Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность

Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц по форме согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) сведения по инвестиционным фондам по форме согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов, по форме согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда по форме согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) отчет об инвестициях инвестиционного фонда в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами, по форме согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) отчет о стоимости пенсионных активов по форме согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов по форме согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) отчет о соблюдении организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, пруденциального норматива «Лимиты инвестирования» по форме согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/ получателей добровольных пенсионных взносов по форме согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) отчет о пенсионных выплатах по форме согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов по форме согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов по форме согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты по форме согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами по форме согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан, по форме согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, по форме согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

21) отчет о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на международных (иностранных) рынках ценных бумаг, по форме согласно приложению 21 к настоящему постановлению;

22) отчет о сделках с производными финансовыми инструментами по форме согласно приложению 22 к настоящему постановлению;

23) отчет о совершенных сделках с аффилированными лицами по форме согласно приложению 23 к настоящему постановлению;

24) отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера, по форме согласно приложению 24 к настоящему постановлению;

25) отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером по форме согласно приложению 25 к настоящему постановлению;

26) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании, по форме согласно приложению 26 к настоящему постановлению;

27) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании, по форме согласно приложению 27 к настоящему постановлению;

28) Правила представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность согласно приложению 28 к настоящему постановлению.

2. Организации, осуществляющие управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность (далее - Организация) представляют в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – уполномоченный орган) в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5 к настоящему постановлению.

В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, организации, осуществляющие управление инвестиционным портфелем (далее – управляющий инвестиционным портфелем), представляют в уполномоченный орган в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 6, 7, 8, 9, 15, 16, 17, 18 к настоящему постановлению.

Управляющие инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов (далее – добровольный накопительный пенсионный фонд), дополнительно представляют в уполномоченный орган в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 10, 11, 12, 13, 14 к настоящему постановлению.

В случае управления добровольным накопительным пенсионным фондом пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с договором на инвестиционное управление активами, заключенным с Национальным Банком Республики Казахстан, добровольный накопительный пенсионный фонд представляет отчетность в соответствии с приложениями 10, 11, 12, 13, 14 раздельно по активам единого накопительного пенсионного фонда и пенсионным активам, находящимся в управлении.

В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, организации, осуществляющие брокерскую и (или) дилерскую деятельность, представляют в уполномоченный орган в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 19, 21 и 24 к настоящему постановлению.

Организации, осуществляющие брокерскую и (или) дилерскую деятельность (далее – брокеры и (или) дилеры), дополнительно представляют в уполномоченный орган в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 20, 22, 23, 25 к настоящему постановлению.

Добровольный накопительный пенсионный фонд, обладающий лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, не представляет в уполномоченный орган отчетность в соответствии с приложениями 22, 23, 24, 25 к настоящему постановлению.

Банки второго уровня обладающие лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, не представляют в уполномоченный орган отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5, 23 к настоящему постановлению.

Финансовые агентства, Национальный оператор почты, обладающие лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, не представляют в уполномоченный орган отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5 к настоящему постановлению.

Брокеры и (или) дилеры, обладающие лицензией с правом ведения счетов в качестве номинального держателя, дополнительно представляют в уполномоченный орган в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 26 и 27 к настоящему постановлению.

Золотовалютные активы уполномоченного органа и активы Национального фонда Республики Казахстан, переданные в доверительное управление, не указываются управляющими инвестиционным портфелем при заполнении форм, установленных приложениями 6, 7, 8, 9, 15, 16, 17 и 18 к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка

Г. Марченко

СОГЛАСОВАНО

Председатель

Агентства Республики Казахстан

по статистике

А. Смаилов ___________

25 сентября 2013 года

Приложение 1

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Перечень отчетности организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность

Отчетность организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность, включает в себя:

1) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;

2) отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов;

3) отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов;

4) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц;

5) сведения по инвестиционным фондам;

6) отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов;

7) отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда;

8) отчет об инвестициях инвестиционного фонда в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами;

9) отчет о стоимости пенсионных активов;

10) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;

11) отчет о соблюдении организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, пруденциального норматива «Лимиты инвестирования»;

12) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов;

13) отчет о пенсионных выплатах;

14) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов;

15) отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов;

16) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты;

17) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами;

18) отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан;

19) сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан;

20) отчет о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на международных (иностранных) рынках ценных бумаг;

21) отчет о сделках с производными финансовыми инструментами;

22) отчет о совершенных сделках с аффилированными лицами;

23) отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера;

24) отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером;

25) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании;

26) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании.

Приложение 2

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 1- RCB_CBSA

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем; брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

________________________________________________ (полное наименование организации)

(в тысячах тенге)

№ п/п

Наименование эмитента

Страна эми-тента

Вид ценной бумаги

Национальный идентификационный номер или международный идентификационный номер

Количество ценных бумаг

все-го

в том числе обремененные ценные бумаги

обременен-ные ценные бумаги, всего

в том числе ценные бумаги, переданные в репо

1

2

3

4

5

6

7

8

1

Государственные ценные бумаги Республики Казахстан

1.1.

…

2

Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан

2.1.

ценные бумаги банков второго уровня

2.1.1.

…

2.2.

ценные бумаги юридических лиц, за исключением банков второго уровня

2.2.1.

…

3

Ценные бумаги иностранных государств

3.1.

…

4

Негосударственные ценные бумаги эмитентов нерезидентов Республики Казахстан

4.1.

…

5

Ценные бумаги международных финансовых организаций

5.1.

…

6

Паи инвестиционных фондов

6.1.

…

7

Итого

продолжение таблицы:

Валюта приобретения ценной бумаги

Цена покупки за одну ценную бумагу

Период

Покупная стоимость ценных бумаг

Номинальная стоимость

дата постановки на учет

дата погашения

валюта

стоимость одной ценной бумаги

9

10

11

12

13

14

15

 …

продолжение таблицы:

Балансовая стоимость ценных бумаг

Учетная категория

все-го

дис-конт / пре-мия

начисленное вознаграж-дение

положительная/ отрицательная корректировка

обременен-ные ценные бумаги, всего

в том числе ценные бумаги, переданные в репо

сформированные резервы (провизии)

16

17

18

19

20

21

22

23

 …

продолжение таблицы:

Рейтинг

Текущая купонная ставка в портфеле

на дату постановки на учет

на отчетную дату

24

25

26

… 

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение

к форме отчета о ценных

бумагах, приобретенных за

счет собственных активов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графах 2 и 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги и страна его резидентства.

6. В графе 4 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.

7. В графе 5 указывается национальный идентификационный номер (в отношении иностранных ценных бумаг – международный идентификационный номер (ISIN), в отношении прав требований по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению – идентификатор прав требования).

8. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг в штуках. Долговые финансовые инструменты указываются в штуках с учетом номинальной стоимости одной ценной бумаги.

9. В графе 7 указывается количество обремененных ценных бумаг на отчетную дату.

10. В графе 8 указывается количество обремененных ценных бумаг, переданных в репо на отчетную дату.

11. В графах 9 и 14 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов».

12. В графе 10 указывается цена, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT)), в тенге. В случае оплаты приобретения ценной бумаги в иностранной валюте данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки.

13. В графе 11 указывается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.

14. В графе 12 указывается дата погашения долговых ценных бумаг.

15. В графе 13 указывается покупная стоимость ценных бумаг, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу, и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового).

16. Графы 14 и 15 заполняются по долговым ценным бумагам. В графе 15 указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска.

17. В графе 16 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

18. В графе 17 указывается неамортизированная часть дисконта (со знаком минус) или премии (в абсолютном выражении).

19. В графе 18 указывается начисленные, но не полученные вознаграждения, при заполнении данной графы по долговым ценным бумагам - указывается купон, по акциям указываются дивиденды.

20. В графе 19 указывается положительная или отрицательная корректировка.

21. В графе 20 указывается стоимость обремененных ценных бумаг, указанная в бухгалтерском учете.

22. В графе 21 указывается стоимость ценных бумаг, обремененных договорами репо, указанная в бухгалтерском учете.

23. В графе 22 указывается размер резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности. Размер резервов (провизий) указывается в абсолютном выражении.

24. В графе 23 указывается категория ценной бумаги «учитываемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход», «учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток» или «учитываемые по амортизированной стоимости».

25. При заполнении граф 24 и 25 указывается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 24 и 25 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

26. В графе 26 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы.

27. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение

к форме, предназначенной

для сбора административных данных

«Отчет о ценных бумагах, приобретенных

за счет собственных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 4 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.

6. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

7. В графе 9 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

8. Графа 10 заполняется по долговым ценным бумагам.

9. В графе 11 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.

10. В графе 12 указывается срок погашения долговых ценных бумаг.

11. При заполнении граф 27 и 28 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings или их дочерних рейтинговых организаций. При отсутствии рейтинга в графах 27 и 28 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

12. В графах 29 и 30 указывается категория ценных бумаг - резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 29 и 30 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

13. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 3

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО»,

совершенных за счет собственных активов

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 2 - RCB_REPO_SA

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем; брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

            ________________________________________________

                        (наименование Организации)

(в тысячах тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Ва­лю­та но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Пе­ри­од

Да­та от­кры­тия опе­ра­ции

Да­та за­кры­тия опе­ра­ции

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

Опе­ра­ции «об­рат­ное РЕ­ПО»

1.1.

Пря­мой спо­соб

1.1.1.

1.2.

Ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб

1.2.1.

2

Опе­ра­ции «РЕ­ПО»

2.1.

Пря­мой спо­соб

2.1.1.

2.2.

Ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб

2.2.1.

      продолжение таблицы:

Срок опе­ра­ции в днях

Став­ка воз­на­граж­де-

ния

Ба­лан­со­вая сто­и­мость

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван-

ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

Рей­тинг

Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи

на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

на от­чет­ную да­ту

на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

на от­чет­ную да­ту

10

11

12

13

14

15

16

17

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________________ _______

              (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество),

                         (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для сбора

административных данных

«Отчет об операциях

«обратное РЕПО» и «РЕПО»,

совершенных

за счет собственных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет

собственных активов

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 4 указывается вид ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям «РЕПО» и (или) «обратное РЕПО», с указанием ее типа.

6. В графе 6 указывается количество переданных и (или) приобретенных ценных бумаг по операциям «РЕПО» и (или) «обратное РЕПО».

7. В графе 7 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

8. При заполнении граф 14 и 15 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, Fitch Ratings или их дочерних рейтинговых организаций. При отсутствии рейтинга в графах 14 и 15 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

9. В графах 16 и 17 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 16 и 17 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 4

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и

организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций,

размещенных за счет собственных активов

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 3- RCB_Vklady_SA

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем; брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

            ______________________________________________________

                        (наименование Организации)

(в тысячах тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние бан­ка

Рей­тинг

Ва­лю­та вкла­да

Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

на да­ту раз­ме­ще­ния вкла­да

на от­чет­ную да­ту

да­та

но­мер

1

2

3

4

5

6

7

8

1.

День­ги на сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня

1.1.

…

2

Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния

2.1.

…

3

Сроч­ные вкла­ды

3.1.

…

4

Услов­ные вкла­ды

4.1.

…

5.

День­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях, осу­ществ­ля­ю­щих от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

5.1.

…

6

Все­го

продолжение таблицы:

Став­ка воз­на­граж­де­ния по вкла­ду (в про­цен­тах го­до­вых)

Сум­ма ос­нов­но­го дол­га по вкла­ду

Ба­лан­со­вая сто­и­мость вкла­да

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван-

ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

При­ме­ча­ние

в тен­ге

в ино­стран-

ной ва­лю­те

все­го

в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по вкла­ду

9

10

11

12

13

14

15

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________________ _____

            (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество),

                    (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной

для сбора административных

данных «Отчет о вкладах

и деньгах на текущих счетах

в банках второго уровня

и организациях, осуществляющих

отдельные виды

банковских операций, размещенных

за счет собственных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. При заполнении граф 3 и 4 отражается рейтинг банка второго уровня, присвоенный одним из рейтинговых агентств Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings или их дочерних рейтинговых организаций. При отсутствии рейтинга в графах 3 и 4 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан.

6. В графе 5 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

7. В графе 8 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при пролонгации вклада срок отражается с учетом пролонгации.

8. В графах 10 и 11 указывается сумма размещения собственных активов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан, в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций. В случае размещения активов во вклад в иностранной валюте заполняется графа 11 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 10, в случае размещения активов во вклад в национальной валюте - тенге заполняется графа 10.

9. Если имеются ограничения права собственности на вклад, то в графе 15 проставляется слово «да».

10. Таблица заполняется с указанием суммы вкладов и денег отдельно по каждой валюте, банку второго уровня и организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 5

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 4 - RCB_IKDU

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем; брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

__________________________________________________________

(наименование Организации)

№

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца

По­куп­ная сто­и­мость (в ты­ся­чах тен­ге)

Ба­лан­со­вая сто­и­мость (в ты­ся­чах тен­ге)

Ко­ли­че­ство ак­ций (штук)

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих ор­га­ни­за­ции к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций эми­тен­та

Да­та при­об­ре­те­ния

Все­го

в том чис­ле на­чис­лен­ные ди­ви­ден­ды

1

2

3

4

5

6

7

8

1.

Фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции -ре­зи­ден­ты Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1. 1.

Бан­ки вто­ро­го уров­ня

1.1.1.

про­стые ак­ции

1.​1.​1.​1.

…

1.1.2.

при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции

1.​1.​2.​1.

…

1.2.

