О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности накопительными пенсионными фондами, организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами и банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов в части мультипортфельной системы инвестирования

О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности накопительными пенсионными фондами, организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами и банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов в части мультипортфельной системы инвестирования

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести изменения и дополнение в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности накопительными пенсионными фондами, организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами и банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов в части мультипортфельной системы инвестирования согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие 1 июля 2012 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Национального Банка

Г. Марченко

СОГЛАСОВАНО

Агентство Республики Казахстан

по статистике

Председатель Смаилов А.А.

17 марта 2012 год

Приложение

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 24 февраля 2012 года № 68

Изменения и дополнение, вносимые в нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности накопительными пенсионными фондами, организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами и банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов в части мультипортфельной системы инвестирования

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 330 «Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3329) следующие изменения:

В Правилах представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденных указанным постановлением:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Отчетность Организации включает в себя:

1) отчет о стоимости пенсионных активов по состоянию на конец каждого календарного дня отчетного периода - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении, а также в разрезе видов инвестиционных портфелей по форме в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;

2) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении, а также в разрезе видов инвестиционных портфелей по форме в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;

3) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;

4) отчет об операциях «Обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;

5) отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;

6) отчет о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;

7) отчет об остатках собственных денежных средств и эквивалентов денежных средств по состоянию на конец каждого календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;

8) отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;

9) отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам;

10) отчет о соблюдении организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами, пруденциального норматива «Лимиты инвестирования» - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении, в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам.

Отчеты в соответствии с подпунктами 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 1 настоящих Правил не представляются накопительными пенсионными фондами, самостоятельно осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами.

Отчеты в соответствии с подпунктами 1)-2) пункта 1 настоящих Правил представляются по каждому виду инвестиционного портфеля в соответствии со статьей 34-1 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан»;

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

приложение 8 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

приложение 10 изложить в редакции согласно приложению 5 к настоящему постановлению.

2. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 331 «Об утверждении Правил представления отчетности накопительным пенсионным фондом» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3346, опубликованное в 2005 году в газете «Юридическая газета» от № 175-176 (909-910) следующие изменения и дополнение:

в Правилах представления отчетности накопительным пенсионным фондом, утвержденных указанным постановлением:

пункт 2 изложить в следующей редакции:

«2. Отчетность фонда включает в себя:

1) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;

2) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;

3) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных профессиональных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;

4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя)) - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;

5) отчет о пенсионных выплатах - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;

6) отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;

7) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;

8) отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;

9) отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам;

10) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;

11) отчет об остатках собственных денежных средств и эквивалентов денежных средств по состоянию на конец каждого календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;

12) отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам.

Отчеты в соответствии с подпунктами 1), 2), 3), 4) и 5) пункта 2 настоящих Правил представляются по каждому виду инвестиционного портфеля согласно статье 34-1 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан».

приложение 6 изложить в редакции согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

дополнить приложением 12 согласно приложению 7 к настоящему постановлению.

3. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 127 «Об утверждении Правил представления отчетности банками–кастодианами накопительных пенсионных фондов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6557) следующие изменения:

в Правилах представления отчетности банками–кастодианами накопительных пенсионных фондов, утвержденных указанным постановлением:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. Банк-кастодиан представляет отчетность, предусмотренную в приложениях 1, 2, 3, 4 к настоящим Правилам, ежемесячно не позднее 18:00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Банк-кастодиан представляет отчетность в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение (учет), по каждому виду инвестиционного портфеля в соответствии со статьей 34-1 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» на электронном носителе.»;

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 9 к настоящему постановлению.

Приложение 1

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 1

к Правилам представления

отчетности юридическими лицами,

осуществляющими деятельность

по инвестиционному управлению

пенсионными активами

Форма

Отчет о стоимости пенсионных активов

за период с __________________ по _________________

(наименование накопительного пенсионного фонда) и (наименование

организации, осуществляющей инвестиционное управление

пенсионными активами) или (наименование накопительного

пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего

инвестиционное управление пенсионными активами)

вид инвестиционного портфеля _____________________

тысяч тенге

№ п/п

По­ка­за­тель

да­та, ме­сяц, год

…

…

да­та, ме­сяц, год

1.

2.

3.

…

…

…

1.

Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на

на­ча­ло дня, в том чис­ле:

1.1

в тен­ге

1.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

2.

По­сту­пи­ло де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ные

сче­та на ко­нец дня, в том чис­ле:

2.1

в тен­ге

2.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

3.

Вы­бы­ло де­нег с ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тов

на ко­нец дня, в том чис­ле:

3.1

в тен­ге

3.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

4.

Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на

ко­нец дня ((1)+(2)-(3)), в том чис­ле:

4.1

в тен­ге

4.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

4-1

Сум­ма пе­ре­во­да из од­но­го ви­да

ин­ве­сти­ци­он­но­го порт­фе­ля в дру­гой

5.

Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на на­ча­ло

дня, в том чис­ле:

5.1

в тен­ге

5.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

6.

Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на ко­нец дня,

в том чис­ле:

6.1

в тен­ге

6.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

7.

Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций

на на­ча­ло дня, в том чис­ле:

7.1

аф­фи­ни­ро­ван­ное зо­ло­то

7.2

про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты

8.

По­сту­пи­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на

ко­нец дня

9.

Вы­бы­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на

ко­нец дня

10.

Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций

на ко­нец дня

((7)+(8)-(9)+(11)-(11.3.1)), в том

чис­ле:

10.1

аф­фи­ни­ро­ван­ное зо­ло­то

10.2

про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты

11.

На­чис­лен­ный ин­ве­сти­ци­он­ный до­ход

(рас­ход) на ко­нец дня, в том чис­ле

11.1

До­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с

по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по

фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там

11.2

До­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния

сто­и­мо­сти цен­ных бу­маг, име­ю­щих­ся в

на­ли­чии для про­да­жи

11.2-1

До­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния

сто­и­мо­сти цен­ных бу­маг, оце­ни­ва­е­мых по

спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти, из­ме­не­ния

ко­то­рых от­ра­жа­ют­ся в со­ста­ве

при­бы­ли или убыт­ка

11.2-2

До­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния

сто­и­мо­сти про­чих ак­ти­вов

11.3

До­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки

ино­стран­ной ва­лю­ты, в том чис­ле:

11.3.1

До­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки де­нег

на ин­ве­сти­ци­он­ном сче­те и про­чих

ак­ти­вов

11.3.2

До­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки

фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций

11.3.2-1

До­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с

вос­ста­нов­ле­ни­ем (фор­ми­ро­ва­ни­ем)

ре­зер­вов (про­ви­зий) на по­кры­тие

воз­мож­ных по­терь от обес­це­не­ния цен­ных

бу­маг

11.4

Про­чие до­хо­ды (рас­хо­ды)

12.

Ито­го те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных

ак­ти­вов на ко­нец дня

((4)+(4-1)+(6)+(10))

13.

При­рост (сни­же­ние) те­ку­щей сто­и­мо­сти

пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня

14.

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от

пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня, в том

чис­ле:

14.1

на­чис­лен­ное

14.2

вы­пла­чен­ное

15.

Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му

воз­на­граж­де­нию от пен­си­он­ных ак­ти­вов

16.

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от

ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да на ко­нец дня, в

том чис­ле:

16.1

на­чис­лен­ное

16.2

вы­пла­чен­ное

17.

Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му

воз­на­граж­де­нию от ин­ве­сти­ци­он­но­го

до­хо­да

18.

На­чис­лен­ные на­ко­пи­тель­ным пен­си­он­ным

фон­дом пен­си­он­ные обя­за­тель­ства,

от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на

ко­нец дня, в том чис­ле:

18.1

оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы

18.2

вы­пла­ты

18.3

сум­ма пе­ре­во­да из од­но­го ви­да

ин­ве­сти­ци­он­но­го порт­фе­ля в дру­гой

18.4

про­чие

19.

