адреса), должность ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ 7. Сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве учредителя (участника), акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц_________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ 8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости___________ ____________________________________________________________________ Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах. «___» _____________ 20 __ года Подпись учредителя (участника) заявителя __________________________

Приложение 5

к Правилам прохождения учетной

регистрации и ведения реестра

коллекторских агентств

форма

Сведения о руководящем работнике заявителя

_______________________________________________________________ (указывается должность руководящего работника коллекторского агентства и наименование коллекторского агентства)

1. Общие сведения:

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (ес­ли оно ука­за­но в до­ку­мен­те, удо­сто­ве­ря­ю­щем лич­ность)

____________________________________________________

____________________________________________________

(в пол­ном со­от­вет­ствии с до­ку­мен­том, удо­сто­ве­ря­ю­щим лич­ность, в слу­чае из­ме­не­ния фа­ми­лии, име­ни, от­че­ства - ука­зать, ко­гда и по ка­кой при­чине они бы­ли из­ме­не­ны)

Да­та и ме­сто рож­де­ния

____________________________________________________

____________________________________________________

По­сто­ян­ное ме­сто жи­тель­ства, но­ме­ра те­ле­фо­нов

____________________________________________________

____________________________________________________

(ука­зать по­дроб­ный ад­рес, но­ме­ра слу­жеб­но­го, до­маш­не­го, кон­такт­но­го те­ле­фо­нов, вклю­чая код на­се­лен­но­го пунк­та)

Граж­дан­ство

____________________________________________________

Пол­ные рек­ви­зи­ты до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность

____________________________________________________

____________________________________________________

____________________________________________________

2. Образование:

№

На­име­но­ва­ние учеб­но­го за­ве­де­ния

Год по­ступ­ле­ния - год окон­ча­ния

Спе­ци­аль­ность

Рек­ви­зи­ты ди­пло­ма об об­ра­зо­ва­нии (да­та и но­мер при на­ли­чии)

1

2

3

4

5

3. Сведения об участии руководящего работника в уставном капитале юридических лиц:

№

На­име­но­ва­ние и  ме­сто на­хож­де­ния  юри­ди­че­ско­го ли­ца

Устав­ные ви­ды де­я­тель­но­сти юри­ди­че­ско­го ли­ца

До­ля уча­стия ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка в устав­ном ка­пи­та­ле юри­ди­че­ско­го ли­ца, ко­ли­че­ство ак­ций и про­цент­ное со­от­но­ше­ние ак­ций, при­над­ле­жа­щих ру­ко­во­дя­ще­му ра­бот­ни­ку, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца

 1

2 

 3

 4

4. Сведения о трудовой деятельности:

В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего работника (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в организациях в секциях финансовой, страховой деятельности, образования, государственного управления и обороны, обязательного социального обеспечения, в области права и бухгалтерского учета, а также деятельности агентств по сбору платежей и кредитных бюро, определенных в соответствии с общим классификатором видов экономической деятельности, утвержденным уполномоченным органом в области технического регулирования, а также период, в течение которого кандидатом трудовая деятельность не осуществлялась.

№

Пе­ри­од ра­бо­ты (да­та, ме­сяц, год)

Ме­сто ра­бо­ты (с ука­за­ни­ем стра­ны ре­ги­стра­ции ор­га­ни­за­ции в сек­ци­ях фи­нан­со­вой, стра­хо­вой, де­я­тель­но­сти, об­ра­зо­ва­ния, го­су­дар­ствен­но­го управ­ле­ния и обо­ро­ны, обя­за­тель­но­го со­ци­аль­но­го обес­пе­че­ния, в об­ла­сти пра­ва и бух­гал­тер­ско­го уче­та, а та­к­же де­я­тель­но­сти агентств по сбо­ру пла­те­жей и кре­дит­ных бю­ро, опре­де­лен­ных в со­от­вет­ствии с об­щим клас­си­фи­ка­то­ром ви­дов эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти, утвер­жден­ным упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном в об­ла­сти тех­ни­че­ско­го ре­гу­ли­ро­ва­ния)

