Об утверждении Правил выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций

Об утверждении Правил выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 декабря 2011 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Пред­се­да­тель На­ци­о­наль­но­го Бан­ка

Г. Мар­чен­ко

Утвер­жде­ны

по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния

На­ци­о­наль­но­го Бан­ка

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

от 24 фев­ра­ля 2012 го­да № 91

Правила выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций

Настоящие Правила выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон) и определяют порядок выдачи государственным органом, осуществляющим государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган), разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций.

1. Общие положения

1. Банки и (или) банковские холдинги создают дочерние организации или приобретают доли участия в уставных капиталах или акции юридических лиц в случаях, предусмотренных пунктом 3 статьи 8 Закона.

2. Уполномоченный орган формирует Перечень выданных и отозванных разрешений:

1) на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации по форме в соответствии с приложением 1 к Правилам;

2) на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка по форме в соответствии с приложением 2 к Правилам;

3) на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций по форме в соответствии с приложением 3 к Правилам.

3. Уполномоченный орган выдает разрешение или отказывает в выдаче разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, а также на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций в течение трех месяцев после подачи заявления.

4. В случае отказа в выдаче разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, а также на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций уполномоченный орган письменно уведомляет заявителя об основаниях отказа.

5. Основания для отказа в выдаче банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, за исключением дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, а также на значительное участие в капитале организаций предусмотрены пунктом 6 статьи 11-1 Закона.

6. Основания для отказа в выдаче разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка предусмотрены пунктом 6 статьи 11-2 Закона.

7. Уполномоченный орган отзывает разрешение на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, а также на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций по основаниям, предусмотренным пунктом 13 статьи 11-1 Закона.

2. Порядок выдачи разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка

8. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации, за исключением дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, банк и (или) банковский холдинг представляет в уполномоченный орган заявление по форме в соответствии с приложением 4 к Правилам, с приложением документов и сведений, указанных в пункте 4 статьи 11-1 Закона, а также расчета пруденциальных нормативов банковским конгломератом, в состав которого входит банк и (или) банковский холдинг, в результате предполагаемого наличия дочерних организаций банка и (или) банковского холдинга, и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом создаваемой или приобретаемой дочерней организации.

Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством веб-портала "электронного правительства".

Заявление банковскими холдингами - нерезидентами Республики Казахстан представляется на бумажном носителе.

9. В случае подачи банком и (или) банковским холдингом заявления для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации - банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 1), 3), 4), 9), 10) пункта 4 статьи 11-1 Закона, не представляются.

10. Если создаваемая либо приобретаемая дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, накопительным пенсионным фондом, то одновременно с заявлением по форме в соответствии с приложением 4 к Правилам, на создание либо приобретение дочерней организации представляется заявление на получение статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга или страхового холдинга) с приложением необходимых документов для получения статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга или страхового холдинга).

11. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, банк представляет в уполномоченный орган заявление по форме в соответствии с приложением 4 к Правилам с приложением документов и сведений, указанных в пункте 5 статьи 11-2 Закона, а также расчета пруденциальных нормативов, в том числе на консолидированной основе, в результате предполагаемого наличия дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом создаваемой или приобретаемой дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка.

Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством веб-портала "электронного правительства".

12. Информация о руководящих работниках (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) дочерней организации предоставляется по форме в соответствии с приложением 5 к Правилам.

3. Порядок выдачи разрешения на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций

13. Для получения разрешения на значительное участие в капитале организаций банк и (или) банковский холдинг представляет в уполномоченный орган заявление по форме в соответствии с приложением 6 к Правилам с приложением документов, указанных в подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 10) и 11) пункта 4 статьи 11-1 Закона.

Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством веб-портала "электронного правительства".

14. В случае подачи банком и (или) банковским холдингом заявления для получения разрешения на значительное участие в капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан документы, указанные в подпункте 3) пункта 4 статьи 11-1 Закона, в уполномоченный орган не представляются.

15. Информация о руководящих работниках (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) организации представляется по форме в соответствии с приложением 7 к Правилам.