Ис­пол­нен­ные на­ко­пи­тель­ным пен­си­он­ным

фон­дом пен­си­он­ные обя­за­тель­ства,

от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на

ко­нец дня:

19.1

оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы

с ин­ве­сти­ци­он­но­го сче­та

19.2

вы­пла­ты

19.3

сум­ма пе­ре­во­да из од­но­го ви­да

ин­ве­сти­ци­он­но­го порт­фе­ля в дру­гой

19.4

про­чие

20.

Оста­ток пен­си­он­ных обя­за­тельств

на­ко­пи­тель­но­го пен­си­он­но­го фон­да на

ко­нец дня

21.

Ито­го обя­за­тель­ства по пен­си­он­ным

ак­ти­вам на ко­нец дня

((15)+(17)+(20)):

22.

Ито­го сто­и­мость «чи­стых» пен­си­он­ных

ак­ти­вов на ко­нец дня ((12)-(21))

23.

При­рост (сни­же­ние) сто­и­мо­сти «чи­стых»

пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня

24.

Ры­ноч­ный курс об­ме­на ва­лют

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель ___________________________ _________ ___________________ (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати

Примечание:

1. Все суммы указываются в тысячах тенге с тремя знаками после запятой.

2. Информация по показателям «дата, месяц, год» указывается в формате «дата/месяц/год.».

3. При заполнении строки 8, указываются сведения по финансовым инструментам, которые оцениваются по фактическим затратам. Затраты, понесенные при совершении сделки (непосредственно связанные с приобретением финансовых инструментов), в том числе вознаграждения и комиссионные вознаграждения, уплаченные агентам, консультантам, брокерам-дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские расходы по переводу включаются в стоимость данных финансовых инструментов. В стоимость финансовых инструментов на данную дату также включается вознаграждение, начисленное за период до момента приобретения (при наличии такового).

4. При заполнении строки 9, указываются сведения о реализованных или погашенных финансовых инструментах по фактической стоимости реализации или погашения.

5. Сведения по строке 10, указываются в соответствии с данными приложения 2 к Правилам.

6. При заполнении строки 11.4 «прочие доходы (расходы)» к Отчету о стоимости пенсионных активов прилагается перечень источников полученных доходов и сведения о понесенных убытках, включенных в стоимость пенсионных активов.

7. При заполнении строк 14, 15 и 17, остаток задолженности по комиссионному вознаграждению учитывается с нарастающим итогом с учетом данных на конец отчетного периода.

8. В строке 16, указывается сумма комиссионного вознаграждения накопительного пенсионного фонда.

9. При заполнении строки 18.2, указываются суммы переводов пенсионных накоплений в другие накопительные пенсионные фонды, в страховые организации, суммы выплаченные получателям и другим лицам, суммы подоходного налога с пенсионных выплат.

10. При заполнении строки 18.4, «прочие» к Отчету о стоимости пенсионных активов прилагается перечень обязательств, включенных в стоимость пенсионных активов.

11. При заполнении строки 24, указываются рыночные курсы обмена валют на отчетные даты, использованные в Отчете о стоимости пенсионных активов, по каждой валюте в отдельности (коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов»).

12. При заполнении строки 11.3.2-1, резерв отражается один раз в месяц на конец дня даты его формирования.

Приложение 2

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 2

к Правилам представления

отчетности юридическими лицами,

осуществляющими деятельность

по инвестиционному управлению

пенсионными активами

Форма

Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов

по состоянию на «___» ___________ 20___года

__________________________________________________

(наименование накопительного пенсионного фонда) и (наименование

организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными

активами) или (наименование накопительного

пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего инвестиционное

управление пенсионными активами)

вид инвестиционного портфеля _____________________

1. Ценные бумаги, разрешенные к приобретению за счет пенсионных активов

№ п/п

На­име­но-

ва­ние

эми­тен­та

Вид

цен­ной

бу­ма­ги

На­цио-

наль­ный

иден­ти­фи-

ка­ци­он­ный

но­мер

Ко­ли-

че­ство

(штук

цен­ных

бу­маг)

Да­та

по­ста-

нов­ки на

учет

Да­та

по­га-

ше­ния

Ва­лю­та

но­ми-

наль­ной

сто­и­мо­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

Ито­го

Ито­го по

эми­тен­ту

Все­го

ак­ций:

Все­го па­ев

ин­ве­сти-

ци­он­ных

фон­дов

Все­го

дол­го-

сроч­ных

цен­ных

бу­маг:

Все­го

крат­ко-

сроч­ных

цен­ных

бу­маг:

Все­го по

Ча­сти 1:

продолжение таблицы

Но­ми-

наль­ная

сто­и­мость

од­ной

цен­ной

бу­ма­ги

Ва­лю­та

пла­те-

жа

Це­на по­куп­ки за

од­ну цен­ную

бу­ма­гу

По­куп­ная

стои-

мость

цен­ной

бу­ма­ги

Сфор-

ми­ро­ван-

ные

ре­зер­вы

(про­ви-

зии)

Сум­мар­ное

на­чис­лен­ное

воз­на­граж­де­ние

Сум­мар­ная

те­ку­щая

сто­и­мость с

уче­том

обес­це­не­ния

(в тен­ге)

в ва­лю­те

но­ми-

наль­ной

сто­и­мо­сти

в тен­ге

в тен­ге

в тен­ге

в ва­лю­те

но­ми-

наль­ной

сто­и­мо­сти

в тен­ге

да­та,

ме­сяц,

год

да­та,

ме­сяц,

год

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

продолжение таблицы

Ли­стинг

(рей­тинг)

Ито­го в

про­цен­тах

от те­ку­щей

сто­и­мо­сти

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

Ка­те-

го­рия

цен­ных

бу­маг

Клас­си­фи­ка­ци­он­ная

ка­те­го­рия цен­ных

бу­маг при

фор­ми­ро­ва­нии

ре­зер­вов

(про­ви­зии) на

по­кры­тие воз­мож­ных

по­терь от

обес­це­не­ния

Клас­си­фи­ка­ция

по ви­дам

эко­но­ми­че­ской

де­я­тель­но­сти

(по фи­нан­со­вым

ин­стру­мен­там

ре­зи­ден­тов РК,

за ис­клю­че­ни­ем

го­су­дар­ствен­ных

цен­ных бу­маг

Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан)

Те­ку­щая

ку­пон­ная

став­ка в

порт­фе­ле

19

20

21

22

23

24

продолжение таблицы

Сте­пень ко­эф­фи­ци­ен­та взве­ши­ва­ния со­от­вет­ству­ю­ще­го ви­да

рис­ка

При­быль

(убы­ток)

за пе­ри­од

При­быль

(убы­ток) с

да­ты

по­ста­нов­ки

на учет

Кре­дит­ный

риск

Спе­ци­фич­ный

про­цент­ный

риск

Об­щий

про­цент­ный

риск

Ва­лют­ный

риск

Фон­до­вый

риск

25

26

27

28

29

30

31

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати

2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям «обратного репо»

№

п/

п

На­име­но­ва­ние

эми­тен­та

Вид цен­ной

бу­ма­ги

На­цио-

наль­ный

иден­ти­фи-

ка­ци­он­ный

но­мер

Ко­ли-

че­ство

(штук

цен­ных

бу­маг)

Да­та

от­кры-

тия

опе­ра-

ции

Да­та

за­к­ры-

тия

опе­ра-

ции

Ва­лю­та

но­ми-

наль­ной

стои-

мо­сти

Ва­лю­та

сдел­ки

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Все­го по

Ча­сти 2:

продолжение таблицы:

Це­на от­кры­тия

опе­ра­ции за од­ну

цен­ную бу­ма­гу

Це­на за­кры­тия за

од­ну цен­ную бу­ма­гу

При­рост (+), сни­же­ние

(–)

Став­ка

до­ход­но­сти

по опе­ра­ции

в ва­лю­те

но­ми­наль­ной

сто­и­мо­сти

в тен­ге

в ва­лю­те

но­ми-

наль­ной

сто­и­мо­сти

в тен­ге

в ва­лю­те

но­ми-

наль­ной

сто­и­мо­сти

((10)-(8))

в тен­ге

((11)-(9))

10

11

12

13

14

15

16

продолжение таблицы:

Сум­мар­ная те­ку­щая сто­и­мость (в тен­ге)

