Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховых (перестраховочных) организаций, страховыми холдингами и форм отчетности

Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховых (перестраховочных) организаций, страховыми холдингами и форм отчетности

В соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховых (перестраховочных) организаций, страховыми холдингами.

2. Утвердить следующие формы отчетности крупных участников банков, банковских холдингов, крупных участников страховых (перестраховочных) организаций, страховых холдингов:

1) сведения о доходах и имуществе крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося физическим лицом, по форме согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) сведения о крупном участнике банка, страховой (перестраховочной) организации, являющемся физическим лицом, по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) сведения о видах деятельности крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) сведения об организациях, в которых крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, являющийся юридическим лицом, банковский холдинг, страховой холдинг является участником (акционером), по форме согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) сведения об организациях, являющихся крупными участниками (акционерами) крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга, а также сведения об аффилиированных лицах, о лицах, осуществляющих контроль над крупным участником банка, страховой (перестраховочной) организации, являющимся юридическим лицом, банковским холдингом, страховым холдингом, о дочерних и зависимых организациях лица, контролирующего крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом банковский холдинг, страховой холдинг, по форме согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) отчет о сделках со связанными, в том числе аффилиированными лицами, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих по состоянию на отчетную дату и реестр связанных, в том числе аффилиированных лиц, по форме согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) рабочие таблицы по составлению консолидированной финансовой отчетности, по форме согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) сведения об изменении процентного соотношения количества акций банка, страховой (перестраховочной) организации, принадлежащих крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся юридическим лицом, банковскому холдингу, страховому холдингу, а также источники средств, используемых для приобретения акций, по форме согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) сведения об изменении процентного соотношения количества акций банка, страховой (перестраховочной) организации, принадлежащих крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся физическим лицом, а также источники средств, используемых для приобретения акций, по форме согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) сведения обо всех обязательствах участников страховой группы перед третьими лицами (группой лиц), составляющих десять и более процентов от собственного капитала страховой группы, действующих по состоянию на отчетную дату, по форме согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) внутригрупповые сделки страховой группы, заключенные в течение отчетного периода, а также действующие по состоянию на отчетную дату, по форме согласно приложению 11 к настоящему постановлению.

3. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 97 "Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, страховыми холдингами, крупными участниками накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами", зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7607, опубликованное 18 июля 2012 года и 19 июля 2012 года в газете "Казахстанская правда" №№ 229-230 (27048-27049) и 231 (27050).

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Пред­се­да­тель На­ци­о­наль­но­го Бан­ка

Г. Мар­чен­ко

СО­ГЛА­СО­ВА­НО

Пред­се­да­тель

Агент­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

по ста­ти­сти­ке

А. Сма­и­лов

25 сен­тяб­ря 2013 го­да

Утвер­жде­ны

по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния

На­ци­о­наль­но­го Бан­ка

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

от 27 ав­гу­ста 2013 го­да № 229

Правила представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховых (перестраховочных) организаций, страховыми холдингами

1. Настоящие Правила представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховых (перестраховочных) организаций, страховыми холдингами (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках), от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности" (далее - Закон о страховой деятельности), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и устанавливают порядок представления в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховых (перестраховочных) организаций, страховыми холдингами.

2. Отчетность крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского холдинга, страхового холдинга представляется в уполномоченный орган на бумажном носителе и (или) в электронном формате.

3. Отчетность на бумажном носителе представляется нарочно или посредством оператора почты. В случае представления отчетности посредством оператора почты датой представления является дата отправления, указанная в почтовом штемпеле.

Отчетность в электронном формате представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

4. Крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации - физическое лицо, являющийся одновременно крупным участником иного банка и (или) иной страховой (перестраховочной) организации, представляет в уполномоченный орган сведения и информацию за отчетный период в одном экземпляре, составленную с учетом сведений по иному банку и (или) иной страховой (перестраховочной) организации, в которых он является крупным участником.

5. К финансовой отчетности крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского холдинга, страхового холдинга прилагается учетная политика.

Требование настоящего пункта распространяется на случай представления финансовой отчетности в уполномоченный орган впервые, а также при внесении изменений в учетную политику.

6. К консолидированной финансовой отчетности прилагаются подробное описание методов составления консолидированной финансовой отчетности, рабочие таблицы по составлению консолидированной финансовой отчетности, необходимые для полного раскрытия информации и расшифровки статей финансовой отчетности дочерних и зависимых организаций крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга, включенных в консолидированную финансовую отчетность крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского холдинга, страхового холдинга.

Банковский холдинг (страховой холдинг), входящий в состав банковского конгломерата (страховой группы), представляет рабочие таблицы по составлению консолидированной финансовой отчетности.

7. Крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, являющийся юридическим лицом, банковский холдинг, страховой холдинг - нерезиденты Республики Казахстан, представляют в уполномоченный орган консолидированную, при наличии неконсолидированную годовую финансовую отчетность и пояснительную записку к ней, заверенные аудиторской организацией, на государственном или русском языках.

Пояснительная записка составляется в соответствии с требованиями соответствующего надзорного органа страны своего места нахождения.

8. Представление в уполномоченный орган отчетности, предусмотренной статьями 54-1 Закона о банках, 74-1 Закона о страховой деятельности, не требуется, если крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, банковский холдинг или страховой холдинг представил в уполномоченный орган отчетность за отчетный период.

Для подтверждения представления указанной отчетности крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, банковский холдинг, страховой холдинг уведомляет в письменном виде уполномоченный орган с указанием реквизитов письма (писем), которым (которыми) была представлена отчетность за отчетный период.

9. Юридическое лицо, являющееся одновременно банковским холдингом и (или) страховым холдингом и (или) крупным участником иного банка и (или) иной страховой (перестраховочной) организации, представляет в уполномоченный орган отчетность, предусмотреннуюстатьями 54-1 Закона о банках, 74-1 Закона о страховой деятельности, за требуемый период в одном экземпляре, составленную с учетом сведений по иному банку и (или) иной страховой (перестраховочной) организации, в которых оно является крупным участником и (или) банковским холдингом и (или) страховым холдингом.

10. Представление крупными участниками банков, страховых (перестраховочных) организаций, банковскими холдингами, страховыми холдингами отчетности, предусмотренной статьями 54-1 Закона о банках, 74-1 Закона о страховой деятельности, за четвертый квартал истекшего года не требуется, если указанными статьями предусмотрено представление в уполномоченный орган годовой отчетности.

При­ло­же­ние 1

к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния

На­ци­о­наль­но­го Бан­ка

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

от 27 ав­гу­ста 2013 го­да № 229

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Сведения о доходах и имуществе крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося физическим лицом Отчетный период: за 20__ год Индекс: КУФЛ_Ф1 Периодичность: ежегодная Представляют: крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, являющийся физическим лицом Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан Срок представления – в течение ста двадцати календарных дней по окончании финансового года.

Форма __________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество крупного участника)

№

На­име­но­ва­ние ви­да до­хо­дов и иму­ще­ства

Еди­ни­ца из­ме­ре­ния

За преды­ду­щий от­чет­ный пе­ри­од

За от­чет­ный пе­ри­од

Ко­ли­че­ство

Сум­ма

(в ты­ся­чах тен­ге)

Ко­ли­че­ство

Сум­ма

(в ты­ся­чах тен­ге)

1

2

3

4

5

6

7

1.

До­хо­ды, по­лу­чен­ные за от­чет­ный пе­ри­од:

X

X

1.1

За­ра­бот­ная пла­та

X

X

1.2

Ди­ви­ден­ды и до­ход от до­лей уча­стия в устав­ных ка­пи­та­лах (ак­ций) ор­га­ни­за­ций

X

X

1.3

Воз­на­граж­де­ние по вкла­дам

X

X

1.4

До­ход от сда­чи в арен­ду иму­ще­ства

X

X

1.5

До­ход от пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­сти

X

X

1.6

До­ход от ре­а­ли­за­ции иму­ще­ства

X

X

1.7

Про­чие ви­ды до­хо­да (с рас­шиф­ров­кой)

X

X

1.7.1

1.7.n

2.

Иму­ще­ство:

2.1

День­ги:

в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те, в том чис­ле:

на­лич­ны­ми на бан­ков­ских сче­тах в ино­стран­ной ва­лю­те, в том чис­ле:

на­лич­ны­ми на бан­ков­ских сче­тах

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

2.2

Недви­жи­мость

2.3

Про­чее иму­ще­ство (с рас­шиф­ров­кой)

2.3.1

2.3.n

2.4

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ций, ак­ци­я­ми (до­ля­ми уча­стия) ко­то­рых вла­де­ет круп­ный участ­ник бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ций/ до­ля уча­стия в ор­га­ни­за­ци­ях

Ко­ли­че­ство

Сум­ма

Ко­ли­че­ство

Сум­ма

2.4.1

2.4.n

Подпись __________

Дата __________

При­ло­же­ние

к фор­ме, пред­на­зна­чен­ной

для сбо­ра ад­ми­ни­стра­тив­ных

дан­ных "Све­де­ния о до­хо­дах и

иму­ще­стве круп­но­го участ­ни­ка

бан­ка, стра­хо­вой

(пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции,

яв­ля­ю­ще­го­ся фи­зи­че­ским ли­цом"

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных Сведения о доходах и имуществе крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося физическим лицом

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Сведения о доходах и имуществе крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося физическим лицом" (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 3 статьи статьи 54-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", пунктом 2-1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности", подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

3. Форма составляется ежегодно крупным участником банка, страховой (перестраховочной) организации, являющимся физическим лицом.

4. Форму на бумажном носителе подписывает крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, являющийся физическим лицом.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. В качестве отчетного периода указывается отчетный год. В случае если отчитывающееся лицо первично приобрело статус крупного участника в течение отчетного года, то в качестве отчетного периода указывается период с момента приобретения статуса крупного участника до окончания отчетного года.

