Об утверждении форм, сроков и периодичности предоставления временной администрацией (временным администратором) банка, страховой перестраховочной) организации отчетов и иной (дополнительной) информации

Об утверждении форм, сроков и периодичности предоставления временной администрацией (временным администратором) банка, страховой перестраховочной) организации отчетов и иной (дополнительной) информации

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность временной администрации (временного администратора) банка, страховой (перестраховочной) организации (далее – временная администрация), Правление Национального Банка Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) отчет о состоянии активов банка по форме согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) отчет о состоянии активов страховой (перестраховочной) организации по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) отчет о состоянии обязательств банка по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) отчет о состоянии обязательств страховой организации по форме согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) отчет о состоянии обязательств перестраховочной организации по форме согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) отчет по внебалансовым счетам финансовой организации по форме согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) отчет о движении денег по текущему счету финансовой организации за отчетный период по форме согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) отчет о движении денег по кассе финансовой организации за отчетный период по форме согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) отчет о произведенных временной администрацией финансовой организации расходах за отчетный период по форме согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) отчет о предъявленных от имени финансовой организации исках в суды за отчетный период по форме согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) отчет о численности работников финансовой организации по форме согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) отчет о размещенных вкладах финансовой организации по форме согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) отчет о ценных бумагах финансовой организации по форме согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) отчет об имуществе, сдаваемом временной администрацией финансовой организации в аренду по форме согласно приложению 14 к настоящему постановлению.

2. Временная администрация представляет в Национальный Банк:

1) отчет о проделанной работе за текущий рабочий день (ежедневный отчет), посредством факсимильной либо электронной связи;

2) отчет о проделанной работе за месяц (ежемесячный отчет) на бумажном носителе:

при отсутствии филиалов - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

при наличии филиалов - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем:

3) отчет временной администрации о выполненной работе с даты назначения временной администрации до назначения ликвидационной комиссии (отчет о выполненной работе), в течение пяти рабочих дней с даты назначения ликвидационной комиссии.

При смене руководителя временной администрации бывший руководитель представляет в Национальный Банк отчет о проделанной работе за период его руководства в течение трех рабочих дней с даты подписания акта приема-передачи имущества и документов от бывшего руководителя к вновь назначенному.

3. Ежемесячный отчет временной администрации помимо форм отчетов, определенных пунктом 1 настоящего постановления, включает:

1) пояснительную записку;

2) бухгалтерский баланс финансовой организации по состоянию на отчетную дату;

3) оборотно-сальдовую ведомость к балансу на отчетную дату.

Изменения, произошедшие за отчетный период, должны быть раскрыты по каждой статье с описанием суммарных величин.

Отчеты, предусмотренные подпунктами 12) и 13) пункта 1 настоящего постановления представляются временной администрацией только за первый месяц с даты ее назначения (носят разовый характер).

4. Пояснительная записка включает следующую информацию:

1) наименование и реквизиты решений Национального Банка о лишении лицензии на право осуществления банковской, страховой (перестраховочной) деятельности и о назначении временной администрации, ее составе;

2) о причинах возникновения каждого изменения показателей отчетности за истекший период;

3) об иных сведениях и событиях, произошедших в отчетном периоде и осуществленных мероприятиях, связанных с деятельностью временной администрации, включая информацию о судебных процессах, в которых участвовала временная администрация.

В пояснительной записке классификация статей, приведенная в отчетности, дополняется информацией, поясняющей их смысл. Изменения, произошедшие за отчетный период, должны быть раскрыты по каждой статье с описанием суммарных величин.

Временная администрация по запросу Национального Банка представляет отдельные формы отчетов и дополнительные сведения по состоянию на определенную дату, а также иные документы.

5. Отчет временной администрации о выполненной работе содержит следующую информацию:

1) сведения о назначении и составе временной администрации;

2) первоочередные мероприятия, проведенные временной администрацией;

3) сведения о передаче страхового портфеля или сведения о проведении операции по одновременной передаче активов и обязательств банка другому (другим) банку (банкам);

4) об изменении активов и обязательств;

5) сведения о расходах временной администрации, с указанием информации о наличии перерасхода и экономии согласно утвержденных смет расходов;

6) об участии временной администрации в судебных процессах;

7) результаты инвентаризации и приема-передачи имущества и документов от временной администрации к ликвидационной комиссии;

8) об иных мероприятиях, осуществленных временной администрацией в процессе ее деятельности.

По результатам рассмотрения ежедневного, ежемесячного отчета Национальный Банк принимает его к сведению, а при наличии выявленных замечаний направляет письмо об их устранении.

Отчет временной администрации банка, страховой (перестраховочной) организации о выполненной работе подлежит утверждению Национальным Банком в течение 15 рабочих дней.

Копию утвержденного отчета о проделанной работе временная администрация организации передает в ликвидационную комиссию для сведения.

6. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению 15 к настоящему постановлению.

7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти дней после дня первого официального опубликования.

Председатель

К. Келимбетов

      СОГЛАСОВАНО

      Председатель Агентства

      Республики Казахстан

      по статистике

      А. Смаилов _____________

      5 августа 2014 года

Приложение 1

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 16 июля 2014 года № 148

Форма

«Отчет о состоянии активов банка»

Отчетный период: на __.__.____г.

Индекс формы: Ф1-ВА

Периодичность сбора информации: ежемесячная

Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации

банков

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики

Казахстан

Срок представления формы: при отсутствии у временной

администрации филиалов - не позднее шестого числа месяца, следующего

за отчетным месяцем, при наличии филиалов - не позднее восьмого числа

месяца, следующего за отчетным месяцем.

в ты­ся­чах тен­ге

№

На­име­но­ва­ние

по­ка­за­те­лей

Но­мер

ба­лан­со­во­го

сче­та

На да­ту

на­зна­че­ния

вре­мен­ной

ад­ми­ни­стра­ции

На преды­ду­щую

от­чет­ную

да­ту

На от­чет­ную

да­ту

Из­ме­не­ния

по срав­не­нию

с дан­ны­ми

на да­ту

на­зна­че­ния

вре­мен­ной

ад­ми­ни­стра­ции

по срав­не­нию

с дан­ны­ми

на да­ту

преды­ду­ще­го

от­че­та

1

2

3

4

5

6

7

(стол­бец 6-стол­бец 4)

8

(стол­бец 6-стол­бец 5)

1.

День­ги

2.

Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы

3.

Кор­ре­спон­дент­ские сче­та

4.

Цен­ные бу­ма­ги

5.

На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по цен­ным бу­ма­гам

6.

Вкла­ды, в том чис­ле:

6.1

На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

7.

Вы­дан­ные зай­мы, в том чис­ле:

7.1

юри­ди­че­ским ли­цам:

7.1.1

Стан­дарт­ные

7.1.2

Со­мни­тель­ные

7.1.3

Без­на­деж­ные

7.1.4

Ос­нов­ной долг

7.1.5

На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

7.2

фи­зи­че­ским ли­цам:

7.2.1

Стан­дарт­ные

7.2.2

Со­мни­тель­ные

7.2.3

Без­на­деж­ные

7.2.4

Ос­нов­ной долг

7.2.5

На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

8.

Тре­бо­ва­ния к На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

9.

Тре­бо­ва­ния к кли­ен­там, в том чис­ле:

9.1

к юри­ди­че­ским ли­цам

9.2

к фи­зи­че­ским ли­цам

10.

Ин­ве­сти­ции в ка­пи­тал и суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг

11.

То­вар­но-ма­те­ри­аль­ные за­па­сы

12.

Ос­нов­ные сред­ства и нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы, в том чис­ле:

12.1

Стро­я­щи­е­ся (уста­нав­ли­ва­е­мые) ос­нов­ные сред­ства

12.2

Зем­ля, зда­ния и со­ору­же­ния

12.3

Ком­пью­тер­ное обо­ру­до­ва­ние

12.4

Транс­порт­ные сред­ства

12.5

Про­чие ос­нов­ные сред­ства

12.6

Нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы

12.7

Ос­нов­ные сред­ства, при­ня­тые в фи­нан­со­вый ли­зинг

12.8

Ос­нов­ные сред­ства, пред­на­зна­чен­ные для сда­чи в арен­ду

12.9

Ка­пи­таль­ные за­тра­ты по арен­до­ван­ным зда­ни­ям

13.

