Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия

Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия

В соответствии с пунктом 2 статьи 17-1 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», пунктом 2 статьи 26 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности», пунктом 3 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», подпунктом 1) статьи 10, подпунктом 1) статьи 11, подпунктом 9-1) статьи 12 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Пред­се­да­тель На­ци­о­наль­но­го Бан­ка

Г. Мар­чен­ко

Утверждены

постановлением Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 24 февраля 2012 года № 67

Правила выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия (далее – Правила) разработаны в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан (далее – АППК), пунктом 2 статьи 17-1 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее – Закон о банках), пунктом 2 статьи 26 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности» (далее – Закон о страховой деятельности), пунктом 3 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг), подпунктом 1) статьи 10, подпунктом 1) статьи 11, подпунктом 9-1) статьи 12 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан «О государственных услугах» (далее – Закон о государственных услугах), пунктом 2 статьи 12 Закона Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях» (далее – Закон о разрешениях и уведомлениях) и устанавливают порядок выдачи физическим или юридическим лицам (далее - заявитель, услугополучатель), отзыва уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган, услугодатель) согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем (далее – крупный участник финансовой организации, банковский или страховой холдинг) и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия.

Информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в Правила размещается на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа, направляется оператору информационно-коммуникационной инфраструктуры «электронного правительства» и Единый контакт-центр в течение 3 (трех) рабочих дней с даты утверждения или изменения соответствующего нормативного правового акта.

2. В Правилах используются понятия, применяемые в значениях, указанных в Законе о банках, Законе о страховой деятельности, Законе о рынке ценных бумаг, Законе о государственных услугах, Законе о разрешениях и уведомлениях, Законах Республики Казахстан «Об электронном документе и электронной цифровой подписи» и «Об информатизации».

Глава 2. Порядок выдачи согласия на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга

3. Перечень основных требований к оказанию государственной услуги, включающий форму и результат оказания государственной услуги, перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги, основания для отказа в оказании государственной услуги, установленные законами Республики Казахстан, срок оказания государственной услуги, а также иные требования с учетом особенностей предоставления государственной услуги (далее – Перечень основных требований к оказанию государственной услуги), приведен в приложении 1 к Правилам.

Выдача услугополучателю согласия на осуществление подвидов государственной услуги, указанных в Перечне основных требований к оказанию государственной услуги, осуществляется в соответствии с Правилами.

Заявление на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, страхового холдинга в произвольной форме с приложением требуемых документов представляется в электронном виде посредством веб-портала «электронного правительства» www.egov.kz (далее – портал).

Заявление о приобретении статуса крупного участника банка (для физических лиц) представляется по форме согласно приложению 1-1 и Заявление о приобретении статуса банковского холдинга или крупного участника банка (для юридических лиц) по форме согласно приложению 1-2 к Правилам с приложением требуемых документов и сведений представляется в электронном виде посредством портала.

При направлении заявителем заявления через портал в «личном кабинете» автоматически отображается статус о принятии запроса на оказание государственной услуги с указанием даты и времени получения результата.

4. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее – ответственное подразделение). При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан «О праздниках в Республике Казахстан» прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.

5. Работник ответственного подразделения проверяет полноту представленных документов.

В случае установления факта неполноты представленных документов и (или) документов с истекшим сроком действия ответственное подразделение в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга готовит и направляет посредством портала в личный кабинет услугополучателя мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

Уполномоченный орган получает из информационных систем, используемых для оказания государственных услуг, или сервиса цифровых документов сведения, указанные в документах:

удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.

6. После установления факта полноты представленных документов ответственное подразделение в течение 36 (тридцати шести) рабочих дней рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан.

При выявлении оснований для отказа в оказании государственной услуги уполномоченный орган уведомляет услугополучателя о предварительном решении об отказе в оказании государственной услуги, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления услугополучателю возможности выразить позицию по предварительному решению.

Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до принятия решения об отказе в оказании государственной услуги. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня получения услугополучателем уведомления о предварительном решении об отказе в оказании государственной услуги.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, заслушивания ответственное подразделение готовит и направляет на рассмотрение Правления услугодателя проект постановления Правления услугодателя о выдаче (об отказе в выдаче) согласия на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга. Правление услугодателя принимает решение о выдаче (об отказе в выдаче) согласия на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга.

При наличии оснований для отказа в оказании государственной услуги, срок рассмотрения заявления может быть продлен мотивированным решением руководителя услугодателя или его заместителя на разумный срок, но не более чем до 2 (двух) месяцев ввиду необходимости установления фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения заявления, о чем извещается услугополучатель в течение 3 (трех) рабочих дней со дня продления срока, в соответствии с частью третьей статьи 76 АППК.

7. Работник ответственного подразделения в течение 3 (трех) рабочих дней после получения ответственным подразделением постановления Правления услугодателя (в пределах срока оказания государственной услуги), направляет в «личный кабинет» услугополучателя через портал уведомление о выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга либо мотивированный ответ об отказе в предоставлении государственной услуги в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью уполномоченного лица услугодателя с приложением электронных копий постановления Правления.

8. Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в информационной системе мониторинга оказания государственных услуг.

9. Доли прямого или косвенного владения акциями банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем (далее – финансовая организация) рассчитываются крупным участником финансовой организации, банковским или страховым холдингом от объема размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций соответственно банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем.

10. Лицо признается косвенно владеющим (голосующим) акциями финансовой организации, в случае владения им (наличия у него возможности голосовать, определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые решения в силу договора или иным образом) двадцатью пятью и более процентами акций (долей участия в уставном капитале):

1) лица, являющегося крупным участником (банковским или страховым холдингом) финансовой организации (имеющего возможность голосовать, соответственно, десятью (двадцатью пятью) и более процентами акций финансовой организации);

2) хотя бы одного из лиц, совместно являющихся крупным участником финансовой организации (банковским или страховым холдингом);

3) лиц, прямо и (или) косвенно владеющих (имеющих возможность голосовать) двадцатью пятью и более процентами акций (долей участия) лиц, являющихся крупными участниками (банковским или страховым холдингом) финансовой организации или имеющих возможность голосовать прямо или косвенно десятью (двадцатью пятью) и более процентами акций финансовой организации.

Также признаются косвенно владеющими (голосующими) акциями финансовой организации в случае совместного владения ими (наличия возможности определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые решения в силу договора или иным образом) двадцатью пятью и более процентами акций (долей участия в уставном капитале) лиц, указанных в подпунктах 1), 2), 3) части первой настоящего пункта, следующие лица:

юридическое лицо и физическое лицо, являющееся его руководящим работником;

физические лица, являющиеся близкими родственниками (родители, дети, усыновители, усыновленные, полнородные и неполнородные братья и сестры, дедушка, бабушка, внуки), супругом (супругой);

юридическое лицо и физическое лицо, являющееся близким родственником (родители, дети, усыновители, усыновленные, полнородные и неполнородные братья и сестры, дедушка, бабушка, внуки), супругом (супругой) руководящего работника данного юридического лица.

Помимо лиц, указанных в части второй настоящего пункта, косвенно владеющим (голосующим) акциями финансовой организации признается лицо, имеющее возможность определять решения финансовой организации, крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга, или лиц, совместно являющихся крупным участником финансовой организации, банковским или страховым холдингом, через последовательное владение акциями (долями участия в уставном капитале) юридических лиц. Доля косвенного владения (голосования) акциями финансовой организации одного юридического лица через последовательное владение акциями (долями участия в уставном капитале) юридических лиц определяется как произведение долей непосредственного участия указанных юридических лиц этой последовательности одна в другой.

Если доля владения (голосования) акциями (долями участия в уставном капитале) одного юридического лица в другом более пятидесяти процентов, то в целях расчета доли косвенного владения (голосования) акциями финансовой организации коэффициент принимается равным единице.

Если доля лиц, владеющих менее пяти процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, превышает двадцать процентов от общего количества акций (долей участия в уставном капитале) данного лица, то лицо признается косвенно владеющим (голосующим) акциями финансовой организации, в случае владения им (наличия у него возможности голосовать, определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые решения в силу договора или иным образом) двадцатью пятью и более процентами акций (долей участия в уставном капитале) лиц, указанных в подпунктах 1), 2), 3) части первой настоящего пункта, рассчитанных за вычетом акций (долей участия в уставном капитале), принадлежащих лицам, владеющим менее пяти процентов акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица.

В случае приобретения юридическим лицом статуса банковского или страхового холдинга, юридическим лицом одновременно подается заявление на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации либо на получение разрешения на значительное участие банковского или страхового холдинга в капитале организаций в порядке, предусмотренном Законом о банках или Законом о страховой деятельности.

11. При выдаче физическим или юридическим лицам разрешения на открытие банка, на создание страховой (перестраховочной) организации в порядке, предусмотренном пунктом 1 статьи 13 Закона о банках, пунктом 3 статьи 27 Закона о страховой деятельности соответственно, одновременно выдается согласие на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации или страхового холдинга.

12. Юридическому лицу-нерезиденту Республики Казахстан, желающему получить согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации или банковского или страхового холдинга, наличие минимального требуемого рейтинга, присвоенного одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318 (далее – Постановление № 385), не требуется в случаях, предусмотренных частью третьей пункта 1 статьи 17-1 Закона о банках, пунктом 1 статьи 26 Закона о страховой деятельности, пунктом 1 статьи 72-1 Закона о рынке ценных бумаг.

Заявителю, являющемуся финансовой организацией – нерезидентом Республики Казахстан, желающему получить согласие уполномоченного органа на приобретение статуса банковского холдинга наличие минимального требуемого рейтинга, присвоенного одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых установлен Постановлением № 385 и наличие соглашения между уполномоченным органом и соответствующим органом надзорным органом иностранного государства об обмене информацией, не требуются в случае, предусмотренном пунктом 9-1 статьи 17-1 Закона о банках.

13. Банку-нерезиденту Республики Казахстан, желающему получить согласие уполномоченного органа на приобретение статуса банковского холдинга банка, входящего в состав банковского конгломерата, одновременно с присвоением статуса банковского холдинга присваивается статус крупного участника соответствующей финансовой организации, входящей в состав банковского конгломерата и подлежащей консолидированному надзору в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан согласно части второй пункта 11 статьи 26 Закона о страховой деятельности и части второй пункта 11 статьи 72-1 Закона о рынке ценных бумаг.

14. При выдаче заявителю согласия на приобретение статуса банковского холдинга одновременно выдается разрешение на значительное участие в капитале банка либо создание или приобретение дочернего банка в порядке, предусмотренном Законом о банках.

При выдаче лицу, не являющемуся банковским холдингом или банком, согласия на приобретение статуса страхового холдинга одновременно выдается разрешение на значительное участие в капитале страховой (перестраховочной) организации либо создание (приобретение) дочерней страховой (перестраховочной) организации в порядке, предусмотренном Законом о страховой деятельности.

15. Уполномоченный орган приостанавливает срок рассмотрения заявления и документов, представленных для получения государственной услуги в случае приобретения статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, если в процессе их рассмотрения будет выявлено, что данные документы содержат недостоверные сведения о заявителе или его деятельности, несоответствие содержания представленных документов требованиям законодательства, а также при необходимости проверки достоверности представленных уполномоченному органу сведений.

После устранения заявителем замечаний и представления документов срок их рассмотрения возобновляется. Последующее рассмотрение документов уполномоченным органом осуществляется в сроки, установленные пунктом 3 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги.

16. Оплата сбора при выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского или страхового холдинга осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».

17. Источниками средств, используемых для приобретения акций банка являются деньги, находящиеся на банковском счете заявителя, полученные заявителем:

1) для физического лица:

в качестве доходов от предпринимательской, трудовой и (или) иной, не запрещенной законодательством Республики Казахстан или законодательством иностранного государства деятельности;

в виде дарения, наследства, выигрышей и (или) от продажи безвозмездно полученного имущества, имущества, полученного в качестве наследства – в размере, не превышающем 25 (двадцати пяти) процентов от стоимости приобретаемых акций банка;

2) для юридического лица:

в качестве доходов, поступлений от предпринимательской и (или) иной, не запрещенной законодательством Республики Казахстан или законодательством иностранного государства деятельности;

в виде вклада в уставный капитал заявителя.

Для юридического лица, являющегося финансовой организацией, источниками средств, используемых для приобретения акций банка, являются активы финансовой организации при условии, что приобретение акций банка не приведет к нарушению финансовой организацией коэффициентов достаточности собственного капитала, коэффициентов ликвидности или иных нормативов (лимитов), установленных законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация.

Юридическое лицо – резидент Республики Казахстан соблюдает требования постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 сентября 2017 года № 170 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, размера капитала банка и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 15886.

Источником, используемым для приобретения акций страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являются:

доходы, полученные от предпринимательской, трудовой или другой оплачиваемой деятельности;

денежные накопления заявителя, подтвержденные документально.

Дополнительно к источникам, указанным в части четвертой настоящего пункта, для приобретения акций страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем используются деньги, полученные в виде дарения, выигрышей, дохода от продажи безвозмездно полученного имущества, в размере, не превышающем 25 (двадцати пяти) процентов стоимости приобретаемых акций страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем.