Долж­ность

(с ука­за­ни­ем да­ты со­гла­со­ва­ния, ес­ли тре­бо­ва­лось)

На­ли­чие дис­ци­пли­нар­ных взыс­ка­ний

При­чи­ны уволь­не­ния, осво­бож­де­ния от долж­но­сти

1

2

3

4

5

6

5. Сведения о выполнении в силу своих должностных полномочий государственных функций по контролю в форме проверок деятельности данного коллекторского агентства либо связанных с деятельностью данного коллекторского агентства в соответствии с его компетенцией:

№

Пе­ри­од (да­та, ме­сяц, год)

На­име­но­ва­ние ор­га­на го­су­дар­ствен­ной служ­бы

Долж­ност­ные пол­но­мо­чия по кон­тро­лю в фор­ме про­ве­рок де­я­тель­но­сти дан­но­го кол­лек­тор­ско­го агент­ства ли­бо свя­зан­ные с де­я­тель­но­стью дан­но­го кол­лек­тор­ско­го агент­ства в со­от­вет­ствии с его ком­пе­тен­ци­ей

При­чи­ны (уволь­не­ния, осво­бож­де­ния от долж­но­сти)

1

2

3

4

5

6. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения______________________________________________________ (да (нет), краткое описание ____________________________________________________________________ правонарушения, преступления, реквизиты приговора о ____________________________________________________________________ привлечении к уголовной ответственности, с указанием ____________________________________________________________________ оснований привлечения к ответственности)

7. Сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководящим работником либо лицом, владеющим десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, в период не более чем за один год до принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения об исключении из реестра данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года «О коллекторской деятельности»_______________________________________ (да (нет), наименование ____________________________________________________________________ организации, должность, период работы

8. Сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник лицом, в отношении которого вступило в законную силу решение суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно________________________________________________________ (да (нет), реквизиты приговора о привлечении к уголовной __________________________________________________________________ ответственности, с указанием оснований привлечения к ответственности)

9. Сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника, банковского и (или) страхового холдинга – юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке_____________________________________________________________ (да (нет) ____________________________________________________________________ наименование организации, должность, период работы)

10. Сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты________________ (да (нет) __________________________________________________________________ наименование организации, должность, период работы)

11. Состоит ли руководящий работник на учете в психоневрологическом, туберкулезном, наркологическом диспансерах___________________________ (да (нет) дата постановки _____________________________________________________________________ на учет и наименование организации, в которой осуществлена _____________________________________________________________________ постановка на учет)

12. Сведения о том, что руководящий работник ранее был уволен с государственной службы или из специальных и правоохранительных органов по отрицательным мотивам____________________________________ (да (нет) дата увольнения

13. Сведения о том, что руководящий работник ранее был уволен из коллекторского агентства за нарушение требований, предусмотренных статьей 5 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года «О коллекторской деятельности»__________________________________________ (да (нет) дата увольнения ________________________________________________________________________ и наименование коллекторского агентства Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах. ____________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность) «___» _____________ 20 __ года

Приложение 6

к Правилам прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств

Форма

Сведения о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита

Отчетный период: по состоянию на «___» __________ 20 __ года

Полное наименование заявителя __________________________________________

№

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) ра­бот­ни­ка (в пол­ном со­от­вет­ствии с до­ку­мен­том, удо­сто­ве­ря­ю­щем лич­ность, в слу­чае из­ме­не­ния фа­ми­лии, име­ни, от­че­ства – ука­зать, ко­гда и по ка­кой при­чине они бы­ли из­ме­не­ны)

Да­та и ме­сто рож­де­ния

По­сто­ян­ное ме­сто жи­тель­ства, но­ме­ра те­ле­фо­нов (ука­зать по­дроб­ный ад­рес, но­ме­ра слу­жеб­но­го, до­маш­не­го, кон­такт­но­го те­ле­фо­нов, вклю­чая код на­се­лен­но­го пунк­та)