Ли­стинг

(рей­тинг)

Ито­го в про­цен­тах

от те­ку­щей

сто­и­мо­сти

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

да­та, ме­сяц, год

да­та, ме­сяц, год

17

18

19

20

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати

3. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

№

п/п

На­име­но­ва­ние

бан­ка

Код

бан­ка

Ва­лю­та

вкла­да

Ва­лю­та

воз­на-

граж­де­ния

по вкла­ду

Сум­ма, вне­сен­ная

во вклад

На­чис­лен­ное

воз­на­граж-

де­ние

в

ино-

стран­ной

ва­лю­те

в тен­ге

в

ино-

стран-

ной

ва­лю­те

в тен­ге

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Все­го по ча­сти 3:

продолжение таблицы:

Те­ку­щая

сто­и­мость

(в тен­ге)

((6)+(8))

Да­та

за­клю­че­ния

и но­мер

до­го­во­ра

бан­ков­ско­го

вкла­да

Срок

вкла­да

(в днях)

Став­ка

воз­на­граж-

де­ния (в

про­цен­тах

го­до­вых)

Да­ты

(пе­рио-

дич­ность)

вы­пла­ты

на­коп­лен­но­го

воз­на-

граж­де­ния

Лис-

тинг

(рей­тинг)

Ито­го в

про­цен­тах от

те­ку­щей

сто­и­мо­сти

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

10

11

12

13

14

15

16

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати

4. Условные требования (обязательства)

№

На­име­но­ва­ние ста­тьи

Ба­зо­вый

ак­тив

На­цио-

наль­ный

иден­ти­фи-

ка­ци­он­ный

но­мер

Те­ку­щая

сто­и­мость

на да­ту

зак­лю-

че­ния

сдел­ки

Те­ку­щая

сто­и­мость

на

от­чет­ную

да­ту

1

2

3

4

5

6

1

Услов­ные тре­бо­ва­ния

1.1

Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке

фи­нан­со­вых фью­черсов

1.1.1

1.1.n

1.2

Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке

фи­нан­со­вых фор­вар­дов

1.2.1

1.2.n

1.3

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты

«колл»

1.3.1

1.3.n

1.4

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты

«пут»

1.4.1

1.4.n

1.5

Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп

1.5.1

1.5.n

1.6

Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп

1.6.1

1.6.n

1.7

Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же

фи­нан­со­вых фью­черсов

1.7.1

1.7.n

1.8

Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же

фи­нан­со­вых фор­вар­дов

1.8.1

1.8.n

1.9

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «пут» -

кон­тр­с­чет

1.9.1

1.9.n

1.10

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»

- кон­тр­с­чет

1.10.1

1.10.n

1.11

Про­чие услов­ные тре­бо­ва­ния

1.11.1

1.11.n

2

Услов­ные обя­за­тель­ства

2.1

Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке

фи­нан­со­вых фью­черсов

2.1.1

2.1.n

2.2

Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке

фи­нан­со­вых фор­вар­дов

2.2.1

2.2.n

2.3

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты

«колл» - кон­тр­с­чет

2.3.1

2.3.n

2.4

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты

«пут» - кон­тр­с­чет

2.4.1

2.4.n

2.5

Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп

2.5.1

2.5.n

2.6

Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп

2.6.1

2.6.n

2.7

Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же

фи­нан­со­вых фью­черсов

2.7.1

2.7.n

2.8

Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же

фи­нан­со­вых фор­вар­дов

2.8.1

2.8.n

2.9

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты – «пут»

2.9.1

2.9.n

2.10

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»

2.10.1

2.10.n

2.11

Про­чие услов­ные обя­за­тель­ства

2.11.1

2.11.n

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати.

5. Аффинированные драгоценные металлы

№

На­име­но­ва­ние

аф­фи­ни­ро-

ван­но­го

дра­го­цен­но­го

ме­тал­ла

Ко­ли-

че­ство

трой­ских

ун­ций

Ва­лю­та

пла­те­жа

Це­на по­куп­ки

за од­ну

трой­скую

ун­цию

Сум­мар­ная

по­куп­ная

сто­и­мость

Сум­мар­ная

те­ку­щая

сто­и­мость

Ито­го в

про­цен­тах

от

те­ку­щей

сто­и­мо­сти

пен­си-

он­ных

ак­ти­вов

в ва­лю­те

в тен­ге

в ва­лю­те

в тен­ге

в ва­лю­те

в тен­ге

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Все­го по ча­сти 5:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати

Примечание:

По пункту 1.

1. По столбцам 8 и 10, коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

2. В столбцах 11 и 12, указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, полученное подтверждение, по системе Сообщества всемирных межбанковских финансовых телекоммуникаций (далее - система S.W.I.F.T.). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняется столбец 11, в столбце 12 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившегося на дату совершения сделки. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняется столбец 12, столбец 11 не заполняется.

3. В столбце 13, указывается покупная стоимость финансовых инструментов, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные уплаченные агентам, консультантам, брокерам-дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу средств и уменьшенная на величину оплаченной покупателем продавцу процента (при наличии таковой). Данная сумма указывается до четырех знаков после запятой.

4. В столбцах 14, 15, 16, 17 и 18, указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

5. В столбце 17, указывается суммы на конец последнего дня предыдущего отчетного периода.

6. В столбце 18, указывается суммы на конец последнего дня отчетного периода.

7. По строке «Всего долгосрочных ценных бумаг» в столбцах 13, 14, 16-18, указывается сумма по ценным бумагам, период с отчетной даты до момента погашения которых составляет более одного года.

8. По строке «Всего краткосрочных ценных бумаг» в столбцах 13, 14, 16-18, указывается сумма по ценным бумагам, период с отчетной даты до момента погашения которых равен одному году или менее одного года.

14. В столбце 21, указывается категория ценной бумаги (Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи, ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости, изменения которых отражаются в составе прибыли или убытка, ценные бумаги, удерживаемые до погашения).

15. В столбце 24, указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления отчета.

16. В столбцах 25-29, указывается вид риска, предусмотренный Инструкцией о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов, утвержденной постановлением Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 180 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5789), Инструкцией о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, утвержденной постановлением Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 181 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5793), Правилами расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденными постановлением Правления Агентства от 26 сентября 2009 года № 215 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5810).

17. В столбце 30, указывается сумма прибыли (убытка) от финансового инструмента за истекший отчетный период.

18. В столбце 31, указывается сумма прибыли (убытка) от финансового инструмента с даты постановки на учет по последний день отчетного периода включительно.

По пункту 2.

1. По столбцам 8 и 9, коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

2. В столбцах 14, 15, 17, 18, указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

3. В столбцах 10 и 11, указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратного «Репо». В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняются столбцы 10 и 12 части 2, в столбцах 11 и 13 части 2, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившегося на дату совершения сделки. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняются столбцы 11 и 13, столбцы 10 и 12 не заполняются.

4. В столбцах 5, 14, 15, 17, 18, указывается итоговая сумма по каждому виду и эмитенту ценной бумаги.

По пункту 3.

1. По столбцам 4 и 5, коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

2. В столбцах 8 и 9, указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

11. В столбцах 6 и 7, указывается сумма размещения пенсионных активов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан (банке второго уровня) с точностью до двух знаков после запятой. В случае размещения пенсионных активов во вклад в иностранной валюте заполняются столбцы 6 и 7, в столбце 7 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившегося на дату совершения сделки, в столбце 8 сумма начисленного вознаграждения отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на отчетную дату. В случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте заполняются столбцы 7 и 9, столбцы 6 и 8 не заполняются.

12. Столбец 14, дата (периодичность) выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада.

13. В столбцах 5-9, указываются суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада.

