Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, страховыми холдингами, крупными участниками накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами

Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, страховыми холдингами, крупными участниками накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами

В соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан», от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, страховыми холдингами, крупными участниками накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка

Марченко

"СОГЛАСОВАНО"

Агентство Республики Казахстан

по статистике

Председатель _______ Смаилов А.А.

2 апреля 2012 года

Утверждены

постановлением Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 24 февраля 2012 года № 97

Правила представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, страховыми холдингами, крупными участниками накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами

Настоящие Правила представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, страховыми холдингами, крупными участниками накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках), от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» (далее - Закон о пенсионном обеспечении), от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон о страховой деятельности), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают формы и порядок представления в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, страховыми холдингами, крупными участниками накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами (далее - крупные участники финансовой организации, банковские холдинги, страховые холдинги).

1. Отчетность крупного участника финансовой организации, банковского холдинга, страхового холдинга, являющегося одновременно крупным участником другого банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, представляется в уполномоченный орган на бумажном носителе в соответствии с формами, предусмотренными Правилами.

2. Крупный участник финансовой организации, являющийся физическим лицом, представляет в уполномоченный орган:

1) информацию об осуществлении крупным участником финансовой организации влияния на принимаемые финансовой организацией решения в соответствии с приложением 1 к Правилам;

2) информацию о занимаемых крупным участником финансовой организации должностях в организациях с указанием принадлежащих ему долей участия в уставных капиталах (акций) в соответствии с приложением 2 к Правилам;

3) информацию о принадлежащих крупному участнику финансовой организации, являющемуся физическим лицом, долях участия в уставных капиталах (акций) организаций, а также источниках их приобретения в соответствии с приложением 3 к Правилам;

4) информацию о близких родственниках, супруге и близких родственниках супруга (супруги) крупного участника финансовой организации, а также организациях, контролируемых данными лицами, в соответствии с приложением 4 к Правилам;

5) сведения о доходах и имуществе крупного участника финансовой организации в соответствии с приложением 5 к Правилам.

Крупный участник финансовой организации - физическое лицо, являющийся одновременно крупным участником двух и более финансовых организаций, представляет в уполномоченный орган отчетность за требуемый период в одном экземпляре, составленную с учетом сведений по всем финансовым организациям, в которых он является крупным участником.

3. Информация, отраженная в пояснительной записке, представляемой крупным участником финансовой организации, являющимся юридическим лицом, банковским холдингом, страховым холдингом, представляется в уполномоченный орган по следующим формам:

1) описание видов деятельности крупного участника финансовой организации (банковского холдинга, страхового холдинга) в соответствии с приложением 6 к Правилам;

2) информация об организациях, в которых крупный участник финансовой организации (банковский холдинг, страховой холдинг) является участником (акционером), в соответствии с приложением 7 к Правилам;

3) информация об организациях, являющихся крупными участниками (акционерами) крупного участника финансовой организации, банковского холдинга, страхового холдинга, а также сведения об аффилиированных лицах, о лицах, осуществляющих контроль над крупным участником, о дочерних и зависимых организациях лица, контролирующего крупного участника финансовой организации, в соответствии с приложением 8 к Правилам.

Крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, являющийся юридическим лицом, страховой холдинг, банковский холдинг представляют в уполномоченный орган отчет о сделках с аффилиированными лицами в соответствии с приложением 9 к Правилам.

Крупный участник накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, являющийся юридическим лицом, владеющий (имеющий возможность голосовать) двадцатью пятью или более процентами голосующих акций накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами представляет в уполномоченный орган отчет о сделках с аффилиированными лицами в соответствии с приложением 9 к Правилам.

Страховой холдинг, входящий в состав страховой группы, представляет в уполномоченный орган:

1) сведения обо всех обязательствах участников страховой группы перед третьими лицами (группой лиц), составляющих десять и более процентов от собственного капитала страховой группы действующих по состоянию на отчетную дату в соответствии с приложением 10 к Правилам;

2) внутри групповые сделки страховой группы, заключенные в течение отчетного периода, а также действующие по состоянию на отчетную дату в соответствии с приложением 11 к Правилам.

4. К финансовой отчетности крупного участника финансовой организации (банковского холдинга, страхового холдинга) прилагается учетная политика.

5. К консолидированной финансовой отчетности прилагаются подробное описание методов составления консолидированной финансовой отчетности, соответствующим образом оформленные рабочие таблицы по составлению консолидированной финансовой отчетности, необходимые для полного раскрытия информации (подписанные первым руководителем и главным бухгалтером, а также скрепленных печатью организации) расшифровки статей финансовой отчетности дочерних и зависимых организаций крупного участника финансовой организации, являющегося юридическим лицом (банковского холдинга, страхового холдинга), включенных в консолидированную финансовую отчетность крупного участника финансовой организации (банковского холдинга, страхового холдинга).

6. Банковский холдинг, страховой холдинг - нерезиденты Республики Казахстан представляет в уполномоченный орган консолидированную и в случае наличия неконсолидированную годовую финансовую отчетность и пояснительную записку к ней, не заверенные аудиторской организацией, на государственном или русском языках.

7. Представление в уполномоченный орган отчетности либо информации, предусмотренной статьями 54-1 Закона о банках, 74-1 Закона о страховой деятельности, 49-2 Закона о пенсионном обеспечении, не требуется в том случае если крупный участник финансовой организации, банковский холдинг или страховой холдинг представлял в уполномоченный орган данную отчетность либо информацию за требуемый период.

Для подтверждения представления указанных отчетности либо информации крупный участник финансовой организации, банковский холдинг или страховой холдинг уведомляет в письменном виде уполномоченный орган с указанием реквизитов письма (писем), которым (которыми) были представлены отчетность либо информация за требуемый период.

8. Крупный участник финансовой организации, являющийся юридическим лицом, банковский холдинг или страховой холдинг в случае изменения состава своих руководящих работников представляют в уполномоченный орган сведения о безупречной деловой репутации руководящих работников крупного участника финансовой организации - юридического лица, банковского холдинга или страхового холдинга в соответствии с приложением 12 к Правилам с приложением подтверждающих документов.

9. Крупный участник финансовой организации, банковский холдинг, страховой холдинг в случаях, предусмотренных пунктом 18 статьи 17-1 Закона о банках, пунктом 18 статьи 26 Закона о страховой деятельности, пунктом 16 статьи 36-1 Закона о пенсионном обеспечении, направляют в уполномоченный орган информацию и сведения в соответствии с приложениями 3, 13, 14, 15 к Правилам с приложением подтверждающих документов.