Граж­дан­ство

Пол­ные рек­ви­зи­ты до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность

Об­ра­зо­ва­ние, в том чис­ле тех­ни­че­ское и про­фес­си­о­наль­ное об­ра­зо­ва­ние, по­сле­сред­нее или выс­шее об­ра­зо­ва­ние

Опыт ра­бо­ты

1

2

3

4

5

6

7

8

продолжение таблицы:

На­ли­чие непо­га­шен­ной или несня­той су­ди­мо­сти (да (нет)

Яв­лял­ся ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­ком ли­бо ли­цом вла­де­ю­щим де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (да (нет)

Со­сто­ит на уче­те в пси­хо­нев­ро­ло­ги­че­ском, ту­бер­ку­лез­ном, нар­ко­ло­ги­че­ском дис­пан­се­рах (да (нет)

Уво­лен с го­су­дар­ствен­ной служ­бы или из спе­ци­аль­ных и пра­во­охра­ни­тель­ных ор­га­нов по от­ри­ца­тель­ным мо­ти­вам (да (нет)

Ра­нее в си­лу сво­их долж­ност­ных пол­но­мо­чий вы­пол­нял го­су­дар­ствен­ные функ­ции по кон­тро­лю в фор­ме про­ве­рок де­я­тель­но­сти дан­но­го кол­лек­тор­ско­го агент­ства ли­бо был свя­зан с де­я­тель­но­стью дан­но­го кол­лек­тор­ско­го агент­ства в со­от­вет­ствии с ком­пе­тен­ци­ей (да (нет)

Уво­лен из кол­лек­тор­ско­го агент­ства за на­ру­ше­ние тре­бо­ва­ний, преду­смот­рен­ных ста­тьей 5 За­ко­на (да (нет)

Под­твер­ждаю, что на­сто­я­щая ин­фор­ма­ция бы­ла мною про­ве­ре­на и яв­ля­ет­ся до­сто­вер­ной и пол­ной, а та­к­же предо­став­ляю со­гла­сие на сбор и об­ра­бот­ку пер­со­наль­ных дан­ных, и на ис­поль­зо­ва­ние све­де­ний, со­став­ля­ю­щих охра­ня­е­мую за­ко­ном тай­ну, со­дер­жа­щих­ся в ин­фор­ма­ци­он­ных си­сте­мах (под­пись ра­бот­ни­ка)

9

10

11

12

13

14

15

Примечание:

1. В графе 8 указывается наличие опыта работы на руководящей должности, с указанием должностных обязанностей, профессиональные навыки.

2. В графе 9 указывается наличие непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения.

Если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан.

3. В графе 10 указывается информация являлся ли ранее работник руководящим работником либо лицом, владеющим десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, в период не более чем за один год до принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения об исключении из реестра данное коллекторское агентство по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года «О коллекторской деятельности».

Если да, то указать наименование организации, должность, период работы.

4. В графе 11 если указывается да, то необходимо указать дату постановки на учет и наименование организации, в которой осуществлена постановка на учет.

5. В графе 12 если указывается да, то необходимо указать дату увольнения с государственной службы или из специальных и правоохранительных органов.

6. В графе 13 если указывается да, то необходимо указать дату прекращения государственной службы.

7. В графе 14 если указывается да, то необходимо указать дату увольнения и наименование коллекторского агентства.