Про­чие ак­ти­вы

Ито­го ак­ти­вов:

Ре­зер­вы (про­ви­зии)

Счет от­ри­ца­тель­ной кор­рек­ти­ров­ки

На­чис­лен­ная амор­ти­за­ция

Руководитель временной администрации __________ ________

Главный бухгалтер _____________ _______________

Исполнитель _____________ _______________

Телефон

Место печати

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о состоянии активов банка» 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о состоянии активов банка» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52) пункта 17 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271.

3. Отчетной датой является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего месячного отчета.

4. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

5. Форму подписывает руководитель временной администрации, главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. Строки с порядковыми номерами 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13 столбцов с порядковыми номерами 4, 5, 6 должны быть равны соответствующим статьям бухгалтерского баланса банка на дату назначения временной администрации, на предыдущую отчетную дату, на отчетную дату.

7. В столбце, порядковый номер 4, указывается категория акций банка второго уровня сектора «акции» официального списка акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа» (далее - фондовая биржа) в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 189 «Об утверждении Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9871 (далее - постановление № 189).

Приложение 2

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 16 июля 2014 года № 148

Форма

«Отчет о состоянии активов страховой (перестраховочной) организации»

Отчетный период: на __.__.____г.

Индекс формы: Ф2-ВА

Периодичность сбора информации: ежемесячная

Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации

страховых (перестраховочных) организаций

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики

Казахстан

Срок представления формы: при отсутствии у временной

администрации филиалов - не позднее шестого числа месяца, следующего

за отчетным месяцем, при наличии филиалов - не позднее восьмого числа

месяца, следующего за отчетным месяцем.

в ты­ся­чах тен­ге

№

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­лей

Но­мер

ба­лан­со­во­го

сче­та

На да­ту

на­зна­че­ния

вре­мен­ной

ад­ми­ни­стра­ции

На преды­ду­щую

от­чет­ную

да­ту

На от­чет­ную

да­ту

Из­ме­не­ния

по срав­не­нию

с дан­ны­ми

на да­ту

на­зна­че­ния

вре­мен­ной

ад­ми­ни­стра­ции

по срав­не­нию

с дан­ны­ми

на да­ту

преды­ду­ще­го

от­че­та

1

2

3

4

5

6

7 (стол­бец 6-стол­бец 4)

8 (стол­бец 6-стол­бец 5)

1.

День­ги и де­неж­ные эк­ви­ва­лен­ты

2.

Вкла­ды раз­ме­щен­ные

3.

Цен­ные бу­ма­ги, в том чис­ле:

3.1

Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти

3.2

Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щи­е­ся в на­ли­чии для про­да­жи

3.3

Цен­ные бу­ма­ги, удер­жи­ва­е­мые до по­га­ше­ния

4.

Опе­ра­ция «об­рат­ное РЕ­ПО»

5.

Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы

6.

Про­из­вод­ные ин­стру­мен­ты

7.

Ак­ти­вы пе­ре­стра­хо­ва­ния:

7.1

Ак­ти­вы пе­ре­стра­хо­ва­ния по неза­ра­бо­тан­ным пре­ми­ям

7.2

Ак­ти­вы пе­ре­стра­хо­ва­ния по про­изо­шед­шим, но неза­яв­лен­ным убыт­кам

7.3

Ак­ти­вы пе­ре­стра­хо­ва­ния по непро­изо­шед­шим убыт­кам по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния (пе­ре­стра­хо­ва­ния) жиз­ни

7.4

Ак­ти­вы пе­ре­стра­хо­ва­ния по непро­изо­шед­шим убыт­кам по до­го­во­рам ан­ну­и­те­та

7.5

Ак­ти­вы пе­ре­стра­хо­ва­ния по за­яв­лен­ным, но неуре­гу­ли­ро­ван­ным убыт­кам

7.6

Ак­ти­вы пе­ре­стра­хо­ва­ния по до­пол­ни­тель­ным ре­зер­вам

8

Рас­хо­ды бу­ду­щих пе­ри­о­дов

9

Те­ку­щий на­ло­го­вый ак­тив

10

От­ло­жен­ный на­ло­го­вый ак­тив

11

Про­чие ак­ти­вы

12

Ин­ве­сти­ции в ка­пи­тал дру­гих юри­ди­че­ских лиц

13

Ос­нов­ные сред­ства, в том чис­ле:

13.1

Стро­я­щи­е­ся (уста­нав­ли­ва­е­мые) ос­нов­ные сред­ства

13.2

Зем­ля, зда­ния и со­ору­же­ния

13.3

Ком­пью­тер­ное обо­ру­до­ва­ние

13.4

Транс­порт­ные сред­ства

13.5

Про­чие ос­нов­ные сред­ства

14

Ин­ве­сти­ци­он­ное иму­ще­ство

15

Дол­го­сроч­ные ак­ти­вы, пред­на­зна­чен­ные для про­да­жи

16

Нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы

Ито­го ак­ти­вов:

Счет от­ри­ца­тель­ной кор­рек­ти­ров­ки

На­чис­лен­ная амор­ти­за­ция

Руководитель временной администрации __________ ________

Главный бухгалтер _____________ _______________

Исполнитель _____________ _______________

Телефон

Место печати

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о состоянии активов страховой (перестраховочной) организации» 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о состоянии активов страховой (перестраховочной) организации» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52) пункта 17 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271.

3. Отчетной датой является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего месячного отчета.

4. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

5. Форму подписывает руководитель временной администрации, главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. Строки с порядковыми номерами 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16 столбцов с порядковыми номерами 4, 5, 6 должны быть равны соответствующим статьям бухгалтерского баланса на дату назначения временной администрации, на предыдущую отчетную дату, на отчетную дату.

Приложение 3

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 16 июля 2014 года № 148

Форма

«Отчет о состоянии обязательств банка»

Отчетный период: на __.__.____г.

Индекс формы: Ф3-ВА

Периодичность сбора информации: ежемесячная

Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации

банков

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики

Казахстан

Срок представления формы: при отсутствии у временной

администрации филиалов - не позднее шестого числа месяца, следующего

за отчетным месяцем, при наличии филиалов - не позднее восьмого числа

месяца, следующего за отчетным месяцем.

в ты­ся­чах тен­ге

Код

На­име­но­ва­ние

обя­за­тельств

Но­мер

ба­лан­со­во­го

сче­та

На да­ту

на­зна­че­ния

вре­мен­ной

ад­ми­ни­стра­ции

На преды­ду­щую

от­чет­ную

да­ту

На от­чет­ную

да­ту

Из­ме­не­ния

по срав­не­нию

с дан­ны­ми

на да­ту

на­зна­че­ния

вре­мен­ной

ад­ми­ни­стра­ции

за от­чет­ный

пе­ри­од

1

2

3

4

5

6

7 (стол­бец 4-стол­бец 6)

8 (стол­бец 5–стол­бец 6)

1

Обя­за­тель­ства бан­ка, в том чис­ле:

1.1

Пе­ред фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми, пе­ред ко­то­ры­ми банк несет от­вет­ствен­ность за при­чи­не­ние вре­да жиз­ни или здо­ро­вью, пу­тем ка­пи­та­ли­за­ции со­от­вет­ству­ю­щих по­вре­мен­ных пла­те­жей

1.2

По опла­те тру­да и вы­пла­те ком­пен­са­ций ли­цам, ра­бо­тав­шим по тру­до­во­му до­го­во­ру, за­дол­жен­но­стей по со­ци­аль­ным от­чис­ле­ни­ям в Го­су­дар­ствен­ный фонд со­ци­аль­но­го стра­хо­ва­ния, по упла­те удер­жан­ных из за­ра­бот­ной пла­ты али­мен­тов и обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов, а та­к­же воз­на­граж­де­ний по ав­тор­ским до­го­во­рам