6. Форма отражает сведения о доходах и имуществе крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося физическим лицом.

7. В графе 3 по строкам 1, 1.1, 1.2, 1.3, 1.4, 1.5, 1.6, 1.7, 2.1 указывается буквенный код валюты в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".

8. Графы 4 и 6 не заполняются по строкам 1, 1.1, 1.2, 1.3, 1.4, 1.5, 1.6, 1.7, 2.1.

9. В строках 1.7.1-1.7.n указываются прочие виды доходов, которые не указаны в строках 1.1-1.6.

10. В строках 2.3.1-2.3.n указывается прочее имущество, которое не указано в строках 2.1, 2.2.

11. По строкам 2.4.1-2.4.n:

1) в графе 2 указываются наименования организаций, в которых крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации прямо владеет одной и более простыми и (или) привилегированными акциями и (или) долями участия;

2) в графе 3 в случае если организация, указанная в подпункте 1) пункта 11 Пояснения, создана в организационно-правовой форме акционерного общества, указывается соотношение количества акций к общему количеству голосующих акций организаций, в случае если организация, указанная в подпункте 1) пункта 11 Пояснения, создана в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью, указывается доля участия в уставных капиталах организаций.

12. Графы 5 и 7 заполняются в тысячах тенге.

При­ло­же­ние 2

к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния

На­ци­о­наль­но­го Бан­ка

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

от 27 ав­гу­ста 2013 го­да № 229

Форма, предназначенная для сбора административных данных

      Сведения о крупном участнике банка, страховой       (перестраховочной) организации, являющемся физическим лицом       Отчетный период: за 20__ год       Индекс: КУФЛ_Ф2       Периодичность: ежегодная       Представляют: крупный участник банка, страховой (перестраховочной)       организации, являющийся физическим лицом       Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан       Срок представления – в течение ста двадцати календарных дней по       окончании финансового года       Форма        ___________________________________________________________        (фамилия, имя, при наличии - отчество крупного участника)

Таблица 1. Сведения об отчитывающемся лице:

1.

Ме­сто жи­тель­ства (ад­рес, те­ле­фон, элек­трон­ный ад­рес)

2.

На­име­но­ва­ние бан­ков, стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций, в ко­то­рых от­чи­ты­ва­ю­ще­е­ся ли­цо яв­ля­ет­ся круп­ным участ­ни­ком

3.

Удо­сто­ве­ре­ние лич­но­сти (пас­порт) (се­рия, но­мер, кем и ко­гда вы­дан)

4.

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

5.

Све­де­ния об осу­ществ­ле­нии круп­ным участ­ни­ком бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции вли­я­ния на при­ни­ма­е­мые бан­ком, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ци­ей ре­ше­ния:

сов­мест­но с дру­ги­ми ли­ца­ми в си­лу до­го­во­ра меж­ду ни­ми

иным об­ра­зом

1

2

3

4

Таблица 2. Сведения о занимаемых крупным участником банка, страховой (перестраховочной) организации должностях в организациях с указанием принадлежащих ему долей участия в уставных капиталах (акций)

№

Биз­нес – иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции

За­ни­ма­е­мая долж­ность

Сум­ма уча­стия (сто­и­мость) при­об­ре­тен­ных ак­ций (в ты­ся­чах тен­ге) с ука­за­ни­ем на­име­но­ва­ния ор­га­ни­за­ции

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции и/или до­ля уча­стия в ее устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

ин­ди­ви­ду­аль­но

сов­мест­но

пря­мо

кос­вен­но

про­цент

на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции/ фа­ми­лия, имя, (при на­ли­чии - от­че­ство) фи­зи­че­ско­го ли­ца

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Таблица 3. Сведения о принадлежащих крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся физическим лицом, долях участия в уставных капиталах (акций) организаций, а также источниках их приобретения

№

Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, до­ли уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или ак­ции ко­то­рой при­над­ле­жат круп­но­му участ­ни­ку бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции

Сум­ма уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле/ сто­и­мость ак­ций, при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции (в ты­ся­чах тен­ге)

Ко­ли­че­ство ак­ций

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в ее устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

Ис­точ­ник средств для при­об­ре­те­ния при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или ак­ций

1

2

3

4

5

6

7

Таблица 4. Сведения о близких родственниках, супруге и близких родственниках супруга (супруги) крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, а также организациях, контролируемых данными лицами

№

ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

Фа­ми­лия, имя, (при на­ли­чии - от­че­ство) близ­ко­го род­ствен­ни­ка, су­пру­га (су­пру­ги) круп­но­го участ­ни­ка бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции или близ­ко­го род­ствен­ни­ка су­пру­га (су­пру­ги)

Сте­пень род­ства

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, кон­тро­ли­ру­е­мой близ­ким род­ствен­ни­ком, су­пру­гом или близ­ким род­ствен­ни­ком су­пру­га (су­пру­ги)

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства при­над­ле­жа­щих ак­ций к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в ее устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

1

2

3

4

5

6

продолжение таблицы

За­ни­ма­е­мая близ­ким род­ствен­ни­ком, су­пру­гом (су­пру­гой) круп­но­го участ­ни­ка или близ­ким род­ствен­ни­ком су­пру­га (су­пру­ги) долж­ность в бан­ке, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции

Сум­ма уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле/ сто­и­мость при­об­ре­тен­ных ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции (в ты­ся­чах тен­ге)

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих близ­ко­му род­ствен­ни­ку, су­пру­гу или близ­ко­му род­ствен­ни­ку су­пру­га (су­пру­ги), к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах)

ин­ди­ви­ду­аль­но

сов­мест­но

пря­мо

кос­вен­но

про­цент

на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции/ фа­ми­лия, имя, (при на­ли­чии - от­че­ство) фи­зи­че­ско­го ли­ца

7

8

9

10

11

12

Подпись __________

Дата __________

При­ло­же­ние

к фор­ме, пред­на­зна­чен­ной для

сбо­ра ад­ми­ни­стра­тив­ных дан­ных

"Све­де­ния о круп­ном участ­ни­ке

бан­ка, стра­хо­вой

(пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции,

яв­ля­ю­щем­ся фи­зи­че­ским ли­цом"

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Сведения о крупном участнике банка, страховой (перестраховочной) организации, являющемся физическим лицом

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Сведения о крупном участнике банка, страховой (перестраховочной) организации, являющемся физическим лицом" (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 3 статьи 54-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", пунктом 2-1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности", подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

3. Форма составляется ежегодно крупным участником банка, страховой (перестраховочной) организации, являющимся физическим лицом.

4. Форму на бумажном носителе подписывает крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, являющийся физическим лицом.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. В качестве отчетного периода указывается отчетный год. В случае если отчитывающееся лицо первично приобрело статус крупного участника в течение отчетного года, то в качестве отчетного периода указывается период с момента приобретения статуса крупного участника до окончания отчетного года.

6. По строке 5 таблицы 1 сведения не заполняются в случае, если крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации самостоятельно оказывает влияние на принятие банком, страховой (перестраховочной) организацией решений.

7. Если крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации самостоятельно не оказывает влияние на принятие банком, страховой (перестраховочной) организацией решений:

1) в графе 3 указываются наименования банков, страховых (перестраховочных) организаций, в которых отчитывающееся лицо является крупным участником;

2) в случае если крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации оказывает влияние на принятие банком, страховой (перестраховочной) организацией решений совместно с другими лицами в силу договора между ними, то в графе 4 указываются данные лица;

3) в случае если крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации оказывает влияние на принятие банком, страховой (перестраховочной) организацией решений иным образом, в том числе делегированием полномочий, определяющим возможность такого влияния, то в графе 4 указывается соответствующие сведения.

8. В таблице 4 указываются сведения в случаях, если близкий родственник, супруг (супруга) или близкий родственник супруга (супруги) крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации занимает должность в организации и (или) имеет долю участия в ее уставном капитале (акции).

9. Сведения в таблицах 2, 3, 4 указываются по состоянию на конец отчетного периода.

При­ло­же­ние 3

к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния

На­ци­о­наль­но­го Бан­ка

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

от 27 ав­гу­ста 2013 го­да № 229

Форма, предназначенная для сбора административных данных Сведения о видах деятельности крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга

Отчетный период: за ___ квартал 20__года

Индекс: КУ БСХ ЮЛ_Ф3

Периодичность: квартальная

Представляют: крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, являющийся юридическим лицом, банковский холдинг, страховой холдинг, за исключением нерезидентов Республики Казахстан Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления* – в течение девяноста календарных дней, следующих за отчетным кварталом

* В случае отсутствия у банка, страховой (перестраховочной) организации банковского холдинга, страхового холдинга срок представления крупным участником банка, страховой (перестраховочной) организации – не позднее сорока пяти календарных дней, следующих за отчетным кварталом

Форма

Таблица 1. Сведения об отчитывающейся организации

Круп­ный участ­ник бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ский хол­динг, стра­хо­вой хол­динг

На­име­но­ва­ние от­чи­ты­ва­ю­ще­го­ся ли­ца

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

Ме­сто на­хож­де­ния (поч­то­вый и юри­ди­че­ский ад­рес, те­ле­фон, факс, элек­трон­ный ад­рес)

Рек­ви­зи­ты пись­мен­но­го со­гла­сия упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ско­го хол­дин­га, стра­хо­во­го хол­дин­га

1

2

3

4

Таблица 2. Сведения о должностных лицах крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского холдинга, страхового холдинга

№

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

Фа­ми­лия, имя, (при на­ли­чии от­че­ство) долж­ност­но­го ли­ца

Све­де­ния об ор­га­ни­за­ции, в ко­то­рой долж­ност­ное ли­цо за­ни­ма­ет долж­ность ли­бо вла­де­ет од­ной и бо­лее про­сты­ми и/или при­ви­ле­ги­ро­ван­ны­ми ак­ци­я­ми и/или до­ля­ми уча­стия