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание _________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) ________________ подпись

Дата подписания «_____» __________ 20_____ года 

Приложение 7

к Правилам прохождения учетной

регистрации и ведения реестра

коллекторских агентств

форма

Сведения о филиалах и (или) представительствах

№

На­име­но­ва­ние фи­ли­а­ла и (или) пред­ста­ви­тель­ства

Ме­сто на­хож­де­ния и фак­ти­че­ский ад­рес

Дан­ные о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (но­мер, да­та)

1

 2

 3

4

Приложение 8

к Правилам прохождения учетной

регистрации и ведения реестра

коллекторских агентств

форма

Территориальный перечень коллекторских агентств

по состоянию на «___» ____________ 20 __ года

№

При­сво­ен­ный ре­ги­стра­ци­он­ный но­мер

На­име­но­ва­ние кол­лек­тор­ско­го агент­ства

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (ес­ли оно ука­за­но в до­ку­мен­те, удо­сто­ве­ря­ю­щем лич­ность) пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля

Ме­сто на­хож­де­ния и фак­ти­че­ский ад­рес

Но­мер те­ле­фо­на, факс, ад­рес элек­трон­ной по­чты, ин­тер­нет - ре­сурс

Да­та вклю­че­ния в ре­естр

1

2

 3

 4

 5

6 

7 

Приложение 9

к Правилам прохождения учетной

регистрации и ведения реестра

коллекторских агентств

форма

Реестр коллекторских агентств Национального Банка Республики Казахстан

по состоянию на «___» ____________ 20 __ года

№

Но­мер учет­ной ре­ги­стра­ции в тер­ри­то­ри­аль­ном пе­речне кол­лек­тор­ских агентств

На­име­но­ва­ние кол­лек­тор­ско­го агент­ства

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (ес­ли оно ука­за­но в до­ку­мен­те, удо­сто­ве­ря­ю­щем лич­ность) пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля

Ме­сто на­хож­де­ния и фак­ти­че­ский ад­рес

Но­мер те­ле­фо­на, факс, ад­рес элек­трон­ной по­чты, ин­тер­нет - ре­сурс

Да­та вклю­че­ния

в ре­естр

Да­та ис­клю­че­ния из ре­ест­ра

Ос­но­ва­ние

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Приложение 10

к Правилам прохождения учетной

регистрации и ведения реестра

коллекторских агентств

Коды филиалов Национального Банка Республики Казахстан, используемые при учетной регистрации коллекторских агентств

№

Фи­ли­ал На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Код фи­ли­а­ла На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1

2

3

1

Цен­траль­ный фи­ли­ал (го­род Аста­на)

53

2

Ал­ма­тин­ский го­род­ской фи­ли­ал

05

3

Ал­ма­тин­ский об­ласт­ной фи­ли­ал

41

4

Ак­мо­лин­ский фи­ли­ал

24

5

Ак­тю­бин­ский фи­ли­ал

03

6

Аты­ра­ус­кий фи­ли­ал

12

7

Во­сточ­но-Ка­зах­стан­ский фи­ли­ал

09

8

Жам­был­ский фи­ли­ал

14

9

За­пад­но-Ка­зах­стан­ский фи­ли­ал

49

10

Ка­ра­ган­дин­ский фи­ли­ал

18

11

Ко­ста­най­ский фи­ли­ал

27

12

Кы­зы­лор­дин­ский фи­ли­ал

21

13

Ман­ги­ста­ус­кий фи­ли­ал

29

14

Пав­ло­дар­ский фи­ли­ал

32

15

Се­ве­ро-Ка­зах­стан­ский фи­ли­ал

36

16

Юж­но-Ка­зах­стан­ский фи­ли­ал

58

Приложение 11

к Правилам прохождения учетной

регистрации и ведения реестра

коллекторских агентств

форма

Сведения об исключении коллекторского агентства из территориального перечня коллекторских агентств

по состоянию на «____» ___________ 20 __ года

№

При­сво­ен­ный ре­ги­стра­ци­он­ный но­мер

На­име­но­ва­ние кол­лек­тор­ско­го агент­ства

Ме­сто на­хож­де­ния и

фак­ти­че­ский ад­рес

Да­та ис­клю­че­ния из ре­ест­ра

Ос­но­ва­ние

 1

2

3 

 4

 5

6