18. Требования в части представления копий документов, подтверждающих крупное участие заявителя в юридическом лице - нерезиденте Республики Казахстан и копий документов, подтверждающих сведения о лицах, владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) заявителя, и лицах, осуществляющих контроль в отношении заявителя, желающего получить согласие на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга, не распространяются на заявителя, являющегося юридическим лицом - нерезидентом Республики Казахстан, при выполнении одного из следующих условий:

1) наличие у заявителя кредитного рейтинга не ниже «А-» одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318;

2) наличие сведений о юридических лицах-нерезидентах Республики Казахстан, в которых заявитель является крупным участником, о крупных участниках заявителя, а также о лицах, осуществляющих контроль в отношении заявителя, на интернет-ресурсе органа финансового надзора государства, резидентом которого является заявитель.

19. Заявитель, желающий получить статус страхового холдинга, обеспечивает выполнение требований, установленных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 198 «Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для страховых (перестраховочных) организаций, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17462, в части наличия систем управления рисками и внутреннего контроля, в том числе в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерней организации.

20. Лицо, ранее получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга, в случае изменения наименования юридического лица, а также изменения сведений, указанных в подпункте 2) пункта 31 Правил, в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты государственной перерегистрации юридического лица в органах юстиции или Государственной корпорации или возникновения изменений в сведениях, указанных в подпункте 2) пункта 31 Правил, уведомляет уполномоченный орган с приложением документов, подтверждающих указанные сведения.

Получение согласия уполномоченного органа на данные изменения и внесение изменений в ранее выданное согласие на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга не требуется.

21. Лицо, получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга, в течение 90 (девяноста) календарных дней со дня выдачи уполномоченным органом указанного согласия предоставляет выписку из реестра держателей ценных бумаг или системы номинального держания эмиссионных ценных бумаг, свидетельствующую о приобретении акций финансовой организации.

Лицо, получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника, банковского или страхового холдинга вновь создаваемой финансовой организации, в течение 90 (девяноста) календарных дней со дня государственной регистрации акций финансовой организации представляет выписку из реестра держателей ценных бумаг либо системы номинального держания эмиссионных ценных бумаг, свидетельствующую о приобретении акций финансовой организации.

При непредставлении выписки в установленные настоящим пунктом сроки выданное уполномоченным органом согласие прекращает свое действие.

22. Лицо, ранее получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса банковского или страхового холдинга и в последующем имеющее только признаки крупного участника банка или страховой (перестраховочной) организации, в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня возникновения указанного несоответствия ходатайствует перед уполномоченным органом о прекращении действия ранее выданного уполномоченным органом согласия на приобретение статуса банковского или страхового холдинга и выдаче согласия уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника банка или страховой (перестраховочной) организации с представлением документов, подтверждающих указанное изменение.

23. Лицо, ранее получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга и в последующем не имеющее признаков крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга, в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня возникновения указанного несоответствия ходатайствует перед уполномоченным органом о прекращении ранее выданного уполномоченным органом согласия с представлением документов, подтверждающих указанные изменения.

В случае изменения процентного соотношения количества акций финансовой организации до количества менее десяти процентов (двадцати пяти процентов), принадлежащих крупному участнику финансовой организации (банковскому или страховому холдингу), к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных финансовой организацией) акций и (или) к количеству голосующих акций финансовой организации по заявлению крупного участника финансовой организации (банковского или страхового холдинга), либо в случае самостоятельного обнаружения уполномоченным органом фактов, являющихся основанием для отмены выданного согласия, ранее выданное письменное согласие уполномоченного органа считается отмененным со дня, следующего за днем получения уполномоченным органом указанного заявления, либо обнаружения уполномоченным органом фактов, являющихся основанием для отмены выданного согласия.

24. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде.

Рассмотрение жалобы по вопросам оказания государственных услуг производится вышестоящим должностным лицом услугодателя, уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

При обращении через портал информация о порядке обжалования предоставляется по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

При отправке жалобы через портал услугополучателю из «личного кабинета» доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

25. В жалобе указываются:

1) фамилия, имя, отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер, почтовый адрес услугополучателя (физического лица) либо полное наименование, почтовый адрес, бизнес-идентификационный номер услугополучателя (юридического лица);

2) наименование услугодателя и (или) фамилия, имя, отчество (при его наличии) должностного лица решение, действие (бездействие) которого (которых) обжалуется (обжалуются);

3) обстоятельства, на которых лицо, подающее жалобу, основывает свои требования и доказательства;

4) исходящий номер и дата подачи жалобы;

5) перечень прилагаемых к жалобе документов.

Жалоба подписывается услугополучателем либо лицом, являющимся его представителем.

26. Если иное не предусмотрено законом, обращение в суд допускается после обжалования в досудебном порядке.

Глава 3. Требования к документам, представляемым для получения согласия на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга

27. Сведения по юридическим лицам, в которых заявитель является крупным участником, представляются по форме согласно приложению 2 к Правилам.

Сведения (краткие данные) о заявителе - физическом лице, краткие данные о руководящих работниках заявителя - юридического лица представляются по форме согласно приложению 3 к Правилам.

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя представляются по форме согласно приложению 4 к Правилам с приложением подтверждающих документов, достаточных для анализа финансового положения заявителя.

Сведения по руководящим работникам заявителя, являющимся нерезидентами Республики Казахстан, подтверждающие их безупречную деловую репутацию, представляются по форме согласно приложению 5 к Правилам. Данные сведения представляются заявителем - юридическим лицом при получении статуса крупного участника банка или банковского холдинга в отношении руководящих работников, являющихся нерезидентами Республики Казахстан.

Сведения о лицах, владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) заявителя, и лицах, осуществляющих контроль в отношении заявителя, содержат следующую информацию:

1) для юридических лиц:

наименование и место нахождения юридического лица;

данные о государственной регистрации (перерегистрации) с указанием видов деятельности, предусмотренных уставом юридического лица (перечислить основные виды деятельности);

сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций (в тысячах тенге);

соотношение количества акций к общему количеству голосующих акций или доля участия в уставном капитале (в процентах): индивидуальное (прямо или косвенно) или совместное владение (процент, наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии);

2) для физических лиц:

фамилия, имя и отчество (при наличии), место жительства и юридический адрес;

индивидуальный идентификационный номер (при наличии);

сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций (в тысячах тенге);

соотношение количества акций к общему количеству голосующих акций или доля участия в уставном капитале (в процентах):

индивидуальное (прямо или косвенно) или совместное владение (процент, наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии).

Данные сведения, содержащие подтверждение о том, что указанная информация проверена и является достоверной и полной, представляются заявителем - юридическим лицом при получении статуса крупного участника банка или банковского холдинга в отношении лиц, владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, и лицах, осуществляющих контроль в отношении данного юридического лица.

28. План рекапитализации финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации содержит следующую информацию:

оценка текущего состояния финансовой организации;

расчет предполагаемого ухудшения финансового состояния финансовой организации и критерии, влияющие на ухудшение (динамика изменения пруденциальных нормативов, изменения размера собственного капитала финансовой организации, изменения финансовых и иных показателей финансовой организации в сторону ухудшения);

подробное описание мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации (меры по снижению расходов, дополнительные финансовые вложения (с указанием суммы и источников вложения денег), направленных на восстановление собственного капитала финансовой организации до величины, при которой будут выполняться пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты, мероприятия по получению дополнительных доходов и иные мероприятия);

календарные сроки выполнения мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации;

предполагаемый экономический эффект оздоровительных мероприятий (динамика изменений пруденциальных нормативов, изменения размера собственного капитала финансовой организации, изменения финансовых и иных показателей финансовой организации).

Если заявитель является банковским или страховым холдингом либо крупным участником другой финансовой организации, то представляемый в уполномоченный орган план рекапитализации составляется с учетом обязательств заявителя в соответствии с планом рекапитализации этой финансовой организации.

План рекапитализации финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации заверяется подписями:

1) заявителя - физического лица;

2) первого руководителя заявителя - юридического лица, а также крупного (крупных) акционера (акционеров) заявителя - юридического лица, в случае если получение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга крупным (крупными) акционером (акционерами) заявителя - юридического лица не требуется.

29. Бизнес-план соответствует следующим требованиям:

1) не ограничиваясь нижеследующим, содержит следующую информацию:

описание цели и задач финансовой организации и виды предоставляемых услуг;

анализ деятельности финансовой организации (анализ внешней и внутренней среды);

стратегия развития и масштабы деятельности финансовой организации на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет;

детализированный годовой финансовый план на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет (расчет основных финансовых показателей, бюджет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, источники и объемы финансирования бизнес-плана);

план управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением деятельности финансовой организации, и способы управления ими на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет;

план привлечения трудовых ресурсов на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет;

анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга, включая предполагаемый расчетный баланс заявителя и финансовой организации после приобретения, планы и предложения заявителя, если таковые имеются, по продаже активов финансовой организации, реорганизации или внесению значительных изменений в деятельность или управление финансовой организацией, включая план мероприятий и организационную структуру.

Анализ финансовых последствий приобретения заявителем статуса банковского или страхового холдинга включает проверку на соблюдение пруденциальных нормативов банковским конгломератом или страховой группой в случае, если приобретение заявителем статуса банковского или страхового холдинга приведет к формированию банковского конгломерата или страховой группы соответственно.

Несоответствие требованиям, указанным в абзаце девятом настоящего подпункта и в части одиннадцатой пункта 8 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги, предполагает в том числе ухудшение финансового состояния финансовой организации;

предполагаемый расчет пруденциальных нормативов банковского конгломерата или страховой группы в случае, если приобретение заявителем статуса банковского или страхового холдинга приведет к формированию банковского конгломерата или страховой группы;

2) заверяется подписями:

заявителя - физического лица;

первого руководителя заявителя - юридического лица, а также крупного (крупных) акционера (акционеров) заявителя - юридического лица, в случае если получение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга крупным (крупными) акционером (акционерами) заявителя - юридического лица не требуется.

30. Документы, выданные компетентными органами или должностными лицами иностранных государств, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан (за исключением документов, удостоверяющих личность физического лица – нерезидента Республики Казахстан). Указанные документы, представляемые на иностранном языке, переводятся на казахский и, при необходимости, русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.

31. В заявлениях для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации или крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, страхового холдинга предусмотренных пунктом 8 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги, указываются:

1) сведения об индивидуальном идентификационном номере заявителя - физического лица либо о бизнес - идентификационном номере заявителя - юридического лица;

2) сведения о государственной регистрации (перерегистрации), месте нахождения заявителя - юридического лица – нерезидента Республики Казахстан;

3) сведения о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций финансовой организации;

4) сведения об условиях и порядке приобретения акций финансовой организации, в том числе ранее приобретенных, а также описание источников и средств, используемых для приобретения акций с приложением копий подтверждающих документов;

5) согласие на сбор и обработку персональных данных (для заявителя - физического лица) и сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

32. При выявлении в представленных документах несоответствий требованиям Правил в течение срока их рассмотрения, указанного в пункте 3 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги, уполномоченный орган направляет заявителю письмо с замечаниями для их устранения и представления доработанных (исправленных) документов, соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан посредством почтовой, факсимильной связи, электронной почты и (или) посредством портала. При этом срок рассмотрения уполномоченным органом документов для выдачи согласия не прерывается.

Глава 4. Порядок отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга

33. Уполномоченный орган отзывает выданное согласие на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга по основаниям, указанным соответственно в статье 17-1 Закона о банках, статье 26 Закона о страховой деятельности, статье 72-1 Закона о рынке ценных бумаг.

В этом случае лицо, к которому применяется такая мера, в течение 3 (трех) календарных дней с даты исполнения требований, указанных соответственно в пункте 15 статьи 17-1 Закона о банках, пункте 13 статьи 26 Закона о страховой деятельности, пункте 13 статьи 72-1 Закона о рынке ценных бумаг, представляет в уполномоченный орган сведения и документы, подтверждающие исполнение этих требований.

Приложение 1

Правилам выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиям к документам, представляемым для получения указанного согласия

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

На­име­но­ва­ние го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Вы­да­ча со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка и (или) стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, и (или) управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, и (или) бан­ков­ско­го и (или) стра­хо­во­го хол­дин­га

На­име­но­ва­ние под­ви­дов го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Вы­да­ча со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка;

Вы­да­ча со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции;

Вы­да­ча со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем;

Вы­да­ча со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са бан­ков­ско­го хол­дин­га;

Вы­да­ча со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са стра­хо­во­го хол­дин­га.

1.

На­име­но­ва­ние услу­го­да­те­ля

Агент­ство Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка (да­лее – упол­но­мо­чен­ный ор­ган).

2.

Спо­со­бы предо­став­ле­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Веб-пор­тал «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства» www.​egov.​kz (да­лее – пор­тал).

3.

Срок ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

В те­че­ние 50 (пя­ти­де­ся­ти) ра­бо­чих дней со дня об­ра­ще­ния на пор­тал.

4.

Фор­ма ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Элек­трон­ная (ча­стич­но ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ная)

5.

Ре­зуль­тат ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Уве­дом­ле­ние о вы­да­че со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га ли­бо мо­ти­ви­ро­ван­ный от­вет об от­ка­зе в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, с при­ло­же­ни­ем ко­пии со­от­вет­ству­ю­ще­го по­ста­нов­ле­ния Прав­ле­ния услу­го­да­те­ля.

