Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом

Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом

      В соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить:

      1) перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с приложением 1 к настоящему постановлению;

      2) отчет о стоимости пенсионных активов по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

      3) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

      4) отчет об активах, находящихся во внешнем управлении, по форме согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

      5) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по форме согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

      6) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов по форме согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

      7) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов по форме согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

      8) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя) по форме согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

      9) отчет о пенсионных выплатах по форме согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

      10) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

      11) отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

      12) отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

      13) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц по форме согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

      14) правила представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом по форме согласно приложению 14 к настоящему постановлению.

      2. Единый накопительный пенсионный фонд представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

      1) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктами 2) и 4) пункта 1 настоящего постановления - не позднее 20 числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

      2) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктами 3), 5), 6), 7), 8), 9) 10), 11), 12) и 13) пункта 1 настоящего постановления - не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

      3) еженедельно отчетность, предусмотренную подпунктом 3) пункта 1 настоящего постановления, - по состоянию на второй рабочий день недели, не позднее третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной.

      3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования и распространяется на отношения, возникшие с 22 августа 2013 года.

Председатель Национального Банка

Г. Марченко

СОГЛАСОВАНО

Председатель

Агентства Республики Казахстан

по статистике

А. Смаилов __________________

25 сентября 2013 года

Приложение 1

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 227

Перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда

      Отчетность единого накопительного пенсионного фонда включает в себя:

      1) отчет о стоимости пенсионных активов;

      2) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;

      3) отчет об активах, находящихся во внешнем управлении;

      4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов;

      5) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов;

      6) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов;

      7) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя);

      8) отчет о пенсионных выплатах;

      9) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;

      10) отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов;

      11) отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов;

      12) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц.

Приложение 2

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 227

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о стоимости пенсионных активов

Отчетный период: за __________ 20 __ года

Индекс: 1- ENPF_PA

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее 20 числа, следующего за отчетным месяцем

Форма

                                                            (в тенге)

№ п/п

По­ка­за­тель

да­та, ме­сяц, год

…

…

да­та, ме­сяц, год

1.

2.

3.

…

…

…

1.

Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на на­ча­ло дня, в том чис­ле:

1.1

в тен­ге

1.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

2.

По­сту­пи­ло де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ные сче­та на ко­нец дня, в том чис­ле:

2.1

в тен­ге

2.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

3.

Вы­бы­ло де­нег с ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тов на ко­нец дня, в том чис­ле:

3.1

в тен­ге

3.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

4.

Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на ко­нец дня ((1)+(2)-(3)), в том чис­ле:

4.1

в тен­ге

4.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

5

Сум­ма ак­ти­вов, на­хо­дя­щих­ся во внеш­нем управ­ле­нии на ко­нец дня, в том чис­ле:

5.1

в тен­ге

5.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

6.

Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на на­ча­ло дня, в том чис­ле:

6.1

в тен­ге

6.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

7.

Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на ко­нец дня, в том чис­ле:

7.1

в тен­ге

7.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

8.

Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций на на­ча­ло дня, в том чис­ле:

8.1

про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты

9.

По­сту­пи­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ко­нец дня

10.

Вы­бы­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ко­нец дня

11.

Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций на ко­нец дня ((8)+(9)-(10)+(12)-(12.4.1)), в том чис­ле:

11.1

про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты

12.

На­чис­лен­ный ин­ве­сти­ци­он­ный до­ход (рас­ход) на ко­нец дня, в том чис­ле

12.1

До­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там

12.2

До­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния сто­и­мо­сти цен­ных бу­маг, оце­ни­ва­е­мых по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти

12.3

До­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния сто­и­мо­сти про­чих ак­ти­вов

12.4

До­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки ино­стран­ной ва­лю­ты, в том чис­ле:

12.4.1

До­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ном сче­те и про­чих ак­ти­вов

12.4.2

До­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций

12.5

До­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с вос­ста­нов­ле­ни­ем (фор­ми­ро­ва­ни­ем) ре­зер­вов (про­ви­зий) на по­кры­тие воз­мож­ных по­терь от обес­це­не­ния цен­ных бу­маг

12.6

Про­чие до­хо­ды (рас­хо­ды)

13.

Ито­го те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня ((4)+(5)+(7)+(11))

14.

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня, в том чис­ле:

14.1

на­чис­лен­ное

14.2

вы­пла­чен­ное

15.

Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию от пен­си­он­ных ак­ти­вов

16.

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да на ко­нец дня, в том чис­ле:

16.1

на­чис­лен­ное

16.2

вы­пла­чен­ное

17.

Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да

18.

На­чис­лен­ные еди­ным на­ко­пи­тель­ным пен­си­он­ным фон­дом пен­си­он­ные обя­за­тель­ства, от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на ко­нец дня, в том чис­ле:

18.1

оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы

18.2

вы­пла­ты и пе­ре­во­ды

18.3

про­чие

19.

Ис­пол­нен­ные еди­ным на­ко­пи­тель­ным пен­си­он­ным фон­дом пен­си­он­ные обя­за­тель­ства, от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на ко­нец дня:

19.1

оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы с ин­ве­сти­ци­он­но­го сче­та

19.2

вы­пла­ты и пе­ре­во­ды

19.3

про­чие

20.

Оста­ток пен­си­он­ных обя­за­тельств еди­но­го на­ко­пи­тель­но­го пен­си­он­но­го фон­да на ко­нец дня

21.

Ито­го обя­за­тель­ства по пен­си­он­ным ак­ти­вам на ко­нец дня ((15)+(17)+(20)):

22.

Ито­го сто­и­мость «чи­стых» пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня ((13)-(21))

23.

