Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария

Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария

В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Министр финансов Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЕТ и Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария.

2. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг (за исключением банков второго уровня, Национального оператора почты, фондовой биржи):

1) привести внутреннюю документацию в соответствие с настоящими приказом и постановлением не позднее трех календарных месяцев со дня введения в действие настоящих приказа и постановления;

2) провести мероприятия по доработке автоматизированных информационных систем и определению уровня риска существующих клиентов в соответствии с настоящими приказом и постановлением не позднее одного календарного года со дня введения в действие настоящих приказа и постановления.

3. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Таджияков Б.Ш.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящих приказа и постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящих приказа и постановления их направление на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и в информационно-правовой системе «Әділет»;

3) размещение настоящих приказа и постановления на интернет-ресурсе Министерства финансов Республики Казахстан.

4. Настоящие приказ и постановление вводятся в действие с 15 декабря 2014 года.

      Министр финансов                        Председатель     Республики Казахстан                   Национального Банка    __________________Б. Султанов          Республики Казахстан    «__» ____________ 2014 года         ___________К. Келимбетов                                       «__» ____________ 2014 года

Утверждены

приказом Министра финансов

Республики Казахстан

от 26 ноября 2014 года № 522

и постановлением Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 24 декабря 2014 года № 240

Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария

1. Общие положения

1. Настоящие Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария (далее - Требования) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон о ПОД/ФТ), постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 февраля 2010 года № 5 «Об утверждении Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии, и внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 238 «Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6100, постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 276 «Об утверждении Требований по наличию системы управления рисками для организации, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7993, а также постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214 «Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8796).

Требования распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением банков второго уровня, Национального оператора почты и фондовой биржи (далее - профессиональные участники).

2. Если Требованиями не предусмотрено иное, то понятия, применяемые в Требованиях, используются в значениях, указанных в Законе о ПОД/ФТ.

Для целей Требований используются следующие основные понятия:

1) замораживание операций с деньгами и (или) иным имуществом – меры в отношении денег и (или) иного имущества, принадлежащих организации и (или) физическому лицу, включенным в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, либо организации, бенефициарным собственником которой является такое физическое лицо, принимаемые путем:

блокирования единым регистратором ценных бумаг клиента в системе реестров держателей ценных бумаг;

блокирования брокером и (или) дилером, центральным депозитарием ценных бумаг клиента в системе учета номинального держания;

приостановления центральным депозитарием расходных операций по банковскому счету (банковским счетам) клиента;

отказа профессионального участника в проведении и (или) приостановление операций с ценными бумагами клиента;

2) необычная операция (сделка) - операция (сделка), подлежащая обязательному изучению в соответствии с пунктом 4 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ с учетом признаков, утвержденных Правительством Республики Казахстан и разработанных профессиональным участником самостоятельно;

3) риски ОД/ФТ - риски преднамеренного или непреднамеренного вовлечения профессионального участника в процессы ОД/ФТ или иную преступную деятельность;

4) управление рисками ОД/ФТ - совокупность принимаемых профессиональным участником мер по выявлению, оценке, мониторингу рисков ОД/ФТ, а также их минимизации (в отношении услуг, клиентов, а также совершаемых клиентами операций);

5) пороговая операция - операция с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащая финансовому мониторингу в соответствии со статьей 4 Закона о ПОД/ФТ и равная либо превышающая установленную Законом о ПОД/ФТ пороговую сумму;

6) счет - способ отражения деловых отношений между профессиональным участником и клиентом, предусматривающих осуществление профессиональным участником учета активов клиента, включая деньги, ценные бумаги и иные финансовые инструменты;

7) деловые отношения - отношения по предоставлению профессиональным участником клиенту услуг (продуктов), относящихся к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

3. Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) осуществляется профессиональным участником в целях:

1) обеспечения выполнения требований Закона о ПОД/ФТ;

2) поддержания эффективности системы внутреннего контроля профессионального участника на уровне, достаточном для управления рисками ОД/ФТ и сопряженными рисками (операционного, репутационного, правового);

3) исключения вовлечения профессионального участника, его должностных лиц и работников в процессы ОД/ФТ.

4. В рамках организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ профессиональными участниками разрабатываются правила внутреннего контроля, включающие требования к проведению службой внутреннего аудита организации оценки эффективности внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Правила внутреннего контроля состоят из программ, предусмотренных статьей 11 Закона о ПОД/ФТ, разрабатываются профессиональным участником самостоятельно в соответствии с Требованиями и являются внутренним документом профессионального участника либо совокупностью таких документов.

2. Организация внутренней системы ПОД/ФТ и программа организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

5. В порядке, установленном внутренними документами профессионального участника, уполномоченным органом профессионального участника назначается должностное лицо, ответственное за осуществление мониторинга за соблюдением правил внутреннего контроля (далее - ответственный работник), а также определяются работники либо подразделение организации, в компетенцию которых входят вопросы ПОД/ФТ (далее - подразделение по ПОД/ФТ).

6. Требованиями к ответственному работнику являются:

1) наличие высшего образования;

2) наличие стажа работы в профессиональном участнике (за исключением стажа работы на должностях технического или вспомогательного персонала) не менее одного года либо стаж работы в сфере ПОД/ФТ не менее двух лет либо стажа работы в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг не менее трех лет;

3) наличие безупречной деловой репутации в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг.

7. Программа организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ включает, но не ограничивается:

1) описание функций подразделения по ПОД/ФТ, в том числе, порядок взаимодействия с другими подразделениями профессионального участника, филиалами, дочерними организациями при осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также функций, полномочий ответственного работника, порядок взаимодействия ответственного работника с органом управления и исполнительным органом профессионального участника;

2) сведения об автоматизированных информационных системах и программном обеспечении, используемых для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и передачи сообщений в уполномоченный государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по ПОД/ФТ в соответствии с Законом о ПОД/ФТ (далее - уполномоченный орган по финансовому мониторингу), в том числе сведения об их разработчиках;

3) порядок фиксирования сведений, а также хранения документов и информации, полученных в ходе реализации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;

4) порядок информирования работниками профессионального участника, в том числе ответственным работником, органа управления и исполнительного органа профессионального участника о ставших им известными фактах нарушения Закона о ПОД/ФТ, а также правил внутреннего контроля, допущенных работниками профессионального участника;

5) описание требований по ПОД/ФТ, установленных юридическим лицом, которое имеет контроль над профессиональным участником (при наличии);

6) порядок подготовки и представления органу управления и исполнительному органу профессионального участника управленческой отчетности по результатам оценки эффективности внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ службой внутреннего аудита профессионального участника.

8. Функции ответственного работника и работников подразделения по ПОД/ФТ в соответствии с программой организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ включают, но не ограничиваются:

1) обеспечение наличия разработанных и согласованных с исполнительным органом профессионального участника правил внутреннего контроля и (или) изменений (дополнений) к ним, а также мониторинг за их соблюдением в профессиональном участнике;

2) организация представления и контроль за представлением сообщений в уполномоченный орган по финансовому мониторингу в соответствии с Законом о ПОД/ФТ;

3) принятие решений о признании операций клиентов в качестве подозрительных и необходимости направления сообщений в уполномоченный орган по финансовому мониторингу в порядке, предусмотренном внутренними документами профессионального участника;

4) принятие либо согласование с уполномоченным органом профессионального участника решений о приостановлении либо отказе от проведения операций клиентов в случаях, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ и (или) договорами с клиентами, и в порядке, предусмотренном внутренними документами профессионального участника;

5) направление запросов уполномоченному органу профессионального участника для принятия решения об установлении, продолжении либо прекращении деловых отношений с клиентами в случаях и порядке, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ и (или) внутренними документами профессионального участника;

6) информирование уполномоченного органа профессионального участника о выявленных нарушениях правил внутреннего контроля в порядке, предусмотренном внутренними документами профессионального участника;

7) подготовка и согласование с уполномоченными органами профессионального участника информации о результатах реализации правил внутреннего контроля и рекомендуемых мерах по улучшению систем управления рисками и внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для формирования отчетов органу управления профессионального участника.

9. Для выполнения возложенных функций ответственный работник и работники подразделения по ПОД/ФТ наделяются следующими полномочиями, включая, но не ограничиваясь:

1) получение доступа ко всем помещениям профессионального участника, информационным системам, средствам телекоммуникаций, документам и файлам, в пределах, позволяющих осуществлять свои функции в полном объеме, и в порядке, предусмотренном внутренними документами профессионального участника;

2) дача подразделениям профессионального участника указаний, касающихся проведения операции;

3) обеспечение конфиденциальности информации, полученной при осуществлении своих функций;

4) обеспечение сохранности получаемых от подразделений профессионального участника документов и файлов.

10. При наличии в филиалах профессионального участника работников, на которых полностью или частично возложены функции и полномочия, предусмотренные пунктами 8 и 9 Требований, координацию деятельности таких работников осуществляет ответственный работник.

11. Функции ответственного работника, а также работников профессионального участника, на которых возложены функции, предусмотренные пунктом 8 Требований, не совмещаются с функциями службы внутреннего аудита, а также функциями, осуществляемыми бизнес-подразделениями профессионального участника.

12. Профессиональный участник для автоматизации процессов по вопросам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ использует автоматизированные информационные системы, соответствующие следующим требованиям:

1) возможность ведения досье (анкет) клиентов, включая вносимые в них изменения (дополнения);

2) выявление пороговых, необычных и подозрительных операций по заранее заданным критериям с учетом требований законодательства Республики Казахстан в сфере ПОД/ФТ, а также результатов оценки степени подверженности услуг профессионального участника рискам ОД/ФТ;

3) отсутствие возможности исключения информации из базы данных по досье (анкетам) клиентов, проведенным операциям, отправленным сообщениям в уполномоченный орган по финансовому мониторингу;

4) наличие системы резервного копирования и хранения информации;

5) ведение протокола работы каждого пользователя, защищенного от модификации.

3. Программа управления рисками ОД/ФТ

13. В целях организации управления рисками ОД/ФТ профессиональный участник разрабатывает программу управления рисками ОД/ФТ.

