Об утверждении форм представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями

Об утверждении форм представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями

      В соответствии с пунктом 8 статьи 40 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить формы представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями согласно приложениям 1-2 к настоящему постановлению (далее - формы).

      2. Банки второго уровня ежемесячно, не позднее пятнадцатого рабочего дня месяца следующего за отчетным, представляют в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) формы в соответствии с приложениями 1, 2 к настоящему постановлению на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающими конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

      По требованию уполномоченного органа банки не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляют формы на бумажном носителе.

      Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем правления банка или лицом, его замещающим.

      3. Признать утратившими силу следующие нормативные правовые акты Республики Казахстан:

      постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовой организации от 17 июня 2006 года № 134 "Об утверждении формы представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4298);

      пункт 21 приложения к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года № 155 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам идентификационных номеров" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4803, опубликованное май-июль 2007 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан);

      постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 173 "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 17 июня 2006 года № 134 "Об утверждении формы представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5387).

      4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      5. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.):

      1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан, банков второго уровня и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

      6. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

      7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Кожахметова К.Б.

И.о. Председателя

К. Кожахметов

Приложение 1

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору финансового

рынка и финансовых организаций

от 15 июля 2010 года № 108

Форма 1

Информация о сделках с лицами, связанными с банком особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих по состоянию на "____" ______201__ года ______________________ (наименование банка)

№

На­име­но-

ва­ние

(фа­ми­лия,

имя,

от­че­ство)

ли­ца

Биз­нес-

иден­ти­фи­ка­ци­он­ный

но­мер (для

юри­ди­че­ско­го ли­ца),

ин­ди­ви­ду­аль­ный

иден­ти­фи­ка­ци­он­ный

но­мер (для

фи­зи­че­ско­го ли­ца)

или ре­ги­стра­ци­он­ный

но­мер на­ло­го-

пла­тель­щи­ка

Ре­зи-

дент­ство

ли­ца

При­знак, в

со­от­вет­ствии с

ко­то­рым ли­цо

от­не­се­но

к ли­цу,

свя­зан­но­му

осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми

с бан­ком

Цель

сдел­ки

Вид

опе-

ра­ции

Вид

ва-

лю­ты

Сум­ма

сдел­ки по

до­го­во­ру

(в ты­ся­чах

тен­ге)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1. Вы­да­ча зай­мов

Ито­го

2. По­лу­че­ние зай­мов

Ито­го

3. Раз­ме­ще­ние де­по­зи­та

Ито­го

4. При­ня­тие де­по­зи­та

Ито­го

5. По­куп­ка фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, вы­пу­щен­ных ли­ца­ми, свя­зан­ны­ми

осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

Ито­го

6. По­куп­ка цен­ных бу­маг у лиц, свя­зан­ных осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

(за ис­клю­че­ни­ем сде­лок, за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми,

не поз­во­ля­ю­щи­ми бан­ку опре­де­лить контр­аген­та)

Ито­го

7. Про­да­жа цен­ных бу­маг ли­цам, свя­зан­ным осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

(за ис­клю­че­ни­ем сде­лок, за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми,

не поз­во­ля­ю­щи­ми бан­ку опре­де­лить контр­аген­та)

Ито­го

8. По­куп­ка цен­ных бу­маг на усло­ви­ях их об­рат­ной про­да­жи у лиц,

свя­зан­ных осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми  с бан­ком (за ис­клю­че­ни­ем сде­лок,

за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми, не поз­во­ля­ю­щи­ми

бан­ку опре­де­лить контр­аген­та)

Ито­го

9. Про­да­жа цен­ных бу­маг на усло­ви­ях их об­рат­ной по­куп­ки  ли­цам,

свя­зан­ным осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми  с бан­ком (за ис­клю­че­ни­ем сде­лок,

за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми, не поз­во­ля­ю­щи­ми

бан­ку опре­де­лить контр­аген­та)

Ито­го

10. По­куп­ка про­из­вод­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

Ито­го

11. Про­да­жа про­из­вод­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

Ито­го

12. По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты (спот, фор­вард)