Ры­ноч­ный курс об­ме­на ва­лют

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_____________________________________________________________________

          (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________________________

                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ___________________________ ______________

(должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись) номер

телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных

данных «Отчет о стоимости

пенсионных активов»

Пояснение по заполнению формы,

предназначенной для сбора административных данных

Отчет о стоимости пенсионных активов

1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о стоимости пенсионных активов» (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

      3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется за каждый день отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

      5. Форма заполняется за каждый день отчетного месяца. Информация по показателям «дата, месяц, год» указывается в формате «дата.месяц.год».

      6. В строках 1.2, 2.2, 3.2, 4.2, 5.2, 6.2 и 7.2 отражаются суммы, эквивалентные тенге.

      7. Сведения по строке 5 указываются в соответствии с данными Отчета об активах, находящихся во внешнем управлении.

      8. Перечень прочих активов на конец отчетного периода, отраженный в строке 7, указывается в примечании к Форме.

      9. При заполнении строки 9 указываются сведения по финансовым инструментам, которые оцениваются по фактическим затратам. Затраты, понесенные при совершении сделки (непосредственно связанные с приобретением финансовых инструментов), в том числе вознаграждения и комиссионные вознаграждения, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские расходы по переводу включаются в стоимость данных финансовых инструментов. В стоимость финансовых инструментов также включается вознаграждение, начисленное за период до момента приобретения (при наличии такового).

      10. При заполнении строки 10 указываются сведения о реализованных или погашенных финансовых инструментах по фактической стоимости реализации или погашения.

      11. Сведения по строке 11 указываются в соответствии с данными Отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов.

      12. При заполнении строки 12.5 резервы (провизии) отражаются один раз в месяц на конец дня даты его формирования.

      13. При заполнении строки 12.6 прилагается перечень источников полученных доходов и сведения о понесенных убытках, включенных в стоимость пенсионных активов.

      14. При заполнении строк 15 и 17 указывается остаток задолженности по комиссионному вознаграждению нарастающим итогом с учетом данных на конец отчетного периода.

      15. В строке 14 и 16 указывается сумма комиссионного вознаграждения единого накопительного пенсионного фонда.

      16. При заполнении строк 18.2 и 19.2 указываются суммы переводов пенсионных накоплений в добровольные накопительные пенсионные фонды, в страховые организации, суммы, выплаченные получателям и другим лицам, суммы подоходного налога с пенсионных выплат.

      17. В строке 13 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

      18. При заполнении строки 18.3 и 19.3 к Форме прилагается перечень обязательств, включенных в стоимость пенсионных активов.

      19. При заполнении строки 23 указываются рыночные курсы обмена валют на отчетные даты, использованные в Форме, по каждой валюте в отдельности (коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов»).

      20. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 3

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 227

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов

Отчетный период: на «___» ________ 20 __ года

Индекс: 2- ENPF_SPPA

Периодичность: еженедельная /ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – еженедельно не позднее третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной / ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Таблица 1

         Ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов

                                                            (в тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Вид эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

1

2

3

4

5

6

1

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1.1.

x

…

x

2

Него­су­дар­ствен­ные эмис­си­он­ные цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

2.1.

Цен­ные бу­ма­ги бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.1.1.

…

2.2.

Цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц, за ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.2.1.

…

3.

Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств

3.1.

x

…

x

4.

Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги эми­тен­тов нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

4.1.

x

…

x

5.

Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

5.1.

x

…

x

6

Паи ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

6.1.

…

Ито­го:

х

      продолжение таблицы:

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)

Но­ми­наль­ная сто­и­мость

Ва­лю­та пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Пе­ри­од

По­куп­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги

ва­лю­та

сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги

все­го (в тен­ге)

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

да­та по­ста­нов­ки на учет

да­та по­га­ше­ния

7

8

9

10

11

12

13

14

15

      продолжение таблицы:

Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг

Ка­те­го­рия цен­ных бу­маг

Рей­тинг

Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи

Те­ку­щая ку­пон­ная став­ка в порт­фе­ле

При­быль (убы­ток) за пе­ри­од с да­ты по­ста­нов­ки на учет

Все­го

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

все­го (в тен­ге)

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние, в тен­ге

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_____________________________________________________________________

          (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________________________

                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________ ________________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

                                            номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года

место печати

Таблица 2

       Ценные бумаги, приобретенные по операциям «обратного РЕПО»

                                                            (в тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)

Ва­лю­та но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Ва­лю­та сдел­ки

Це­на от­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу

все­го (в тен­ге)

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Ито­го:

      продолжение таблицы:

Це­на за­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Пе­ри­од

Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг

Став­ка до­ход­но­сти по опе­ра­ции

Рей­тинг

Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи

все­го (в тен­ге)

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Да­та от­кры­тия опе­ра­ции

Да­та за­кры­тия опе­ра­ции

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

на да­ту по­ста­нов­ки на учет

на от­чет­ную да­ту

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_____________________________________________________________________

          (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________________________

                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ___________________________________ ______________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года

место печати

Таблица 3

       Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках

                               второго уровня

                                                            (в тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние бан­ка

Рей­тинг бан­ка

Ва­лю­та вкла­да

Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

Пе­ри­од вы­пла­ты воз­на­граж­де­ния

Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)

на да­ту раз­ме­ще­ния вкла­да

на от­чет­ную да­ту

да­та

но­мер

пе­ри­о­дич­ность

да­та

но­ми­наль­ная

эф­фек­тив­ная

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

Ито­го:

      продолжение таблицы:

Сум­ма ос­нов­но­го дол­га по вкла­ду

Те­ку­щая сто­и­мость

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы

Все­го (в тен­ге)

в ино­стран­ной ва­лю­те

Все­го (в тен­ге)

в том чис­ле, на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

13

14

15

16

17

18

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_____________________________________________________________________

          (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________________________

                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: _______________________________________ ______________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

       номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года

место печати

Таблица 4

                 Аффинированные драгоценные металлы

                                                            (в тенге)