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции

За­ни­ма­е­мая долж­ность в ор­га­ни­за­ции

Сум­ма уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле/ сто­и­мость при­об­ре­тен­ных ак­ций (в ты­ся­чах тен­ге)

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих долж­ност­но­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций или до­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах)

ин­ди­ви­ду­аль­но

сов­мест­но

пря­мо

кос­вен­но

про­цент

на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца/ фа­ми­лия, имя, (при на­ли­чии от­че­ство) фи­зи­че­ско­го ли­ца

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Таблица 3. Сведения об участниках (акционерах) крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского холдинга, страхового холдинга (за исключением организаций, являющихся крупными участниками (крупными акционерами) крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского холдинга, страхового холдинга

№

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции / фа­ми­лия, имя, (при на­ли­чии от­че­ство) фи­зи­че­ско­го ли­ца

Да­та при­об­ре­те­ния ак­ций/ до­ли уча­стия

Сум­ма уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле/ сто­и­мость при­об­ре­тен­ных ак­ций (в ты­ся­чах тен­ге)

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих ак­ций

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства при­над­ле­жа­щих ак­ций к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций круп­но­го участ­ни­ка бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ско­го хол­дин­га, стра­хо­во­го хол­дин­га или до­ля уча­стия в его устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

ин­ди­ви­ду­аль­но

сов­мест­но

пря­мо

кос­вен­но

про­цент

на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции/ фа­ми­лия, имя, (при на­ли­чии от­че­ство) фи­зи­че­ско­го ли­ца

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Таблица 4. Сведения о получении крупным участником банка, страховой (перестраховочной) организации, банковским холдингом, страховым холдингом займов для приобретения долей участия в уставных капиталах (акций) организаций

№

Ор­га­ни­за­ция/фи­зи­че­ское ли­цо, предо­ста­вив­шее за­ем

Ор­га­ни­за­ция, ак­ции (до­ли уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле) ко­то­рой при­об­ре­те­ны за счет зай­ма

Сум­ма зай­ма (в ты­ся­чах тен­ге)

Сум­ма уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле/ сто­и­мость при­об­ре­тен­ных ак­ций (в ты­ся­чах тен­ге)

Ко­ли­че­ство ак­ций

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­об­ре­тен­ных круп­ным участ­ни­ком бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ским хол­дин­гом, стра­хо­вым хол­дин­гом, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в ее устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции

Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее) ____________________________________________ _______________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер __________________________________ ________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: _____________________________ __________ _______________ (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания "_____" __________ 20_____ года. Место для печати

При­ло­же­ние

к фор­ме, пред­на­зна­чен­ной для сбо­ра

ад­ми­ни­стра­тив­ных дан­ных "Све­де­ния

о ви­дах де­я­тель­но­сти

круп­но­го участ­ни­ка бан­ка,

стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной)

ор­га­ни­за­ции, яв­ля­ю­ще­го­ся

юри­ди­че­ским ли­цом, бан­ков­ско­го

хол­дин­га, стра­хо­во­го хол­дин­га"

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Сведения о видах деятельности крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Сведения о видах деятельности крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга" (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 3 статьи 54-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", да пунктом 2-1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности", подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

3. Форма составляется крупным участником банка, страховой (перестраховочной) организации, являющимся юридическим лицом, банковским холдингом, страховым холдингом ежеквартально и представляется в течение девяноста календарных дней, следующих за отчетным кварталом. В случае отсутствия у банка, страховой (перестраховочной) организации банковского холдинга, страхового холдинга срок представления крупным участником банка, страховой (перестраховочной) организации, являющимся юридическим лицом - не позднее сорока пяти календарных дней, следующих за отчетным кварталом.

4. Форма на бумажном носителе скрепляется печатью отчитывающегося лица, подписывается его первым руководителем (на период его отсутствия - лицом, его замещающим), главным бухгалтером и исполнителем.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 4 таблицы 1 указываются наименование уполномоченного органа, выдавшего письменное согласие на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского холдинга, страхового холдинга, форма письменного согласия, номер, дата.

6. В случае если должностное лицо крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского холдинга, страхового холдинга в организации, указанной в графе 4 таблицы 2, не занимает должность либо не владеет ее акциями (долями участия), графа 5 либо графы 6, 7, 8, 9, 10 не заполняются.

7. Графа 7 таблицы 3 заполняется в случае, если крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, банковский холдинг, страховой холдинг создан в организационно-правовой форме акционерного общества.

8. Графа 8 таблицы 4 заполняется в случае, если крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, банковский холдинг, страховой холдинг создан в организационно-правовой форме акционерного общества.

При­ло­же­ние 4

к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния

На­ци­о­наль­но­го Бан­ка

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

от 27 ав­гу­ста 2013 го­да № 229

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Сведения об организациях, в которых крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, являющийся юридическим лицом, банковский холдинг, страховой холдинг является участником (акционером)

Отчетный период: за ___ квартал 20__ года

Индекс: КУ БСХ ЮЛ_Ф4

Периодичность: ежеквартальная

Представляют: крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, являющийся юридическим лицом, банковский холдинг, страховой холдинг, за исключением нерезидентов Республики Казахстан Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления* – в течение девяноста календарных дней, следующих за отчетным кварталом

* В случае отсутствия у банка, страховой (перестраховочной) организации банковского холдинга, страхового холдинга срок представления крупным участником банка, страховой (перестраховочной) организации – не позднее сорока пяти календарных дней, следующих за отчетным кварталом

Форма

____________________________________________ (наименование отчитывающегося лица)

№

Биз­нес – иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца

Опи­са­ние ви­да де­я­тель­но­сти

Сум­ма уча­стия (сто­и­мость) при­об­ре­тен­ных ак­ций в ты­ся­чах тен­ге)

Ко­ли­че­ство ак­ций (штук)

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, яв­ля­ю­ще­му­ся юри­ди­че­ским ли­цом, бан­ков­ско­му хол­дин­гу, стра­хо­во­му хол­дин­гу, к об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных ак­ций эми­тен­та или до­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле юри­ди­че­ско­го ли­ца (в про­цен­тах)

Но­ми­наль­ная (по­куп­ная)

Ба­лан­со­вая (нет­то)

Все­го

в том чис­ле ре­зер­вы (про­ви­зии)

про­стые

при­ви­ле­ги­ро­ван­ные

ин­ди­ви­ду­аль­но

сов­мест­но

пря­мо

кос­вен­но

про­цент

на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции/ фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии от­че­ство фи­зи­че­ско­го ли­ца

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее):

_____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер: __________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: _________________________ _________ _________________ (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания "_____" __________ 20_____ года. Место для печати

При­ло­же­ние

к фор­ме, пред­на­зна­чен­ной для

сбо­ра ад­ми­ни­стра­тив­ных дан­ных

"Све­де­ния об ор­га­ни­за­ци­ях, в

ко­то­рых круп­ный участ­ник

бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной)

ор­га­ни­за­ции, яв­ля­ю­щий­ся

юри­ди­че­ским ли­цом, бан­ков­ский хол­динг,

стра­хо­вой хол­динг яв­ля­ет­ся

участ­ни­ком (ак­ци­о­не­ром)"

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Сведения об организациях, в которых крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, являющийся юридическим лицом, банковский холдинг, страховой холдинг является участником (акционером)

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Сведения об организациях, в которых крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, являющийся юридическим лицом, банковский холдинг, страховой холдинг является участником (акционером)" (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 3 статьи 54-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", пунктом 2-1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности", подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

3. Форма составляется ежеквартально и представляется в течение девяноста календарных дней, следующих за отчетным кварталом. В случае отсутствия у банка, страховой (перестраховочной) организации банковского холдинга, страхового холдинга срок представления крупным участником банка, страховой (перестраховочной) организации, являющимся юридическим лицом – не позднее сорока пяти календарных дней, следующих за отчетным кварталом.

4. Форма на бумажном носителе скрепляется печатью отчитывающегося лица, подписывается его первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером и исполнителем.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. Графа 4 заполняется по характеру деятельности юридического лица, указанного в графе 3, в капитале которого участвует крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, являющийся юридическим лицом, банковский и (или) страховой холдинг.

6. В графе 7 сумма резервов (провизий) отражается в абсолютном значении и со знаком плюс.

При­ло­же­ние 5

к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния

На­ци­о­наль­но­го Бан­ка

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

от 27 ав­гу­ста 2013 го­да № 229

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Сведения об организациях, являющихся крупными участниками (акционерами) крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга, а также сведения об аффилиированных лицах, о лицах, осуществляющих контроль над крупным участником банка, страховой (перестраховочной) организации, являющимся юридическим лицом, банковским холдингом, страховым холдингом, о дочерних и зависимых организациях лица, контролирующего крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, банковский холдинг, страховой холдинг

Отчетный период: за ___ квартал 20__года

Индекс: КУ БСХ ЮЛ_Ф5

Периодичность: ежеквартальная

Представляют: крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, являющийся юридическим лицом, банковский холдинг, страховой холдинг, за исключением нерезидентов Республики Казахстан Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления* – в течение девяноста календарных дней, следующих за отчетным кварталом

* В случае отсутствия у банка, страховой (перестраховочной) организации банковского холдинга, страхового холдинга срок представления крупным участником банка, страховой (перестраховочной) организации – не позднее сорока пяти календарных дней, следующих за отчетным кварталом

Форма

_____________________________________________ (наименование отчитывающегося лица)

Таблица 1. Сведения об организациях, являющихся крупными участниками (акционерами) крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга

№

Биз­нес – иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции

Опи­са­ние ви­да де­я­тель­но­сти

Сум­ма уча­стия/ сто­и­мость при­об­ре­тен­ных ак­ции (в ты­ся­чах тен­ге)

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих ак­ций (штук)