Стра­хо­вые (пе­ре­стра­хо-

воч­ные) ор­га­ни­за­ции

1.2.1.

про­стые ак­ции

1.​2.​1.​1.

…

1.2.2.

при­ви­ле­ги­ро­ван-

ные ак­ции

1.​2.​2.​1.

…

1.3.

Иные фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции

1.3.1.

про­стые ак­ции

1.​3.​1.​1.

…

1.3.2.

при­ви­ле­ги­ро­ван-

ные ак­ции

1.​3.​2.​1.

…

2.

Юри­ди­че­ские ли­ца, не яв­ля­ю­щи­е­ся фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

2.1.

про­стые ак­ции

2.1.1.

…

2.2.

при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции

2.2.1.

…

3.

Ор­га­ни­за­ции, не яв­ля­ю­щи­е­ся ре­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

3.1.

про­стые ак­ции

3.1.1.

...

3.2.

при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции

3.2. 1

...

4.

Все­го

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

         (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________________ ________

            (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество),

                         (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для сбора

административных данных

«Отчет об инвестициях в

капитал других юридических лиц»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме отражаются сведения о размере инвестиций организации в капитал ассоциированных организаций, а также других юридических лиц.

6. Все данные Формы представляются по характеру деятельности юридического лица, в капитале которых участвует организация.

7. В графе 3 отражается покупная стоимость акций на дату приобретения.

8. В графе 4 указывается балансовая стоимость инвестиций в капитал других юридических лиц, отраженная в бухгалтерском учете.

9. В графе 5 указывается сумма дивидендов, начисленных по инвестициям в капитал других юридических лиц.

10. В графе 6 указывается количество приобретенных акций.

11. В графе 8 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.

12. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 6

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных Сведения по инвестиционным фондам

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 5 - RCB_IF

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

___________________________________________________

(наименование Организации)

(в тысячах тенге)

На­име­но­ва­ние ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да

Ко­ли­че­ство па­ев, на­хо­дя­щих­ся в об­ра­ще­нии

Рас­чет­ная сто­и­мость пая (для па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да)

До­ход­ность пая (для па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да), в % го­до­вых

Сто­и­мость ак­ций (для ак­ци­о­нер­но­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да)

Ко­ли­че­ство пай­щи­ков юри­ди­че­ских лиц (для па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да)

Ко­ли­че­ство пай­щи­ков фи­зи­че­ских лиц (для па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да)

При­ме­ча­ние

на на­ча­ло от­чет­но­го пе­ри­о­да

на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

        (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер _____________________________________ __________

                 (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________________ ________

            (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество),

                   (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для сбора

административных данных

«Сведения по инвестиционным фондам»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Сведения по инвестиционным фондам

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Сведения по инвестиционным фондам» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. Графа 5 заполняется по формуле ((Р1/Р2-1)/N х 365 дней х 100), где:

P1 - расчетная стоимость пая на конец отчетного периода (графа 4);

P2 - расчетная стоимость пая на начало отчетного периода (графа 3);

N - количество дней в отчетном периоде.

6. Графы 3, 4, 5 и 6 отражаются с 4-мя знаками после запятой.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 7

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о структуре инвестиционного портфеля,

приобретенного за счет активов клиентов

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 6 - RCB_СП_client

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

            _____________________________________________________

                        (наименование Организации)

Таблица 1

Ценные бумаги, приобретенные за счет активов клиентов

(в тысячах тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние ин­ве­сти­ци­он-

но­го фон­да / эми­тен­та

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер или меж­ду­на­род-

ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)

Но­ми­наль­ная сто­и­мость

Ва­лю­та пла­те­жа

все­го

в том чис­ле обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги

ва­лю­та

сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги

обре­ме­нен-

ные цен­ные бу­ма­ги, все­го

в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, пе­ре­дан-

ные в РЕ­ПО

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

1.

Ито­го по ин­ве­сти­ци­он­ным фон­дам

1.1.

…

2.

Ито­го по всем про­чим кли­ен­там

2.1.

…

Все­го:

продолжение таблицы:

Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Пе­ри­од

По­куп­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги

Ба­лан­со­вая сто­и­мость цен­ных бу­маг

да­та по­ста­нов­ки на учет

да­та по­га­ше­ния

Все­го

в том чис­ле обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван-

ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

все­го (в тен­ге)

в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги, все­го

в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, пе­ре­дан­ные в РЕ­ПО

12

13

14

15

16

17

18

19

20

продолжение таблицы:

Рей­тинг

Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи

Те­ку­щая ку­пон­ная став­ка в порт­фе­ле

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

21

22

23

24

25

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

                (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________________ ________

            (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество),

                            (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Таблица 2

Ценные бумаги, приобретенные по операциям «обратного

РЕПО» за счет активов клиентов

(в тысячах тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние ин­ве­сти­ци­он-

но­го фон­да / эми­тен­та

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер

Ко­ли-

че­ство цен­ных бу­маг (штук)

Ва­лю­та но­ми­наль-

ной сто­и­мо­сти

Ва­лю­та сдел­ки

Це­на от­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу

все­го (в тен­ге)

в ва­лю­те но­ми­наль-

ной сто­и­мо­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1.

Ито­го по ин­ве­сти­ци­он-

ным фон­дам

1.1.

…

2.

Ито­го по всем про­чим кли­ен­там

2.1.

…

Все­го:

продолжение таблицы:

Це­на за­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Пе­ри­од

Ба­лан­со­вая сто­и­мость цен­ных бу­маг

Став­ка до­ход­но­сти по опе­ра­ции

Рей­тинг

Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи

все­го (в тен­ге)

в ва­лю­те но­ми­наль-

ной сто­и­мо­сти

Да­та от­кры­тия опе­ра­ции

Да­та за­кры­тия опе­ра­ции

на да­ту по­ста­нов-

ки на учет

на от­чет­ную да­ту

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

              (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________________ ______

            (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество),

                    (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Таблица 3

Вклады в банках второго уровня

(в тысячах тенге)

№

п/п

На­име­но­ва­ние ин­ве­сти­ци­он-

но­го фон­да / бан­ка

Рей­тинг бан­ка

Ва­лю­та вкла­да

Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

Пе­ри­од вы­пла­ты воз­на­граж­де­ния

Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)

на да­ту раз­ме­ще­ния вкла­да

на от­чет­ную да­ту

да­та

но­мер

пе­ри­о­дич-

ность

Да­та

но­ми­наль-

ная

эф­фек­тив-

ная

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

1.

Ито­го по ин­ве­сти­ци­он-

ным фон­дам

1.1.

…

2.

Ито­го по всем про­чим кли­ен­там

2.1.

…

Все­го:

продолжение таблицы:

Сум­ма ос­нов­но­го дол­га по вкла­ду

Ба­лан­со­вая сто­и­мость

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

Все­го (в тен­ге)

ино­стран­ной ва­лю­те

все­го

в том чис­ле, на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

13

14

15

16

17

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_______________________________________________________________

        (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

                (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ___________________________________ ________ ________

        (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной

для сбора административных данных

«Отчет о структуре инвестиционного

портфеля, приобретенного

за счет активов клиентов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

По таблице 1:

5. Графа 2 заполняется следующим образом: по инвестиционным фондам указывается наименование инвестиционного фонда и эмитента, по прочим клиентам указывается наименование эмитента.

6. В графе 4 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.

7. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

8. В графах 9 и 11 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

9. Графа 10 заполняется по долговым ценным бумагам.

10. В графе 12 указывается цена, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT)). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки.

11. В графе 13 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.

12. В графе 14 указывается срок погашения долговых ценных бумаг.

13. В графе 15 указывается покупная стоимость финансовых инструментов, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового).

14. В графе 16 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

15. При заполнении граф 21 и 22 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings или их дочерних рейтинговых организаций. При отсутствии рейтинга в графах 21 и 22 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 21 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете.

16. В графах 23 и 24 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 23 и 24 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 23 отражается категория списка фондовой биржи на дату первоначального признания в бухгалтерском учете.

17. В графе 25 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы.

18. Форма заполняется в разрезе каждого инвестиционного фонда и по всем клиентам, не являющимся инвестиционным фондом.

19. В Форме не указываются ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов.

20. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

По таблице 2:

21. Графа 2 заполняется следующим образом: по инвестиционным фондам указывается наименование инвестиционного фонда и эмитента, по прочим клиентам указывается наименование эмитента.

22. В графе 4 указывается вид ценной бумаги, приобретенной по операциям «обратное РЕПО», с указанием ее типа.

23. В графах 7 и 8 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

24. В графах 9 и 10 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратного «РЕПО». В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняются графы 10 и 12 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графах 9 и 11, в случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте - тенге заполняются графы 9 и 11.

25. В графе 15 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

26. При заполнении граф 17 и 18 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings или их дочерних рейтинговых организаций. При отсутствии рейтинга в графах 17 и 18 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 17 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете.

27. В графах 19 и 20 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 19 и 20 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 19 отражается категория на дату первоначального признания в бухгалтерском учете.

28. Форма заполняется в разрезе каждого инвестиционного фонда и по всем клиентам, не являющимся инвестиционным фондом.

29. В Форме не указываются ценные бумаги, приобретенные по операциям «обратного РЕПО» за счет пенсионных активов.

30. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

По таблице 3:

31. Графа 2 заполняется следующим образом: по инвестиционным фондам указывается наименование инвестиционного фонда и банка, по прочим клиентам указывается наименование банка.

32. При заполнении граф 3 и 4 отражается рейтинг банка второго уровня, присвоенный одним из рейтинговых агентств Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings или их дочерних рейтинговых организаций. В случае отсутствия рейтинга в графах 3 и 4 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан.

33. В графе 5 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

34. В графе 8 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при пролонгации вклада срок отражается с учетом пролонгации.

35. В графах 9 и 10 дата и периодичность выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада.

36. В графах 13 и 14 указывается сумма размещения активов клиентов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня. В случае размещения пенсионных активов во вклад в иностранной валюте заполняется графа 14 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 13, в случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте - тенге заполняется графа 13.

37. Таблица заполняется с указанием суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада.

38. Форма заполняется в разрезе каждого инвестиционного фонда и по всем клиентам, не являющимся инвестиционным фондом.

39. В Форме не указываются вклады, размещенные за счет пенсионных активов.

40. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 8

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 7-RCB_PROPERTY

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

__________________________________________________

(наименование Организации)

(в тысячах тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да

На­име­но­ва­ние иму­ще­ства

Сто­и­мость при­об­ре­те­ния

Ба­лан­со­вая сто­и­мость

При­ме­ча­ние

1

2

3

4

5

6

1.

х

Зе­мель­ные участ­ки

1.1.

…

2

х

Зда­ния и со­ору­же­ния

2.1.

…

3.

х

Стро­я­щи­е­ся и ре­кон­стру­и­ру­е­мые объ­ек­ты недви­жи­мо­го иму­ще­ства

3.1.

…

4.

х

Про­ект­но-смет­ная до­ку­мен­та­ция

4.1.

…

5

х

Пра­ва зем­ле­поль­зо­ва­ния и недро­поль­зо­ва­ния

5.1.

…

Все­го

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

     (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

      (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________________ ________

            (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество),

                         (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для сбора

административных данных «Отчет о структуре

иного имущества инвестиционного фонда»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 4 указываются сведения, которые оцениваются по фактическим затратам. Затраты, понесенные при совершении сделки (непосредственно связанные с приобретением иного имущества), в том числе вознаграждения и комиссионные вознаграждения, уплаченные агентам, поставщикам, а также банковские расходы по переводу включаются в стоимость данного имущества. В стоимость иного имущества на данную дату также включается вознаграждение, начисленное за период до момента приобретения (при наличии такового).

6. В графе 5 указывается стоимость имущества, отраженного в бухгалтерском учете.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 9

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об инвестициях инвестиционного фонда в капитал юридических лиц,

не являющихся акционерными обществами

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 8-RCB_IKDU_client

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

__________________________________________________________

(наименование Организации)

(в тысячах тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да / юри­ди­че­ско­го ли­ца

По­куп­ная сто­и­мость (в ты­ся­чах тен­ге)

Ба­лан­со­вая сто­и­мость (в ты­ся­чах тен­ге)

До­ля в устав­ном ка­пи­та­ле эми­тен­та (%)

Да­та при­об­ре­те­ния

1

2

3

4

5

6

1.

Ито­го по ин­ве­сти­ци­он­ным фон­дам

1.1.

1.2.

...

2.

Ито­го по всем про­чим кли­ен­там

2.1.

2.2.

...

Все­го:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________________ ________

            (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество),

                       (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

«Отчет об инвестициях инвестиционного

фонда в капитал юридических лиц,

не являющихся акционерными обществами»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об инвестициях инвестиционного фонда в капитал юридических лиц,

не являющихся акционерными обществами

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет об инвестициях инвестиционного фонда в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. Графа 2 заполняется следующим образом: по инвестиционным фондам указывается наименование инвестиционного фонда и юридического лица, по прочим клиентам указывается наименование юридического лица.

6. В графе 3 отражается покупная стоимость акций на дату приобретения.

7. В графе 4 указывается стоимость инвестиций, отраженная в бухгалтерском учете.

8. Форма заполняется в разрезе каждого инвестиционного фонда и по всем клиентам, не являющимся инвестиционным фондом.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 10

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о стоимости пенсионных активов

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 9-RCB_PA

Периодичность: ежемесячная

Представляют: добровольный накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

___________________________________________________

(наименование Организации)

(в тенге)

№ п/п

По­ка­за­тель

да­та, ме­сяц, год

…

…

да­та, ме­сяц, год

1.

2.

3.

…

…

…

1.

Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на на­ча­ло дня, в том чис­ле:

1.1

в тен­ге

1.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

2.

По­сту­пи­ло де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ные сче­та на ко­нец дня, в том чис­ле:

2.1

в тен­ге

2.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

3.

Вы­бы­ло де­нег с ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тов на ко­нец дня, в том чис­ле:

3.1

в тен­ге

3.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

4.

Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на ко­нец дня ((1)+(2)-(3)), в том чис­ле:

4.1

в тен­ге

4.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

5.

Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на на­ча­ло дня, в том чис­ле:

5.1

в тен­ге

5.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

6.

Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на ко­нец дня, в том чис­ле:

6.1

в тен­ге

6.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

7.

Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций на на­ча­ло дня, в том чис­ле:

7.1

про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты

8.

По­сту­пи­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ко­нец дня

9.

Вы­бы­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ко­нец дня

10.

Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций на ко­нец дня ((7)+(8)-(9)+(11)-(11.4.1)), в том чис­ле:

10.1

про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты

11.

На­чис­лен­ный ин­ве­сти­ци­он­ный до­ход (рас­ход) на ко­нец дня, в том чис­ле

11.1

До­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там

11.2

До­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния сто­и­мо­сти цен­ных бу­маг, оце­ни­ва­е­мых по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти

11.3

До­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния сто­и­мо­сти про­чих ак­ти­вов

11.4

До­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки ино­стран­ной ва­лю­ты, в том чис­ле:

11.4.1

До­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ном сче­те и про­чих ак­ти­вов

11.4.2

До­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций

11.5

До­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с вос­ста­нов­ле­ни­ем (фор­ми­ро­ва­ни­ем) ре­зер­вов (про­ви­зий) на по­кры­тие воз­мож­ных по­терь от обес­це­не­ния цен­ных бу­маг

11.6

Про­чие до­хо­ды (рас­хо­ды)

12.

Ито­го те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня ((4)+(6)+(10))

13.

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня, в том чис­ле:

13.1

на­чис­лен­ное

13.2

вы­пла­чен­ное

14.

Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию от пен­си­он­ных ак­ти­вов

15.

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да на ко­нец дня, в том чис­ле:

15.1

на­чис­лен­ное

15.2

вы­пла­чен­ное

16.

Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да

17.

На­чис­лен­ные доб­ро­воль­ным на­ко­пи­тель­ным пен­си­он­ным фон­дом пен­си­он­ные обя­за­тель­ства, от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на ко­нец дня, в том чис­ле:

17.1

оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы

17.2

вы­пла­ты и пе­ре­во­ды

17.3

про­чие

18.

Ис­пол­нен­ные доб­ро­воль­ным на­ко­пи­тель­ным пен­си­он­ным фон­дом пен­си­он­ные обя­за­тель­ства, от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на ко­нец дня:

18.1

оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы с ин­ве­сти­ци­он­но­го сче­та

18.2

вы­пла­ты и пе­ре­во­ды

18.3

про­чие

19.

Оста­ток пен­си­он­ных обя­за­тельств доб­ро­воль­но­го на­ко­пи­тель­но­го пен­си­он­но­го фон­да на ко­нец дня

20.

Ито­го обя­за­тель­ства по пен­си­он­ным ак­ти­вам на ко­нец дня ((15)+(17)+(19)):

21.

Ито­го сто­и­мость «чи­стых» пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня ((12)-(20))

22.

Ры­ноч­ный курс об­ме­на ва­лют

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

                (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ____________________________________________ _______

            (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество),

                                 (подпись)

_______________

(номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной

для сбора административных данных

«Отчет о стоимости пенсионных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о стоимости пенсионных активов

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о стоимости пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно добровольным накопительным пенсионным фондом и заполняется за отчетный период. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется за каждый день отчетного месяца. Информация по показателям «дата, месяц, год» указывается в формате «дата.месяц.год».

6. В строках 1.2, 2.2, 3.2, 4.2, 5.2 и 6.2 отражаются суммы, эквивалентные тенге.

7. Перечень прочих активов на конец отчетного периода, отраженный в строке 6, указывается в примечании к Форме.

8. При заполнении строки 8 указываются сведения по финансовым инструментам, которые оцениваются по фактическим затратам. Затраты, понесенные при совершении сделки (непосредственно связанные с приобретением финансовых инструментов), в том числе вознаграждения и комиссионные вознаграждения, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские расходы по переводу включаются в стоимость данных финансовых инструментов. В стоимость финансовых инструментов также включается вознаграждение, начисленное за период до момента приобретения (при наличии такового).

9. При заполнении строки 9 указываются сведения о реализованных или погашенных финансовых инструментах по фактической стоимости реализации или погашения.

10. Сведения по строке 10 указываются в соответствии с данными Отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов.

11. При заполнении строки 11.5 резервы (провизии) отражаются один раз в месяц на конец дня даты их формирования.

12. При заполнении строки 11.6 прилагается перечень источников полученных доходов и сведения о понесенных убытках, включенных в стоимость пенсионных активов.

13. В строках 13 и 15 указывается сумма комиссионного вознаграждения добровольного накопительного пенсионного фонда.

14. При заполнении строк 14 и 16 указывается остаток задолженности по комиссионному вознаграждению нарастающим итогом с учетом данных на конец отчетного периода.

15. При заполнении строк 17.2 и 18.2 указываются суммы переводов пенсионных накоплений в единый накопительный пенсионный фонд, другие добровольные накопительные пенсионные фонды, в страховые организации, суммы, выплаченные получателям и другим лицам, суммы подоходного налога с пенсионных выплат.

16. При заполнении строк 17.3 и 18.3 прилагается перечень обязательств, включенных в стоимость пенсионных активов.

17. При заполнении строки 22 указываются рыночные курсы обмена валют на отчетные даты, использованные в Форме, по каждой валюте в отдельности (коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов»).

18. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 11

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 10-RCB_SPPA

Периодичность: ежемесячная

Представляют: добровольный накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

______________________________________________________

(наименование Организации)

Таблица 1

      Ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов

(в тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Вид эко­но­ми-

чес­кой де­я­тель-

но­сти

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер

1

2

3

4

5

6

1

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1.1.

x

…

x

2

Него­су­дар­ствен­ные эмис­си­он­ные цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

2.1.

Цен­ные бу­ма­ги бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.1.1.

…

2.2.

Цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц, за ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.2.1.

…

3.

Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств

3.1.

x

…

x

4.

Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги эми­тен­тов нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

4.1.

x

…

x

5.

Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

5.1.

x

…

x

6

Паи ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

6.1.

…

Ито­го:

х

продолжение таблицы:

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)

Но­ми­наль­ная сто­и­мость

Ва­лю­та пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Пе­ри­од

По­куп­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги

ва­лю­та

сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги

все­го (в тен­ге)

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

да­та по­ста­нов­ки на учет

да­та по­га­ше­ния

7

8

9

10

11

12

13

14

15

продолжение таблицы:

Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг

Ка­те­го­рия цен­ных бу­маг

Рей­тинг

Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи

Те­ку­щая ку­пон­ная став­ка в порт­фе­ле

При­быль (убы­ток) за пе­ри­од с да­ты по­ста­нов­ки на учет

Все­го

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван-

ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

на да­ту по­ста-

нов­ки на учет

на от­чет-

ную да­ту

на да­ту по­ста-

нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

все­го

(в тен­ге)

в ва­лю­те но­ми­наль-

ной сто­и­мо­сти

в том чис­ле на­чис­лен-

ное воз­на­граж­де-

ние, в тен­ге

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________________ _________

             (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество),

                          (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Таблица 2

      Ценные бумаги, приобретенные по операциям «обратного РЕПО»

(в тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)

Ва­лю­та но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Ва­лю­та сдел­ки

Це­на от­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу

все­го (в тен­ге)

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Ито­го:

продолжение таблицы:

Це­на за­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Пе­ри­од

Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг

Став­ка до­ход­но­сти по опе­ра­ции

Рей­тинг

Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи

все­го (в тен­ге)

в ва­лю­те но­ми­наль-

ной сто­и­мо­сти

Да­та от­кры­тия опе­ра­ции

Да­та за­кры­тия опе­ра­ции

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет-

ную да­ту

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

         (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

                 (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________________ _______

            (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество),

                     (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Таблица 3

Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

(в тенге)

№ п/п

На­име­но­ва-

ние бан­ка

Рей­тинг бан­ка

Ва­лю-та вкла­да

Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

Пе­ри­од вы­пла­ты воз­на­граж­де­ния

Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)

на да­ту раз­ме­ще-

ния вкла­да

на от­чет­ную да­ту

да­та

но­мер

пе­ри­о­дич-

ность

да­та

но­ми­наль-

ная

эф­фек­тив­ная

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

Ито­го:

продолжение таблицы:

Сум­ма ос­нов­но­го дол­га по вкла­ду

Те­ку­щая сто­и­мость

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

Все­го

(в тен­ге)

в ино­стран­ной ва­лю­те

Все­го

(в тен­ге)

в том чис­ле, на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

13

14

15

16

17

18

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

       (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________________ _______

            (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество),

                     (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

                                                      Таблица 4

            Аффинированные драгоценные металлы

                                                      (в тенге)

№

На­име­но­ва­ние аф­фи­ни­ро­ван­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла

Ко­ли­че­ство трой­ских ун­ций

Ва­лю­та пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну трой­скую ун­цию

Сум­мар­ная по­куп­ная сто­и­мость

Те­ку­щая сто­и­мость

в тен­ге

в ва­лю­те

в тен­ге

в ва­лю­те

в тен­ге

в ва­лю­те

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Ито­го:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________________ ________

            (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество),

                      (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

                                                Таблица 5

                  Условные требования (обязательства)

                                                      (в тенге)

№

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­лей

Ба­зо­вый

ак­тив

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Сто­и­мость на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

Те­ку­щая сто­и­мость про­из­вод­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та на от­чет­ную да­ту

1

2

3

4

5

6

1

Услов­ные тре­бо­ва­ния

1.1

Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке фи­нан­со­вых фью­черсов

1.1.1

1.1.n

1.2

Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке фи­нан­со­вых фор­вар­дов

1.2.1

1.2.n

1.3

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»

1.3.1

1.3.n

1.4

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «пут»

1.4.1

1.4.n

1.5

Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп

1.5.1

1.5.n

1.6

Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп

1.6.1

1.6.n

1.7

Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же фи­нан­со­вых фью­черсов

1.7.1

1.7.n

1.8

Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же фи­нан­со­вых фор­вар­дов

1.8.1

1.8.n

1.9

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «пут» - кон­тр­с­чет

1.9.1

1.9.n

1.10

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл» - кон­тр­с­чет

1.10.1

1.10.n

1.11

Про­чие услов­ные тре­бо­ва­ния

1.11.1

1.11.n

2

Услов­ные обя­за­тель­ства

2.1

Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке фи­нан­со­вых фью­черсов

2.1.1

2.1.n

2.2

Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке фи­нан­со­вых фор­вар­дов

2.2.1

2.2.n

2.3

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл» - кон­тр­с­чет

2.3.1

2.3.n

2.4

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «пут» - кон­тр­с­чет

2.4.1

2.4.n

2.5

Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп

2.5.1

2.5.n

2.6

Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп

2.6.1

2.6.n

2.7

Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же фи­нан­со­вых фью­черсов

2.7.1

2.7.n

2.8

Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же фи­нан­со­вых фор­вар­дов

2.8.1

2.8.n

2.9

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты – «пут»

2.9.1

2.9.n

2.10

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»

2.10.1

2.10.n

2.11

Про­чие услов­ные обя­за­тель­ства

2.11.1

2.11.n

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

        (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________________ ________

        (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)                          (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для сбора

административных данных

«Отчет о структуре инвестиционного

портфеля пенсионных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно добровольным накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

По таблице 1.

5. При заполнении графы 3 наименование секторов экономики эмитентов указывается в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 03-2007. Графа 3 заполняется по негосударственным ценным бумагам эмитентов-резидентов Республики Казахстан.

6. В графе 5 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.

7. В графе 7 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

8. В графах 8 и 10 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

9. Графа 9 заполняется по долговым ценным бумагам.

10. В графах 11 и 12 указывается цена, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT)). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняется графа 11 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 12, в случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте - тенге заполняется графа 11.

11. В графе 13 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.

12. В графе 14 указывается срок погашения долговых ценных бумаг.

13. В графе 15 указывается покупная стоимость ценной бумаги, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового).

14. В графе 16 указывается текущая стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

15. В графе 20 указывается категория ценной бумаги «оцениваемая по справедливой стоимости», «оцениваемая по амортизированной стоимости».

16. При заполнении граф 21 и 22 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings или их дочерних рейтинговых организаций. При отсутствии рейтинга в графах 21 и 22 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 21 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете.

17. В графах 23 и 24 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 23 и 24 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 23 отражается категория списка фондовой биржи на дату первоначального признания в бухгалтерском учете.

18. В графе 25 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы.

19. В графе 26 указывается сумма прибыли (убытка) от финансового инструмента с даты первоначального признания в бухгалтерском учете по последний день отчетного периода включительно.

20. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

По таблице 2.

21. В графе 4 указывается вид ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям «РЕПО» и (или) «обратное РЕПО», с указанием ее типа.

22. В графах 7 и 8 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

23. В графах 9 и 10 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратного «РЕПО». В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняются графы 10 и 12 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графах 9 и 11, в случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте - тенге заполняются графы 9 и 11.

24. В графе 15 указывается текущая стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

25. При заполнении граф 17 и 18 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings или их дочерних рейтинговых организаций. При отсутствии рейтинга в графах 17 и 18 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

26. В графах 19 и 20 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 19 и 20 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

27. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

По таблице 3.