1.3

Пе­ред ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей обя­за­тель­ное га­ран­ти­ро­ва­ние де­по­зи­тов, по сум­ме вы­пла­чен­но­го (вы­пла­чи­ва­е­мо­го) ею воз­ме­ще­ния по га­ран­ти­ру­е­мым де­по­зи­там

1.4

Пе­ред фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми по де­по­зи­там, в том чис­ле бес­про­цент­ным де­по­зи­там до вос­тре­бо­ва­ния, раз­ме­щен­ным в лик­ви­ди­ру­е­мом ис­лам­ском бан­ке, и пе­ре­во­дам де­нег, а та­к­же тре­бо­ва­ния по де­по­зи­там, осу­ществ­лен­ным за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов, по де­по­зи­там стра­хо­вых ор­га­ни­за­ций, осу­ществ­лен­ным за счет средств, при­вле­чен­ных по от­рас­ли «стра­хо­ва­ние жиз­ни»

1.5

Пе­ред неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, за­ни­ма­ю­щи­ми­ся ис­клю­чи­тель­но бла­го­тво­ри­тель­ной де­я­тель­но­стью, ор­га­ни­за­ци­я­ми ве­те­ра­нов Ве­ли­кой Оте­че­ствен­ной вой­ны и ор­га­ни­за­ци­я­ми лиц, при­рав­нен­ных к ним, Доб­ро­воль­ным об­ще­ством ин­ва­ли­дов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, Ка­зах­ским об­ще­ством сле­пых, Ка­зах­ским об­ще­ством глу­хих и про­из­вод­ствен­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, яв­ля­ю­щи­ми­ся соб­ствен­но­стью этих юри­ди­че­ских лиц и со­здан­ны­ми за счет их средств, дру­ги­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми ин­ва­ли­дов по име­ю­щим­ся их сред­ствам на бан­ков­ских сче­тах и по­ме­щен­ным на де­по­зит

1.6

Пе­ред юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми по обя­за­тель­ствам, обес­пе­чен­ным за­ло­гом иму­ще­ства бан­ка

1.7

За­дол­жен­ность по на­ло­гам, сбо­рам и дру­гим обя­за­тель­ным пла­те­жам в бюд­жет, а та­к­же по воз­вра­ту кре­ди­тов, вы­дан­ных из рес­пуб­ли­кан­ско­го бюд­же­та

1.8

Пе­ред дру­ги­ми кре­ди­то­ра­ми в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ны­ми ак­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

2.

Те­ку­щие обя­за­тель­ства вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции, в том чис­ле:

2.1

пе­ред ра­бот­ни­ка­ми по опла­те тру­да

2.2

за­дол­жен­ность по те­ку­щим на­ло­гам, сбо­рам и дру­гим обя­за­тель­ным пла­те­жам в бюд­жет

2.3

про­чая за­дол­жен­ность

Ито­го обя­за­тельств (стро­ка 1+стро­ка 2)

Руководитель временной администрации __________ ________

Главный бухгалтер _____________ _______________

Исполнитель _____________ _______________

Телефон

Место печати

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о состоянии обязательств банка» 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о состоянии обязательств банка» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52) пункта 17 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271.

3. Отчетной датой является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего месячного отчета.

4. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

5. Форму подписывает руководитель временной администрации, главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. Строки с порядковыми номерами 1.1, 1.2, 1.3, 1.4, 1.5, 1.6, 1.7, 1.8, 2.1, 2.2, 2.3 столбцов с порядковыми номерами 4, 5, 6 должны быть равны соответствующим статьям бухгалтерского баланса на дату назначения временной администрации, на предыдущую отчетную дату, на отчетную дату.

7. В строках с порядковыми номерами 2.1, 2.2, 2.3 отображаются задолженность временной администрации, образовавшаяся с даты назначения временной администрации, перед ее работниками по оплате труда, по текущим налогам и другим обязательным платежам в бюджет, а также прочая задолженность.

Приложение 4

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 16 июля 2014 года № 148

Форма

«Отчет о состоянии обязательств страховой организации»

Отчетный период: на __.__.____г.

Индекс формы: Ф4-ВА

Периодичность сбора информации: ежемесячная

Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации

страховых организаций

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления формы: при отсутствии у временной

администрации филиалов - не позднее шестого числа месяца, следующего

за отчетным месяцем, при наличии филиалов - не позднее восьмого числа

месяца, следующего за отчетным месяцем.

в ты­ся­чах тен­ге

Код

На­име­но­ва­ние обя­за­тельств

Но­мер

ба­лан­со­во­го

сче­та

На да­ту

на­зна­че­ния

вре­мен­ной

ад­ми­ни­стра­ции

На преды­ду­щую

от­чет­ную

да­ту

На от­чет­ную

да­ту

Из­ме­не­ния

по срав­не­нию

с дан­ны­ми

на да­ту

на­зна­че­ния

вре­мен­ной

ад­ми­ни­стра­ции

за от­чет­ный

пе­ри­од

1

2

3

4

5

6

7 (стол­бец 4-стол­бец 6)

8 (стол­бец 5–стол­бец 6)

1.

Обя­за­тель­ства все­го, в том чис­ле:

1.1.

Тре­бо­ва­ния кре­ди­то­ров по осу­ществ­ле­нию стра­хо­вых вы­плат по стра­хо­вым слу­ча­ям, на­сту­пив­шим до вступ­ле­ния в за­кон­ную си­лу ре­ше­ния су­да о лик­ви­да­ции стра­хо­вой ор­га­ни­за­ции.

1.2.

Тре­бо­ва­ния по упла­те удер­жан­ных из за­ра­бот­ной пла­ты и (или) ино­го до­хо­да али­мен­тов, а та­к­же тре­бо­ва­ния граж­дан, пе­ред ко­то­ры­ми лик­ви­ди­ру­е­мая стра­хо­вая ор­га­ни­за­ция несет от­вет­ствен­ность за при­чи­не­ние вре­да жиз­ни или здо­ро­вью, пу­тем ка­пи­та­ли­за­ции со­от­вет­ству­ю­щих по­вре­мен­ных пла­те­жей по ос­но­ва­ни­ям, не свя­зан­ным с от­вет­ствен­но­стью по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния.

1.3.

По опла­те тру­да и вы­пла­те ком­пен­са­ций ли­цам, ра­бо­та­ю­щим по тру­до­во­му до­го­во­ру, за­дол­жен­но­стей по со­ци­аль­ным от­чис­ле­ни­ям в Го­су­дар­ствен­ный фонд со­ци­аль­но­го стра­хо­ва­ния, упла­те удер­жан­ных из за­ра­бот­ной пла­ты обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов, а та­к­же воз­на­граж­де­ний по ав­тор­ским до­го­во­рам.

1.4.

Тре­бо­ва­ния кре­ди­то­ров по за­клю­чен­ным до­го­во­рам стра­хо­ва­ния, свя­зан­ным с лич­но­стью за­стра­хо­ван­но­го.

1.5.

Тре­бо­ва­ния кре­ди­то­ров - фи­зи­че­ских лиц по за­клю­чен­ным ими до­го­во­рам иму­ще­ствен­но­го стра­хо­ва­ния и дру­гим ви­дам стра­хо­ва­ния, не свя­зан­ным с лич­но­стью за­стра­хо­ван­но­го.

1.6.

Тре­бо­ва­ния кре­ди­то­ров по за­клю­чен­ным до­го­во­рам стра­хо­ва­ния иным, чем ука­за­ны в под­пунк­тах 3) и 4) пунк­та 1 ста­тьи 72 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О стра­хо­вой де­я­тель­но­сти», а та­к­же тре­бо­ва­ния ор­га­ни­за­ции, га­ран­ти­ру­ю­щей осу­ществ­ле­ние стра­хо­вых вы­плат стра­хо­ва­те­лям (за­стра­хо­ван­ным, вы­го­до­при­об­ре­та­те­лям) при при­ну­ди­тель­ной лик­ви­да­ции стра­хо­вых ор­га­ни­за­ций, по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния, по осу­ществ­лен­ным га­ран­тий­ным вы­пла­там, рас­хо­дам, свя­зан­ным с опла­той стра­хо­во­го порт­фе­ля при­ну­ди­тель­но лик­ви­ди­ру­е­мой стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, пе­ре­да­ва­е­мо­го дру­гой стра­хо­вой ор­га­ни­за­ции в по­ряд­ке и на усло­ви­ях, преду­смот­рен­ных за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о стра­хо­ва­нии и стра­хо­вой де­я­тель­но­сти, и иным рас­хо­дам, свя­зан­ным с их осу­ществ­ле­ни­ем.