10. Юридическое лицо, являющееся одновременно банковским холдингом и (или) страховым холдингом и (или) крупным участником двух и более финансовых организаций, представляет в уполномоченный орган отчетность либо информацию, предусмотренные статьями 54-1 Закона о банках, 74-1 Закона о страховой деятельности, 49-2 Закона о пенсионном обеспечении, за требуемый период в одном экземпляре, составленную с учетом сведений по всем финансовым организациям, в которых оно является банковским холдингом и (или) страховым холдингом и (или) крупным участником.

11. Представление крупными участниками финансовых организаций, банковскими холдингами, страховыми холдингами отчетности, предусмотренной статьями 54-1 Закона о банках, 74-1 Закона о страховой деятельности, 49-2 Закона о пенсионном обеспечении, за четвертый квартал истекшего года не требуется в случае, если предусмотрено представление годовой отчетности.

Приложение 1

к Правилам представления отчетности

крупными участниками банков,

банковскими холдингами, крупными

участниками страховой

(перестраховочной) организации,

страховыми холдингами, крупными

участниками накопительного

пенсионного фонда, организации,

осуществляющие инвестиционное

управление пенсионными активами

Информация об осуществлении крупным участником финансовой организации влияния на принимаемые финансовой организацией решения

Информация об отчитывающемся лице: Фамилия, имя, (при наличии - отчество) ________________________ Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых отчитывающееся лицо является крупным участником _____________________________________________________________________ Место жительства ______________________________________________ Телефон домашний ____________________ рабочий _________________ Информация об осуществлении крупным участником финансовой организации влияния на принимаемые финансовой организацией решения: 1) совместно с другими лицами в силу договора между ними _____________________________________________________________________ 2) иным образом _____________________________________________________________________ в том числе содержащая описание делегирования полномочий, определяющего возможность такого влияния (с приложением подтверждающих документов). Подпись ________________ Дата ___________________

Приложение 2

к Правилам представления отчетности

крупными участниками банков,

банковскими холдингами, крупными

участниками страховой

(перестраховочной) организации,

страховыми холдингами, крупными

участниками накопительного

пенсионного фонда, организации,

осуществляющие инвестиционное

управление пенсионными активами

Информация о занимаемых крупным участником финансовой организации должностях в организациях с указанием принадлежащих ему долей участия в уставных капиталах (акций)

Информация об отчитывающемся лице:

Фамилия, имя, (при наличии - отчество) ________________________

Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых

отчитывающееся лицо является крупным участником _____________________________________________________________________

Место жительства ______________________________________________

Телефон домашний ____________________ рабочий _________________

№

На­име­но­ва­ние

ор­га­ни­за­ции

За­ни­ма­е­мая

долж­ность

Сум­ма

уча­стия

(сто­и­мость)

при­об­ре­тен­ных

ак­ций (в

ты­ся­чах

тен­ге) с

ука­за­ни­ем

на­име­но­ва­ния

ор­га­ни­за­ции

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих

круп­но­му участ­ни­ку фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции,

к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ции

ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в ее устав­ном

ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

ин­ди­ви­ду­аль­но

Сов­мест­но

пря­мо

кос­вен­но

про­цент

на­име­но­ва­ние

ор­га­ни­за­ции/

фа­ми­лия, имя, (при

на­ли­чии - от­че­ство)

фи­зи­че­ско­го ли­ца

1.

Подпись _________________

Дата ____________________

Приложение 3

к Правилам представления отчетности

крупными участниками банков,

банковскими холдингами, крупными

участниками страховой

(перестраховочной) организации,

страховыми холдингами, крупными

участниками накопительного

пенсионного фонда, организации,

осуществляющие инвестиционное

управление пенсионными активами

Информация о принадлежащих крупному участнику финансовой организации, являющемуся физическим лицом, долях участия в уставных капиталах (акций) организаций, а также источниках их приобретения

Информация об отчитывающемся лице:

Фамилия, имя, (при наличии - отчество) ________________________

Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых отчитывающееся лицо является крупным участником

_____________________________________________________________________

Место жительства ______________________________________________

Телефон домашний _____________________ рабочий ________________

№

На­име­но­ва­ние

ор­га­ни­за­ции,

до­ли уча­стия

в устав­ном

ка­пи­та­ле или

ак­ции ко­то­рой

при­над­ле­жат

круп­но­му

участ­ни­ку

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции

Сум­ма уча­стия в

устав­ном

ка­пи­та­ле/

сто­и­мость

ак­ций,

при­над­ле­жа­щих

круп­но­му

участ­ни­ку

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции

(в ты­ся­чах

тен­ге)

Ко­ли­че­ство

ак­ции

Со­от­но­ше­ние

ко­ли­че­ства ак­ций,

при­над­ле­жа­щих

круп­но­му участ­ни­ку

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции, к

об­ще­му ко­ли­че­ству

го­ло­су­ю­щих ак­ций

ор­га­ни­за­ции или до­ля

уча­стия в ее

устав­ном ка­пи­та­ле

(в про­цен­тах)

Ис­точ­ник средств

для при­об­ре­те­ния

при­над­ле­жа­щих

круп­но­му участ­ни­ку

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции до­лей

уча­стия в устав­ном

ка­пи­та­ле или

ак­ций

1.

Подпись _________________

Дата ____________________

Приложение 4

к Правилам представления отчетности

крупными участниками банков,

банковскими холдингами, крупными

участниками страховой

(перестраховочной) организации,

страховыми холдингами, крупными

участниками накопительного

пенсионного фонда, организации,

осуществляющие инвестиционное

управление пенсионными активами

Информация о близких родственниках, супруге и близких родственниках супруга (супруги) крупного участника финансовой организации, а также организациях, контролируемых данными лицами

Информация об отчитывающемся лице:

Фамилия, имя, (при наличии - отчество) ________________________

Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых отчитывающееся лицо является крупным участником

_____________________________________________________________________

Место жительства ______________________________________________

Телефон домашний _____________________ рабочий ________________

№

Фа­ми­лия, имя, (при

на­ли­чии- от­че­ство)

близ­ко­го

род­ствен­ни­ка,

су­пру­га (су­пру­ги)

круп­но­го участ­ни­ка

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции или

близ­ко­го

род­ствен­ни­ка су­пру­га

(су­пру­ги)

Сте­пень

род­ства

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, кон­тро­ли­ру­е­мой близ­ким

род­ствен­ни­ком, су­пру­гом или близ­ким род­ствен­ни­ком

су­пру­га (су­пру­ги)

На­име­но­ва­ние

ор­га­ни­за­ции

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства

при­над­ле­жа­щих ак­ций к об­ще­му

ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций

ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в ее

устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

1.