13-1. Программа управления рисками ОД/ФТ включает, но не ограничивается:

1) порядок организации управления рисками ОД/ФТ профессионального участника в разрезе его структурных подразделений;

2) определение структуры и функциональных обязанностей работников по всем направлениям деятельности профессионального участника в процессе обслуживания клиентов с учетом особенностей оценки рисков клиентов (на всех этапах обслуживания) и рисков использования услуг профессионального участника для ОД/ФТ (риск-ориентированный подход);

3) методику оценки рисков ОД/ФТ с учетом основных категорий рисков (по типу клиента, страновому риску и риску услуг/продуктов) в отношении:

уровня риска клиента;

степени подверженности услуг (продуктов) профессионального участника рискам ОД/ФТ;

4) порядок осуществления регулярного мониторинга, анализа и контроля за рисками клиентов и степенью подверженности продуктов (услуг) профессионального участника рискам ОД/ФТ, предусматривающий перечень предупредительных мероприятий, порядок и сроки их проведения, контроль за результатами в соответствии с принятыми мерами;

5) порядок присвоения, сроки и основания для пересмотра уровней рисков клиентов;

6) порядок фиксирования и учета результатов оценки рисков ОД/ФТ в части степени подверженности продуктов (услуг) профессионального участника рискам ОД/ФТ при принятии решений руководством профессионального участника (мероприятия по минимизации рисков ОД/ФТ при определении стратегии развития, внедрении новых продуктов (услуг), обучении работников, практической реализации принятых решений по минимизации рисков);

7) порядок проверки (не реже 1 раза в год) эффективности программы управления рисками ОД/ФТ посредством сопоставления результатов оценки рисков ОД/ФТ с результатами проверок профессионального участника по вопросам ПОД/ФТ, проведенных службой внутреннего аудита и Национальным Банком Республики Казахстан.

14. Профессиональный участник на ежегодной основе осуществляет оценку степени подверженности услуг профессионального участника рискам ОД/ФТ с учетом, как минимум, следующих специфических категорий рисков: риск по типу клиентов, страновой (географический) риск, риск услуги и (или) способа ее предоставления.

Оценка степени подверженности услуг профессионального участника рискам ОД/ФТ сопровождается описанием возможных мероприятий, направленных на минимизацию выявленных рисков, включая изменение процедур идентификации и мониторинга операций клиентов, установление лимитов на проведение операций, изменение условий предоставления услуг (продуктов), отказ от предоставления услуг (продуктов).

15. Типы клиентов, чей статус и (или) чья деятельность повышают риск ОДФТ, включают, но не ограничиваются:

1) иностранные публичные должностные лица, их близкие родственники и представители;

2) иностранные финансовые организации;

3) юридические лица и индивидуальные предприниматели, деятельность которых связана с интенсивным оборотом наличных денег, в том числе:

юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой;

организации, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей (за исключением дочерних организаций банков второго уровня, которые соблюдают требования по ПОД/ФТ, установленные банками второго уровня);

микрофинансовые организации;

юридические лица, зарегистрированные в качестве ломбардов;

агенты (поверенные) поставщиков услуг (кроме финансовых), осуществляющие прием от потребителей наличных денег, в том числе через электронные терминалы;

организаторы игорного бизнеса, а также лица, предоставляющие услуги либо получающие доходы от деятельности онлайн-казино за пределами Республики Казахстан;

лица, предоставляющие туристские услуги, а также иные услуги, связанные с интенсивным оборотом наличных денег;

4) брокеры-дилеры, управляющие инвестиционным портфелем (за исключением дочерних организаций банков второго уровня, которые соблюдают требования по ПОД/ФТ, установленные банками второго уровня);

5) лица, предоставляющие услуги по финансовому лизингу (за исключением дочерних организаций банков второго уровня, которые соблюдают требования по ПОД/ФТ, установленные банками второго уровня);

6) кредитные товарищества;

7) лица, осуществляющие посредническую деятельность по купле-продаже недвижимости;

8) лица, деятельность которых связана с производством и (или) торговлей оружием, взрывчатыми веществами;

9) лица, деятельность которых связана с добычей и (или) обработкой, а также куплей-продажей драгоценных металлов, драгоценных камней либо изделий из них;

10) некоммерческие организации, в организационно-правовой форме фондов, религиозных объединений;

11) лица, расположенные (зарегистрированные) в иностранных государствах, указанных в пункте 16 Требований, а также расположенные в Республике Казахстан филиалы и представительства таких лиц.

16. Профессиональный участник осуществляет оценку странового (географического) риска, связанного с ведением деятельности в иностранных государствах, указанных в настоящем пункте, предоставлением услуг клиентам из таких иностранных государств, осуществлением операций с участием таких иностранных государств.

Иностранными государствами, операции с которыми повышают риск ОД/ФТ, являются:

1) иностранные государства (территории), включенные в перечень государств (территорий), не выполняющих либо недостаточно выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), составляемый уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с Законом о ПОД/ФТ;

2) иностранные государства (территории), в отношении которых применяются международные санкции (эмбарго), принятые резолюциями Совета Безопасности ООН;

3) иностранные государства (территории), включенные в перечень оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденный приказом исполняющего обязанности Министра финансов Республики Казахстан от 10 февраля 2010 года № 52 «Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6058);

4) иностранные государства (территории), определенные профессиональным участником в качестве представляющих высокий риск ОД/ФТ на основе других факторов (сведения об уровне коррупции, незаконного производства, оборота и (или) транзита наркотиков, сведения о поддержке международного терроризма и другое).

17. Услуги (продукты, операции) профессионального участника, а также способы их предоставления, подверженные высокому риску ОД/ФТ, включают, но не ограничиваются:

1) дистанционное обслуживание клиентов, включая обслуживание посредством персональных компьютеров, телефонов, электронных терминалов;

2) персональное брокерское обслуживание на международных рынках;

3) доверительное управление активами;

4) счета финансовых организаций, паевых инвестиционных фондов у номинального держателя;

5) счета кастодианов, брокеров в центральном депозитарии;

6) счета иностранных финансовых организаций у профессионального участника.

18. При оценке степени подверженности услуг профессионального участника рискам ОД/ФТ в соответствии с факторами рисков, указанными в пунктах 15, 16 и 17 Требований, профессиональным участником учитываются дополнительные сведения, влияющие на итоговую степень риска, включая, но не ограничиваясь:

1) количество направленных профессиональным участником в уполномоченный орган по финансовому мониторингу сообщений о подозрительных операциях клиентов;

2) количество направленных профессиональным участником в уполномоченный орган по финансовому мониторингу сообщений о пороговых операциях клиентов.

19. В рамках реализации программы управления рисками ОД/ФТ профессиональным участником принимаются меры по классификации клиентов с учетом категорий и факторов риска, указанных в пунктах 15, 16 и 17 Требований, а также иных категорий и факторов рисков, устанавливаемых профессиональным участником.

Уровень риска клиента (группы клиентов) устанавливается профессиональным участником по результатам анализа имеющихся у профессионального участника сведений и информации о клиенте (клиентах) и оценивается по шкале определения уровня риска, которая состоит не менее чем из двух уровней.

Пересмотр уровня риска клиента (группы клиентов) осуществляется профессиональным участником по мере обновления сведений о клиенте (группе клиентов).

20. Оценка риска с использованием категорий и факторов риска, указанных в пунктах 15, 16 и 17 Требований, проводится в отношении клиентов (групп клиентов) на основе результатов мониторинга операций (деловых отношений).

По клиентам (группам клиентов), в отношении которых оценка риска ранее не проводилась и (или) с которыми деловые отношения ранее не устанавливались, профессиональным участником на основе данных, полученных до установления деловых отношений, проводится первоначальная оценка риска.

4. Программа идентификации клиентов

21. В целях реализации требований Закона о ПОД/ФТ по надлежащей проверке клиента профессиональный участник разрабатывает программу идентификации клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.

Идентификация клиента (его представителя) и бенефициарного собственника заключается в проведении профессиональным участником мероприятий по фиксированию и проверке достоверности сведений о клиенте (его представителе), выявлению бенефициарного собственника и фиксированию сведений о нем, установлению и фиксированию предполагаемой цели деловых отношений, а также получению и фиксированию иных предусмотренных Требованиями сведений о клиенте (его представителе).

В зависимости от уровня риска клиента степень проводимых профессиональным участником мероприятий выражается в стандартной, упрощенной либо углубленной идентификации клиента, бенефициарного собственника.

22. С учетом требований пункта 2 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ профессиональный участник проводит идентификацию клиента (его представителя) и бенефициарного собственника, а также устанавливает предполагаемую цель деловых отношений в случаях:

1) установления деловых отношений с клиентом;

2) совершения клиентом пороговой операции (сделки);

3) выявления подозрительной операции (сделки) клиента;

4) наличия оснований для сомнения в достоверности ранее полученных данных о физическом и юридическом лицах.

При совершении клиентом операции (сделки) в рамках установленных деловых отношений, идентификация клиента (его представителя) и бенефициарного собственника не проводится, если она проводилась при установлении таких деловых отношений, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 3) и 4) части первой настоящего пункта, а также необходимости обновления ранее полученных либо получения дополнительных сведений в соответствии с уровнем риска клиента и Требованиями.

23. Сведения, полученные в соответствии с пунктом 22 Требований, вносятся профессиональным участником в досье клиента, которое хранится профессиональным участником на протяжении всего периода деловых отношений с клиентом и не менее пяти лет со дня их окончания.

Группы клиентов, по которым профессиональным участником в соответствии внутренними документами ведутся досье, включают, но не ограничиваются:

1) физические лица;

2) юридические лица;

3) иностранные финансовые организации.

Минимально требуемые сведения, подлежащие внесению в досье клиента, а также проверке достоверности при проведении стандартной, упрощенной либо углубленной идентификации, установлены в приложениях 1, 2 и 3 к Требованиям.

24. При осуществлении клиентом либо поступлении в его пользу безналичного платежа или перевода денег центральным депозитарием контролируется наличие в платежном документе и передача финансовой организации-участнику платежа (перевода) денег сведений о клиенте, предусмотренных пунктом 2 статьи 7 Закона о ПОД/ФТ.