№

На­име­но­ва­ние аф­фи­ни­ро­ван­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла

Ко­ли­че­ство трой­ских ун­ций

Ва­лю­та пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну трой­скую ун­цию

Сум­мар­ная по­куп­ная сто­и­мость

Те­ку­щая сто­и­мость

в тен­ге

в ва­лю­те

в тен­ге

в ва­лю­те

в тен­ге

в ва­лю­те

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Ито­го:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_____________________________________________________________________

          (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________________________

                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: _______________________________________ ______________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года

место печати

Таблица 5

                 Условные требования (обязательства)

                                                            (в тенге)

№

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­лей

Ба­зо­вый ак­тив

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Сто­и­мость на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

Те­ку­щая сто­и­мость про­из­вод­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та на от­чет­ную да­ту

1

2

3

4

5

6

1

Услов­ные тре­бо­ва­ния

1.1

Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке фи­нан­со­вых фью­черсов

1.1.1

1.1.n

1.2

Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке фи­нан­со­вых фор­вар­дов

1.2.1

1.2.n

1.3

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»

1.3.1

1.3.n

1.4

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «пут»

1.4.1

1.4.n

1.5

Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп

1.5.1

1.5.n

1.6

Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп

1.6.1

1.6.n

1.7

Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же фи­нан­со­вых фью­черсов

1.7.1

1.7.n

1.8

Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же фи­нан­со­вых фор­вар­дов

1.8.1

1.8.n

1.9

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «пут» - кон­тр­с­чет

1.9.1

1.9.n

1.10

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл» - кон­тр­с­чет

1.10.1

1.10.n

1.11

Про­чие услов­ные тре­бо­ва­ния

1.11.1

1.11.n

2

Услов­ные обя­за­тель­ства

2.1

Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке фи­нан­со­вых фью­черсов

2.1.1

2.1.n

2.2

Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке фи­нан­со­вых фор­вар­дов

2.2.1

2.2.n

2.3

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл» - кон­тр­с­чет

2.3.1

2.3.n

2.4

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «пут» - кон­тр­с­чет

2.4.1

2.4.n

2.5

Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп

2.5.1

2.5.n

2.6

Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп

2.6.1

2.6.n

2.7

Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же фи­нан­со­вых фью­черсов

2.7.1

2.7.n

2.8

Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же фи­нан­со­вых фор­вар­дов

2.8.1

2.8.n

2.9

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты – «пут»

2.9.1

2.9.n

2.10

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»

2.10.1

2.10.n

2.11

Про­чие услов­ные обя­за­тель­ства

2.11.1

2.11.n

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_____________________________________________________________________

          (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________________________

                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: _______________________________________ ______________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

       номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных

данных «Отчет о структуре

инвестиционного портфеля

пенсионных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов

1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов» (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

      3. Форма составляется еженедельно / ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по пенсионным активам, находящимся во внутреннем управлении по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

      По таблице 1.

      5. При заполнении графы 3 наименование секторов экономики эмитентов указывается в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 03-2007. Графа 3 заполняется по негосударственным ценным бумагам эмитентов-резидентов Республики Казахстан.

      6. В графе 5 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.

      7. В графе 7 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

      8. В графах 8 и 10 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

      9. Графа 9 заполняется по долговым ценным бумагам.

      10. В графах 11 и 12 указывается цена, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, полученное подтверждение по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняется графа 11 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 12, в случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте - тенге заполняется графа 11.

      11. В графе 13 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.

      12. В графе 14 указывается срок погашения долговых ценных бумаг.

      13. В графе 15 указывается покупная стоимость ценной бумаги, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные уплаченные агентам, консультантам, брокерам и (или) дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового).

      14. В графе 16 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

      15. В графе 20 указывается категория ценной бумаги «оцениваемая по справедливой стоимости», «оцениваемая по амортизированной стоимости».

      16. При заполнении граф 21 и 22 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings или их дочерних рейтинговых организаций. При отсутствии рейтинга в графах 21 и 22 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 21 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете.

      17. В графах 23 и 24 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 23 и 24 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 23 отражается категория списка фондовой биржи на дату первоначального признания в бухгалтерском учете.

      18. В графе 25 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы.

      19. В графе 26 указывается сумма прибыли (убытка) от финансового инструмента с даты первоначального признания в бухгалтерском учете по последний день отчетного периода включительно.

      20. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

      По таблице 2.

      21. В графе 4 указывается вид ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям «РЕПО» и (или) «обратное РЕПО», с указанием ее типа.

      22. В графах 7 и 8 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

      23. В графах 9 и 10 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратного «РЕПО». В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняются графы 10 и 12 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графах 9 и 11, в случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте - тенге заполняются графы 9 и 11.

      24. В графе 15 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

      25. При заполнении граф 17 и 18 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings или их дочерних рейтинговых организаций. При отсутствии рейтинга в графах 17 и 18 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      26. В графах 19 и 20 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 19 и 20 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      27. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

      По таблице 3.

      28. При заполнении граф 3 и 4 отражается рейтинг банка второго уровня, присвоенный одним из рейтинговых агентств Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings или их дочерних рейтинговых организаций. В случае отсутствия рейтинга в графах 3 и 4 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан.

      29. В графе 5 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

      30. В графе 8 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при пролонгации вклада срок отражается с учетом пролонгации.

      31. В графах 9 и 10 дата и периодичность выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада.

      32. В графах 13 и 14 указывается сумма размещения пенсионных активов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня. В случае размещения пенсионных активов во вклад в иностранной валюте заполняется графа 14 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 13, в случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте - тенге заполняется графа 13.

      33. Таблица заполняется с указанием суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада.

      34. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками

      По таблице 4.