6.

Раз­мер опла­ты, взи­ма­е­мой с услу­го­по­лу­ча­те­ля при ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, и спо­со­бы ее взи­ма­ния в слу­ча­ях, преду­смот­рен­ных за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Став­ка сбо­ра при ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги со­став­ля­ет:

1) за вы­да­чу со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га:

для фи­зи­че­ских лиц - 100 (сто) ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей (да­лее – МРП);

для юри­ди­че­ских лиц - 500 (пять­сот) МРП;

2) за вы­да­чу со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции или стра­хо­во­го хол­дин­га для фи­зи­че­ских и юри­ди­че­ских лиц - 50 (пять­де­сят) МРП.

Го­су­дар­ствен­ная услу­га по вы­да­че со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем ока­зы­ва­ет­ся на бес­плат­ной ос­но­ве.

Опла­та сбо­ра при вы­да­че со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га осу­ществ­ля­ет­ся в на­лич­ной или без­на­лич­ной фор­ме че­рез бан­ки вто­ро­го уров­ня или ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щие от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, а та­к­же в без­на­лич­ной фор­ме че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства».

7.

Гра­фик ра­бо­ты

1) услу­го­да­те­ля – с по­не­дель­ни­ка по пят­ни­цу, в со­от­вет­ствии с уста­нов­лен­ным гра­фи­ком ра­бо­ты с 9.00 до 18.30 ча­сов с пе­ре­ры­вом на обед с 13.00 до 14.30 ча­сов, за ис­клю­че­ни­ем вы­ход­ных и празд­нич­ных дней, в со­от­вет­ствии с тру­до­вым за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и За­ко­ном Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О празд­ни­ках в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан» (да­лее – За­кон о празд­ни­ках);

2) пор­та­ла – круг­ло­су­точ­но, за ис­клю­че­ни­ем тех­ни­че­ских пе­ре­ры­вов в свя­зи с про­ве­де­ни­ем ре­монт­ных ра­бот (при об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля по­сле окон­ча­ния ра­бо­че­го вре­ме­ни, в вы­ход­ные и празд­нич­ные дни со­глас­но тру­до­во­му за­ко­но­да­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и За­ко­ну о празд­ни­ках, при­ем за­яв­ле­ний и вы­да­ча ре­зуль­та­тов ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги осу­ществ­ля­ет­ся сле­ду­ю­щим ра­бо­чим днем).

8.

Пе­ре­чень до­ку­мен­тов и све­де­ний, ис­тре­бу­е­мых у услу­го­по­лу­ча­те­ля для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля - фи­зи­че­ско­го ли­ца для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции или круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем:

1) за­яв­ле­ние, со­став­лен­ное в про­из­воль­ной фор­ме, с ука­за­ни­ем све­де­ний, преду­смот­рен­ных пунк­том 31 Пра­вил, в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го элек­трон­ной циф­ро­вой под­пи­сью (да­лее – ЭЦП) услу­го­по­лу­ча­те­ля;

2) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих усло­вия и по­ря­док при­об­ре­те­ния ак­ций, а та­к­же ис­точ­ни­ки и сред­ства, ис­поль­зу­е­мые для при­об­ре­те­ния ак­ций.

При при­об­ре­те­нии ак­ций стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем за счет иму­ще­ства, по­лу­чен­но­го в ви­де да­ре­ния, услу­го­по­лу­ча­тель пред­став­ля­ет све­де­ния о да­ри­те­ле и ис­точ­ни­ках про­ис­хож­де­ния ука­зан­но­го иму­ще­ства у да­ри­те­ля;

3) элек­трон­ная ко­пия све­де­ний по юри­ди­че­ским ли­цам, в ко­то­рых за­яви­тель яв­ля­ет­ся круп­ным участ­ни­ком, по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Пра­ви­лам;

4) элек­трон­ная ко­пия пла­на ре­ка­пи­та­ли­за­ции стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем в слу­ча­ях воз­мож­но­го ухуд­ше­ния фи­нан­со­во­го по­ло­же­ния стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем с ука­за­ни­ем све­де­ний, преду­смот­рен­ных пунк­том 28 Пра­вил;

5) элек­трон­ная ко­пия све­де­ний о до­хо­дах и иму­ще­стве, а та­к­же ин­фор­ма­ции об име­ю­щей­ся за­дол­жен­но­сти по всем обя­за­тель­ствам за­яви­те­ля по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 4 к Пра­ви­лам, с при­ло­же­ни­ем под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов, до­ста­точ­ных для ана­ли­за фи­нан­со­во­го по­ло­же­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля.

Услу­го­по­лу­ча­тель - фи­зи­че­ское ли­цо (ре­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) та­к­же пред­став­ля­ет элек­трон­ную ко­пию (но­та­ри­аль­но за­сви­де­тель­ство­ван­ную или за­ве­рен­ную ор­га­ном го­су­дар­ствен­ных до­хо­дов) де­кла­ра­ции об ак­ти­вах и обя­за­тель­ствах, пред­став­лен­ной в по­ряд­ке, уста­нов­лен­ном на­ло­го­вым за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, – в те­че­ние трид­ца­ти ка­лен­дар­ных дней, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи в упол­но­мо­чен­ный ор­ган за­яв­ле­ния о при­об­ре­те­нии ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем и элек­трон­ную ко­пию (но­та­ри­аль­но за­сви­де­тель­ство­ван­ную или за­ве­рен­ную ор­га­ном го­су­дар­ствен­ных до­хо­дов) де­кла­ра­ции о до­хо­дах и иму­ще­стве, пред­став­лен­ной в по­ряд­ке и сро­ки, уста­нов­лен­ные на­ло­го­вым за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан.

Све­де­ния в де­кла­ра­ции об ак­ти­вах и обя­за­тель­ствах ука­зы­ва­ют­ся на пер­вое чис­ло ме­ся­ца пред­став­ле­ния де­кла­ра­ции об ак­ти­вах и обя­за­тель­ствах;

6) элек­трон­ная ко­пия све­де­ний (крат­ких дан­ных) о за­яви­те­ле - фи­зи­че­ском ли­це, крат­ких дан­ных о ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ках за­яви­те­ля – юри­ди­че­ско­го ли­ца пред­став­ля­ют­ся по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 3 к Пра­ви­лам, вклю­чая све­де­ния об об­ра­зо­ва­нии, о тру­до­вой де­я­тель­но­сти, о без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции. Фи­зи­че­ские ли­ца-нере­зи­ден­ты Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в под­твер­жде­ние без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции пред­став­ля­ют элек­трон­ную ко­пию до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у него несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства). Да­та вы­да­чи ука­зан­но­го до­ку­мен­та не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в предо­став­ля­е­мом до­ку­мен­те ука­зан иной срок его дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на.

Пред­став­ле­ние дан­но­го до­ку­мен­та не тре­бу­ет­ся для фи­зи­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, яв­ля­ю­ще­го­ся ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­ком за­яви­те­ля - юри­ди­че­ско­го ли­ца, в слу­чае ес­ли дан­ный ру­ко­во­дя­щий ра­бот­ник со­гла­со­ван с упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном на долж­ность ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка за­яви­те­ля - юри­ди­че­ско­го ли­ца и за­ни­ма­ет ука­зан­ную долж­ность на да­ту по­да­чи услу­го­по­лу­ча­те­лем за­яв­ле­ния;

7) элек­трон­ная ко­пия пись­мен­но­го под­твер­жде­ния со­от­вет­ству­ю­ще­го го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны про­жи­ва­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля - нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о том, что при­об­ре­те­ние ак­ций стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции - ре­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем -ре­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан раз­ре­ше­но за­ко­но­да­тель­ством дан­ной стра­ны, ли­бо за­яв­ле­ние упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на со­от­вет­ству­ю­ще­го го­су­дар­ства о том, что та­кое раз­ре­ше­ние по за­ко­но­да­тель­ству го­су­дар­ства ука­зан­но­го учре­ди­те­ля не тре­бу­ет­ся;

8) в слу­чае по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, стра­хо­во­го хол­дин­га - элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го опла­ту сбо­ра за вы­да­чу со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, стра­хо­во­го хол­дин­га, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства».

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля - фи­зи­че­ско­го ли­ца для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка:

1) За­яв­ле­ние о при­об­ре­те­нии ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка (для фи­зи­че­ских лиц) по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 1-1 к Пра­ви­лам, удо­сто­ве­рен­ное элек­трон­ной циф­ро­вой под­пи­сью (да­лее – ЭЦП) услу­го­по­лу­ча­те­ля;

2) элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих усло­вия и по­ря­док при­об­ре­те­ния ак­ций бан­ка;

3) элек­трон­ная ко­пия све­де­ний об ис­точ­ни­ках (о про­ис­хож­де­нии) средств, ис­поль­зу­е­мых для при­об­ре­те­ния ак­ций бан­ка, ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих дан­ные све­де­ния.

В слу­чае при­об­ре­те­ния ак­ций бан­ка фи­зи­че­ским ли­цом за счет средств, по­лу­чен­ных в ви­де да­ре­ния, до­хо­да от про­да­жи без­воз­мезд­но по­лу­чен­но­го иму­ще­ства, услу­го­по­лу­ча­тель та­к­же пред­став­ля­ет све­де­ния о да­ри­те­ле и ис­точ­ни­ках про­ис­хож­де­ния дан­ных средств, иму­ще­ства у да­ри­те­ля;

4) элек­трон­ная ко­пия све­де­ний по юри­ди­че­ским ли­цам, в ко­то­рых услу­го­по­лу­ча­тель яв­ля­ет­ся круп­ным участ­ни­ком, по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Пра­ви­лам.

В слу­чае, ес­ли услу­го­по­лу­ча­тель яв­ля­ет­ся ак­ци­о­не­ром (участ­ни­ком) юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, до­пол­ни­тель­но пред­став­ля­ют­ся ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих круп­ное уча­стие услу­го­по­лу­ча­те­ля в юри­ди­че­ском ли­це – нере­зи­ден­те Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;

5) элек­трон­ная ко­пия пла­на ре­ка­пи­та­ли­за­ции бан­ка в слу­ча­ях воз­мож­но­го ухуд­ше­ния фи­нан­со­во­го по­ло­же­ния бан­ка с ука­за­ни­ем све­де­ний, преду­смот­рен­ных пунк­том 28 Пра­вил;

6) элек­трон­ная ко­пия све­де­ний о до­хо­дах и иму­ще­стве, а та­к­же ин­фор­ма­ции об име­ю­щей­ся за­дол­жен­но­сти по всем обя­за­тель­ствам услу­го­по­лу­ча­те­ля по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 4 к Пра­ви­лам, фи­зи­че­ское ли­цо -ре­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан та­к­же пред­став­ля­ет элек­трон­ную ко­пию (но­та­ри­аль­но за­сви­де­тель­ство­ван­ную или за­ве­рен­ную ор­га­ном го­су­дар­ствен­ных до­хо­дов) де­кла­ра­ции об ак­ти­вах и обя­за­тель­ствах, пред­став­лен­ной в по­ряд­ке, уста­нов­лен­ном на­ло­го­вым за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, – в те­че­ние трид­ца­ти ка­лен­дар­ных дней, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи в упол­но­мо­чен­ный ор­ган за­яв­ле­ния о при­об­ре­те­нии ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка и элек­трон­ную ко­пию (но­та­ри­аль­но за­сви­де­тель­ство­ван­ную или за­ве­рен­ную ор­га­ном го­су­дар­ствен­ных до­хо­дов) де­кла­ра­ции о до­хо­дах и иму­ще­стве, пред­став­лен­ной в по­ряд­ке и сро­ки, уста­нов­лен­ные на­ло­го­вым за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан.

Све­де­ния в де­кла­ра­ции об ак­ти­вах и обя­за­тель­ствах ука­зы­ва­ют­ся на пер­вое чис­ло ме­ся­ца пред­став­ле­ния де­кла­ра­ции об ак­ти­вах и обя­за­тель­ствах.

К ука­зан­ным све­де­ни­ям при­ла­га­ют­ся до­ку­мен­ты, необ­хо­ди­мые для ана­ли­за фи­нан­со­во­го по­ло­же­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля, а та­к­же до­ку­мен­ты, под­твер­жда­ю­щие сто­и­мость иму­ще­ства, опре­де­лен­ную оцен­щи­ком в те­че­ние по­след­них ше­сти ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния;

7)элек­трон­ная ко­пия све­де­ний (крат­ких дан­ных) о за­яви­те­ле - фи­зи­че­ском ли­це пред­став­ля­ют­ся по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 3 к Пра­ви­лам, вклю­чая све­де­ния об об­ра­зо­ва­нии, тру­до­вой де­я­тель­но­сти, без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции.

Фи­зи­че­ские ли­ца-нере­зи­ден­ты Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в под­твер­жде­ние сво­ей без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции пред­став­ля­ют элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих све­де­ний об от­сут­ствии у них несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти, вы­дан­ной ком­пе­тент­ным го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства и стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния, а ли­ца без граж­дан­ства – стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния. Да­та вы­да­чи ука­зан­ных до­ку­мен­тов не мо­жет быть бо­лее ше­сти ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в предо­став­ля­е­мом до­ку­мен­те ука­зан иной срок его дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на.