25. Упрощенная идентификация проводится профессиональным участником в следующих случаях:

1) в отношении выгодоприобретателя, не являющегося инвестором, при заключении управляющим инвестиционным портфелем договора по управлению инвестиционным портфелем с брокером и (или) дилером, выступающим от имени выгодоприобретателя;

2) при установлении деловых отношений со следующими типами клиентов:

государственными органами Республики Казахстан, включая Национальный Банк Республики Казахстан, а также юридическими лицами, контроль над которыми осуществляется государственными органами Республики Казахстан;

юридическими лицами, созданными в организационно-правовой форме государственных учреждений или государственных предприятий, а также национальным управляющим холдингом либо юридическими лицами, сто процентов голосующих акций (долей участия) которых принадлежат национальному управляющему холдингу;

банками второго уровня, страховыми (перестраховочными) организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

организациями, акции которых включены в официальный список фондовой биржи Республики Казахстан и (или) фондовой биржи иностранного государства;

международными организациями, расположенными на территории Республики Казахстан либо участником которых является Республика Казахстан;

3) при установлении деловых отношений с физическим лицом для целей приобретения им краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан в порядке, предусмотренном Правилами выпуска, размещения, обращения и погашения краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 сентября 2016 года № 239, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14423.

26. Углубленная идентификация проводится профессиональным участником:

1) при присвоении клиенту высокого уровня риска;

2) при выявлении в процессе мониторинга и изучения операций клиента подозрительной операции (сделки) либо попытки ее совершения, за исключением ситуаций, при которых углубленная идентификация приведет к его непреднамеренному информированию о направлении сообщения о такой операции в уполномоченный орган по финансовому мониторингу;

3) при наличии сомнений в достоверности представленных клиентом сведений;

4) в случаях, установленных внутренними документами профессионального участника, в том числе по решению ответственного работника.

27. В процессе идентификации клиента (выявления бенефициарного собственника) профессиональным участником проводится проверка на наличие такого клиента (бенефициарного собственника) в перечне лиц и организаций, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, получаемом в соответствии со статьей 12 Закона о ПОД/ФТ (далее - Перечень).

В отношении иностранцев, иных лиц, в отношении которых у профессионального участника имеются сведения о наличии у них гражданства иностранного государства, а также лиц без гражданства профессиональным участником в процессе идентификации клиента (выявления бенефициарного собственника) проводится проверка на принадлежность такого клиента (бенефициарного собственника) к иностранному публичному должностному лицу.

28. Документы, представляемые клиентом (его представителем) в целях подтверждения сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике, проверяются на их действительность.

29. Программа идентификации клиента включает, но не ограничивается:

1) порядок принятия клиентов на обслуживание, включая порядок и основания для отказа в установлении деловых отношений и (или) в проведении операции, а также прекращения деловых отношений;

2) порядок идентификации клиента (его представителя) и бенефициарного собственника, в том числе особенности процедур упрощенной и углубленной идентификации;

3) особенности проведения идентификации при установлении деловых отношений с иностранными финансовыми организациями;

4) описание мер, направленных на выявление профессиональным участником среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц;

5) порядок проверки клиента (его представителя) и бенефициарного собственника на наличие в Перечне;

6) особенности идентификации при дистанционном установлении деловых отношений (без личного присутствия клиента или его представителя);

7) особенности обмена сведениями, полученными в процессе идентификации клиента (его представителя) и бенефициарного собственника, в рамках выполнения групповых требований по ПОД/ФТ (при наличии);

8) особенности взаимодействия с другими организациями в целях получения сведений, необходимых для идентификации клиента (его представителя) и бенефициарного собственника;

9) описание дополнительных источников информации, в том числе предоставляемых государственными органами, в целях идентификации клиента (его представителя) и бенефициарного собственника;

10) порядок проверки достоверности сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике;

11) требования к форме, содержанию и порядку ведения досье клиента, обновления сведений, содержащихся в досье, с указанием периодичности обновления сведений;

12) порядок обеспечения доступа работников профессионального участника к информации, полученной при проведении идентификации;

13) порядок оценки уровня риска клиента, основания оценки такого риска.

5. Программа мониторинга и изучения операций клиентов

30. В целях реализации требований Закона о ПОД/ФТ по надлежащей проверке клиента, а также по выявлению и направлению в уполномоченный орган по финансовому мониторингу сообщений о пороговых и подозрительных операциях, профессиональный участник разрабатывает программу мониторинга и изучения операций клиентов.

31. В рамках программы мониторинга и изучения операций клиентов профессиональным участником проводятся мероприятия по обновлению и (или) получению дополнительных сведений о клиентах (их представителях) и бенефициарных собственниках, включая сведения об источнике финансирования совершаемых клиентами операций, а также по изучению операций клиентов и выявлению пороговых, необычных и подозрительных операций.

Результаты мониторинга и изучения операций клиентов используются для ежегодной оценки степени подверженности услуг профессионального участника рискам ОД/ФТ, а также для пересмотра уровней рисков клиентов.

Полученные в рамках реализации программы мониторинга и изучения операций клиента сведения вносятся в досье клиента, предусмотренное пунктом 23 Требований, и (или) хранятся у профессионального участника на протяжении всего периода деловых отношений с клиентом и не менее пяти лет со дня их окончания.

32. Периодичность обновления и (или) необходимость получения дополнительных сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике устанавливаются с учетом уровня риска клиента (группы клиентов) и (или) степени подверженности услуг профессионального участника, которыми пользуется клиент, рискам ОД/ФТ.

В случаях, предусмотренных пунктом 26 Требований, профессиональным участником проводится углубленная идентификация клиента.

Обновление сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике с высоким уровнем риска осуществляется не реже одного раза в год.

Проверка наличия клиента (бенефициарного собственника) в Перечне (включения в Перечень) не зависит от уровня риска клиента и осуществляется по мере внесения изменений в Перечень (обновления Перечня).

33. Степень изучения операций клиента определяется профессиональным участником с учетом уровня риска клиента (группы клиентов) и (или) степени подверженности услуг (продуктов) профессионального участника, которыми пользуется клиент, рискам ОД/ФТ, а также с учетом имеющихся у профессионального участника сценариев (схем) ОД/ФТ и (или) признаков необычных и подозрительных операций.

Профессиональным участником изучаются операции, которые проводит (проводил) клиент за определенный период времени, в случае присвоения клиенту высокого уровня риска, а также в случае совершения клиентом подозрительной операции.

34. Программа мониторинга и изучения операций клиентов включает, но не ограничивается:

1) перечень признаков необычных и подозрительных операций, разработанный профессиональным участником с учетом признаков, утвержденных Правительством Республики Казахстан;

2) распределение обязанностей между подразделениями (работниками) профессионального участника по обновлению ранее полученных и (или) получению дополнительных сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике в случаях, предусмотренных Требованиями;

3) распределение обязанностей между подразделениями (работниками) профессионального участника по выявлению и передаче между подразделениями (работниками) сведений о пороговых, необычных и подозрительных операциях;

4) описание механизма взаимодействия подразделений профессионального участника при выявлении пороговых, необычных и подозрительных операций;

5) порядок, основания и срок принятия ответственным работником решения о квалификации операции клиента;

6) порядок взаимодействия подразделений (работников) по принятию решения об отказе в проведении операции клиента (за исключением отказа в связи с нахождением клиента, бенефициарного собственника в Перечне), а также о прекращении деловых отношений с клиентом;

7) порядок взаимодействия подразделений (работников) профессионального участника по выявлению клиентов и бенефициарных собственников, находящихся в Перечне, а также по незамедлительному замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом таких клиентов;

8) порядок фиксирования (в том числе способы фиксирования) и хранения сведений о результатах изучения необычных операций, а также сведений о пороговых и подозрительных операциях;

9) порядок представления в уполномоченный орган по финансовому мониторингу сообщений о пороговых и подозрительных операциях;

10) порядок информирования (при необходимости) руководства профессионального участника о выявлении пороговой и подозрительной операции;

11) порядок принятия и описание мер, принимаемых профессиональным участником в отношении клиента и его операций в случае осуществления клиентом систематически и (или) в значительных объемах необычных и (или) подозрительных операций.

35. При возникновении сомнений в части правомерности квалификации операции в качестве пороговой, а также при выявлении необычной или подозрительной операции, работник профессионального участника, выявивший указанную операцию, направляет сообщение о такой операции в подразделение по ПОД/ФТ в порядке, в форме и в сроки, установленные внутренними документами профессионального участника.

В одном сообщении допускается содержание информации о нескольких операциях.

Сообщения об операциях, указанных в части первой настоящего пункта, а также результаты их изучения, хранятся профессиональным участником не менее пяти лет со дня прекращения деловых отношений с клиентом.

6. Программа подготовки и обучения работников профессионального участника по вопросам ПОД/ФТ

36. Целью Программы подготовки и обучения работников профессионального участника по вопросам ПОД/ФТ (далее - Программа обучения) является получение работниками профессионального участника знаний и формирование навыков, необходимых для исполнения ими требований законодательства, а также правил внутреннего контроля и иных внутренних документов профессионального участника в сфере ПОД/ФТ.

37. В Программу обучения включаются:

1) порядок обучения работников, включающий в себя тематику обучения, методы, сроки проведения и подразделение, ответственное за проведение обучения;

2) перечень подразделений профессионального участника, работники которых проходят обучение;

3) порядок и формы хранения результатов обучения;

4) порядок и формы проверки знаний работников профессионального участника по вопросам ПОД/ФТ.

38. Формы и периодичность проведения обучения устанавливаются профессиональным участником с учетом требований, утвержденных уполномоченным органом по финансовому мониторингу.