      35. В графе 4 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

      36. В графах 5 и 7 цена покупки и покупная стоимость указываются по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки, в графе 10 сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на отчетную дату. В случае приобретения аффинированного драгоценного металла в национальной валюте – тенге, заполняются графы 5, 7 и 9.

      37. В графе 9 указывается сумма, отраженная в бухгалтерском учете.

      38. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

      По таблице 5.

      39. В графе 3 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, ставка вознаграждения, товар и прочие базовые активы).

      40. Графа 4 заполняется в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага.

      41. В графе 5 указывается стоимость на дату заключения сделки по договору.

      42. В графе 6 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете в соответствии с требованиями международных стандартов финансовой отчетности.

      43. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 4

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 227

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об активах, находящихся во внешнем управлении

Отчетный период: на «___» ________ 20 __ года

Индекс: 3- ENPF_А-VNESH

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее 20 числа, следующего за отчетным месяцем

Форма

                                                            (в тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние внеш­не­го управ­ля­ю­ще­го пен­си­он­ны­ми ак­ти­ва­ми

Но­мер и да­та до­го­во­ра до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния

Пред­по­ла­га­е­мый пе­ри­од управ­ле­ния пен­си­он­ны­ми ак­ти­ва­ми

Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов, на­хо­дя­щих­ся в управ­ле­нии

При­ме­ча­ние

1

2

3

4

5

6

Ито­го:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_____________________________________________________________________

          (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________________________

                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: _______________________________________ ______________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

       номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

«Отчет об активах,

находящихся во внешнем

управлении»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об активах, находящихся во внешнем управлении

1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет об активах, находящихся во внешнем управлении» (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

      3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

      5. Форма представляется по активам, находящимся в инвестиционном управлении у зарубежной организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционным портфелем в соответствии с законодательством иностранного государства, отвечающей требованиям Национального Банка Республики Казахстан (далее – управляющий пенсионными активами).

      6. Форма заполняется в разрезе каждого управляющего пенсионными активами.

      7. В графе 4 указывается период управления пенсионными активами по договору. В случае если в договоре не предусмотрен период управления пенсионными активами, то в графе 4 указывается знак «-».

      8. В графе 5 указывается текущая стоимость пенсионных активов, находящихся в управлении на отчетную дату.

      9. В случае если в отчетном периоде внешний управляющий пенсионными активами передает всю сумму пенсионных активов другому управляющему, либо возвращает их единому накопительному пенсионному фонду и расторгает договор, то в графах 2, 3, 4 указываются сведения по данному внешнему управляющему пенсионными активами на последний день передачи активов и обязательств и в графе 6 указывается информация о результатах переданных активов (сумма пенсионных активов и куда была передана данная сумма).

      10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 5

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 227

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве

индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных

пенсионных взносов

Отчетный период: на «___» ________ 20 __ года

Индекс: 4- ENPF_OPV

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

                                                    (в тысячах тенге)

Воз­раст вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей

Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей, за­клю­чив­ших до­го­вор о пен­си­он­ном обес­пе­че­нии

Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей, не име­ю­щих до­го­во­ров о пен­си­он­ном обес­пе­че­нии

Муж­чи­ны

Жен­щи­ны

Ко­ли­че­ство

Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

Ко­ли­че­ство

Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

Ко­ли­че­ство

Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

все­го

в том чис­ле от­чис­ле­ния от ра­бо­то­да­те­лей

все­го

в том чис­ле от­чис­ле­ния от ра­бо­то­да­те­лей

все­го

в том чис­ле от­чис­ле­ния от ра­бо­то­да­те­лей

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

до 20 лет

21 год

22 го­да

23 го­да

24 го­да

25 лет

26 лет

27 лет

28 лет

29 лет

30 лет

31 год

32 го­да

33 го­да

34 го­да

35 лет

36 лет

37 лет

38 лет

39 лет

40 лет

41 год

42 го­да

43 го­да

44 го­да

45 лет

46 лет

47 лет

48 лет

49 лет

50 лет

51 год

52 го­да

53 го­да

54 го­да

55 лет

56 лет

57 лет

58 лет

59 лет

60 лет

61 год

62 го­да

63 го­да

64 го­да

65 лет

66 лет

67 лет

68 лет

69 лет

70 лет

71 год

72 го­да

73 го­да

74 го­да

75 лет

76 лет

77 лет

78 лет

79 лет

80 лет

81 год и бо­лее

Ито­го

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_____________________________________________________________________

          (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________________________

                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: _______________________________________ ______________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

       номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных

данных «Отчет об объемах

пенсионных накоплений и

количестве индивидуальных

пенсионных счетов

вкладчиков/получателей

обязательных пенсионных

взносов»

Пояснение по заполнению формы,

предназначенной для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных

пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных

взносов

1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов» (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

      3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

      5. При заполнении Формы в случае наличия сведений по количеству индивидуальных пенсионных счетов с индивидуальным идентификационным номером вкладчиков/получателей, не имеющих пенсионных накоплений, а также по количеству индивидуальных пенсионных счетов без индивидуального идентификационного номера (в том числе с суммой пенсионных накоплений) сведения по ним отражаются в примечании к Форме.

      6. В графах 2 и 5 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), заключивших договор о пенсионном обеспечении, с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графах 3 и 6 соответственно.

      7. В графах 4 и 7 указывается сумма пенсионных накоплений, начисленная работодателем раздельно по мужчинам и женщинам, с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика/получателя.

      8. В графе 8 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, не имеющих договоров о пенсионном обеспечении, в зависимости от возраста вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графе 9.

      9. В графе 10 указывается сумма пенсионных накоплений вкладчиков/получателей, не имеющих договоров о пенсионном обеспечении, начисленная работодателем, с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика/получателя.