Приложение 3

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 8

к Правилам представления

отчетности юридическими лицами,

осуществляющими деятельность

по инвестиционному управлению

пенсионными активами

Форма

Отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов

_______________________________________________________

(наименование организации, осуществляющей инвестиционное

управление пенсионными активами)

по состоянию на «___» _______ 20__ года

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние ста­тьи

Ба­зо­вый

ак­тив

На­цио-

наль­ный

иден­ти­фи-

ка­ци­он­ный

но­мер

Те­ку­щая

сто­и­мость

на да­ту

за­клю­че-

ния

сдел­ки

Те­ку­щая

сто­и­мость

на

от­чет­ную

да­ту

1

2

3

4

5

6

1

Услов­ные тре­бо­ва­ния

1.1

Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке

фи­нан­со­вых фью­черсов

1.1.1

1.1.n

1.2

Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке

фи­нан­со­вых фор­вар­дов

1.2.1

1.2.n

1.3

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»

1.3.1

1.3.n

1.4

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты

«пут»

1.4.1

1.4.n

1.5

Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп

1.5.1

1.5.n

1.6

Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп

1.6.1

1.6.n

1.7

Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же

фи­нан­со­вых фью­черсов

1.7.1

1.7.n

1.8

Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же

фи­нан­со­вых фор­вар­дов

1.8.1

1.8.n

1.9

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «пут» -

кон­тр­с­чет

1.9.1

1.9.n

1.10

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»

- кон­тр­с­чет

1.10.1

1.10.n

1.11

Про­чие услов­ные тре­бо­ва­ния

1.11.1

1.11.n

2

Услов­ные обя­за­тель­ства

2.1

Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке

фи­нан­со­вых фью­черсов

2.1.1

2.1.n

2.2

Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке

фи­нан­со­вых фор­вар­дов

2.2.1

2.2.n

2.3

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты

«колл» - кон­тр­с­чет

2.3.1

2.3.n

2.4

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты

«пут» - кон­тр­с­чет

2.4.1

2.4.n

2.5

Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп

2.5.1

2.5.n

2.6

Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп

2.6.1

2.6.n

2.7

Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же

фи­нан­со­вых фью­черсов

2.7.1

2.7.n

2.8

Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же

фи­нан­со­вых фор­вар­дов

2.8.1

2.8.n

2.9

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты – «пут»

2.9.1

2.9.n

2.10

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»

2.10.1

2.10.n

2.11

Про­чие услов­ные обя­за­тель­ства

2.11.1

2.11.n

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати.

Приложение 4

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 9

к Правилам представления отчетности

юридическими лицами,

осуществляющими деятельность

по инвестиционному управлению

пенсионными активами

Форма

Отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов

_______________________________________________________

(наименование организации, осуществляющей инвестиционное

управление пенсионными активами)

по состоянию на «___» _______ 20__ года

(тысяч тенге)

№

На­име­но­ва­ние

аф­фи­ни­ро-

ван­но­го

дра­го­цен­но­го

ме­тал­ла

Ко­ли-

че­ство

трой­ских

ун­ций

Ва­лю­та

пла­те­жа

Це­на по­куп­ки

за од­ну

трой­скую

ун­цию

Сум­мар­ная

по­куп­ная

сто­и­мость

Сум­мар­ная

те­ку­щая

сто­и­мость

Ито­го в

про­цен­тах

от

те­ку­щей

сто­и­мо­сти

пен­си-

он­ных

ак­ти­вов

в ва­лю­те

в тен­ге

в ва­лю­те

в тен­ге

в ва­лю­те

в тен­ге

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Все­го по ча­сти 5:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати.

Приложение 5

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 10

к Правилам представления

отчетности юридическими лицами,

осуществляющими деятельность

по инвестиционному управлению

пенсионными активами

Форма

Отчет о соблюдении организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами пруденциального норматива «Лимиты инвестирования»

_______________________________________________

(наименование Фонда, наименование Организации)

по состоянию на «___» ___________ 20 ___ года

Форма 1. В финансовые инструменты эмитента

№

На­име­но-

ва­ние

эми­тен­та

Те­ку­щая

сто­и­мость

ин­ве­сти­ций в

фи­нан­со­вые

ин­стру­мен­ты

эми­тен­та за

счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

пен­си­он-

ных

ак­ти­вов

(в тен­ге)

Ито­го в

про-

цен­тах

от

те­ку­щей

стои-

мо­сти

пен­си-

он­ных

ак­ти­вов

Те­ку­щая

сто­и­мость

ин­ве­сти­ций в

фи­нан­со­вые

ин­стру­мен­ты

эми­тен­та за

счет

соб­ствен­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от те­ку­щей

сто­и­мо­сти

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

8

Форма 2. В финансовые инструменты эмитента

№

На­и­ме-

но­ва­ние

эми­тен­та

Раз­мер

соб-

ствен-

но­го

ка­пи­та­ла

эми­тен­та

(в тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

ин­ве­сти­ций в

фи­нан­со­вые

ин­стру­мен­ты

эми­тен­та за

счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

ин­ве­сти­ций в

фи­нан­со­вые

ин­стру­мен­ты

эми­тен­та за

счет

соб­ствен­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах от

раз­ме­ра

соб­ствен­но­го

ка­пи­та­ла

эми­тен­та за

счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

Ито­го в

про­цен­тах

от раз­ме­ра

соб­ствен-

но­го

ка­пи­та­ла

эми­тен­та

за счет

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

Ито­го в

про­цен­тах от

раз­ме­ра

соб­ствен­но­го

ка­пи­та­ла

эми­тен­та за

счет

пен­си­он­ных

и

соб­ствен­ных

ак­ти­вов в

со­во­куп­но­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

Форма 3. В долговые ценные бумаги одного выпуска эмитента

№

На­име­но-

ва­ние

эми-

тен­та

НИН/

ISIN

Вид

дол-

го­вой

цен­ной

бу­ма­ги

Об­щее

ко­ли-

че­ство

дол­го­вых

цен­ных

бу­маг

дан­но­го

вы­пус­ка

(в шту­ках)

Ко­ли-

че­ство

дан­ных

бу­маг

за счет

пен­си-

он­ных

ак­ти­вов

(в шту­ках)

Ито­го в

про­цен­тах

от об­ще­го

ко­ли­че­ства

дол­го­вых

цен­ных

бу­маг

дан­но­го

вы­пус­ка за

счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

Ко­ли-

че­ство

дан­ных

бу­маг

за счет

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

(в шту­ках)

Ито­го в

про­цен­тах

от об­ще­го

ко­ли­че­ства

дол­го­вых

цен­ных

бу­маг

дан­но­го

вы­пус­ка за

счет

соб­ствен­ных

ак­ти­вов

Ито­го в

про­цен­тах от

раз­ме­ра

соб­ствен­но­го

ка­пи­та­ла

бан­ка

вто­ро­го

уров­ня

Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан за

счет

пен­си­он­ных и

соб­ствен­ных

ак­ти­вов в

со­во­куп­но­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Форма 4. В голосующие акции эмитента-резидента Республики Казахстан

№

На­име­но-

ва­ние

эми­тен­та-ре­зи­ден­та

Рес­пуб-

ли­ки

Ка­зах­стан

НИН/

ISIN

Об­щее

ко­ли-

че­ство

го­ло-

су­ю­щих

ак­ций

дан­но­го

эми-

тен­та

(в шту­ках)

Ко­ли-

че­ство

дан­ных

ак­ций

за счет

пен­си-

он­ных

ак­ти­вов

(в шту­ках)

Ито­го в

про­цен­та

от об­ще­го

ко­ли­че­ства

го­ло­су­ю­щих

ак­ций

дан­но­го

эми­тен­та

за счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

Ко­ли­че­ство

дан­ных

ак­ций за

счет

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

(в шту­ках)

Ито­го в

про­цен­тах

от об­ще­го

ко­ли­че­ства

го­ло­су­ю­щих

ак­ций

дан­но­го

эми­тен­та за

счет

соб­ствен­ных

ак­ти­вов

Ито­го в

про­цен­тах от

об­ще­го

ко­ли­че­ства

го­ло­су­ю­щих

ак­ций

дан­но­го

эми­тен­та за

счет

пен­си­он­ных и

соб­ствен­ных

ак­ти­вов в

со­во­куп­но­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Форма 5. Доля размещенных акций, выпущенных одним банком второго уровня Республики Казахстан