Приложение 1

к Требованиям к правилам внутреннего

контроля в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и

финансированию терроризма для

профессиональных участников рынка

ценных бумаг и центрального

депозитария

Требования к содержанию досье клиента - физического лица

Све­де­ния

Вид иден­ти­фи­ка­ции

Стан­дарт­ная

Упро­щен­ная

Углуб­лен­ная

1. Об­щие све­де­ния о фи­зи­че­ском ли­це

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии)

vv

vv

vv

Да­та и ме­сто рож­де­ния

vv

vv

vv

Граж­дан­ство (при на­ли­чии)

vv

vv

vv

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при его на­ли­чии)

vv

vv

vv

Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии)

v

v

v

На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия

v

v

v

На­ло­го­вое ре­зи­дент­ство, в том чис­ле но­мер на­ло­го­пла­тель­щи­ка в ино­стран­ном го­су­дар­стве

v

v

v

Ад­рес ме­ста жи­тель­ства (ре­ги­стра­ции) или ме­ста пре­бы­ва­ния (го­су­дар­ство/юрис­дик­ция, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер до­ма и при на­ли­чии но­мер квар­ти­ры)

v

vv

Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на

v

vv

Ме­сто ра­бо­ты, долж­ность

v

v

Ад­рес элек­трон­ной по­чты (при его на­ли­чии)

v

v

2. До­пол­ни­тель­ные све­де­ния о фи­зи­че­ском ли­це - ин­ди­ви­ду­аль­ном пред­при­ни­ма­те­ле

Но­мер, да­та вы­да­чи до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го ре­ги­стра­цию фи­зи­че­ско­го ли­ца в ка­че­стве ин­ди­ви­ду­аль­но­го пред­при­ни­ма­те­ля, в том чис­ле в ка­че­стве ру­ко­во­ди­те­ля кре­стьян­ско­го (фер­мер­ско­го) хо­зяй­ства

v

v

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при его на­ли­чии)

vv

vv

Вид пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­сти

v

vv

Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ли­цен­зии (ес­ли осу­ществ­ля­е­мый вид де­я­тель­но­сти яв­ля­ет­ся ли­цен­зи­ру­е­мым)

v

vv

Ад­рес ме­ста осу­ществ­ле­ния пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­сти (го­су­дар­ство/юрис­дик­ция, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер зда­ния)

v

vv

3. До­пол­ни­тель­ные све­де­ния о фи­зи­че­ском ли­це-ино­стран­це

Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ви­зы (в слу­чае пред­став­ле­ния в ка­че­стве до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, за­гра­нич­но­го пас­пор­та) (за ис­клю­че­ни­ем граж­дан го­су­дарств, въез­жа­ю­щих в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан в без­ви­зо­вом по­ряд­ке)

vv

vv

vv

Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ми­гра­ци­он­ной кар­точ­ки (в слу­чае пред­став­ле­ния в ка­че­стве до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, за­гра­нич­но­го пас­пор­та) (для граж­дан го­су­дарств, въез­жа­ю­щих в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан в без­ви­зо­вом по­ряд­ке)

vv

vv

vv

При­над­леж­ность ли­ца к ино­стран­ным пуб­лич­ным долж­ност­ным ли­цам или свя­зан­ным с ни­ми ли­цам (чле­нам се­мьи)

v

v

v

4. Све­де­ния о пред­ста­ви­те­ле фи­зи­че­ско­го ли­ца

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии)

vv

vv

vv

Да­та и ме­сто рож­де­ния

vv

vv

vv

Граж­дан­ство (при на­ли­чии)

vv

vv

vv

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при его на­ли­чии)

vv

vv

vv

Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии)

v

v

v

На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия

v

v

v

Ад­рес ме­ста жи­тель­ства (ре­ги­стра­ции) или ме­ста пре­бы­ва­ния (го­су­дар­ство/юрис­дик­ция, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер зда­ния)

v

v

vv

Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на

v

vv

Но­мер, да­та вы­да­чи (под­пи­са­ния), срок дей­ствия (при на­ли­чии) до­ку­мен­та (до­ве­рен­но­сти, до­го­во­ра, удо­сто­ве­ре­ния опе­ку­на (по­пе­чи­те­ля), ино­го до­ку­мен­та) на со­вер­ше­ние юри­ди­че­ски зна­чи­мых дей­ствий от име­ни фи­зи­че­ско­го ли­ца (в том чис­ле, от­кры­тие сче­та, рас­по­ря­же­ние сче­том) ли­бо от­мет­ка об осу­ществ­ле­нии пред­ста­ви­тель­ства по за­ко­ну

vv

vv

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) но­та­ри­уса, удо­сто­ве­рив­ше­го под­пись кли­ен­та на до­ве­рен­но­сти, вы­дан­ной пред­ста­ви­те­лю кли­ен­та, но­мер и да­та вы­да­чи ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние но­та­ри­аль­ной де­я­тель­но­сти ли­бо на­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент

v

v

Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ви­зы (в слу­чае пред­став­ле­ния в ка­че­стве до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, за­гра­нич­но­го пас­пор­та) (за ис­клю­че­ни­ем граж­дан го­су­дарств, въез­жа­ю­щих в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан в без­ви­зо­вом по­ряд­ке)

vv

vv

vv

Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ми­гра­ци­он­ной кар­точ­ки (в слу­чае пред­став­ле­ния в ка­че­стве до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, за­гра­нич­но­го пас­пор­та)

vv

vv

vv

5. Све­де­ния о бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца (лиц), в ин­те­ре­сах ко­то­ро­го уста­нав­ли­ва­ют­ся де­ло­вые от­но­ше­ния (со­вер­ша­ет­ся опе­ра­ция), ли­бо от­мет­ка о том, что фи­зи­че­ское ли­цо, уста­но­вив­шее де­ло­вые от­но­ше­ния (со­вер­ша­ю­щее опе­ра­цию) от сво­е­го име­ни, дей­ству­ет в соб­ствен­ных ин­те­ре­сах

v

v

vv

Граж­дан­ство (при на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка

v

v

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при его на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка

v

vv

Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка

v

v

На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия

v

v

На­ло­го­вое ре­зи­дент­ство, в том чис­ле но­мер на­ло­го­пла­тель­щи­ка, при­сво­ен­ный бе­не­фи­ци­ар­но­му соб­ствен­ни­ку в ино­стран­ном го­су­дар­стве

v

v

v

Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на (при на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка

v

v

При­над­леж­ность бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка - ино­стран­ца к ино­стран­ным пуб­лич­ным долж­ност­ным ли­цам или свя­зан­ным с ни­ми ли­цам (чле­нам се­мьи)

v

v

6. Све­де­ния об ис­точ­ни­ках фи­нан­си­ро­ва­ния со­вер­ша­е­мых опе­ра­ций

Ис­точ­ни­ки до­хо­дов фи­зи­че­ско­го ли­ца, фи­нан­си­ро­ва­ния со­вер­ша­е­мых опе­ра­ций (за­ра­бот­ная пла­та, ди­ви­ден­ды, до­ход от пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­сти, иное)

v

vv

Сче­та в дру­гих бан­ках/фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях (при на­ли­чии) (на­име­но­ва­ние бан­ка/фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, в ко­то­рой име­ет­ся счет)

v

v

Ха­рак­те­ри­сти­ка фи­нан­со­во­го со­сто­я­ния (недви­жи­мое иму­ще­ство, цен­но­сти, до­ля в ка­пи­та­ле/про­цент ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца)

v

7. Ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га опе­ра­ций и слу­жеб­ная ин­фор­ма­ция

От­мет­ка о на­хож­де­нии кли­ен­та, его бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка в пе­речне лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма

v

v

v

Услу­ги (про­дук­ты), ис­поль­зу­е­мые фи­зи­че­ским ли­цом в про­фес­си­о­наль­ном участ­ни­ке (за­клю­чен­ные до­го­во­ры)

v

v

Ре­зуль­та­ты по­след­не­го мо­ни­то­рин­га опе­ра­ций, в том чис­ле мер по про­вер­ке до­сто­вер­но­сти ис­точ­ни­ка фи­нан­си­ро­ва­ния со­вер­ша­е­мых опе­ра­ций

v

v

Уро­вень рис­ка

v

v

v

Да­та по­лу­че­ния (об­нов­ле­ния) све­де­ний о кли­ен­те

v

v

v

Пояснения к Требованиям к содержанию досье клиента-физического лица:

1. В соответствии с законодательством Республики Казахстан документами, удостоверяющими личность, на основании которых могут совершаться гражданско-правовые сделки являются:

1.1. для граждан Республики Казахстан:

1) паспорт гражданина Республики Казахстан;

2) удостоверение личности гражданина Республики Казахстан;

3) свидетельство о рождении (при открытии сберегательного счета на имя несовершеннолетнего лица);

1.2. для иностранных граждан:

1) заграничный паспорт (паспорт гражданина иностранного государства);

2) вид на жительство иностранца в Республике Казахстан;

3) иной документ, признаваемый в соответствии с международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, в качестве документа, удостоверяющего личность, на основании которого заключаются гражданско-правовые сделки на территории Республики Казахстан;

1.3. для лиц без гражданства, постоянно проживающих на территории Республики Казахстан:

удостоверение лица без гражданства.

2. Статус налогового резидентства устанавливается на основании сведений, указанных клиентом в анкете (заявлении), форма которого определяется профессиональным участником самостоятельно с учетом требований, вытекающих из международных договоров Республики Казахстан в области обмена налоговой информацией.

Для подтверждения налогового резидентства Республики Казахстан допускается использование документа, выдаваемого налоговыми органами Республики Казахстан в соответствии со статьей 225 Налогового кодекса Республики Казахстан.

3. Проверка достоверности представленных сведений осуществляется путем сверки с данными оригиналов или нотариально удостоверенных копий соответствующих документов, представленных клиентом (его представителем), сверки с данными из доступных источников (базами данных), проверки сведений другими способами, включая выезд по адресу. В рамках проверки достоверности сведений, необходимых для идентификации личности, также проводится визуальное сличение фотографии, размещенной на документе, удостоверяющем личность, с клиентом (представителем клиента), за исключением случаев установления деловых отношений дистанционным способом.

4. Сведения о миграционных карточках не требуется получать в отношении граждан государств, входящих в Евразийский экономический союз.

5. Центральный депозитарий ценных бумаг при установлении деловых отношений с физическим лицом для целей приобретения им краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан фиксирует следующие сведения:

фамилия, имя, отчество (при его наличии);

индивидуальный идентификационный номер.

Проверка достоверности сведений, указанных в абзацах втором и третьем части первой настоящего пункта, осуществляется центральным депозитарием ценных бумаг в соответствии с пунктом 1 статьи 7 Закона о ПОД/ФТ.

При проведении проверки достоверности сведений путем сверки с данными из доступных источников копиями подтверждающих документов являются выписки (screenshot), содержащие сведения из доступных источников.

6. Для целей подпункта 1) пункта 6 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ субъект финансового мониторинга незамедлительно получает сведения о клиенте от других субъектов финансового мониторинга, принявших меры по надлежащей проверке клиентов и, при необходимости, запрашивает копии подтверждающих документов.

Условные обозначения:

v - необходимость фиксирования соответствующих сведений;

vv - необходимость фиксирования соответствующих сведений и проверки их достоверности.