4. Порядок отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций

16. Уполномоченный орган отзывает выданное разрешение на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций по основаниям, указанным, в пункте 13 статьи 11-1 Закона.

17. В случае отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций, банк и (или) банковский холдинг осуществляют мероприятия, предусмотренные пунктом 13 статьи 11-1 Закона, и представляют уведомление в уполномоченный орган в течение трех рабочих дней с даты произведения отчуждения принадлежащих им акций (доли участия в уставном капитале), с приложением подтверждающих документов.

При­ло­же­ние 1

к Пра­ви­лам вы­да­чи бан­ку и (или)

бан­ков­ско­му хол­дин­гу раз­ре­ше­ния

на со­зда­ние или при­об­ре­те­ние

до­чер­ней ор­га­ни­за­ции, на со­зда­ние

или при­об­ре­те­ние бан­ком до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции, при­об­ре­та­ю­щей

со­мни­тель­ные и без­на­деж­ные ак­ти­вы

ро­ди­тель­ско­го бан­ка, на

зна­чи­тель­ное уча­стие бан­ка и (или)

бан­ков­ско­го хол­дин­га в ка­пи­та­ле

ор­га­ни­за­ций, а та­к­же от­зы­ва

раз­ре­ше­ния на со­зда­ние,

при­об­ре­те­ние бан­ком и (или)

бан­ков­ским хол­дин­гом до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции, на зна­чи­тель­ное

уча­стие бан­ка и (или) бан­ков­ско­го

хол­дин­га в ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ций

Форма

Перечень выданных и отозванных разрешений на создание и приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации

№

На­име­но­ва­ние

бан­ка или

бан­ков­ско­го

хол­дин­га

На­име­но­ва­ние

до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции

Дан­ные о

про­хож­де­нии

до­чер­ней

ор­га­ни­за­ци­ей

го­су­дар­ствен­ной

ре­ги­стра­ции в

ка­че­стве

юри­ди­че­ско­го

ли­ца

Да­та и но­мер

раз­ре­ше­ния на

со­зда­ние и

при­об­ре­те­ние

бан­ком или

бан­ков­ским

хол­дин­гом

до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции

Да­та и но­мер

от­зы­ва

вы­дан­но­го

раз­ре­ше­ния на

со­зда­ние или

при­об­ре­те­ние

бан­ком или

бан­ков­ским

хол­дин­гом

до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции

Вид

де­я­тель-

но­сти

до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции

При­ло­же­ние 2

к Пра­ви­лам вы­да­чи бан­ку и (или)

бан­ков­ско­му хол­дин­гу раз­ре­ше­ния

на со­зда­ние или при­об­ре­те­ние

до­чер­ней ор­га­ни­за­ции, на со­зда­ние

или при­об­ре­те­ние бан­ком до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции, при­об­ре­та­ю­щей

со­мни­тель­ные и без­на­деж­ные ак­ти­вы

ро­ди­тель­ско­го бан­ка, на

зна­чи­тель­ное уча­стие бан­ка и (или)

бан­ков­ско­го хол­дин­га в ка­пи­та­ле

ор­га­ни­за­ций, а та­к­же от­зы­ва

раз­ре­ше­ния на со­зда­ние,

при­об­ре­те­ние бан­ком и (или)

бан­ков­ским хол­дин­гом до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции, на зна­чи­тель­ное

уча­стие бан­ка и (или) бан­ков­ско­го

хол­дин­га в ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ций

Форма

Перечень выданных и отозванных разрешений на создание и приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка

№

На­име­но­ва­ние

бан­ка

На­име­но­ва­ние

до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции

Дан­ные о

про­хож­де­нии

до­чер­ней

ор­га­ни­за­ци­ей

го­су­дар­ствен­ной

ре­ги­стра­ции в

ка­че­стве

юри­ди­че­ско­го

ли­ца

Да­та и но­мер

раз­ре­ше­ния на

со­зда­ние и

при­об­ре­те­ние

бан­ком

до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции

Да­та и

но­мер от­зы­ва

вы­дан­но­го

раз­ре­ше­ния

на со­зда­ние

или

при­об­ре­те­ние

бан­ком

до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции

Вид

де­я­тель-

но­сти

до­чер­ней

ор­га­ни-

за­ции

При­ло­же­ние 3

к Пра­ви­лам вы­да­чи бан­ку и (или)