      10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 6

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 227

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве

вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов

Отчетный период: на «___» ________ 20 __ года

Индекс: 5- ENPF_DPV

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

                                                    (в тысячах тенге)

Воз­раст вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей

Муж­чи­ны

Жен­щи­ны

Ко­ли­че­ство (че­ло­век)

Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

Ко­ли­че­ство (че­ло­век)

Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

1

2

3

4

5

до 20 лет

21 год

22 го­да

23 го­да

24 го­да

25 лет

26 лет

27 лет

28 лет

29 лет

30 лет

31 год

32 го­да

33 го­да

34 го­да

35 лет

36 лет

37 лет

38 лет

39 лет

40 лет

41 год

42 го­да

43 го­да

44 го­да

45 лет

46 лет

47 лет

48 лет

49 лет

50 лет

51 год

52 го­да

53 го­да

54 го­да

55 лет

56 лет

57 лет

58 лет

59 лет

60 лет

61 год

62 го­да

63 го­да

64 го­да

65 лет

66 лет

67 лет

68 лет

69 лет

70 лет

71 год

72 го­да

73 го­да

74 го­да

75 лет

76 лет

77 лет

78 лет

79 лет

80 лет

81 год и бо­лее

Ито­го:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_____________________________________________________________________

          (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________________________

                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: _______________________________________ ______________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

       номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных

данных «Отчет об объемах

пенсионных накоплений и

количестве вкладчиков/

получателей добровольных

пенсионных взносов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве

вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов

1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов» (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

      3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

      5. При заполнении Формы в случае наличия сведений по количеству индивидуальных пенсионных счетов с индивидуальным идентификационным номером вкладчиков/получателей, не имеющих пенсионных накоплений, а также по количеству индивидуальных пенсионных счетов без индивидуального идентификационного номера (в том числе с суммой пенсионных накоплений) сведения по ним отражаются в примечании к Форме.

      6. В графах 2 и 4 указывается количество вкладчиков/получателей раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), заключивших договор о пенсионном обеспечении, с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графах 3 и 5 соответственно.

      7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 7

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 227

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов

Отчетный период: на «___» ________ 20 __ года

Индекс: 6- ENPF_OPPV

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

                                                    (в тысячах тенге)

Воз­раст вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей

Муж­чи­ны

Жен­щи­ны

Ко­ли­че­ство (че­ло­век)

Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

Ко­ли­че­ство (че­ло­век)

Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

1

2

3

4

5

до 20 лет

21 год

22 го­да

23 го­да

24 го­да

25 лет

26 лет

27 лет

28 лет

29 лет

30 лет

31 год

32 го­да

33 го­да

34 го­да

35 лет

36 лет

37 лет

38 лет

39 лет

40 лет

41 год

42 го­да

43 го­да

44 го­да

45 лет

46 лет

47 лет

48 лет

49 лет

50 лет

51 год

52 го­да

53 го­да

54 го­да

55 лет

56 лет

57 лет

58 лет

59 лет

60 лет

61 год

62 го­да

63 го­да

64 го­да

65 лет

66 лет

67 лет

68 лет

69 лет

70 лет

71 год

72 го­да

73 го­да

74 го­да

75 лет

76 лет

77 лет

78 лет

79 лет

80 лет

81 год и бо­лее

Ито­го

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_____________________________________________________________________

          (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________________________

                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________ ______________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

       номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

«Отчет об объемах пенсионных

накоплений и количестве вкладчиков/

получателей обязательных

профессиональных пенсионных

взносов»

Пояснение по заполнению формы,

предназначенной для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве

вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных

взносов

1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов» (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

      3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

      5. При заполнении Формы в случае наличия сведений по количеству индивидуальных пенсионных счетов с индивидуальным идентификационным номером вкладчиков/получателей, не имеющих пенсионных накоплений, а также по количеству индивидуальных пенсионных счетов без индивидуального идентификационного номера (в том числе с суммой пенсионных накоплений) сведения по ним отражаются в примечании к Форме.

      6. В графах 2 и 4 указывается количество вкладчиков/получателей раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), заключивших договор о пенсионном обеспечении, с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графах 3 и 5 соответственно.

      7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 8

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 227

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве

индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных

пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту

жительства вкладчика/получателя)

Отчетный период: на «___» ________ 20 __ года

Индекс: 7- ENPF_OPV_OBL

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

                                                    (в тысячах тенге)

На­име­но­ва­ние об­ла­сти/го­ро­да

Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей, за­клю­чив­ших до­го­вор о пен­си­он­ном обес­пе­че­нии

Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей, не име­ю­щих до­го­во­ров о пен­си­он­ном обес­пе­че­нии

Ко­ли­че­ство

Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

Ко­ли­че­ство

Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний

все­го

в том чис­ле от­чис­ле­ния от ра­бо­то­да­те­лей

все­го

в том чис­ле от­чис­ле­ния от ра­бо­то­да­те­лей

1

2

3

4

5

6

7

Ак­мо­лин­ская

Ак­тю­бин­ская

Ал­ма­тин­ская

Аты­ра­ус­кая

Во­сточ­но-Ка­зах­стан­ская

Жам­был­ская

За­пад­но-Ка­зах­стан­ская

Ка­ра­ган­дин­ская

Кы­зы­лор­дин­ская

Ко­ста­най­ская

Ман­ги­ста­ус­кая

Пав­ло­дар­ская

Се­ве­ро-Ка­зах­стан­ская

Юж­но-Ка­зах­стан­ская

го­род Аста­на

го­род Ал­ма­ты

Не ука­зан ре­ги­он

Ито­го:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_____________________________________________________________________

          (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________________________

                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: _______________________________________ ______________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

       номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

«Отчет об объемах пенсионных

накоплений и количестве

индивидуальных пенсионных

счетов вкладчиков/получателей

обязательных пенсионных взносов

по областям Республики Казахстан

(по месту жительства вкладчика/получателя)»

Пояснение по заполнению формы,

предназначенной для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных

пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных

взносов по областям Республики Казахстан

(по месту жительства вкладчика/получателя)

1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)» (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

      3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

      5. При заполнении Формы в случае наличия сведений по количеству индивидуальных пенсионных счетов с индивидуальным идентификационным номером вкладчиков/получателей, не имеющих пенсионных накоплений, а также по количеству индивидуальных пенсионных счетов без индивидуального идентификационного номера (в том числе с суммой пенсионных накоплений) сведения по ним отражаются в примечании к Форме.

