О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам банковской деятельности

О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам банковской деятельности

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам банковской деятельности, в которые вносятся изменения (далее – Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Департаменту надзора за банками (Кизатов О.Т.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

5. Настоящее постановление вводится в действие со дня его первого официального опубликования, за исключением пункта 7 Перечня, который вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка

Д. Акишев

Утвержден

постановлением Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 28 января 2017 года № 23

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам банковской деятельности, в которые вносятся изменения

1. Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.11.2020 № 114 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 19.11.2019 № 196 (вводится в действие с 01.01.2020).

3. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23 сентября 2006 года № 216 «Об утверждении формы заявления о присоединении банка второго уровня к договору присоединения для вступления в систему обязательного гарантирования депозитов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4430) следующие изменения:

в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

приложение изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню.

4. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 июля 2007 года № 210 «Об установлении перечня и порядка приобретения базовых активов производных ценных бумаг и производных финансовых инструментов, с которыми банки второго уровня могут осуществлять брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, а также случаев заключения сделок с государственными ценными бумагами и негосударственными ценными бумагами на вторичном рынке, производными финансовыми инструментами на неорганизованном рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4892) следующее изменение:

пункт 2-1 изложить в следующей редакции:

«2-1. Банки второго уровня для включения в реестр сделок с производными финансовыми инструментами, заключенными на неорганизованном рынке, ведение которого осуществляется центральным депозитарием (далее - реестр), еженедельно не позднее 14-00 часов времени города Астаны первого рабочего дня недели, следующего за отчетным периодом, представляют в центральный депозитарий информацию в соответствии с требованиями постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 254 «Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12957, и внутренних документов центрального депозитария. Информация представляется по всем действующим на дату представления информации сделкам с производными финансовыми инструментами, заключенными на организованном и неорганизованном рынках, а также заключенным и исполненным сделкам в отчетном периоде.».

5. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 марта 2009 года № 51 «Об утверждении Правил выбора исламского банка и передачи ему имущества, приобретенного за счет денег, привлеченных по договору об инвестиционном депозите, и обязательств по инвестиционным депозитам ликвидируемого исламского банка» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5664, опубликованное 29 мая 2009 года в газете «Юридическая газета» № 80 (1677)) следующие изменения:

в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в Правилах выбора исламского банка и передачи ему имущества, приобретенного за счет денег, привлеченных по договору об инвестиционном депозите, и обязательств по инвестиционным депозитам ликвидируемого исламского банка, утвержденных указанным постановлением:

в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в пункте 2:

в абзац первый внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в подпункт 7) внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

подпункт 8) изложить в следующей редакции:

«8) уполномоченный орган - уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.»;

в пункт 3 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в пункт 19 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется.

6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 62 «Об утверждении Правил совершения банком или банковским холдингом сделок с собственными облигациями и облигациями, выпущенными дочерними организациями данного банка или банковского холдинга, обязательства по которым гарантированы банком или банковским холдингом» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7507, опубликованное 24 мая 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 150-151 (26969-26970)) следующие изменения:

в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в Правилах совершения банком или банковским холдингом сделок с собственными облигациями и облигациями, выпущенными дочерними организациями данного банка или банковского холдинга, обязательства по которым гарантированы банком или банковским холдингом, утвержденных указанным постановлением:

в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в преамбулу внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

пункт 5 изложить в следующей редакции:

«5. Отчет о приобретенных банком или банковским холдингом собственных облигациях и облигациях дочерних организаций данного банка или банковского холдинга, обязательства по которым гарантированы банком или банковским холдингом (далее - отчет) составляется на бумажном носителе по форме, установленной внутренними документами банка или банковского холдинга, и подписывается первым руководителем банка или банковского холдинга или лицом, уполномоченным на подписание отчета, главным бухгалтером банка или банковского холдинга, заверяется печатью (при наличии) и хранится в банке или банковском холдинге в течение 5 (пяти) лет со дня составления данного отчета.»;

пункт 6 исключить.

7. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67 «Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7552, опубликованное 19 июня 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 191-192 (27010-27011)) следующие изменения:

в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в Правилах выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия, утвержденных указанных постановлением:

в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в преамбулу внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. Физическое или юридическое лицо представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) заявление на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга (далее - заявитель), составленное в произвольной форме с указанием сведений о документе, удостоверяющем личность физического лица, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, юридического адреса (места нахождения), сведений о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, а также с представлением согласия на сбор и обработку персональных данных и сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

В случае приобретения юридическим лицом статуса банковского холдинга и (или) страхового холдинга, юридическим лицом одновременно подается заявление на получение разрешения на создание (приобретение) банком и (или) банковским холдингом и (или) страховым холдингом дочерней организации или на получение разрешения на значительное участие банка и (или) банковского холдинга и (или) страхового холдинга в уставном капитале организаций в порядке, предусмотренном Законом о банках и Законом о страховании.»;

часть четвертую пункта 5 изложить в следующей редакции:

«План рекапитализации финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации содержит следующую информацию:

оценку текущего состояния финансовой организации;

расчет предполагаемого ухудшения финансового состояния банка и критерии, влияющие на ухудшение (динамика изменения пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации в сторону ухудшения);

подробное описание мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации (меры по снижению расходов, дополнительные финансовые вложения (с указанием суммы и источников вложения денег), направленные на восстановление собственного капитала финансовой организации до величины, при которой будут выполняться пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты мероприятия по получению дополнительных доходов и иные мероприятия);

календарные сроки выполнения мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации;

предполагаемый экономический эффект оздоровительных мероприятий (динамика изменений пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации).»;

пункт 14 изложить в следующей редакции:

«14. Решение по заявлению, поданному для получения статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга принимается уполномоченным органом в течение 3 (трех) месяцев после подачи заявления.

При наличии замечаний к представленным документам уполномоченный орган направляет физическому или юридическому лицу письмо с указанием замечаний посредством почтовой, факсимильной связи и (или) электронной почты и срока для их устранения.

Физическое или юридическое лицо устраняют замечания и представляют доработанные (исправленные) документы в срок, установленный уполномоченным органом в направленном письменном уведомлении.»;

в заголовок главы 3 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в пункт 21 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

приложения 1, 2 и 3 изложить в редакции согласно приложениям 4, 5 и 6 к Перечню.

8. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 138 «О порядке и сроках публикации финансовой отчетности банковскими и страховыми холдингами» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7648, опубликованное 16 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 271-273 (27090-27092)) следующее изменение:

пункт 2 исключить.

9. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 февраля 2013 года № 72 «Об утверждении Требований по выдаче банками второго уровня банковских займов и банковских гарантий лицам, связанным с ними особыми отношениями, и юридическим лицам (резидентам и нерезидентам Республики Казахстан)» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8409, опубликованное 26 июня 2013 года в газете «Юридическая газета» № 93 (2268)) следующие изменения:

в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в Требованиях по выдаче банками второго уровня банковских займов и банковских гарантий лицам, связанным с ними особыми отношениями, и юридическим лицам (резидентам и нерезидентам Республики Казахстан), утвержденных указанным постановлением:

в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в преамбулу внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в абзац третий пункта 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в абзац третий пункта 2 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в абзац третий пункта 3 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Родительским банком выдаются банковские займы и банковские гарантии дочерним организациям, приобретающим сомнительные и (или) безнадежные активы родительского банка и имеющим обеспечение в виде прав требований по сомнительным и (или) безнадежным активам, соответствующим требованиям постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 апреля 2014 года № 71 «Об утверждении Правил деятельности дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9486, в пределах совокупного объема всех банковских займов и банковских гарантий, не превышающего размер, установленный постановлением № 80.»;

в текст в правом верхнем углу приложения внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется.

10. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 8 мая 2015 года № 77 «Об утверждении Правил проведения операции по одновременной передаче активов и обязательств банка в части либо в полном размере другому (другим) банку (банкам), в том числе операции по одновременной передаче активов и обязательств между родительским банком и дочерним банком, в отношении которого была проведена реструктуризация, и согласования уполномоченным органом данных операций, а также видов активов и обязательств, подлежащих передаче при проведении указанных операций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11158, опубликованное 27 мая 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет») следующие изменения:

в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в Правилах проведения операции по одновременной передаче активов и обязательств банка в части либо полном размере другому (другим) банку (банкам), в том числе операции по одновременной передаче активов и обязательств между родительским банком и дочерним банком, в отношении которого была проведена реструктуризация, и согласования уполномоченным органом данных операций, а также видах активов и обязательств, подлежащих передаче при проведении указанных операций, утвержденных указанных постановлением:

в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в преамбулу внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в пункты 1 и 2 внесены изменения на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в часть вторую пункта 4 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в пункты 12 и 13 внесены изменения на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в пункт 15 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

пункт 17 изложить в следующей редакции:

«17. В целях надлежащего обслуживания депозиторов по депозитам, переданным в банк-приобретатель, устанавливается переходный период на срок не более двадцати одного месяца, в течение которого ведение банковских счетов депозиторов передающего банка осуществляется в порядке, предусмотренном пунктом 7 статьи 61-2 Закона о банках.

Положения настоящего пункта распространяются на отношения, возникшие с 27 мая 2015 года.»;

в часть первую пункта 20 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

подпункт 1) пункта 28 изложить в следующей редакции:

«1) подпунктами 1), 2) и 3) пункта 9 статьи 61-4 Закона о банках – действует не более двадцати одного месяца с даты осуществления операции между родительским банком и дочерним банком.

Положения настоящего подпункта распространяются на отношения, возникшие с 27 мая 2015 года;».

Приложение 1

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам банковской деятельности,

в которые вносятся изменения

Сноска. Приложение 1 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 19.11.2019 № 196 (вводится в действие с 01.01.2020).

Приложение 2

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам банковской деятельности,

в которые вносятся изменения

Сноска. Приложение 2 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 19.11.2019 № 196 (вводится в действие с 01.01.2020).

Приложение 3

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам банковской деятельности,

в которые вносятся изменения

Приложение

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и

финансовых организаций

от 23 сентября 2006 года № 216  

Форма

_________________________________________ (наименование организации, осуществляющей обязательное гарантирование депозитов) Дата «____»__________ 20__ года

Заявление

Банк второго уровня ____________________________________________________ ________________________________________________________________________ (полное наименование банка) (далее - Банк) в лице __________________________________________________ _______________________________________________________________________, (должность, фамилия, имя и отчество (при его наличии) действующего на основании ______________________________________________ _______________________________________________________________________, (устава, приказа, доверенности или другого документа) присоединяется к договору присоединения банка для вступления в систему обязательного гарантирования депозитов. Лицензия на проведение банковских операций, включающая операцию по приему депозитов, открытию и ведению банковских счетов физических лиц, № _____ от «____»_____________ 20____ года, выданная уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, получена Банком «____»______________ 20___года. Банк принимает на себя обязательства банка-участника, предусмотренные Законом Республики Казахстан от 7 июля 2006 года «Об обязательном гарантировании депозитов, размещенных в банках второго уровня Республики Казахстан» и договором присоединения. Реквизиты банка: ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ (наименование банка на государственном и русском языках в соответствии со справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица) ________________________________________________________________________ (дата выдачи справки свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица) ________________________________________________________________________ (юридический адрес) ________________________________________________________________________ (номер корреспондентского счета в Национальном Банке Республики Казахстан) ________________________________________________________________________ (банковский идентификационный код) Первый руководитель ____________________________________________________ (фамилия, имя и отчество (при его наличии)) ________________ (подпись) Место печати (при наличии)