1.7.

Тре­бо­ва­ния кре­ди­то­ров по обя­за­тель­ствам, обес­пе­чен­ным за­ло­гом иму­ще­ства лик­ви­ди­ру­е­мой стра­хо­вой ор­га­ни­за­ции в пре­де­лах сум­мы обес­пе­че­ния.

1.8.

По на­ло­гам, сбо­рам и дру­гим обя­за­тель­ным пла­те­жам в бюд­жет, а та­к­же по воз­вра­ту кре­ди­тов, вы­дан­ных из рес­пуб­ли­кан­ско­го бюд­же­та.

1.9.

Рас­че­ты с дру­ги­ми кре­ди­то­ра­ми в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ны­ми ак­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан.

2.

Те­ку­щая за­дол­жен­ность, в том чис­ле:

2.1.

по опла­те тру­да ра­бот­ни­ков вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции;

2.2.

за­дол­жен­ность по те­ку­щим на­ло­гам, сбо­рам и дру­гим обя­за­тель­ным пла­те­жам в бюд­жет;

2.3.

про­чая те­ку­щая за­дол­жен­ность вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции (арен­да, ком­му­наль­ные услу­ги, го­су­дар­ствен­ная по­шли­на и т.д.).

Ито­го обя­за­тельств (стро­ка 1+ стро­ка 2)

Ре­зер­вы

Руководитель временной администрации __________ ________

Главный бухгалтер _____________ _______________

Исполнитель _____________ _______________

Телефон

Место печати

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о состоянии обязательств страховой организации» 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о состоянии обязательств страховой организации» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52) пункта 17 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271.

3. Отчетной датой является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего месячного отчета.

4. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

5. Форму подписывает руководитель временной администрации, главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. Строки с порядковыми номерами 1.1, 1.2, 1.3, 1.4, 1.5, 1.6, 1.7, 1.8, 1.9, 2.1, 2.2, 2.3 столбцов с порядковыми номерами 4, 5, 6 должны быть равны соответствующим статьям бухгалтерского баланса на дату назначения временной администрации, на предыдущую отчетную дату, на отчетную дату.

7. В строках с порядковыми номерами 2.1, 2.2, 2.3 отображается задолженность временной администрации, образовавшаяся с даты назначения временной администрации, перед ее работниками по оплате труда, по текущим налогам и другим обязательным платежам в бюджет, а также прочая задолженность.

Приложение 5

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 16 июля 2014 года № 148

Форма

«Отчет о состоянии обязательств перестраховочной организации»

Отчетный период: на __.__.____г.

Индекс формы: Ф5-ВА

Периодичность сбора информации: ежемесячная

Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации перестраховочных организаций

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления формы: при отсутствии у временной администрации филиалов - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, при наличии филиалов - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.

в ты­ся­чах тен­ге

Код

На­име­но­ва­ние

обя­за­тельств

Но­мер

ба­лан­со­во­го

сче­та

На да­ту

на­зна­че­ния

вре­мен­ной

ад­ми­ни­стра­ции

На преды­ду­щую

от­чет­ную

да­ту

На

от­чет­ную

да­ту

Из­ме­не­ния

по срав­не­нию

с дан­ны­ми

на да­ту

на­зна­че­ния

вре­мен­ной

ад­ми­ни­стра­ции

за от­чет­ный

пе­ри­од

1

2

3

4

5

6

7 (стол­бец 4-стол­бец 6)

8 (стол­бец 5–стол­бец 6)

1.

Обя­за­тель­ства все­го, в том чис­ле:

1.1.

Тре­бо­ва­ния по упла­те удер­жан­ных из за­ра­бот­ной пла­ты и (или) ино­го до­хо­да али­мен­тов, а та­к­же тре­бо­ва­ния граж­дан, пе­ред ко­то­ры­ми лик­ви­ди­ру­е­мая пе­ре­стра­хо­воч­ная ор­га­ни­за­ция несет от­вет­ствен­ность за при­чи­не­ние вре­да жиз­ни или здо­ро­вью, пу­тем ка­пи­та­ли­за­ции со­от­вет­ству­ю­щих по­вре­мен­ных пла­те­жей по ос­но­ва­ни­ям, не свя­зан­ным с от­вет­ствен­но­стью по до­го­во­рам пе­ре­стра­хо­ва­ния.

1.2.

По опла­те тру­да и вы­пла­те ком­пен­са­ций ли­цам, ра­бо­та­ю­щим по тру­до­во­му до­го­во­ру, за­дол­жен­но­стей по со­ци­аль­ным от­чис­ле­ни­ям в Го­су­дар­ствен­ный фонд со­ци­аль­но­го стра­хо­ва­ния, упла­те удер­жан­ных из за­ра­бот­ной пла­ты обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов, а та­к­же воз­на­граж­де­ний по ав­тор­ским до­го­во­рам.

1.3.

Тре­бо­ва­ния це­ден­тов, воз­ни­ка­ю­щие из до­го­во­ров по от­рас­ли «стра­хо­ва­ние жиз­ни».

1.4.

Тре­бо­ва­ния це­ден­тов, воз­ни­ка­ю­щих из до­го­во­ров по от­рас­ли «об­щее стра­хо­ва­ние».

1.5.

Тре­бо­ва­ния кре­ди­то­ров по обя­за­тель­ствам, обес­пе­чен­ным за­ло­гом иму­ще­ства лик­ви­ди­ру­е­мой пе­ре­стра­хо­воч­ной ор­га­ни­за­ции в пре­де­лах сум­мы обес­пе­че­ния.

1.6.

По на­ло­гам, сбо­рам и дру­гим обя­за­тель­ным пла­те­жам в бюд­жет, а та­к­же по воз­вра­ту кре­ди­тов, вы­дан­ных из рес­пуб­ли­кан­ско­го бюд­же­та.

1.7.

Рас­че­ты с дру­ги­ми кре­ди­то­ра­ми в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ны­ми ак­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан.

2.

Те­ку­щая за­дол­жен­ность, в том чис­ле:

2.1.

по опла­те тру­да ра­бот­ни­ков вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции;

2.2.

за­дол­жен­ность по те­ку­щим на­ло­гам, сбо­рам и дру­гим обя­за­тель­ным пла­те­жам в бюд­жет;

2.3.

про­чая те­ку­щая за­дол­жен­ность вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции (арен­да, ком­му­наль­ные услу­ги, го­су­дар­ствен­ная по­шли­на и т.д.).

Ито­го обя­за­тельств (стро­ка 1+ стро­ка 2)

Ре­зер­вы

Руководитель временной администрации __________ ________

Главный бухгалтер _____________ _______________

Исполнитель _____________ _______________

Телефон

Место печати

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о состоянии обязательств перестраховочной организации» 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о состоянии обязательств перестраховочной организации» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52) пункта 17 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271.

3. Отчетной датой является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего месячного отчета.

4. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

5. Форму подписывает руководитель временной администрации, главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. Строки с порядковыми номерами 1.1, 1.2, 1.3, 1.4, 1.5, 1.6, 1.7, 2.1, 2.2, 2.3 столбцов с порядковыми номерами 4, 5, 6 должны быть равны соответствующим статьям бухгалтерского баланса на дату назначения временной администрации, на предыдущую отчетную дату, на отчетную дату.

7. В строках с порядковыми номерами 2.1, 2.2, 2.3 отображается задолженность временной администрации, образовавшаяся с даты назначения временной администрации, перед ее работниками по оплате труда, по текущим налогам и другим обязательным платежам в бюджет, а также прочая задолженность.