Пред­став­ле­ние дан­но­го до­ку­мен­та не тре­бу­ет­ся для фи­зи­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, яв­ля­ю­ще­го­ся ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­ком за­яви­те­ля - юри­ди­че­ско­го ли­ца, в слу­чае ес­ли дан­ный ру­ко­во­дя­щий ра­бот­ник со­гла­со­ван с упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном на долж­ность ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка за­яви­те­ля - юри­ди­че­ско­го ли­ца и за­ни­ма­ет ука­зан­ную долж­ность на да­ту по­да­чи услу­го­по­лу­ча­те­лем за­яв­ле­ния;

8) элек­трон­ная ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го упла­ту сбо­ра за вы­да­чу со­гла­сия, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства».

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля – юри­ди­че­ско­го ли­ца - ре­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции или круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем:

1) за­яв­ле­ние, со­став­лен­ное в про­из­воль­ной фор­ме, с ука­за­ни­ем све­де­ний, преду­смот­рен­ных пунк­том 31 Пра­вил, в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;

2) элек­трон­ная ко­пия ре­ше­ния со­от­вет­ству­ю­ще­го ор­га­на услу­го­по­лу­ча­те­ля о при­об­ре­те­нии ак­ций стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции или управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем (в слу­чае от­сут­ствия ре­ше­ния на ин­тер­нет-ре­сур­се де­по­зи­та­рия фи­нан­со­вой от­чет­но­сти или воз­мож­но­сти по­лу­че­ния его услу­го­да­те­лем че­рез пор­тал);

3) элек­трон­ная ко­пия све­де­ний и под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов о ли­цах (са­мо­сто­я­тель­но или сов­мест­но с дру­ги­ми ли­ца­ми), вла­де­ю­щих пря­мо или кос­вен­но де­ся­тью или бо­лее про­цен­та­ми ак­ций (до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле) юри­ди­че­ско­го ли­ца, а та­к­же име­ю­щих воз­мож­ность опре­де­лять ре­ше­ния дан­но­го юри­ди­че­ско­го ли­ца в си­лу до­го­во­ра ли­бо иным об­ра­зом или иметь кон­троль;

4) элек­трон­ная ко­пия спис­ка аф­фи­ли­ро­ван­ных лиц услу­го­по­лу­ча­те­ля (в слу­чае от­сут­ствия спис­ка на ин­тер­нет-ре­сур­се де­по­зи­та­рия фи­нан­со­вой от­чет­но­сти или воз­мож­но­сти по­лу­че­ния его услу­го­да­те­лем че­рез пор­тал);

5) све­де­ния и до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в под­пунк­тах 2), 3), 4), 6) и 8) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та;

6) элек­трон­ная ко­пия го­до­вой фи­нан­со­вой от­чет­но­сти за по­след­ние 2 (два) за­вер­шен­ных фи­нан­со­вых го­да, за­ве­рен­ной ауди­тор­ской ор­га­ни­за­ци­ей, а та­к­же фи­нан­со­вой от­чет­но­сти за по­след­ний за­вер­шен­ный квар­тал пе­ред пред­став­ле­ни­ем со­от­вет­ству­ю­ще­го за­яв­ле­ния. Го­до­вая фи­нан­со­вая от­чет­ность не пред­став­ля­ет­ся в слу­чае раз­ме­ще­ния дан­ной от­чет­но­сти на ин­тер­нет-ре­сур­се де­по­зи­та­рия фи­нан­со­вой от­чет­но­сти или воз­мож­но­сти по­лу­че­ния ее услу­го­да­те­лем че­рез пор­тал.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля – юри­ди­че­ско­го ли­ца - ре­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са бан­ков­ско­го хол­дин­га или круп­но­го участ­ни­ка бан­ка: 1) За­яв­ле­ние о при­об­ре­те­нии ста­ту­са бан­ков­ско­го хол­дин­га или круп­но­го участ­ни­ка бан­ка (для юри­ди­че­ских лиц) по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 1-2 к Пра­ви­лам, удо­сто­ве­рен­ное ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;

2) элек­трон­ная ко­пия ре­ше­ния со­от­вет­ству­ю­ще­го ор­га­на услу­го­по­лу­ча­те­ля о при­об­ре­те­нии ак­ций бан­ка (в слу­чае от­сут­ствия ре­ше­ния на ин­тер­нет-ре­сур­се де­по­зи­та­рия фи­нан­со­вой от­чет­но­сти или невоз­мож­но­сти его по­лу­че­ния услу­го­да­те­лем че­рез пор­тал);

3) элек­трон­ная ко­пия све­де­ний о ли­цах, вла­де­ю­щих пря­мо или кос­вен­но де­ся­тью или бо­лее про­цен­та­ми ак­ций (до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле) за­яви­те­ля, и ли­цах, осу­ществ­ля­ю­щих кон­троль в от­но­ше­нии за­яви­те­ля, со­дер­жа­щие ин­фор­ма­цию, преду­смот­рен­ную ча­стью пя­той пунк­та 27 Пра­вил, а та­к­же ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих дан­ные све­де­ния;

4) элек­трон­ная ко­пия спис­ка аф­фи­ли­ро­ван­ных лиц услу­го­по­лу­ча­те­ля (в слу­чае от­сут­ствия спис­ка на ин­тер­нет-ре­сур­се де­по­зи­та­рия фи­нан­со­вой от­чет­но­сти или невоз­мож­но­сти по­лу­че­ния его услу­го­да­те­лем че­рез пор­тал);

5) до­ку­мен­ты и све­де­ния, ука­зан­ные в под­пунк­тах 2), 4), 5) и 8) ча­сти вто­рой на­сто­я­ще­го пунк­та;

6) элек­трон­ная ко­пия го­до­вой фи­нан­со­вой от­чет­но­сти услу­го­по­лу­ча­те­ля (кон­со­ли­ди­ро­ван­ной фи­нан­со­вой от­чет­но­сти в слу­чае на­ли­чия у услу­го­по­лу­ча­те­ля до­чер­них ор­га­ни­за­ций) за два по­след­них фи­нан­со­вых го­да, под­твер­жден­ной ауди­тор­ски­ми от­че­та­ми, а та­к­же ко­пию фи­нан­со­вой от­чет­но­сти услу­го­по­лу­ча­те­ля за по­след­ний за­вер­шен­ный квар­тал пе­ред по­да­чей за­яв­ле­ния.

В слу­чае от­сут­ствия в пе­ри­од с 1 ян­ва­ря по 1 июня те­ку­ще­го го­да ауди­тор­ско­го от­че­та, под­твер­жда­ю­ще­го фи­нан­со­вую от­чет­ность за по­след­ний за­вер­шен­ный фи­нан­со­вый год, услу­го­по­лу­ча­тель пред­став­ля­ет ко­пии фи­нан­со­вой от­чет­но­сти (кон­со­ли­ди­ро­ван­ной фи­нан­со­вой от­чет­но­сти в слу­чае на­ли­чия у услу­го­по­лу­ча­те­ля до­чер­них ор­га­ни­за­ций) за по­след­ний за­вер­шен­ный фи­нан­со­вый год и по­след­ний за­вер­шен­ный квар­тал пе­ред по­да­чей за­яв­ле­ния, а та­к­же ко­пии го­до­вой фи­нан­со­вой от­чет­но­сти (кон­со­ли­ди­ро­ван­ной фи­нан­со­вой от­чет­но­сти в слу­чае на­ли­чия у услу­го­по­лу­ча­те­ля до­чер­них ор­га­ни­за­ций), под­твер­жден­ной ауди­тор­ски­ми от­че­та­ми, за два го­да, пред­ше­ству­ю­щих по­след­не­му за­вер­шен­но­му фи­нан­со­во­му го­ду.

Фи­нан­со­вая от­чет­ность, ука­зан­ная в на­сто­я­щем под­пунк­те, не пред­став­ля­ет­ся в слу­чае раз­ме­ще­ния дан­ной фи­нан­со­вой от­чет­но­сти на ин­тер­нет-ре­сур­се де­по­зи­та­рия фи­нан­со­вой от­чет­но­сти или воз­мож­но­сти по­лу­че­ния ее упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном че­рез пор­тал, а та­к­же фи­нан­со­вая от­чет­ность, не пред­став­ля­ет­ся в слу­ча­ях, ко­гда услу­го­по­лу­ча­тель яв­ля­ет­ся фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ци­ей-нере­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дан­ная фи­нан­со­вая от­чет­ность раз­ме­ще­на и до­ступ­на на ка­зах­ском, рус­ском или ан­глий­ском язы­ке на ин­тер­нет-ре­сур­се фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или ино­стран­ной фон­до­вой бир­жи;

7) крат­кие дан­ные о ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ках за­яви­те­ля по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 3 к Пра­ви­лам, вклю­чая све­де­ния об об­ра­зо­ва­нии, тру­до­вой де­я­тель­но­сти, без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции.

По ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­кам за­яви­те­ля, яв­ля­ю­щим­ся нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за­яви­тель пред­став­ля­ет све­де­ния, под­твер­жда­ю­щие их без­упреч­ную де­ло­вую ре­пу­та­цию по фор­ме, При­ло­же­ния 5 к Пра­ви­лам.

Для це­лей на­сто­я­ще­го под­пунк­та ру­ко­во­дя­щи­ми ра­бот­ни­ка­ми юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) при­зна­ют­ся ру­ко­во­ди­тель ор­га­на управ­ле­ния, его за­ме­сти­тель и чле­ны ор­га­на управ­ле­ния, ру­ко­во­ди­тель ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, его за­ме­сти­тель и чле­ны ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, глав­ный бух­гал­тер;

8) ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих пол­но­мо­чия ли­ца на по­да­чу за­яв­ле­ния и при­ла­га­е­мых к нему до­ку­мен­тов.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля – юри­ди­че­ско­го ли­ца - нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции или круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем:

1) за­яв­ле­ние, со­став­лен­ное в про­из­воль­ной фор­ме, с ука­за­ни­ем све­де­ний, преду­смот­рен­ных пунк­том 31 Пра­вил, в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;

2) све­де­ния и до­ку­мен­ты, преду­смот­рен­ные под­пунк­та­ми 2), 3), 4), 6) и 8) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та и под­пунк­та­ми 2), 3), 4), 6) ча­сти тре­тьей на­сто­я­ще­го пунк­та;

3) элек­трон­ная ко­пия све­де­ний о кре­дит­ном рей­тин­ге услу­го­по­лу­ча­те­ля, при­сво­ен­ном од­ним из меж­ду­на­род­ных рей­тин­го­вых агентств, пе­ре­чень ко­то­рых уста­нав­ли­ва­ет­ся по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 24 де­каб­ря 2012 го­да № 385 «Об уста­нов­ле­нии ми­ни­маль­но­го рей­тин­га для юри­ди­че­ских лиц и стран, необ­хо­ди­мость на­ли­чия ко­то­ро­го тре­бу­ет­ся в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ре­гу­ли­ру­ю­щим де­я­тель­ность фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, фи­ли­а­лов бан­ков-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­лов стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, пе­реч­ня рей­тин­го­вых агентств, при­сва­и­ва­ю­щих дан­ный рей­тинг», за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 8318 (да­лее – По­ста­нов­ле­ние № 385), за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, преду­смот­рен­ных пунк­том 1 ста­тьи 26 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О стра­хо­вой де­я­тель­но­сти» (да­лее - За­кон о стра­хо­вой де­я­тель­но­сти), пунк­том 1 ста­тьи 72-1 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О рын­ке цен­ных бу­маг» (да­лее – За­кон о рын­ке цен­ных бу­маг);

4) элек­трон­ная ко­пия пись­мен­но­го раз­ре­ше­ния (со­гла­сия) ор­га­на фи­нан­со­во­го над­зо­ра стра­ны ме­ста на­хож­де­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля на при­об­ре­те­ние юри­ди­че­ским ли­цом-нере­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем ли­бо за­яв­ле­ние упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на со­от­вет­ству­ю­ще­го го­су­дар­ства о том, что та­кое раз­ре­ше­ние (со­гла­сие) по за­ко­но­да­тель­ству ука­зан­но­го го­су­дар­ства не тре­бу­ет­ся.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля - юри­ди­че­ско­го ли­ца - нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га:

1) За­яв­ле­ние о при­об­ре­те­нии ста­ту­са бан­ков­ско­го хол­дин­га или круп­но­го участ­ни­ка бан­ка (для юри­ди­че­ских лиц) по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 1-2 к Пра­ви­лам, в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти; 2) до­ку­мен­ты и све­де­ния, преду­смот­рен­ные под­пунк­та­ми 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) ча­сти чет­вер­той на­сто­я­ще­го пунк­та;

3) элек­трон­ная ко­пия со­гла­сия (раз­ре­ше­ния) на вла­де­ние ак­ци­я­ми бан­ка, осу­ществ­ля­ю­ще­го свою де­я­тель­ность на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­дан­но­го ор­га­ном фи­нан­со­во­го над­зо­ра го­су­дар­ства, ре­зи­ден­том ко­то­ро­го яв­ля­ет­ся услу­го­по­лу­ча­тель, ли­бо ко­пию под­твер­жде­ния от ор­га­на фи­нан­со­во­го над­зо­ра го­су­дар­ства, ре­зи­ден­том ко­то­ро­го яв­ля­ет­ся услу­го­по­лу­ча­тель, о том, что та­кое со­гла­сие (раз­ре­ше­ние) не тре­бу­ет­ся;