      6. В графе 2 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении, с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графе 3.

      7. В графе 4 указывается сумма пенсионных накоплений вкладчиков/получателей, имеющих договор о пенсионном обеспечении, начисленная работодателем, с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика/получателя.

      8. В графе 5 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков / получателей, не имеющих договоров о пенсионном обеспечении, в зависимости от места жительства вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графе 6.

      9. В графе 7 указывается сумма пенсионных накоплений вкладчиков/получателей, не имеющих договоров о пенсионном обеспечении, начисленная работодателем, с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика/получателя.

      10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 9

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 227

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о пенсионных выплатах

Отчетный период: на «___» ________ 20 __ года

Индекс: 8- ENPF_Vyplaty

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

                                                    (в тысячах тенге)

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­лей

Сим­вол

На на­ча­ло от­чет­но­го пе­ри­о­да

На ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да

1

2

3

4

Пен­си­он­ные вы­пла­ты по гра­фи­ку:

Пен­си­он­ные вы­пла­ты за счет обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов:

100

при до­сти­же­нии пен­си­он­но­го воз­рас­та

101

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

102

сум­ма

103

дру­гим ли­цам

104

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

105

сум­ма

106

Пен­си­он­ные вы­пла­ты за счет доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:

200

при до­сти­же­нии пя­ти­де­ся­ти­пя­ти­лет­не­го (для муж­чин) и пя­ти­де­ся­ти­лет­не­го (для жен­щин) воз­рас­та

201

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

202

сум­ма

203

по ин­ва­лид­но­сти

204

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

205

сум­ма

206

дру­гим ли­цам

207

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

208

сум­ма

209

Пен­си­он­ные вы­пла­ты за счет обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов:

300

при до­сти­же­нии пен­си­он­но­го воз­рас­та

301

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

302

сум­ма

303

Еди­но­вре­мен­ные пен­си­он­ные вы­пла­ты:

400

За счет обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов:

401

в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

402

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

403

сум­ма

404

На­след­ни­кам

405

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

406

сум­ма

407

дру­гие еди­но­вре­мен­ные вы­пла­ты

408

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

409

сум­ма

410

За счет доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:

500

в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

501

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

502

сум­ма

503

дру­гие еди­но­вре­мен­ные вы­пла­ты

504

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

505

сум­ма

506

За счет обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов:

600

в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

601

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

602

сум­ма

603

дру­гие еди­но­вре­мен­ные вы­пла­ты

604

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

605

сум­ма

606

Пе­ре­ве­де­но пен­си­он­ных на­коп­ле­ний в стра­хо­вую ор­га­ни­за­цию:

700

обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов:

701

при до­сти­же­нии пен­си­он­но­го воз­рас­та

702

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

703

сум­ма

704

при до­сти­же­нии пя­ти­де­ся­ти­пя­ти­лет­не­го (для муж­чин) и пя­ти­де­ся­ти­лет­не­го (для жен­щин) воз­рас­та и до­ста­точ­но­сти пен­си­он­ных на­коп­ле­ний для обес­пе­че­ния вы­плат не ни­же раз­ме­ра ми­ни­маль­ной пен­сии

705

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

706

сум­ма

707

ин­ва­ли­дам I и II груп­пы (ин­ва­лид­ность бес­сроч­но)

708

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

709

сум­ма

710

доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:

800

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

801

сум­ма

802

обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов:

900

при до­сти­же­нии пя­ти­де­ся­ти­пя­ти­лет­не­го (для муж­чин) и пя­ти­де­ся­ти­лет­не­го (для жен­щин) воз­рас­та

901

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

902

сум­ма

903

при до­сти­же­нии пен­си­он­но­го воз­рас­та

904

ко­ли­че­ство (че­ло­век)

905

сум­ма

906

Все­го пен­си­он­ные вы­пла­ты

1000

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_____________________________________________________________________

          (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________________________

                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________ ______________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

       номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

«Отчет о пенсионных выплатах»

Пояснение по заполнению формы,

предназначенной для сбора административных данных

Отчет о пенсионных выплатах

1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о пенсионных выплатах» (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

      3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 3 сумма отражается накопленным итогом с начала деятельности единого накопительного пенсионного фонда.

      6. В графе 4 сумма отражается за период с начала года.

      7. В строке «Пенсионные выплаты по графику:» указывается сумма пенсионных выплат, осуществленная по графику в совокупности. Пенсионные выплаты, осуществленные по графику в разрезе видов пенсионных взносов (обязательные, добровольные, обязательные профессиональные) указывается в строках, соответствующих символам 100 (103, 106), 200 (203, 206, 209) и 300 (303). Количество человек, которым осуществлены выплаты по графику в разрезе видов пенсионных взносов указывается в строках, соответствующих символам 102, 105, 202, 205, 208 и 302.

      8. В строке «Единовременные пенсионные выплаты:» указывается сумма пенсионных выплат, осуществленная единовременно. Единовременные пенсионные выплаты в разрезе видов пенсионных взносов указываются в строках, соответствующих символам 401 (404, 407, 410), 500 (503, 506), 600 (603, 606). Количество человек, которым осуществлены единовременные пенсионные выплаты в разрезе видов пенсионных взносов, указывается в строках, соответствующих символам 403, 406, 409, 502, 505, 602, 605.