Приложение 6

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 16 июля 2014 года № 148

Форма

«Отчет по внебалансовым счетам финансовой организации»

Отчетный период: на __.__.____г.

Индекс формы: Ф6-ВА

Периодичность сбора информации: ежемесячная

Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации банков, страховых (перестраховочных) организаций

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления формы: при отсутствии у временной администрации филиалов - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, при наличии филиалов - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.

в ты­ся­чах тен­ге

Но­мер

сче­та

На­име­но­ва­ние

сче­та

Сум­ма

Из­ме­не­ния

На да­ту

на­зна­че­ния

вре­мен­ной

ад­ми­ни­стра­ции

На преды­ду­щую

от­чет­ную

да­ту

На от­чет­ную

да­ту

с да­ты

на­зна­че­ния

вре­мен­ной

ад­ми­ни­стра­ции

за от­чет­ный

пе­ри­од

1

2

3

4

5

6 (стол­бец 5 и стол­бец 3)

7 (стол­бец 5 и стол­бец 4)

Руководитель временной администрации __________ ________

Главный бухгалтер _____________ _______________

Исполнитель _____________ _______________

Телефон

Место печати

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет по внебалансовым счетам финансовой организации»

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы «Отчет по внебалансовым счетам финансовой организации» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52) пункта 17 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271.

3. Отчетной датой является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего месячного отчета.

4. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

5. Форму подписывает руководитель временной администрации, главный бухгалтер и исполнитель.

Приложение 7

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 16 июля 2014 года № 148

Форма

«Отчет о движении денег по текущему счету финансовой организации»

Отчетный период: на __.__.____г.

Индекс формы: Ф7-ВА

Периодичность сбора информации: ежемесячная

Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации банков, страховых (перестраховочных) организаций

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления формы: при отсутствии у временной администрации филиалов - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, при наличии филиалов - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.

по­ряд­ко­вый

но­мер

Саль­до на преды­ду­щую от­чет­ную да­ту

Да­та

со­вер­ше­ния

опе­ра­ции

Ос­но­ва­ние

пла­те­жа

(в том чис­ле

на­име­но­ва­ние

до­ку­мен­та)

в на­ци­о­наль­ной

ва­лю­те

в ино­стран­ной ва­лю­те

курс

ва­лю­ты

сум­ма

на­име­но­ва­ние

ва­лю­ты

в ва­лю­те

в тен­ге

1

2

3

4

5

6

7

8

Все­го за от­чет­ный пе­ри­од

Продолжение таблицы

При­ход

Рас­ход

Саль­до на от­чет­ную да­ту

в на­ци­о­наль­ной

ва­лю­те

в ино­стран­ной ва­лю­те

курс

ва­лю­ты

в на­ци­о­наль­ной

ва­лю­те

в ино­стран­ной ва­лю­те

курс

ва­лю­ты

в на­ци­о­наль­ной

ва­лю­те

в ино­стран­ной ва­лю­те

к у р с

в а ­ л ю ­ т ы

сум­ма

на­име­но­ва­ние

ва­лю­ты

сум­ма

на­име­но­ва­ние

ва­лю­ты

сум­ма

на­име­но­ва­ние

ва­лю­ты

в ва­лю­те

в тен­ге

в ва­лю­те

в тен­ге

в

ва­лю­те

в

тен­ге

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

Руководитель временной администрации __________ ________

Главный бухгалтер _____________ _______________

Исполнитель _____________ _______________

Телефон

Место печати

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о движении денег по текущему счету финансовой организации» 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о движении денег по текущему счету финансовой организации» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52) пункта 17 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271.

3. Отчетной датой является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего месячного отчета.

4. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

5. Форму подписывает руководитель временной администрации, главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. Данные столбца с порядковыми номерами 14, 15, 16, 17, 18 должны быть равны данным Приложения 9 «Отчет о произведенных временной администрацией финансовой организации расходах за отчетный период» к настоящему постановлению.

7. Столбец с порядковым номером 8 должен содержать краткую, конкретную информацию, позволяющую идентифицировать платеж.

8. Данные столбца с порядковыми номерами 2, 3, 4, 5, 6 должны быть равны данным столбца с порядковыми номерами 19, 20, 21, 22, 23 предыдущего отчета и балансу на предыдущую отчетную дату.

9. Данные столбца с порядковыми номерами 19, 20, 21, 22, 23 должны быть равны данным баланса на отчетную дату, Приложения 1 «Отчет о состоянии активов банка» и Приложения 2 «Отчет о состоянии активов страховой (перестраховочной) организации» к настоящему постановлению.

Приложение 8

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 16 июля 2014 года № 148

Форма

«Отчет о движении денег по кассе финансовой организации»

Отчетный период: на __.__.____г.

Индекс формы: Ф8-ВА

Периодичность сбора информации: ежемесячная

Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации

банков, страховых (перестраховочных) организаций

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики

Казахстан

Срок представления формы: при отсутствии у временной

администрации филиалов - не позднее шестого числа месяца, следующего

за отчетным месяцем, при наличии филиалов - не позднее восьмого числа

месяца, следующего за отчетным месяцем.

по­ряд­ко­вый

но­мер

Саль­до на преды­ду­щую от­чет­ную да­ту

Да­та

со­вер­ше­ния

опе­ра­ции

Ос­но­ва­ние

пла­те­жа

(в том чис­ле

на­име­но­ва­ние

до­ку­мен­та)

в на­ци­о­наль­ной

ва­лю­те

в ино­стран­ной ва­лю­те

курс

ва­лю­ты

сум­ма

на­име­но­ва­ние

ва­лю­ты

в ва­лю­те

в тен­ге

1

2

3

4

5

6

7

8

Все­го за от­чет­ный пе­ри­од

Продолжение таблицы

При­ход

Рас­ход

Саль­до на от­чет­ную да­ту

в на­ци­о­наль­ной

ва­лю­те

в ино­стран­ной ва­лю­те

курс

ва­лю­ты

в на­ци­о­наль­ной

ва­лю­те

в ино­стран­ной ва­лю­те

курс

ва­лю­ты

в на­ци­о­наль­ной

ва­лю­те

в ино­стран­ной ва­лю­те

к у р с

в а ­ л ю ­т ы

сум­ма

на­име­но­ва­ние

ва­лю­ты

сум­ма

на­име­но­ва­ние

ва­лю­ты

сум­ма

на­име­но­ва­ние

ва­лю­ты

в ва­лю­те

в тен­ге

в ва­лю­те

в тен­ге

в ва­лю­те

в тен­ге

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

      Руководитель временной администрации __________ ________

      Главный бухгалтер _____________ _______________

      Исполнитель _____________ _______________

      Телефон

      Место печати

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о движении денег по кассе финансовой организации» 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о движении денег по кассе финансовой организации» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52) пункта 17 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271.

3. Отчетной датой является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего месячного отчета.

4. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тенге, в единицах иностранной валюты. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

5. Форму подписывает руководитель временной администрации, главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. Данные столбца с порядковыми номерами 14, 15, 16, 17, 18 должны быть равны данным Приложения 9 «Отчет о произведенных временной администрацией финансовой организации расходах за отчетный период» к настоящему постановлению.

7. Столбец с порядковым номером 8 должен содержать краткую, конкретную информацию, позволяющую идентифицировать платеж.

8. Данные столбца с порядковыми номерами 2, 3, 4, 5, 6 должны быть равны данным столбца с порядковыми номерами 19, 20, 21, 22, 23 предыдущего отчета и балансу на предыдущую отчетную дату.

9. Данные столбца с порядковыми номерами 19, 20, 21, 22, 23 должны быть равны данным баланса на отчетную дату, Приложения 1 «Отчет о состоянии активов банка» и Приложения 2 «Отчет о состоянии активов страховой (перестраховочной) организации» к настоящему постановлению.

Приложение 9

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 16 июля 2014 года № 148

Форма

«Отчет о произведенных временной администрацией финансовой организации расходах за отчетный период»

Отчетный период: на __.__.____г.