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку (ак­ци­о­не­ру) круп­но­го участ­ни­ка бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ско­го хол­дин­га, стра­хо­во­го хол­дин­га, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций круп­но­го участ­ни­ка бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ско­го хол­дин­га, стра­хо­во­го хол­дин­га или до­ля уча­стия в его устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

ин­ди­ви­ду­аль­но

сов­мест­но

пря­мо

кос­вен­но

про­цент

на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции/ фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии от­че­ство фи­зи­че­ско­го ли­ца

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Таблица 2. Реестр аффилиированных лиц крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга

№

Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для юри­ди­че­ско­го ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

На­име­но­ва­ние ли­ца

При­знак, в со­от­вет­ствии с ко­то­рым ли­цо от­не­се­но к аф­фи­ли­и­ро­ван­но­му ли­цу

1

2

3

4

Таблица 3. Реестр лиц, осуществляющих контроль над крупным участником банка, страховой (перестраховочной) организации, являющимся юридическим лицом, банковским холдингом, страховым холдингом

№

Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для юри­ди­че­ско­го ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

На­име­но­ва­ние ли­ца

Ос­но­ва­ния кон­тро­ля

Све­де­ния о до­чер­них и за­ви­си­мых ор­га­ни­за­ци­ях ли­ца, кон­тро­ли­ру­ю­ще­го круп­но­го участ­ни­ка бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, яв­ля­ю­ще­го­ся юри­ди­че­ским ли­цом, бан­ков­ский хол­динг, стра­хо­вой хол­динг

на­име­но­ва­ние до­чер­ней ор­га­ни­за­ции

на­име­но­ва­ние за­ви­си­мых ор­га­ни­за­ций

1

2

3

4

5

6

Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)

_____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: _________________________ _________ ________________ (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания "_____" __________ 20_____ года. Место для печати

При­ло­же­ние

к фор­ме, пред­на­зна­чен­ной для

сбо­ра ад­ми­ни­стра­тив­ных дан­ных

"Све­де­ния об ор­га­ни­за­ци­ях, яв­ля­ю­щих­ся

круп­ны­ми участ­ни­ка­ми (ак­ци­о­не­ра­ми)

круп­но­го участ­ни­ка бан­ка, стра­хо­вой

(пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции,

яв­ля­ю­ще­го­ся юри­ди­че­ским ли­цом,

бан­ков­ско­го хол­дин­га, стра­хо­во­го

хол­дин­га, а та­к­же све­де­ния об

аф­фи­ли­и­ро­ван­ных ли­цах, о ли­цах,

осу­ществ­ля­ю­щих кон­троль над круп­ным

участ­ни­ком бан­ка, стра­хо­вой

(пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции,

яв­ля­ю­щим­ся юри­ди­че­ским ли­цом,

бан­ков­ским хол­дин­гом, стра­хо­вым

хол­дин­гом, о до­чер­них и за­ви­си­мых

ор­га­ни­за­ци­ях ли­ца, кон­тро­ли­ру­ю­ще­го

круп­но­го участ­ни­ка бан­ка, стра­хо­вой

(пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции,

яв­ля­ю­ще­го­ся юри­ди­че­ским ли­цом,

бан­ков­ский хол­динг, стра­хо­вой

хол­динг"

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Сведения об организациях, являющихся крупными участниками (акционерами) крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга, а также сведения об аффилиированных лицах, о лицах, осуществляющих контроль над крупным участником банка, страховой (перестраховочной) организации, являющимся юридическим лицом, банковским холдингом, страховым холдингом, о дочерних и зависимых организациях лица, контролирующего крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, банковский холдинг, страховой холдинг

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Сведения об организациях, являющихся крупными участниками (акционерами) крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга, а также сведения об аффилиированных лицах, о лицах, осуществляющих контроль над крупным участником банка, страховой (перестраховочной) организации, являющимся юридическим лицом, банковским холдингом, страховым холдингом, о дочерних и зависимых организациях лица, контролирующего крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, банковский холдинг, страховой холдинг" (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 3 статьи 54-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", пунктом 2-1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности", подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

3. Форма составляется ежеквартально и представляется в течение девяноста календарных дней, следующих за отчетным кварталом. В случае отсутствия у банка, страховой (перестраховочной) организации банковского холдинга, страхового холдинга срок представления крупным участником банка, страховой (перестраховочной) организации, являющимся юридическим лицом – не позднее сорока пяти календарных дней, следующих за отчетным кварталом.

4. Форма на бумажном носителе скрепляется печатью отчитывающегося лица, подписывается его первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером и исполнителем.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. Графа 4 таблицы 1 заполняется по характеру деятельности юридического лица, указанного в графе 3, которое участвует в капитале крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом (банковского холдинга, страхового холдинга).

6. В графе 4 таблицы 2 признак, в соответствии с которым лицо отнесено к аффилиированному лицу, определяется перечнем, установленным статьей 12-1 Закона Республики Казахстан от 22 апреля 1998 года "О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью" и статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".

7. В графе 4 таблицы 3 указываются основания для контроля в соответствии со статьей 2 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и статьей 3 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".

При­ло­же­ние 6

к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния

На­ци­о­наль­но­го Бан­ка

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

от 27 ав­гу­ста 2013 го­да № 229

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о сделках со связанными, в том числе аффилиированными лицами, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих по состоянию на отчетную дату и реестр связанных, в том числе аффилиированных лиц

Отчетный период: за ___ квартал 20__ года

Индекс: КУ БСХ ЮЛ_Ф6

Периодичность: ежеквартальная/ ежегодная Представляют: крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, являющийся юридическим лицом, банковский холдинг, страховой холдинг за исключением:

банков, имеющих статус крупного участника банка и (или) страховой (перестраховочной) организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга;

нерезидентов Республики Казахстан.

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан Срок представления* – в течение девяноста календарных дней, следующих за отчетным кварталом

* Срок представления крупным участником банка, страховой (перестраховочной) организации, являющимся юридическим лицом – в течение ста двадцати календарных дней по окончании финансового года

Форма

___________________________________________ (наименование отчитывающегося лица)

Таблица 1. Отчет о сделках со связанными, в том числе аффилиированными лицами

№ п/п

На­име­но­ва­ние свя­зан­но­го (аф­фи­ли­и­ро­ван­но­го) ли­ца

Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для юри­ди­че­ско­го ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) или иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

Стра­на ре­зи­дент­ства

При­знак, в со­от­вет­ствии с ко­то­рым ли­цо от­не­се­но к ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми/ аф­фи­ли­и­ро­ван­но­му

Вид сдел­ки

Цель сдел­ки

№ до­го­во­ра

Да­та за­клю­че­ния до­го­во­ра

Да­та окон­ча­ния дей­ствия до­го­во­ра

Рек­ви­зи­ты ре­ше­ния упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на

Сум­ма сдел­ки (в ты­ся­чах тен­ге)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

Ито­го

Ва­лю­та сдел­ки

Све­де­ния о на­ли­чии обес­пе­че­ния (да/нет)

Воз­на­граж­де­ние (в про­цен­тах го­до­вых)

Оста­ток на от­чет­ную да­ту (в ты­ся­чах тен­ге)

При­ме­ча­ние (ука­зы­ва­ют­ся иные све­де­ния, не преду­смот­рен­ные гра­фа­ми 2-16)

по усло­ви­ям до­го­во­ра

по внут­рен­ним тре­бо­ва­ни­ям для несвя­зан­ных лиц

13

14

15

16

17

18

Таблица 2. Реестр связанных, в том числе аффилиированных лиц

№ п/п

Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для юри­ди­че­ско­го ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) или иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

На­име­но­ва­ние свя­зан­но­го (аф­фи­ли­и­ро­ван­но­го) ли­ца

Стра­на ре­зи­дент­ства

При­знак, в со­от­вет­ствии с ко­то­рым ли­цо от­не­се­но к ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми/аф­фи­ли­и­ро­ван­но­му

1

2

3

4

5

Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)

__________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: _______________________ __________ __________________ (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания "_____" __________ 20_____ года. Место для печати

При­ло­же­ние

к фор­ме, пред­на­зна­чен­ной для

сбо­ра ад­ми­ни­стра­тив­ных дан­ных

"От­чет о сдел­ках со свя­зан­ны­ми, в том

чис­ле аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми,

за­клю­чен­ных в те­че­ние от­чет­но­го

пе­ри­о­да, а та­к­же дей­ству­ю­щих по

со­сто­я­нию на от­чет­ную да­ту и

ре­естр свя­зан­ных, в том чис­ле

аф­фи­ли­и­ро­ван­ных лиц"

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о сделках со связанными, в том числе аффилиированными лицами, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих по состоянию на отчетную дату и реестр связанных, в том числе аффилиированных лиц

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о сделках со связанными, в том числе аффилиированными лицами, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих по состоянию на отчетную дату и реестр связанных, в том числе аффилиированных лиц" (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 3 статьи 54-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", пунктом 2-1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности", подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

3. Форма составляется ежеквартально и представляется в течение девяноста календарных дней, следующих за отчетным кварталом. В случае отсутствия у банка, страховой (перестраховочной) организации банковского холдинга, страхового холдинга срок представления крупным участником банка, страховой (перестраховочной) организации – не позднее сорока пяти календарных дней, следующих за отчетным кварталом.

4. Форма на бумажном носителе скрепляется печатью отчитывающегося лица, подписывается его первым руководителем (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главным бухгалтером и исполнителем.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. Признак, в соответствии с которым лицо отнесено к лицу, связанному особыми отношениями/аффилиированному с отчитывающимся лицом, определяется статьей 12-1 Закона Республики Казахстан от 22 апреля 1998 года "О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью", статьей 40 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", статьей 3 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности", статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".

6. В таблицах 1, 2:

1) банковский холдинг отражает сведения о лицах, связанных с ним особыми отношениями;

2) крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, являющийся юридическим лицом, страховой холдинг отражают сведения об аффилиированных лицах.