4) элек­трон­ная ко­пия ли­цен­зии (раз­ре­ше­ния) на осу­ществ­ле­ние услу­го­по­лу­ча­те­лем фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти по за­ко­но­да­тель­ству го­су­дар­ства, ре­зи­ден­том ко­то­ро­го яв­ля­ет­ся услу­го­по­лу­ча­тель, ли­бо ко­пию под­твер­жде­ния, вы­дан­но­го ор­га­ном фи­нан­со­во­го над­зо­ра го­су­дар­ства, ре­зи­ден­том ко­то­ро­го яв­ля­ет­ся услу­го­по­лу­ча­тель, о том, что ли­цен­зия (раз­ре­ше­ние) не тре­бу­ет­ся, – в слу­чае, ес­ли услу­го­по­лу­ча­тель, яв­ля­ет­ся фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ци­ей-нере­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;

5) элек­трон­ная ко­пия но­та­ри­аль­но за­сви­де­тель­ство­ван­ных учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля - фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции - нере­зи­ден­та для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции или круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем: 1) за­яв­ле­ние, со­став­лен­ное в про­из­воль­ной фор­ме, с ука­за­ни­ем све­де­ний, преду­смот­рен­ных пунк­том 31 Пра­вил, в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;

2) све­де­ния и до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в ча­сти пя­той на­сто­я­ще­го пунк­та;

3) элек­трон­ная ко­пия пись­мен­но­го под­твер­жде­ния от ор­га­на фи­нан­со­во­го над­зо­ра стра­ны ме­ста на­хож­де­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля (фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) о том, что услу­го­по­лу­ча­тель упол­но­мо­чен осу­ществ­лять фи­нан­со­вую де­я­тель­ность в рам­ках за­ко­но­да­тель­ства дан­ной стра­ны, ли­бо за­яв­ле­ние ор­га­на фи­нан­со­во­го над­зо­ра стра­ны ме­ста на­хож­де­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля (фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) о том, что та­кое раз­ре­ше­ние по за­ко­но­да­тель­ству дан­ной стра­ны не тре­бу­ет­ся.

Для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем фи­нан­со­вая ор­га­ни­за­ция-нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, на­ме­ре­ва­ю­ща­я­ся при­об­ре­сти 25 (два­дцать пять) или бо­лее про­цен­тов го­ло­су­ю­щих ак­ций управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, под­ле­жа­щая кон­со­ли­ди­ро­ван­но­му над­зо­ру в стране сво­е­го ме­ста на­хож­де­ния, пред­став­ля­ет, по­ми­мо до­ку­мен­тов, уста­нов­лен­ных ча­стью седь­мой на­сто­я­ще­го пунк­та элек­трон­ную ко­пию пись­мен­но­го под­твер­жде­ния от ор­га­на фи­нан­со­во­го над­зо­ра стра­ны ме­ста на­хож­де­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля о том, что фи­нан­со­вая ор­га­ни­за­ция-нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан под­ле­жит кон­со­ли­ди­ро­ван­но­му над­зо­ру.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля - фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции - нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са стра­хо­во­го хол­дин­га:

1) све­де­ния и до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в ча­сти пя­той на­сто­я­ще­го пунк­та;

2) элек­трон­ная ко­пия пись­мен­но­го под­твер­жде­ния от ор­га­на фи­нан­со­во­го над­зо­ра стра­ны ме­ста на­хож­де­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля - фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о том, что услу­го­по­лу­ча­тель под­ле­жит кон­со­ли­ди­ро­ван­но­му над­зо­ру; 3) элек­трон­ная ко­пия пись­мен­но­го раз­ре­ше­ния (со­гла­сия) ор­га­на фи­нан­со­во­го над­зо­ра стра­ны ме­ста на­хож­де­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля на при­об­ре­те­ние услу­го­по­лу­ча­те­лем ста­ту­са стра­хо­во­го хол­дин­га ли­бо за­яв­ле­ние упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на со­от­вет­ству­ю­ще­го го­су­дар­ства о том, что та­кое раз­ре­ше­ние (со­гла­сие) по за­ко­но­да­тель­ству ука­зан­но­го го­су­дар­ства не тре­бу­ет­ся.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля - бан­ка - нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са бан­ков­ско­го хол­дин­га: 1) За­яв­ле­ние о при­об­ре­те­нии ста­ту­са бан­ков­ско­го хол­дин­га или круп­но­го участ­ни­ка бан­ка (для юри­ди­че­ских лиц) по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 1-2 к Пра­ви­лам, в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;

2)при на­ли­чии у бан­ка - нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан кре­дит­но­го рей­тин­га не ни­же «А-» од­но­го из рей­тин­го­вых агентств, пе­ре­чень ко­то­рых уста­нав­ли­ва­ет­ся По­ста­нов­ле­ни­ем № 385, пред­став­ля­ет до­ку­мен­ты и све­де­ния, ука­зан­ные в под­пунк­тах 5) и 8) ча­сти вто­рой на­сто­я­ще­го пунк­та, под­пунк­тах 2), 3), 6), 8) ча­сти чет­вер­той на­сто­я­ще­го пунк­та, под­пунк­тах 3) и 4) ча­сти ше­стой на­сто­я­ще­го пунк­та.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля - фи­зи­че­ско­го ли­ца для од­но­вре­мен­но­го по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка несколь­ких фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций:

1) за­яв­ле­ние для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции или круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, со­став­лен­ное в про­из­воль­ной фор­ме, с ука­за­ни­ем све­де­ний, преду­смот­рен­ных пунк­том 31 Пра­вил, а та­к­же за­яв­ле­ние о при­об­ре­те­нии ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка (для фи­зи­че­ских лиц) по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 1-1 к Пра­ви­лам в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­ных ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;

2) све­де­ния и до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в под­пунк­тах 2), 3), 5), 6), 7) и 8) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та и под­пунк­тах 2), 3), 4), 6), 7), 8) ча­сти вто­рой на­сто­я­ще­го пунк­та;

3) план ре­ка­пи­та­ли­за­ции по каж­дой фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции в слу­ча­ях воз­мож­но­го ухуд­ше­ния фи­нан­со­во­го по­ло­же­ния фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, со­став­лен­ный с уче­том обя­за­тельств услу­го­по­лу­ча­те­ля в со­от­вет­ствии с пла­ном ре­ка­пи­та­ли­за­ции фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, круп­ным участ­ни­ком, бан­ков­ским или стра­хо­вым хол­дин­гом ко­то­рых услу­го­по­лу­ча­тель яв­ля­ет­ся и (или) же­ла­ет стать, со­дер­жа­щий ин­фор­ма­цию, преду­смот­рен­ную пунк­том 28 Пра­вил.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля - юри­ди­че­ско­го ли­ца - ре­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан для од­но­вре­мен­но­го по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка, бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га несколь­ких фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций:

1) за­яв­ле­ние для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции или круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, стра­хо­во­го хол­дин­га, со­став­лен­ное в про­из­воль­ной фор­ме, с ука­за­ни­ем све­де­ний, преду­смот­рен­ных пунк­том 31 Пра­вил, а та­к­же за­яв­ле­ние о при­об­ре­те­нии ста­ту­са бан­ков­ско­го хол­дин­га или круп­но­го участ­ни­ка бан­ка (для юри­ди­че­ских лиц) по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 1-2 к Пра­ви­лам, в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­ных ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;

2) све­де­ния и до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в под­пунк­тах 2), 3) и 6) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та, под­пунк­тах 2), 3) и 4) ча­сти вто­рой на­сто­я­ще­го пунк­та, под­пунк­тах 2), 3), 4) и 6) ча­сти тре­тьей на­сто­я­ще­го пунк­та, под­пунк­тах 2), 3), 4), 6) и 7), 8) ча­сти чет­вер­той на­сто­я­ще­го пунк­та, под­пунк­те 3) ча­сти один­на­дца­той на­сто­я­ще­го пунк­та и в ча­сти пят­на­дца­той на­сто­я­ще­го пунк­та.

Услу­го­по­лу­ча­те­лем - юри­ди­че­ским ли­цом, при­об­ре­та­ю­щим ста­тус круп­но­го участ­ни­ка бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га в от­но­ше­нии его ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков, яв­ля­ю­щих­ся нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан до­пол­ни­тель­но пред­став­ля­ют­ся све­де­ния по ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­кам за­яви­те­ля, яв­ля­ю­щим­ся нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, под­твер­жда­ю­щие их без­упреч­ную де­ло­вую ре­пу­та­цию, по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 5 к Пра­ви­лам.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля - юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан для од­но­вре­мен­но­го по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка или бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га несколь­ких фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций:

1) за­яв­ле­ние для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции или круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, стра­хо­во­го хол­дин­га, со­став­лен­ное в про­из­воль­ной фор­ме, с ука­за­ни­ем све­де­ний, преду­смот­рен­ных пунк­том 31 Пра­вил, а та­к­же за­яв­ле­ние о при­об­ре­те­нии ста­ту­са бан­ков­ско­го хол­дин­га или круп­но­го участ­ни­ка бан­ка (для юри­ди­че­ских лиц) по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 1-2 к Пра­ви­лам в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­ных ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;

2) све­де­ния и до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в под­пунк­тах 2), 3) и 6) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та, под­пунк­тах 2), 3) и 4) ча­сти вто­рой на­сто­я­ще­го пунк­та, под­пунк­тах 2), 3) и 6) ча­сти тре­тьей на­сто­я­ще­го пунк­та, под­пунк­тах 2), 3), 6) и 7), 8) ча­сти чет­вер­той на­сто­я­ще­го пунк­та, под­пунк­тах 2), 3), 4), 5) ча­сти ше­стой на­сто­я­ще­го пунк­та, под­пунк­те 3) ча­сти один­на­дца­той на­сто­я­ще­го пунк­та и в ча­сти пят­на­дца­той на­сто­я­ще­го пунк­та;

Услу­го­по­лу­ча­те­лем - юри­ди­че­ским ли­цом, при­об­ре­та­ю­щим ста­тус круп­но­го участ­ни­ка бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га, в от­но­ше­нии его ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков, яв­ля­ю­щих­ся нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, до­пол­ни­тель­но пред­став­ля­ют­ся све­де­ния по ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­кам за­яви­те­ля, яв­ля­ю­щим­ся нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, под­твер­жда­ю­щие их без­упреч­ную де­ло­вую ре­пу­та­цию, по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 5 к Пра­ви­лам;

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля - фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции - нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан для од­но­вре­мен­но­го по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка или бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га несколь­ких фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций: 1) за­яв­ле­ние, со­став­лен­ное в про­из­воль­ной фор­ме, с ука­за­ни­ем све­де­ний, преду­смот­рен­ных пунк­том 31 Пра­вил, а та­к­же за­яв­ле­ние о при­об­ре­те­нии ста­ту­са бан­ков­ско­го хол­дин­га или круп­но­го участ­ни­ка бан­ка (для юри­ди­че­ских лиц) по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 1-2 к Пра­ви­лам в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;

2) све­де­ния и до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в под­пунк­те 3) ча­сти седь­мой на­сто­я­ще­го пунк­та и ча­сти три­на­дца­той на­сто­я­ще­го пунк­та, под­пунк­те 2) ча­сти де­ся­той на­сто­я­ще­го пунк­та.