№

На­име­но-

ва­ние

бан­ка

вто­ро­го

уров­ня

Рес­пуб-

ли­ки

Ка­зах­стан

НИН/

ISIN

Об­щее

ко­ли-

че­ство

раз­ме­щен-

ных

ак­ций,

вы­пу­щен-

ных од­ним

бан­ком

вто­ро­го

уров­ня

Рес­пуб-

ли­ки

Ка­зах­стан

(в шту­ках)

Ко­ли-

че­ство

дан­ных

ак­ций

за счет

пен­си-

он­ных

ак­ти­вов

(в шту­ках)

Ито­го в

про­цен­тах от

об­ще­го

ко­ли­че­ства

раз­ме­щен­ных

ак­ций,

вы­пу­щен­ных

од­ним бан­ком

вто­ро­го

уров­ня

Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан,

за счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

Ко­ли-

че­ство

дан­ных

ак­ций за

счет

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

(в шту­ках)

Ито­го в

про­цен­тах от

об­ще­го

ко­ли­че­ства

раз­ме­щен­ных

ак­ций,

вы­пу­щен­ных

од­ним бан­ком

вто­ро­го

уров­ня

Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан,

за счет

соб­ствен­ных

ак­ти­вов

Ито­го в

про­цен­тах от

об­ще­го

ко­ли­че­ства

го­ло­су­ю­щих

ак­ций,

вы­пу­щен­ных

од­ним бан­ком

вто­ро­го

уров­ня

Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, за

счет

пен­си­он­ных и

соб­ствен­ных

ак­ти­вов в

со­во­куп­но­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Форма 6. В финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) эмитентом-резидентом Республики Казахстан, и эмитентами, являющимися аффилиированными лицами данного эмитента, а также доверительными управляющими десятью и более процентами голосующих акций данного эмитента, принадлежащих его крупным акционерам

№

На­име­но­ва­ние

эми­тен­та-ре­зи­ден­та

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,

аф­фи­ли­и­ро­ван­но­го ли­ца

дан­но­го эми­тен­та,

до­ве­ри­тель­но­го

управ­ля­ю­ще­го де­ся­тью и

бо­лее про­цен­та­ми

го­ло­су­ю­щих ак­ций

дан­но­го эми­тен­та,

при­над­ле­жа­щих его

круп­ным ак­ци­о­не­рам

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций

в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты,

вы­пу­щен­ные (предо­став­лен­ные)

эми­тен­том-ре­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, и эми­тен­та­ми,

яв­ля­ю­щи­ми­ся аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми

ли­ца­ми дан­но­го эми­тен­та, а

та­к­же до­ве­ри­тель­ны­ми

управ­ля­ю­щи­ми де­ся­тью и бо­лее

про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций

дан­но­го эми­тен­та, при­над­ле­жа­щих

его круп­ным ак­ци­о­не­рам, за счет

пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от те­ку­щей

сто­и­мо­сти

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

1

2

3

4

5

продолжение таблицы:

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в фи­нан­со­вые

ин­стру­мен­ты, вы­пу­щен­ные (предо­став­лен­ные)

эми­тен­том-ре­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, и

эми­тен­та­ми, яв­ля­ю­щи­ми­ся аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми

дан­но­го эми­тен­та, а та­к­же до­ве­ри­тель­ны­ми

управ­ля­ю­щи­ми де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми

го­ло­су­ю­щих ак­ций дан­но­го эми­тен­та,

при­над­ле­жа­щих его круп­ным ак­ци­о­не­рам, за счет

соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

соб­ствен­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах

от те­ку­щей

сто­и­мо­сти

соб­ствен­ных ак­ти­вов

6

7

8

Форма 7. В акции эмитента-нерезидента Республики Казахстан

№

На­име­но-

ва­ние

эми­тен­та-нере­зи-

ден­та

Рес­пуб-

лик

Ка­зах­стан

НИН/

ISIN

Об­щее

ко­ли-

че­ство

ак­ций

дан­но­го

эми­тен-

та (в

шту­ках)

Ко­ли-

че­ство

дан­ных

ак­ций

за счет

пен­си-

он­ных

ак­ти­вов

(в шту­ках)

Ито­го в

про­цен­тах

от об­ще­го

ко­ли­че­ства

ак­ций

дан­но­го

эми­тен­та

за счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

Ко­ли­че­ство

дан­ных

ак­ций за

счет

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов (в

шту­ках)

Ито­го в

про­цен­тах

от об­ще­го

ко­ли­че­ства

ак­ций

дан­но­го

эми­тен­та за

счет

соб­ствен­ных

ак­ти­вов

Ито­го в

про­цен­тах от

об­ще­го

ко­ли­че­ства

ак­ций

дан­но­го

эми­тен­та за

счет

пен­си­он­ных и

соб­ствен­ных

ак­ти­вов в

со­во­куп­но­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Форма 8. В ценные бумаги иностранных эмитентов, номинированные в иностранной валюте

№

Те­ку­щая

сто­и­мость

ин­ве­сти­ций в

цен­ные бу­ма­ги

ино­стран­ных

эми­тен­тов,

но­ми­ни­ро­ван­ные

в ино­стран­ной

ва­лю­те, за

счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от те­ку­щей

сто­и­мо­сти

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

Те­ку­щая сто­и­мость

ин­ве­сти­ций в

цен­ные бу­ма­ги

ино­стран­ных

эми­тен­тов,

име­ю­щих

рей­тин­го­вую

оцен­ку ни­же

"АА-", за счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

соб­ствен­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от те­ку­щей

сто­и­мо­сти

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

продолжение таблицы:

Те­ку­щая

сто­и­мость

ин­ве­сти­ций в

цен­ные бу­ма­ги

ино­стран­ных

эми­тен­тов,

но­ми­ни­ро­ван­ные

в ино­стран­ной

ва­лю­те, за

счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от те­ку­щей

сто­и­мо­сти

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

Те­ку­щая сто­и­мость

ин­ве­сти­ций в

цен­ные бу­ма­ги

ино­стран­ных

эми­тен­тов,

име­ю­щих

рей­тин­го­вую

оцен­ку ни­же

"АА-", за счет

соб­ствен­ных

ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

соб­ствен­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от те­ку­щей

сто­и­мо­сти

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

8

9

10

11

12

13

Форма 9. В финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) аффилиированными лицами Организации (Фонда), доверительными управляющими десятью и более процентами голосующих акций Организации (Фонда), принадлежащих крупным акционерам Организации (Фонда)

№

На­име­но­ва­ние

аф­фи­ли­и­ро­ван­но­го

ли­ца Ор­га­ни­за­ции

(Фон­да),

до­ве­ри­тель­но­го

управ­ля­ю­ще­го де­ся­тью

и бо­лее про­цен­та­ми

го­ло­су­ю­щих ак­ций

Ор­га­ни­за­ции (Фон­да),

при­над­ле­жа­щих

круп­ным ак­ци­о­не­рам

Ор­га­ни­за­ции (Фон­да)

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в

фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты,

вы­пу­щен­ные (предо­став­лен­ные)

эми­тен­том-ре­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, и эми­тен­та­ми,

яв­ля­ю­щи­ми­ся аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми

ли­ца­ми дан­но­го эми­тен­та, а та­к­же

до­ве­ри­тель­ны­ми управ­ля­ю­щи­ми

де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми

го­ло­су­ю­щих ак­ций дан­но­го

эми­тен­та, при­над­ле­жа­щих его

круп­ным ак­ци­о­не­рам, за счет

пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от те­ку­щей

сто­и­мо­сти

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

1

2

3

4

5

Форма 10. В паи интервального паевого инвестиционного фонда, управляющая компания которого является юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи

№

На­име­но-

ва­ние

эми-

тен­та

НИН/

ISIN

Те­ку-

щая

сто-

имость

па­ев

дан­но­го

эми-

тен­та

за

счет

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

(в тен­ге)

Те­ку-

щая

сто­и­мость

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

(в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти соб­ствен­ных ак­ти­вов