продолжение таблицы

За­ни­ма­е­мая близ­ким

род­ствен­ни­ком,

су­пру­гом (су­пру­гой) круп­но­го участ­ни­ка или

близ­ким род­ствен­ни­ком

су­пру­га (су­пру­ги)

долж­ность в фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции

Сум­ма уча­стия

в устав­ном

ка­пи­та­ле/

сто­и­мость

при­об­ре­тен­ных

ак­ций

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции

(в ты­ся­чах

тен­ге)

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих

близ­ко­му род­ствен­ни­ку, су­пру­гу или близ­ко­му

род­ствен­ни­ку су­пру­га (су­пру­ги), к об­ще­му

ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в ее устав­ном

ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

ин­ди­ви­ду­аль­но

сов­мест­но

пря­мо

кос­вен­но

про­цент

на­име­но­ва­ние

ор­га­ни­за­ции/

фа­ми­лия, имя, (при

на­ли­чии - от­че­ство)

фи­зи­че­ско­го ли­ца

Таблица заполняется в случаях, если близкий родственник, супруг (супруга) или близкий родственник супруга (супруги) крупного участника финансовой организации:

1) занимает должность в организации и имеет долю участия в ее уставном капитале (акции);

2) занимает должность в организации, но не имеет доли участия в ее уставном капитале (акций);

3) имеет долю участия в уставном капитале организации (акции), но не занимает должность в данной организации.

Подпись _________________

Дата ____________________

Приложение 5

к Правилам представления отчетности

крупными участниками банков,

банковскими холдингами, крупными

участниками страховой

(перестраховочной) организации,

страховыми холдингами, крупными

участниками накопительного

пенсионного фонда, организации,

осуществляющие инвестиционное

управление пенсионными активами

Сведения о доходах и имуществе крупного участника финансовой организации

Информация об отчитывающемся лице: Фамилия, имя, (при наличии - отчество) ________________________ Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых отчитывающееся лицо является крупным участником _____________________________________________________________________ Удостоверение личности (паспорт) ______________________________ (серия, номер, кем и когда выдан) Место жительства ______________________________________________ Телефон домашний ___________ рабочий __________________________ Отчетный период _______________________________________________

№

На­име­но­ва­ние

Еди­ни­ца

из­ме­ре­ния

За преды­ду­щий

от­чет­ный

пе­ри­од

За от­чет­ный пе­ри­од

Из­ме­не­ния за

от­чет­ный пе­ри­од

Ко­ли-

че­ство

Сум­ма

(тен­ге)

Ко­ли­че­ство

Сум­ма

(тен­ге)

Ко­ли­че­ство

Сум­ма

(тен­ге)

1.

До­хо­ды,

по­лу­чен­ные за

от­чет­ный

пе­ри­од:

X

X

X

1.1

За­ра­бот­ная

пла­та

X

X

X

1.2

Ди­ви­ден­ды и

до­ход от до­лей

уча­стия в

устав­ных

ка­пи­та­лах

(ак­ций)

ор­га­ни­за­ций

X

X

X

1.3

Воз­на­граж­де­ние

по вкла­дам

X

X

X

1.4

До­ход от сда­чи

в арен­ду

иму­ще­ства

X

X

X

1.5

До­ход от

пред­при­ни­ма-

тель­ской де­я­тель­но­сти

X

X

X

1.6

До­ход от

ре­а­ли­за­ции

иму­ще­ства

X

X

X

1.7

Про­чие ви­ды

до­хо­да (с

рас­шиф­ров­кой)

X

X

X

2.

Иму­ще­ство:

2.1

День­ги:

в на­ци­о­наль­ной

ва­лю­те, в том

чис­ле:

на­лич­ны­ми на

бан­ков­ских

сче­тах в

ино­стран­ной

ва­лю­те, в том

чис­ле:

на­лич­ны­ми на

бан­ков­ских

сче­тах

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

2.2

Цен­ные бу­ма­ги

(с ука­за­ни­ем

на­име­но­ва­ния

эми­тен­та), в

том чис­ле

про­стые ак­ции

при­ви­ле­ги­ро-

ван­ные ак­ции

об­ли­га­ции

2.3

Со­от­но­ше­ние

ко­ли­че­ства

ак­ций,

при­над­ле­жа­щих

круп­но­му

участ­ни­ку

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции, к

об­ще­му

ко­ли­че­ству

го­ло­су­ю­щих

ак­ций

ор­га­ни­за­ций

(ука­зать

на­име­но­ва­ние)

или до­ли

уча­стия в их

устав­ных

ка­пи­та­лах, в

том чис­ле

нере­зи­ден­тов

Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан (в

про­цен­тах)

X

2.4

Недви­жи­мость

2.5

Про­чее

иму­ще­ство (с

рас­шиф­ров­кой)

Подпись _______________

Дата __________________

Приложение 6

к Правилам представления отчетности

крупными участниками банков,

банковскими холдингами, крупными

участниками страховой

(перестраховочной) организации,

страховыми холдингами, крупными

участниками накопительного

пенсионного фонда, организации,

осуществляющие инвестиционное

управление пенсионными активами

Описание видов деятельности крупного участника финансовой организации, банковского холдинга, страхового холдинга

1. Информация об отчитывающейся организации: Наименование крупного участника финансовой организации (банковского холдинга, страхового холдинга) _____________________________________________________________________ Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых отчитывающееся лицо является крупным участником _____________________________________________________________________ Почтовый адрес ________________________________________________ Место нахождения ______________________________________________ Телефон __________________ Факс _______________________________

2. Описание значительных операций (значительными признаются операции, составляющие на дату их совершения десять и более процентов собственного капитала крупного участника финансовой организации (банковского холдинга, страхового холдинга) за вычетом активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других лиц):

№

Вид

опе­ра­ции

Цель

со­вер­ше­ния

опе­ра­ции

Да­та

со­вер­ше­ния

опе­ра­ции

Сум­ма

(в

ты­ся­чах

тен­ге)

Вид ва­лю­ты, в

ко­то­рой

со­вер­ше­на

опе­ра­ция

(по­лу­чен до­ход)

На­име­но­ва­ние

контр­аген­та

Фи­нан­со­вый

ре­зуль­тат

(в ты­ся­чах

тен­ге)

1.

3. Описание операций между финансовой организацией и соответствующим крупным участником финансовой организации, между банком и банковским холдингом, за исключением расчетно-кассового обслуживания банком крупных участников банка (банковских холдингов), между страховой (перестраховочной) организацией и страховым холдингом:

№

Вид

опе­ра­ции

Цель

со­вер­ше­ния

опе­ра­ции

Да­та

со­вер­ше­ния

опе­ра­ции

Сум­ма

(в

ты­ся­чах

тен­ге)

Вид

ва­лю­ты, в

ко­то­рой

со­вер­ше­на

опе­ра­ция

(по­лу­чен

(до­ход)

На­име­но-

ва­ние

дру­гих

участ­ни­ков

опе­ра­ции

Фи­нан­со­вый

ре­зуль­тат

(в ты­ся­чах

тен­ге)

Круп­ный участ­ник бан­ка (на­име­но­ва­ние бан­ка)

1.