28. При заполнении граф 3 и 4 отражается рейтинг банка второго уровня, присвоенный одним из рейтинговых агентств Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings или их дочерних рейтинговых организаций. В случае отсутствия рейтинга в графах 3 и 4 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан.

29. В графе 5 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

30. В графе 8 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при пролонгации вклада срок отражается с учетом пролонгации.

31. В графах 9 и 10 дата и периодичность выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада.

32. В графах 13 и 14 указывается сумма размещения пенсионных активов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня. В случае размещения пенсионных активов во вклад в иностранной валюте заполняется графа 14 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 13, в случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте - тенге заполняется графа 13.

33. Таблица заполняется с указанием суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада.

34. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

По таблице 4.

35. В графе 4 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

36. В графах 5 и 7 цена покупки указывается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки, в графе 10 сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на отчетную дату. В случае приобретения аффинированного драгоценного металла в национальной валюте – тенге, заполняются графы 5, 7 и 9.

37. В графе 9 указывается текущая стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

38. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

По таблице 5.

39. В графе 3 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, ставка вознаграждения, товар и прочие базовые активы).

40. Графа 4 заполняется в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага.

41. В графе 5 указывается стоимость на дату заключения сделки по договору.

42. В графе 6 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете в соответствии с требованиями международных стандартов финансовой отчетности.

43. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 12

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о соблюдении организациями, осуществляющими управление

инвестиционным портфелем, пруденциального норматива

«Лимиты инвестирования»

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 11-RCB_LIMITS

Периодичность: ежемесячная

Представляют: добровольный накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

_____________________________________________________

(наименование Организации)

Таблица 1

В финансовые инструменты эмитента

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты эми­тен­та за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­си­он­ных ак­ти­вов

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты эми­тен­та за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти соб­ствен­ных ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

8

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ________________________________________________

                (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ____________________________________________ ________

                (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество),

                        (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Таблица 2

                  В финансовые инструменты эмитента

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Раз­мер соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла эми­тен­та (в ты­ся­чах тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты эми­тен­та за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в ты­ся­чах тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты эми­тен­та за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов (в ты­ся­чах тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от раз­ме­ра соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла эми­тен­та за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов

Ито­го в про­цен­тах от раз­ме­ра соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла эми­тен­та за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов

Ито­го в про­цен­тах от раз­ме­ра соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла эми­тен­та за счет пен­си­он­ных и соб­ствен­ных ак­ти­вов в со­во­куп­но­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

       (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ________________________________________________

                (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ____________________________________________ ________

               (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество),

                        (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

                                                          Таблица 3

            В долговые ценные бумаги одного выпуска эмитента

№

На­име­но­ва­ние

эми­тен­та

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Вид дол­го­вой цен­ной бу­ма­ги

Об­щее ко­ли­че­ство дол­го­вых цен­ных бу­маг дан­но­го вы­пус­ка (в шту­ках)

Ко­ли­че­ство дан­ных бу­маг за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в шту­ках)

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства дол­го­вых цен­ных бу­маг дан­но­го вы­пус­ка за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов

Ко­ли­че­ство дан­ных бу­маг за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов (в шту­ках)

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства дол­го­вых цен­ных бу­маг дан­но­го вы­пус­ка за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства дол­го­вых цен­ных бу­маг дан­но­го вы­пус­ка за счет пен­си­он­ных и соб­ствен­ных ак­ти­вов в со­во­куп­но­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ____________________________________________ _______

                (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество),

                        (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Таблица 4

      В голосующие акции эмитента-резидента Республики Казахстан

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та-ре­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или меж­ду на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Об­щее ко­ли­че­ство го­ло­су­ю­щих ак­ций дан­но­го эми­тен­та (в шту­ках)

Ко­ли­че­ство дан­ных ак­ций за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в шту­ках)

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства го­ло­су­ю­щих ак­ций дан­но­го эми­тен­та за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов

Ко­ли­че­ство дан­ных ак­ций за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов (в шту­ках)

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства го­ло­су­ю­щих ак­ций дан­но­го эми­тен­та за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства го­ло­су­ю­щих ак­ций дан­но­го эми­тен­та за счет пен­си­он­ных и соб­ствен­ных ак­ти­вов в со­во­куп­но­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

          (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

                (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ____________________________________________ _______

               (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество),

                       (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

                                                        Таблица 5

            Доля размещенных акций, выпущенных одним банком второго

                               уровня Республики Казахстан

№

На­име­но­ва­ние бан­ка вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер

Об­щее ко­ли­че­ство раз­ме­щен­ных ак­ций, вы­пу­щен­ных од­ним бан­ком вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в шту­ках)

Ко­ли­че­ство дан­ных ак­ций за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в шту­ках)

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства раз­ме­щен­ных ак­ций, вы­пу­щен­ных од­ним бан­ком вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов

Ко­ли­че­ство дан­ных ак­ций за счет соб­ствен-

ных ак­ти­вов (в шту­ках)

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства раз­ме­щен­ных ак­ций, вы­пу­щен­ных од­ним бан­ком вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства раз­ме­щен­ных ак­ций, вы­пу­щен­ных од­ним бан­ком вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за счет пен­си­он­ных и соб­ствен­ных ак­ти­вов в со­во­куп­но­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

       (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

                (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ____________________________________________ ________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

                       (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Таблица 6

В финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) эмитентом-резидентом Республики Казахстан, и эмитентами, являющимися аффилированными лицами данного эмитента, а также доверительными управляющими десятью и более процентами голосующих акций данного эмитента, принадлежащих его крупным акционерам

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та-ре­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, аф­фи­ли­ро­ван­но­го ли­ца дан­но­го эми­тен­та, до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций дан­но­го эми­тен­та, при­над­ле­жа­щих его круп­ным ак­ци­о­не­рам

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты, вы­пу­щен­ные (предо­став­лен­ные) эми­тен­том-ре­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, и эми­тен­та­ми, яв­ля­ю­щи­ми­ся аф­фи­ли­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми дан­но­го эми­тен­та, а та­к­же до­ве­ри­тель­ны­ми управ­ля­ю­щи­ми де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций дан­но­го эми­тен­та, при­над­ле­жа­щих его круп­ным ак­ци­о­не­рам, за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­си­он­ных ак­ти­вов

1

2

3

4

5

продолжение таблицы:

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты, вы­пу­щен­ные (предо­став­лен­ные) эми­тен­том-ре­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, и эми­тен­та­ми, яв­ля­ю­щи­ми­ся аф­фи­ли­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми дан­но­го эми­тен­та, а та­к­же до­ве­ри­тель­ны­ми управ­ля­ю­щи­ми де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций дан­но­го эми­тен­та, при­над­ле­жа­щих его круп­ным ак­ци­о­не­рам, за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти соб­ствен­ных ак­ти­вов

6

7

8

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ____________________________________________ ________

        (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Таблица 7

            В акции эмитента-нерезидента Республики Казахстан

№

На­име­но­ва-

ние эми­тен­та нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка-

ци­он­ный но­мер или

меж­ду­на­род-

ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер

Об­щее ко­ли­че­ство ак­ций дан­но­го эми­тен­та (в шту­ках)

Ко­ли­че­ство дан­ных ак­ций за счет пен­сии он-

ных

ак­ти­вов (в шту­ках)

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства ак­ций дан­но­го эми­тен­та за счет пен­си­он-

ных ак­ти­вов

Ко­ли­че­ство дан­ных ак­ций за счет соб­ствен-

ных ак­ти­вов (в шту­ках)

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства ак­ций дан­но­го эми­тен­та за счет соб­ствен-

ных ак­ти­вов

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства ак­ций дан­но­го эми­тен­та за счет пен­си­он­ных и

соб­ствен­ных ак­ти­вов в со­во­куп­но­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ____________________________________________ _______

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Таблица 8

В ценные бумаги иностранных эмитентов, номинированные в иностранной валюте

№

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, но­ми­ни­ро­ван­ные в ино­стран­ной ва­лю­те, за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­си­он­ных ак­ти­вов

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку ни­же "ВВВ", за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­си­он­ных ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

продолжение таблицы:

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, но­ми­ни­ро­ван­ные в ино­стран­ной ва­лю­те, за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость соб­ствен-

ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти соб­ствен­ных ак­ти­вов

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку ни­же "ВВВ", за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость соб­ствен-

ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти соб­ствен­ных ак­ти­вов

8

9

10

11

12

13

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ____________________________________________ _______

         (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

                                                      Таблица 9

В финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные)

аффилированными лицами Организации, доверительными

управляющими десятью и более процентами голосующих акций

Организации, принадлежащих крупным акционерам Организации

№

На­име­но­ва­ние аф­фи­ли­ро­ван­но­го ли­ца Ор­га­ни­за­ции, до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций Ор­га­ни­за­ции, при­над­ле­жа­щих круп­ным ак­ци­о­не­рам Ор­га­ни­за­ции

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты, вы­пу­щен­ные (предо­став­лен­ные) аф­фи­ли­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми Ор­га­ни­за­ции, до­ве­ри­тель­ны­ми управ­ля­ю­щи­ми де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций Ор­га­ни­за­ции, при­над­ле­жа­щих круп­ным ак­ци­о­не­рам Ор­га­ни­за­ции

Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­си­он­ных ак­ти­вов

1

2

3

4

5

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ____________________________________________ _______

        (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Таблица 10

В паи интервального паевого инвестиционного фонда, управляющая компания которого является юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи

№

На­и­ме-

но­ва­ние эми­тен­та

На­ци­о­наль-

ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер или меж­ду­на­род-

ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер

Те­ку­щая сто­и­мость па­ев дан­но­го эми­тен­та за счет соб­ствен-

ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость соб­ствен-

ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти соб­ствен-

ных ак­ти­вов

Раз­мер чи­стых ак­ти­вов дан­но­го эми­тен­та (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость па­ев дан­но­го эми­тен­та за счет пен­си­он-

ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от раз­ме­ра чи­стых ак­ти­вов дан­но­го эми­тен­та за счет пен­си­он-

ных ак­ти­вов

Ито­го в про­цен­тах от раз­ме­ра чи­стых ак­ти­вов дан­но­го эми­тен­та за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов

Ито­го в про­цен­тах от раз­ме­ра чи­стых ак­ти­вов дан­но­го эми­тен­та за счет пен­си­он­ных и соб­ствен-

ных ак­ти­вов в со­во­куп­но­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ____________________________________________ ________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Таблица 11

В паи интервального паевого инвестиционного фонда, управляющая компания которого является юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи, и финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) данной управляющей компанией

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Те­ку­щая сто­и­мость па­ев и дру­гих фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов дан­но­го эми­тен­та за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­си­он­ных ак­ти­вов

Те­ку­щая сто­и­мость па­ев и дру­гих фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов дан­но­го эми­тен­та за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти соб­ствен­ных ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

8

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ____________________________________________ ________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

                                                Таблица 12

      В паи инвестиционного фонда, имеющего международную рейтинговую

      оценку Standard & Poor's principal stability fund ratings не

      ниже «BBBm» либо Standard & Poor's Fund credit quality ratings

                        не ниже «BBBf»

№

На­име­но­ва-

ние эми­тен­та

На­ци­о­наль-

ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер или меж­ду­на­род-

ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер

Те­ку­щая сто­и­мость па­ев дан­но­го эми­тен­та за счет соб­ствен-

ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость соб­ствен-

ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти соб­ствен-

ных ак­ти­вов

Раз­мер ак­ти­вов дан­но­го эми­тен­та (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость па­ев дан­но­го эми­тен­та за счет пен­си­он-

ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от раз­ме­ра ак­ти­вов дан­но­го эми­тен­та за счет пен­си­он-

ных ак­ти­вов

Ито­го в про­цен­тах от раз­ме­ра ак­ти­вов дан­но­го эми­тен­та за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов

Ито­го в про­цен­тах от раз­ме­ра ак­ти­вов дан­но­го эми­тен­та за счет пен­си­он­ных и соб­ствен-

ных ак­ти­вов в со­во­куп-

но­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

                (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ____________________________________________ _______

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

                                                Таблица 13

      В паи инвестиционных фондов, имеющих международную рейтинговую

       оценку Standard & Poor's principal stability fund rating не

      ниже «BBBm» либо Standard & Poor's Fund credit quality ratings

       не ниже «BBBf», находящихся в управлении у одной управляющей

            компании, и финансовые инструменты, выпущенные

            (предоставленные) данной управляющей компанией

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Те­ку­щая сто­и­мость па­ев и дру­гих фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов дан­но­го эми­тен­та за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­си­он­ных ак­ти­вов

Те­ку­щая сто­и­мость па­ев и дру­гих фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов дан­но­го эми­тен­та за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти соб­ствен­ных ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

8

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

    (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ____________________________________________ _______

  (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

                                                      Таблица 14

      В ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные

       (предоставленные) центральным правительством одного

                  иностранного государства

№

На­име­но­ва­ние

эми­тен­та

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер

Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг, име­ю­щих ста­тус го­су­дар­ствен-

ных, вы­пу­щен­ные (предо­став­лен-

ные) цен­траль­ным пра­ви­тель­ством од­но­го ино­стран­но­го го­су­дар­ства за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­си­он-

ных ак­ти­вов

Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг, име­ю­щих ста­тус го­су­дар­ствен-

ных, вы­пу­щен­ные (предо­став­лен-

ные) цен­траль­ным пра­ви­тель­ством од­но­го ино­стран­но­го го­су­дар­ства за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость соб­ствен-

ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти соб­ствен-

ных ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

       (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ____________________________________________ _______

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

                                                      Таблица 15

            В финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные)

                  одной международной финансовой организацией

№

На­и­ме-

но­ва­ние эми­тен­та

Те­ку­щая сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, вы­пу­щен­ных (предо­став­лен­ных) од­ной меж­ду­на­род­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ци­ей за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­си­он­ных ак­ти­вов

Те­ку­щая сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, вы­пу­щен­ных (предо­став­лен­ных) од­ной меж­ду­на­род­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ци­ей за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость соб­ствен-

ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти соб­ствен-

ных ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

8

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ____________________________________________ _______

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

                                                Таблица 16

                  В аффинированные драгоценные металлы

№

На­име­но­ва­ние аф­фи­ни­ро­ван-

но­го дра­го­цен-

но­го ме­та­ла

Те­ку­щая сто­и­мость аф­фи­ни­ро­ван­ных дра­го­цен­ных ме­тал­лов за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он-

ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­си­он­ных ак­ти­вов

Те­ку­щая сто­и­мость аф­фи­ни­ро­ван­ных дра­го­цен­ных ме­тал­лов за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти соб­ствен-

ных ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

8

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

                (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ____________________________________________ _______

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для сбора

административных данных

«Отчет о соблюдении

организациями, осуществляющими

управление инвестиционным портфелем,

пруденциального норматива

«Лимиты инвестирования»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных Отчет о соблюдении организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, пруденциального норматива «Лимиты инвестирования»

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о соблюдении организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, пруденциального норматива «Лимиты инвестирования» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно добровольным накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. Текущая стоимость и значения в процентах указываются с двумя знаками после запятой.