7. Таблица 1 раскрывает сведения обо всех сделках, отчитывающегося лица с лицами, связанными, в том числе аффилиированными с отчитывающимся лицом особыми отношениями, сумма которых по каждому виду операций со связанным, в том числе аффилиированными лицом превышает 0,01 процент в совокупности от размера собственного капитала отчитывающегося лица на отчетную дату.

8. Если лицо имеет один или несколько признаков связанности особыми отношениями, в том числе аффилиированности с отчитывающимся лицом, в таблице 2 указываются все признаки.

При­ло­же­ние 7

к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния

На­ци­о­наль­но­го Бан­ка

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

от 27 ав­гу­ста 2013 го­да № 229

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Рабочие таблицы по составлению консолидированной финансовой отчетности

Отчетный период: за ___ квартал 20__года

Индекс: КУ БСХ РТ_Ф7

Периодичность: ежеквартальная

Представляют: Банковский холдинг (страховой холдинг), входящий в состав банковского конгломерата (страховой группы)

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежеквартально в течение девяноста календарных дней, следующих за отчетным кварталом

Форма

____________________________________________________________ (наименование банковского конгломерата (страховой группы))

Таблица 1. Рабочая таблица по составлению консолидированного бухгалтерского баланса

№ п/п

На­име­но­ва­ния клас­сов, групп сче­тов и ба­лан­со­вых сче­тов

Участ­ник 1

Участ­ник 2

…

Участ­ник N

О с т а­т о к

Кор­рек­ти­ров­ки

И т о­г о

Сум­ма

эли­ми­ни­ро­ва­ние

Сум­ма

эли­ми­ни­ро­ва­ние

Сум­ма

эли­ми­ни­ро­ва­ние

де­бет

кре­дит

де­бет

кре­дит

де­бет

кре­дит

де­бет

кре­дит

1

2

3.1.

1

3.

1.2

3.

1.3

3.

2.1

3.

2.2

3.

2.3

…

3.

n.1

3

.n.2

3.

n.3

4

5

6

7

1

Ак­ти­вы

1.1

День­ги

1.2

Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы

1.3

Кор­ре­спон­дент­ские сче­та

1.4

Тре­бо­ва­ния к На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1.5

Банк­но­ты на­ци­о­наль­ной ва­лю­ты до вы­пус­ка в об­ра­ще­ние

1.6

Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти че­рез при­быль или убы­ток

1.7

Вкла­ды, раз­ме­щен­ные в дру­гих бан­ках

1.8

Зай­мы, предо­став­лен­ные дру­гим бан­кам

1.9

Зай­мы и фи­нан­со­вый ли­зинг, предо­став­лен­ные ор­га­ни­за­ци­ям, осу­ществ­ля­ю­щим от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

1.10

Рас­че­ты с фи­ли­а­ла­ми

1.11

Тре­бо­ва­ния к кли­ен­там

1.12

Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щи­е­ся в на­ли­чии для про­да­жи

1.13

Опе­ра­ции "об­рат­ное РЕ­ПО" с цен­ны­ми бу­ма­га­ми

1.14

Ин­ве­сти­ции в ка­пи­тал и суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг

1.15

Цен­ные бу­ма­ги, удер­жи­ва­е­мые до по­га­ше­ния

1.16

Про­чие дол­го­вые ин­стру­мен­ты в ка­те­го­рии "зай­мы и де­би­тор­ская за­дол­жен­ность"

1.17

Рас­че­ты по пла­те­жам

1.18

То­вар­но-ма­те­ри­аль­ные за­па­сы

1.19

Дол­го­сроч­ные ак­ти­вы, пред­на­зна­чен­ные для про­да­жи

1.20

Ос­нов­ные сред­ства и нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы

1.21

На­чис­лен­ные до­хо­ды, свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния

1.22

Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния и рас­хо­дов

1.23

На­чис­лен­ные ко­мис­си­он­ные до­хо­ды

1.24

Про­сро­чен­ные ко­мис­си­он­ные до­хо­ды

1.25

Про­чие де­би­то­ры/ак­ти­вы

1.26

Се­кью­ри­ти­зи­ру­е­мые ак­ти­вы

1.27

Тре­бо­ва­ния по опе­ра­ци­ям с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми и ди­лин­го­вым опе­ра­ци­ям

1.28

Ак­ти­вы пе­ре­стра­хо­ва­ния по неза­ра­бо­тан­ным пре­ми­ям (за вы­че­том ре­зер­вов на обес­це­не­ние)

1.29

Ак­ти­вы пе­ре­стра­хо­ва­ния по про­изо­шед­шим, но неза­яв­лен­ным убыт­кам (за вы­че­том ре­зер­вов на обес­це­не­ние)

1.30

Ак­ти­вы пе­ре­стра­хо­ва­ния по не про­изо­шед­шим убыт­кам по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния (пе­ре­стра­хо­ва­ния) жиз­ни (за вы­че­том ре­зер­вов на обес­це­не­ние)

1.31

Ак­ти­вы пе­ре­стра­хо­ва­ния по не про­изо­шед­шим убыт­кам по до­го­во­рам ан­ну­и­те­та (за вы­че­том ре­зер­вов на обес­це­не­ние)

1.32

Ак­ти­вы пе­ре­стра­хо­ва­ния по за­яв­лен­ным, но неуре­гу­ли­ро­ван­ным убыт­кам (за вы­че­том ре­зер­вов на обес­це­не­ние)

1.33

Ак­ти­вы пе­ре­стра­хо­ва­ния по до­пол­ни­тель­ным ре­зер­вам (за вы­че­том ре­зер­вов на обес­це­не­ние)

1.34

Стра­хо­вые пре­мии к по­лу­че­нию от стра­хо­ва­те­лей (пе­ре­стра­хо­ва­те­лей) и по­сред­ни­ков (за вы­че­том ре­зер­вов на обес­це­не­ние)

1.35

На­чис­лен­ные ко­мис­си­он­ные до­хо­ды по пе­ре­стра­хо­ва­нию

1.36

Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность (за вы­че­том ре­зер­вов на обес­це­не­ние)

1.37

Зай­мы, предо­став­лен­ные стра­хо­ва­те­лям (за вы­че­том ре­зер­вов на обес­це­не­ние)

1.38

Рас­хо­ды бу­ду­щих пе­ри­о­дов

1.39

Те­ку­щий на­ло­го­вый ак­тив

1.40

От­ло­жен­ный на­ло­го­вый ак­тив

1.41

Ин­ве­сти­ци­он­ное иму­ще­ство

2

Обя­за­тель­ства

2.1

Кор­ре­спон­дент­ские сче­та

2.2

Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния дру­гих бан­ков

2.3

Зай­мы, по­лу­чен­ные от Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, мест­ных ис­пол­ни­тель­ных ор­га­нов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и на­ци­о­наль­но­го управ­ля­ю­ще­го хол­дин­га

2.4

Зай­мы, по­лу­чен­ные от меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

2.5

Зай­мы, по­лу­чен­ные от дру­гих бан­ков и ор­га­ни­за­ций, осу­ществ­ля­ю­щих от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

2.6

Зай­мы овер­найт

2.7

Сроч­ные вкла­ды

2.8

Рас­че­ты с фи­ли­а­ла­ми

2.9

Обя­за­тель­ства пе­ред кли­ен­та­ми

2.10

Опе­ра­ции "РЕ­ПО" с цен­ны­ми бу­ма­га­ми

2.11

Вы­пу­щен­ные в об­ра­ще­ние цен­ные бу­ма­ги

2.12

Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ные дол­ги

2.13

Рас­че­ты по пла­те­жам

2.14

На­чис­лен­ные рас­хо­ды, свя­зан­ные с вы­пла­той воз­на­граж­де­ния

2.15

На­чис­лен­ные рас­хо­ды по ад­ми­ни­стра­тив­но-хо­зяй­ствен­ной де­я­тель­но­сти

2.16

Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния и до­хо­дов

2.17

На­чис­лен­ные ко­мис­си­он­ные рас­хо­ды

2.18

Про­сро­чен­ные ко­мис­си­он­ные рас­хо­ды

2.19

Про­чие кре­ди­то­ры/обя­за­тель­ства

2.20

Обя­за­тель­ства по се­кью­ри­ти­зи­ру­е­мым ак­ти­вам

2.21

Обя­за­тель­ства по опе­ра­ци­ям с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми и ди­лин­го­вым опе­ра­ци­ям

2.22

Ре­зерв неза­ра­бо­тан­ной пре­мии

2.23

Ре­зерв не про­изо­шед­ших убыт­ков по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния (пе­ре­стра­хо­ва­ния) жиз­ни

2.24

Ре­зерв не про­изо­шед­ших убыт­ков по до­го­во­рам ан­ну­и­те­та

2.25

Ре­зерв про­изо­шед­ших, но неза­яв­лен­ных убыт­ков

2.26

Ре­зерв за­яв­лен­ных, но неуре­гу­ли­ро­ван­ных убыт­ков

2.27

До­пол­ни­тель­ные ре­зер­вы

2.28

Зай­мы по­лу­чен­ные

2.29

Рас­че­ты с пе­ре­стра­хов­щи­ка­ми

2.30

Рас­че­ты с по­сред­ни­ка­ми по стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) де­я­тель­но­сти

2.31

Рас­че­ты с ак­ци­о­не­ра­ми по ди­ви­ден­дам

2.32

Сче­та к упла­те по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния (пе­ре­стра­хо­ва­ния)

2.33

Про­чая кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность

2.34

Оце­ноч­ные обя­за­тель­ства

2.35

До­хо­ды бу­ду­щих пе­ри­о­дов

2.36

Те­ку­щее на­ло­го­вое обя­за­тель­ство

2.37

От­ло­жен­ное на­ло­го­вое обя­за­тель­ство

3

Соб­ствен­ный ка­пи­тал

3.1

Устав­ный ка­пи­тал

3.2

До­пол­ни­тель­ный ка­пи­тал

3.3

Изъ­ятый ка­пи­тал (взно­сы учре­ди­те­лей)