бан­ков­ско­му хол­дин­гу раз­ре­ше­ния

на со­зда­ние или при­об­ре­те­ние

до­чер­ней ор­га­ни­за­ции, на со­зда­ние

или при­об­ре­те­ние бан­ком до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции, при­об­ре­та­ю­щей

со­мни­тель­ные и без­на­деж­ные ак­ти­вы

ро­ди­тель­ско­го бан­ка, на

зна­чи­тель­ное уча­стие бан­ка и (или)

бан­ков­ско­го хол­дин­га в ка­пи­та­ле

ор­га­ни­за­ций, а та­к­же от­зы­ва

раз­ре­ше­ния на со­зда­ние,

при­об­ре­те­ние бан­ком и (или)

бан­ков­ским хол­дин­гом до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции, на зна­чи­тель­ное

уча­стие бан­ка и (или) бан­ков­ско­го

хол­дин­га в ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ций

Форма

Перечень выданных и отозванных разрешений на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций

№

На­име­но­ва­ние

бан­ка или

бан­ков­ско­го

хол­дин­га

На­име­но­ва­ние

ор­га­ни­за­ции, в

ко­то­рой банк

или бан­ков­ский

хол­динг име­ет

зна­чи­тель­ное

уча­стие

Дан­ные о

про­хож­де­нии

ор­га­ни­за­ци­ей, в

ко­то­рой банк или

бан­ков­ский хол­динг

име­ет зна­чи­тель­ное

уча­стие,

го­су­дар­ствен­ной

ре­ги­стра­ции в

ка­че­стве

юри­ди­че­ско­го ли­ца

Да­та и но­мер

раз­ре­ше­ния на

зна­чи­тель­ное

уча­стие в

ка­пи­та­ле

ор­га­ни­за­ций

Да­та и но­мер

от­зы­ва

вы­дан­но­го

раз­ре­ше­ния на

зна­чи­тель­ное

уча­стие в

ка­пи­та­ле

ор­га­ни­за­ций

Вид

де­я­тель­но­сти

ор­га­ни­за­ции,

в ко­то­рой

банк или

бан­ков­ский

хол­динг име­ет

зна­чи­тель­ное

уча­стие

При­ло­же­ние 4

к Пра­ви­лам вы­да­чи бан­ку и (или)

бан­ков­ско­му хол­дин­гу раз­ре­ше­ния

на со­зда­ние или при­об­ре­те­ние

до­чер­ней ор­га­ни­за­ции, на со­зда­ние

или при­об­ре­те­ние бан­ком до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции, при­об­ре­та­ю­щей

со­мни­тель­ные и без­на­деж­ные ак­ти­вы

ро­ди­тель­ско­го бан­ка, на

зна­чи­тель­ное уча­стие бан­ка и (или)

бан­ков­ско­го хол­дин­га в ка­пи­та­ле

ор­га­ни­за­ций, а та­к­же от­зы­ва

раз­ре­ше­ния на со­зда­ние,

при­об­ре­те­ние бан­ком и (или)

бан­ков­ским хол­дин­гом до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции, на зна­чи­тель­ное

уча­стие бан­ка и (или) бан­ков­ско­го

хол­дин­га в ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ций

Форма

"___" _______ ___ года

№ _____

ЗАЯВЛЕНИЕ на получение разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, в том числе на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка

_______________________________________________________________ (наименование заявителя) просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка № ____ от "____" _______________ _____ года, ____________________________________________________________________ (место проведения) выдать разрешение на создание или приобретение _____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ (наименование, место нахождения создаваемой (приобретаемой) дочерней организации). Банк полностью отвечает за достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления. Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому). Председатель Правления ______________________________ ________________ (подпись) Председатель Совета директоров ________________ (подпись) Печать.