6. Форма не заполняется по государственным ценным бумагам Республики Казахстан, вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан и долговым ценным бумагам, выпущенным Акционерным обществом «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына».

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 13

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 12-RCB_DPV

Периодичность: ежемесячная

Представляют: добровольный накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

_______________________________________________________

(наименование Организации)

(в тысячах тенге)

Воз­раст вклад­чи­ков / по­лу­ча­те­лей

Муж­чи­ны

Жен­щи­ны

Ко­ли­че­ство (че­ло­век)

Сум­ма

Ко­ли­че­ство (че­ло­век)

Сум­ма

1

2

3

4

5

до 20 лет

21 год

22 го­да

23 го­да

24 го­да

25 лет

26 лет

27 лет

28 лет

29 лет

30 лет

31 год

32 го­да

33 го­да

34 го­да

35 лет

36 лет

37 лет

38 лет

39 лет

40 лет

41 год

42 го­да

43 го­да

44 го­да

45 лет

46 лет

47 лет

48 лет

49 лет

50 лет

51 год

52 го­да

53 го­да

54 го­да

55 лет

56 лет

57 лет

58 лет

59 лет

60 лет

61 год

62 го­да

63 го­да

64 го­да

65 лет

66 лет

67 лет

68 лет

69 лет

70 лет

71 год

72 го­да

73 го­да

74 го­да

75 лет

76 лет

77 лет

78 лет

79 лет

80 лет

81 год и бо­лее

Ито­го

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

       (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

                (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________________ _________

        (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

______________

(номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для сбора

административных данных

«Отчет об объемах пенсионных накоплений и

количестве вкладчиков

/получателей добровольных

пенсионных взносов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно добровольным накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. При заполнении Формы в случае наличия сведений по количеству индивидуальных пенсионных счетов с индивидуальным идентификационным номером вкладчиков/получателей, не имеющих пенсионных накоплений, а также по количеству индивидуальных пенсионных счетов без индивидуального идентификационного номера (в том числе с суммой пенсионных накоплений) сведения по ним отражаются в примечании к Форме.

6. В графах 2 и 4 указывается количество вкладчиков/получателей раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), заключивших договор о пенсионном обеспечении, с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графах 3 и 5 соответственно.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 14

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных Отчет о пенсионных выплатах

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 13-RCB_ Vyplaty

Периодичность: ежемесячная

Представляют: добровольный накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

__________________________________________________________

(наименование Организации)

(в тысячах тенге)

На­име­но­ва­ние ста­тей

Сим­вол

На на­ча­ло от­чет­но­го пе­ри­о­да

На ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да

1

2

3

4

Пен­си­он­ные вы­пла­ты по гра­фи­ку:

Пен­си­он­ные вы­пла­ты за счет доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:

200

при до­сти­же­нии пя­ти­де­ся­ти­пя­ти­лет­не­го (для муж­чин) и пя­ти­де­ся­ти­лет­не­го (для жен­щин) воз­рас­та

201

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

202

сум­ма

203

по ин­ва­лид­но­сти

204

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

205

сум­ма

206

дру­гим ли­цам

207

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

208

сум­ма

209

Еди­но­вре­мен­ные пен­си­он­ные вы­пла­ты:

400

За счет доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:

500

в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

501

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

502

сум­ма

503

дру­гие еди­но­вре­мен­ные вы­пла­ты

504

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

505

сум­ма

506

Пе­ре­ве­де­но пен­си­он­ных на­коп­ле­ний в стра­хо­вую ор­га­ни­за­цию:

700

доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:

800

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

801

сум­ма

802

Все­го пен­си­он­ные вы­пла­ты

1000

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

        (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________________ ______

        (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

______________

(номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для сбора

административных данных

«Отчет о пенсионных выплатах»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о пенсионных выплатах

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о пенсионных выплатах» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно добровольным накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 сумма отражается накопленным итогом с начала деятельности добровольного накопительного пенсионного фонда.

6. В графе 4 сумма отражается за период с начала года.

7. В строке «Пенсионные выплаты по графику:» указывается сумма пенсионных выплат, осуществленная по графику в совокупности. Пенсионные выплаты, осуществленные по добровольным пенсионным взносам, указываются в строках, соответствующих символам 200 (203, 206, 209). Количество человек, которым осуществлены выплаты по графику в разрезе видов пенсионных взносов, указываются в строках, соответствующих символам 202, 205, 208.

8. В строке «Единовременные пенсионные выплаты:» указывается сумма пенсионных выплат, осуществленная единовременно, и указывается в строках, соответствующих символам 500 (503, 506). Количество человек, которым осуществлены единовременные пенсионные выплаты в разрезе видов пенсионных взносов, указываются в строках, соответствующих символам 502 и 505.

9. В строке «Переведено пенсионных накоплений в страховую организацию:» указывается сумма пенсионных накоплений, переданных в страховые организации. Пенсионные выплаты, переданные в страховые организации, указываются в строках, соответствующих символам 700, 800 (802). Количество человек, чьи пенсионные накопления переведены в страховые организации, указывается в строке, соответствующей символу 801.

10. Сумма всех пенсионных выплат указывается в строке «Всего пенсионные выплаты».

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 15

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 14-RCB_DEALINGS_client

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

____________________________________________________

(наименование Организации)

Таблица 1

Ценные бумаги, приобретенные за счет активов клиентов

№

На­име­но­ва­ние кли­ен­та

Да­та со­вер­ше­ния сдел­ки

На­име­но­ва­ние бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра

Вид сдел­ки

Ры­нок

Вид цен­ной бу­ма­ги и на­име­но­ва­ние ее эми­тен­та

1

2

3

4

5

6

7

1

Все­го по пен­си­он­ным ак­ти­вам

1.1.

…

2

Все­го по ак­ти­вам ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

2.1.

…

3

Все­го по про­чим кли­ен­там

3.1.

…

4

Ито­го

продолжение таблицы:

На­ци­о­наль-

ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Ва­лю­та но­ми­наль-

ной сто­и­мо­сти

Но­ми­наль-

ная сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги

Объ­ем сдел­ки (штук цен­ных бу­маг)

Ва­лю­та пла­те­жа

Це­на по­куп­ки (про­да­жи) за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Ми­ни­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

Мак­си­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

8

9

10

11

12

13

14

15

продолжение таблицы:

Ры­ноч­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

До­ход­ность по цен­ным бу­ма­гам (в про­цен­тах)

Сум­ма сдел­ки

На­име­но­ва­ние контр­парт­не­ра

Рей­тинг контр­парт­не­ра

На да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

На от­чет­ную да­ту

16

17

18

19

20

21

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________________ _______

         (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Таблица 2

Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

№

На­име­но­ва-

ние кли­ен­та

Да­та пе­ре­во­да де­нег

На­име­но­ва-

ние бан­ка

Опе­ра­ции по вкла­ду

Да­та за­клю­че­ния и но­мер бан­ков­ско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)

Ва­лю­та вкла­да

Сум­ма вкла­да

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1

Все­го по пен­си­он-

ным ак­ти­вам

1.1.

…

2

Все­го по ак­ти­вам ин­ве­сти­ци­он-

ных фон­дов

2.1.

…

3

Все­го по про­чим кли­ен­там

3.1.

…

4

Ито­го

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ _________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________________ ________

         (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Таблица 3

Аффинированные драгоценные металлы, приобретенные за счет активов клиентов

№

На­име­но­ва-

ние кли­ен­та

Да­та со­вер­ше-

ния сдел­ки

На­име­но­ва-

ние кон­тра-

ген­та

Опла­та ус луг

Вид сдел­ки

Вид аф­фи­ни­ро ван-

но­го дра­го­цен-

но­го ме­тал­ла

Объ­ем сдел­ки (еди­ниц)

Ва­лю­та пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну еди­ни­цу

Сум­ма сдел­ки

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

1

Все­го по пен­си­он-

ным ак­ти­вам

1.1.

…

2

Все­го по ак­ти­вам ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

2.1.

…

3

Все­го по про­чим кли­ен­там

3.1.

…

4

Ито­го

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________________ ______

        (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для сбора

административных данных

«Отчет о совершенных сделках по

инвестированию активов клиентов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

Таблица 1.

5. В графе 3 в случае совершения сделки на международном (иностранном) рынке ценных бумаг, указывается дата ее заключения (trade date).

6. В графе 5 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, погашение купона, выплата дивидендов, операция «обратного «РЕПО» - открытие (закрытие) и прочее).

7. В графе 6 указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо, что сделка совершена на неорганизованном рынке.

8. В графе 7 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг. В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.

9. В графах 9 и 12 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

10. В графе 13 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT)), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки. В случае отсутствия в первичном документе цены, выраженной в валюте, указывается цена, выраженная в процентах от номинальной стоимости.

11. В графах 14 и 15 указываются цены по сделкам по покупке (продаже) акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, по данным информационно-аналитических систем Bloomberg либо REUTER в валюте номинальной стоимости.

12. В графе 17 указывается доходность по ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения; по операциям РЕПО и «обратного «РЕПО» - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки РЕПО).

13. В графе 18 указывается сумма за минусом расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.

14. Графы 19, 20 и 21 заполняются по сделкам, заключенным на международном (иностранном) рынке ценных бумаг.

15. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Таблица 2.

16. В графе 3 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с банковского счета клиента на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на банковский счет клиента.

17. В графе 5 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).

18. В графе 10 указывается сумма с учетом начисленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.

19. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Таблица 3.

20. В графе 3 указывается дата заключения сделки (trade date).

21. В графе 6 указывается вид сделки (покупка, продажа).

22. В графе 7 указывается наименование видов аффинированных драгоценных металлов с указанием вида металлического счета (аллокированный металлический счет или неаллокированный металлический счет).

23. В графе 9 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

24. В графе 11 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

25. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 16

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 15 - RCB_DEALINGS_SA

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

            ______________________________________________________

                        (наименование Организации)

                                                Таблица 1

Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов

№

Да­та со­вер­ше­ния сдел­ки

На­име­но­ва­ние бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра

Вид сдел­ки

Ры­нок

Вид цен­ной бу­ма­ги и на­име­но­ва­ние ее эми­тен­та

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

1

2

3

4

5

6

7

продолжение таблицы:

Ва­лю­та но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Но­ми­наль­ная сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги

Объ­ем сдел­ки (штук цен­ных бу­маг)

Ва­лю­та пла­те­жа

Це­на по­куп­ки (про­да­жи) за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Ми­ни­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

Мак­си­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

8

9

10

11

12

13

14

продолжение таблицы:

До­ход­ность по цен­ным бу­ма­гам (в про­цен­тах)

Сум­ма сдел­ки

На­име­но­ва­ние контр­парт­не­ра

Рей­тинг кон­тра­парт­не­ра

На да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

На от­чет­ную да­ту

15

16

17

18

19

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ________________________________________ ________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

________________

(номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Таблица 2

            Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и

                        в банках второго уровня

№

Да­та пе­ре­во­да де­нег

На­име­но­ва­ние бан­ка

Опе­ра­ции по вкла­ду

Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)

Ва­лю­та вкла­да

Сум­ма вкла­да

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

              (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: _________________________________________ _________

   (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

________________

(номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Таблица 3

Аффинированные драгоценные металлы, приобретенные

за счет собственных активов

№

Да­та со­вер­ше­ния сдел­ки

На­име­но­ва­ние контр­аген­та

Опла­та услуг

Вид сдел­ки

Вид аф­фи­ни­ро­ва­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла

Объ­ем сдел­ки (еди­ниц)

Ва­лю­та пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну еди­ни­цу

Сум­ма сдел­ки

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: _______________________________________ _________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

________________

(номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для сбора

административных данных

«Отчет о совершенных сделках по

инвестированию собственных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

Таблица 1.

5. В графе 2 в случае совершения сделки на международном (иностранном) рынке ценных бумаг, указывается дата ее заключения (trade date).

6. В графе 4 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, погашение купона, выплата дивидендов, операция обратного «РЕПО» – открытие (закрытие) и прочее).