3.4

Ре­зер­вы (про­ви­зии) на об­ще­бан­ков­ские рис­ки

3.5

Ре­зерв­ный ка­пи­тал и ре­зер­вы пе­ре­оцен­ки

3.6

Ста­би­ли­за­ци­он­ный ре­зерв

3.7

Нерас­пре­де­лен­ная при­быль (непо­кры­тый убы­ток)

3.8

До­ля мень­шин­ства

Таблица 2. Рабочая таблица по составлению консолидированного отчета о доходах и расходах

№ п/п

На­име­но­ва­ния клас­сов, групп сче­тов и ба­лан­со­вых сче­тов

Участ­ник 1

Участ­ник 2

…

Участ­ник N

О с т а­ т о к

Кор­рек­ти­ров­ки

И т о­г о

Сум­ма

эли­ми­ни­ро­ва­ние

Сум­ма

эли­ми­ни­ро­ва­ние

Сум­ма

эли­ми­ни­ро­ва­ние

де­бет

кре­дит

де­бет

кре­дит

де­бет

кре­дит

де­бет

кре­дит

1

2

3.1 .1

3.1 .2

3.1 .3

3.2 .1

3.2 .2

3. 2.3

…

3. n.1

3. n.2

3. n.3

4

5

6

7

4

До­хо­ды

4.1

До­хо­ды, свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по кор­ре­спон­дент­ским сче­там

4.2

До­хо­ды, свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по вкла­дам, раз­ме­щен­ным в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

4.3

До­хо­ды, свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по цен­ным бу­ма­гам, учи­ты­ва­е­мым по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти че­рез при­быль или убы­ток

4.4

До­хо­ды, свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по вкла­дам, раз­ме­щен­ным в дру­гих бан­ках

4.5

До­хо­ды, свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по зай­мам, предо­став­лен­ным дру­гим бан­кам

4.6

До­хо­ды, свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по зай­мам и фи­нан­со­во­му ли­зин­гу, предо­став­лен­ным ор­га­ни­за­ци­ям, осу­ществ­ля­ю­щим от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, или по­лу­чен­ным от ор­га­ни­за­ций, осу­ществ­ля­ю­щих от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

4.7

До­хо­ды по рас­че­там с фи­ли­а­ла­ми

4.8

До­хо­ды, свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по тре­бо­ва­ни­ям бан­ка к кли­ен­там

4.9

До­хо­ды, свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по цен­ным бу­ма­гам, име­ю­щим­ся в на­ли­чии для про­да­жи

4.10

До­хо­ды, свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по опе­ра­ци­ям "об­рат­ное РЕ­ПО" с цен­ны­ми бу­ма­га­ми

4.11

До­хо­ды, свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по ин­ве­сти­ци­ям в ка­пи­тал и суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг

4.12

До­хо­ды, свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по цен­ным бу­ма­гам, удер­жи­ва­е­мым до по­га­ше­ния

4.13

До­хо­ды, свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по про­чим дол­го­вым ин­стру­мен­там в ка­те­го­рии "зай­мы и де­би­тор­ская за­дол­жен­ность"

4.14

До­хо­ды по ди­лин­го­вым опе­ра­ци­ям

4.15

Ко­мис­си­он­ные до­хо­ды

4.16

До­хо­ды от пе­ре­оцен­ки

4.17

Ре­а­ли­зо­ван­ные до­хо­ды от пе­ре­оцен­ки

4.18

До­хо­ды от про­да­жи

4.19

До­хо­ды, свя­зан­ные с из­ме­не­ни­ем до­ли уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле юри­ди­че­ских лиц

4.20

До­хо­ды по опе­ра­ци­ям с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми

4.21

Неустой­ка (штраф, пе­ня)

4.22

Про­чие до­хо­ды

4.23

До­хо­ды от вос­ста­нов­ле­ния ре­зер­вов (про­ви­зий)

4.24

До­ход до на­ло­гов

4.25

До­хо­ды от стра­хо­вой де­я­тель­но­сти

4.26

Стра­хо­вые пре­мии, при­ня­тые по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния

4.27

Стра­хо­вые пре­мии, при­ня­тые по до­го­во­рам пе­ре­стра­хо­ва­ния

4.28

Стра­хо­вые пре­мии, пе­ре­дан­ные на пе­ре­стра­хо­ва­ние

4.29

Чи­стая сум­ма стра­хо­вых пре­мий

4.30

Из­ме­не­ние ре­зер­ва неза­ра­бо­тан­ной пре­мии

4.31

Из­ме­не­ние ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния по неза­ра­бо­тан­ным пре­ми­ям

4.32

Чи­стая сум­ма за­ра­бо­тан­ных стра­хо­вых пре­мий

4.33

До­хо­ды в ви­де ко­мис­си­он­но­го воз­на­граж­де­ния по стра­хо­вой де­я­тель­но­сти

4.34

Про­чие до­хо­ды от стра­хо­вой де­я­тель­но­сти

4.35

До­хо­ды от ин­ве­сти­ци­он­ной де­я­тель­но­сти

4.36

До­хо­ды, свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния

4.37

До­хо­ды (рас­хо­ды) по опе­ра­ци­ям с фи­нан­со­вы­ми ак­ти­ва­ми (нет­то)

4.38

До­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки (нет­то)

4.39

До­хо­ды от уча­стия в ка­пи­та­ле дру­гих юри­ди­че­ских лиц

4.40

Про­чие до­хо­ды от ин­ве­сти­ци­он­ной де­я­тель­но­сти

4.41

До­хо­ды от иной де­я­тель­но­сти

4.42

До­хо­ды (рас­хо­ды) от ре­а­ли­за­ции ак­ти­вов и по­лу­че­ния (пе­ре­да­чи) ак­ти­вов

4.43

Про­чие до­хо­ды от иной де­я­тель­но­сти

4.44

Про­чие до­хо­ды

5

Рас­хо­ды

5.1

Рас­хо­ды, свя­зан­ные с вы­пла­той воз­на­граж­де­ния по кор­ре­спон­дент­ским сче­там

5.2

Рас­хо­ды, свя­зан­ные с вы­пла­той воз­на­граж­де­ния по зай­мам, по­лу­чен­ным от Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, мест­ных ис­пол­ни­тель­ных ор­га­нов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и на­ци­о­наль­но­го управ­ля­ю­ще­го хол­дин­га

5.3

Рас­хо­ды, свя­зан­ные с вы­пла­той воз­на­граж­де­ния по зай­мам, по­лу­чен­ным от меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

5.4

Рас­хо­ды, свя­зан­ные с вы­пла­той воз­на­граж­де­ния по зай­мам, по­лу­чен­ным от дру­гих бан­ков

5.5

Рас­хо­ды, свя­зан­ные с вы­пла­той воз­на­граж­де­ния по зай­мам, по­лу­чен­ным от ор­га­ни­за­ций, осу­ществ­ля­ю­щих от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

5.6

Дру­гие рас­хо­ды, свя­зан­ные с вы­пла­той воз­на­граж­де­ния

5.7

Рас­хо­ды, свя­зан­ные с вы­пла­той воз­на­граж­де­ния по зай­мам овер­найт

5.8

Рас­хо­ды, свя­зан­ные с вы­пла­той воз­на­граж­де­ния по вкла­дам дру­гих бан­ков

5.9

Рас­хо­ды по рас­че­там с фи­ли­а­ла­ми

5.10

Рас­хо­ды, свя­зан­ные с вы­пла­той воз­на­граж­де­ния по тре­бо­ва­ни­ям кли­ен­тов

5.11

Рас­хо­ды, свя­зан­ные с вы­пла­той воз­на­граж­де­ния по опе­ра­ци­ям "РЕ­ПО" с цен­ны­ми бу­ма­га­ми

5.12

Рас­хо­ды, свя­зан­ные с вы­пла­той воз­на­граж­де­ния по цен­ным бу­ма­гам

5.13

Рас­хо­ды, свя­зан­ные с вы­пла­той воз­на­граж­де­ния по суб­ор­ди­ни­ро­ван­но­му дол­гу

5.14

Ас­сиг­но­ва­ния на обес­пе­че­ние

5.15

Рас­хо­ды по ди­лин­го­вым опе­ра­ци­ям

5.16

Ко­мис­си­он­ные рас­хо­ды

5.17

Рас­хо­ды от пе­ре­оцен­ки

5.18

Рас­хо­ды по опла­те тру­да и обя­за­тель­ным от­чис­ле­ни­ям

5.19

Ре­а­ли­зо­ван­ные рас­хо­ды от пе­ре­оцен­ки

5.20

Об­ще­хо­зяй­ствен­ные рас­хо­ды

5.21

На­ло­ги и дру­гие обя­за­тель­ные пла­те­жи в бюд­жет, кро­ме кор­по­ра­тив­но­го по­до­ход­но­го на­ло­га

5.22

Амор­ти­за­ци­он­ные от­чис­ле­ния

5.23

Рас­хо­ды от про­да­жи

5.24

Рас­хо­ды, свя­зан­ные с из­ме­не­ни­ем до­ли уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле юри­ди­че­ских лиц

5.25

Рас­хо­ды по опе­ра­ци­ям с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми

5.26

Неустой­ка (штраф, пе­ня)

5.27

Про­чие рас­хо­ды

5.28

Кор­по­ра­тив­ный по­до­ход­ный на­лог

5.29

Рас­хо­ды по осу­ществ­ле­нию стра­хо­вых вы­плат по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния

5.30

Рас­хо­ды по осу­ществ­ле­нию стра­хо­вых вы­плат по до­го­во­рам, при­ня­тым на пе­ре­стра­хо­ва­ние

5.31

Воз­ме­ще­ние рас­хо­дов по рис­кам, пе­ре­дан­ным на пе­ре­стра­хо­ва­ние

5.32

Воз­ме­ще­ние по ре­гресс­но­му тре­бо­ва­нию (нет­то)

