О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций

О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций

      В целях реализации законов Республики Казахстан от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" и "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам разрешительной системы" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить прилагаемый Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения, согласно приложению к настоящему постановлению.

      2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования, но не ранее 21 ноября 2014 года.

Пред­се­да­тель На­ци­о­наль­но­го Бан­ка

К. Ке­лим­бе­тов

При­ло­же­ние

к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния

На­ци­о­наль­но­го Бан­ка

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

от 16 июля 2014 го­да №109

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения

1. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 28.12.2018 № 322 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.02.2016 № 76 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

3. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.04.2016 № 115 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

4. Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 36 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

5. Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

6. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 168 "Об утверждении Правил лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4873) следующие изменения и дополнение:

заголовок изложить в следующей редакции:

"Об утверждении Правил лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций";

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций.";

в Правилах лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:

заголовок изложить в следующей редакции:

"Правила лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций";

преамбулу изложить в следующей редакции:

"Настоящие Правила лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках), от 23 декабря 1995 года "Об ипотеке недвижимого имущества" (далее - Закон об ипотеке недвижимого имущества), от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 16 мая 2014 года "О разрешениях и уведомлениях" (далее - Закон о разрешениях и уведомлениях) и определяют порядок и условия лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, лицензирование которых относится к компетенции Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).";

подпункт 2) пункта 4 изложить в следующей редакции:

"2) нотариально засвидетельствованную копию устава.";

пункт 16 изложить в следующей редакции:

"16. При соответствии заявителя и документов, представленных им для получения лицензии, требованиям законодательства Республики Казахстан, в том числе настоящих Правил, заявителю выдается лицензия согласно приложению 4 или приложению 5 к настоящим Правилам.";

пункты 20, 21 и 22 изложить в следующей редакции:

"20. Отказ в выдаче лицензии производится по основаниям, предусмотренным статьей 27 Закона о банках, статьями 32 и 36 Закона о разрешениях и уведомлениях.

21. Переоформление лицензии небанковской организации производится по основаниям и в порядке, установленном Законом о разрешениях и уведомлениях.

При переоформлении лицензии небанковская организация обращается в уполномоченный орган с заявлением о переоформлении лицензии по форме согласно приложению 6 к настоящим Правилам.

22. Уполномоченный орган при утере, порче лицензии небанковской организации в течение двух рабочих дней со дня получения письменного заявления небанковской организации производит выдачу дубликата лицензии с присвоением нового номера и надписью "Дубликат" в правом верхнем углу и указанием даты первичной выдачи лицензии и (или) даты ее переоформления.";

пункт 26 изложить в следующей редакции:

"26. Добровольное обращение небанковской организации в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии на проведение отдельных банковских операций (в том числе исключение из лицензии отдельных видов операций) на основании заявления небанковской организации производится только после исполнения небанковской организацией всех обязательств по данным операциям.

Информация о добровольном обращении небанковской организации в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии публикуется небанковской организацией в периодических печатных изданиях, распространяемых на всей территории Республики Казахстан на казахском и русском языках не позднее шестидесяти календарных дней до даты ее возврата уполномоченному органу. Небанковская организация при добровольном обращении в уполномоченный орган о прекращении действия лицензии одновременно с ходатайством представляет письмо о подтверждении исполнения мероприятий, указанных в настоящем пункте.";

дополнить приложением 6 согласно приложению 15 к Перечню.

7. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 № 263 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

8. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 № 251 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

9. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 08.04.2019 № 57 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

10. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

11. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 28.11.2019 № 227 (вводится в действие с 01.01.2020).

12. Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 40 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