Раз­мер

чи­стых

ак­ти­вов

дан-

но­го

эми-

тен­та

(в

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

па­ев

дан­но­го

эми­тен­та

за счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах от

раз­ме­ра

чи­стых

ак­ти­вов

дан­но­го

эми­тен­та за

счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

Ито­го в

про­цен­тах

от

раз­ме­ра

чи­стых

ак­ти­вов

дан­но­го

эми­тен­та

за счет

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

Ито­го в

про­цен­тах

от

раз­ме­ра

чи­стых

ак­ти­вов

дан­но­го

эми­тен­та

за счет

пен­си

он­ных и

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов в

со­во-

куп­но­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Форма 11. В паи интервального паевого инвестиционного фонда, управляющая компания которого является юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи, и финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) данной управляющей компанией

№

На­име­но-

ва­ние

эми-

тен­та

Те­ку­щая

сто­и­мость па­ев

и дру­гих

фи­нан­со­вых

ин­стру­мен­тов

дан­но­го

эми­тен­та за

счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от те­ку­щей

сто­и­мо­сти

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

Те­ку­щая

сто­и­мость

па­ев и дру­гих

фи­нан­со­вых

ин­стру­мен­тов

дан­но­го

эми­тен­та за

счет

соб­ствен­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

соб­ствен­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от

те­ку­щей

сто­и­мо­сти

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

8

Форма 12. В паи инвестиционного фонда, имеющего международную рейтинговую оценку Standard & Poor's principal stability fund ratings не ниже «BBBm-» либо Standard & Poor's Fund credit quality ratings не ниже «BBBf-»

№

На­име­но-

ва­ние

эми-

тен­та

НИН/

ISIN

Те­ку­щая

сто­и­мость

па­ев

дан-

но­го

эми-

тен­та

за

счет

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

(в тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

(в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти соб­ствен­ных ак­ти­вов

Раз­мер

ак­ти­вов

дан­но­го

эми­тен­та

(в тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

па­ев

дан­но­го

эми­тен­та

за счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах от

раз­ме­ра

ак­ти­вов

дан­но­го

эми­тен­та за

счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

Ито­го в

про­цен­тах

от

раз­ме­ра

ак­ти­вов

дан­но­го

эми­тен­та

за счет

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

Ито­го в

про­цен­тах

от

раз­ме­ра

ак­ти­вов

дан­но­го

эми­тен­та

за счет

пен­си­он-

ных и

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов в

со­во­куп-

но­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Форма 13. В паи инвестиционных фондов, имеющих международную рейтинговую оценку Standard & Poor's principal stability fund rating не ниже «BBBm-» либо Standard & Poor's Fund credit quality ratings не ниже «BBBf-», находящихся в управлении у одной управляющей компании, и финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) данной управляющей компанией

№

На­име­но-

ва­ние

эми-

тен­та

Те­ку­щая

сто­и­мость па­ев

и дру­гих

фи­нан­со­вых

ин­стру­мен­тов

дан­но­го

эми­тен­та за

счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от те­ку­щей

сто­и­мо­сти

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

Те­ку­щая

сто­и­мость

па­ев и дру­гих

фи­нан­со­вых

ин­стру­мен­тов

дан­но­го

эми­тен­та за

счет

соб­ствен­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

соб­ствен­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от

те­ку­щей

сто­и­мо­сти

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

8

Форма 14. В ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные (предоставленные) центральным правительством одного иностранного государства

№

На­име­но-

ва­ние

эми-

тен­та

НИН/

ISIN

Те­ку­щая

сто­и­мость

цен­ных

бу­маг,

име­ю­щих

ста­тус

го­су­дарст-

вен­ных,

вы­пу­щен­ные

(предо­став-

лен­ные)

цен­траль­ным

пра­ви-

тель­ством

од­но­го

ино­стран­но­го

го­су­дар­ства

за счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

стои-

мость

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

(в тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от те­ку­щей

сто­и­мо­сти

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

Те­ку­щая

сто­и­мость

цен­ных бу­маг,

име­ю­щих

ста­тус

го­су-

дар­ствен­ных,

вы­пу­щен­ные

(предо­став-

лен­ные)

цен­траль­ным

пра­ви-

тель­ством

од­но­го

ино­стран­но­го

го­су­дар­ства

за счет

соб­ствен­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

стои-

мость

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

(в

тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от

те­ку­щей

сто­и­мо­сти соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Форма 15. В финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) одной международной финансовой организацией

№

На­име­но-

ва­ние

эми-

тен­та

Те­ку­щая

сто­и­мость

фи­нан­со­вых

ин­стру­мен­тов,

вы­пу­щен­ных

(предо­став-

лен­ных) од­ной

меж­ду­на­род­ной

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ци­ей за

счет пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

пен­си-

он­ных

ак­ти­вов

(в тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от те­ку­щей

сто­и­мо­сти

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

Те­ку­щая

сто­и­мость

фи­нан­со­вых

ин­стру­мен­тов,

вы­пу­щен­ных

(предо­став-

лен­ных) од­ной

меж­ду­на­род­ной

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ци­ей за

счет соб­ствен­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

соб­ствен­ных

ак­ти­вов

(в тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от

те­ку­щей

сто­и­мо­сти

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

8

Форма 16. В аффинированные драгоценные металлы и металлические депозиты

№

На­и­ме-

но­ва

ние

эми-

тен­та

Те­ку­щая

сто­и­мость

аф­фи­ни­ро­ван­ных

дра­го­цен­ных

ме­тал­лов и

ме­тал­ли­че­ских

де­по­зи­тов за

счет пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

пен­си-

он­ных

ак­ти­вов

(в тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от те­ку­щей

сто­и­мо­сти

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

Те­ку­щая

сто­и­мость

аф­фи­ни­ро­ван­ных

дра­го­цен­ных

ме­тал­лов и

ме­тал­ли­че­ских

де­по­зи­тов за

счет соб­ствен­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая-

стои-

мость

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

(в тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от

те­ку­щей

сто­и­мо­сти

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

8

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета ____________________________ дата ________________ Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета ____________________________ дата ________________ Исполнитель ________________ дата ________________ Телефон:____________________ Место для печати

Примечания:

1. Текущая стоимость и значения в процентах указываются с двумя знаками после запятой.

2. Отчет не заполняется по государственным ценным бумагам Республики Казахстан, вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан и долговым ценным бумагам, выпущенным Акционерным обществом «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына».

Приложение 6

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 6

к Правилам представления

отчетности накопительным

пенсионным фондом

Форма

Отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов

_______________________________________________________

(наименование накопительного пенсионного фонда)

по состоянию на «___» _______ 20__ года

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние ста­тьи

Ба­зо­вый

ак­тив

На­ци­о­наль-

ный

иден­ти-

фи­ка­ци­он-

ный но­мер

Те­ку­щая

сто­и­мость

на да­ту

зак­лю-

че­ния

сдел­ки

Те­ку­щая

сто­и­мость

на

от­чет­ную

да­ту

1

2

3

4

5

6

1

Услов­ные тре­бо­ва­ния

1.1

Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке

фи­нан­со­вых фью­черсов

1.1.1

1.1.n

1.2

Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке

фи­нан­со­вых фор­вар­дов

1.2.1

1.2.n

1.3

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты

«колл»

1.3.1

1.3.n

1.4

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты

«пут»

1.4.1

1.4.n

1.5

Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп

1.5.1

1.5.n

1.6

Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп

1.6.1

1.6.n

1.7

Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же

фи­нан­со­вых фью­черсов

1.7.1

1.7.n

1.8

Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же

фи­нан­со­вых фор­вар­дов

1.8.1

1.8.n

1.9

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты

«пут» - кон­тр­с­чет

1.9.1

1.9.n

1.10

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»

- кон­тр­с­чет

1.10.1

1.10.n

1.11

Про­чие услов­ные тре­бо­ва­ния

1.11.1

1.11.n

2

Услов­ные обя­за­тель­ства

2.1

Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке

фи­нан­со­вых фью­черсов

2.1.1

2.1.n

2.2

Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке

фи­нан­со­вых фор­вар­дов

2.2.1

2.2.n

2.3

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты

«колл» - кон­тр­с­чет

2.3.1

2.3.n

2.4

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты

«пут» - кон­тр­с­чет

2.4.1

2.4.n

2.5

Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп

2.5.1

2.5.n

2.6

Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп

2.6.1

2.6.n

2.7

Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же

фи­нан­со­вых фью­черсов

2.7.1

2.7.n

2.8

Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же

фи­нан­со­вых фор­вар­дов

2.8.1

2.8.n

2.9

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты – «пут»

2.9.1

2.9.n

2.10

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»

2.10.1

2.10.n

2.11

Про­чие услов­ные обя­за­тель­ства

2.11.1

2.11.n

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати.