Индекс формы: Ф9-ВА

Периодичность сбора информации: ежемесячная

Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации банков, страховых (перестраховочных) организаций

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления формы: при отсутствии у временной администрации филиалов - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, при наличии филиалов - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.

в ты­ся­чах тен­ге

На­име­но­ва­ние рас­хо­дов

Сум­ма рас­хо­дов со­глас­но сме­те рас­хо­дов утвер­жден­ной ру­ко­во­ди­те­лем вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции

Сум­ма фак­ти­че­ски про­из­ве­ден­ных рас­хо­дов

Из­ме­не­ния (стол­бец 4- стол­бец 3)

1

2

3

4

5

Ме­сяц

1

Опла­та тру­да пер­со­на­ла

1.1

Опла­та тру­да ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции, а та­к­же ра­бот­ни­ков ор­га­ни­за­ции, ра­бо­та­ю­щих на ос­но­ва­нии тру­до­вых до­го­во­ров

1.1.1

Долж­ност­ной оклад

1.1.2

По­до­ход­ный на­лог

1.1.3

Обя­за­тель­ные пен­си­он­ные взно­сы

1.2

Опла­та тру­да лиц, ока­зы­ва­ю­щих услу­ги по до­го­во­рам воз­мезд­но­го ока­за­ния услуг

2

От­чис­ле­ния в бюд­жет

2.1

На­ло­ги

2.2

Пла­ты

2.3

Иные от­чис­ле­ния

3

Ад­ми­ни­стра­тив­ные рас­хо­ды

3.1

Услу­ги по най­му транс­пор­та для слу­жеб­ных и хо­зяй­ствен­ных нужд

3.2

Услу­ги свя­зи (те­ле­ком­му­ни­ка­ци­он­ные рас­хо­ды, або­нент­ская пла­та за поль­зо­ва­ние те­ле­фо­ном, те­ле­гра­фом, рас­хо­ды по меж­ду­го­род­ним и меж­ду­на­род­ным пе­ре­го­во­рам, услу­гам поч­то­вых и спра­воч­ных служб)

3.3

Услу­ги по охране и сиг­на­ли­за­ции зда­ний и со­ору­же­ний (соб­ствен­но­го и за­ло­го­во­го иму­ще­ства)

3.4

Услу­ги по охране транс­пор­та

3.5

Услу­ги по предо­став­ле­нию сто­ян­ки для транс­пор­та

3.6

Услу­ги по ре­ги­стра­ции транс­пор­та

3.7

Услу­ги по тех­ни­че­ско­му осмот­ру транс­пор­та

3.8

Услу­ги по стра­хо­ва­нию транс­пор­та

3.9

Ком­му­наль­ные услу­ги

3.10

Ра­бо­ты по те­ку­ще­му ре­мон­ту, тех­ни­че­ско­му, сер­вис­но­му об­слу­жи­ва­нию (осмот­ру) ос­нов­ных средств, осу­ществ­ля­е­мых под­ряд­ным спо­со­бом

3.11

Арен­да по­ме­ще­ния

3.12

Услу­ги по ре­ги­стра­ции недви­жи­мо­сти и со­от­вет­ству­ю­щей до­ку­мен­та­ции в ре­ги­стри­ру­ю­щих ор­га­нах

3.13

Услу­ги по оцен­ке иму­ще­ства

3.14

Услу­ги по пуб­ли­ка­ции в сред­ствах мас­со­вой ин­фор­ма­ции

3.15

Услу­ги по под­го­тов­ке ото­пи­тель­ной си­сте­мы к за­пус­ку

3.16

Сан­тех­ни­че­ские ра­бо­ты

3.17

Услу­ги по хра­не­нию иму­ще­ства

3.18

Услу­ги по но­та­ри­аль­но­му удо­сто­ве­ре­нию

3.19

Услу­ги по транс­пор­ти­ров­ке, по­груз­ке, раз­груз­ке иму­ще­ства

3.20

Услу­ги по ор­га­ни­за­ции и про­ве­де­нию тор­гов

3.21

Услу­ги ин­кас­са­ции

3.22

Услу­ги по про­ве­де­нию экс­пер­ти­зы

3.23

Услу­ги за об­слу­жи­ва­ние про­грамм­но­го обес­пе­че­ния

3.24

Услу­ги по пе­ре­во­ду до­ку­мен­тов

3.25

Уста­нов­ка, сме­на или пе­ре­нос те­ле­фон­ных но­ме­ров

3.26

Услу­ги ре­ги­стра­то­ра для под­дер­жа­ния ре­ест­ра ак­ци­о­не­ров в ак­ту­аль­ном со­сто­я­нии

3.27

Услу­ги по на­уч­но-тех­ни­че­ской об­ра­бот­ке до­ку­мен­тов

3.28

Услу­ги по об­слу­жи­ва­нию бан­ков­ско­го сче­та, пла­те­жам и пе­ре­во­дам де­нег, осу­ществ­лен­ным без от­кры­тия бан­ков­ско­го сче­та

4

Рас­хо­ды по при­об­ре­те­нию то­вар­но-ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей

4.1

Рас­хо­ды для со­дер­жа­ния офис­но­го обо­ру­до­ва­ния в ра­бо­чем со­сто­я­нии

4.2

Рас­хо­ды для со­дер­жа­ния транс­порт­ных средств

4.3

Рас­хо­ды для со­дер­жа­ния по­ме­ще­ний

4.4

Рас­хо­ды для при­об­ре­те­ния бу­маж­ной и бла­ноч­ной про­дук­ции

4.5.

Рас­хо­ды на при­об­ре­те­ние кан­це­ляр­ских то­ва­ров

4.6

Рас­хо­ды на при­об­ре­те­ние го­рю­че-сма­зоч­ных ма­те­ри­а­лов

5

Ко­ман­ди­ро­воч­ные рас­хо­ды

6

Рас­хо­ды по воз­вра­ту де­нег, по­сту­пив­ших по оши­боч­ным ука­за­ни­ям

7

Рас­хо­ды бан­ка на про­ве­де­ние опе­ра­ции по од­но­вре­мен­ной пе­ре­да­че ак­ти­вов и обя­за­тельств бан­ка дру­го­му (дру­гим) бан­ку (бан­кам)

8

Рас­хо­ды стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции по пе­ре­да­че стра­хо­во­го порт­фе­ля в пол­ном объ­е­ме в дру­гую стра­хо­вую (пе­ре­стра­хо­воч­ную) ор­га­ни­за­цию

9

Непред­ви­ден­ные рас­хо­ды

Ито­го за ме­сяц

Руководитель временной администрации __________ ________

Главный бухгалтер _____________ _______________

Исполнитель _____________ _______________

Телефон

Место печати

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о произведенных временной администрацией финансовой организации расходах за отчетный период»

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о произведенных временной администрацией финансовой организации расходах за отчетный период» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52) пункта 17 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271.

3. Отчетной датой является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего месячного отчета.

4. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

5. Форму подписывает руководитель временной администрации, главный бухгалтер и исполнитель.

Приложение 10

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 16 июля 2014 года № 148

Форма

«Отчет о предъявленных от имени финансовой организации исках в суды за отчетный период»

Отчетный период: на __.__.____г.

Индекс формы: Ф10-ВА

Периодичность сбора информации: ежемесячная

Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации банков, страховых (перестраховочных) организаций

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления формы: при отсутствии у временной администрации филиалов - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, при наличии филиалов - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.

По­ряд­ко­вый

но­мер

На­име­но­ва­ние

фи­зи­че­ско­го

или

юри­ди­че­ско­го

ли­ца

Сум­ма

ис­ко­во­го

за­яв­ле­ния

Пред­мет ис­ка

Да­та

на­прав­ле­ния

ис­ко­во­го

за­яв­ле­ния

На­име­но­ва­ние

ор­га­на,

в ко­то­рый

на­прав­ле­но

ис­ко­вое

за­яв­ле­ние

Ста­дия

рас­смот­ре­ния

При­ме­ча­ния

1

2

3

4

5

6

7

8

Ито­го

Руководитель временной администрации __________ ________

Главный бухгалтер _____________ _______________

Исполнитель _____________ _______________

Телефон

Место печати

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о предъявленных от имени финансовой организации исках в суды за отчетный период» 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о предъявленных от имени финансовой организации исках в суды за отчетный период» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52) пункта 17 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271.