Ито­го

13. Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты (спот, фор­вард)

Ито­го

14. Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг, при­ня­тый от ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

Ито­го

15. Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг, вы­дан­ный ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

Ито­го

16. По­куп­ка иму­ще­ства у ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

Ито­го

17. При­ня­тие в за­лог иму­ще­ства у ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

с бан­ком

Ито­го

18. Про­да­жа иму­ще­ства ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

Ито­го

19. При­ем в за­лог фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, вы­пу­щен­ных ли­ца­ми,

свя­зан­ны­ми осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

Ито­го

20. Бу­ду­щее тре­бо­ва­ние бан­ка к ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

с бан­ком

Ито­го

21. Вы­дан­ные га­ран­тии в поль­зу ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

с бан­ком

Ито­го

22. При­ня­тие га­ран­тий от ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

Ито­го

23. Стра­хо­вые пре­мии (взно­сы), опла­чен­ные бан­ком по до­го­во­рам

стра­хо­ва­ния, за­клю­чен­ным со стра­хо­вой ор­га­ни­за­ци­ей, яв­ля­ю­щей­ся ли­цом,

свя­зан­ным осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

Ито­го

24. Стра­хо­вые вы­пла­ты, по­лу­чен­ные бан­ком от стра­хо­вой ор­га­ни­за­ции,

яв­ля­ю­щей­ся ли­цом, свя­зан­ным осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

Ито­го

25. Вы­дан­ные ак­кре­ди­ти­вы в поль­зу ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

с бан­ком

Ито­го

26. По­лу­чен­ные ак­кре­ди­ти­вы от ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

с бан­ком

Ито­го

27. Иные ви­ды сде­лок (сдел­ки, ука­за­ние ко­то­рых не преду­смот­ре­но вы­ше)

Ито­го

Все­го

продолжение таблицы

Да­та

за­клю­че­ния

(да­та на­ча­ла

вы­пол­не­ния

усло­вий)

до­го­во­ра

Да­та

окон­ча­ния

дей­ствия

(да­та

окон­ча­ния

вы­пол­не­ния

усло­вий)

до­го­во­ра

Обес­пе­че­ние по усло­ви­ям до­го­во­ра

на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

(в про­цен­тах го­до­вых)

вид

стои-

мость

(в ты­ся-

чах

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

обес­пе­че­ния

с уче­том

пе­ре­оцен­ки

(в ты­ся­чах

тен­ге)

Ка­чес-

тво

обес­пе-

че­ния в

бал­лах

ли­цом,

свя­зан­ным

с бан­ком

осо­бы­ми

от­но­ше­ни-

ями в

поль­зу

бан­ка

бан­ком в

поль­зу

ли­ца,

свя­зан-

но­го с

бан­ком

осо­бы­ми

от­но­ше-

ни­я­ми

в со­от-

вет­ствии

с вну-

трен­ни­ми

до­ку­мен-

та­ми бан­ка

10

11

12

13

14

15

16

17

18

1. Вы­да­ча зай­мов

2. По­лу­че­ние зай­мов

3. Раз­ме­ще­ние де­по­зи­та

4. При­ня­тие де­по­зи­та

5. По­куп­ка фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, вы­пу­щен­ных ли­ца­ми, свя­зан­ны­ми осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

с бан­ком

6. По­куп­ка цен­ных бу­маг у лиц, свя­зан­ных осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком (за ис­клю­че­ни­ем

сде­лок, за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми, не поз­во­ля­ю­щи­ми бан­ку

опре­де­лить контр­аген­та)

7. Про­да­жа цен­ных бу­маг ли­цам, свя­зан­ным осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком (за ис­клю­че­ни­ем

сде­лок, за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми, не поз­во­ля­ю­щи­ми бан­ку

опре­де­лить контр­аген­та)

8. По­куп­ка цен­ных бу­маг на усло­ви­ях их об­рат­ной про­да­жи у лиц, свя­зан­ных осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком (за ис­клю­че­ни­ем сде­лок, за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке,