До­пол­ни­тель­ные усло­вия для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги:

1) биз­нес-план на бли­жай­шие 5 (пять) лет, тре­бо­ва­ния к ко­то­ро­му уста­нов­ле­ны в пунк­те 29 Пра­вил, пред­став­ля­ет­ся в до­пол­не­ние к до­ку­мен­там и све­де­ни­ям сле­ду­ю­щи­ми услу­го­по­лу­ча­те­ля­ми:

фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми, же­ла­ю­щи­ми при­об­ре­сти ста­тус круп­но­го участ­ни­ка фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, с до­лей вла­де­ния 25 (два­дцать пять) или бо­лее про­цен­тов раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции) ак­ций; юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, же­ла­ю­щи­ми при­об­ре­сти ста­тус бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га;

2) в слу­чае, ес­ли услу­го­по­лу­ча­тель - фи­зи­че­ское или юри­ди­че­ское ли­цо ста­ло со­от­вет­ство­вать при­зна­кам круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции или круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем без по­лу­че­ния пред­ва­ри­тель­но­го пись­мен­но­го со­гла­сия услу­го­да­те­ля на ос­но­ва­нии до­го­во­ра да­ре­ния или до­го­во­ра до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния, при пред­став­ле­нии им за­яв­ле­ния о при­об­ре­те­нии со­от­вет­ству­ю­ще­го ста­ту­са в со­от­вет­ствии с тре­бо­ва­ни­ем, уста­нов­лен­ным пунк­том 14 ста­тьи 26 За­ко­на о стра­хо­вой де­я­тель­но­сти, пунк­том 14 ста­тьи 72-1 За­ко­на о рын­ке цен­ных бу­маг, до­пол­ни­тель­но пред­став­ля­ют­ся:

элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих усло­вия и по­ря­док да­ре­ния ак­ций стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем или до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния ак­ци­я­ми стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем;

до­ку­мен­ты, преду­смот­рен­ные под­пунк­та­ми 3), 4), 5), 6), 7) и 8) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та;

элек­трон­ная ко­пия све­де­ний о сто­и­мо­сти ак­ций, яв­ля­ю­щих­ся пред­ме­том до­го­во­ра да­ре­ния или до­го­во­ра до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния, опре­де­лен­ной оцен­щи­ком в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан с при­ло­же­ни­ем ко­пий под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов;

в слу­чае, ес­ли услу­го­по­лу­ча­тель - фи­зи­че­ское или юри­ди­че­ское ли­цо ста­ло со­от­вет­ство­вать при­зна­кам круп­но­го участ­ни­ка бан­ка, бан­ков­ско­го хол­дин­га без по­лу­че­ния пред­ва­ри­тель­но­го пись­мен­но­го со­гла­сия упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на на ос­но­ва­нии до­го­во­ра да­ре­ния, до­го­во­ра до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния или в ре­зуль­та­те при­ня­тия на­след­ства, при пред­став­ле­нии им за­яв­ле­ния о при­об­ре­те­нии со­от­вет­ству­ю­ще­го ста­ту­са в со­от­вет­ствии с тре­бо­ва­ни­ем, уста­нов­лен­ным пунк­том 16 ста­тьи 17-1 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О бан­ках и бан­ков­ской де­я­тель­но­сти в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан» (да­лее – За­ко­на о бан­ках), до­пол­ни­тель­но пред­став­ля­ют­ся:

элек­трон­ные ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих усло­вия и по­ря­док да­ре­ния, до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния, на­сле­до­ва­ния в от­но­ше­нии ак­ций бан­ка; до­ку­мен­ты, преду­смот­рен­ные под­пунк­та­ми 4), 5), 6), 7) и 8) ча­сти вто­рой на­сто­я­ще­го пунк­та;

до­ку­мен­ты, преду­смот­рен­ные под­пунк­том 8) ча­сти чет­вер­той на­сто­я­ще­го пунк­та- в слу­чае, ес­ли услу­го­по­лу­ча­тель яв­ля­ет­ся юри­ди­че­ским ли­цом;

до­ку­мент, преду­смот­рен­ный под­пунк­том 5) ча­сти ше­стой на­сто­я­ще­го пунк­та, - в слу­чае, ес­ли услу­го­по­лу­ча­тель яв­ля­ет­ся юри­ди­че­ским ли­цом – нере­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;

элек­трон­ная ко­пия све­де­ний о сто­и­мо­сти ак­ций, яв­ля­ю­щих­ся пред­ме­том до­го­во­ра да­ре­ния, до­го­во­ра до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния, на­сле­до­ва­ния, опре­де­лен­ной оцен­щи­ком в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан с при­ло­же­ни­ем ко­пий под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов.

В слу­чае необ­хо­ди­мо­сти по­лу­че­ния услу­го­по­лу­ча­те­лем ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га услу­го­по­лу­ча­те­лем к за­яв­ле­нию о вы­да­че раз­ре­ше­ния на от­кры­тие бан­ка при­ла­га­ют­ся до­ку­мен­ты и све­де­ния, преду­смот­рен­ные ча­стя­ми вто­рой, чет­вер­той, ше­стой, де­ся­той на­сто­я­ще­го пунк­та.

Све­де­ния о до­ку­мен­тах го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) юри­ди­че­ско­го ли­ца, све­де­ния об опла­те ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра предо­став­ля­ют­ся Услу­го­да­те­лю из со­от­вет­ству­ю­щих го­су­дар­ствен­ных ин­фор­ма­ци­он­ных си­стем че­рез шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства».

9.

Ос­но­ва­ния для от­ка­за в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, уста­нов­лен­ные за­ко­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

По вы­да­че со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции:

1) несо­от­вет­ствие услу­го­по­лу­ча­те­ля - фи­зи­че­ско­го ли­ца ли­бо ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка услу­го­по­лу­ча­те­ля - юри­ди­че­ско­го ли­ца тре­бо­ва­ни­ям под­пунк­тов 3), 4), 5) и 6) пунк­та 3 ста­тьи 20 За­ко­на о бан­ках, под­пунк­тов 3), 4) и 5) пунк­та 3 ста­тьи 34 За­ко­на о стра­хо­вой де­я­тель­но­сти, под­пунк­тов 3), 4) и 5) пунк­та 2 ста­тьи 54 За­ко­на о рын­ке цен­ных бу­маг;

2) неустой­чи­вое фи­нан­со­вое по­ло­же­ние услу­го­по­лу­ча­те­ля. При­зна­ком неустой­чи­во­го фи­нан­со­во­го по­ло­же­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля яв­ля­ет­ся на­ли­чие од­но­го из сле­ду­ю­щих усло­вий:

юри­ди­че­ское ли­цо-услу­го­по­лу­ча­тель со­зда­но ме­нее чем за 2 (два) го­да до дня по­да­чи за­яв­ле­ния;

обя­за­тель­ства услу­го­по­лу­ча­те­ля пре­вы­ша­ют его ак­ти­вы за вы­че­том сум­мы ак­ти­вов, раз­ме­щен­ных в ак­ции и до­ли уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле дру­гих юри­ди­че­ских лиц, и пред­по­ла­га­е­мых к при­об­ре­те­нию ак­ций фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции;

убыт­ки по ре­зуль­та­там каж­до­го из 2 (двух) за­вер­шен­ных фи­нан­со­вых лет;

раз­мер обя­за­тельств услу­го­по­лу­ча­те­ля пред­став­ля­ет зна­чи­тель­ный риск для фи­нан­со­во­го со­сто­я­ния фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции;

на­ли­чие про­сро­чен­ной и (или) от­не­сен­ной за ба­ланс бан­ка за­дол­жен­но­сти услу­го­по­лу­ча­те­ля пе­ред фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ци­ей;

ана­лиз фи­нан­со­вых по­след­ствий при­об­ре­те­ния услу­го­по­лу­ча­те­лем ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции пред­по­ла­га­ет ухуд­ше­ние фи­нан­со­во­го со­сто­я­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля;

сто­и­мость иму­ще­ства услу­го­по­лу­ча­те­ля (за вы­че­том обя­за­тельств услу­го­по­лу­ча­те­ля) недо­ста­точ­на для при­об­ре­те­ния ак­ций фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции; иные ос­но­ва­ния, сви­де­тель­ству­ю­щие о на­ли­чии неустой­чи­во­го фи­нан­со­во­го по­ло­же­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля и (или) воз­мож­но­сти на­не­се­ния ущер­ба фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции и (или) его де­по­зи­то­рам;

3) на­ру­ше­ние в ре­зуль­та­те при­об­ре­те­ния услу­го­по­лу­ча­те­лем ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га тре­бо­ва­ний за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в об­ла­сти за­щи­ты кон­ку­рен­ции;

4) слу­чаи, ко­гда в сдел­ке по при­об­ре­те­нию ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га при­об­ре­та­ю­щей сто­ро­ной яв­ля­ет­ся юри­ди­че­ское ли­цо (его круп­ный участ­ник (круп­ный ак­ци­о­нер), за­ре­ги­стри­ро­ван­ное в офф­шор­ных зо­нах, пе­ре­чень ко­то­рых уста­нав­ли­ва­ет­ся по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния Агент­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка от 24 фев­ра­ля 2020 го­да № 8 «Об уста­нов­ле­нии Пе­реч­ня оф­шор­ных зон для це­лей бан­ков­ской и стра­хо­вой де­я­тель­но­сти, де­я­тель­но­сти про­фес­си­о­наль­ных участ­ни­ков рын­ка цен­ных бу­маг и иных ли­цен­зи­ру­е­мых ви­дов де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг, де­я­тель­но­сти ак­ци­о­нер­ных ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов и де­я­тель­но­сти ор­га­ни­за­ций, осу­ществ­ля­ю­щих мик­ро­фи­нан­со­вую де­я­тель­ность», за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 20095, за ис­клю­че­ни­ем слу­чая, преду­смот­рен­но­го пунк­том 5 ста­тьи 17 За­ко­на о бан­ках;

5) несо­блю­де­ние услу­го­по­лу­ча­те­лем иных тре­бо­ва­ний, уста­нов­лен­ных за­ко­но­да­тель­ны­ми ак­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, к круп­ным участ­ни­кам фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ским или стра­хо­вым хол­дин­гам;

6) ана­лиз фи­нан­со­вых по­след­ствий при­об­ре­те­ния услу­го­по­лу­ча­те­лем ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га пред­по­ла­га­ет ухуд­ше­ние фи­нан­со­во­го со­сто­я­ния фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции; 7) для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции или круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, стра­хо­во­го хол­дин­га- от­сут­ствие у услу­го­по­лу­ча­те­ля-фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан пол­но­мо­чий по осу­ществ­ле­нию фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти в рам­ках за­ко­но­да­тель­ства стра­ны про­ис­хож­де­ния.

Для по­лу­че­ния со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га- от­сут­ствие у услу­го­по­лу­ча­те­ля-фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан ли­цен­зии (раз­ре­ше­ния) на осу­ществ­ле­ние фи­нан­со­вой де­я­тель­но­сти по за­ко­но­да­тель­ству го­су­дар­ства, ре­зи­ден­том ко­то­ро­го он яв­ля­ет­ся, в слу­ча­ях, ко­гда та­кая ли­цен­зия (раз­ре­ше­ние) тре­бу­ет­ся по за­ко­но­да­тель­ству та­ко­го го­су­дар­ства;

8) от­сут­ствие у услу­го­по­лу­ча­те­ля-юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (ли­бо его ро­ди­тель­ской ор­га­ни­за­ции в слу­чае при­об­ре­те­ния ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га) ми­ни­маль­но необ­хо­ди­мо­го рей­тин­га од­но­го из меж­ду­на­род­ных рей­тин­го­вых агентств, пе­ре­чень ко­то­рых уста­нав­ли­ва­ет­ся по­ста­нов­ле­ни­ем № 385, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда на­ли­чие ука­зан­но­го рей­тин­га не тре­бу­ет­ся для юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, пред­по­ла­га­ю­ще­го кос­вен­но вла­деть 10 (де­ся­тью) или бо­лее про­цен­та­ми раз­ме­щен­ных ак­ций фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции или го­ло­со­вать кос­вен­но 10 (де­ся­тью) или бо­лее про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции че­рез вла­де­ние (го­ло­со­ва­ние) ак­ци­я­ми (до­ля­ми уча­стия) юри­ди­че­ско­го ли­ца - нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, яв­ля­ю­ще­го­ся круп­ным участ­ни­ком фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, пря­мо вла­де­ю­ще­го 10 (де­ся­тью) или бо­лее про­цен­та­ми раз­ме­щен­ных ак­ций фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции или име­ю­ще­го воз­мож­ность го­ло­со­вать 10 (де­ся­тью) или бо­лее про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, име­ю­ще­го ми­ни­маль­ный тре­бу­е­мый рей­тинг;

9) неэф­фек­тив­ность пред­став­лен­но­го пла­на ре­ка­пи­та­ли­за­ции фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции в слу­чае воз­мож­но­го ухуд­ше­ния фи­нан­со­во­го со­сто­я­ния фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции;

10) от­сут­ствие у услу­го­по­лу­ча­те­ля - фи­зи­че­ско­го ли­ца, у ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка услу­го­по­лу­ча­те­ля - юри­ди­че­ско­го ли­ца без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции.