Бан­ков­ский хол­динг (на­име­но­ва­ние бан­ка)

1.

Круп­ный участ­ник стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции (на­име­но­ва­ние стра­хо­вой

(пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции)

1.

Стра­хо­вой хол­динг (на­име­но­ва­ние стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной)ор­га­ни­за­ции)

1.

Круп­ный участ­ник на­ко­пи­тель­но­го пен­си­он­но­го фон­да (на­име­но­ва­ние на­ко­пи­тель­но­го

пен­си­он­но­го фон­да)

1.

Круп­ный участ­ник ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей ин­ве­сти­ци­он­ное управ­ле­ние пен­си­он­ны­ми

ак­ти­ва­ми (на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей ин­ве­сти­ци­он­ное управ­ле­ние

пен­си­он­ны­ми ак­ти­ва­ми)

1.

4. Описание иных операций, в которых крупный участник финансовой организации (банковский холдинг, страховой холдинг) и финансовая организация участвуют совместно:

№

Вид

опе­ра­ции

Цель

со­вер­ше­ния

опе­ра­ции

Да­та

со­вер­ше­ния

опе­ра­ции

Сум­ма

(в

ты­ся­чах

тен­ге)

Вид ва­лю­ты,

в ко­то­рой

со­вер­ше­на

опе­ра­ция

(по­лу­чен

(до­ход)

На­име­но­ва­ние

дру­гих

участ­ни­ков

опе­ра­ции

Фи­нан­со­вый

ре­зуль­тат

(в ты­ся­чах

тен­ге)

Круп­ный участ­ник бан­ка (на­име­но­ва­ние бан­ка)

1.

Бан­ков­ский хол­динг (на­име­но­ва­ние бан­ка)

1.

Круп­ный участ­ник стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции (на­име­но­ва­ние стра­хо­вой

(пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции)

1.

Стра­хо­вой хол­динг (на­име­но­ва­ние стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной)ор­га­ни­за­ции)

1.

Круп­ный участ­ник на­ко­пи­тель­но­го пен­си­он­но­го фон­да (на­име­но­ва­ние на­ко­пи­тель­но­го

пен­си­он­но­го фон­да)

1.

Круп­ный участ­ник ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей ин­ве­сти­ци­он­ное управ­ле­ние пен­си­он­ны­ми

ак­ти­ва­ми (на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей ин­ве­сти­ци­он­ное управ­ле­ние

пен­си­он­ны­ми ак­ти­ва­ми)

1.

5. Дополнительная информация:

1) информация о должностных лицах крупного участника финансовой организации (банковского холдинга, страхового холдинга):

№

Фа­ми­лия,

имя, (при

на­ли­чии -

от­че­ство)

долж­ност-

но­го ли­ца

За­ни­ма­е­мая

долж­ность в

ор­га­ни­за­ции,

яв­ля­ю­щей­ся

круп­ным

участ­ни­ком

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции

(бан­ков­ским

хол­дин­гом,

стра­хо­вым

хол­дин­гом) с

ука­за­ни­ем

на­име­но­ва­ния

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции

За­ни­мае-

мая

долж-

ность в

иных

ор­га­ни-

за­ци­ях с

ука­за-

ни­ем

на­име­но-

ва­ния

ор­га­ни-

за­ции

Сум­ма

уча­стия/

сто­и­мо­сть­при­об­ре-

тен­ных

ак­ций (в

ты­ся­чах

тен­ге)

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций,

при­над­ле­жа­щих долж­ност­но­му ли­цу, к

об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций

круп­но­го участ­ни­ка фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции (бан­ков­ско­го хол­дин­га,

стра­хо­во­го хол­дин­га), иной

ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в ее

устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

ин­ди­ви­ду­аль­но

Сов­мест­но

пря­мо

кос­вен­но

про­цент

на­име­но­ва­ние

ор­га­ни­за­ции/

фа­ми­лия,

имя, (при

на­ли­чии -

от­че­ство)

фи­зи­че­ско­го

ли­ца

1.

2) информация об участниках (акционерах) крупного участника финансовой организации (банковского холдинга, страхового холдинга) (за исключением организаций, являющихся крупными участниками (крупными акционерами) крупного участника финансовой организации (банковского холдинга, страхового холдинга)):

№

На­име­но-

ва­ние

ор­га­ни-

за­ции/

фа­ми­лия,

имя, (при

на­ли­чии -

от­че­ство)

фи­зи­чес-

ко­го ли­ца

Да­та

при­об­ре­те­ния

Сум­ма

уча­стия в

устав­ном

ка­пи­та­ле/

сто­и­мость

при­об­ре-

тен­ных

ак­ций (в

ты­ся­чах

тен­ге)

Ко­ли­че­ство

при­над­ле­жа-

щих ак­ций

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства

при­над­ле­жа­щих ак­ций к об­ще­му

ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций

круп­но­го участ­ни­ка фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции (бан­ков­ско­го хол­дин­га,

стра­хо­во­го хол­дин­га) или до­ля

уча­стия в его устав­ном ка­пи­та­ле

(в про­цен­тах)

ин­ди­ви­ду­аль­но

сов­мест­но

пря­мо

кос­вен­но

про­цент

на­име­но­ва­ние

ор­га­ни­за­ции/

фа­ми­лия,

имя, (при

на­ли­чии -

от­че­ство)

фи­зи­че­ско­го

ли­ца

1.

3) информация о получении крупным участником финансовой организации (банковским холдингом, страховым холдингом) займов для приобретения долей участия в уставных капиталах (акций) организаций:

№

На­име­но­ва­ние

ор­га­ни­за­ции/

фи­зи­че­ско­го

ли­ца,

предо­ста­вив­ших

за­ем

На­име­но­ва­ние

ор­га­ни­за­ции,

ак­ции (до­ли

уча­стия в

устав­ном

ка­пи­та­ле)

ко­то­рой

при­об­ре­те­ны за

счет зай­ма

Сум­ма

зай­ма (в

ты­ся­чах

тен­ге)

Сум­ма уча­стия

в устав­ном

ка­пи­та­ле/

сто­и­мость

при­об­ре­тен­ных

ак­ций

(в ты­ся­чах

тен­ге)

Ко­ли­че­ство

ак­ций

Со­от­но­ше­ние

ко­ли­че­ства

ак­ций,

при­об­ре­тен­ных

круп­ным

участ­ни­ком

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции

(бан­ков­ским

хол­дин­гом,

стра­хо­вым

хол­дин­гом), к

об­ще­му

ко­ли­че­ству

го­ло­су­ю­щих ак­ций

ор­га­ни­за­ции или

до­ля уча­стия в

ее устав­ном

ка­пи­та­ле

(в про­цен­тах)

1.