ме­то­да­ми, не поз­во­ля­ю­щи­ми бан­ку опре­де­лить контр­аген­та)

9. Про­да­жа цен­ных бу­маг на усло­ви­ях их об­рат­ной по­куп­ки ли­цам, свя­зан­ным осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми  с бан­ком (за ис­клю­че­ни­ем сде­лок, за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке,

ме­то­да­ми, не поз­во­ля­ю­щи­ми бан­ку опре­де­лить контр­аген­та)

10. По­куп­ка про­из­вод­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

11. Про­да­жа про­из­вод­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

12. По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты (спот, фор­вард)

13. Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты (спот, фор­вард)

14. Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг, при­ня­тый от ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

15. Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг, вы­дан­ный ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

16. По­куп­ка иму­ще­ства у ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

17. При­ня­тие в за­лог иму­ще­ства у ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

18. Про­да­жа иму­ще­ства ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

19. При­ем в за­лог фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, вы­пу­щен­ных ли­ца­ми, свя­зан­ны­ми осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

20. Бу­ду­щее тре­бо­ва­ние бан­ка к ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

21. Вы­дан­ные га­ран­тии в поль­зу ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

22. При­ня­тие га­ран­тий от ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

23. Стра­хо­вые пре­мии (взно­сы), опла­чен­ные бан­ком по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния, за­клю­чен­ным

со стра­хо­вой ор­га­ни­за­ци­ей, яв­ля­ю­щей­ся ли­цом, свя­зан­ным осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

24. Стра­хо­вые вы­пла­ты, по­лу­чен­ные бан­ком от стра­хо­вой ор­га­ни­за­ции, яв­ля­ю­щей­ся ли­цом,

свя­зан­ным осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

25. Вы­дан­ные ак­кре­ди­ти­вы в поль­зу ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

26. По­лу­чен­ные ак­кре­ди­ти­вы от ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

27. Иные ви­ды сде­лок (сдел­ки, ука­за­ние ко­то­рых не преду­смот­ре­но вы­ше)

продолжение таблицы

Те­ку­щий

оста­ток на

от­чет­ную да­ту

Клас­си-

фи­ка-

ци­он­ная

ка­те-

го­рия

Сум­ма

со­здан­ных

про­ви­зий в

со­от-

вет­ствии с

тре­бо­ва­ни-

ями меж­ду-

на­род­ных

стан­дар­тов

фи­нан­со­вой

от­чет­но­сти

Сум­ма

со­здан­ных

про­ви­зий в

со­от-

вет­ствии с

тре­бо­ва-

ни­я­ми

упол­но­мо-

чен­но­го

ор­га­на

Рек­ви­зи­ты

ре­ше­ния со­ве­та

ди­рек­то­ров

бан­ка ли­бо

об­ще­го со­бра­ния

ак­ци­о­не­ров

(в слу­чае

от­сут­ствия

со­ве­та

ди­рек­то­ров)

На­чис­лен­ные

до­хо­ды/рас­хо­ды

При­ме-

ча­ние

Сум­ма (в

ты­ся­чах

тен­ге)

Ба­лан-

со­вый

счет

Сум­ма

(в

ты­ся­чах

тен­ге)

Ба­лан-

со­вый

счет

19

20

21

22

23

24

25

26

27

1. Вы­да­ча зай­мов

2. По­лу­че­ние зай­мов

3. Раз­ме­ще­ние де­по­зи­та

4. При­ня­тие де­по­зи­та

5. По­куп­ка фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, вы­пу­щен­ных ли­ца­ми, свя­зан­ны­ми осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

с бан­ком

6. По­куп­ка цен­ных бу­маг у лиц, свя­зан­ных осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком (за ис­клю­че­ни­ем

сде­лок, за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми, не поз­во­ля­ю­щи­ми бан­ку

опре­де­лить контр­аген­та)

7. Про­да­жа цен­ных бу­маг ли­цам, свя­зан­ным осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

(за ис­клю­че­ни­ем сде­лок, за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми, не