3. Отчетной датой является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего месячного отчета.

4. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тенге.

5. Форму подписывает руководитель временной администрации, главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. В отчете указывается информация об исках поданных временной администрацией, а также поданных от имени организации в период ее деятельности.

7. В графе «Стадия рассмотрения» указываются информация о стадии рассмотрения иска или результаты рассмотрения (например, идут судебные разбирательства, судебные прения и так далее).

8. В графе «Результат рассмотрения» указываются иски, находящиеся на рассмотрении или рассмотренные судебными органами.

Приложение 11

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 16 июля 2014 года № 148

Форма

«Отчет о численности работников финансовой организации»

Отчетный период: на __.__.____г.

Индекс формы: Ф11-ВА

Периодичность сбора информации: ежемесячная

Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации

банков, страховых (перестраховочных) организаций

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики

Казахстан

Срок представления формы: при отсутствии у временной

администрации филиалов - не позднее шестого числа месяца, следующего

за отчетным месяцем, при наличии филиалов - не позднее восьмого числа

месяца, следующего за отчетным месяцем.

Работники временной администрации, работающие по трудовым договорам

По­ряд­ко­вый но­мер

На­име­но­ва­ние долж­но­сти

Ко­ли­че­ство штат­ных еди­ниц

Раз­мер за­ра­бот­ной пла­ты со­глас­но штат­но­му рас­пи­са­нию (в ты­ся­чах тен­ге)

Фонд опла­ты тру­да (в ты­ся­чах тен­ге)

1

2

3

4

5

Го­лов­ной офис

Ито­го

Фи­ли­а­лы и пред­ста­ви­тель­ства

Ито­го

Все­го за от­чет­ный пе­ри­од

Лица, оказывающие услуги по договорам возмездного оказания услуг

По­ряд­ко­вый но­мер

На­име­но­ва­ние долж­но­сти

Ко­ли­че­ство еди­ниц

Раз­мер опла­ты тру­да по до­го­во­рам воз­мезд­но­го ока­за­ния услуг со­глас­но штат­но­му рас­пи­са­нию (в ты­ся­чах тен­ге)

Фонд опла­ты тру­да (в ты­ся­чах тен­ге)

1

2

3

4

5

Го­лов­ной офис

Ито­го

Фи­ли­а­лы и пред­ста­ви­тель­ства

Ито­го

Все­го за от­чет­ный пе­ри­од

Руководитель временной администрации __________ ________

Главный бухгалтер _____________ _______________

Исполнитель _____________ _______________

Телефон

Место печати

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о численности работников финансовой организации»

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о численности работников финансовой организации» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52) пункта 17 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271.

3. Отчетной датой является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего месячного отчета.

4. Единица измерения, используемая при составлении отчетности количество человек, по фонду оплаты труда – в тысячах тенге.

5. Форму подписывает руководитель временной администрации, главный бухгалтер и исполнитель.

Приложение 12

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 16 июля 2014 года № 148

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о размещенных вкладах финансовой организации

Отчетный период: на «___» _________ 20 ___ года

Индекс формы: Ф12-ВА

Периодичность сбора информации: за первый месяц с даты назначения временной администрации

Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации банков, страховых (перестраховочных) организаций

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления формы: при отсутствии у временной администрации филиалов - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, при наличии филиалов - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяце

Форма

(тысяч тенге)

№

На­име­но­ва­ния ста­тьи (в раз­ре­зе бан­ков), бан­ка

Код бан­ка

Ка­те­го­рия цен­ной бу­ма­ги офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи

На­име­но­ва­ние рей­тин­го­во­го агент­ства

Рей­тинг фи­нан­со­вой на­деж­но­сти

Ос­нов­ной долг по вкла­ду

в тен­ге

оста­ток де­нег в ино­стран­ной ва­лю­те, пе­ре­счи­тан­ных в тен­ге

ито­го сум­ма вкла­да

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния

1.1

2

Сроч­ные вкла­ды

2.1

3

Услов­ные вкла­ды

3.1

4

Все­го

продолжение таблицы

Воз­на­граж­де­ние по вкла­ду

Ре­зерв по со­мни­тель­ным дол­гам

При­ме­ча­ние

в тен­ге

оста­ток де­нег в ино­стран­ной ва­лю­те, пе­ре­счи­тан­ных в тен­ге

ито­го сум­ма воз­на­граж­де­ния

10

11

12

13

14

Руководитель временной администрации_________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) __________ (подпись) Главный бухгалтер_________________________________________ ________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись) Исполнитель: ___________________________________ _________ ________________ (должность, фамилия, имя, отчество) (подпись) (номер телефона) (при его наличии)

Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года

Место для печати (при наличии)

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о

размещенных вкладах

финансовой организации

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о размещенных вкладах финансовой организации

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о размещенных вкладах финансовой организации» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с абзацем тридцать седьмым подпункта 57) пункта 17 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271.

3. Отчет представляется временной администрацией только за первый месяц с даты ее назначения.

4. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тенге, в единицах иностранной валюты. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

5. Форму подписывают руководитель временной администрации, главный бухгалтер и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. Итоговые суммы по столбцу порядковый номер 9 и по столбцу порядковый номер 12 за вычетом резервов по сомнительным долгам должны соответствовать статье «Вклады размещенные» бухгалтерского баланса.

7. В столбце, порядковый номер 4, указывается категория акций банка второго уровня секторов «акции» официального списка Акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа» (далее - фондовая биржа).

8. В столбце, порядковый номер 6, указывается рейтинговая оценка агентств, признаваемых Национальным Банком Республики Казахстан в соответствии с пунктом 10 Нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов страховой (перестраховочной) организации и страховой группы и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 304, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14794.

9. В столбце, порядковый номер 14, если по вкладу имеется обременение, указывается сумма обременения в тысячах тенге и основание обременения и (или), если банк второго уровня является аффилиированным лицом страховой (перестраховочной) организации, пишется слово «да».

Приложение 13

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 16 июля 2014 года № 148

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах финансовой организации

Отчетный период: на «___» _________ 20 ___ года

Индекс формы: Ф13-ВА

Периодичность сбора информации: за первый месяц с даты назначения временной администрации

Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации банков, страховых (перестраховочных) организаций

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления формы: при отсутствии у временной администрации филиалов - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, при наличии филиалов - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Код эми­тен­та

Вид цен­ных бу­маг

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, штук

Но­ми­наль­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги

Ва­лю­та но­ми­на­ла

1

2

3

4

5

6

7

8

1

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1.1

2

Него­су­дар­ствен­ные эмис­си­он­ные цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

2.1

Бан­ки вто­ро­го уров­ня

2.1.1

2.2

Юри­ди­че­ские ли­ца, за ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.2.1

2.3

Об­ли­га­ции Ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства «Банк Раз­ви­тия Ка­зах­ста­на»

2.3.1

3

Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств

3.1

4

Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги - эми­тен­тов-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

4.1

5

Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

5.1

6

Паи ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

6.1

7

Про­чие

7.1

8

Все­го

продолжение таблицы

Ба­лан­со­вая сто­и­мость (нет­то), ты­сяч тен­ге

Ре­зерв по со­мни­тель­ным дол­гам, ты­сяч тен­ге

Сум­мар­ная по­куп­ная сто­и­мость цен­ных бу­маг, ты­сяч тен­ге

Из­ме­не­ние сто­и­мо­сти с мо­мен­та при­об­ре­те­ния (гр.9 + гр.11 + гр.13)- гр.16)

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле эми­тен­та (%)

Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щи­е­ся в на­ли­чии для про­да­жи

Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти, из­ме­не­ния ко­то­рой от­ра­жа­ют­ся в со­ста­ве при­бы­ли или убыт­ка

