О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам осуществления кастодиальной деятельности

О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам осуществления кастодиальной деятельности

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 23.04.2014 № 67 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Внести в постановление Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 191 "Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5796) следующие дополнения и изменения:

в Правилах осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

преамбулу после слов "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" дополнить словами "(далее - Закон о пенсионном обеспечении)";

дополнить пунктом 10-1 следующего содержания:

"10-1. В целях реализации функций кастодиана, установленных статьей 26 Закона о пенсионном обеспечении, кастодиан осуществляет:

1) учет всех операций по аккумулированию пенсионных активов, их размещению, а также по получению инвестиционного дохода;

2) ежемесячное информирование накопительного пенсионного фонда о движении денег по инвестиционному счету, включая, но не ограничиваясь информацией по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам, и деятельности организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в порядке и сроки, предусмотренные кастодиальным договором;

3) составление отчета о структуре пенсионных активов для представления организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительному пенсионному фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами, включая, но не ограничиваясь информацией по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда и представление его в организацию, осуществляющую инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительный пенсионный фонд, самостоятельно осуществляющий деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, для проведения сверки в соответствии с пунктом 27 настоящих Правил в сроки и с периодичностью, установленными кастодиальным договором;

4) контроль за суммами комиссионного вознаграждения и суммами, подлежащими переводу со счета пенсионных выплат.";

в пункте 24:

в части первой слово "забалансовых" заменить словом "внебалансовых";

в частях третьей и четвертой слово "забалансовый" заменить словом "внебалансовый";

дополнить частью шестой следующего содержания:

"Для целей учета пенсионных активов кастодиан открывает накопительному пенсионному фонду внебалансовые счета, предназначенные для учета ценных бумаг и других финансовых инструментов, приобретенных за счет пенсионных активов. Пенсионные активы учитываются отдельно от собственных активов накопительного пенсионного фонда, переданных на кастодиальное обслуживание кастодиану.";

в пункте 27 слова "и пенсионными активами и" заменить словами "и (или) пенсионными активами,";

пункт 29 изложить в следующей редакции:

"29. Особенности сверки пенсионных активов, а также активов специальной финансовой компании, переданных на кастодиальное обслуживание, устанавливаются постановлением № 139.";

в части первой пункта 32 слова и цифры "пунктами 28, 29 и 30" заменить словом и цифрами "пунктом 27";

дополнить приложениями 1, 2 согласно приложениям 1, 2 к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединений юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и "Национальная экономическая палата Казахстана "Союз "Атамекен".

5. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Пред­се­да­тель

Е. Ба­хму­то­ва

При­ло­же­ние 1

к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния

Агент­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

по ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру

фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

от 31 ян­ва­ря 2011 го­да № 10

"При­ло­же­ние 1

к Пра­ви­лам осу­ществ­ле­ния

ка­сто­ди­аль­ной де­я­тель­но­сти

на рын­ке цен­ных бу­маг

Сведения о движении денег по инвестиционному счету

_______________________________________________

(наименование накопительного пенсионного фонда)

за период с "___"_________ по "___" _________ 20__ г.

№

Ста­тьи де­неж­ных по­то­ков

Сум­ма

1.

Оста­ток де­нег на на­ча­ло от­чет­но­го пе­ри­о­да

2.

По­сту­пи­ло де­нег все­го, в том чис­ле:

2.1.

пен­си­он­ные взно­сы

2.2.

пен­си­он­ные на­коп­ле­ния из дру­гих фон­дов

2.3.

пе­ня

2.4.

фак­ти­че­ски по­лу­чен­ный ин­ве­сти­ци­он­ный до­ход

2.5.

невы­яс­нен­ные (оши­боч­но по­сту­пив­шие) сум­мы

2.6.

воз­врат сумм со сче­та пен­си­он­ных вы­плат

2.7.

сум­ма воз­вра­та бан­ков­ских вкла­дов

2.8.

сум­мы от ре­а­ли­за­ции цен­ных бу­маг, вклю­чая сум­мы

от по­га­ше­ния цен­ных бу­маг

2.9.

про­чие сум­мы

3.

Ин­ве­сти­ро­ва­но де­нег все­го, в том чис­ле в:

3.1.

цен­ные бу­ма­ги

3.2.

вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня

4.

Вы­пла­ты все­го, в том чис­ле:

4.1.

пен­си­он­ные вы­пла­ты по воз­рас­ту

4.2.

на­след­ни­кам

4.3.

в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

4.4.

воз­врат оши­боч­но за­чис­лен­ных сумм

4.5.

от­чис­ле­ния ко­мис­си­он­ных воз­на­граж­де­ний

4.6.

при­об­ре­те­ние ино­стран­ной ва­лю­ты

4.7.

про­чие

5.

Оста­ток де­нег на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да

Дополнительные сведения

На­чис­лен­ный ин­ве­сти­ци­он­ный до­ход

Ко­мис­си­он­ные воз­на­граж­де­ния от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да

Ко­мис­си­он­ные воз­на­граж­де­ния от пен­си­он­ных ак­ти­вов

Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)

______________________________________ _________

(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Главный

бухгалтер ______________________________________ _________

(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: _______________________ _________ _______________

(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета "___" ________ 20__ года

Место для печати".

При­ло­же­ние 2

к по­ста­нов­ле­нию Прав­ле­ния

Агент­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

по ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру

фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

от 31 ян­ва­ря 2011 го­да № 10

"При­ло­же­ние 2

к Пра­ви­лам осу­ществ­ле­ния

ка­сто­ди­аль­ной де­я­тель­но­сти

на рын­ке цен­ных бу­маг

Отчет о структуре пенсионных активов

_______________________________________________ (наименование накопительного пенсионного фонда)

По­ряд-

ко­вый

но­мер

Наи-

ме­но-

ва­ние

эми-

тен-

та

Вид

цен-

ной

бу-

ма­ги

На­цио-

наль-

ный

иден-

ти­фи-

ка-

ци­он-

ный

но­мер

Но­ми-

наль-

ная

стои-

мость

(тен­ге)

Ко­ли-

че­ство

(штук)

Срок

по­га-

ше­ния

(да­та

по­га-

ше-

ния)

Стои-

мость

при­об-

ре­те-

ния

од­ной

цен­ной

бу­ма­ги

(тен­ге)

Со­во-

куп-

ная

сум­ма,

вк­ла-

ды­вае-

мая в

цен­ные

бу­ма­ги

Ито­го

% от

со­во-

куп­ной

ве­ли-

чи­ны

раз­ме-

щен­ных

пен­си-

он­ных

ак­ти­вов

Итого по государственным

ценным бумагам

Итого по ценным бумагам

Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)

______________________________________ _________

(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Главный

бухгалтер _____________________________________ _________

(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель: _______________________ _________ _______________

(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета "___" ________ 20__ года

Место для печати".