Об утверждении формы проверочного листа при осуществлении государственного контроля в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

Об утверждении формы проверочного листа при осуществлении государственного контроля в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

В соответствии с подпунктом 3-1) статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах», пункта 1 статьи 15 Закона Республики Казахстан от 6 января 2011 года «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемую форму проверочного листа при осуществлении государственного контроля в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах.

2. Департаменту регулирования торговой деятельности Министерства национальной экономики Республики Казахстан (С. Камели) обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан его направление на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и информационно-правовой системе «Әділет»;

3) опубликование настоящего приказа на официальном интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан.

3. Признать утратившим силу совместный приказ и.о. Министра экономики и бюджетного планирования Республики Казахстан от 8 августа 2013 года № 241 и Первого заместителя Премьер-Министра Республики Казахстан - Министра регионального развития Республики Казахстан от 19 августа 2013 года № 197/НҚ «Об утверждении формы проверочного листа при осуществлении государственного контроля в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 18 сентября 2013 года № 8721).

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-министра национальной экономики Республики Казахстан Жаксылыкова Т.М.

5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Ми­нистр

Е. До­са­ев

Утвер­жден

при­ка­зом Ми­ни­стра

на­ци­о­наль­ной эко­но­ми­ки

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

от 11 но­яб­ря 2014 го­да № 77

фор­ма

Проверочный лист при осуществлении государственного контроля в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

Орган, назначивший

проверку__________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

Акт о назначении

проверки__________________________________________________________________

(№, дата)

Наименование проверяемого

субъекта__________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

БИН______________________________________________________________________

Место нахождения субъекта

_______________________________________

№

п/п

Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний

Да

Нет

1.

На­ли­чие элек­трон­ной тор­го­вой си­сте­мы то­вар­ной бир­жи, от­ве­ча­ю­щей об­щим тре­бо­ва­ни­ям, уста­нов­лен­ным Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан к элек­трон­ным тор­го­вым си­сте­мам то­вар­ных бирж (в со­от­вет­ствии с пунк­том 1 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653).

2.

На­ли­чие струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, осна­щен­но­го необ­хо­ди­мы­ми сред­ства­ми по обес­пе­че­нию ре­жи­ма сек­рет­но­сти (кон­фи­ден­ци­аль­но­сти), а та­к­же со­хран­но­сти све­де­ний, со­став­ля­ю­щих ком­мер­че­скую тай­ну на то­вар­ной бир­же, в том чис­ле на элек­трон­ных но­си­те­лях (в со­от­вет­ствии с пунк­том 2 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653).

3.

На­ли­чие пра­вил бир­же­вой тор­гов­ли, раз­ра­бо­тан­ных на ос­но­ве ти­по­вых пра­вил бир­же­вой тор­гов­ли, утвер­жден­ных Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в со­от­вет­ствии с пунк­том 3 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653).

4.

На­ли­чие у со­труд­ни­ков то­вар­ной бир­жи, за­ни­ма­ю­щих ру­ко­во­дя­щие долж­но­сти: выс­ше­го об­ра­зо­ва­ния; ста­жа ра­бо­ты в сфе­ре то­вар­ных бирж и/ (или) в фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях не ме­нее трех лет; у со­труд­ни­ков то­вар­ной бир­жи, не за­ни­ма­ю­щих ру­ко­во­дя­щие долж­но­сти: выс­ше­го или по­сле­сред­не­го об­ра­зо­ва­ния (в со­от­вет­ствии с пунк­том 4 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653).

5.

На­ли­чие струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний по ор­га­ни­за­ции тор­гов­ли и ра­бо­те с кли­ен­та­ми (в со­от­вет­ствии с пунк­том 5 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров и пе­ре­чень до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих со­от­вет­ствие им, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653).

6.

На­ли­чие кли­рин­го­во­го цен­тра ли­бо до­го­во­ра об ис­поль­зо­ва­нии услуг кли­рин­го­во­го цен­тра (в со­от­вет­ствии с пунк­том 6 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров и пе­ре­чень до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих со­от­вет­ствие им, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653).