5.33

Чи­стые рас­хо­ды по осу­ществ­ле­нию стра­хо­вых вы­плат

5.34

Рас­хо­ды по уре­гу­ли­ро­ва­нию стра­хо­вых убыт­ков

5.35

Из­ме­не­ние ре­зер­ва не про­изо­шед­ших убыт­ков по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния (пе­ре­стра­хо­ва­ния) жиз­ни

5.36

Из­ме­не­ние ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния по не про­изо­шед­шим убыт­кам по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния (пе­ре­стра­хо­ва­ния) жиз­ни

5.37

Из­ме­не­ние ре­зер­ва не про­изо­шед­ших убыт­ков по до­го­во­рам ан­ну­и­те­та

5.38

Из­ме­не­ние ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния по не про­изо­шед­шим убыт­кам по до­го­во­рам ан­ну­и­те­та

5.39

Из­ме­не­ние ре­зер­ва про­изо­шед­ших, но неза­яв­лен­ных убыт­ков

5.40

Из­ме­не­ние ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния по про­изо­шед­шим, но неза­яв­лен­ным убыт­кам

5.41

Из­ме­не­ние ре­зер­ва за­яв­лен­ных, но неуре­гу­ли­ро­ван­ных убыт­ков

5.42

Из­ме­не­ние ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния по за­яв­лен­ным, но неуре­гу­ли­ро­ван­ным убыт­кам

5.43

Из­ме­не­ние до­пол­ни­тель­ных ре­зер­вов

5.44

Из­ме­не­ние ак­ти­вов пе­ре­стра­хо­ва­ния по до­пол­ни­тель­ным ре­зер­вам

5.45

Рас­хо­ды по вы­пла­те ко­мис­си­он­но­го воз­на­граж­де­ния по стра­хо­вой де­я­тель­но­сти

5.46

Рас­хо­ды, свя­зан­ные с вы­пла­той воз­на­граж­де­ния

5.47

Рас­хо­ды на ре­зер­вы по обес­це­не­нию

5.48

Вос­ста­нов­ле­ние ре­зер­вов по обес­це­не­нию

5.49

Чи­стые рас­хо­ды на ре­зер­вы по обес­це­не­нию

5.50

Об­щие и ад­ми­ни­стра­тив­ные рас­хо­ды

5.51

Амор­ти­за­ци­он­ные от­чис­ле­ния и из­нос

5.52

Про­чие рас­хо­ды

5.53

При­быль (убы­ток) за пе­ри­од

5.54

При­быль (убы­ток) от пре­кра­щен­ной де­я­тель­но­сти

5.55

Чи­стая при­быль (убы­ток) до упла­ты кор­по­ра­тив­но­го по­до­ход­но­го на­ло­га

5.56

Кор­по­ра­тив­ный по­до­ход­ный на­лог

Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания "_____" __________ 20_____ года. Место для печати

При­ло­же­ние

к фор­ме, пред­на­зна­чен­ной для

сбо­ра ад­ми­ни­стра­тив­ных дан­ных

"Ра­бо­чие таб­ли­цы по

со­став­ле­нию кон­со­ли­ди­ро­ван­ной

фи­нан­со­вой от­чет­но­сти"

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Рабочие таблицы по составлению консолидированной финансовой отчетности

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Рабочие таблицы по составлению консолидированной финансовой отчетности" (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 3 статьи 54-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", пунктом 2-1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности", подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

3. Форма составляется ежеквартально и представляется в течение девяноста календарных дней, следующих за отчетным кварталом.

4. Форма на бумажном носителе скрепляется печатью отчитывающегося лица, подписывается его первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером и исполнителем.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 4 таблицы 1 для счетов "Активы" по соответствующей строке указывается:

сумма столбцов 3.1.1, 3.1.2, 3.2.1, 3.2.2, …, 3.n.1, 3.n.2 за вычетом суммы столбцов 3.1.3, 3.2.3, …, 3.n.3;

для счетов "Обязательства", "Собственный капитал" по соответствующей строке указывается:

сумма столбцов 3.1.1, 3.1.3, 3.2.1, 3.2.3, …, 3.n.1, 3.n.3 за вычетом суммы столбцов 3.1.2, 3.2.2, …, 3.n.2;

где n – количество участников.

6. Таблица 2 заполняется в зависимости от осуществляемой деятельности банка, страховой (перестраховочной) организации.

7. В таблице 1, 2 раскрываются группы счетов и указываются суммы с детализацией счетов в соответствии с требованиями постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 января 2011 года № 3 "Об утверждении Типового плана счетов бухгалтерского учета в банках второго уровня, ипотечных организациях и акционерном обществе "Банк Развития Казахстана", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6793.

При­ло­же­ние 8

к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния

На­ци­о­наль­но­го Бан­ка

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

от 27 ав­гу­ста 2013 го­да № 229

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Сведения об изменении процентного соотношения количества акций банка, страховой (перестраховочной) организации, принадлежащих крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся юридическим лицом, банковскому холдингу, страховой холдингу, а также источники средств, используемых для приобретения акций

Отчетный период: на __________ 20__года

Индекс: КУ ЮЛ_Ф8

Периодичность: в случае изменения процентного соотношения количества акций

Представляют: крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, являющийся юридическим лицом, банковский холдинг, страховой холдинг

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – в течение тридцати календарных дней со дня принятия решения об изменении процентного соотношения количества акций, принадлежащих крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся юридическим лицом, банковскому холдингу, страховому холдингу акций

Форма

____________________________________________ (наименование отчитывающегося лица)

Таблица 1. Сведения об изменении процентного соотношения количества акций банка, страховой (перестраховочной) организации, принадлежащих крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся юридическим лицом, банковскому холдингу, страховому холдингу

На­име­но­ва­ние бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ско­му хол­дин­гу, стра­хо­во­му хол­дин­гу ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции до до­пол­ни­тель­но­го при­об­ре­те­ния ак­ций (штук)

Све­де­ния об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства и про­цент­но­го со­от­но­ше­ния до­пол­ни­тель­но при­об­ре­тен­ных ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ско­му хол­дин­гу, стра­хо­во­му хол­дин­гу ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции по­сле до­пол­ни­тель­но­го при­об­ре­те­ния ак­ций

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции

Про­цент­ное со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства при­над­ле­жа­щих ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции к ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции

Контр агент /вид сдел­ки

№ и да­та до­го­во­ра

Ко­ли­че­ство ак­ций (штук)

На­име­но­ва­ние бро­ке­ра

Це­на при­об­ре­те­ния

Сто­и­мость при­об­ре­тен­ных ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции (в ты­ся­чах тен­ге)

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции (штук)

Про­цент­ное со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства при­над­ле­жа­щих ак­ций к ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Таблица 2. Источники средств, используемых для приобретения акций

№ п/п

Све­де­ния об усло­ви­ях и по­ряд­ке при­об­ре­те­ния круп­ным участ­ни­ком бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ским хол­дин­гом, стра­хо­вым хол­дин­гом ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции

Опи­са­ние ис­точ­ни­ков и средств, ис­поль­зу­е­мых для при­об­ре­те­ния ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, с при­ло­же­ни­ем под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов

1

2

3

Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания "_____" __________ 20_____ года. Место для печати

При­ло­же­ние

к фор­ме, пред­на­зна­чен­ной для

сбо­ра ад­ми­ни­стра­тив­ных дан­ных

"Све­де­ния об из­ме­не­нии про­цент­но­го

со­от­но­ше­ния ко­ли­че­ства ак­ций бан­ка,

стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции,

при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка,

стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции,

яв­ля­ю­ще­му­ся юри­ди­че­ским ли­цом,

бан­ков­ско­му хол­дин­гу, стра­хо­во­му

хол­дин­гу, а та­к­же ис­точ­ни­ки средств,

ис­поль­зу­е­мых для при­об­ре­те­ния ак­ций"

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Сведения об изменении процентного соотношения количества акций банка, страховой (перестраховочной) организации, принадлежащих крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся юридическим лицом, банковскому холдингу, страховому холдингу, а также источники средств, используемых для приобретения акций

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Сведения об изменении процентного соотношения количества акций банка, страховой (перестраховочной) организации, принадлежащих крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся юридическим лицом, банковскому холдингу, страховому холдингу, а также источники средств, используемых для приобретения акций" (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 3 статьи 54-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", пунктом 2-1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности", подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

3. Форма отчета составляется в случае изменения количества акций, принадлежащих крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся юридическим лицом, банковскому холдингу, страховому холдингу.

4. Форма на бумажном носителе скрепляется печатью отчитывающегося лица, подписывается его первым руководителем (на период его отсутствия – лицо, его замещающее), главным бухгалтером и исполнителем.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графах 2, 3 таблицы 1 указываются количество и процентное соотношение акций, принадлежащих отчитывающемуся лицу до дополнительного приобретения акций.

6. В графах 6, 8, 9 таблицы 1 указываются количество, цена и стоимость дополнительно приобретенных акций.

7. В графе 8 таблицы 1 указывается стоимость одной акции банка, страховой (перестраховочной) организации в тенге.

8. К таблице 2 прилагаются документы, подтверждающие источники и средства, использованные для приобретения акций банка, страховой (перестраховочной) организации.