Цен­ные бу­ма­ги, удер­жи­ва­е­мые до по­га­ше­ния

все­го

в том чис­ле, сум­ма на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния

все­го

в том чис­ле, сум­ма на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния

все­го

в том чис­ле, сум­ма на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

продолжение таблицы

Со­от­вет­ствие эми­тен­та ак­ций тре­бо­ва­ни­ям пунк­та 1 ста­тьи 48 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 18 де­каб­ря 2000 го­да «О стра­хо­вой де­я­тель­но­сти»

Да­та

Ка­те­го­рия цен­ной бу­ма­ги

Рей­тинг фи­нан­со­вой на­деж­но­сти

На­име­но­ва­ние рей­тин­го­во­го агент­ства

При­ме­ча­ние

При­об­ре­те­ния

По­га­ше­ния

19

20

21

22

23

24

25

Руководитель временной администрации_________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) _________________ (подпись) Главный бухгалтер _____________________________________________ __________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись) Исполнитель: ___________________________________ _________ ________________ (должность, фамилия, имя, отчество) (подпись) (номер телефона) (при его наличии)

Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года

Место для печати (при наличии)

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме

Приложение

к форме отчета

о ценных бумагах

финансовой организации

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах финансовой организации

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о ценных бумагах финансовой организации» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с абзацем тридцать седьмым подпункта 57) пункта 17 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271.

3. Отчет представляются временной администрацией только за первый месяц с даты ее назначения.

4. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

5. Форму подписывает руководитель временной администрации, главный бухгалтер и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. Итоговая сумма по столбцам, порядковые номера 9, 11 и 13, за вычетом резервов по сомнительным долгам должна соответствовать сумме статей бухгалтерского баланса «Ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости, изменения которой отражаются в составе прибыли или убытка», «Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи» и «Ценные бумаги, удерживаемые до погашения».

7. В столбце, порядковый номер 4, указывается вид ценной бумаги.

К примеру:

по государственным ценным бумагам: МЕККАМ, МЕОКАМ, МЕУКАМ, МОИКАМ, МУИКАМ, МЕУЖКАМ, евроноты, ноты Национального Банка Республики Казахстан;

по негосударственным ценным бумагам: акции, облигации, ипотечные облигации, депозитарные расписки.

8. В столбце, порядковый номер 8, указывается код валюты номинала ценной бумаги (например: KZT, USD).

9. В столбцах, порядковые номера 10, 12 и 14, указывается общая сумма начисленного вознаграждения по ценным бумагам на конец отчетного периода.

10. В столбце, порядковый номер 16, указывается суммарная покупная стоимость ценной бумаги, уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такой оплаты), включающая расходы, непосредственно связанные с приобретением, в том числе вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам-дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу средств.

11. В столбце, порядковый номер 17, указывается разница между балансовой стоимостью и суммарной покупной стоимостью ценных бумаг.

12. В столбце, порядковый номер 18, указывается доля участия страховой (перестраховочной) организации в уставном капитале эмитента: соотношение количества акций во владении страховой (перестраховочной) организации к общему количеству размещенных акций эмитента (в процентах).

13. В столбце, порядковый номер 19, указывается информация согласно пункту 1 статьи 48 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности», которому соответствует эмитент акций.

14. В столбце, порядковый номер 22, указывается категория ценной бумаги, включенной в официальный список фондовой биржи.

15. В столбце, порядковый номер 23, указывается рейтинговая оценка агентств, признаваемых Национальным Банком Республики Казахстан в соответствии с пунктом 10 Нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов страховой (перестраховочной) организации и страховой группы и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 304, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14794.

16. В столбце, порядковый номер 25, если по ценным бумагам имеется обременение (ценная бумага является обеспечением по договору залога, является объектом сделки «РЕПО»), указывается сумма обременения в тысячах тенге и основание обременения, и (или) если эмитентом ценной бумаги является юридическое лицо, являющееся аффилированным страховой (перестраховочной) организации, пишется слово «да».

Приложение 14

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 16 июля 2014 года № 148

Форма

«Отчет об имуществе, сдаваемом временной администрацией финансовой организации в аренду»

Отчетный период: на __.__.____г.

Индекс формы: Ф14-ВА

Периодичность сбора информации: ежемесячная

Круг лиц, представляющих информацию: временные администрации

банков, страховых (перестраховочных) организаций

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики

Казахстан

Срок представления формы: при отсутствии у временной

администрации филиалов - не позднее шестого числа месяца, следующего

за отчетным месяцем, при наличии филиалов - не позднее восьмого числа

месяца, следующего за отчетным месяцем.

в ты­ся­чах тен­ге

№

п/п

На­име­но­ва­ние

иму­ще­ства,

сда­ва­е­мо­го

в арен­ду

Фак­ти­че­ское

на­хож­де­ние

иму­ще­ства,

сда­ва­е­мо­го

в арен­ду

Ин­фор­ма­ция о на­ли­чии

пра­во­уста­нав­ли­ва­ю­щих

до­ку­мен­тов на иму­ще­ство

Све­де­ния

об обре­ме­не­ни­ях

На­име­но­ва­ние

арен­да­то­ра

1

2

3

4

5

6

1

Недви­жи­мое иму­ще­ство

Ито­го

2

Дви­жи­мое иму­ще­ство

Ито­го

Все­го

продолжение таблицы

До­го­вор арен­ды

Сум­ма

фак­ти­че­ских

по­ступ­ле­ний

по аренд­ным

пла­те­жам

При­ме­ча­ние

Но­мер,

да­та

за­клю­че­ния

Срок

дей­ствия

Раз­мер

еже­ме­сяч­ной

аренд­ной

пла­ты

Све­де­ния

о сто­роне,

несу­щей

рас­хо­ды

по со­дер­жа­нию

иму­ще­ства

Еже­ме­сяч­ные

рас­хо­ды

на со­дер­жа­ние

иму­ще­ства

Ко­ли­че­ствен­ные

по­ка­за­те­ли по

иму­ще­ству

7

8

9

10

11

12

13

14

Руководитель временной администрации __________ ________

Главный бухгалтер _____________ _______________

Исполнитель _____________ _______________

Телефон

Место печати

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об имуществе, сдаваемом временной администрацией финансовой организации в аренду» 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о ценных бумагах финансовой организации» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 52) пункта 17 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271.

3. Отчетной датой является первое число месяца, следующего за отчетным. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего месячного отчета.

4. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

5. Форму подписывает руководитель временной администрации, главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению формы отчета

6. В столбце с порядковым номером 2 указывается также общая площадь недвижимого имущества, адрес его местонахождения, а при сдаче в аренду транспортного средства марка, год выпуска и государственный номер транспортного средства, сдаваемого в аренду.

7. В столбце с порядковым номером 5 указывается дата и основание наложения обременения, орган, наложивший обременение.

8. В столбце с порядковым номером 11 указывается сумма затрат на коммунальные и иные услуги по содержанию недвижимого имущества, а также расходов на техническое обслуживание, страхование движимого имущества.

9. В столбце с порядковым номером 12 указывается арендуемая площадь недвижимого имущества, а при сдаче в аренду транспортного средства показания пробега на дату сдачи его в аренду.

10. В столбце с порядковым номером 14 указывается иная дополнительная информация по имуществу, сдаваемому в аренду.

11. В строках «Итого», «Всего» заполняются столбцы с порядковыми номерами 9, 11, 13.

Приложение 15

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 16 июля 2014 года № 148

Перечень нормативных правовых актов, утративших силу

1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года № 98 «Об утверждении Инструкции о требованиях к представлению временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации и накопительного пенсионного фонда отчетности и иной информации» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3581).

2. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 марта 2006 года № 78 «О внесении изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года № 98 «Об утверждении Инструкции о требованиях к представлению временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации и накопительного пенсионного фонда отчетности и иной информации» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4208).

3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2007 года № 220 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года № 98 «Об утверждении Инструкции о требованиях к представлению временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации и накопительного пенсионного фонда отчетности и иной информации» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4950).

4. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 февраля 2009 года № 23 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года № 98 «Об утверждении Инструкции о требованиях к представлению временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации и накопительного пенсионного фонда отчетности и иной информации» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5608).