Для це­лей на­сто­я­ще­го под­пунк­та кри­те­ри­я­ми от­сут­ствия без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции яв­ля­ют­ся кри­те­рии, опре­де­ля­е­мые в по­ряд­ке, преду­смот­рен­ном пунк­том 7 ста­тьи 20 За­ко­на о бан­ках, пунк­том 7 ста­тьи 34 За­ко­на о стра­хо­вой де­я­тель­но­сти, пунк­том 6 ста­тьи 54 За­ко­на о рын­ке цен­ных бу­маг;

11) слу­чаи, ко­гда услу­го­по­лу­ча­тель ра­нее яв­лял­ся ли­бо яв­ля­ет­ся круп­ным участ­ни­ком - фи­зи­че­ским ли­цом ли­бо пер­вым ру­ко­во­ди­те­лем круп­но­го участ­ни­ка - юри­ди­че­ско­го ли­ца и (или) ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­ком фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, в том чис­ле фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, в пе­ри­од не бо­лее чем за один год до при­ня­тия услу­го­да­те­лем или ор­га­ном фи­нан­со­во­го над­зо­ра го­су­дар­ства, ре­зи­ден­том ко­то­ро­го яв­ля­ет­ся фи­нан­со­вая ор­га­ни­за­ция-нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ре­ше­ния об от­не­се­нии бан­ка к ка­те­го­рии непла­те­же­спо­соб­ных бан­ков ли­бо при­ну­ди­тель­ном вы­ку­пе его ак­ций, ли­ше­нии ли­цен­зии фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, в том чис­ле фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, по­влек­ших их лик­ви­да­цию и (или) пре­кра­ще­ние осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти на фи­нан­со­вом рын­ке, ли­бо вступ­ле­ния в за­кон­ную си­лу ре­ше­ния су­да о при­ну­ди­тель­ной лик­ви­да­ции фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, в том чис­ле фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции – нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или при­зна­нии ее банк­ро­том в уста­нов­лен­ном за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или за­ко­но­да­тель­ством го­су­дар­ства, ре­зи­ден­том ко­то­ро­го яв­ля­ет­ся фи­нан­со­вая ор­га­ни­за­ция-нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, по­ряд­ке. Ука­зан­ное тре­бо­ва­ние при­ме­ня­ет­ся в те­че­ние пя­ти лет по­сле при­ня­тия услу­го­да­те­лем или ор­га­ном фи­нан­со­во­го над­зо­ра го­су­дар­ства, ре­зи­ден­том ко­то­ро­го яв­ля­ет­ся фи­нан­со­вая ор­га­ни­за­ция-нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ре­ше­ния об от­не­се­нии бан­ка к ка­те­го­рии непла­те­же­спо­соб­ных бан­ков ли­бо при­ну­ди­тель­ном вы­ку­пе его ак­ций, ли­ше­нии ли­цен­зии фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, в том чис­ле фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, по­влек­ших их лик­ви­да­цию и (или) пре­кра­ще­ние осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти на фи­нан­со­вом рын­ке ли­бо вступ­ле­ния в за­кон­ную си­лу ре­ше­ния су­да о при­ну­ди­тель­ной лик­ви­да­ции фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, в том чис­ле фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или при­зна­нии ее банк­ро­том в уста­нов­лен­ном за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или за­ко­но­да­тель­ством го­су­дар­ства, ре­зи­ден­том ко­то­ро­го яв­ля­ет­ся фи­нан­со­вая ор­га­ни­за­ция-нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, по­ряд­ке. Для це­лей на­сто­я­ще­го аб­за­ца под фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ци­ей та­к­же по­ни­ма­ют­ся фи­ли­ал бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­ал стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­ал стра­хо­во­го бро­ке­ра-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан. Усло­вия на­сто­я­ще­го под­пунк­та в ча­сти, ка­са­ю­щей­ся фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции – нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, при­ме­ня­ют­ся при от­ка­зе в вы­да­че со­гла­сия услу­го­по­лу­ча­те­лю на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га;

12) несо­от­вет­ствие за­ко­но­да­тель­ства в об­ла­сти кон­со­ли­ди­ро­ван­но­го над­зо­ра за фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми стра­ны ме­ста на­хож­де­ния услу­го­по­лу­ча­те­ля - юри­ди­че­ско­го ли­ца, же­ла­ю­ще­го при­об­ре­сти ста­тус круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, стра­хо­во­го хол­дин­га, тре­бо­ва­ни­ям по кон­со­ли­ди­ро­ван­но­му над­зо­ру, уста­нов­лен­ным за­ко­но­да­тель­ны­ми ак­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;

несо­от­вет­ствие фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, же­ла­ю­щей при­об­ре­сти ста­тус бан­ков­ско­го хол­дин­га, усло­ви­ям, преду­смот­рен­ным пунк­том 1-1 ста­тьи 17-1 За­ко­на о бан­ках; 13) по круп­ным участ­ни­кам - юри­ди­че­ским ли­цам, стра­хо­вым хол­дин­гам, яв­ля­ю­щим­ся фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми - нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан - от­сут­ствие со­гла­ше­ния меж­ду услу­го­да­те­лем и ор­га­на­ми фи­нан­со­во­го над­зо­ра го­су­дар­ства, ре­зи­ден­том ко­то­ро­го яв­ля­ет­ся услу­го­по­лу­ча­тель, преду­смат­ри­ва­ю­ще­го об­мен ин­фор­ма­ци­ей, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, уста­нов­лен­ных нор­ма­тив­ным пра­во­вым ак­том услу­го­да­те­ля (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев при­об­ре­те­ния ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем);

14) слу­чаи, ко­гда услу­го­по­лу­ча­тель - фи­нан­со­вая ор­га­ни­за­ция, же­ла­ю­щая при­об­ре­сти ста­тус круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции или круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, стра­хо­во­го хол­дин­га, не под­ле­жит над­зо­ру на кон­со­ли­ди­ро­ван­ной ос­но­ве в стране сво­е­го ме­ста на­хож­де­ния;

слу­чаи, ко­гда услу­го­по­лу­ча­тель - фи­нан­со­вая ор­га­ни­за­ция -нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, же­ла­ю­щая при­об­ре­сти ста­тус бан­ков­ско­го хол­дин­га, круп­но­го участ­ни­ка бан­ка, не под­ле­жит над­зо­ру на кон­со­ли­ди­ро­ван­ной ос­но­ве в стране сво­е­го ме­ста на­хож­де­ния;

15) невоз­мож­ность про­ве­де­ния кон­со­ли­ди­ро­ван­но­го над­зо­ра за бан­ков­ским кон­гло­ме­ра­том или стра­хо­вой груп­пой в свя­зи с тем, что за­ко­но­да­тель­ство стран на­хож­де­ния участ­ни­ков бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та или стра­хо­вой груп­пы - нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан де­ла­ет невоз­мож­ным вы­пол­не­ние ими и бан­ков­ским кон­гло­ме­ра­том или стра­хо­вой груп­пой преду­смот­рен­ных за­ко­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан тре­бо­ва­ний; 16) на­ли­чие ос­но­ва­ний для от­ка­за в вы­да­че раз­ре­ше­ния на от­кры­тие бан­ка;

17) в слу­чае при­об­ре­те­ния ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем или стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции или стра­хо­во­го хол­дин­га, несо­от­вет­ствие пред­став­лен­ных до­ку­мен­тов тре­бо­ва­ни­ям, ука­зан­ным в пунк­те 8 на­сто­я­ще­го пе­реч­ня ос­нов­ных тре­бо­ва­ний к ока­за­нию го­су­дар­ствен­ной услу­ги и пунк­те 31 Пра­вил;

18) неустра­не­ние за­ме­ча­ний услу­го­да­те­ля по пред­став­лен­ным до­ку­мен­там;

19) в слу­чае при­об­ре­те­ния ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, непред­став­ле­ние до­ку­мен­тов, ука­зан­ных в пунк­те 8 на­сто­я­ще­го пе­реч­ня ос­нов­ных тре­бо­ва­ний к ока­за­нию го­су­дар­ствен­ной услу­ги;

20) в от­но­ше­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля име­ет­ся всту­пив­шее в за­кон­ную си­лу ре­ше­ние (при­го­вор) су­да о за­пре­ще­нии де­я­тель­но­сти или от­дель­ных ви­дов де­я­тель­но­сти, тре­бу­ю­щих по­лу­че­ния опре­де­лен­ной го­су­дар­ствен­ной услу­ги;

21) в от­но­ше­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля име­ет­ся всту­пив­шее в за­кон­ную си­лу ре­ше­ние су­да, на ос­но­ва­нии ко­то­ро­го услу­го­по­лу­ча­тель ли­шен спе­ци­аль­но­го пра­ва, свя­зан­но­го с по­лу­че­ни­ем го­су­дар­ствен­ной услу­ги;

22) от­сут­ствие со­гла­сия услу­го­по­лу­ча­те­ля, предо­став­ля­е­мо­го в со­от­вет­ствии со ста­тьей 8 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О пер­со­наль­ных дан­ных и их за­щи­те», на до­ступ к пер­со­наль­ным дан­ным огра­ни­чен­но­го до­сту­па, ко­то­рые тре­бу­ют­ся для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги;

23) на­ли­чие у бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка за­яви­те­ля - юри­ди­че­ско­го ли­ца, опре­де­лен­но­го в со­от­вет­ствии с За­ко­ном Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния», несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в сфе­ре от­мы­ва­ния до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма, фи­нан­си­ро­ва­ния рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния.

По вы­да­че со­гла­сия на при­об­ре­те­ние ста­ту­са бан­ков­ско­го или стра­хо­во­го хол­дин­га:

1) ос­но­ва­ния, преду­смот­рен­ные в ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та;

2) слу­чаи, ко­гда услу­го­по­лу­ча­тель - фи­нан­со­вая ор­га­ни­за­ция не под­ле­жит над­зо­ру на кон­со­ли­ди­ро­ван­ной ос­но­ве в стране сво­е­го ме­сто­на­хож­де­ния.

10.

Иные тре­бо­ва­ния с уче­том осо­бен­но­стей ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги.

Ад­рес ме­ста ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги раз­ме­щен на офи­ци­аль­ном ин­тер­нет-ре­сур­се услу­го­да­те­ля. Услу­го­по­лу­ча­тель име­ет воз­мож­ность по­лу­че­ния ин­фор­ма­ции о по­ряд­ке и ста­ту­се ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги в ре­жи­ме уда­лен­но­го до­сту­па по­сред­ством «лич­но­го ка­би­не­та» пор­та­ла, а та­к­же Еди­но­го кон­такт-цен­тра по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг.

Кон­такт­ные те­ле­фо­ны спра­воч­ных служб по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги раз­ме­ще­ны на офи­ци­аль­ном ин­тер­нет-ре­сур­се услу­го­да­те­ля. Еди­ный кон­такт-центр по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 1-1

к Правилам выдачи, отзыва

согласия на приобретение статуса

крупного участника банка,

банковского холдинга, крупного

участника страховой

(перестраховочной) организации,

страхового холдинга, крупного

участника управляющего инвестиционным

портфелем и требованиям к

документам, представляемым

для получения указанного согласия

Форма

Республиканское государственное

учреждение «Агентство

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка»

(БИН 191240019852)

Заявление о приобретении статуса крупного участника банка (для физических лиц)

«___» __________ года

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица, индивидуальный идентификационный номер (при наличии), страна гражданства, место жительства, данные документа, удостоверяющего личность),

___________________________________________________________________

просит выдать согласие на приобретение статуса крупного участника

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

(наименование банка, бизнес идентификационный код банка)

Сведения о количестве приобретаемых акций банка, их стоимости, процентном соотношении количества акций банка, предполагаемых к приобретению, к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций банка:

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

Сведения об условиях и порядке приобретения акций банка, в том числе ранее приобретенных, а также описание источников и средств, используемых для приобретения акций:

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

Подтверждаю достоверность прилагаемых к заявлению документов и сведений, а также своевременное представление уполномоченному органу по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящего заявления.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Приложение (указать перечень направляемых документов и сведений, количество экземпляров и листов по каждому из них):

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

(Фамилия, имя, отчество (при его наличии) заявителя)

___________________

(дата)

Приложение 1-2

к Правилам выдачи, отзыва

согласия на приобретение

статуса крупного участника

банка, банковского холдинга,

крупного участника страховой

(перестраховочной) организации,

страхового холдинга, крупного

участника управляющего

инвестиционным портфелем

и требованиям к документам,

представляемым для получения

указанного согласия

Форма

Республиканское государственное

учреждение «Агентство

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка»

(БИН 191240019852)

Заявление о приобретении статуса банковского холдинга или крупного участника банка (для юридических лиц)

«___» __________ года

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

(наименование юридического лица, бизнес идентификационный номер (при наличии), сведения о государственной регистрации (перерегистрации), месте нахождения заявителя - юридического лица – нерезидента Республики Казахстан)

_________________________________________________________________

(сведения о кредитном рейтинге юридического лица - нерезидента Республики Казахстан либо его родительской организации, ссылка на интернет-ресурс, где размещены сведения, подтверждающие наличие минимального требуемого рейтинга, присвоенного одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318)

просит в соответствии с решением №____ от

__________________________________________________________________

(реквизиты решения уполномоченного органа юридического лица, желающего приобрести статус крупного участника банка, банковского холдинга)

выдать согласие на приобретение статуса банковского холдинга или крупного участника

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________.

(наименование банка, бизнес идентификационный код банка)

Сведения о количестве приобретаемых акций банка, их стоимости, процентном соотношении количества акций банка, предполагаемых к приобретению, к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций банка:

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________.

Сведения об условиях и порядке приобретения акций банка, в том числе ранее приобретенных, а также описание источников и средств, используемых для приобретения акций с приложением копий подтверждающих документов:

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________.

Сведения о лицах, владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) заявителя:

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________,

ссылка на интернет-ресурс органа финансового надзора государства, резидентом которого является заявитель*_________________________________.

Сведения о лицах, осуществляющих контроль в отношении заявителя:

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________,

ссылка на интернет-ресурс органа финансового надзора государства, резидентом которого является заявитель*_________________________________.

Сведения о юридических лицах-нерезидентах Республики Казахстан, в которых заявитель является крупным участником:

____________________________________________________________________

__________________________________________________________________,

ссылка на интернет-ресурс органа финансового надзора государства, резидентом которого является заявитель*_________________________________.

Список аффилированных лиц заявителя размещен**:

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________.

Финансовая отчетность заявителя за ____________ год размещена по ссылке:

___________________________________________________________________

Финансовая отчетность заявителя за ____________ год размещена по ссылке:

___________________________________________________________________

Финансовая отчетность заявителя за ____________ квартал ____ года размещена по ссылке и доступна на казахском, русском или английском языке***:

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________.