При­ло­же­ние 1

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных

пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан по во­про­сам

ре­гу­ли­ро­ва­ния, кон­тро­ля и

над­зо­ра фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в

ко­то­рые вно­сят­ся из­ме­не­ния и

до­пол­не­ния

При­ло­же­ние 2

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных

пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан по во­про­сам

ре­гу­ли­ро­ва­ния, кон­тро­ля и

над­зо­ра фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в

ко­то­рые вно­сят­ся из­ме­не­ния и

до­пол­не­ния

При­ло­же­ние 3

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных

пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан по во­про­сам

ре­гу­ли­ро­ва­ния, кон­тро­ля и

над­зо­ра фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в

ко­то­рые вно­сят­ся из­ме­не­ния и

до­пол­не­ния

При­ло­же­ние 4

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных

пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан по во­про­сам

ре­гу­ли­ро­ва­ния, кон­тро­ля и

над­зо­ра фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в

ко­то­рые вно­сят­ся из­ме­не­ния и

до­пол­не­ния

При­ло­же­ние 5

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных

пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан по во­про­сам

ре­гу­ли­ро­ва­ния, кон­тро­ля и

над­зо­ра фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в

ко­то­рые вно­сят­ся из­ме­не­ния и

до­пол­не­ния

При­ло­же­ние 6

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных

пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан по во­про­сам

ре­гу­ли­ро­ва­ния, кон­тро­ля и

над­зо­ра фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в

ко­то­рые вно­сят­ся из­ме­не­ния и

до­пол­не­ния

При­ло­же­ние 7

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных

пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан по во­про­сам

ре­гу­ли­ро­ва­ния, кон­тро­ля и

над­зо­ра фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в

ко­то­рые вно­сят­ся из­ме­не­ния и

до­пол­не­ния

При­ло­же­ние 8

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных

пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан по во­про­сам

ре­гу­ли­ро­ва­ния, кон­тро­ля и

над­зо­ра фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в

ко­то­рые вно­сят­ся из­ме­не­ния и

до­пол­не­ния

При­ло­же­ние 9

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных

пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан по во­про­сам

ре­гу­ли­ро­ва­ния, кон­тро­ля и

над­зо­ра фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в

ко­то­рые вно­сят­ся из­ме­не­ния и

до­пол­не­ния

Сноска. Приложение 9 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 36 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

При­ло­же­ние 10

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных

пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан по во­про­сам

ре­гу­ли­ро­ва­ния, кон­тро­ля и

над­зо­ра фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в

ко­то­рые вно­сят­ся из­ме­не­ния и

до­пол­не­ния

Сноска. Приложение 10 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 36 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

При­ло­же­ние 11

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных

пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан по во­про­сам

ре­гу­ли­ро­ва­ния, кон­тро­ля и

над­зо­ра фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в

ко­то­рые вно­сят­ся из­ме­не­ния и

до­пол­не­ния

Сноска. Приложение 11 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 36 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

При­ло­же­ние 12

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных

пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан по во­про­сам

ре­гу­ли­ро­ва­ния, кон­тро­ля и

над­зо­ра фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в

ко­то­рые вно­сят­ся из­ме­не­ния и

до­пол­не­ния

Сноска. Приложение 12 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 36 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

При­ло­же­ние 13

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных

пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан по во­про­сам

ре­гу­ли­ро­ва­ния, кон­тро­ля и

над­зо­ра фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в

ко­то­рые вно­сят­ся из­ме­не­ния и

до­пол­не­ния

Сноска. Приложение 13 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

При­ло­же­ние 14

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных

пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан по во­про­сам

ре­гу­ли­ро­ва­ния, кон­тро­ля и

над­зо­ра фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в

ко­то­рые вно­сят­ся из­ме­не­ния и

до­пол­не­ния

Сноска. Приложение 14 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).

При­ло­же­ние 15

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных

пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан по во­про­сам

ре­гу­ли­ро­ва­ния, кон­тро­ля и

над­зо­ра фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в

ко­то­рые вно­сят­ся из­ме­не­ния и

до­пол­не­ния

"При­ло­же­ние 6

к Пра­ви­лам ли­цен­зи­ро­ва­ния

бан­ков­ских опе­ра­ций,

осу­ществ­ля­е­мые ор­га­ни­за­ци­я­ми,

осу­ществ­ля­ю­щи­ми от­дель­ные

ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

Фор­ма

В ___________________________________________________________________ (полное наименование уполномоченного органа)

От __________________________________________________________________ (полное наименование заявителя)

Заявление

Прошу переоформить лицензию ______________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ (указать наименование лицензии и вид валюты (в национальной

и (или) иностранной) в связи

_________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ (указать причину переоформления лицензии)

Сведения о заявителе _______________________________________________________

1. Место нахождения заявителя ______________________________________________ ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ (индекс, город, район, область, улица, номер дома) ___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________ (телефон, факс)

3. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных

акций и минимальный размер уставного капитала, установленный уполномоченным

органом _____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________

4. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому

из них _______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________

Заявитель полностью несет ответственность за достоверность прилагаемых к

заявлению документов (информации).

Фамилия, имя, при наличии - отчество, должность лица, уполномоченного на подачу

заявления _____________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ (подпись)

"___" _____________ 20__ года

Место печати".

