Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им

Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им

В соответствии с подпунктом 1-1) пункта 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые Квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им.

2. Департаменту регулирования торговой деятельности Министерства национальной экономики Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан направление его на официальное опубликование в официальных средствах массовой информации и информационно-правовой системе «Әділет»;

3) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра национальной экономики Республики Казахстан.

4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после первого официального опубликования.

Министр

Е. Досаев

«СОГЛАСОВАНО»

Министр по инвестициям и развитию

Республики Казахстан

______________ А. Исекешев

31 декабря 2014 год

Утверждены

Приказом Министра

национальной экономики

Республики Казахстан

от 26 декабря 2014 года № 171

Квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им

Ква­ли­фи­ка­ци­он­ные тре­бо­ва­ния вклю­ча­ют на­ли­чие:

До­ку­мен­ты

к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж

1

Элек­трон­ной тор­го­вой си­сте­мы то­вар­ной бир­жи, от­ве­ча­ю­щей об­щим тре­бо­ва­ни­ям к элек­трон­ным тор­го­вым си­сте­мам то­вар­ных бирж, утвер­жда­е­мым в со­от­вет­ствии с пунк­том 3-2 ста­тьи 4 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да «О то­вар­ных бир­жах»

Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию:

об ак­те при­е­ма-пе­ре­да­чи и вво­де в экс­плу­а­та­цию;

о на­ли­чии вы­пис­ки ос­нов­ных средств;

о тех­ни­че­ском за­да­нии;

об опи­са­нии элек­трон­ной тор­го­вой си­сте­мы (со­глас­но при­ло­же­нию 1)

2

Струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, осна­щен­но­го необ­хо­ди­мы­ми сред­ства­ми по обес­пе­че­нию ре­жи­ма сек­рет­но­сти (кон­фи­ден­ци­аль­но­сти), а та­к­же со­хран­но­сти све­де­ний, со­став­ля­ю­щих ком­мер­че­скую тай­ну на то­вар­ной бир­же, в том чис­ле на элек­трон­ных но­си­те­лях

Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию о при­ка­зе об утвер­жде­нии по­ло­же­ния о струк­тур­ном под­раз­де­ле­нии и при­ка­зе о до­пус­ке лиц, име­ю­щих до­ступ сек­рет­ной ин­фор­ма­ции (со­глас­но при­ло­же­нию 1)

3

Пра­вил бир­же­вой тор­гов­ли, раз­ра­бо­тан­ных на ос­но­ве ти­по­вых пра­вил бир­же­вой тор­гов­ли, утвер­жда­е­мым в со­от­вет­ствии с пунк­том 2-1 ста­тьи 4 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да «О то­вар­ных бир­жах»

Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию об утвер­жде­нии пра­вил бир­же­вой тор­гов­ли (со­глас­но при­ло­же­нию 1)

4

У со­труд­ни­ков то­вар­ной бир­жи, за­ни­ма­ю­щих ру­ко­во­дя­щие долж­но­сти:

выс­ше­го об­ра­зо­ва­ния;

ста­жа ра­бо­ты в сфе­ре то­вар­ных бирж и/(или) в фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях не ме­нее трех лет

У со­труд­ни­ков то­вар­ной бир­жи, не за­ни­ма­ю­щих ру­ко­во­дя­щие долж­но­сти:

выс­ше­го или по­сле­сред­не­го об­ра­зо­ва­ния

Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию:

об об­ра­зо­ва­нии и ста­же ра­бо­ты со­труд­ни­ков, за­ни­ма­ю­щих ру­ко­во­дя­щие долж­но­сти, в со­от­вет­ствии со штат­ным рас­пи­са­ни­ем;

о на­зна­че­нии ру­ко­во­ди­те­ля;

об об­ра­зо­ва­нии со­труд­ни­ков, не за­ни­ма­ю­щих ру­ко­во­дя­щие долж­но­сти, в со­от­вет­ствии со штат­ным рас­пи­са­ни­ем (со­глас­но при­ло­же­нию 1)

5

Струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний по ор­га­ни­за­ции тор­гов­ли и по ра­бо­те с кли­ен­та­ми

Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию о при­ка­зе об утвер­жде­нии по­ло­же­ния о струк­тур­ном под­раз­де­ле­нии по