Приложение 2

Требованиям к правилам внутреннего

контроля в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и

финансированию терроризма для

профессиональных участников рынка

ценных бумаг и центрального

депозитария

Требования к содержанию досье клиента - юридического лица

Све­де­ния

Вид иден­ти­фи­ка­ции

Стан­дарт­ная

Упро­щен­ная

Углуб­лен­ная

1. Об­щие све­де­ния о юри­ди­че­ском ли­це

Пол­ное и при на­ли­чии со­кра­щен­ное на­име­но­ва­ние, вклю­чая ор­га­ни­за­ци­он­но-пра­во­вую фор­му

vv

vv

vv

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии)

vv

vv

vv

Вид до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го ре­ги­стра­цию, да­та его вы­да­чи, но­мер (при на­ли­чии)

v

v

v

На­име­но­ва­ние ре­ги­стри­ру­ю­ще­го ор­га­на, да­та и ме­сто ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции)

v

v

v

Вид (ви­ды) осу­ществ­ля­е­мой де­я­тель­но­сти и код об­ще­го клас­си­фи­ка­то­ра ви­дов эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти (ОК­ЭД) (при на­ли­чии)

v

v

v

Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ли­цен­зии (ес­ли осу­ществ­ля­е­мый вид де­я­тель­но­сти яв­ля­ет­ся ли­цен­зи­ру­е­мым)

vv

v

vv

На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го ли­цен­зию

v

v

v

Ад­рес ме­ста на­хож­де­ния в со­от­вет­ствии с до­ку­мен­том, под­твер­жда­ю­щим ре­ги­стра­цию (стра­на, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер зда­ния)

v

v

vv

Ад­рес фак­ти­че­ско­го ме­ста на­хож­де­ния ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (стра­на, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер зда­ния)

vv

v

vv

Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на

v

v

vv

Ад­рес элек­трон­ной по­чты (при его на­ли­чии)

v

v

vv

2. До­пол­ни­тель­ные све­де­ния об ино­стран­ном юри­ди­че­ском ли­це

Ре­ги­стра­ци­он­ный но­мер (код), при­сво­ен­ный упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном в го­су­дар­стве ре­ги­стра­ции

v

v

vv

Но­мер на­ло­го­пла­тель­щи­ка в го­су­дар­стве ре­ги­стра­ции

v

v

v

3. Све­де­ния о струк­ту­ре соб­ствен­но­сти и управ­ле­ния

Струк­ту­ра и на­име­но­ва­ние ор­га­нов (выс­ший ор­ган, ис­пол­ни­тель­ный ор­ган, иные ор­га­ны) в со­от­вет­ствии с учре­ди­тель­ны­ми до­ку­мен­та­ми

vv

v

vv

Да­та по­след­ней ре­дак­ции учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов, на ос­но­ва­нии ко­то­рых уста­нов­ле­на струк­ту­ра ор­га­нов юри­ди­че­ско­го ли­ца

vv

v

vv

3.1. Све­де­ния о пер­со­наль­ном со­ста­ве выс­ше­го ор­га­на

Фа­ми­лии, име­на, от­че­ства (при их на­ли­чии) фи­зи­че­ских лиц и (или) пол­ные на­име­но­ва­ния юри­ди­че­ских лиц, вхо­дя­щих в со­став выс­ше­го ор­га­на

v

v

Граж­дан­ство (при на­ли­чии) фи­зи­че­ских лиц и (или) го­су­дар­ство ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ских лиц, вхо­дя­щих в со­став выс­ше­го ор­га­на

v

v

Ин­ди­ви­ду­аль­ные иден­ти­фи­ка­ци­он­ные но­ме­ра (при на­ли­чии) ли­бо но­ме­ра, се­рии (при на­ли­чии), да­ты вы­да­чи и сро­ки дей­ствия до­ку­мен­тов, удо­сто­ве­ря­ю­щих лич­ность, фи­зи­че­ских лиц, вхо­дя­щих в со­став выс­ше­го ор­га­на

vv

vv

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ные но­ме­ра (при на­ли­чии) ли­бо ре­ги­стра­ци­он­ные но­ме­ра (ко­ды), при­сво­ен­ные упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном в го­су­дар­стве ре­ги­стра­ции, для юри­ди­че­ских лиц, вхо­дя­щих в со­став выс­ше­го ор­га­на

vv

vv

Да­та по­след­ней ре­дак­ции учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов ли­бо да­та вы­пис­ки из ре­ест­ра ак­ци­о­не­ров (участ­ни­ков) ли­бо ино­го до­ку­мен­та, на ос­но­ва­нии ко­то­рых уста­нов­лен со­став выс­ше­го ор­га­на

vv

vv

3.2. Све­де­ния о пер­со­наль­ном со­ста­ве ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо фа­ми­лии, име­на, от­че­ства (при их на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на

vv

v

vv

Да­та и ме­сто рож­де­ния ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на

vv

vv

Граж­дан­ство (при на­ли­чии) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на

vv

vv

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на

vv

vv

Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на

v

v

На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия

v

v

Ад­рес ме­ста жи­тель­ства (ре­ги­стра­ции) и (или) ме­ста пре­бы­ва­ния (го­су­дар­ство/юрис­дик­ция, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер до­ма и при на­ли­чии но­мер квар­ти­ры) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на

v

v

Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на

v

v

Но­мер и да­та до­ку­мен­та (при­ка­за, про­то­ко­ла об­ще­го со­бра­ния, про­то­ко­ла со­ве­та ди­рек­то­ров, ре­ше­ния един­ствен­но­го ак­ци­о­не­ра (учре­ди­те­ля) или дру­го­го ана­ло­гич­но­го до­ку­мен­та), на ос­но­ва­нии ко­то­ро­го ли­цо осу­ществ­ля­ет функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля или чле­на кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на

v

vv

3.3 Све­де­ния о пер­со­наль­ном со­ста­ве иных ор­га­нов управ­ле­ния (при их на­ли­чии)

Фа­ми­лии, име­на, от­че­ства (при их на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния

v

v

Да­та и ме­сто рож­де­ния ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния

v

v

Граж­дан­ство (при на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния

v

v

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния

v

v

Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния

v

На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность ру­ко­во­ди­те­ля и (или) чле­нов ор­га­на управ­ле­ния, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия

v

Но­мер и да­та до­ку­мен­та (про­то­ко­ла об­ще­го со­бра­ния, ре­ше­ния един­ствен­но­го ак­ци­о­не­ра (учре­ди­те­ля) или дру­го­го ана­ло­гич­но­го до­ку­мен­та), на ос­но­ва­нии ко­то­ро­го ли­цо осу­ществ­ля­ет функ­ции ру­ко­во­ди­те­ля или чле­на ор­га­на управ­ле­ния

v

4. Све­де­ния о пред­ста­ви­те­ле юри­ди­че­ско­го ли­ца

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) пред­ста­ви­те­ля юри­ди­че­ско­го ли­ца (вклю­чая ру­ко­во­ди­те­ля фи­ли­а­ла (пред­ста­ви­тель­ства) юри­ди­че­ско­го ли­ца)

vv

vv

vv

Да­та и ме­сто рож­де­ния

vv

vv

vv

Граж­дан­ство (при на­ли­чии)

vv

vv

vv

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при его на­ли­чии)

vv

vv

vv

Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии)

v

v

v

На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия

v

v

v

Ад­рес ме­ста жи­тель­ства (ре­ги­стра­ции) или ме­ста пре­бы­ва­ния (го­су­дар­ство/юрис­дик­ция, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер до­ма и при на­ли­чии но­мер квар­ти­ры)

v

v

vv

Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на

v

v

vv

Но­мер, да­та и срок дей­ствия (при на­ли­чии) до­ку­мен­та (при­ка­за, до­ве­рен­но­сти), предо­став­ля­ю­ще­го пред­ста­ви­те­лю пра­во со­вер­шать юри­ди­че­ски зна­чи­мые дей­ствия от име­ни юри­ди­че­ско­го ли­ца (от­кры­тие сче­та, рас­по­ря­же­ние сче­том)

vv

v

vv

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) ли­ца, под­пи­сав­ше­го до­ку­мент (при­каз, до­ве­рен­ность), предо­став­ля­ю­щий пред­ста­ви­те­лю пра­во со­вер­шать юри­ди­че­ски зна­чи­мые дей­ствия от име­ни юри­ди­че­ско­го ли­ца (от­кры­тие сче­та, рас­по­ря­же­ние сче­том)

v

v

Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ви­зы (в слу­чае пред­став­ле­ния в ка­че­стве до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, за­гра­нич­но­го пас­пор­та) (за ис­клю­че­ни­ем граж­дан го­су­дарств, въез­жа­ю­щих в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан в без­ви­зо­вом по­ряд­ке)

vv

vv

vv

Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ми­гра­ци­он­ной кар­точ­ки (в слу­чае пред­став­ле­ния в ка­че­стве до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, за­гра­нич­но­го пас­пор­та)

vv

vv

vv

5. Све­де­ния о бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии фи­зи­че­ско­го ли­ца (лиц), ко­то­ро­му пря­мо или кос­вен­но при­над­ле­жат бо­лее два­дца­ти пя­ти про­цен­тов до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле ли­бо раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных об­ще­ством) ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца

v

vv

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии фи­зи­че­ско­го ли­ца (лиц), осу­ществ­ля­ю­ще­го кон­троль над юри­ди­че­ским ли­цом по иным ос­но­ва­ни­ям

v

v

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии фи­зи­че­ско­го ли­ца (лиц), в ин­те­ре­сах ко­то­ро­го юри­ди­че­ским ли­цом уста­нав­ли­ва­ют­ся де­ло­вые от­но­ше­ния (со­вер­ша­ют­ся опе­ра­ции)

v

v

Фа­ми­лия, имя и при на­ли­чии от­че­ство бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка

v

v

Граж­дан­ство (при на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка

v

v

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при его на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка

v

v

Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка

v

v

На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия

v

v

На­ло­го­вое ре­зи­дент­ство, в том чис­ле но­мер на­ло­го­пла­тель­щи­ка в ино­стран­ном го­су­дар­стве бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка

v

v

Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на (при на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка

v

vv

При­над­леж­ность бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка - ино­стран­ца к ино­стран­ным пуб­лич­ным долж­ност­ным ли­цам или свя­зан­ным с ни­ми ли­цам (чле­нам се­мьи)

v

v

6. До­пол­ни­тель­ные све­де­ния о фи­ли­а­ле (пред­ста­ви­тель­стве) юри­ди­че­ско­го ли­ца