Подтверждаю достоверность прилагаемых к заявлению документов и сведений, а также своевременное представление уполномоченному органу по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящего заявления.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Приложение (указать перечень направляемых документов и сведений, количество экземпляров и листов по каждому из них):

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

(Фамилия, имя, отчество (при его наличии) заявителя)

___________________

(дата)

* ссылка на интернет-ресурс указывается в случае, предусмотренном пунктом 6-1 статьи 17-1 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее – Закон о банках);

** ссылка на интернет-ресурс указывается в случае, предусмотренном подпунктом 3) пункта 5 статьи 17-1 Закона о банках;

*** ссылка на интернет-ресурс указывается в случаях, предусмотренных подпунктом 6) пункта 5, пунктом 6-1 статьи 17-1 Закона о банках.

Приложение 2

к Правилам выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиям к документам, представляемым для получения указанного согласия

Форма

Сведения по юридическим лицам, в которых заявитель является крупным участником

№

Наименование и место нахождения юридического лица

Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)

Сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций (в тысячах тенге)

1

2

3

4

продолжение таблицы 

Соотношение количества акций к общему количеству голосующих акций или доля участия в уставном капитале (в процентах),

Индивидуальное владение

Совместное владение

прямо

косвенно

процент

наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

5

6

7

8

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

Заявитель

________________________________________________________________________________

(фамилия, имя и отчество (при его наличии)

______________________

(подпись)

Приложение 3

к Правилам выдачи, отзыва согласия

на приобретение статуса крупного

участника банка, банковского холдинга,

крупного участника страховой

(перестраховочной) организации,

страхового холдинга, крупного

участника управляющего

инвестиционным портфелем и

требованиям к документам,

представляемым для получения

указанного согласия

Форма

Сведения (краткие данные) о заявителе - физическом лице, краткие данные о руководящих работниках заявителя – юридического лица

1. Полное наименование финансовой организации, в которой заявитель приобретает статус крупного участника, банковского или страхового холдинга ____________________________________________________________________ 2. Фамилия, имя и отчество (при его наличии) ____________________________________________________________________ 3. Должность и полное наименование заявителя – юридического лица (заполняется руководящим работником заявителя – юридического лица) ____________________________________________________________________ 4. Индивидуальный идентификационный номер (при наличии) ____________________________________________________________________ 5. Гражданство __________________________________________________ 6. Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранцев, лиц без гражданства) _______________________________________________ 7. Место жительства и юридический адрес ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ 8. Номер телефона (домашний, рабочий) ____________________________________________________________________

9. Сведения об участии в уставном капитале финансовой организации, в которой заявитель приобретает статус крупного участника, банковского или страхового холдинга, и аффилированных с ней юридических лиц: 

№

Наименование и место нахождения юридического лица

Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю-физическому лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица

(в процентах)

1

2

3

4

10. Сведения об участии супруга, близких родственников (родители, брат, сестра, дети) и свойственников (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) в уставном капитале финансовой организации, в которой заявитель приобретает статус крупного участника, банковского или страхового холдинга, и аффилированных с ней юридических лиц:

№

Фамилия, имя и отчество (при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

Наименование юридического лица

Сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций (в тысячах тенге)

1

2

3

4

5

6

7

продолжение таблицы

Соотношение количества акций к общему количеству голосующих акций или доля участия в уставном капитале (в процентах)

Индивидуальное владение

Совместное владение

прямо

косвенно

процент

наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

8

9

10

11

11. Образование:

 №

Наименование учебного заведения

Год поступления - год окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании (дата и номер, при наличии)

1

2

3

4

5

12. Сведения о трудовой деятельности

 №

Период работы (дата, месяц, год)*

Место работы **

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

1

2

3

4

5

6

Примечание: в данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности заявителя - физического лица или руководящего работника заявителя – юридического лица (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в юридическом лице - заявителя, а также период, в течение которого заявителем - физическим лицом или руководящим работником заявителя – юридического лица трудовая деятельность не осуществлялась (указывается в случае не осуществления трудовой деятельности свыше 14 (четырнадцати) календарных дней).

* в финансовых организациях (в том числе финансовых организациях-нерезидентах Республики Казахстан, имеющих полномочия по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения), банковских или страховых холдингах, в одной из международных финансовых организациях, аудиторских организациях, уполномоченных органах, осуществляющих регулирование финансовых услуг и (или) услуг по проведению аудита финансовых организаций, а также сведения о членстве в органах управления финансовых организаций (в том числе финансовых организаций-нерезидентов Республики Казахстан, имеющих полномочия по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения), банковских или страховых холдингах указываются дата, месяц, год. В остальных случаях указывается год.

** в случае если финансовая организация, является нерезидентом Республики Казахстан, указывается страна регистрации финансовой организации.

13. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем исполнительного органа, его заместителем или членом исполнительного органа, главным бухгалтером, заместителем главного бухгалтера финансовой организации, руководителем, заместителем руководителя, главным бухгалтером, заместителем главного бухгалтера филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации, в том числе финансовой организации – нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан либо о принудительном выкупе акций банка, лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации – нерезидента Республики Казахстан, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации – нерезидента Республики Казахстан, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законами Республики Казахстан.

___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

14. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты

________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

15. Имеется ли в отношении заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, требующих получения определенной государственной услуги или решение суда, на основании которого он лишен специального права, связанного с получением государственной услуги.

_____________________________________________________________________________ Да (нет), указать дату и номер решения _____________________________________________________________________________ суда, вступившего в законную силу

16. Привлекался ли ранее заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица к ответственности за совершение коррупционного преступления либо подвергался административному взысканию за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган с заявлением о выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем

_________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________ (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления, _________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________ с указанием оснований привлечения к ответственности).

17. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства юридического лица в период, когда заявитель- физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица являлись крупным участником или руководящим работником:

_________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________

18. Наличие (отсутствие) аффилированности с финансовой организацией, в которой заявитель приобретает статус крупного участника, банковского или страхового холдинга:

_________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________ (да (нет), указать признаки аффилированности)

19. Иная информация (при наличии):

_________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю соответствие требованиям, предъявляемым к заявителю - физическому лицу, руководящему работнику заявителя - юридического лица и наличие безупречной деловой репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

________________________________________________________________________________ (заполняется заявителем - физическим лицом либо руководящим работником ________________________________________________________________________________ заявителя - юридического лица собственноручно печатными буквами)

Подпись _________________

Дата____________________

Приложение 4

к Правилам выдачи, отзыва

согласия на приобретение статуса

крупного участника банка,

банковского холдинга, крупного

участника страховой (перестраховочной)

организации, страхового холдинга,

крупного участника

управляющего инвестиционным

портфелем и требованиям к

документам, представляемым

для получения указанного согласия

Форма

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя

1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

2. Отчетный период

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

3. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя:

№

На­име­но­ва­ние

Еди­ни­ца из­ме­ре­ния

За преды­ду­щий от­чет­ный пе­ри­од

Ко­ли­че­ство

Сум­ма до­хо­дов (за­дол­жен­но­сти) Сто­и­мость ак­ти­ва (тен­ге)

1.

До­хо­ды, по­лу­чен­ные за от­чет­ный пе­ри­од:

X

1.1

За­ра­бот­ная пла­та

X

1.2

Ди­ви­ден­ды и до­ход от до­лей уча­стия в устав­ных ка­пи­та­лах (ак­ций) ор­га­ни­за­ций

X

1.3

Воз­на­граж­де­ние по вкла­дам

X

1.4

До­ход от сда­чи в арен­ду иму­ще­ства

X

1.5

До­ход от пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­сти

X

1.6

До­ход от ре­а­ли­за­ции иму­ще­ства

X

1.7

Про­чие ви­ды до­хо­да (с рас­шиф­ров­кой)

X

2.

Иму­ще­ство:

2.1

День­ги:

X

в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те,

в том чис­ле:

X

на­лич­ны­ми на бан­ков­ских сче­тах

X

в ино­стран­ной ва­лю­те,

в том чис­ле:

X

на­лич­ны­ми на бан­ков­ских сче­тах

X

2.2

Цен­ные бу­ма­ги (с ука­за­ни­ем на­име­но­ва­ния эми­тен­та), в том чис­ле про­стые ак­ции, при­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции, об­ли­га­ции

2.3

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ций (ука­зать на­име­но­ва­ние) или до­ли уча­стия в их устав­ных ка­пи­та­лах, в том чис­ле нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в про­цен­тах)

X

2.4

Недви­жи­мость (с ука­за­ни­ем на­име­но­ва­ния и ме­сто рас­по­ло­же­ния)

2.5

Про­чее иму­ще­ство (с рас­шиф­ров­кой)

2n

X

3.

За­дол­жен­ность по всем обя­за­тель­ствам

X

3.1

Непо­га­шен­ные зай­мы

X

3.2

Про­сро­чен­ная за­дол­жен­ность по зай­мам

X

3.3

Про­чая за­дол­жен­ность по обя­за­тель­ствам (с рас­шиф­ров­кой)

X

3n

X

продолжение таблицы

За от­чет­ный пе­ри­од

Из­ме­не­ния за от­чет­ный пе­ри­од

Ко­ли­че­ство

Сум­ма до­хо­дов (за­дол­жен­но­сти) Сто­и­мость ак­ти­ва (тен­ге)

Ко­ли­че­ство

Сум­ма до­хо­дов (за­дол­жен­но­сти) Сто­и­мость ак­ти­ва (тен­ге)

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

Примечание: Отчетным периодом является период, равный 12 (двенадцати) месяцам, предшествующим 1 (первому) числу месяца представления декларации об активах и обязательствах в органы государственных доходов в соответствии с законами Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», «О страховой деятельности» и «О рынке ценных бумаг» для приобретения статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем.

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

Заявитель

____________________________________________________________________

(фамилия, имя и отчество (при его наличии)

___________________________

(подпись)

Приложение 5

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 24 февраля 2012 года № 67

Форма

Сведения по руководящим работникам заявителя, являющимся нерезидентами Республики Казахстан, подтверждающие их безупречную деловую репутацию

1. Полное наименование заявителя - юридического лица - резидента Республики Казахстан либо заявителя - юридического лица – нерезидента Республики Казахстан либо заявителя – финансовой организации – нерезидента Республики Казахстан

____________________________________________________________________

2. Полное наименование банка, в котором заявитель – юридическое лицо – резидент Республики Казахстан либо заявитель - юридическое лицо – нерезидент Республики Казахстан либо заявитель – финансовая организация – нерезидент Республики Казахстан приобретает статус крупного участника банка или банковского холдинга

____________________________________________________________________

№

Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Должность руководящего работника заявителя – юридического лица - резидента Республики Казахстан либо заявителя - юридического лица – нерезидента Республики Казахстан либо заявителя – финансовой организации – нерезидента Республики Казахстан

Индивидуальный идентификацион-ный номер

(при наличии)

Гражданство

Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранцев, лиц без гражданства)

1

2

3

4

5

6

Заявитель - юридическое лицо - резидент Республики Казахстан либо заявитель - юридическое лицо – нерезидент Республики Казахстан либо заявитель – финансовая организация – нерезидент Республики Казахстан (выбрать нужное)

__________________________________________________________________________________ (наименование заявителя)

подтверждает соответствие указанного (указанных) руководящего (руководящих) работника (работников) заявителя - юридического лица, являющегося (являющихся) нерезидентом (нерезидентами) Республики Казахстан требованиям, установленным подпунктами 3), 4), 5) и 6) пункта 3 статьи 20 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

Отсутствие неснятой или не погашенной судимости в стране гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), а также в стране, где данный (данные) руководящий (руководящие) работник (работники) постоянно проживал (проживали) последние 10 (десять) лет проверено заявителем – юридическим лицом - резидентом Республики Казахстан либо заявителем - юридическим лицом – нерезидентом Республики Казахстан либо заявителем – финансовой организацией – нерезидентом Республики Казахстан (выбрать нужное)

___________________________________________________________________________________ (наименование заявителя)

Настоящая информация проверена заявителем - юридическим лицом - резидентом Республики Казахстан либо заявителем - юридическим лицом – нерезидентом Республики Казахстан либо заявителем – финансовой организацией – нерезидентом Республики Казахстан (выбрать нужное) и является достоверной и полной.

Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) или лицо, исполняющее его обязанности.

____________________________ (подпись)

При­ло­же­ние

к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния

На­ци­о­наль­но­го Бан­ка

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

от 24 фев­ра­ля 2012 го­да № 67

Перечень нормативных правовых актов, признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 января 2008 года № 7 "Об утверждении Правил выдачи, отказа в выдаче и отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5165).

2. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 174 "О внесении дополнения и изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 января 2008 года № 7 "Об утверждении Правил выдачи, отказа в выдаче и отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5397).

3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 февраля 2009 года № 33 "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 января 2008 года № 7 "Об утверждении Правил выдачи, отказа в выдаче и отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5618, опубликованное 1 мая 2009 года в газете "Юридическая газета" № 65 (1662)).

4. Пункт 9 Перечня дополнений и изменений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 марта 2010 года № 49 "О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6204, опубликован в газете "Казахстанская правда" от 25 сентября 2010 года № 253-254 (26314-26315)).

5. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 ноября 2010 года № 172 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 января 2008 года № 7 "Об утверждении Правил выдачи, отказа в выдаче и отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6720, опубликованное в 2011 году в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 7).