ор­га­ни­за­ции тор­гов­ли и по ра­бо­те с кли­ен­та­ми (со­глас­но при­ло­же­нию 1)

6

Кли­рин­го­во­го цен­тра, ли­бо до­го­во­ра об ис­поль­зо­ва­нии услуг кли­рин­го­во­го цен­тра

Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию о при­ка­зе о со­зда­нии кли­рин­го­во­го цен­тра, ли­бо о до­го­во­ре об ис­поль­зо­ва­нии услуг кли­рин­го­во­го цен­тра (со­глас­но при­ло­же­нию 1)

7

До­го­во­ров на­ме­ре­ния о со­труд­ни­че­стве или ока­за­нии услуг не ме­нее чем с се­мью бир­же­вы­ми бро­ке­ра­ми и (или) бир­же­вы­ми ди­ле­ра­ми

Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию о до­го­во­рах на­ме­ре­ния о со­труд­ни­че­стве или ока­за­нии услуг (со­глас­но при­ло­же­нию 1)

8

Соб­ствен­но­го ин­тер­нет-ре­сур­са на го­су­дар­ствен­ном и рус­ском язы­ках, со­дер­жа­ще­го ин­фор­ма­цию о то­вар­ной бир­же и по­ряд­ке про­ве­де­ния ею тор­гов, а та­к­же спе­ци­аль­ный раз­дел для раз­ме­ще­ния ре­зуль­та­тов бир­же­вых тор­гов

Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию о вве­де­нии в экс­плу­а­та­цию ин­тер­нет-ре­сур­са (со­глас­но при­ло­же­нию 1)

9

Утвер­жден­ных раз­ме­ров пла­те­жей: всту­пи­тель­ных и еже­год­ных взно­сов чле­нов то­вар­ной бир­жи, за поль­зо­ва­ние иму­ще­ством бир­жи, а та­к­же ре­ги­стра­цию и оформ­ле­ние бир­же­вых сде­лок, дру­гих по­ступ­ле­ний, не за­пре­щен­ных за­ко­но­да­тель­ством

Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию о при­ка­зе об утвер­жде­нии раз­ме­ров пла­те­жей: всту­пи­тель­ных и еже­год­ных взно­сов чле­нов то­вар­ной бир­жи, за поль­зо­ва­ние иму­ще­ством бир­жи, а та­к­же ре­ги­стра­цию и оформ­ле­ние бир­же­вых сде­лок, дру­гих по­ступ­ле­ний, не за­пре­щен­ных за­ко­но­да­тель­ством (со­глас­но при­ло­же­нию 1)

к де­я­тель­но­сти бир­же­вых бро­ке­ров (да­лее – бро­ке­ров) и (или) бир­же­вых ди­ле­ров (да­лее – ди­ле­ров)

10

У пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля ор­га­ни­за­ции:

выс­ше­го об­ра­зо­ва­ния;

ста­жа ра­бо­ты в сфе­ре бир­же­вой де­я­тель­но­сти и/(или) в фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях не ме­нее трех лет

У со­труд­ни­ков ор­га­ни­за­ции (за­ня­тых бир­же­вой тор­гов­лей):

выс­ше­го или по­сле­сред­не­го об­ра­зо­ва­ния

Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию:

об об­ра­зо­ва­нии и ста­же ра­бо­ты пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля, в со­от­вет­ствии со штат­ным рас­пи­са­ни­ем;

об об­ра­зо­ва­нии со­труд­ни­ков, в со­от­вет­ствии со штат­ным рас­пи­са­ни­ем (со­глас­но при­ло­же­нию 2)

11

Утвер­жден­ных форм до­го­во­ров об ока­за­нии бро­кер­ских и (или) ди­лер­ских услуг

Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию о при­ка­зе об утвер­жде­нии форм до­го­во­ров об ока­за­нии бро­кер­ских и (или) ди­лер­ских услуг (со­глас­но при­ло­же­нию 2)

12

Утвер­жден­но­го ре­гла­мен­та ока­за­ния бро­кер­ских и (или) ди­лер­ских услуг кли­ен­там