7. В графе 5 указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо то, что сделка совершена на неорганизованном рынке.

8. В графе 6 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг. В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.

9. В графах 8 и 11 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

10. В графе 12 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT)), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки. В случае отсутствия в первичном документе цены, выраженной в валюте, указывается цена, выраженная в процентах от номинальной стоимости.

11. В графах 13 и 14 указываются цены по сделкам по покупке (продаже) акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, по данным информационно-аналитических систем Bloomberg либо REUTER в валюте номинальной стоимости.

12. В графе 15 указывается доходность по ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения; по операциям РЕПО и «обратного «РЕПО» - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки РЕПО).

13. В графе 16 указывается сумма за минусом расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.

14. Графы 17, 18 и 19 заполняются по сделкам, заключенным на международных (иностранных) рынках ценных бумаг.

15. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Таблица 2.

16. В графе 2 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с банковского счета клиента на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на банковский счет клиента.

17. В графе 4 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).

18. В графе 9 указывается сумма с учетом начисленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.

19. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Таблица 3.

20. В графе 2 указывается дата заключения сделки (trade date).

21. В графе 5 указывается вид сделки (покупка, продажа и прочие).

22. В графе 6 указывается наименование видов аффинированных драгоценных металлов с указанием вида металлического счета (аллокированный металлический счет или неаллокированный металлический счет).

23. В графе 8 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

24. В графе 10 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

25. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 17

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 16-RCB_PFI

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

                                                      Форма

            ____________________________________________________

                           (наименование Организации)

№

На­име­но­ва­ние кли­ен­та

Да­та за­клю­че­ния сдел­ки

На­име­но­ва­ние бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра

Да­та по­ста­нов­ки фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на учет

Да­та рас­че­тов по сдел­ке

Вид про­из­вод­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка-

ци­он­ный но­мер или меж­ду­на­род-

ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Ры­нок

Ба­зо­вый ак­тив и его рей­тинг

Контр агент и его рей­тинг

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

1

Все­го пен­си­он-

ные ак­ти­вы

1.1.

…

2

Все­го ак­ти­вы ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

2.1.

…

3

Все­го про­чие ак­ти­вы

3.1.

…

4.

Все­го соб­ствен­ные ак­ти­вы

4.1.

x

…

x

продолжение таблицы:

Опи­са­ние усло­вий сдел­ки

Объ­ект хеджи­ро­ва-

ния

Но­мер и да­та ин­ве­сти­ци­он-

но­го ре­ше­ния

Ва­ри­а­ци­он-

ная мар­жа на да­ту за­клю­че-

ния сдел­ки, тен­ге

На­чаль­ная мар­жа на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки, %

Ре­жим тор­гов

При­ме­ча-

ние

Вид сдел­ки

Ко­ли­че­ство фи­нан­со­вых ин­стру­мен-

тов, штук

Це­на сдел­ки, тен­ге

Сум­ма сдел­ки, тыс. тен­ге

Ва­лю­та сдел­ки

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: _________________________________________ ______

   (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для сбора

административных данных

«Отчет о совершенных сделках

по инвестированию

активов клиентов и собственных

активов в производные

финансовые инструменты»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и

собственных активов в производные финансовые инструменты

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается дата заключения сделки в формате «дата.месяц.год».

6. В графе 5 указывается дата постановки на учет в формате «дата.месяц.год» на дату первоначального признания в бухгалтерском учете.

7. В графе 6 указывается дата расчетов по сделке в формате «дата.месяц.год».

8. В графе 7 указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты).

9. В графе 8 указывается идентификационный номер ценной бумаги в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага.

10. В графе 9 указывается наименование организатора торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка, и страна его резидентства в формате «наименование фондовой биржи (страна)» либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате «неорганизованный рынок».

11. В графе 10 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, ставка вознаграждения, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате «базовый актив(рейтинг) (рейтинговое агентство)». В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует в формате «базовый актив (рейтинга нет)».

12. В графе 11, в случае если сделка заключена не на фондовой бирже, указывается контрагент, страна его резидентства, а также рейтинг, присвоенный данному контрагенту в формате «контрагент/страна/рейтинг (рейтинговое агентство)». В случае отсутствия рейтинга у контрагента, указывается информация в формате «контрагент/страна/рейтинга нет».

13. В графе 12 указывается вид сделки (покупка, продажа и прочее).

14. В графе 17 если сделка заключена с целью хеджирования, указываются слова «да» и реквизиты объекта хеджирования (идентификационный номер ценной бумаги, количество, стоимость, объем, валюта) в формате «да/реквизиты объекта хеджирования». Если сделка заключена не с целью хеджирования, указывается слово «нет».

15. В графе 18 указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о совершении сделки.

16. В графе 19 при наличии указывается вариационная маржа – денежное выражение изменения обязательств участника торгов, рассчитываемое биржей и учитывающее изменение котировки срочного контракта.

17. В графе 20 при наличии указывается начальная маржа – доля от суммарной рыночной стоимости базового актива, определяемая биржей, которую клиент должен внести за каждую открытую позицию.

18. В графе 21 указывается режим торгов в формате Т+0 или Т+n, либо описывается другой режим торгов, предусмотренный правилами биржи.

19. В графе 22 указываются условия возникновения требований и обязательств у сторон сделки.

20. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 18

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и

собственных активов с аффилированными лицами

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 17-RCB_AFL

Периодичность: ежемесячная

Представляют: управляющие инвестиционным портфелем

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

            ____________________________________________

                  (наименование Организации)

№

Вид ак­ти­вов / на­име­но­ва­ние кли­ен­та

При­знак аф­фи­ли­ро­ван-

но­сти кли­ен­та

Да­та со­вер­ше­ния сдел­ки

Ры­нок

Вид сдел­ки

На­име­но­ва­ние

контр­парт­не­ра

по сдел­ке

При­знак аф­фи­ли­ро­ван-

но­сти контр­парт­не­ра

1

2

3

4

5

6

7

8

1

Все­го пен­си­он­ные ак­ти­вы

1.1.

…

2

Все­го ак­ти­вы ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

2.1.

…

3

Все­го про­чие ак­ти­вы

3.1.

…

4.

Все­го соб­ствен­ные ак­ти­вы

4.1.

х

…

х

продолжение таблицы:

Па­ра­мет­ры фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Вид фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

На­име­но­ва­ние эми­тен­та, вы­пу­стив­ше­го (предо­ста­вив-

ше­го) фи­нан­со­вый ин­стру­мент

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Це­на за од­ну еди­ни­цу

Объ­ем сдел­ки (штук)

Сум­ма сдел­ки (тен­ге)

Да­та окон­ча­ния до­го­во­ра бан­ков­ско-

го вкла­да

При­ме­ча­ние

9

10

11

12

13

14

15

16

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ________________________________________ _________

       (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

________________

(номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для сбора

административных данных

«Отчет о совершенных сделках по

инвестированию активов клиентов и

собственных активов с

аффилированными лицами»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов

и собственных активов с аффилированными лицами

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в отношении активов инвестиционных фондов, пенсионных и собственных активов.

6. В графе 3 указывается признак, в соответствии с которым клиент признается по отношению к управляющему инвестиционным портфелем аффилированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах».

7. В графе 4 указывается дата совершения сделки в формате «дата.месяц.год».

8. В графе 5 указывается наименование иностранной фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате «неорганизованный рынок/наименование иностранной фондовой биржи/страна ее резидентства» либо то, что сделка совершена не на иностранной фондовой бирже в формате «неорганизованный рынок».

9. В графе 6 указывается вид сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия «РЕПО», заключение договора банковского вклада и иные сделки). По операциям «РЕПО» также указывается вид операций «РЕПО»: прямое или «обратное «РЕПО». По сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи, в графе 16 указывается метод заключения сделки.

10. В графе 7 используется символ «В» в случае, если организация обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера (с указанием лица, в интересах которого выступал брокер) и символ «D» в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера. В случае заключения договора банковского вклада указывается наименование банка, в котором открыт банковский счет.

11. В графе 8 указывается признак, в соответствии с которым контрпартнер признается по отношению к организации, осуществляющей инвестиционное управление активами клиентов, аффилированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах».

12. Графы 10, 11 и 12 заполняются для сделок по покупке, продаже, погашению, операции «обратного «РЕПО» - открытие (закрытие).

13. В графе 14 указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки (покупка, продажа, погашение, операция «обратного «РЕПО» - открытие (закрытие) и прочее), с учетом накопленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.

14. В графе 15 указывается дата окончания договора банковского вклада в формате «дата.месяц.год».

15. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 19

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных

зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг

Республики Казахстан

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 18 - RCB_FI_NEORG

Периодичность: ежемесячная

Представляют: брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

____________________________________________________

(наименование Организации)

№

Да­та за­клю­че­ния сдел­ки (про­ве­де-

ния опе­ра­ции)

Вид фи­нан­со-

во­го ин­стру­мен­та

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Ко­ли­че­ство фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

Це­на за один фи­нан­со-

вый ин­стру­мент

Объ­ем сдел­ки тен­ге

По­ку­па-

тель

Про­да­вец

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Ито­го

продолжение таблицы:

В ка­че­стве ко­го участ­во­вал в сдел­ке (опе­ра­ции)

Раз­ме­ще­ние

Но­мер, да­та и вре­мя ре­ги­стра­ции кли­ент­ско­го за­ка­за (при­ка­за)

При­ме­ча­ние

Ан­дер­рай­тер

Бро­кер

Ди­лер

Но­ми­наль­ный дер­жа­тель

11

12

13

14

15

16

17

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ________________________________ __________

            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: _______________________________________ ________

   (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для сбора

административных данных

«Отчет о сделках (операциях) с

финансовыми инструментами,

заключенных (зарегистрированных) на

неорганизованном рынке ценных бумаг

Республики Казахстан»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных

(зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг

Республики Казахстан

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно брокерами и (или) дилерами. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается дата заключения сделки (проведения операции в системе учета номинального держания в случае, если сделка совершена клиентом без участия брокера) в формате «дата.месяц.год».

6. В графе 4 указывается присвоенный финансовому инструменту идентификационный номер.

7. В графе 5 указывается наименование эмитента, с финансовыми инструментами которого были заключены сделки.

8. В графе 6 указывается количество финансовых инструментов, по которым заключена сделка (зарегистрирована операция). В случае участия брокера и (или) дилера в сделке (операции) с двух сторон (в качестве продавца и покупателя одновременно), указанная сделка (операция) отражается в Форме как одна сделка (операция).

9. В графе 7 указывается цена сделки (в тенге) до четырех знаков после запятой. В случае заключения сделки в иностранной валюте, указывается цена в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату заключения сделки. В случае осуществления расчетов по сделке не в день заключения сделки, указывается цена сделки в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату осуществления расчетов.

10. В графе 8 указывается объем сделок (в тенге), до двух знаков после запятой.

11. В графах 9 и 10 указываются коды клиентов брокера и (или) дилера, за счет и в интересах которых была заключена сделка, а также коды клиентов в случае регистрации операции в системе учета номинального держания. В случае заключения сделки брокером и (или) дилером за свой счет и в своих интересах, в данных графах указывается код данного брокера и (или) дилера.

Коды продавцов и покупателей ценных бумаг:

№

Кли­ент

5-ти знач­ный код кли­ен­та

1

Юри­ди­че­ское ли­цо (ре­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

JURRZ

2

Фи­зи­че­ское ли­цо (ре­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

FIZRZ

3

Юри­ди­че­ское ли­цо (нере­зи­дент)

JURNN

4

Фи­зи­че­ское ли­цо (нере­зи­дент)

FIZNN

5

Банк вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

STBNK

6

Стра­хо­вая ор­га­ни­за­ция Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

INSOR

7

Ин­ве­сти­ци­он­ный фонд

INVFD

8

Ор­га­ни­за­ция, об­ла­да­ю­щая ли­цен­зи­ей на осу­ществ­ле­ние бро­кер­ской и (или) ди­лер­ской де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг - соб­ствен­ные ак­ти­вы

Код пя­ти­знач­ный, при­сво­ен­ный ор­га­ни­за­то­ром тор­гов

Добровольные накопительные пенсионные фонды, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, при совершении сделок за счет пенсионных активов графы 9 и 10 не заполняют.

12. В графе 11 используется символ «А» в случае, если Организация выступала андеррайтером по ценным бумагам данного эмитента.

13. В графе 12 используется символ «B» в случае, если Организация выступала в качестве брокера.

14. В графе 13 используется символ «D» в случае, если Организация выступала в качестве дилера.

15. В графе 14 используется символ «ND» в случае если Организация выступала в качестве номинального держателя.

16. В графе 15 используются следующие символы:

«1» - первичное размещение ценных бумаг;

«2» - вторичное обращение ценных бумаг.

17. В графе 16 при заключении брокером и (или) дилером сделки в рамках дилерской деятельности, а также в случае заключения сделки добровольным накопительным пенсионным фондом, обладающим лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о заключении сделки.

В случае регистрации операции в системе учета номинального держания, в графе 16 указываются номер, дата и время регистрации приказа.

Сделки (операции) с финансовыми инструментами, указанные в Форме, не указываются в Отчете о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на международных (иностранных) рынках ценных бумаг.

В Форме указываются сделки (операции) с финансовыми инструментами, заключенные Организацией на неорганизованном рынке, в которых Организация выступила в качестве брокера и (или) дилера, а также операции, в которых Организация выступила в качестве номинального держателя. При регистрации операций в системе учета номинального держания Организации в Форме указываются операции, которые привели к смене прав собственности на ценные бумаги (за исключением погашения и конвертации ценных бумаг).

18. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 20

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление

брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг

Республики Казахстан

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 19 - RCB_SVED_BD

Периодичность: ежеквартальная

Представляют: брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежеквартально не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

______________________________________________________

(наименование Организации)

№ п/п

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Све­де­ния

1

Све­де­ния о ра­бот­ни­ках, участ­ву­ю­щих в осу­ществ­ле­нии бро­кер­ской и (или) ди­лер­ской де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг (фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии - от­че­ство, за­ни­ма­е­мая долж­ность, да­та при­е­ма на ра­бо­ту)

2

Све­де­ния о со­ста­ве ин­ве­сти­ци­он­но­го ко­ми­те­та, осу­ществ­ля­ю­ще­го при­ня­тие ин­ве­сти­ци­он­ных ре­ше­ний в от­но­ше­нии соб­ствен­ных ак­ти­вов ор­га­ни­за­ции (фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии от­че­ство, за­ни­ма­е­мая долж­ность, да­та и но­мер ре­ше­ния об из­бра­нии в со­став ин­ве­сти­ци­он­но­го ко­ми­те­та, с ка­кой да­ты ра­бот­ник вклю­чен в со­став ин­ве­сти­ци­он­но­го ко­ми­те­та)

3

Све­де­ния о ли­цах, вла­де­ю­щих де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций (де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле) ор­га­ни­за­ции:

1) ре­зи­ден­ты:

для юри­ди­че­ско­го ли­ца: на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца; све­де­ния о го­су­дар­ствен­ной (пе­ре)ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ско­го ли­ца; биз­нес- иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер; со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих юри­ди­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах);

для фи­зи­че­ско­го ли­ца: фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии - от­че­ство; да­та рож­де­ния; со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих фи­зи­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах);

2) нере­зи­ден­ты:

для юри­ди­че­ско­го ли­ца: на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца; поч­то­вый ад­рес и (или) ме­сто ре­ги­стра­ции и на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца (в слу­чае ес­ли юри­ди­че­ское ли­цо за­ре­ги­стри­ро­ва­но на тер­ри­то­рии офф­шор­ной зо­ны, то ука­зы­ва­ет­ся дан­ная офф­шор­ная зо­на в со­от­вет­ствии по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния Агент­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций от 2 ок­тяб­ря 2008 го­да № 145 «Об утвер­жде­нии Пе­реч­ня офф­шор­ных зон для це­лей бан­ков­ской и стра­хо­вой де­я­тель­но­сти, де­я­тель­но­сти про­фес­си­о­наль­ных участ­ни­ков рын­ка цен­ных бу­маг и иных ли­цен­зи­ру­е­мых ви­дов де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг, де­я­тель­но­сти на­ко­пи­тель­ных пен­си­он­ных фон­дов и ак­ци­о­нер­ных ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов», за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 5371; со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих юри­ди­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах);

для фи­зи­че­ско­го ли­ца: фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии - от­че­ство; граж­дан­ство; юри­ди­че­ский ад­рес и (или) ме­сто жи­тель­ства; со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих фи­зи­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах)

4

Све­де­ния о ко­ли­че­стве до­го­во­ров, за­клю­чен­ных с кли­ен­та­ми, в рам­ках ока­за­ния бро­кер­ских услуг:

ко­ли­че­ство до­го­во­ров об ока­за­нии бро­кер­ских услуг, не преду­смат­ри­ва­ю­щих предо­став­ле­ние услуг но­ми­наль­но­го дер­жа­ния;

ко­ли­че­ство до­го­во­ров об ока­за­нии бро­кер­ских услуг, преду­смат­ри­ва­ю­щих предо­став­ле­ние услуг но­ми­наль­но­го дер­жа­ния

5

На­име­но­ва­ние участ­ни­ков рын­ка цен­ных бу­маг, с ко­то­ры­ми у ор­га­ни­за­ции за­клю­че­ны до­го­во­ры на ока­за­ние ей услуг по про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг:

да­та за­клю­че­ния до­го­во­ра;

вид услуг(и), пред­став­ля­е­мых(ой) ор­га­ни­за­ции в рам­ках за­клю­чен­но­го до­го­во­ра

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер _______________________________ __________

           (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: _____________________________________ ___________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

________________

(номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для сбора

административных данных

«Сведения об организации,

обладающей лицензией

на осуществление брокерской и (или)

дилерской деятельности

на рынке ценных бумаг

Республики Казахстан»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление

брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг

Республики Казахстан

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежеквартально организацией, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. Строка 2 не заполняется банком второго уровня, обладающим лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и Национальным оператором почты.

6. Строка 3 не заполняется банком второго уровня, обладающим лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

7. Строка 4 не заполняется добровольным накопительным пенсионным фондом, обладающим лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 21

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на

международных (иностранных) рынках ценных бумаг

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 20 - RCB_ DEALINGS _MR

Периодичность: ежемесячная

Представляют: брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

____________________________________________________

(наименование Организации)

№

Да­та и вре­мя за­клю­че­ния сдел­ки

Да­та осу­ществ­ле­ния рас­че­тов по сдел­ке

Но­мер, да­та и вре­мя ре­ги­стра­ции кли­ент­ско­го за­ка­за

Вид сдел­ки

Ры­нок

На­име­но­ва­ние бро­ке­ра и стра­на его ре­зи­дент­ства

На­име­но­ва­ние бан­ка-ка­сто­ди­а­на

1

2

3

4

5

6

7

8

Ито­го

продолжение таблицы:

На­име­но­ва­ние ино­стран­но­го но­ми­наль­но­го дер­жа­те­ля

Меж­ду­на­род­ная (ино­стран­ная) рас­чет­но-де­по­зи­тар-

ная си­сте­ма

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Вид фи­нан-

со­во­го ин­стру­мен­та

Рей­тинг

На­име­но­ва­ние эми­тен­та и стра­на его ре­зи­дент­ства

Стра­на, в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да-

тель­ством ко­то­рой за­ре­ги­стри-

ро­ван вы­пуск фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

Ко­ли­че­ство фи­нан­со­вых ин­стру­мен-

тов (штук)

9

10

11

12

13

14

15

16

продолжение таблицы:

Ва­лю­та но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти/ Ва­лю­та пла­те­жа

В ка­че­стве ко­го участ­во­вал в сдел­ке

Кли­ент и стра­на его ре­зи­дент­ства

Це­на за один фи­нан­со­вый ин­стру­мент

Объ­ем сдел­ки

При­ме­ча­ние

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

17

18

19

20

21

22

23

24

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ___________________________________________ ________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для сбора

административных данных

«Отчет о сделках с финансовыми

инструментами, заключенных

на международных (иностранных)

рынках ценных бумаг»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на

международных (иностранных) рынках ценных бумаг

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на международных (иностранных) рынках ценных бумаг» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно брокером и (или) дилером.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указываются дата и время заключения сделки по времени города Астаны в формате «часы: минуты дата.месяц.год».

6. По графе 4 в случае заключения брокером и (или) дилером сделки в рамках дилерской деятельности, а также в случае заключения сделки добровольным накопительным пенсионным фондом (за счет пенсионных активов) или управляющим инвестиционным портфелем (за счет активов клиентов), обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о заключении сделки.

7. В графе 5 указывается вид сделки (покупка, продажа, РЕПО и другие).

8. В графе 6 указывается наименование иностранной фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате «неорганизованный рынок/наименование иностранной фондовой биржи/страна ее резидентства» либо то, что сделка совершена не на иностранной фондовой бирже в формате «неорганизованный рынок».

9. В графе 7 указывается наименование брокера, исполнившего клиентский заказ. В случае если сделку исполнил другой брокер (в том числе иностранный брокер), совершивший сделку по поручению организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, то указывается данный брокер и страна его резидентства в формате «наименование брокера/страна».

10. В графе 10 указывается наименование международной (иностранной) расчетно-депозитарной системы, через которую осуществлялись расчеты по сделкам с финансовыми инструментами.

11. В графе 13 указывается рейтинг, присвоенный финансовому инструменту, долговой ценной бумаге, долевой ценной бумаге или рейтинг эмитента долевой ценной бумаги (в случае отсутствия рейтинга у долевой ценной бумаги указывается рейтинг эмитента долевой ценной бумаги). В случае если финансовому инструменту, долговой ценной бумаге/долевой ценной бумаге (эмитенту долевой ценной бумаги) присвоены рейтинги несколькими рейтинговыми агентствами, то указываются все присвоенные рейтинги. Рейтинги указываются в формате «рейтинг (рейтинговое агентство)». В случае если у финансового инструмента, долговой ценной бумаги/долевой ценной бумаги (эмитента долевой ценной бумаги) рейтинги отсутствуют, то используется слово «нет».

12. В графе 14 указывается наименование эмитента финансового инструмента (базового актива финансового инструмента) и страна его резидентства в формате «наименование эмитента/страна».

13. В графе 17 указываются коды валют в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов». Валюта номинальной стоимости финансовых инструментов и валюта платежа по данным финансовым инструментам указываются в формате «Валюта номинальной стоимости/Валюта платежа».

14. В графе 18 используется символ «В» в случае если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера и символ «D» в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера.

15. Если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг выступала в качестве брокера, заполняется графа 19 в формате «Код клиента/страна» и указываются коды клиентов данного брокера, за счет и в интересах которых была заключена сделка:

№

Кли­ент

5-ти знач­ный код кли­ен­та

1

Юри­ди­че­ское ли­цо (ре­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

JURRZ

2

Фи­зи­че­ское ли­цо (ре­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

FIZRZ

3

Юри­ди­че­ское ли­цо (нере­зи­дент)

JURNN

4

Фи­зи­че­ское ли­цо (нере­зи­дент)

FIZNN

5

Банк вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

STBNK

6

Стра­хо­вая ор­га­ни­за­ция Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

INSOR

7

Ин­ве­сти­ци­он­ный фонд

INVFD

8

Ор­га­ни­за­ция, об­ла­да­ю­щая ли­цен­зи­ей на осу­ществ­ле­ние бро­кер­ской и (или) ди­лер­ской де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг

Код пя­ти­знач­ный, при­сво­ен­ный ор­га­ни­за­то­ром тор­гов

Управляющие инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, при совершении сделок за счет пенсионных активов данную графу не заполняют.

16. В графах 20, 21, 22, 23 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, объем сделок до двух знаков после запятой, отраженные в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (отчет брокера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT)), документ фондовой биржи), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения. При оплате по сделке с финансовыми инструментами в иностранной валюте заполняются графы 20, 21, 22, 23. В случае оплаты приобретенного финансового инструмента в иностранной валюте данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняются графы 21 и 23.

17. Сделки с финансовыми инструментами, указанные в Форме, не указываются в Отчете о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

18. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 22

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о сделках с производными финансовыми инструментами

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 21 - RCB_PFI

Периодичность: ежеквартальная

Представляют: брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежеквартально не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

____________________________________________________

(наименование Организации)

№

Да­та и вре­мя за­клю­че­ния сдел­ки

Да­та по­ста­нов­ки фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на учет у бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра

Да­та рас­че­тов по сдел­ке

Вид про­из­вод­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Ры­нок

Ба­зо­вый ак­тив и его рей­тинг

Цен­траль­ный контр­агент

1

2

3

4

5

6

7

8

9

продолжение таблицы:

Контр­агент и его рей­тинг

Опи­са­ние усло­вий сдел­ки

Вид сдел­ки

Ко­ли­че­ство фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

Це­на сдел­ки

Объ­ем сдел­ки

Ва­лю­та сдел­ки

10

11

12

13

14

15

продолжение таблицы:

Объ­ект хеджи­ро­ва­ния

В ка­че­стве ко­го участ­во­вал в сдел­ке

Но­мер, да­та и вре­мя ре­ги­стра­ции кли­ент­ско­го за­ка­за

Кли­ент и стра­на его ре­зи­дент­ства

Ва­ри­а­ци­он­ная мар­жа на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки, тен­ге

На­чаль­ная мар­жа на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки, %

Ре­жим тор­гов

Со­стоя-

ние обя­за­тель-

ств по сдел­ке

При­ме­ча­ние

16

17

18

19

20

21

22

23

24

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

        (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ___________________________________________ _______

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для сбора

административных данных

«Отчет о сделках с производными

финансовыми инструментами»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о сделках с производными финансовыми инструментами

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о сделках с производными финансовыми инструментами» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежеквартально брокером и (или) дилером. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. При заполнении граф 2, 3 и 4 дата заключения сделки, дата постановки финансовых инструментов на учет у брокера и (или) дилера в системе внутреннего учета, а также дата расчетов по сделке указываются в формате «дата.месяц.год». Время заключения сделки указывается в формате «часы/минуты/секунды» (для сделки, заключенной на организованном рынке).

6. В графе 3 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.

7. В графе 5 указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты).

8. Графа 6 заполняется в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага.

9. В графе 7 указывается наименование биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате «наименование биржи/страна» либо то, что сделка совершена не на бирже в формате «неорганизованный рынок».

10. В графе 8 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, ставка вознаграждения, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате «базовый актив/рейтинг (рейтинговое агентство)». В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует в формате «базовый актив/рейтинга нет».

11. В графе 9 указывается слово «да», в случае заключения на бирже сделки с участием центрального контрагента. Указывается слово «нет», в случае заключения на бирже сделки без участия центрального контрагента.

12. В графе 10 в случае, если сделка заключена не на бирже, указывается контрагент, страна его резидентства, а также рейтинг, присвоенный данному контрагенту в формате «контрагент/страна/рейтинг (рейтинговое агентство)». В случае отсутствия рейтинга у контрагента, указывается информация в формате «контрагент/страна/рейтинга нет».