7.

На­ли­чие не ме­нее се­ми чле­нов то­вар­ной бир­жи (в со­от­вет­ствии с пунк­том 1 ста­тьи 11 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да «О то­вар­ных бир­жах»).

8.

На­ли­чие соб­ствен­но­го ин­тер­нет-ре­сур­са на го­су­дар­ствен­ном и рус­ском язы­ках, со­дер­жа­ще­го ин­фор­ма­цию о то­вар­ной бир­же и по­ряд­ке про­ве­де­ния ею тор­гов, а та­к­же спе­ци­аль­ный раз­дел для раз­ме­ще­ния ре­зуль­та­тов бир­же­вых тор­гов (в со­от­вет­ствии с пунк­том 8 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653).

9.

На­ли­чие при­ка­за об утвер­жде­нии раз­ме­ров пла­те­жей: всту­пи­тель­ных и еже­год­ных взно­сов чле­нов то­вар­ной бир­жи, за поль­зо­ва­ние иму­ще­ством бир­жи, а та­к­же ре­ги­стра­цию и оформ­ле­ние бир­же­вых сде­лок, дру­гих по­ступ­ле­ний, не за­пре­щен­ных за­ко­но­да­тель­ством (в со­от­вет­ствии с пунк­том 9 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653).

10.

На­ли­чие на то­вар­ной бир­же бир­же­во­го ар­бит­ра­жа (в со­от­вет­ствии с пунк­том 1 ста­тьи 8 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да «О то­вар­ных бир­жах»).

11.

На­ли­чие га­ран­тий­но­го и стра­хо­во­го фон­да (в со­от­вет­ствии со ста­тьей 16-1 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да «О то­вар­ных бир­жах», а та­к­же Пра­ви­ла­ми фор­ми­ро­ва­ния и ис­поль­зо­ва­ния раз­ме­ров га­ран­тий­но­го и стра­хо­во­го фон­дов, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 де­каб­ря 2012 го­да № 1653).

12.

Со­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о за­пре­те осу­ществ­ле­ния то­вар­ной бир­жей тор­го­вой и иной де­я­тель­но­сти, не свя­зан­ной с ор­га­ни­за­ци­ей бир­же­вой тор­гов­ли (в со­от­вет­ствии с пунк­том 3 ста­тьи 13 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да «О то­вар­ных бир­жах»).

13.

Со­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о за­пре­те уча­стия ра­бот­ни­ков то­вар­ной бир­жи в бир­же­вых сдел­ках или ис­поль­зо­ва­ния ком­мер­че­ской ин­фор­ма­ции в соб­ствен­ных ин­те­ре­сах (в со­от­вет­ствии с пунк­том 2 ста­тьи 12 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да «О то­вар­ных бир­жах»).

14.

Со­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о за­пре­те со­вер­ше­ния бир­же­вых сде­лок от име­ни и за счет то­вар­ной бир­жи (в со­от­вет­ствии с пунк­том 4 ста­тьи 15 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да «О то­вар­ных бир­жах»).

15.

Вы­пол­не­ние то­вар­ной бир­жей обя­зан­но­сти по опуб­ли­ко­ва­нию еже­днев­ных ко­ти­ро­вок на бир­же­вые то­ва­ры в сред­ствах мас­со­вой ин­фор­ма­ции (в со­от­вет­ствии с пунк­том 2 ста­тьи 18 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 4 мая 2009 го­да «О то­вар­ных бир­жах»).

16.

На­ли­чие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля и про­грам­мы его осу­ществ­ле­ния, раз­ра­бо­тан­ные в це­лях предот­вра­ще­ния ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма (в со­от­вет­ствии со ста­тьей 11 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 28 ав­гу­ста 2009 го­да «О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма»).

Отметка проверяемого субъекта о получении проверочного листа:

«___» ___________ 20_____ г.

___________________________________________________

(Ф.И.О., должность, подпись)