Фор­ма све­де­ний, со­дер­жа­щая ин­фор­ма­цию о при­ка­зе об утвер­жде­нии ре­гла­мен­та ока­за­ния бро­кер­ских и (или) ди­лер­ских услуг кли­ен­там (со­глас­но при­ло­же­нию 2)

Приложение 1

к Квалификационным требованиям

к деятельности товарных бирж,

биржевых брокеров и биржевых

дилеров и перечня документов,

подтверждающих соответствие им

Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности товарных бирж

1. Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей общим требованиям, установленным решением уполномоченного органа в области регулирования торговой деятельности к электронным торговым системам товарных бирж:

номер и дата акта о приеме-передачи __________________________;

номер и дата акта о вводе в эксплуатацию _____________________;

Наличие следующих документов:

Выписка из основных средств ____;

Техническое задание ______;

Описание электронной торговой системы ____.

2. Структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях:

номер и дата приказа об утверждении положения о структурном подразделении ___________________;

номер и дата приказа о допуске лиц, имеющих доступ к секретной информации ____________________________.

3. Правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утвержденных решением уполномоченного органа в области регулирования торговой деятельности:

дата утверждения правил биржевой торговли ______________.

4. У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности, согласно штатному расписанию:

ФИО __________________________________;

Высшего образования:

номер диплома __________________________;

дата выдачи диплома _____________________;

место выдачи диплома ____________________;

наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;

номер и дата приказа о принятии на работу в качестве руководителя и номер и дата решения учредителей (Протокол общего собрания участников) о назначении руководителя _______________;

стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях ____;

Место работы ____________________________;

Период _________________________________;

Номер и период действия лицензии вышеуказанной организации (по финансовой деятельности/деятельности в сфере товарных бирж) ____________;

Занимаемые должности ____________________.

5. У сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности, согласно штатному расписанию:

ФИО ___________________________________;

Высшего или послесреднего образования:

номер диплома __________________________; дата выдачи диплома _____________________;

место выдачи диплома ____________________;

наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;

номер и дата приказа о принятии на работу, должность _________.

6. Структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами:

номер и дата приказа об утверждении положения о структурном подразделении _____________________;

номер и дата приказа о создании структурного подразделения ___________.

7. Клирингового центра, либо договора об использовании услуг клирингового центра:

номер и дата приказа о создании клирингового центра или номер и дата договора об использовании услуг клирингового центра ___________;

наименование клиринговой компании ____________________________.

8. Договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами:

наименование юридического лица, с которым заключен договор намерения о сотрудничестве или оказании услуг ________________;

номер и дата договора намерения о сотрудничестве или оказании услуг _________________________________.

9. Собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов:

адрес введенного в эксплуатацию интернет-ресурса __________________.

10. Утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством:

номер и дата приказа об утверждении размеров платежей: ____________.

Приложение 2

к Квалификационным требованиям

к деятельности товарных бирж,

биржевых брокеров и биржевых

дилеров и перечня документов,

подтверждающих соответствие им

Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности биржевых брокеров и биржевых дилеров

1. У первого руководителя организации, согласно штатному расписанию:

ФИО __________________________________;

высшего образования:

номер диплома __________________________;

дата выдачи диплома _____________________;

место выдачи диплома ____________________;

наименование учебного заведения выдавшего диплом ____________;

номер и дата приказа о принятии на работу в качестве руководителя ______;

номер и дата решения учредителей о назначении директора ____________;

стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях ____;

Место работы ____________________________;

Номер и период действия лицензии вышеуказанной организации (по финансовой деятельности/деятельности в сфере товарных бирж) _______________;

Период _________________________________;

Занимаемые должности ___________________.

2. У сотрудников организации (занятых биржевой торговлей), согласно штатному расписанию:

ФИО __________________________________;

высшего или послесреднего образования:

номер диплома __________________________;

дата выдачи диплома _____________________;

место выдачи диплома ____________________;

наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;

номер и дата приказа о принятии на работу, должность ______________.

3. Утвержденных форм договоров об оказании брокерских услуг и (или) дилерских услуг:

номер и дата приказа об утверждении формы договора/договоров __________.

4. Утвержденного регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам:

номер и дата приказа об утверждении регламента/регламентов ________.