На­име­но­ва­ние фи­ли­а­ла (пред­ста­ви­тель­ства)

vv

vv

vv

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии)

vv

vv

vv

Вид до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го ре­ги­стра­цию, да­та его вы­да­чи, но­мер (при на­ли­чии)

v

v

v

На­име­но­ва­ние ре­ги­стри­ру­ю­ще­го ор­га­на и да­та ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции)

v

v

v

Вид (ви­ды) осу­ществ­ля­е­мой де­я­тель­но­сти и код об­ще­го клас­си­фи­ка­то­ра ви­дов эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти (ОК­ЭД) (при на­ли­чии)

v

v

v

Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ли­цен­зии (ес­ли осу­ществ­ля­е­мый вид де­я­тель­но­сти яв­ля­ет­ся ли­цен­зи­ру­е­мым)

vv

v

vv

Ад­рес ме­ста на­хож­де­ния фи­ли­а­ла (пред­ста­ви­тель­ства) в со­от­вет­ствии с до­ку­мен­том, под­твер­жда­ю­щим ре­ги­стра­цию (стра­на, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер зда­ния)

v

v

vv

Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на

v

v

vv

Ад­рес элек­трон­ной по­чты (при его на­ли­чии)

v

v

vv

7. Све­де­ния об ис­точ­ни­ках фи­нан­си­ро­ва­ния со­вер­ша­е­мых опе­ра­ций

Ис­точ­ни­ки до­хо­дов юри­ди­че­ско­го ли­ца, фи­нан­си­ро­ва­ния со­вер­ша­е­мых опе­ра­ций (до­ход от пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­сти, ди­ви­ден­ды, доб­ро­воль­ные иму­ще­ствен­ные взно­сы и по­жерт­во­ва­ния, иное)

v

vv

Сче­та в дру­гих бан­ках/фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях (при на­ли­чии) (на­име­но­ва­ние бан­ка/фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, в ко­то­рой име­ет­ся счет)

v

v

Ха­рак­те­ри­сти­ка фи­нан­со­во­го со­сто­я­ния (недви­жи­мое иму­ще­ство, цен­но­сти, до­ля в ка­пи­та­ле/про­цент ак­ций дру­го­го юри­ди­че­ско­го ли­ца)

v

Ха­рак­те­ри­сти­ка фи­нан­со­во­го со­сто­я­ния бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка (недви­жи­мое иму­ще­ство, цен­но­сти, до­ля в ка­пи­та­ле/про­цент ак­ций дру­го­го юри­ди­че­ско­го ли­ца)

v

8. Ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га опе­ра­ций и слу­жеб­ная ин­фор­ма­ция

От­мет­ка о на­хож­де­нии кли­ен­та, его бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка в пе­речне лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма

v

v

v

Услу­ги (про­дук­ты), ис­поль­зу­е­мые юри­ди­че­ским ли­цом в про­фес­си­о­наль­ном участ­ни­ке (за­клю­чен­ные до­го­во­ры)

v

v

Ре­зуль­та­ты по­след­не­го мо­ни­то­рин­га опе­ра­ций, в том чис­ле мер по про­вер­ке до­сто­вер­но­сти ис­точ­ни­ка фи­нан­си­ро­ва­ния со­вер­ша­е­мых опе­ра­ций

v

v

Уро­вень рис­ка

v

v

v

Да­та по­лу­че­ния (об­нов­ле­ния) све­де­ний

v

v

v

Пояснения к Требованиям к содержанию досье клиента-юридического лица:

1. В соответствии с законодательством Республики Казахстан документами, удостоверяющими личность, на основании которых могут совершаться гражданско-правовые сделки являются:

1.1. Для граждан Республики Казахстан:

1) паспорт гражданина Республики Казахстан;

2) удостоверение личности гражданина Республики Казахстан;

3) свидетельство о рождении (при открытии сберегательного счета на имя несовершеннолетнего лица);

1.2. Для иностранных граждан:

1) заграничный паспорт (паспорт гражданина иностранного государства);

2) вид на жительство иностранца в Республике Казахстан;

3) иной документ, признаваемый в соответствии с международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, в качестве документа, удостоверяющего личность, на основании которого заключаются гражданско-правовые сделки на территории Республики Казахстан.

1.3. Для лиц без гражданства, постоянно проживающих на территории Республики Казахстан:

удостоверение лица без гражданства.

2. Статус налогового резидентства устанавливается на основании сведений, указанных клиентом в анкете (заявлении), форма которого определяется профессиональным участником самостоятельно с учетом требований, вытекающих из международных договоров Республики Казахстан в области обмена налоговой информацией.

Для подтверждения налогового резидентства Республики Казахстан допускается использование документа, выдаваемого налоговыми органами Республики Казахстан в соответствии со статьей 225 Налогового кодекса Республики Казахстан.

3. Проверка достоверности представленных сведений осуществляется путем сверки с данными оригиналов или нотариально удостоверенных копий соответствующих документов, представленных клиентом (его представителем), сверки с данными из доступных источников (базами данных), проверки сведений другими способами, включая выезд по адресу. В рамках проверки достоверности сведений по идентификации личности также проводится визуальное сличение фотографии, размещенной на документе, удостоверяющем личность, с клиентом (представителем клиента).

4. Сведения, относящиеся к регистрации и наличию лицензии, устанавливаются также отношении международной организации, если договорами об учреждении такой международной организации и (или) об условиях ее пребывания на территории государства (государств) не предусмотрено осуществление их деятельности соответственно без регистрации и (или) лицензии.

5. При заключении договора по управлению инвестиционным портфелем в отношении выгодоприобретателя, не являющегося инвестором, в досье клиента включаются сведения о выгодоприобретателе, предусмотренные разделами 1-4 Приложения 1 (если выгодоприобретатель является физическим лицом), либо сведения, предусмотренные разделами 1-4 настоящего Приложения (если выгодоприобретатель является юридическим лицом), а также сведения о бенефициарном собственнике выгодоприобретателя (за исключением договоров доверительного управления активами акционерного инвестиционного фонда).

В случае нахождения выгодоприобретателя (его бенефициарного собственника) в перечне террористов, в досье клиента отражается соответствующая отметка.

6. Сведения о миграционных карточках не требуется получать в отношении граждан государств, входящих в Евразийский экономический союз.

7. Сведения о персональном составе высшего органа коммерческой организации получаются в отношении физических и (или) юридических лиц, входящих в состав высшего органа и владеющих более двадцатью пятью процентами долей участия в уставном капитале либо размещенных акций коммерческой организации. По усмотрению профессионального участника допускается получение сведений о персональном составе высшего органа коммерческой организации в отношении физических и (или) юридических лиц, входящих в состав высшего органа и владеющих двадцатью пятью и менее процентами долей участия в уставном капитале либо размещенных акций коммерческой организации.

Сведения о персональном составе высшего органа некоммерческой организации получаются в отношении физических и (или) юридических лиц, входящих в состав высшего органа либо являющихся учредителями некоммерческой организации, за исключением случаев, когда количество членов высшего органа либо количество учредителей некоммерческой организации превышает пять физических и (или) юридических лиц.

Условные обозначения:

v - необходимость фиксирования соответствующих сведений;

vv - необходимость фиксирования соответствующих сведений и проверки их достоверности

Приложение 3

к Требованиям к правилам

внутреннего контроля

в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем,

и финансированию терроризма

для профессиональных участников

рынка ценных бумаг и

центрального депозитария

Требования к содержанию досье иностранной финансовой организации

Све­де­ния

Вид иден­ти­фи­ка­ции

Стан­дарт­ная

Упро­щен­ная

Углуб­лен­ная

1. Об­щие све­де­ния об ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции

Пол­ное и при на­ли­чии со­кра­щен­ное на­име­но­ва­ние, вклю­чая ор­га­ни­за­ци­он­но-пра­во­вую фор­му

Ре­ги­стра­ци­он­ный но­мер (код), при­сво­ен­ный упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном в го­су­дар­стве ре­ги­стра­ции

Вид до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го ре­ги­стра­цию, да­та его вы­да­чи, но­мер (при на­ли­чии)

На­име­но­ва­ние ре­ги­стри­ру­ю­ще­го ор­га­на, да­та и ме­сто ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции)

Вид (ви­ды) осу­ществ­ля­е­мой де­я­тель­но­сти

Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние де­я­тель­но­сти на фи­нан­со­вом рын­ке (бан­ков­ской, про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг), вы­дан­ной упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном го­су­дар­ства ре­ги­стра­ции

На­име­но­ва­ние упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на го­су­дар­ства ре­ги­стра­ции, вы­дав­ше­го ли­цен­зию на осу­ществ­ле­ние де­я­тель­но­сти на фи­нан­со­вом рын­ке (бан­ков­ской, про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг)

Ад­рес ме­ста на­хож­де­ния в со­от­вет­ствии с до­ку­мен­том, под­твер­жда­ю­щим ре­ги­стра­цию (стра­на, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер зда­ния)

Ад­рес фак­ти­че­ско­го ме­ста на­хож­де­ния ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (стра­на, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер зда­ния)

Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на и фак­са

Ад­рес элек­трон­ной по­чты (при его на­ли­чии) и на­име­но­ва­ние ин­тер­нет ре­сур­са

Счет в бан­ке/фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции (но­мер сче­та и на­име­но­ва­ние бан­ка/фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, в ко­то­рой от­крыт счет)

Бан­ков­ский иден­ти­фи­ка­ци­он­ный код (БИК), SWIFT, TELEX бан­ка/фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, в ко­то­рой от­крыт счет

2. Све­де­ния о струк­ту­ре соб­ствен­но­сти и управ­ле­ния

Струк­ту­ра и на­име­но­ва­ние ор­га­нов (выс­ший ор­ган, ис­пол­ни­тель­ный ор­ган, иные ор­га­ны) в со­от­вет­ствии с учре­ди­тель­ны­ми до­ку­мен­та­ми