Приложение 7

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 12

к Правилам представления

отчетности накопительным

пенсионным фондом

Форма

Отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов

_______________________________________________________

(наименование накопительного пенсионного фонда)

по состоянию на «___» _______ 20__ года

(тысяч тенге)

№

На­име­но­ва­ние

аф­фи­ни­ро-

ван­но­го

дра­го­цен­но­го

ме­тал­ла

Ко­ли-

че­ство

трой­ских

ун­ций

Ва­лю­та

пла­те­жа

Це­на по­куп­ки

за од­ну

трой­скую

ун­цию

Сум­мар­ная

по­куп­ная

сто­и­мость

Сум­мар­ная

те­ку­щая

сто­и­мость

Ито­го в

про­цен­тах

от

те­ку­щей

сто­и­мо­сти

пен­си­он-

ных

ак­ти­вов

в ва­лю­те

в тен­ге

в ва­лю­те

в тен­ге

в ва­лю­те

в тен­ге

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Все­го по

ча­сти 5:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати.

Приложение 8

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 1

к Правилам представления отчетности

банками-кастодианами накопительных

пенсионных фондов

Форма

(наименование банка-кастодиана)

Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте № (номер счета) (наименование накопительного пенсионного фонда) за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)

Часть 1. Приход (кредит счета)

(в тенге, с двумя знаками после запятой)

Да­та

Оста­ток на

на­ча­ло

дня

Пе­ре­во­ды из

дру­гих

пен­си­он­ных

фон­дов

Пен­си­он­ные взно­сы

По­лу­чен­ные

ди­ви­ден­ды

и воз­на­граж­де­ние

по цен­ным

бу­ма­гам

По­ступ­ле­ния

от

ре­а­ли­за­ции

и по­га-

ше­ния

цен-

ных

бу­маг

Все­го

в том чис­ле,

рас­пре­де­лен­ные

на

ин­ди­ви­ду­аль­ные

пен­си­он­ные

сче­та

обя­за-

тель­ные

доб­ро-

воль­ные

в том чис­ле,

рас­пре­де­лен­ные

на

ин­ди­ви­ду­аль­ные

пен­си­он­ные сче­та

1

2

3

4

5

6

7

8

9

продолжение таблицы:

Сум­ма

воз­вра­та по

вкла­дам в

бан­ках вто­ро­го

уров­ня

Воз­вра­ты

со

сче­та

пен­си­он-

ных

вы­плат

Пе­ня/

штра­фы

по­лу-

чен­ные

По­ступ­ле­ния

от про­да­жи

ино­стран­ной

ва­лю­ты

Оши­боч­но

за­чис-

лен­ные

сум­мы

Сум­ма

пе­ре­во­да из

од­но­го ви­да

ин­ве­сти-

ци­он­но­го

порт­фе­ля в

дру­гой

Про­чие

пос-

туп­ле-

ния

Ито­го

Сум­ма

вкла­да

Сум­ма

по­лу­чен­но­го

воз­наг-

раж­де­ния

(ин­те­рес)

по вкла­дам

10

11

12

13

14

15

16

17

18

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати

Часть 2. Расход (дебет счета)

(в тенге, с двумя знаками после запятой)

Да­та

Рас-

хо­ды

на

по­куп-

ку

цен­ных

бу­маг

Раз-

ме­ще-

ние

на

вк­ла-

ды

в

бан­ках

Пе­ре-

во­ды

на

счет

пен-

си­он-

ных

вы­плат

Ко­мис­си­он­ное

воз­на­граж-

де­ние

Воз­врат

оши­боч­но

за­чис-

лен­ных

сумм

Рас­хо­ды

на

при­об­ре-

те­ние

ино­стран-

ной

ва­лю­ты

Воз­врат

сум­мы

пе­ре-

во­да

из

од­но­го

ви­да

ин­вес-

ти­ци-

он­но­го

порт-

фе­ля в

дру­гой

Про­чие

рас­хо­ды

Ито­го

Оста­ток

на

ко­нец

дня

от

пен-

си­он-

ных

ак­ти­вов

от

ин­вес-

ти­ци-

он­но­го

до­хо­да

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

дд.

мм.

гг

Ито-

го:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати

Примечания:

1. По столбцу 18 части 1, итоговые суммы поступлений за каждый рабочий день отчетного периода.

2. По столбцам 5 и 6 части 2, указываются суммы выплаченного комиссионного вознаграждения накопительному пенсионному фонду и организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.

3. По столбцу 12 части 2, итоговые суммы расходов за каждый рабочий день отчетного периода.

Приложение 9

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 24 февраля 2012 года № 68

Приложение 2

к Правилам представления

отчетности банками-кастодианами

накопительных пенсионных фондов

Форма

(наименование банка-кастодиана)

Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов (наименование накопительного пенсионного фонда) по состоянию на «__» __________ 20__ года

Ценные бумаги, разрешенные к приобретению за счет пенсионных активов

№

п/

п

На­име­но­ва­ние

эми­тен­та

Вид

цен­ной

бу­ма­ги

НИН

(ISIN)

Ко­ли-

че­ство

(штук

цен­ных

бу­маг)

Да­та

по­ста-

нов­ки

на

учет

Да­та

по­га­ше­ния

Ва­лю­та

но­ми­наль­ной

сто­и­мо­сти

Но­ми­наль­ная

сто­и­мость

од­ной

цен­ной

бу­ма­ги

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Ито­го:

х

х

х

х

х

х

Все­го

дол­го­сроч­ных

цен­ных бу­маг:

х

х

х

х

х

х

Все­го

крат­ко­сроч­ных

цен­ных бу­маг:

х

х

х

х

х

х

Все­го па­ев

ин­ве­сти­ци­он­ных

фон­дов

Все­го по

Ча­сти 1:

х

х

х

х

х

х

продолжение таблицы:

Ва­лю­та

пла­те­жа

Це­на по­куп­ки

за од­ну

цен­ную

бу­ма­гу

Сум­мар­ное

на­чис­лен­ное

воз­на­граж­де­ние

(ин­те­рес)

Сум­мар­ная те­ку­щая

сто­и­мость

(в тен­ге)

При­рост

(+),

сни­же-

ние (–)

(14 –

13)

Ли­стинг(

рей­тинг)

в

иност-

ран­ной

ва­лю­те

В

тен­ге

в ва­лю­те

но­ми-

наль­ной

стои-

мо­сти

в

тен­ге

на ко­нец

(да­та в

фор­ма­те

дд.мм.

гг)

на ко­нец

(да­та в

фор­ма­те

дд.мм.

гг)

10

11

12

13

14

15

16

17

18

х

х

х

х

х

х

х

х

х

х

х

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати

Примечание: По строкам 15, 16 суммарная текущая стоимость (в тенге) указывается без учета суммарного начисленного вознаграждения (интерес).

2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям «обратного «Репо»

№

п/

п

На­име­но­ва­ние

эми­тен­та и вид

цен­ной бу­ма­ги

Вид

цен­ной бу­ма­ги

НИН

(ISIN)

Ко­ли­че­ство

(штук

цен­ных

бу­маг)

Да­та

от­кры-

тия

опе­ра-

ции

Да­та

за­кры­тия

опе­ра­ции

Ва­лю­та

но­ми-

наль­ной

сто­и­мо­сти

Ва­лю­та

сдел­ки

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Ито­го:

x

х

х

х

х

Все­го дол­го­сроч­ных

Цен­ных бу­маг:

x

x

x

x

x

Все­го

Крат­ко­сроч­ных

цен­ных бу­маг

x

x

x

х

х

Все­го по Ча­сти 2:

x

x

х

x

х

продолжение таблицы:

Це­на от­кры­тия

опе­ра­ции за од­ну

цен­ную бу­ма­гу

Це­на

за­кры­тия

опе­ра­ции за

од­ну цен­ную

бу­ма­гу

При­рост (+),

сни­же­ние(-)

Став­ка

до­ход-

но­сти по

опе­ра­ции

Сум­мар­ная те­ку­щая

сто­и­мость

(в тен­ге)(3)

Ли­стинг

(рей­тинг)

в ва­лю­те

но­ми­наль­ной

сто­и­мо­сти

в

тен­ге

в

ва­лю­те

но­ми-

наль­ной

стои-

мо­сти

в

тен­ге

в ва­лю­те

но­ми-

наль­ной

стои-

мо­сти

(12)-(10)

в тен­ге

(13)-

(11)

На ко­нец

(да­та в

фор­ма­те

дд.