4) информация об изменении перечня организаций, в которых крупный участник финансовой организации (банковский холдинг, страховой холдинг) являлся крупным участником (крупным акционером):

№

На­име­но­ва­ние

ор­га­ни­за­ции, в

ко­то­рой круп­ный

участ­ник

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции

(бан­ков­ский

хол­динг,

стра­хо­вой

хол­динг) яв­лял­ся

круп­ным

участ­ни­ком

(круп­ным

ак­ци­о­не­ром)

Пе­ри­од уча­стия в

устав­ном ка­пи­та­ле/

вла­де­ния ак­ци­я­ми

(да­та и цель

при­об­ре­те­ния, да­та

ре­а­ли­за­ции)

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства

ак­ций, при­над­ле­жав­ших

круп­но­му участ­ни­ку

фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции

(бан­ков­ско­му хол­дин­гу,

стра­хо­во­му хол­дин­гу), к

об­ще­му ко­ли­че­ству

го­ло­су­ю­щих ак­ций

ор­га­ни­за­ции или до­ля

уча­стия в ее устав­ном

ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

Сум­ма

сдел­ки

(в

ты­ся­чах

тен­ге)

Фи­нан­со­вый

ре­зуль­тат

сдел­ки

(в ты­ся­чах

тен­ге)

1.

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер _____________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: _________________________ _________ ______________ (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20 _____ года. Место для печати

Приложение 7

к Правилам представления отчетности

крупными участниками банков,

банковскими холдингами, крупными

участниками страховой

(перестраховочной) организации,

страховыми холдингами, крупными

участниками накопительного

пенсионного фонда, организации,

осуществляющие инвестиционное

управление пенсионными активами

Информация об организациях, в которых крупный участник финансовой организации (банковский холдинг, страховой холдинг) является участником (акционером)

1. Информация об отчитывающейся организации:

Наименование крупного участника финансовой организации (банковского холдинга, страхового холдинга)

_____________________________________________________________________

Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых отчитывающееся лицо является крупным участником

_____________________________________________________________________

Почтовый адрес ________________________________________________

Место нахождения ______________________________________________

Телефон ___________________ Факс ______________________________

2. Информация об отношениях:

1) крупного участника банка (банковского холдинга) с банком:

владение размещенными (за вычетом привилегированных и выкупленных финансовой организацией) акциями банка (в процентах):

прямое ___________ косвенное ___________;

крупного участника страховой (перестраховочной) организации (страхового холдинга) со страховой (перестраховочной) организацией:

владение голосующими акциями страховой (перестраховочной) организации (в процентах):

прямое ___________ косвенное ___________

крупного участника накопительного пенсионного фонда с накопительным пенсионным фондом:

владение голосующими акциями накопительного пенсионного фонда (в процентах):

прямое ___________ косвенное ___________

крупного участника организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, с организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами:

владение голосующими акциями организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами (в процентах):

прямо ___________ косвенно ___________

2) возможность голосовать акциями банка (в процентах от общего объема голосующих акций банка):

прямо ___________ косвенно ___________

возможность голосовать акциями страховой (перестраховочной)организации (в процентах):

прямо ___________ косвенно ___________

возможность голосовать акциями накопительного пенсионного фонда (в процентах от общего объема голосующих акций накопительного пенсионного фонда):

прямо ___________ косвенно ___________

возможность голосовать акциями организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами (в процентах от общего объема голосующих акций организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами):

прямо ___________ косвенно ___________

3) возможность крупного участника финансовой организации оказывать влияние на принимаемые финансовой организацией решения в силу договора либо иным образом (с приложением подтверждающих документов)

_____________________________________________________________________

4) возможность банковского холдинга, страхового холдинга определять решения, принимаемые банком, страховой (перестраховочной) организацией, в силу договора либо иным образом или иметь контроль (с приложением подтверждающих документов)

_____________________________________________________________________

3. Информация об организациях, в которых крупный участник финансовой организации (банковский холдинг, страховой холдинг) является участником (акционером):

№

На­име­но­ва­ние

ор­га­ни­за­ции

Сум­ма уча­стия/

сто­и­мость

при­об­ре­тен­ных

ак­ций (в ты­ся­чах

тен­ге)

Ко­ли­че­ство

при­над­ле­жа­щих

ак­ций

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций,

при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку

фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции (бан­ков­ско­му

хол­дин­гу, стра­хо­во­му хол­дин­гу), к

об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций

ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в его

устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

ин­ди­ви­ду­аль­но

Сов­мест­но

пря­мо

кос­вен­но

про­цент

на­име­но­ва­ние

ор­га­ни­за­ции/

фа­ми­лия,

имя,

оте­че­ство

фи­зи­че­ско­го

ли­ца

1.

4. Описание вида или видов деятельности организаций, в которых крупный участник финансовой организации (банковский холдинг, страховой холдинг) является крупным участником (крупным акционером) (с приложением финансовой отчетности)

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

5. Схема участия крупного участника финансовой организации (банковского холдинга, страхового холдинга) в уставных капиталах организаций (является условной, крупному участнику финансовой организации (банковскому холдингу, страховому холдингу) необходимо представить полную структуру)

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее): _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер: ____________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: _________________________ _________ ______________ (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати

Приложение 8

к Правилам представления отчетности

крупными участниками банков,

банковскими холдингами, крупными

участниками страховой

(перестраховочной) организации,

страховыми холдингами, крупными

участниками накопительного

пенсионного фонда, организации,

осуществляющие инвестиционное

управление пенсионными активами

Информация об организациях, являющихся крупными участниками (акционерами) крупного участника финансовой организации, банковского холдинга, страхового холдинга, а также сведения об аффилиированных лицах, о лицах, осуществляющих контроль над крупным участником, о дочерних и зависимых организациях лица, контролирующего крупного участника финансовой организации

1. Информация об отчитывающейся организации:

Наименование крупного участника финансовой организации (банковского холдинга, страхового холдинга)

_____________________________________________________________________

Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых отчитывающееся лицо является крупным участником

_____________________________________________________________________

Почтовый адрес ________________________________________________

Место нахождения ______________________________________________

Телефон _____________________ Факс ____________________________

2. Информация об организациях, являющихся крупными участниками (акционерами) крупного участника финансовой организации (банковского холдинга, страхового холдинга):

№

На­име­но­ва­ние

ор­га­ни­за­ции

Сум­ма уча­стия/

сто­и­мость

при­об­ре­тен­ных

ак­ции (в ты­ся­чах

тен­ге)

Ко­ли­че­ство

при­над­ле­жа­щих

ак­ций

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций,

при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку

(ак­ци­о­не­ру) круп­но­го участ­ни­ка

фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции (бан­ков­ско­го

хол­дин­га, стра­хо­во­го хол­дин­га), к

об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций

круп­но­го участ­ни­ка фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции (бан­ков­ско­го хол­дин­га,

стра­хо­во­го хол­дин­га) или до­ля уча­стия

в его устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

ин­ди­ви­ду­аль­но

сов­мест­но

пря­мо

кос­вен­но

про­цент

на­име­но­ва­ние

ор­га­ни­за­ции/

фа­ми­лия, имя,

от­че­ство

фи­зи­че­ско­го

ли­ца

1.