Приложение 4

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам банковской деятельности,

в которые вносятся изменения

Приложение 1

к Правилам выдачи, отзыва согласия

на приобретение статуса крупного

участника банка, банковского холдинга,

крупного участника страховой

(перестраховочной) организации,

страхового холдинга, крупного участника

управляющего инвестиционным портфелем

и требованиям к документам,

представляемым для получения

указанного согласия

Форма  

Краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя - юридического лица

____________________________________________________________________________________ (наименование финансовой организации) 1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер ____________________________________________________________________________________ 2.Гражданство ____________________________________________________________________________________ 3. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность ____________________________________________________________________________________ 4. Место (места) работы, должность (должности) ____________________________________________________________________________________ 5. Почтовый адрес и (или) место нахождения работы, контактный телефон ____________________________________________________________________________________ 11.Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)):

№

Фамилия, имя и отчество (при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

Сумма участия в уставном капитале/ стоимость приобретенных акций юридических лиц (в тысячах тенге), с указанием их наименования

1

2

продолжение таблицы

Соотношение количества акций, принадлежащих данному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия в его уставном капитале (в процентах),

Индивидуальное владение

Совместное владение

прямо

косвенно

процент

наименование юридического лица/фамилия, имя, отчество (при его наличии)

12. Образование:

Наименование учебного заведения

Дата поступления дата окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании, квалификация

Место нахождения учебного заведения

8. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года:

Наименование организации

Дата и место проведения

Реквизиты сертификата

9. Сведения о трудовой деятельности:

Период работы

Место работы

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

 10. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, или руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора трансфер-агента и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации (банковского или страхового холдинга), крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника – юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации (банковского или страхового холдинга) в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о консервации финансовой организации, холдинга, принудительном выкупе акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном порядке законодательством Республики Казахстан

_____________________________________________________________________________ (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

11.Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, или руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты

_____________________________________________________________________________ (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

12.Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от выполнения служебных обязанностей руководящего и иного работника в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах, акционерном обществе «Фонд гарантирования страховых выплат»

_____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы, основания для отзыва согласия на назначение (избрание) и наименование государственного органа, принявшего такое решение)

13. Привлекался ли к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания)________________________________________________________________________

(да (нет), краткое описание правонарушения, преступления, _____________________________________________________________________________ реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда, _____________________________________________________________________________ с указанием оснований привлечения к ответственности).

14. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:

____________________________________________________________________________________

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Заявитель - физическое лицо _____________________________________________________________________________ (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами) ___________________________ (подпись) Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника – юридического лица _____________________________________________________________________________ (заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами) ________________________________ (подпись) Первый руководитель исполнительного органа заявителя -юридического лица _____________________________________________________________________________ (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами) __________________________ (подпись) Место для печати (при наличии) Дата

Приложение 5

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам банковской деятельности,

в которые вносятся изменения

Приложение 2

к Правилам выдачи, отзыва

согласия на приобретение

статуса крупного участника банка,

банковского холдинга,

крупного участника страховой

(перестраховочной) организации,

страхового холдинга,

крупного участника управляющего

инвестиционным портфелем

и требованиям к документам,

представляемым для получения

указанного согласия

Сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица

1. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости:

Дата

Наименование судебного органа

Место нахождения суда

Вид наказания

Статья Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года

либо Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года

Дата принятия процессуального решения судом

2. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства юридического лица в период, когда заявитель являлся крупным участником либо руководящим работником:

__________________________________________________________________________________

3. Наличие (отсутствие) аффилиированности с финансовой организации:

_________________________________________________________________________ (да (нет), указать признаки аффилиированности)

4. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу:

_________________________________________________________________________ Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной. Заявитель - физическое лицо _________________________________________________________________________ (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами) ___________________________ (подпись) Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника – юридического лица _________________________________________________________________________ (заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами) __________________________ (подпись) Первый руководитель исполнительного органа заявителя - юридического лица _________________________________________________________________________ (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами) __________________________ (подпись) Место для печати (при наличии) Дата