При­ло­же­ние 9

к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния

На­ци­о­наль­но­го Бан­ка

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

от 27 ав­гу­ста 2013 го­да № 229

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Сведения об изменении процентного соотношения количества акций банка, страховой (перестраховочной) организации, принадлежащих крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся физическим лицом, а также источники средств, используемых для приобретения акций

Отчетный период: на __________ 20__ года

Индекс: КУ ФЛ_Ф9

Периодичность: в случае изменения процентного соотношения количества акций

Представляют: крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, являющийся физическим лицом

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – в течение тридцати календарных дней со дня принятия решения об изменении процентного соотношения количества акций, принадлежащих крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации

Форма

____________________________________________ (наименование отчитывающегося лица)

Таблица 1. Сведения об изменении процентного соотношения количества акций банка, страховой (перестраховочной) организации, принадлежащих крупному участнику банковского холдинга, страхового холдинга, являющемуся физическим лицом

На­име­но­ва­ние бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ков­ско­го хол­дин­га, стра­хо­во­го хол­дин­га бан­ков­ско­му хол­дин­гу, стра­хо­во­му хол­дин­гу ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции до до­пол­ни­тель­но­го при­об­ре­те­ния ак­ций

Све­де­ния об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства и про­цент­но­го со­от­но­ше­ния до­пол­ни­тель­но при­об­ре­тен­ных ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ков­ско­го хол­дин­га, стра­хо­во­го хол­дин­га бан­ков­ско­му хол­дин­гу, стра­хо­во­му хол­дин­гу ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции по­сле до­пол­ни­тель­но­го при­об­ре­те­ния ак­ций

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции

Про­цент­ное со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства при­над­ле­жа­щих ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции к ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции

Контр агент /вид сдел­ки

№ и да­та до­го­во­ра

Ко­ли­че­ство ак­ций (штук)

На­име­но­ва­ние бро­ке­ра

Це­на при­об­ре­те­ния

Сто­и­мость при­об­ре­тен­ных ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции (в ты­ся­чах тен­ге)

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции (штук)

Про­цент­ное со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства при­над­ле­жа­щих ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции к ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Таблица 2. Источники средств, используемых для приобретения акций

№ п/п

Све­де­ния об усло­ви­ях и по­ряд­ке при­об­ре­те­ния круп­ным участ­ни­ком бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции

Опи­са­ние ис­точ­ни­ков и средств, ис­поль­зу­е­мых для при­об­ре­те­ния ак­ций бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, с при­ло­же­ни­ем под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов

1

2

3

Подпись _________________

Дата ____________________

При­ло­же­ние

к фор­ме, пред­на­зна­чен­ной для сбо­ра

ад­ми­ни­стра­тив­ных дан­ных "Све­де­ния

об из­ме­не­нии про­цент­но­го со­от­но­ше­ния

ко­ли­че­ства ак­ций бан­ка, стра­хо­вой

(пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции,

при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка,

стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции,

яв­ля­ю­ще­му­ся фи­зи­че­ским ли­цом, а та­к­же

ис­точ­ни­ки средств, ис­поль­зу­е­мых

для при­об­ре­те­ния ак­ций"

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Сведения об изменении процентного соотношения количества акций банка, страховой (перестраховочной) организации, принадлежащих крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся физическим лицом, а также источники средств, используемых для приобретения акций

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Сведения об изменении процентного соотношения количества акций банка, страховой (перестраховочной) организации, принадлежащих крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся физическим лицом, а также источники средств, используемых для приобретения акций" (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 3 статьи 54-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", пунктом 2-1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности", подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

3. Форма составляется в случае изменения количества акций, принадлежащих крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся физическим лицом.

4. Форму на бумажном носителе подписывает крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, являющийся физическим лицом.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. Источники средств, используемые крупными участниками - физическими лицами для приобретения акций банка, страховой (перестраховочной) организации, определены статьей 17-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и статей 26 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности".

6. В графах 2 и 3 таблицы 1 указывается количество и процентное соотношение акций, принадлежащих отчитывающемуся лицу до дополнительного приобретения акции.

7. В графах 6, 8, 9 таблицы 1 указывается количество, цена и стоимость дополнительно приобретенных акций.

8. В графе 8 таблицы 1 указывается стоимость 1 акции банка, страховой (перестраховочной) организации в тенге.

9. К таблице 2 прилагаются документы, подтверждающие источники и средства, использованные для приобретения акций банка, страховой (перестраховочной) организации.

10. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

При­ло­же­ние 10

к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния

На­ци­о­наль­но­го Бан­ка

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

от 27 ав­гу­ста 2013 го­да № 229

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Сведения обо всех обязательствах участников страховой группы перед третьими лицами (группой лиц), составляющих десять и более процентов от собственного капитала страховой группы, действующих по состоянию на отчетную дату

Отчетный период: за ___ квартал 20__года

Индекс: СГ ЮЛ_Ф10

Периодичность: ежеквартальная

Представляют: страховой холдинг, входящий в состав страховой группы

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежеквартально в течение девяноста календарных дней, следующих за отчетным кварталом

Форма

__________________________________________________ (наименование страховой группы)

№

На­име­но­ва­ние контр­аген­та

Вид опе­ра­ции

Вид ва­лю­ты

Оста­ток на от­чет­ную да­ту (в ты­ся­чах тен­ге)

Да­та за­клю­че­ния (да­та на­ча­ла вы­пол­не­ния усло­вий) до­го­во­ра

Да­та окон­ча­ния дей­ствия (да­та окон­ча­ния вы­пол­не­ния усло­вий) до­го­во­ра

1

2

3

4

5

6

7

1. (На­име­но­ва­ние участ­ни­ка стра­хо­вой груп­пы 1)

1.1

1.2

…

Ито­го обя­за­тель­ства участ­ни­ка 1

…

n. (На­име­но­ва­ние участ­ни­ка стра­хо­вой груп­пы n)

n.1

n.2

…

Ито­го обя­за­тель­ства участ­ни­ка n

Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания "_____" __________ 20_____ года. Место для печати

При­ло­же­ние

к фор­ме, пред­на­зна­чен­ной для

сбо­ра ад­ми­ни­стра­тив­ных дан­ных

"Све­де­ния обо всех обя­за­тель­ствах

участ­ни­ков стра­хо­вой груп­пы пе­ред

тре­тьи­ми ли­ца­ми (груп­пой лиц),

со­став­ля­ю­щих де­сять и бо­лее про­цен­тов

от соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла стра­хо­вой

груп­пы, дей­ству­ю­щих по со­сто­я­нию

на от­чет­ную да­ту"

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Сведения обо всех обязательствах участников страховой группы перед третьими лицами (группой лиц), составляющих десять и более процентов от собственного капитала страховой группы, действующих по состоянию на отчетную дату

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Сведения обо всех обязательствах участников страховой группы перед третьими лицами (группой лиц), составляющих десять и более процентов от собственного капитала страховой группы, действующих по состоянию на отчетную дату" (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2-1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности", подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

3. Форма составляется ежеквартально и представляется в течение девяноста календарных дней, следующих за отчетным кварталом.

4. Форма на бумажном носителе скрепляется печатью отчитывающегося лица, подписывается его первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером и исполнителем.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 5 указывается сумма обязательств участников страховой группы перед третьими лицами (группой лиц), составляющих десять и более процентов от собственного капитала страховой группы, на отчетную дату.

6. Символ n – количество участников в страховой группе.

7. Наименования участников страховой группы указываются в строках "1. (Наименование участника страховой группы 1)",…, "n. (Наименование участника страховой группы n").

При­ло­же­ние 11

к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния

На­ци­о­наль­но­го Бан­ка

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

от 27 ав­гу­ста 2013 го­да № 229

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Внутригрупповые сделки страховой группы, заключенные в течение отчетного периода, а также действующие по состоянию на отчетную дату

Отчетный период: на __________ 20__ года

Индекс: СГ ЮЛ_Ф11

Периодичность: ежеквартальная

Представляют: страховой холдинг, входящий в состав страховой группы

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежеквартально в течение девяноста календарных дней, следующих за отчетным кварталом

Форма

__________________________________________________ (наименование страховой группы)

№ п/п

Участ­ник стра­хо­вой груп­пы

На­име­но­ва­ние контр­аген­та по опе­ра­ции

Вид сдел­ки

Сум­ма (в ты­ся­чах тен­ге)

Да­та за­клю­че­ния (да­та на­ча­ла вы­пол­не­ния усло­вий) до­го­во­ра

Да­та окон­ча­ния дей­ствия (да­та окон­ча­ния вы­пол­не­ния усло­вий) до­го­во­ра

На­име­но­ва­ние

Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

На­име­но­ва­ние

Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Тре­бо­ва­ния (от­ток средств) к участ­ни­кам стра­хо­вой груп­пы

1

Участ­ник 1

1.1

1.n

2

Участ­ник 2

2.1

2.n

n

Участ­ник n

Все­го тре­бо­ва­ний (от­то­ка средств)

Обя­за­тель­ства (при­ток средств) к участ­ни­кам стра­хо­вой груп­пы

1

Участ­ник 1

1.1

1.n

2

Участ­ник 2

2.1

2.2

n

Участ­ник n

Все­го обя­за­тельств (при­то­ка средств)

Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ ________________ (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания "_____" __________ 20_____ года. Место для печати

При­ло­же­ние

к фор­ме, пред­на­зна­чен­ной для

сбо­ра ад­ми­ни­стра­тив­ных дан­ных

"Внут­ри­г­руп­по­вые сдел­ки

стра­хо­вой груп­пы, за­клю­чен­ные

в те­че­ние от­чет­но­го пе­ри­о­да, а

та­к­же дей­ству­ю­щие по

со­сто­я­нию на от­чет­ную да­ту"

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Внутригрупповые сделки страховой группы, заключенные в течение отчетного периода, а также действующие по состоянию на отчетную дату

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Внутригрупповые сделки страховой группы, заключенные в течение отчетного периода, а также действующие по состоянию на отчетную дату" (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2-1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года "О страховой деятельности", подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

3. Форма составляется ежеквартально и представляется в течение девяноста календарных дней, следующих за отчетным кварталом.

4. Форма на бумажном носителе скрепляется печатью отчитывающегося лица, подписывается его первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером и исполнителем.

2. Пояснение по заполнению Формы

5. Символ n – количество участников в страховой группе.

6. В графе 7 указывается текущий остаток на отчетную дату.