Об утверждении формы проверочного листа при осуществлении государственного контроля в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

Об утверждении формы проверочного листа при осуществлении государственного контроля в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

      В соответствии с подпунктом 3-1) статьи 4 Закона Республики Казахстан "О товарных биржах" от 4 мая 2009 года и пунктом 1 статьи 15 Закона Республики Казахстан "О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан" от 6 января 2011 года ПРИКАЗЫВАЮ:

      1. Утвердить прилагаемую форму проверочного листа при осуществлении государственного контроля в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах.

      2. Комитету торговли Министерства экономического развития и торговли Республики Казахстан (Казыбаев А.К.) обеспечить:

      1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      2) официальное опубликование настоящего приказа после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

      3) опубликование настоящего приказа на официальном интернет-ресурсе Министерства экономического развития и торговли Республики Казахстан.

      3. Признать утратившим силу приказ Министра экономического развития и торговли Республики Казахстан от 29 апреля 2010 года № 15 "Об утверждении формы проверочного листа при осуществлении государственного контроля в сфере товарных бирж" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6268, опубликован в газете "Казахстанская правда" от 4 сентября 2010 года № 233 (26294)).

      4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-министра экономического развития и торговли Республики Казахстан Сулейменова Т.М.

      5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Министр

Ж. Айтжанова

Утверждено приказом

Министра экономического

развития и торговли

Республики Казахстан

от 8 апреля 2011 года № 95

форма

Проверочный лист при осуществлении государственного контроля в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

Орган, назначивший проверку _______________________________________

___________________________________________________________________

Акт о назначении проверки _________________________________________

                                          (№, дата)

Наименование субъекта контроля ____________________________________

___________________________________________________________________

РНН (ИИН/БИН) _____________________________________________________

Место нахождения субъекта _________________________________________

№

п/п

Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний

1.

На­ли­чие утвер­жден­ных раз­ме­ров пла­те­жей всту­пи­тель­ных и

еже­год­ных взно­сов чле­нов то­вар­ной бир­жи, за поль­зо­ва­ние

иму­ще­ством бир­жи, а та­к­же ре­ги­стра­цию и оформ­ле­ние бир­же­вых

сде­лок, дру­гих по­ступ­ле­ний, не за­пре­щен­ных за­ко­но­да­тель­ством

в сфе­ре то­вар­ных бирж (в со­от­вет­ствии с под­пунк­том 9)

пунк­та 1 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных

бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных

по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 26 но­яб­ря

2009 го­да № 1942)

2.

На­ли­чие не ме­нее трех чле­нов то­вар­ной бир­жи (в со­от­вет­ствии с

пунк­том 2 ста­тьи 11 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан "О то­вар­ных

бир­жах")

3.

На­ли­чие пра­вил бир­же­вой тор­гов­ли в со­от­вет­ствии с

под­пунк­том 3) пунк­та 1 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к

де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых

ди­ле­ров, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан от 26 но­яб­ря 2009 го­да № 1942)

4.

На­ли­чие струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний по ор­га­ни­за­ции тор­гов­ли и по

ра­бо­те с кли­ен­та­ми в со­от­вет­ствии с под­пунк­том 5) пунк­та 1

Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж,

бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных

по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 26 но­яб­ря

2009 го­да № 1942)

5.

Со­от­вет­ствие со­труд­ни­ков то­вар­ной бир­жи ква­ли­фи­ка­ци­он­ным

тре­бо­ва­ни­ям, уста­нов­лен­ным за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан в со­от­вет­ствии с под­пунк­том 4) пунк­та 1

Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж,

бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных

по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 26 но­яб­ря

2009 го­да № 1942)

6.

Вы­пол­не­ние то­вар­ной бир­жей обя­зан­но­сти по опуб­ли­ко­ва­нию

еже­днев­ных ко­ти­ро­вок на бир­же­вые то­ва­ры в сред­ствах мас­со­вой

ин­фор­ма­ции в со­от­вет­ствии с пунк­том 2 ста­тьи 18 За­ко­на

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан "О то­вар­ных бир­жах")

7.

На­ли­чие кли­рин­го­во­го цен­тра ли­бо до­го­во­ра об ис­поль­зо­ва­нии

услуг кли­рин­го­во­го цен­тра в со­от­вет­ствии с под­пунк­том 6)

пунк­та 1 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных

бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных

по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 26 но­яб­ря

2009 го­да № 1942)

8.

На­ли­чие про­грамм­но­го обес­пе­че­ния необ­хо­ди­мо­го для про­ве­де­ния

бир­же­вых тор­гов в ре­жи­ме ре­аль­но­го вре­ме­ни и элек­трон­ных

бир­же­вых тор­гов в со­от­вет­ствии с под­пунк­том 1) пунк­та 1

Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж,

бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных

по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 26 но­яб­ря

2009 го­да № 1942)

9.

На­ли­чие струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, осна­щен­но­го необ­хо­ди­мы­ми

сред­ства­ми по обес­пе­че­нию ре­жи­ма сек­рет­но­сти

кон­фи­ден­ци­аль­но­сти, а та­к­же со­хран­но­сти све­де­ний, со­став­ля­ю­щих

ком­мер­че­скую тай­ну на то­вар­ной бир­же, в том чис­ле на

элек­трон­ных но­си­те­лях в со­от­вет­ствии с под­пунк­том 2) пунк­та 1

Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж,

бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных

по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 26 но­яб­ря

2009 го­да № 1942)

10.

На­ли­чие на то­вар­ной бир­же бир­же­во­го ар­бит­ра­жа в со­от­вет­ствии с

пунк­том 1 ста­тьи 8 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан "О то­вар­ных

бир­жах")

11.

Со­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о невоз­мож­но­сти осу­ществ­ле­ния то­вар­ной

бир­жей тор­го­вой и иной де­я­тель­но­сти, не свя­зан­ной с

ор­га­ни­за­ци­ей бир­же­вой тор­гов­ли в со­от­вет­ствии с пунк­том 3

ста­тьи 13 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан "О то­вар­ных бир­жах")

12.

Со­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о невоз­мож­но­сти уча­стия ра­бот­ни­ков

то­вар­ной бир­жи в бир­же­вых сдел­ках или ис­поль­зо­ва­ния

ком­мер­че­ской ин­фор­ма­ции в соб­ствен­ных ин­те­ре­сах (в со­от­вет­ствии

с пунк­том 2 ста­тьи 12 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан "О то­вар­ных

бир­жах")

13.

Со­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о невоз­мож­но­сти со­вер­ше­ния бир­же­вых

сде­лок от име­ни и за счет то­вар­ной бир­жи (в со­от­вет­ствии с

пунк­том 4 ста­тьи 15 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан "О то­вар­ных

бир­жах")

Отметка субъекта государственного контроля о получении проверочного листа:

"___" ___________ 20__ г.   ______________________________________

                                 (Ф.И.О., должность, подпись)