3. Описание вида или видов деятельности организаций, являющихся крупными участниками (акционерами) крупного участника финансовой организации (банковского холдинга, страхового холдинга) (с приложением финансовой отчетности) _____________________________________________________________________ 4. Информация об аффилиированных лицах крупного участника финансовой организации (банковского холдинга, страхового холдинга) (с указанием признака аффилиированности) _____________________________________________________________________ 5. Информация о лицах, осуществляющих контроль над крупным участником финансовой организации (банковским холдингом, страховым холдингом) (с указанием основания контроля) _____________________________________________________________________ 6. Информация о дочерних и зависимых организациях лица, контролирующего крупного участника финансовой организации (банковский холдинг, страховой холдинг) _____________________________________________________________________ Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер _____________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: _________________________ _________ ______________ (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати

Приложение 9

к Правилам представления отчетности

крупными участниками банков,

банковскими холдингами, крупными

участниками страховой

(перестраховочной) организации,

страховыми холдингами, крупными

участниками накопительного

пенсионного фонда, организации,

осуществляющие инвестиционное

управление пенсионными активами

Отчет о сделках с аффилиированными лицами

Информация об отчитывающемся лице:

Наименование крупного участника финансовой организации, страхового холдинга

_____________________________________________________________________

Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых отчитывающееся лицо является крупным участником

_____________________________________________________________________

Почтовый адрес ________________________________________________

Место нахождения ______________________________________________

Телефон _____________________ Факс ____________________________

№

На­име­но­ва­ние

аф­фи­ли­и­ро-

ван­но­го ли­ца

При­знак

аф­фи­ли­и­ро-

ван­но­сти

Вид

опе­ра­ции

Вид

ва­лю­ты

Сум­ма (в

ты­ся­чах

тен­ге)

Да­та

за­клю­че­ния

(да­та

на­ча­ла

вы­пол­не­ния

усло­вий)

до­го­во­ра

Да­та окон­ча­ния

дей­ствия (да­та

окон­ча­ния

вы­пол­не­ния

усло­вий) до­го­во­ра

Ито­го

В таблице указываются сведения обо всех сделках отчитывающегося лица с аффилиированными лицами, сумма которых по каждому виду операций с аффилиированным лицом превышает 0,001 процент в совокупности от размера собственного капитала отчитывающегося лица.

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) __________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер _____________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: _____________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати

Приложение 10

к Правилам представления отчетности

крупными участниками банков,

банковскими холдингами, крупными

участниками страховой

(перестраховочной) организации,

страховыми холдингами, крупными

участниками накопительного

пенсионного фонда, организации,

осуществляющие инвестиционное

управление пенсионными активами

Сведения обо всех обязательствах участников страховой группы перед третьими лицами (группой лиц), составляющих десять и более процентов от собственного капитала страховой группы действующих по состоянию на отчетную дату

__________________________________________________

(наименование страховой группы)

Информация об отчитывающемся лице:

Наименование страхового холдинга

_____________________________________________________________________

Почтовый адрес ________________________________________________

Место нахождения ______________________________________________

Телефон _____________________ Факс ____________________________

№

На­име­но­ва­ние

контр­аген­та

Вид

опе­ра­ции

Вид

ва­лю­ты

Сум­ма

(в ты­ся­чах

тен­ге)

Да­та

за­клю­че­ния

(да­та на­ча­ла

вы­пол­не­ния

усло­вий)

до­го­во­ра

Да­та

окон­ча­ния дей­ствия

(да­та окон­ча­ния

вы­пол­не­ния

усло­вий) до­го­во­ра

(На­име­но­ва­ние участ­ни­ка стра­хо­вой груп­пы 1)

1

2

…

n

Ито­го обя­за­тель­ства

участ­ни­ка 1

(На­име­но­ва­ние участ­ни­ка стра­хо­вой груп­пы …)

1

2

…

n

Ито­го обя­за­тель­ства

участ­ни­ка ….

(На­име­но­ва­ние участ­ни­ка стра­хо­вой груп­пы n)

1

2

…

n

Ито­го обя­за­тель­ства

участ­ни­ка n

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер _____________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: _________________________ _________ ______________ (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати

Приложение 11

к Правилам представления отчетности

крупными участниками банков,

банковскими холдингами, крупными

участниками страховой

(перестраховочной) организации,

страховыми холдингами, крупными

участниками накопительного

пенсионного фонда, организации,

осуществляющие инвестиционное

управление пенсионными активами

Внутригрупповые сделки страховой группы, заключенные в течение отчетного периода, а также действующие по состоянию на отчетную дату

__________________________________________________

(наименование страховой группы)

Информация об отчитывающемся лице:

Наименование страхового холдинга

_____________________________________________________________________

Почтовый адрес ________________________________________________

Место нахождения ______________________________________________

Телефон _____________________ Факс ____________________________

№

п/п

На­име­но­ва­ние

участ­ни­ка

стра­хо­вой

груп­пы

На­име­но­ва­ние

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции

вхо­дя­щей в

стра­хо­вую

груп­пу

Вид

опе­ра­ции

Сум­ма (в

ты­ся­чах

тен­ге)

Да­та

за­клю­че­ния

(да­та

на­ча­ла

вы­пол­не­ния

усло­вий)

до­го­во­ра

Да­та

окон­ча­ния

дей­ствия (да­та

окон­ча­ния

вы­пол­не­ния

усло­вий) до­го­во­ра

Тре­бо­ва­ния (от­ток средств) к участ­ни­кам стра­хо­вой груп­пы

1

Участ­ник 1

1.1

1.n

2

Участ­ник 2

2.1

2.n

n

Участ­ник n

Все­го тре­бо­ва­ний

(от­то­ка средств)

Обя­за­тель­ства (при­ток средств) к участ­ни­кам стра­хо­вой груп­пы

1

Участ­ник 1

1.1

1.n

2

Участ­ник 2

2.1

2.2

n

Участ­ник n

Все­го обя­за­тельств

(при­то­ка средств)

