Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению работников

Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению работников

В соответствии с пунктом 8 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые Требования к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению работников.

2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Таджияков Б.Ш.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа его направление на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и в информационно-правовой системе "Әділет";

3) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства финансов Республики Казахстан.

3. Настоящий приказ вводится в действие с 15 декабря 2014 года и подлежит официальному опубликованию.

Ми­нистр фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Б. Сул­та­нов

"СО­ГЛА­СО­ВА­НО"

Ми­нистр юс­ти­ции

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

_________________ Б. Има­шев

22 де­каб­ря 2014 г.

"СО­ГЛА­СО­ВА­НО"

Ми­нистр по ин­ве­сти­ци­ям и

раз­ви­тию Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

__________________ А. Ис­е­ке­шев

8 де­каб­ря 2014 г.

"СО­ГЛА­СО­ВА­НО"

Ми­нистр куль­ту­ры и спор­та

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

______________ А. Му­ха­ме­ди­у­лы

10 де­каб­ря 2014 г.

"СО­ГЛА­СО­ВА­НО"

Пред­се­да­тель На­ци­о­наль­но­го Бан­ка

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

_________________ К. Ке­лим­бе­тов

19 де­каб­ря 2014 г.

"СО­ГЛА­СО­ВА­НО"

И.о. Ми­ни­стра на­ци­о­наль­ной

эко­но­ми­ки Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

_______________ Т. Жак­сы­лы­ков

28 но­яб­ря 2014 г.

Утвер­жде­ны

при­ка­зом Ми­ни­стра фи­нан­сов

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

от 28 но­яб­ря 2014 го­да № 533

Требования к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению работников

1. Общие положения

      1. Настоящие Требования к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению работников (далее – Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Закон о ПОД/ФТ) и устанавливают требования к подготовке и обучению работников субъектов финансового мониторинга.

      2. Целью подготовки и обучения является получение работниками субъектов финансового мониторинга знаний в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ), необходимых им для соблюдения законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

      3. Руководитель субъекта финансового мониторинга утверждает перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ.

2. Программа подготовки и обучения работников субъектов финансового мониторинга

      4. Программа подготовки и обучения в области ПОД/ФТ должна содержать:

      1) изучение нормативных правовых актов Республики Казахстан в области ПОД/ФТ и международных стандартов в сфере ПОД/ФТ;

      2) изучение Правил внутреннего контроля и программ их осуществления при исполнении работниками субъектов финансового мониторинга своих служебных обязанностей, а также меру ответственности за неисполнение требований законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, установленную законами Республики Казахстан;

      3) изучение типологий, схем и способов легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также признаков определения подозрительных операций.

      5. Подготовка и обучение осуществляется в виде курсов:

      1) вводный (получение работниками субъекта финансового мониторинга базовых знаний о международной и национальной системе ПОД/ФТ, нормативных правовых актов Республики Казахстан и иных внутренних документов, принятых в целях ПОД/ФТ);

      2) основной (получение работниками субъекта финансового мониторинга знаний, необходимых для соблюдения ими законодательства о ПОД/ФТ, совершенствования и поддержания эффективности систем внутреннего контроля субъекта финансового мониторинга, программ их осуществления и иных внутренних документов, принятых в этих целях на уровне, достаточном для управления рисками отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма);

      3) повышение уровня знаний (обновление и систематизация у работников субъектов финансового мониторинга знаний в сфере ПОД/ФТ, изучение Международных стандартов Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), ознакомление с современными национальными и международными методами борьбы с отмыванием доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма).

      6. Работники субъектов финансового мониторинга проходят вводный курс при приеме на работу и при переводе (временном переводе) работника внутри организации на должности, связанные с исполнением ими законодательства о ПОД/ФТ.

      В качестве вспомогательных обучающих материалов при прохождении работниками субъектов финансового мониторинга обучения в виде вводного курса рекомендуется использовать возможности подсистемы "Обучение и развитие" Единой информационной аналитической системы Комитета по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан.

      7. Обучение в виде основного курса работники субъекта финансового мониторинга проходят однократно, до начала осуществления функций, связанных с соблюдением ими законодательства о ПОД/ФТ.

      8. Обучение в виде вводного и основного курсов осуществляется в соответствии с программой обучения работников субъектов финансового мониторинга в сфере ПОД/ФТ, разрабатываемой организацией образования, осуществляющей подготовку и обучение кадров с учетом особенностей деятельности обучающихся и настоящих Требований по согласованию с уполномоченными органами в сфере ПОД/ФТ и образования.

      9. Повышение уровня знаний осуществляется в форме участия работников субъектов финансового мониторинга в семинарах, тренингах и иных обучающих мероприятиях, проводимых организациями образования, согласно пункту 8 Требований.

3. Учет и контроль прохождения работниками субъектов финансового мониторинга подготовки и обучения

      10. Прохождение работниками субъектов финансового мониторинга обучения по форме вводного, основного курсов и повышения уровня знаний должно подтверждаться документом, выдаваемым организацией образования, которое проводит такое обучение.

      11. Государственные органы Республики Казахстан, осуществляют в соответствии со своей компетенцией контроль за исполнением субъектами финансового мониторинга законодательства о ПОД/ФТ по организации и исполнению внутреннего контроля, в части исполнения требований по подготовке и обучению сотрудников субъектов финансового мониторинга по вопросам ПОД/ФТ.