мм.гг)

на ко­нец

(да­та в

фор­ма­те дд.

мм.гг)

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

х

х

x

х

х

x

x

х

х

х

x

х

х

x

x

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати

3. Вклады в банках второго уровня и Национальном Банке Республики Казахстан

№

п/п

На­име­но­ва­ние

бан­ка

Код

бан­ка

Ва­лю­та

вкла­да

Ва­лю­та

став­ки

вкла­да

Сум­ма

де­по­ни­ро­ва­ния

На­чис­лен­ное

воз­на­граж­де­ние

(ин­те­рес)

в

ино­стран­ной

ва­лю­те

в тен­ге

в

ино­стран-

ной

ва­лю­те

в

тен­ге

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Ито­го:

Все­го по

Ча­сти 3:

х

х

продолжение таблицы:

Те­ку­щая

стои-

мость

(в тен­ге)

(5)+(7)

Да­та

де­по­ни­ро­ва­ния

Да­та и №

де­по­зит-

но­го

до­го­во­ра

Срок

вк­ла-

да (в

днях)

Став­ка

воз­на­граж-

де­ния

(ин­те­ре­са)

(в %

го­до­вых)

Да­ты

(пе­ри­о­дич-

ность)

вы­пла­ты

на­коп­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния

(ин­те­ре­са)

Ли­стинг/

рей­тинг

10

11

12

13

14

15

16

х

х

х

х

х

х

х

х

х

х

х

х

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати

Примечание: рыночные курсы обмена валют на отчетные даты, использованные в настоящем отчете (коды валют указываются по классификации S.W.I.F.T.)

4. Условные требования (обязательства)

№

На­име­но­ва­ние ста­тьи

Ба­зо­вый

ак­тив

На­цио-

наль­ный

иден­ти­фи-

ка­ци­он­ный

но­мер

Те­ку­щая

сто­и­мость

на да­ту

зак­лю-

че­ния

сдел­ки

Те­ку­щая

сто­и­мость

на

от­чет­ную

да­ту

1

2

3

4

5

6

1

Услов­ные тре­бо­ва­ния

1.1

Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке

фи­нан­со­вых фью­черсов

1.1.1

1.1.n

1.2

Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке

фи­нан­со­вых фор­вар­дов

1.2.1

1.2.n

1.3

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты

«колл»

1.3.1

1.3.n

1.4

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты

«пут»

1.4.1

1.4.n

1.5

Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп

1.5.1

1.5.n

1.6

Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп

1.6.1

1.6.n

1.7

Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же

фи­нан­со­вых фью­черсов

1.7.1

1.7.n

1.8

Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же

фи­нан­со­вых фор­вар­дов

1.8.1

1.8.n

1.9

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «пут»

- кон­тр­с­чет

1.9.1

1.9.n

1.10

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»

- кон­тр­с­чет

1.10.1

1.10.n

1.11

Про­чие услов­ные тре­бо­ва­ния

1.11.1

1.11.n

2

Услов­ные обя­за­тель­ства

2.1

Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке

фи­нан­со­вых фью­черсов

2.1.1

2.1.n

2.2

Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке

фи­нан­со­вых фор­вар­дов

2.2.1

2.2.n

2.3

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты

«колл» - кон­тр­с­чет

2.3.1

2.3.n

2.4

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты

«пут» - кон­тр­с­чет

2.4.1

2.4.n

2.5

Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп

2.5.1

2.5.n

2.6

Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп

2.6.1

2.6.n

2.7

Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же

фи­нан­со­вых фью­черсов

2.7.1

2.7.n

2.8

Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же

фи­нан­со­вых фор­вар­дов

2.8.1

2.8.n

2.9

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты – «пут»

2.9.1

2.9.n

2.10

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»

2.10.1

2.10.n

2.11

Про­чие услов­ные обя­за­тель­ства

2.11.1

2.11.n

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати.

Аффинированные драгоценные металлы

№

На­име­но­ва­ние

аф­фи­ни­ро­ван-

но­го

дра­го­цен­но­го

ме­тал­ла

Ко­ли-

че­ство

трой­ских

ун­ций

Ва­лю­та

пла­те­жа

Це­на по­куп­ки

за од­ну

трой­скую

ун­цию

Сум­мар­ная

по­куп­ная

сто­и­мость

Сум­мар­ная

те­ку­щая

сто­и­мость

Ито­го в

про­цен­тах

от

те­ку­щей

сто­и­мо­сти

пен­си­он-

ных

ак­ти­вов

в ва­лю­те

в тен­ге

в ва­лю­те

в тен­ге

в ва­лю­те

в тен­ге

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Все­го по

ча­сти 5:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати

Примечания:

По форме 1:

1. По столбцам 11 и 12, указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает совершение сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T., иной возможный первичный документ), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения (интереса). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняется столбец 11, в столбце 12 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняется столбец 12, столбец 11 не заполняется.

2. Столбцы 13-16, 17, заполняется с точностью до двух знаков после запятой.

3. В столбце 15, указываются сведения на конец предыдущего отчетного периода.

4. В столбце 16, указываются сведения на конец текущего отчетного периода.

5. Строка «Итого», заполняется по каждому виду и эмитенту ценной бумаги (например, «Итого по МЕККАМ-3», «Итого по МЕККАМ-6»).

6. По строке «долгосрочные ценные бумаги», указываются сведения в случае, если период с отчетной даты до даты погашения составляет более одного года.

7. По строке «Краткосрочные ценные бумаги», указываются сведения в случае, если период с отчетной даты до даты погашения не превышает одного года.

По форме 2.

1. Столбцы 14, 15, 17 и 18, заполняется с точностью до двух знаков после запятой.

2. В столбце 17, указываются сведения на конец предыдущего отчетного периода.

3. В столбце 18, указываются сведения на конец текущего отчетного периода.

4. Строка «Итого», заполняется по каждому виду и эмитенту ценной бумаги (например, «Итого по МЕККАМ-3», «Итого по МЕККАМ-6»).

5. По строке «долгосрочные ценные бумаги», указываются сведения в случае, если период с отчетной даты до даты погашения составляет более одного года.

6. По строке «Краткосрочные ценные бумаги», указываются сведения в случае, если период с отчетной даты до даты погашения не превышает одного года.

7. По столбцам 10-13, указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратного «репо». В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняются столбцы 10 и 12, в столбцах 11 и 13 данные суммы отражаются по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняются столбцы 11 и 13, столбцы 10 и 12 не заполняются.

По форме 3

1. Столбцы 7, 9, 10, заполняется с точностью до двух знаков после запятой.

2. В столбцах 6, 7, сумма размещения на депозит с точностью до двух знаков после запятой. В случае размещения на депозит в иностранной валюте заполняется графа 6, в графе 7 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае размещения на вклады в национальной валюте заполняется графа 7, графа 6 не заполняется.

3. В столбцах 8, 9, сумма с точностью до двух знаков после запятой с даты депонирования (с даты, следующей за окончанием периода, за который было получено последнее вознаграждение (интерес)). В случае номинирования вознаграждения (интереса) по депозиту в иностранной валюте заполняется графа 8, в графе 9 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае номинирования вознаграждения (интереса) по депозиту в национальной валюте заполняется графа 9, графа 8 не заполняется.

4. В столбце 11, дата зачисления суммы депозита, подтвержденная уведомлением банка.

5. Столбец 13, заполняется в соответствии с условиями депозитного договора.

6. Столбец 15, заполняется по каждому банку и по каждой отдельной валюте депонирования.