При­ло­же­ние 16

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных

пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан по во­про­сам

ре­гу­ли­ро­ва­ния, кон­тро­ля и

над­зо­ра фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в

ко­то­рые вно­сят­ся из­ме­не­ния и

до­пол­не­ния

"При­ло­же­ние 3

к Пра­ви­лам ли­цен­зи­ро­ва­ния

де­я­тель­но­сти кре­дит­но­го бю­ро

Фор­ма

В ________________________________________________________________________ (полное наименование уполномоченного органа)

От _______________________________________________________________________ (полное наименование заявителя)

Заявление

Прошу переоформить лицензию ______________________________________________ _________________________________________________________________________ (указать наименование лицензии)

в связи __________________________________________________________________ (указать причину переоформления лицензии)

Сведения о заявителе

1. Место нахождения заявителя (адрес юридический (фактический)) ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ (индекс, город, район, область, улица, номер дома, бизнес-индентификационный номер) ___________________________________________________________________________ (телефон, факс).

2. Сведения о первом руководителе и главном бухгалтере кредитного бюро (фамилия,

имя, при наличии - отчество, дата рождения, номера контактных телефонов)

____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________

3. Сведения об акционерах (учредителях, участниках) кредитного бюро: для

юридических лиц - полное наименование, сведения о государственной регистрации

(перерегистрации), размер уставного капитала, для физических лиц - фамилия, имя, при

наличии - отчество, дата и год рождения) _____________________________________ ______________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________

4. Размер уставного капитала с указанием реквизитов документов, подтверждающих

полную оплату - платежные поручения, приходные кассовые ордера (за исключением

юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества)

________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________

5. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных

акций (для юридических лиц в организационно правовой форме акционерного общества

________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________

6. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому

из них __________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________

Заявитель полностью несет ответственность за достоверность прилагаемых к

заявлению документов (информации).

Фамилия, имя, при наличии - отчество, должность лица, уполномоченного заявителем

на подачу заявления _____________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ______________________ (подпись)

"___" _____________ 200 __ года

Место печати".

При­ло­же­ние 17

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных

пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан по во­про­сам

ре­гу­ли­ро­ва­ния, кон­тро­ля и

над­зо­ра фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в

ко­то­рые вно­сят­ся из­ме­не­ния и

до­пол­не­ния

"При­ло­же­ние 2

к Пра­ви­лам го­су­дар­ствен­ной

ре­ги­стра­ции вы­пус­ка ис­лам­ских

цен­ных бу­маг, рас­смот­ре­ния

от­че­тов об ито­гах раз­ме­ще­ния и

по­га­ше­ния ис­лам­ских цен­ных

бу­маг, а та­к­же при­сво­е­ния

на­ци­о­наль­но­го

иден­ти­фи­ка­ци­он­но­го но­ме­ра

ис­лам­ским цен­ным бу­ма­гам

Фор­ма

Свидетельство о государственной регистрации выпуска ценных бумаг

При­ло­же­ние 18

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных

пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан по во­про­сам

ре­гу­ли­ро­ва­ния, кон­тро­ля и

над­зо­ра фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в

ко­то­рые вно­сят­ся из­ме­не­ния и

до­пол­не­ния

"При­ло­же­ние 5

к Пра­ви­лам го­су­дар­ствен­ной

ре­ги­стра­ции вы­пус­ка ис­лам­ских

цен­ных бу­маг, рас­смот­ре­ния

от­че­тов об ито­гах раз­ме­ще­ния и

по­га­ше­ния ис­лам­ских цен­ных

бу­маг, а та­к­же при­сво­е­ния

на­ци­о­наль­но­го

иден­ти­фи­ка­ци­он­но­го но­ме­ра

ис­лам­ским цен­ным бу­ма­гам

Фор­ма

Уведомление об утверждении отчета об итогах размещения (погашения) исламских ценных бумаг

При­ло­же­ние 19

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных

пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан по во­про­сам

ре­гу­ли­ро­ва­ния, кон­тро­ля и

над­зо­ра фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в

ко­то­рые вно­сят­ся из­ме­не­ния и

до­пол­не­ния

При­ло­же­ние 20

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных

пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан по во­про­сам

ре­гу­ли­ро­ва­ния, кон­тро­ля и

над­зо­ра фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в

ко­то­рые вно­сят­ся из­ме­не­ния и

до­пол­не­ния

При­ло­же­ние 21

к Пе­реч­ню нор­ма­тив­ных

пра­во­вых ак­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан по во­про­сам

ре­гу­ли­ро­ва­ния, кон­тро­ля и

над­зо­ра фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, в

ко­то­рые вно­сят­ся из­ме­не­ния и

до­пол­не­ния

Сноска. Приложение 21 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 40 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).