Приложение 6

к Перечню нормативных правовых

актов Республики Казахстан

по вопросам банковской деятельности,

в которые вносятся изменения

Приложение 3

к Правилам выдачи, отзыва согласия

на приобретение статуса крупного

участника банка, банковского холдинга,

крупного участника страховой

(перестраховочной) организации,

страхового холдинга, крупного

участника управляющего

инвестиционным портфелем и

требованиям к документам,

представляемым для получения

указанного согласия

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя

1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии) ______________________________________________________________________ 2. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность ______________________________________________________________________ (серия, номер, кем и когда выдан) 3. Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых отчитывающееся лицо является крупным участником ______________________________________________________________________ 4. Юридический адрес и (или) местожительства ______________________________________________________________________ 5.Телефон: домашний _____________________________________________________________ рабочий ______________________________________________________________ 6.Отчетный период ______________________________________________________________________ 7. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя

№

На­име­но­ва­ние

Еди­ни­ца из­ме­ре­ния

За преды­ду­щий от­чет­ный пе­ри­од

За от­чет­ный пе­ри­од

Из­ме­не­ния за от­чет­ный пе­ри­од

Ко­ли­че­ство

Сум­ма до­хо­дов (за­дол­жен­но­сти) Сто­и­мость ак­ти­ва (тен­ге)

Ко­ли­че­ство

Сум­ма до­хо­дов (за­дол­жен­но­сти) Сто­и­мость ак­ти­ва (тен­ге)

Ко­ли­че­ство

Сум­ма до­хо­дов

(за­дол­жен­но­сти)

Сто­и­мость

ак­ти­ва

(тен­ге)

1.

До­хо­ды, по­лу­чен­ные за от­чет­ный пе­ри­од:

X

X

X

1.1

За­ра­бот­ная пла­та

X

X

X

1.2

Ди­ви­ден­ды и до­ход от до­лей уча­стия в устав­ных ка­пи­та­лах (ак­ций) ор­га­ни­за­ций

X

X

X

1.3

Воз­на­граж­де­ние по вкла­дам

X

X

X

1.4

До­ход от сда­чи в арен­ду иму­ще­ства

X

X

X

1.5

До­ход от пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­сти

X

X

X

1.6

До­ход от ре­а­ли­за­ции иму­ще­ства

X

X

X

1.7

Про­чие ви­ды до­хо­да (с рас­шиф­ров­кой)

X

X

X

2.

Иму­ще­ство:

2.1

День­ги:

в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те,

в том чис­ле:

на­лич­ны­ми на бан­ков­ских сче­тах в ино­стран­ной ва­лю­те,

в том чис­ле:

на­лич­ны­ми на бан­ков­ских сче­тах

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

2.2

Цен­ные бу­ма­ги (с ука­за­ни­ем на­име­но­ва­ния эми­тен­та), в том чис­ле про­стые ак­ции при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции об­ли­га­ции

2.3

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ций (ука­зать на­име­но­ва­ние) или до­ли уча­стия в их устав­ных ка­пи­та­лах, в том чис­ле нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в про­цен­тах)

X

2.4

Недви­жи­мость (с ука­за­ни­ем на­име­но­ва­ния и ме­сто рас­по­ло­же­ния)

2.5

Про­чее иму­ще­ство (с рас­шиф­ров­кой)

2n

X

X

X

3.

За­дол­жен­ность по всем обя­за­тель­ствам

X

X

X

3.1

Непо­га­шен­ные зай­мы

X

X

X

3.2

Про­сро­чен­ная за­дол­жен­ность по зай­мам

X

X

X

3.3

Про­чая за­дол­жен­ность по обя­за­тель­ствам (с рас­шиф­ров­кой)

X

X

X

3n

X

X

X

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной. Заявитель ____________________________________________________________________________ (фамилия, имя и отчество (при его наличии) __________________________ (подпись) Место для печати (при наличии) Дата