При­ло­же­ние 5

к Пра­ви­лам вы­да­чи бан­ку и (или)

бан­ков­ско­му хол­дин­гу раз­ре­ше­ния

на со­зда­ние или при­об­ре­те­ние

до­чер­ней ор­га­ни­за­ции, на со­зда­ние

или при­об­ре­те­ние бан­ком до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции, при­об­ре­та­ю­щей

со­мни­тель­ные и без­на­деж­ные ак­ти­вы

ро­ди­тель­ско­го бан­ка, на

зна­чи­тель­ное уча­стие бан­ка и (или)

бан­ков­ско­го хол­дин­га в ка­пи­та­ле

ор­га­ни­за­ций, а та­к­же от­зы­ва

раз­ре­ше­ния на со­зда­ние,

при­об­ре­те­ние бан­ком и (или)

бан­ков­ским хол­дин­гом до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции, на зна­чи­тель­ное

уча­стие бан­ка и (или) бан­ков­ско­го

хол­дин­га в ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ций

Форма

Информация о руководящих работниках (или кандидатов,

рекомендуемых для назначения или избрания на должности

руководящих работников) дочерней организации

1.Фамилия, имя, отчество (при наличии)

___________________________________________________________________

2. Гражданство_______________________________________________

3. Данные документа, удостоверяющего личность __________________________________________

4. Место (места) работы, должность (должности) _________________________________________

5. Юридический адрес, место жительства, адрес места (мест)

работы, контактный телефон ________________________________________

. Образование (включая курсы повышения квалификации):

Да­та по­ступ­ле­ния

- да­та окон­ча­ния

На­зва­ние учеб­но­го

за­ве­де­ния

Спе­ци­аль­ность

7. Краткое резюме о трудовой деятельности:

Пе­ри­од ра­бо­ты

Ме­сто ра­бо­ты

Долж­ность

8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном

законом порядке судимости:

Да­та

На­име­но­ва­ние

су­да

Ме­сто­на­хож­де­ния

су­да

Вид

на­ка­за­ния

Ста­тья Уго­лов­но­го

ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан

Да­та при­ня­тия

про­цес­су­аль­но­го

ре­ше­ния су­дом

9. Сведения о привлечении к административной ответственности

за совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью:

Да­та

Ор­ган,

при­няв­ший

ре­ше­ние о

при­вле­че­нии к

ад­ми­ни­стра-

тив­ной

от­вет­ствен-

но­сти

Ме­сто­на­хож­де­ния

ор­га­на,

при­няв­ше­го

ре­ше­ние о

при­вле­че­нии к

ад­ми­ни­стра­тив­ной

от­вет­ствен­но­сти

Вид

ад­ми­ни­стра-

тив­но­го

взыс­ка­ния

Ста­тья Ко­дек­са

Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан об

ад­ми­ни­стра­тив­ных

пра­во­на­ру­ше­ни­ях

Да­та

при­ня­тия

ре­ше­ния

Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной. Фамилия, имя, отчество (при наличии) __________________________ (печатными буквами) Дата ___________________________ Подпись ________________________

При­ло­же­ние 6

к Пра­ви­лам вы­да­чи бан­ку и (или)

бан­ков­ско­му хол­дин­гу раз­ре­ше­ния

на со­зда­ние или при­об­ре­те­ние

до­чер­ней ор­га­ни­за­ции, на со­зда­ние

или при­об­ре­те­ние бан­ком до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции, при­об­ре­та­ю­щей

со­мни­тель­ные и без­на­деж­ные ак­ти­вы

ро­ди­тель­ско­го бан­ка, на

зна­чи­тель­ное уча­стие бан­ка и (или)

бан­ков­ско­го хол­дин­га в ка­пи­та­ле

ор­га­ни­за­ций, а та­к­же от­зы­ва

раз­ре­ше­ния на со­зда­ние,

при­об­ре­те­ние бан­ком и (или)

бан­ков­ским хол­дин­гом до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции, на зна­чи­тель­ное

уча­стие бан­ка и (или) бан­ков­ско­го

хол­дин­га в ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ций

Форма

"___" _______ ___ года

№ _____

ЗАЯВЛЕНИЕ на получение разрешения на значительное

участие банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале

организаций

_______________________________________________________________ (наименование заявителя) просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка № ____ от "____" _______________ _____ года, _____________________________________________ (место проведения) выдать разрешение на создание или приобре ______________________________________________________________ ______________________________________________________________ (наименование, место нахождения создаваемой (приобретаемой) дочерней организации) Банк полностью отвечает за достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления. Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому). Председатель Правления _____________________________ ________________ (подпись) Председатель Совета директоров ________________ (подпись) Печать.