      9. В строке «Переведено пенсионных накоплений в страховую организацию:» указывается сумма пенсионных накоплений, переданных в страховые организации. Пенсионные выплаты, переданные в страховые организации в разрезе видов пенсионных взносов указываются в строках, соответствующих символам 701 (704, 707, 710), 800 (802), 900 (903, 906). Количество человек, чьи пенсионные накопления переведены в страховые организации, указывается в строках, соответствующих символам 703, 706, 709, 801, 902, 905.

      10. Сумма всех пенсионных выплат указывается в строке «Всего пенсионные выплаты».

      11. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 10

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 227

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Отчетный период: на «___» ________ 20 __ года

Индекс: 1- ENPF_CBSA

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

                                                    (в тысячах тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (в шту­ках)

Но­ми­наль­ная сто­и­мость

все­го

в том чис­ле обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги

ва­лю­та

сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги

обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги, все­го

в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, пе­ре дан­ные в РЕ­ПО

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1.1.

…

2

Него­су­дар­ствен­ные эмис­си­он­ные цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

2.1.

Цен­ные бу­ма­ги бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.1.1

…

2.2.

Цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц, за ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.2.1

…

3.

Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств

3.1.

…

4.

Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги эми­тен­тов нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

4.1.

…

5.

Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

5.1.

…

6

Паи ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

6.1.

…

7

Ито­го:

      продолжение таблицы:

Пе­ри­од

Ба­лан­со­вая сто­и­мость

д

а

­т

а

п

о

­с

т

а

­н

о

в

­к

и

н

а

у

ч

е

т

д

а

­т

а

п

о

­г

а

ш

е

­н

и

я

Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щи­е­ся в на­ли­чии для про­да­жи

Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти, из­ме­не­ния ко­то­рых от­ра­жа­ют­ся в со­ста­ве при­бы­ли или убыт­ка

Цен­ные бу­ма­ги, удер­жи­ва­е­мые до по­га­ше­ния

В

с

е

­г

о

в том чис­ле обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги

В

с

е

­г

о

в том чис­ле обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

В

с

е

­г

о

в том чис­ле обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)

в

с

е

­г

о

в

т

о

м

ч

и

с

­л

е,

н

а

ч

и

с

­л

е

н

­н

о

е

в

о

з

­н

а

­г

р

а

ж

­д

е

­н

и

е

о

б

р

е

­м

е

­н

е

н

­н

ы

е

ц

е

н

­н

ы

е

б

у

­м

а­

г

и

,

в

с

е­

г

о

в

т

о

м

ч

и

с

­л

е

ц

е

н

­н

ы

е

б

у­

м

а

­г

и,

п

е

­р

е­

д

а

н

­н

ы

е

в

Р

Е

­П

О

в

с

е

­г

о

в том чис­ле, на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги, все­го

в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, пе­ре­дан­ные в РЕ­ПО

в

с

е

­г

о

в том чис­ле, на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги, все­го

в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, пе­ре­дан­ные в РЕ­ПО

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

      продолжение таблицы

Рей­тинг

Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи

на да­ту при­об­ре­те­ния

на от­чет­ную да­ту

на да­ту при­об­ре­те­ния

на от­чет­ную да­ту

27

28

29

30

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_____________________________________________________________________

          (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________________________

                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________ ______________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

       номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

«Отчет о ценных бумагах,

приобретенных за счет

собственных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

      3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 4 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.

      6. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

      7. В графе 9 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

      8. Графа 10 заполняется по долговым ценным бумагам.

      9. В графе 11 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.

      10. В графе 12 указывается срок погашения долговых ценных бумаг.

      11. При заполнении граф 27 и 28 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings или их дочерних рейтинговых организаций. При отсутствии рейтинга в графах 27 и 28 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      12. В графах 29 и 30 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 29 и 30 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      13. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 11

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 227

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет

собственных активов

Отчетный период: на «___» ________ 20 __ года

Индекс: 1- ENPF_REPO_SA

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

                                                    (в тысячах тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Стра­на эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Ва­лю­та но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Пе­ри­од

Да­та от­кры­тия опе­ра­ции

Да­та за­кры­тия опе­ра­ции

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

Опе­ра­ции «об­рат­ное РЕ­ПО»

1.1.

Пря­мой спо­соб

1.1.1

1.2.

Ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб

1.2.1

2

Опе­ра­ции «РЕ­ПО»

2.1.

Пря­мой спо­соб

2.1.1

2.2.

Ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб

2.2.1

      продолжение таблицы:

Срок опе­ра­ции в днях

Став­ка воз­на­граж­де­ния

Ба­лан­со­вая сто­и­мость

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы

Рей­тинг

Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи

на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

на от­чет­ную да­ту

на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

на от­чет­ную да­ту

10

11

12

13

14

15

16

17

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_____________________________________________________________________

          (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________________________

                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________ ______________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

       номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

«Отчет об операциях «обратное РЕПО»

и «РЕПО», совершенных за счет

собственных активов»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет

собственных активов

1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

      3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

      5. В графе 4 указывается вид ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям «РЕПО» и (или) «обратное РЕПО» с указанием ее типа.

      6. В графе 6 указывается количество переданных и (или) приобретенных ценных бумаг по операциям «РЕПО» и (или) «обратное РЕПО».

      7. В графе 7 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

      8. При заполнении граф 14 и 15 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, Fitch Ratings или их дочерних рейтинговых организаций. При отсутствии рейтинга в графах 14 и 15 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      9. В графах 16 и 17 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 16 и 17 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

      10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 12

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 227

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и

организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций,

размещенных за счет собственных активов

Отчетный период: на «___» ________ 20 __ года

Индекс: 1- ENPF_Vklady_SA

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

                                                    (в тысячах тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние бан­ка

Рей­тинг

Ва­лю­та вкла­да

Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

на да­ту раз­ме­ще­ния вкла­да

на от­чет­ную да­ту

да­та

но­мер

1

2

3

4

5

6

7

8

1.