13. При заполнении графы 16, если сделка заключена с целью хеджирования, указываются слово «да» и реквизиты объекта хеджирования (идентификационный номер ценной бумаги, количество, стоимость, объем, валюта) в формате «да/реквизиты объекта хеджирования». Если сделка заключена не с целью хеджирования, указывается слово «нет».

14. В графе 17 указывается символ «B», если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера, символ «D», в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера.

15. При заполнении графы 18 в случае заключения организацией, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, сделки в рамках дилерской деятельности, а также в случае заключения сделки добровольным накопительным пенсионным фондом (за счет пенсионных активов) или управляющим инвестиционным портфелем (за счет активов клиентов), обладающими лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о заключении сделки.

16. В графе 19 в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг выступала в качестве брокера, указывается информация в формате «Код клиента/страна», а также указываются коды клиентов данного брокера, за счет и в интересах которых была заключена сделка:

№

Кли­ент

5-ти знач­ный код кли­ен­та

1

Юри­ди­че­ское ли­цо (ре­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

JURRZ

2

Фи­зи­че­ское ли­цо (ре­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

FIZRZ

3

Юри­ди­че­ское ли­цо (нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

JURNN

4

Фи­зи­че­ское ли­цо (нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

FIZNN

5

Банк вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

STBNK

6

Стра­хо­вая ор­га­ни­за­ция Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

INSOR

7

Ин­ве­сти­ци­он­ный фонд

INVFD

8

Ор­га­ни­за­ция, об­ла­да­ю­щая ли­цен­зи­ей на осу­ществ­ле­ние бро­кер­ской и (или) ди­лер­ской де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг

Код пя­ти­знач­ный, при­сво­ен­ный ор­га­ни­за­то­ром тор­гов

Добровольные накопительные пенсионные фонды, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, при совершении сделок за счет пенсионных активов, данную графу не заполняют.

17. В графе 20 указывается вариационная маржа - денежное выражение изменения обязательств участника торгов, рассчитываемое биржей и учитывающее изменение котировки срочного контракта.

18. В графе 21 указывается начальная маржа - доля от суммарной рыночной стоимости базового актива, определяемая биржей, которую клиент должен внести за каждую открытую позицию.

19. В графе 22 режим торгов указывается в формате Т+0 или Т+n, либо описывается другой режим торгов, предусмотренный правилами биржи.

20. В графе 23 указывается одно из следующих состояний по сделке:

1) обязательства прекращены надлежащим образом или прекращены досрочно, за исключением досрочного прекращения сделки вследствие нарушений условий сделки или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторон;

2) исполнение обязательств просрочено;

3) исполнение обязательств приостановлено по основаниям, предусмотренным договором;

4) обязательства прекращены вследствие нарушения стороной условий сделки или событий, связанных с несостоятельностью одной из сторон;

5) продление срока исполнения сделки в результате наступления предусмотренного обстоятельства или события.

21. В графе 24 указывается место заключения сделки.

22. В Форму не включаются сделки с депозитарными расписками.

23. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 23

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках с аффилированными лицами

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 22 - RCB_AFL

Периодичность: ежеквартальная

Представляют: брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежеквартально не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

      __________________________________________________________

                        (наименование Организации)

№

В ка­че­стве ко­го ор­га­ни­за­ция участ­во­ва­ла в сдел­ке

На­име­но­ва­ние кли­ен­та

При­знак аф­фи­ли­ро­ван-

но­сти кли­ен­та

Да­та за­клю­че­ния сдел­ки

Ры­нок

Вид сдел­ки

На­име­но­ва­ние контр­парт-

нера по сдел­ке

При­знак аф­фи­ли­ро­ван-

но­сти контр­парт­не­ра

1

2

3

4

5

6

7

8

9

продолжение таблицы:

Па­ра­мет­ры фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Вид фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

На­име­но­ва­ние эми­тен­та, вы­пу­стив­ше­го (предо­ста­вив-

ше­го) фи­нан­со­вый ин­стру­мент

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер

Це­на за од­ну еди­ни­цу

Объ­ем сдел­ки, штук

Сум­ма сдел­ки, тен­ге

Да­та окон­ча­ния до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

При­ме­ча­ние

10

11

12

13

14

15

16

17

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

       (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________ _________ ______

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для сбора

административных данных

«Отчет о совершенных сделках

с аффилированными лицами»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках с аффилированными лицами

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о совершенных сделках с аффилированными лицами» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежеквартально брокером и (или) дилером. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. При заполнении Формы брокер и (или) дилер, заполняющий Форму, отражает сделки, совершенные за счет собственных активов и активов клиентов с его аффилированными лицами, являющимися его контрпартнерами. При совершении брокером и (или) дилером, заполняющим Форму, сделок за счет активов клиентов в Форме отражаются сделки с аффилированными лицами данной организации, являющимися ее контрпартнерами, вне зависимости от того, являются клиенты брокера и (или) дилера, заполняющего Форму, его аффилированными лицами или не являются.

6. В графе 2 используется символ «В» в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера (с указанием лица в интересах которого выступал брокер), символ «D» в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера.

7. В графе 4 указывается признак, в соответствии с которым клиент признается по отношению к организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, аффилированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах». В случае если клиент не признается аффилированным лицом по отношению к Организации, то указывается слово «нет».

8. В графе 5 указывается дата заключения сделки в формате «дата.месяц.год».

9. В графе 6 указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате «наименование фондовой биржи/страна» либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате «неорганизованный рынок», либо «на международном рынке».

10. В графе 7 указывается вид сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия «РЕПО», заключение договора банковского вклада и иные сделки). По операциям «РЕПО» также указывается вид операций «РЕПО»: прямое или обратное «РЕПО». По сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи, в графе 17 указывается метод заключения сделки.

11. При заполнении графы 8 под контрпартнером понимается:

при совершении сделки, в которой организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, заполняющая Форму, участвует одновременно с двух сторон - клиент данной организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, являющийся аффилированным лицом по отношению к данной организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг. В этом случае указывается символ «В», если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера (с указанием клиента, в интересах которого выступал брокер) в формате «В/наименование или фамилия, имя (при наличии - отчество) клиента»;

другой брокер и (или) дилер, являющийся аффилированным лицом, по отношению к организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, заполняющей Форму. В этом случае указывается наименование данного брокера;

клиент другого брокера и (или) дилера, являющийся аффилированным лицом по отношению к организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, заполняющей Форму. В случае если известны наименование или фамилия, имя (при наличии) отчество клиента другого брокера и (или) дилера, то указывается наименование или фамилия, имя (при наличии - отчество) аффилированного лица, являющегося клиентом другого брокера и (или) дилера в формате «наименование или фамилия, имя (при наличии - отчество) аффилированного лица/наименование другого брокера и (или) дилера». Наименование аффилированного лица выделяется курсивом;

в случае заключения договора банковского вклада клиентом брокера и (или) дилера или другим брокером и (или) дилером указывается наименование банка, в котором открыт банковский счет.

12. В графе 9 указывается признак, в соответствии с которым контрпартнер признается по отношению к организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, аффилированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах».

13. В графе 15 указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки (покупка, продажа, операция обратного «РЕПО» - открытие/закрытие и прочее), с учетом накопленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.

14. В графе 16 указывается дата окончания договора банковского вклада в формате «дата.месяц.год».

15. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 24

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера

Отчетный период: за __________ 20__года

Индекс: 23 - RCB_ ОСТАТОК _ДС

Периодичность: ежемесячная

Представляют: брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

_______________________________________________________

(наименование Организации)

Да­та

Оста­ток соб­ствен­ных де­нег

Оста­ток де­нег на сче­тах кли­ен­тов

1

2

3

1

2

3

…

30

31

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

        (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________ _____________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

______________

(номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для сбора

административных данных «Отчет об

остатках денег, находящихся

на счетах брокера»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно брокером и (или) дилером. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан на отчетную дату.

6. Банки второго уровня, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, графу 2 не заполняют.

7. При заполнении графы 3 указывается остаток денег на банковских счетах клиентов, открытых для совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах клиента.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 25

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 24 - RCB_УСЛУГ

Периодичность: ежеквартальная

Представляют: брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежеквартально не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

________________________________________________

(наименование Организации)

№ п/п

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер или меж­ду­на­род-

ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

На­име­но­ва-

ние фи­нан­со-

во­го ин­стру­мен­та

На­име­но­ва-

ние эми­тен­та

Да­та за­клю­че-

ния до­го­во­ра

Да­та на­ча­ла ока­за-

ния услуг

Вид услу­ги

Ми­ни­маль-

ный объ­ем обя­за­тель-

ной ко­ти­ров­ки

Спр­эд

Но­мер тор­го­во­го сче­та, с ко­то­ро­го объ­яв­ля­ют­ся ко­ти­ров­ки

Спо­соб раз­ме­ще­ния цен­ных бу­маг в со­от­ветст-

вии с до­го­во­ром

При­ме-

ча­ние

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

1

2

n

Ито­го

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: __________________________ _________ ________________

       (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для сбора

административных данных

«Отчет об оказании

услуг брокером и (или) дилером»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежеквартально брокером и (или) дилером.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в рамках оказания услуг брокером и (или) дилером с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя.

6. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 26

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 25 - RCB_NOM_DER

Периодичность: ежеквартальная

Представляют: брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежеквартально не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

________________________________________________

(наименование Организации)

№

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов бро­ке­ра по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук) и ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

все­го

бан­ков вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков)

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

1

2

3

4

5

6

7

ито­го

продолжение таблицы:

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов бро­ке­ра по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук) и ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков)

бро­ке­ров и (или) ди­ле­ров Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков, не яв­ля­ю­щих­ся бан­ка­ми вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

про­чих ли­цен­зи­а­тов фи­нан­со­во­го рын­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков)

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

8

9

10

11

12

13

продолжение таблицы:

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов бро­ке­ра по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук) и ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

про­чих юри­ди­че­ских лиц ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

про­чих юри­ди­че­ских лиц нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

фи­зи­че­ских лиц ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

фи­зи­че­ских лиц нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

цен­ных бу­маг (штук)

дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

14

15

16

17

18

19

20

21

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

     (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: _________________________ _________ ________________

       (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для сбора

административных данных

«Отчет о ценных бумагах, находящихся

в номинальном держании»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежеквартально брокером и (или) дилером.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в рамках оказания брокером и (или) дилером с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя.

6. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 27

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Форма, предназначенная для сбора административных данных Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством

иностранного государства, находящихся в номинальном держании

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 26 - RCB_NOM_DER_IN

Периодичность: ежеквартальная

Представляют: брокеры и (или) дилеры

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежеквартально не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

            ____________________________________________________

                        (наименование Организации)

№ п/п

На­ци­о­наль-

ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер или меж­ду­на­род-

ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер

На­име­но­ва-

ние эми­тен­та

На­име­но­ва-

ние ино­стран-

но­го но­ми­наль-

но­го дер­жа­те­ля

На­име­но­ва­ние но­ми­наль­но­го дер­жа­те­ля, ко­то­рый ока­зы­ва­ет услу­ги по но­ми­наль­но­му дер­жа­нию цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством ино­стран­но­го го­су­дар­ства

На­име­но­ва­ние соб­ствен­ни­ка цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством ино­стран­но­го го­су­дар­ства

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством ино­стран­но­го го­су­дар­ства, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов бро­ке­ра, яв­ля­ю­ще­го­ся но­ми­наль­ным дер­жа­те­лем по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук)

1

2

3

4

5

6

7

1

2

n

Ито­го

х

х

х

х

х

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

________________________________________________________________

      (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________ __________

                (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: __________________________ _________ ________________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для сбора

административных данных

«Отчет о ценных бумагах,

выпущенных в соответствии с

законодательством иностранного

государства, находящихся

в номинальном держании»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством

иностранного государства, находящихся в номинальном держании

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежеквартально брокером и (или) дилером.

4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 4 указывается наименование иностранного номинального держателя, который оказывает услуги номинального держания ценных бумаг эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан банку - кастодиану (центральному депозитарию ценных бумаг).

6. В графе 5 указывается наименование банка - кастодиана (центрального депозитария ценных бумаг), который оказывает услуги по номинальному держанию ценных бумаг эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан брокеру и (или) дилеру.

7. В графе 6 указывается наименование конечного собственника ценных бумаг (фамилия, имя (при наличии - отчество) для физического лица, наименование для юридического лица) - клиента брокера и (или) дилера, являющегося номинальным держателем.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 28

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 230

Правила представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность

1. Настоящие Правила представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и определяют порядок представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность (далее – Организация) в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).

2. Правила не распространяются на уполномоченный орган.

3. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем Организации (на период его отсутствия - лицом, его замещающим), главным бухгалтером Организации и исполнителем, заверяется печатью и хранится у Организации.

4. Отчетность в электронном формате представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

5. Идентичность данных, представляемых в электронном формате, данным на бумажном носителе обеспечивается первым руководителем Организации (на период его отсутствия - лицом, его замещающим) и главным бухгалтером Организации.

6. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, Организация представляет в уполномоченный орган доработанную отчетность и письменное объяснение с указанием причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность.

Сноска. Пункт 6 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 03.02.2014 № 7 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

7. Добровольные накопительные пенсионные фонды после сверки с банком-кастодианом еженедельно не позднее четверга текущей недели составляют отчетность на бумажном носителе за период со вторника истекшей недели по понедельник текущей недели включительно.

8. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге.

9. В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «Об установлении порядка определения и применения рыночного курса обмена валют», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378.