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер _____________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: _________________________ _________ ______________ (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати

Приложение 12

к Правилам представления отчетности

крупными участниками банков,

банковскими холдингами, крупными

участниками страховой

(перестраховочной) организации,

страховыми холдингами, крупными

участниками накопительного

пенсионного фонда, организации,

осуществляющие инвестиционное

управление пенсионными активами

Сведения о безупречной деловой репутации руководящих работников крупного участника финансовой организации – юридического лица, банковского холдинга или страхового холдинга

1. Образование

На­име­но­ва­ние

учеб­но­го

за­ве­де­ния

Да­та

по­ступ­ле­ния -

да­та окон­ча­ния

Спе­ци­аль­ность

Рек­ви­зи­ты

ди­пло­ма об

об­ра­зо­ва­нии,

ква­ли­фи­ка­ция

Ме­сто на­хож­де­ния

учеб­но­го за­ве­де­ния

2. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции

Да­та и ме­сто

про­ве­де­ния

Рек­ви­зи­ты сер­ти­фи­ка­та

3. Сведения о трудовой деятельности

Пе­ри­од

ра­бо­ты

Ме­сто

ра­бо­ты

Долж­ность

На­ли­чие

дис­ци­пли­нар­ных

взыс­ка­ний

При­чи­ны уволь­не­ния,

осво­бож­де­ния от

долж­но­сти

4. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

5. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости

Да­та

На­име­но­ва­ние

су­деб­но­го ор­га­на

Ме­сто

на­хож­де­ния

су­да

Вид

на­ка­за­ния

Ста­тья

Уго­лов­но­го

ко­дек­са

Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан от

16 июля 1997

го­да

Да­та при­ня­тия

про­цес­су­аль­но­го

ре­ше­ния су­дом

6. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя обязательств (непогашенные или просроченные займы и другое): _____________________________________________________________________ (в случае наличия указанных фактов необходимо указа наименование организации и сумму обязательств) 7. Наличие (отсутствие) аффилиированности с финансовой организацией: _____________________________________________________________________ (да/нет, указать признаки аффилиированности) 8. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу: _____________________________________________________________________ Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной. Руководящие работники крупного участника финансовой организации - юридического лица, банковского холдинга или страхового холдинга _____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, (при наличии - отчество) печатными буквами, подпись) В случае изменения состава руководящих работников крупного участника финансовой организации - юридического лица, банковского холдинга или страхового холдинга крупный участник финансовой организации - юридическое лицо, банковский холдинг или страховой холдинг представляет сведения о безупречной деловой репутации руководящих работников с приложением подтверждающих документов. Дата ___________ Место для печати

Приложение 13

к Правилам представления отчетности

крупными участниками банков,

банковскими холдингами, крупными

участниками страховой

(перестраховочной) организации,

страховыми холдингами, крупными

участниками накопительного

пенсионного фонда, организации,

осуществляющие инвестиционное

управление пенсионными активами

Информация о принадлежащих крупному участнику финансовой организации, являющемуся юридическим лицом, банковскому холдингу, страховому холдингу, долях участия в уставных капиталах (акций) организаций, а также источниках их приобретения

Информация об отчитывающемся лице:

Наименование крупного участника финансовой организации (банковского холдинга или страхового холдинга)

_____________________________________________________________________

Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых отчитывающееся лицо является крупным участником

_____________________________________________________________________

Почтовый адрес ________________________________________________

Место нахождения ______________________________________________

Телефон ______________________ Факс ___________________________

№

На­име­но­ва­ние

ор­га­ни­за­ции,

до­ли уча­стия

в устав­ном

ка­пи­та­ле или

ак­ции ко­то­рой

при­над­ле­жат

круп­но­му

участ­ни­ку

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции

Сум­ма уча­стия

в устав­ном

ка­пи­та­ле/

сто­и­мость

при­над­ле­жа­щих

ак­ций (в

ты­ся­чах тен­ге)

Ко­ли­че­ство

ак­ций

Со­от­но­ше­ние

ко­ли­че­ства ак­ций,

при­над­ле­жа­щих

круп­но­му участ­ни­ку

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции, к

об­ще­му ко­ли­че­ству

го­ло­су­ю­щих ак­ций

ор­га­ни­за­ции или

до­ля уча­стия в ее

устав­ном ка­пи­та­ле

(в про­цен­тах)

Ис­точ­ник средств для

при­об­ре­те­ния

при­над­ле­жа­щих

круп­но­му участ­ни­ку

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции до­лей

уча­стия в устав­ном

ка­пи­та­ле или ак­ций

1.

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер _____________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: _________________________ _________ ______________ (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати

Приложение 14

к Правилам представления отчетности

крупными участниками банков,

банковскими холдингами, крупными

участниками страховой

(перестраховочной) организации,

страховыми холдингами, крупными

участниками накопительного

пенсионного фонда, организации,

осуществляющие инвестиционное

управление пенсионными активами

Сведения об изменении процентного соотношения количества акций финансовой организации, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, являющемуся юридическим лицом, (банковскому холдингу, страховому холдингу)

1. Информация об отчитывающемся лице:

Наименование крупного участника финансовой организации (банковского холдинга или страхового холдинга)

_____________________________________________________________________

Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых отчитывающееся лицо является крупным участником

_____________________________________________________________________

Почтовый адрес ________________________________________________

Место нахождения ______________________________________________

Телефон _______________________ Факс __________________________

№

Ко­ли­че­ство

при­над­ле­жа­щих

круп­но­му

участ­ни­ку

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции

(бан­ков­ско­му

хол­дин­гу,

стра­хо­во­му

хол­дин­гу)

ак­ций

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции до

до­пол­ни­тель-

но­го при­об­ре-

те­ния ак­ций

Све­де­ния об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства и

про­цент­но­го со­от­но­ше­ния до­пол­ни­тель­но

при­об­ре­тен­ных ак­ций фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих

круп­но­му участ­ни­ку

фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции

(бан­ков­ско­му хол­дин­гу,

стра­хо­во­му хол­дин­гу)

ак­ций фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции по­сле

до­пол­ни­тель­но­го

при­об­ре­те­ния ак­ций

Ко­ли-

че­ство

при-

над­ле-

жа­щих

ак­ций

фи­нан-

со­вой

ор­га-

ни­за-

ции

Про­цен-

тное

со­от­но-

ше­ние

ко­ли-

че­ства

при­над-

ле­жа­щих

ак­ций

фи­нан-

со­вой

ор­га­ни-

за­ции к

ко­ли-

че­ству

го­ло-

су­ю­щих

ак­ций

фи­нан-

со­вой

ор­га­ни-

за­ции

Контр

агент

/вид

сдел-

ки

№ и

да­та

до­го-

во­ра

Ко-

ли-

чес-

тво

ак-

ций

Наи-

ме­но-

ва­ние

бро-

ке­ра

Ры­ноч-

ная

стои-

мость

1

ак­ции

фи­нан-

со­вой

ор­га-

ни­за-

ции

(в

ты­ся-

чах

тен­ге)