День­ги на сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня

1.1.

…

2

Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния

2.1.

…

3

Сроч­ные вкла­ды

3.1.

…

4

Услов­ные вкла­ды

4.1.

…

5.

День­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях, осу­ществ­ля­ю­щих от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

5.1.

…

6

Все­го:

      продолжение таблицы:

Став­ка воз­на­граж­де­ния по вкла­ду (в про­цен­тах го­до­вых)

Сум­ма ос­нов­но­го дол­га по вкла­ду

Ба­лан­со­вая сто­и­мость вкла­да

Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы

При­ме­ча­ние

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

все­го

в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по вкла­ду

9

10

11

12

13

14

15

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_____________________________________________________________________

          (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________________________

                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: ______________________________________ ______________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

       номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

«Отчет о вкладах и деньгах на

текущих счетах в банках второго

уровня и организациях, осуществляющих

отдельные виды банковских операций,

размещенных за счет собственных активов»

Пояснение по заполнению формы,

предназначенной для сбора административных данных

Отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и

организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций,

размещенных за счет собственных активов

1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

      3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы

      5. При заполнении граф 3 и 4 отражается рейтинг банка второго уровня, присвоенный одним из рейтинговых агентств Standard and Poor's Financial Services LLC, Moody’s Investors Services, FitchRatings или их дочерних рейтинговых организаций. При отсутствии рейтинга в графах 3 и 4 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан.

      6. В графе 5 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

      7. В графе 8 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при пролонгации вклада срок отражается с учетом пролонгации.

      8. В графах 10 и 11 указывается сумма размещения собственных активов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан, в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций. В случае размещения активов во вклад в иностранной валюте заполняется графа 11 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 10, в случае размещения активов во вклад в национальной валюте - тенге заполняется графа 10.

      9. Если имеются ограничения права собственности на вклад, то в графе 15 проставляется слово «да».

      10. Таблица заполняется с указанием суммы вкладов и денег отдельно по каждой валюте и по каждому банку, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.

      11. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 13

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 227

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц

Отчетный период: на «___» ________ 20 __ года

Индекс: 1- ENPF_IKDU

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

№

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца

По­куп­ная сто­и­мость (в ты­ся­чах тен­ге)

Ба­лан­со­вая сто­и­мость (в ты­ся­чах тен­ге)

Ко­ли­че­ство ак­ций (в шту­ках)

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих еди­но­му на­ко­пи­тель­но­му пен­си­он­но­му фон­ду, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций эми­тен­та (в про­цен­тах)

Да­та при­об­ре­те­ния

Все­го

в том чис­ле на­чис­лен­ные ди­ви­ден­ды

1

2

3

4

5

6

7

8

1.

Фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции ре­зи­ден­ты Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1.1.

Бан­ки вто­ро­го уров­ня

1.1.1.

про­стые ак­ции

1.​1.​1.​1.

…

1.1.2.

при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции

1.​1.​2.​1.

…

1.2.

Стра­хо­вые (пе­ре­стра­хо­воч­ные) ор­га­ни­за­ции

1.2.1.

про­стые ак­ции

1.​2.​1.​1.

…

1.2.2.

при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции

1.​2.​2.​1.

…

1.3.

Иные фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции

1.3.1.

про­стые ак­ции

1.​3.​1.​1.

…

1.3.2.

при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции

1.​3.​2.​1.

…

2.

Юри­ди­че­ские ли­ца, не яв­ля­ю­щи­е­ся фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

2.1.

про­стые ак­ции

2.1.1.

…

2.2.

при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции

2.2.1.

…

3.

Ор­га­ни­за­ции, не яв­ля­ю­щи­е­ся ре­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

3.1.

про­стые ак­ции

3.1.1.

...

3.2.

при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции

3.2.1.

...

4.

Все­го:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_____________________________________________________________________

          (фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ___________________________________________________

                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: _____________________________________ ______________

      (должность, фамилия, имя, при наличии – отчество), (подпись)

       номер телефона)

Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года

место печати

Приложение

к форме, предназначенной

для сбора административных

данных «Отчет об инвестициях

в капитал других юридических лиц»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц

1. Общие положения

      1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц» (далее – Форма).

      2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

      3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

      4. Форму подписывает первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главный бухгалтер и исполнитель.

2. Пояснение по заполнению Формы отчета

      5. В Форме отражаются сведения о размере инвестиций единого накопительного пенсионного фонда в капитал ассоциированных организаций, а также других юридических лиц.

      6. Все данные Формы представляются по характеру деятельности юридического лица, в капитале которых участвует единый накопительный пенсионный фонд.

      7. В графе 3 отражается покупная стоимость акций на дату приобретения.

      8. В графе 4 указывается балансовая стоимость инвестиций в капитал других юридических лиц, отраженная в бухгалтерском учете.

      9. В графе 5 указывается сумма дивидендов, начисленных по инвестициям в капитал других юридических лиц.

      10. В графе 6 указывается количество приобретенных акций.

      11. В графе 8 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.

      12. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 14

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 227

Правила представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом

      1. Правила представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и определяют порядок представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом (далее - Фонд) в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).

      2. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем Фонда (на период его отсутствия - лицом, его замещающим), главным бухгалтером Фонда и исполнителем, заверяется печатью и хранится в Фонде.

      3. Отчетность в электронном формате представляется в уполномоченный орган с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

      4. Идентичность данных, представляемых в электронном формате, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем Фонда (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером Фонда.

      5. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность Фонд представляет в уполномоченный орган доработанную отчетность и письменное объяснение с указанием причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность.

      6. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.

      7. В целях формирования отчетности активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «Об установлении порядка определения и применения рыночного курса обмена валют», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378.