При­ло­же­ние 7

к Пра­ви­лам вы­да­чи бан­ку и (или)

бан­ков­ско­му хол­дин­гу раз­ре­ше­ния

на со­зда­ние или при­об­ре­те­ние

до­чер­ней ор­га­ни­за­ции, на со­зда­ние

или при­об­ре­те­ние бан­ком до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции, при­об­ре­та­ю­щей

со­мни­тель­ные и без­на­деж­ные ак­ти­вы

ро­ди­тель­ско­го бан­ка, на

зна­чи­тель­ное уча­стие бан­ка и (или)

бан­ков­ско­го хол­дин­га в ка­пи­та­ле

ор­га­ни­за­ций, а та­к­же от­зы­ва

раз­ре­ше­ния на со­зда­ние,

при­об­ре­те­ние бан­ком и (или)

бан­ков­ским хол­дин­гом до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции, на зна­чи­тель­ное

уча­стие бан­ка и (или) бан­ков­ско­го

хол­дин­га в ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ций

Форма

Информация о руководящих работниках (или кандидатов,

рекомендуемых для назначения или избрания на должности

руководящих работников) организации, в которой банк и (или)

банковский холдинг имеет значительное участие

1. Фамилия, имя, отчество __________________________________________________________________ 2. Гражданство______________________________________________ 3. Данные документа, удостоверяющего личность __________________________________________________________________ 4. Место (места) работы, должность (должности) ________________________________________ 5. Юридический адрес, место жительства, адрес места (мест) работы, контактный телефон _______________________________________ . Образование (включая курсы повышения квалификации):

Да­та по­ступ­ле­ния -

да­та окон­ча­ния

На­зва­ние учеб­но­го

за­ве­де­ния

Спе­ци­аль­ность

7. Краткое резюме о трудовой деятельности:

Пе­ри­од ра­бо­ты

Ме­сто ра­бо­ты

Долж­ность

8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном законом порядке судимости:

Да­та

На­име­но­ва­ние

су­да

Ме­сто­на­хож­де­ние

су­да

Вид

на­ка­за­ния

Ста­тья

Уго­лов­но­го

ко­дек­са

Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан

Да­та при­ня­тия

про­цес­су­аль­но­го

ре­ше­ния су­дом

9. Сведения о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью:

Да­та

Ор­ган,

при­няв­ший

ре­ше­ние о

при­вле­че­нии к

ад­ми­ни­стра-

тив­ной

от­вет­ствен-

но­сти

Ме­сто­на­хож-

де­ние ор­га­на,

при­няв­ше­го

ре­ше­ние о

при­вле­че­нии к

ад­ми­ни­стра-

тив­ной

от­вет­ствен-

но­сти

Вид

ад­ми­ни­стра-

тив­но­го

взыс­ка­ния

Ста­тья Ко­дек­са

Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан об

ад­ми­ни­стра-

тив­ных

пра­во­на­ру­ше-

ни­ях

Да­та

при­ня-

тия

ре­ше­ния

Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной. Фамилия, имя, отчество (при наличии) ______________________________ (печатными буквами) Дата ___________________________ Подпись ________________________

При­ло­же­ние

к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния

На­ци­о­наль­но­го Бан­ка

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

от 24 фев­ра­ля 2012 го­да № 91

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года № 4 "Об утверждении Правил выдачи банку разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также выдачи банку разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций, отзыва разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, а также значительное участие банка в уставном капитале организаций и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4079).

2. Пункт 7 Перечня дополнений и изменений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, приложения к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года № 76 "О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4670).

3. Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 января 2008 года № 5 "О внесении дополнений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5141).

4. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 206 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года № 4 "Об утверждении Правил выдачи банку разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также выдачи банку разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5477).