Це­на

при-

об­ре-

те­ния

1

ак­ции

фи-

нан-

со­вой

ор­га-

ни­за-

ции

(в

ты­ся-

чах

тен-

ге)

Стои-

мость

прио-

бре-

тен-

ных

ак­ций

фи-

нан-

со­вой

ор­га-

ни­за-

ции

(в

ты-

ся­чах

тен-

ге)

Ко­ли­че­ство

при­над­ле-

жа­щих

ак­ций

фи­нан­со­вой

ор­га­ни-

за­ции

Про­цент­ное

со­от­но­ше­ние

ко­ли­че­ства

при­над­ле­жа­щих

ак­ций

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции к

ко­ли­че­ству

го­ло­су­ю­щих

ак­ций

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции

Банк

1.

Стра­хо­вая (пе­ре­стра­хо­воч­ная) ор­га­ни­за­ция

1.

От­кры­тый на­ко­пи­тель­ный пен­си­он­ный фонд

1.

Ор­га­ни­за­ция, осу­ществ­ля­ю­щая ин­ве­сти­ци­он­ное управ­ле­ние пен­си­он­ны­ми ак­ти­ва­ми

1.

2. Сведения об условиях и порядке приобретения крупным участником финансовой организации (банковским холдингом, страховым холдингом) акций финансовой организации _________________________________________________________________ 3. Описание источников и средств, используемых для приобретения акций финансовой организации в пределах суммы активов крупного участника финансовой организации (банковского холдинга, страхового холдинга) за вычетом его обязательств, активов, ранее размещенных в акции финансовой организации, а также суммы активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других юридических лиц, с приложением подтверждающих документов _________________________________________________________________ Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) __________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер _________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: _________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати

Приложение 15

к Правилам представления отчетности

крупными участниками банков,

банковскими холдингами, крупными

участниками страховой

(перестраховочной) организации,

страховыми холдингами, крупными

участниками накопительного

пенсионного фонда, организации,

осуществляющие инвестиционное

управление пенсионными активами

Сведения об изменении процентного соотношения количества акций финансовой организации, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, являющемуся физическим лицом

1. Информация об отчитывающемся лице:

Фамилия, имя, (при наличии - отчество) _______________________

Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых отчитывающееся лицо является крупным участником

____________________________________________________________________

Место жительства ___________________________________________________

Телефон домашний _______________________ рабочий ___________________

№

Ко­ли­че­ство

при­над­ле­жа­щих

круп­но­му

участ­ни­ку

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции

(бан­ков­ско­му

хол­дин­гу,

стра­хо­во­му

хол­дин­гу)

ак­ций

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции до

до­пол­ни­тель-

но­го при­об­ре-

те­ния ак­ций

Све­де­ния об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства и про­цент­но­го

со­от­но­ше­ния до­пол­ни­тель­но при­об­ре­тен­ных ак­ций

фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции

Ко­ли­че­ство

при­над­ле­жа­щих

круп­но­му участ­ни­ку

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции

(бан­ков­ско­му

хол­дин­гу,

стра­хо­во­му

хол­дин­гу) ак­ций

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ции по­сле

до­пол­ни­тель­но­го

при­об­ре­те­ния ак­ций

Ко­ли-

че­ство

при-

над­ле-

жа­щих

ак­ций

фи­нан-

со­вой

ор­га-

ни­за-

ции

Про­цен-

тное

со­от­но-

ше­ние

ко­ли-

че­ства

при­над-

ле­жа­щих

ак­ций

фи­нан-

со­вой

ор­га­ни-

за­ции к

ко­ли-

че­ству

го­ло-

су­ю­щих

ак­ций

фи­нан-

со­вой

ор­га­ни-

за­ции

Контр

агент

/вид

сдел-

ки

N и

да­та

до­го-

во­ра

Ко­ли-

чес

тво

ак­ций

На­и­ме-

но­ва-

ние

бро-

ке­ра

Ры­ноч-

ная

стои-

мость

1

ак­ции

фи­нан-

со­вой

ор­га-

ни­за-

ции

(в

ты­ся-

чах

тен­ге)

Це­на

при-

об­ре-

те­ния

1

ак­ции

фи­нан-

со­вой

ор­га-

ни­за-

ции

(в

ты­ся-

чах

тен­ге)

Стои-

мость

при-

об­ре­те-

нных

ак­ций

фи­нан-

со­вой

ор­га­ни-

за­ции

(в

ты­ся­чах

тен­ге)

Ко­ли­чес-

тво

при­над­ле-

жа­щих

ак­ций

фи­нан-

со­вой

ор­га­ни-

за­ции

Про­цент-

ное

со­от­но-

ше­ние

ко­ли­чес-

тва

при­над-

ле­жа­щих

ак­ций

фи­нан­со-

вой

ор­га­ни­за-

ции к

ко­ли­чес-

тву

го­ло­сую-

щих ак­ций

фи­нан­со-

вой

ор­га­ни-

за­ции

Банк

1.

Стра­хо­вая (пе­ре­стра­хо­воч­ная) ор­га­ни­за­ция

1.

От­кры­тый на­ко­пи­тель­ный пен­си­он­ный фонд

1.

Ор­га­ни­за­ция, осу­ществ­ля­ю­щая ин­ве­сти­ци­он­ное управ­ле­ние пен­си­он­ны­ми ак­ти­ва­ми

1.

2. Сведения об условиях и порядке приобретения крупным участником финансовой организации акций финансовой организации

____________________________________________________________________

3. Описание источников и средств, используемых для приобретения акций финансовой организации в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего крупному участнику финансовой организации на праве собственности, с приложением подтверждающих документов

____________________________________________________________________

Подпись _________________

Дата ____________________

Приложение

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 24 февраля 2012 года № 97

Перечень нормативных правовых актов, признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 декабря 2007 года № 275 «Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, страховыми холдингами, крупными участниками накопительного пенсионного фонда» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5114).

2. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 199 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 декабря 2007 года № 275 «Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, крупными участниками открытого накопительного пенсионного фонда» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5452).

3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 136 «О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 декабря 2007 года № 275 «Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, крупными участниками открытого накопительного пенсионного фонда» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6535).

4. Пункт 5 приложения к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2010 года № 184 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан» (зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6766, опубликованному в 2011 году в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 7).