Да­та по­след­ней ре­дак­ции учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов, на ос­но­ва­нии ко­то­рых уста­нов­ле­на струк­ту­ра ор­га­нов ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции

2.1. Све­де­ния о пер­со­наль­ном со­ста­ве выс­ше­го ор­га­на

Фа­ми­лии, име­на, от­че­ства (при их на­ли­чии) фи­зи­че­ских лиц и (или) пол­ные на­име­но­ва­ния юри­ди­че­ских лиц, вхо­дя­щих в со­став выс­ше­го ор­га­на

Граж­дан­ство (при на­ли­чии) фи­зи­че­ских лиц и (или) го­су­дар­ство ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ских лиц, вхо­дя­щих в со­став выс­ше­го ор­га­на

Ин­ди­ви­ду­аль­ные иден­ти­фи­ка­ци­он­ные но­ме­ра (при на­ли­чии) ли­бо но­ме­ра, се­рии (при на­ли­чии), да­ты вы­да­чи и сро­ки дей­ствия до­ку­мен­тов, удо­сто­ве­ря­ю­щих лич­ность, фи­зи­че­ских лиц, вхо­дя­щих в со­став выс­ше­го ор­га­на

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ные но­ме­ра (при на­ли­чии) ли­бо ре­ги­стра­ци­он­ные но­ме­ра (ко­ды), при­сво­ен­ные упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном в го­су­дар­стве ре­ги­стра­ции, для юри­ди­че­ских лиц, вхо­дя­щих в со­став выс­ше­го ор­га­на

Да­та по­след­ней ре­дак­ции учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов ли­бо да­та вы­пис­ки из ре­ест­ра ак­ци­о­не­ров (участ­ни­ков) ли­бо ино­го до­ку­мен­та, на ос­но­ва­нии ко­то­рых уста­нов­лен со­став выс­ше­го ор­га­на

2.2. Све­де­ния о пер­со­наль­ном со­ста­ве ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо фа­ми­лии, име­на, от­че­ства (при их на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на

Да­та и ме­сто рож­де­ния ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на

Граж­дан­ство (при на­ли­чии) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на

Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на

На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия

Ад­рес ме­ста жи­тель­ства (ре­ги­стра­ции) и (или) ме­ста пре­бы­ва­ния (го­су­дар­ство/юрис­дик­ция, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер до­ма и при на­ли­чии но­мер квар­ти­ры) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на

Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на

Но­мер и да­та до­ку­мен­та (при­ка­за, про­то­ко­ла об­ще­го со­бра­ния, про­то­ко­ла со­ве­та ди­рек­то­ров и т.п.), на ос­но­ва­нии ко­то­ро­го ли­цо осу­ществ­ля­ет функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля или чле­на кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на

2.3 Све­де­ния о пер­со­наль­ном со­ста­ве иных ор­га­нов управ­ле­ния (при их на­ли­чии)

Фа­ми­лии, име­на, от­че­ства (при их на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния

Да­та и ме­сто рож­де­ния ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния

Граж­дан­ство (при на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния

Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния

На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность ру­ко­во­ди­те­ля и (или) чле­нов ор­га­на управ­ле­ния, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия

Но­мер и да­та до­ку­мен­та (про­то­ко­ла об­ще­го со­бра­ния, ре­ше­ния един­ствен­но­го ак­ци­о­не­ра (учре­ди­те­ля) или дру­го­го ана­ло­гич­но­го до­ку­мен­та), на ос­но­ва­нии ко­то­ро­го ли­цо осу­ществ­ля­ет функ­ции ру­ко­во­ди­те­ля или чле­на ор­га­на управ­ле­ния

3. Све­де­ния о пред­ста­ви­те­ле ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) пред­ста­ви­те­ля ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции (вклю­чая ру­ко­во­ди­те­ля фи­ли­а­ла (пред­ста­ви­тель­ства)

Да­та и ме­сто рож­де­ния

Граж­дан­ство (при на­ли­чии)

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии)

Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии)

На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия

Ад­рес ме­ста жи­тель­ства (ре­ги­стра­ции) или ме­ста пре­бы­ва­ния (го­су­дар­ство/юрис­дик­ция, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер до­ма и при на­ли­чии но­мер квар­ти­ры)

Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на

Но­мер, да­та и срок дей­ствия (при на­ли­чии) до­ку­мен­та (при­ка­за, до­ве­рен­но­сти), предо­став­ля­ю­ще­го пред­ста­ви­те­лю пра­во со­вер­шать юри­ди­че­ски зна­чи­мые дей­ствия от име­ни юри­ди­че­ско­го ли­ца (от­кры­тие сче­та, рас­по­ря­же­ние сче­том)

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) ли­ца, под­пи­сав­ше­го до­ку­мент (при­каз, до­ве­рен­ность), предо­став­ля­ю­щий пред­ста­ви­те­лю пра­во со­вер­шать юри­ди­че­ски зна­чи­мые дей­ствия от име­ни юри­ди­че­ско­го ли­ца (от­кры­тие сче­та, рас­по­ря­же­ние сче­том)

4. Све­де­ния о бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии фи­зи­че­ско­го ли­ца (лиц), ко­то­ро­му пря­мо или кос­вен­но при­над­ле­жат бо­лее два­дца­ти пя­ти про­цен­тов до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле ли­бо раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных об­ще­ством) ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии фи­зи­че­ско­го ли­ца (лиц), осу­ществ­ля­ю­ще­го кон­троль над юри­ди­че­ским ли­цом по иным ос­но­ва­ни­ям

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии фи­зи­че­ско­го ли­ца (лиц), в ин­те­ре­сах ко­то­ро­го юри­ди­че­ским ли­цом уста­нав­ли­ва­ют­ся де­ло­вые от­но­ше­ния (со­вер­ша­ют­ся опе­ра­ции)

Фа­ми­лия, имя и при на­ли­чии от­че­ство бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка

Граж­дан­ство (при на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка

Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка

На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия

На­ло­го­вое ре­зи­дент­ство, в том чис­ле но­мер на­ло­го­пла­тель­щи­ка в ино­стран­ном го­су­дар­стве бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка

Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на (при на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка

При­над­леж­ность бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка - ино­стран­ца к ино­стран­ным пуб­лич­ным долж­ност­ным ли­цам или свя­зан­ным с ни­ми ли­цам (чле­нам се­мьи)

5. Све­де­ния о по­ло­же­нии на рын­ке

Ис­то­рия ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, де­ло­вая ре­пу­та­ция, спе­ци­а­ли­за­ция по фи­нан­со­вым услу­гам, све­де­ния о за­ни­ма­е­мом сек­то­ре рын­ка и кон­ку­рен­ции, ре­ор­га­ни­за­ции, из­ме­не­ни­ях в ха­рак­те­ре де­я­тель­но­сти и т.д.

На­име­но­ва­ние внеш­ней ауди­тор­ской ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей аудит до­сто­вер­но­сти бух­гал­тер­ской от­чет­но­сти бан­ка, с ука­за­ни­ем да­ты по­след­ней ауди­тор­ской про­вер­ки

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии рей­тин­го­вой оцен­ки, при­сво­ен­ной меж­ду­на­род­ным рей­тин­го­вым агент­ством (Moody’sInvestorsService, Standard&Poor’s или FitchRatings)

На­име­но­ва­ния ос­нов­ных парт­не­ров

На­име­но­ва­ния и ме­ста на­хож­де­ния до­чер­них и за­ви­си­мых ор­га­ни­за­ций

На­име­но­ва­ния и ме­ста на­хож­де­ния фи­ли­а­лов (пред­ста­ви­тельств) в дру­гих го­су­дар­ствах (при на­ли­чии)

На­име­но­ва­ние и ме­сто на­хож­де­ния фи­нан­со­вой груп­пы/хол­дин­га, к ко­то­ро­му при­над­ле­жит ино­стран­ная фи­нан­со­вая ор­га­ни­за­ция (при на­ли­чии)

6. Све­де­ния о при­ни­ма­е­мых ме­рах по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма (ПОД/ФТ)

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в го­су­дар­стве ре­ги­стра­ции ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции обя­за­тель­ных для ис­пол­не­ния нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов по во­про­сам ПОД/ФТ, с ука­за­ни­ем на­зва­ний, дат, но­ме­ров со­от­вет­ству­ю­щих нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов, а та­к­же на­зва­ния упол­но­мо­чен­но­го го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на в сфе­ре ПОД/ФТ (при их на­ли­чии)

На­име­но­ва­ние и ме­сто на­хож­де­ния над­зор­но­го ор­га­на го­су­дар­ства ре­ги­стра­ции ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, с ука­за­ни­ем да­ты и ре­зуль­та­тов по­след­ней про­ве­ден­ной про­вер­ки по во­про­сам ПОД/ФТ

Фак­ты про­ве­де­ния рас­сле­до­ва­ний в от­но­ше­нии ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, а та­к­же взыс­ка­ния (санк­ции, ме­ры воз­дей­ствия) уго­лов­но­го или ад­ми­ни­стра­тив­но­го ха­рак­те­ра, при­ме­няв­ши­е­ся к ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции и (или) ее ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­кам за по­след­ние пять лет, за на­ру­ше­ние за­ко­но­да­тель­ства о ПОДФТ, с ука­за­ни­ем да­ты вы­не­се­ния ре­ше­ния и на­зва­ния ор­га­на, вы­нес­ше­го ре­ше­ние (при на­ли­чии)

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции внут­рен­них до­ку­мен­тов по во­про­сам ПОД/ФТ, с ука­за­ни­ем да­ты их при­ня­тия и да­ты вне­се­ния по­след­них из­ме­не­ний

От­мет­ка о рас­про­стра­не­нии/нерас­про­стра­не­нии дей­ствия внут­рен­них до­ку­мен­тов по во­про­сам ПОД/ФТ на за­ру­беж­ные до­чер­ние и за­ви­си­мые ор­га­ни­за­ции, фи­ли­а­лы (пред­ста­ви­тель­ства) ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции (при их на­ли­чии)

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции про­це­дур оцен­ки эф­фек­тив­но­сти внут­рен­них до­ку­мен­тов по во­про­сам ПОД/ФТ под­раз­де­ле­ни­ем внут­рен­не­го ауди­та и внеш­ней ауди­тор­ской ор­га­ни­за­ци­ей, с ука­за­ни­ем да­ты и ре­зуль­та­тов по­след­ней ауди­тор­ской про­вер­ки

