О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка
О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка
В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения, согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Департаменту методологии финансового рынка (Абдрахманов Н.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан» для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.
3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.
5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.
Председатель Национального Банка
Д. Акишев
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство информации и коммуникаций
Республики Казахстан
Министр __________ Д. Абаев
25 ноября 2016 года
«СОГЛАСОВАНО»
Министр финансов
Республики Казахстан
___________Султанов Б.Т.
30 ноября 2016 года
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство национальной
экономики Республики Казахстан
Министр ____________ К. Бишимбаев
26 декабря 2016 года
Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 265
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения
1. Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 31 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
2. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 31.01.2019 № 11 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
3. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 № 261 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 февраля 2012 года № 37 «Об установлении перечня лиц, связанных с банковским конгломератом особыми отношениями» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7474, опубликованное 24 мая 2012 года в «Казахстанской правда» № 150-151 (26969-26970)) следующие изменения:
в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;
в пункте 1:
в часть первую внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;
часть вторую изложить в следующей редакции:
«Лицами, связанными с банковским конгломератом особыми отношениями, не признаются национальный управляющий холдинг, являющийся акционером родительской организации банковского конгломерата, и юридические лица, десять и более процентов акций (долей участия в уставном капитале) которых принадлежат такому национальному управляющему холдингу, а также юридические лица, в которых должностное лицо банка, являющееся независимым директором, является в органах управления независимым директором, организация, специализирующаяся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, и организатор торгов, акционером которого является уполномоченный орган, в случае, если должностное лицо банка является в данных организациях должностным лицом.».
5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 62 «Об утверждении Правил совершения банком или банковским холдингом сделок с собственными облигациями и облигациями, выпущенными дочерними организациями данного банка или банковского холдинга, обязательства по которым гарантированы банком или банковским холдингом» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7507, опубликованное 24 мая 2012 года в газете «Казахстанской правда» № 150-151 (26969-26970)) следующее изменение:
в Правилах совершения банком или банковским холдингом сделок с собственными облигациями и облигациями, выпущенными дочерними организациями данного банка или банковского холдинга, обязательства по которым гарантированы банком или банковским холдингом, утвержденных указанным постановлением:
пункт 6 изложить в следующей редакции:
«6. Один экземпляр отчета на бумажном носителе банк или банковский холдинг представляют в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций в течение месяца со дня осуществления сделки по приобретению облигаций. Второй экземпляр отчета хранится в банке или банковском холдинге в течение 5 (пяти) лет со дня составления данного отчета.».
6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 78 «Об утверждении Правил признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7557, опубликованное 25 июля 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 237-238 (27056-27057)) следующие изменения:
в Правилах признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 3) пункта 1 изложить в следующей редакции:
«3) уполномоченный орган - уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.»;
пункт 11 изложить в следующей редакции:
«11. Ведение реестра лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, осуществляется в электронном виде в программном обеспечении, соответствующем требованиям Инструкции к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 165, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7734.
Включение лица в реестр осуществляется не позднее следующего рабочего дня со дня принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором.
В реестре содержится следующая информация о квалифицированном инвесторе:
дата внесения записи о лице в реестр;
виды услуг и (или) виды ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых данное лицо признано квалифицированным инвестором;
дата исключения лица из реестра;
причина исключения лица из реестра;
для физического лица:
фамилия, имя, отчество (при его наличии);
наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность;
юридический адрес и место жительства;
для юридического лица:
полное и сокращенное наименование;
номер и дата государственной регистрации (перерегистрации) в качестве юридического лица;
место нахождения.
Внесение изменений в реестр осуществляется по заявлению квалифицированного инвестора, в том числе по заявлению об отказе от статуса квалифицированного инвестора.
Внесение изменений, связанных с исключением юридического лица из реестра, также осуществляется, если юридическое лицо не подтвердило соблюдение установленных требований.
По запросу квалифицированного инвестора лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, предоставляет квалифицированному инвестору выписку из реестра, содержащую информацию о данном лице.
Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, ежеквартально в срок не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляет в уполномоченный орган сведения о квалифицированных инвесторах по форме согласно приложению к Правилам.
Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, предоставляет по требованию уполномоченного органа реестр в электронной форме и (или) на бумажном носителе в сроки, определенные в запросе.»;
форму Сведений о квалифицированных инвесторах изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню.
7. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 27.03.2018 № 60 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
8. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2012 года № 128 «Об утверждении Инструкции о мерах по поддержанию банковским холдингом, а также крупным участником банка, коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7624, опубликованное 15 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 268-270 (27087-27089)) следующие изменения:
в Инструкции о мерах по поддержанию банковским холдингом, а также крупным участником банка, коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата, утвержденной указанным постановлением:
часть первую пункта 1 изложить в следующей редакции:
«1. Банковский холдинг, а также крупный участник банка принимают меры, предусмотренные Инструкцией, по поддержанию коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата на уровне, установленном уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) в постановлениях Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 92 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных лимитов для банковского конгломерата, а также форм и сроков представления отчетности», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7601 (далее – постановление № 92), и от 30 мая 2016 года № 147 «Об установлении нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции банка», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13919 (далее - постановление № 147).»;
подпункт 2) пункта 3 изложить в следующей редакции:
«2) ежегодный контроль наличия систем управления рисками и внутреннего контроля в банке, имеющем банковский холдинг и (или) крупных участников банка, в том числе оценок соответствия указанных систем требованиям, установленным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 29 «Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9322;»;
пункты 9 и 10 изложить в следующей редакции:
«9. При снижении коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата ниже минимальных нормативных значений, установленных постановлениями № 92 и № 147:
1) банковский холдинг, а также крупный участник банка – в течение 30 (тридцати) рабочих дней со дня выявления факта снижения коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата инициируют принятие общим собранием акционеров банка Плана обязательных для исполнения мероприятий (далее – План мероприятий), в том числе содержащего меры оперативного обеспечения коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата, установленные Инструкцией, и в течение 7 (семи) рабочих дней после принятия Плана мероприятий представляют его в уполномоченный орган;
2) банковский холдинг либо крупный участник банка, имеющие контроль над банком, или имеющие возможность оказывать влияние на решения банка в силу договора или иным образом – в течение 7 (семи) рабочих дней со дня выявления факта снижения коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата представляют в уполномоченный орган План мероприятий для согласования, в том числе содержащий меры оперативного обеспечения коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата, установленные Инструкцией.
При наличии у банка более одного банковского холдинга либо крупных участников банка, данными банковскими холдингами и (или) крупными участниками банка – физическими лицами совместно осуществляются действия, указанные в подпункте 2) настоящего пункта.
10. В согласованном с уполномоченным органом Плане мероприятий указываются сроки выполнения мер по поддержанию банковским холдингом либо крупным участником банка, коэффициентов достаточности собственного капитала и сроки представления информации об их исполнении в уполномоченный орган.
Информация банковского холдинга либо крупного участника банка о выполнении мероприятий, определенных Планом мероприятий, представляется с приложением подтверждающих документов. При невыполнении любого из условий Плана мероприятий банковский холдинг либо крупный участник банка уведомляет уполномоченный орган о причинах его невыполнения.».
9. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 02.11.2017 № 208 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
10. Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.06.2023 № 59 (вводится в действие с 01.07.2023).
11. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 234 «Об утверждении формы типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и добровольным накопительным пенсионным фондом» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8795, опубликованное 15 ноября 2013 года в газете «Юридическая газета» № 172 (2547)) следующие изменения:
в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;
в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;
в форме Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и добровольным накопительным пенсионным фондом, утвержденной указанным постановлением:
в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;
подпункт 23) пункта 4 изложить в следующей редакции:
«23) не исполнять приказы Фонда о переводе денег с банковских инвестиционных счетов в тенге или в иностранной валюте и списании ценных бумаг со счетов по учету финансовых инструментов с даты получения уведомления от Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) о приостановлении действия лицензии Фонда и до даты получения уведомления от уполномоченного органа о возобновлении действия лицензии Фонда;».
12. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 апреля 2014 года № 67 «Об утверждении форм типовых кастодиальных договоров» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9487, опубликованное 16 июня 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет») следующие изменения:
в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;
в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;
в форме Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, а также с управляющим инвестиционным портфелем, утвержденной указанным постановлением:
в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;
подпункт 24) пункта 5 изложить в следующей редакции:
«24) незамедлительно уведомлять уполномоченный орган по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, Компанию, Управляющего, а также фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан.»;
в форме Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, утвержденной указанным постановлением:
в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;
подпункт 16) пункта 4 изложить в следующей редакции:
«16) незамедлительно уведомлять уполномоченный орган по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, Компанию, а также фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан.».
13. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 № 54 (вводится в действие с 01.06.2017).
Приложение 1
к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам
регулирования финансового
рынка, в которые
вносятся изменения
Сноска. Приложение 1 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 31 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Приложение 2
к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения
Приложение 2
к Правилам выдачи разрешения
на добровольную
реорганизацию банка
(банковского холдинга)
либо отказа в выдаче
разрешения, выдачи
разрешения на добровольную
ликвидацию банков,
а также возврата
депозитов физических лиц,
их перевода в другой банк
Сноска. Приложение 2 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 31 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Приложение 3
к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового
рынка, в которые вносятся
изменения
Сноска. Приложение 3 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 31 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Приложение 4
к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового
рынка, в которые вносятся
изменения
Сноска. Приложение 4 утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 31.01.2019 № 11 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Приложение 5
к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового
рынка, в которые вносятся
изменения
Приложение
к Правилам признания
организациями,
осуществляющими
брокерскую и (или) дилерскую
деятельность на рынке ценных
бумаг и (или) деятельность по
управлению инвестиционным
портфелем индивидуальных и
институциональных инвесторов
квалифицированными
инвесторами
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Сведения о квалифицированных инвесторах
Отчетный период: по состоянию на «___» __________20__года
Индекс: F1-QI
Периодичность: ежеквартальная
Представляет: лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежеквартально в срок не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
Форма
____________________________________________________________________ (полное наименование лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором) по состоянию на «___» __________20__года
1 Сведения о лице, осуществляющем признание квалифицированным инвестором
1.1
Полное наименование организации
1.2
Сокращенное наименование организации
1.3
Бизнес-идентификационный номер
1.4
Сведения о наличии лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
1.5
Номер лицензии
1.6
Дата выдачи лицензии
2. Дата, на которую представляются сведения о реестре квалифицированных инвесторов
2.1
Дата, на которую представляются сведения о реестре квалифицированных инвесторов
2.2
Количество физических лиц, включенных в реестр за отчетный период
2.3
Количество физических лиц, исключенных из реестра за отчетный период
2.4
Количество физических лиц, состоящих в реестре, из них нерезидентов Республики Казахстан
2.5
Количество юридических лиц, включенных в реестр за отчетный период
2.6
Количество юридических лиц, исключенных из реестра за отчетный период
2.7
Количество юридических лиц, состоящих в реестре, из них нерезидентов Республики Казахстан
3. Сведения о видах услуг, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами
3.1 Вид услуги
3.2 Количество физических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида услуг
3.3 Количество юридических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида услуг
4. Сведения о видах ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментах, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами
4.1 Вид ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов
4.2 Количество физических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов
4.3 Количество юридических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов
5. Сведения об объемах сделок с финансовыми инструментами, совершенными за счет средств квалифицированных инвесторов, за отчетный период (в тысячах тенге)
5.1
Объем сделок, совершенных за счет физических лиц
5.2
Объем сделок, совершенных за счет юридических лиц
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) ______________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) _____________ ________ подпись дата
Главный бухгалтер ______________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) ________ ________ подпись дата
Исполнитель __________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии)
__________ ____________________ подпись телефон
Место для печати (при ее наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме
Приложение
к форме сведений
о квалифицированных инвесторах
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Сведения о квалифицированных инвесторах
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Сведения о квалифицированных инвесторах» (далее – форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 55) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», с пунктом 3 статьи 5-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».
3. Форма заполняется лицом, осуществляющим признание квалифицированных инвесторов ежеквартально по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге и в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.
2. Пояснения по заполнению формы
5. В строках с 1.1 по 1.6 указываются данные на основании сведений, идентифицирующих лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором.
6. В строках с 2.1 по 2.7 указываются данные на основании информации из реестра квалифицированных инвесторов или базы данных, сформированной с учетом требований законодательства Республики Казахстан.
7. В строках с 3.1 по 3.3 указываются данные на основании информации из реестра квалифицированных инвесторов или базы данных, сформированной с учетом требований законодательства Республики Казахстан.
8. В строках с 4.1 по 4.3 указываются данные на основании информации о наличии и владельцах эмиссионных ценных бумаг, системе учета номинального держания.
9. При заполнении строк 5.1 и 5.2 указываются данные за отчетный год, включая последний день отчетного периода.