Об утверждении Критериев оценки степени риска в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

Об утверждении Критериев оценки степени риска в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

      В соответствии с подпунктом 3-1) статьи 4 Закона Республики Казахстан "О товарных биржах" от 4 мая 2009 года и пунктами 3 и 4 статьи 13 Закона Республики Казахстан "О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан" от 6 января 2011 года ПРИКАЗЫВАЮ:

      1. Утвердить прилагаемые Критерии оценки степени риска в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах.

      2. Комитету торговли Министерства экономического развития и торговли Республики Казахстан (Казыбаев А.К.) обеспечить:

      1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) официальное опубликование настоящего приказа после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      3) опубликование настоящего приказа на официальном интернет-ресурсе Министерства экономического развития и торговли Республики Казахстан.

      3. Признать утратившим силу приказ Министра экономического развития и торговли Республики Казахстан от 29 апреля 2010 года № 16 "Об утверждении Критериев оценки степени рисков в сфере товарных бирж" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6267, опубликован в газете "Казахстанская правда" от 4 сентября 2010 года № 233 (26294)).

      4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-министра экономического развития и торговли Республики Казахстан Сулейменова Т.М.

      5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Министр

Ж. Айтжанова

Утверждено

приказом Министра экономического

развития и торговли

Республики Казахстан

от 8 апреля 2011 года № 96

Критерии оценки степени риска в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

      1. Настоящие Критерии оценки степени риска в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах (далее - Критерии) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан "О товарных биржах" и "О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан" и в целях отнесения товарных бирж к различным степеням риска.

      2. В настоящих Критериях под риском понимается вероятность причинения участникам биржевой торговли имущественного ущерба в результате деятельности товарных бирж.

      3. Отнесение товарной биржи к группе по степени риска осуществляется путем первичного и последующего распределения.

      4. На первоначальном этапе существующие и вновь созданные товарные биржи относятся к группе высокой степени риска.

      5. В последующем по результатам проведенных проверок товарные биржи распределяются по степеням рисков в зависимости от суммы набранных баллов согласно приложению к настоящим Критериям:

      от 60 баллов и выше – относятся к высокой степени риска;

      от 30 до 60 баллов - относятся к средней степени риска;

      от 0 до 30 баллов – относятся к незначительной степени риска.

      6. В случае отсутствия нарушений по результатам плановой проверки товарная биржа переводится в группу меньшей степени риска.

Приложение к Критериям

оценки степени риска в сфере

частного предпринимательства

за соблюдением законодательства

Республики Казахстан

о товарных биржах

      Форма

Критерии оценки степени риска

№

п/п

На­име­но­ва­ние кри­те­ри­ев

Бал­лы

1.

От­сут­ствие утвер­жден­ных раз­ме­ров пла­те­жей

всту­пи­тель­ных и еже­год­ных взно­сов чле­нов то­вар­ной

бир­жи, за поль­зо­ва­ние иму­ще­ством бир­жи, а та­к­же

ре­ги­стра­цию и оформ­ле­ние бир­же­вых сде­лок, дру­гих

по­ступ­ле­ний, не за­пре­щен­ных за­ко­но­да­тель­ством (в

со­от­вет­ствии с под­пунк­том 9) пунк­та 1

Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных

бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров,

утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан от 26 но­яб­ря 2009 го­да № 1942)

10

2.

От­сут­ствие ме­нее трех чле­нов то­вар­ной бир­жи (в

со­от­вет­ствии с пунк­том 2 ста­тьи 11 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан "О то­вар­ных бир­жах")

10

3.

От­сут­ствие пра­вил бир­же­вой тор­гов­ли (в со­от­вет­ствии с

под­пунк­том 3) пунк­та 1 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к

де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и

бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем

Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 26 но­яб­ря 2009

го­да № 1942)

10

4.

От­сут­ствие струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний по ор­га­ни­за­ции

тор­гов­ли и по ра­бо­те с кли­ен­та­ми (в со­от­вет­ствии с

под­пунк­том 5) пунк­та 1 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к

де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и

бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем

Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 26 но­яб­ря 2009

го­да № 1942)

20

5.

Не со­от­вет­ствие со­труд­ни­ков то­вар­ной бир­жи

ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям (в со­от­вет­ствии с

под­пунк­том 4) пунк­та 1 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к

де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и

бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем

Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 26 но­яб­ря 2009

го­да № 1942)

20

6.

Не вы­пол­не­ние то­вар­ной бир­жей обя­зан­но­сти по

опуб­ли­ко­ва­нию еже­днев­ных ко­ти­ро­вок на бир­же­вые то­ва­ры

в сред­ствах мас­со­вой ин­фор­ма­ции (в со­от­вет­ствии с

пунк­том 2 ста­тьи 18 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан "О

то­вар­ных бир­жах")

20

7.

От­сут­ствие кли­рин­го­во­го цен­тра ли­бо до­го­во­ра об

ис­поль­зо­ва­нии услуг кли­рин­го­во­го цен­тра (в

со­от­вет­ствии с под­пунк­том 6) пунк­та 1

Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных

бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров,

утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан от 26 но­яб­ря 2009 го­да № 1942)

30

8.

От­сут­ствие про­грамм­но­го обес­пе­че­ния необ­хо­ди­мо­го для

про­ве­де­ния бир­же­вых тор­гов в ре­жи­ме ре­аль­но­го вре­ме­ни

и элек­трон­ных бир­же­вых тор­гов (в со­от­вет­ствии с

под­пунк­том 1) пунк­та 1 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к

де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и

бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем

Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 26 но­яб­ря 2009

го­да № 1942)

30

9.

От­сут­ствие струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, осна­щен­но­го

необ­хо­ди­мы­ми сред­ства­ми по обес­пе­че­нию ре­жи­ма

сек­рет­но­сти (кон­фи­ден­ци­аль­но­сти), а та­к­же со­хран­но­сти

све­де­ний, со­став­ля­ю­щих ком­мер­че­скую тай­ну на то­вар­ной

бир­же, в том чис­ле на элек­трон­ных но­си­те­лях (в

со­от­вет­ствии с под­пунк­том 2) пунк­та 1

Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных

бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров,

утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан от 26 но­яб­ря 2009 го­да № 1942)

30

10.

От­сут­ствие на то­вар­ной бир­же бир­же­во­го ар­бит­ра­жа (в

со­от­вет­ствии с пунк­том 1 ста­тьи 8 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан "О то­вар­ных бир­жах")

30

11.

Осу­ществ­ле­ние то­вар­ной бир­жей тор­го­вой и иной

де­я­тель­но­сти, не свя­зан­ной с ор­га­ни­за­ци­ей бир­же­вой

тор­гов­ли (в со­от­вет­ствии с пунк­том 3 ста­тьи 13 За­ко­на

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан "О то­вар­ных бир­жах")

60

12.

Уча­стие ра­бот­ни­ков то­вар­ной бир­жи в бир­же­вых сдел­ках

или ис­поль­зо­ва­ние ком­мер­че­ской ин­фор­ма­ции в

соб­ствен­ных ин­те­ре­сах (в со­от­вет­ствии с пунк­том 2

ста­тьи 12 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан "О то­вар­ных

бир­жах")

60

13.

Со­вер­ше­ние бир­же­вых сде­лок от име­ни и за счет

то­вар­ной бир­жи (в со­от­вет­ствии с пунк­том 4 ста­тьи 15

За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан "О то­вар­ных бир­жах")

60