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции под­раз­де­ле­ния, вы­пол­ня­ю­ще­го функ­ции в сфе­ре ПОД/ФТ, с ука­за­ни­ем на­име­но­ва­ния та­ко­го под­раз­де­ле­ния (при на­ли­чии)

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции от­вет­ствен­но­го ра­бот­ни­ка по во­про­сам ПОД/ФТ на уровне ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка или чле­на ор­га­на управ­ле­ния, с ука­за­ни­ем его фа­ми­лии, име­ни, от­че­ства (при на­ли­чии), долж­но­сти, кон­такт­но­го те­ле­фо­на и элек­трон­но­го ад­ре­са

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции про­це­дур управ­ле­ния рис­ка­ми ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма с уче­том фак­то­ров рис­ка (риск по ти­пу кли­ен­та, стра­но­вой (гео­гра­фи­че­ский) риск, риск услу­ги (про­дук­та)

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции про­це­дур по иден­ти­фи­ка­ции, оцен­ке рис­ков и опре­де­ле­нию ис­точ­ни­ка про­ис­хож­де­ния средств кли­ен­тов

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции про­це­дур, ре­гла­мен­ти­ру­ю­щих по­ря­док уста­нов­ле­ния де­ло­вых от­но­ше­ний с ино­стран­ны­ми пуб­лич­ны­ми долж­ност­ны­ми ли­ца­ми

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции ано­ним­ных сче­тов

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции про­це­дур, на­прав­лен­ных на предот­вра­ще­ние от­кры­тия ано­ним­ных сче­тов

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции про­це­дур мо­ни­то­рин­га опе­ра­ций и вы­яв­ле­ния по­до­зри­тель­ной де­я­тель­но­сти (опе­ра­ций) кли­ен­тов, вклю­чая спе­ци­аль­ное про­грамм­ное обес­пе­че­ние (ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ные ин­фор­ма­ци­он­ные си­сте­мы)

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции про­це­дур, на­прав­лен­ных на предот­вра­ще­ние до­сту­па тер­ро­ри­стов и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма, к фи­нан­со­вым и дру­гим ре­сур­сам (за­мо­ра­жи­ва­ния опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством)

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции про­це­дур по под­го­тов­ке и обу­че­нию ра­бот­ни­ков по во­про­сам ПОД/ФТ (вклю­чая пе­ри­о­дич­ность про­ве­де­ния обу­че­ния и да­ту по­след­не­го обу­че­ния)

От­мет­ка о на­ли­чии у ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции фи­ли­а­лов (пред­ста­ви­тельств), рас­по­ло­жен­ных в го­су­дар­ствах (на тер­ри­то­ри­ях), ко­то­рые не вы­пол­ня­ют ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ), с ука­за­ни­ем на­име­но­ва­ний та­ких фи­ли­а­лов (пред­ста­ви­тельств) и мест их на­хож­де­ния

От­мет­ка о на­ли­чии у ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции дей­ству­ю­щих кор­ре­спон­дент­ских от­но­ше­ний (предо­став­ле­нии услуг) с бан­ка­ми или ины­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, за­ре­ги­стри­ро­ван­ны­ми в го­су­дар­ствах (на тер­ри­то­ри­ях), ко­то­рые не вы­пол­ня­ют ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ), с ука­за­ни­ем на­име­но­ва­ний та­ких бан­ков и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций (при на­ли­чии)

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии у ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции дей­ству­ю­щих кор­ре­спон­дент­ских от­но­ше­ний (предо­став­ле­нии услуг) с бан­ка­ми или ины­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, за­ре­ги­стри­ро­ван­ны­ми в го­су­дар­ствах с льгот­ным на­ло­го­об­ло­же­ни­ем и (или) не преду­смат­ри­ва­ю­щих рас­кры­тие и предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции при про­ве­де­нии фи­нан­со­вых опе­ра­ций, с ука­за­ни­ем на­име­но­ва­ний та­ких бан­ков и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций (при на­ли­чии)

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии у ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции дей­ству­ю­щих кор­ре­спон­дент­ских от­но­ше­ний (предо­став­ле­нии услуг) с бан­ка­ми-шир­ма­ми или ины­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, ко­то­рые не име­ют фи­зи­че­ско­го при­сут­ствия в го­су­дар­стве сво­ей ре­ги­стра­ции, с ука­за­ни­ем на­име­но­ва­ний та­ких бан­ков-ширм, фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций (при на­ли­чии)

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции про­це­дур, пре­пят­ству­ю­щих уста­нов­ле­нию кор­ре­спон­дент­ских от­но­ше­ний с бан­ка­ми-шир­ма­ми и ины­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, ко­то­рые не име­ют фи­зи­че­ско­го при­сут­ствия в го­су­дар­стве сво­ей ре­ги­стра­ции

От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии у ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции со­от­вет­ству­ю­щих тре­бо­ва­ни­ям за­ко­но­да­тель­ства го­су­дар­ства ре­ги­стра­ции про­це­дур, поз­во­ля­ю­щих предо­став­лять по за­про­су про­фес­си­о­наль­но­го участ­ни­ка ин­фор­ма­цию по над­ле­жа­щей про­вер­ке кли­ен­тов ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции

7. Ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га опе­ра­ций и слу­жеб­ная ин­фор­ма­ция

От­мет­ка о на­хож­де­нии кли­ен­та, его бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка в пе­речне лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма

Услу­ги, ис­поль­зу­е­мые ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ци­ей в про­фес­си­о­наль­ном участ­ни­ке (услу­ги но­ми­наль­но­го дер­жа­ния цен­ных бу­маг, услу­ги ан­дер­рай­те­ра, бро­кер­ское об­слу­жи­ва­ние, услу­ги до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния ак­ти­ва­ми, услу­ги ве­де­ния си­сте­мы ре­ест­ров дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг, де­по­зи­тар­ные услу­ги, услу­ги ве­де­ния бан­ков­ских сче­тов, иные услу­ги)

Ре­зуль­та­ты по­след­не­го мо­ни­то­рин­га опе­ра­ций, в том чис­ле, мер по про­вер­ке до­сто­вер­но­сти ис­точ­ни­ка фи­нан­си­ро­ва­ния со­вер­ша­е­мых опе­ра­ций

Уро­вень рис­ка

Да­та по­лу­че­ния (об­нов­ле­ния) све­де­ний

Пояснения к Требованиям к содержанию досье иностранной финансовой организации:

1. В соответствии с законодательством Республики Казахстан документами, удостоверяющими личность, на основании которых могут совершаться гражданско-правовые сделки являются:

1.1. Для граждан Республики Казахстан:

1) паспорт гражданина Республики Казахстан;

2) удостоверение личности гражданина Республики Казахстан;

3) свидетельство о рождении (при открытии сберегательного счета на имя несовершеннолетнего лица);

1.2. Для иностранных граждан:

1) заграничный паспорт (паспорт гражданина иностранного государства);

2) вид на жительство иностранца в Республике Казахстан;

3) иной документ, признаваемый в соответствии с международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, в качестве документа, удостоверяющего личность, на основании которого заключаются гражданско-правовые сделки на территории Республики Казахстан.

1.3. Для лиц без гражданства, постоянно проживающих на территории Республики Казахстан:

удостоверение лица без гражданства.

2. Статус налогового резидентства устанавливается на основании сведений, указанных клиентом в анкете (заявлении), форма которого определяется профессиональным участником самостоятельно с учетом требований, вытекающих из международных договоров Республики Казахстан в области обмена налоговой информацией.

Для подтверждения налогового резидентства Республики Казахстан допускается использование документа, выдаваемого налоговыми органами Республики Казахстан в соответствии со статьей 225 Налогового кодекса Республики Казахстан.

3. Проверка достоверности представленных сведений осуществляется путем сверки с данными оригиналов или нотариально удостоверенных копий соответствующих документов, представленных клиентом (его представителем), сверки с данными из доступных источников (базами данных), проверки сведений другими способами, включая выезд по адресу. В рамках проверки достоверности сведений по идентификации личности также проводится визуальное сличение фотографии, размещенной на документе, удостоверяющем личность, с клиентом (представителем клиента).

Проверку достоверности сведений о внутренних документах иностранной финансовой организации по вопросам ПОД/ФТ, а также о результатах оценки эффективности внутренних документов по вопросам ПОД/ФТ подразделением внутреннего аудита и внешней аудиторской организацией допускается осуществлять с помощью копий соответствующих документов.

4. Сведения, относящиеся к регистрации и наличию лицензии, устанавливаются также отношении международной организации, если договорами об учреждении такой международной организации и (или) об условиях ее пребывания на территории государства (государств) не предусмотрено осуществление их деятельности соответственно без регистрации и (или) лицензии.

5. При заключении договора по управлению инвестиционным портфелем в отношении выгодоприобретателя, не являющегося инвестором, в досье клиента включаются сведения о выгодоприобретателе, предусмотренные разделами 1-4 Приложения 1 (если выгодоприобретатель является физическим лицом), либо сведения, предусмотренные разделами 1-4 настоящего Приложения (если выгодоприобретатель является юридическим лицом), а также сведения о бенефициарном собственнике выгодоприобретателя (за исключением договоров доверительного управления активами акционерного инвестиционного фонда).

В случае нахождения выгодоприобретателя (его бенефициарногособственника) в перечне террористов, в досье клиента отражается соответствующая отметка.

6. Сведения о персональном составе высшего органа иностранной финансовой организации получаются в отношении физических и (или) юридических лиц, входящих в состав высшего органа и владеющих более двадцатью пятью процентами долей участия в уставном капитале либо размещенных акций иностранной финансовой организации. По усмотрению профессионального участника допускается получение сведений о персональном составе высшего органа иностранной финансовой организации в отношении физических и (или) юридических лиц, входящих в состав высшего органа и владеющих менее двадцати пяти процентами долей участия в уставном капитале либо размещенных акций иностранной финансовой организации.

Условные обозначения:

       - необходимость фиксирования соответствующих сведений;

       - необходимость фиксирования соответствующих сведений и проверки их достоверности.