поз­во­ля­ю­щи­ми бан­ку опре­де­лить контр­аген­та)

8. По­куп­ка цен­ных бу­маг на усло­ви­ях их об­рат­ной про­да­жи у лиц, свя­зан­ных осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком (за ис­клю­че­ни­ем сде­лок, за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке,

ме­то­да­ми, не поз­во­ля­ю­щи­ми бан­ку опре­де­лить контр­аген­та)

9. Про­да­жа цен­ных бу­маг на усло­ви­ях их об­рат­ной по­куп­ки ли­цам, свя­зан­ным осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми  с бан­ком (за ис­клю­че­ни­ем сде­лок, за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке,

ме­то­да­ми, не поз­во­ля­ю­щи­ми бан­ку опре­де­лить контр­аген­та)

10. По­куп­ка про­из­вод­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

11. Про­да­жа про­из­вод­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

12. По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты (спот, фор­вард)

13. Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты (спот, фор­вард)

14. Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг, при­ня­тый от ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

15. Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг, вы­дан­ный ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

16. По­куп­ка иму­ще­ства у ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

17. При­ня­тие в за­лог иму­ще­ства у ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

18. Про­да­жа иму­ще­ства ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

19. При­ем в за­лог фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, вы­пу­щен­ных ли­ца­ми, свя­зан­ны­ми осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

20. Бу­ду­щее тре­бо­ва­ние бан­ка к ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

21. Вы­дан­ные га­ран­тии в поль­зу ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

22. При­ня­тие га­ран­тий от ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

23. Стра­хо­вые пре­мии (взно­сы), опла­чен­ные бан­ком по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния,

за­клю­чен­ным со стра­хо­вой ор­га­ни­за­ци­ей, яв­ля­ю­щей­ся ли­цом, свя­зан­ным осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

24. Стра­хо­вые вы­пла­ты, по­лу­чен­ные бан­ком от стра­хо­вой ор­га­ни­за­ции, яв­ля­ю­щей­ся ли­цом,

свя­зан­ным осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

25. Вы­дан­ные ак­кре­ди­ти­вы в поль­зу ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

26. По­лу­чен­ные ак­кре­ди­ти­вы от ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

27. Иные ви­ды сде­лок (сдел­ки, ука­за­ние ко­то­рых не преду­смот­ре­но вы­ше)

      Общая сумма сделок банка с лицами, связанными особыми отношениями с ним, суммы которых по каждому виду операций банка с лицом, связанным особыми отношениями с ним, не превышает 0,001 процент в совокупности от размера собственного капитала банка, рассчитываемого в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 сентября 2005 года № 358 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банков второго уровня" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3924) по состоянию на "__" _____ 201 __ года, составляет ________ тысяч тенге.

      Общая сумма займов клиентов банка, застрахованных у страховой организации, являющейся лицом, связанным особыми отношениями с банком, по состоянию на отчетную дату составляет _________ тысяч тенге.

      Банк подтверждает, что в отчетном периоде льготные условия лицам, связанным особыми отношениями с банком, не предоставлялись и других сделок с лицами, связанными особыми отношениями с банком, кроме указанных в настоящей Информации, банком не осуществлялось.

Пер­вый ру­ко­во­ди­тель

(на пе­ри­од его

от­сут­ствия – ли­цо,

его за­ме­ща­ю­щее)

_______________

Глав­ный бух­гал­тер

________________

Ис­пол­ни­тель:

_______________

Ме­сто пе­ча­ти:

      Указания по заполнению таблицы:

      1) в таблице указываются сведения обо всех сделках банка с лицами, связанными особыми отношениями с ним, сумма которых по каждому виду операций банка с лицом, связанным особыми отношениями с ним, превышает 0,001 процент в совокупности от размера собственного капитала банка, рассчитываемого в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 сентября 2005 года № 358 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банков второго уровня" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3924) по состоянию на соответствующую отчетную дату, в том числе о сделках, указанных в таблице (но, не ограничиваясь ими);

      2) если условия сделки не предполагают наличие обеспечения, выплату вознаграждения или начисление провизий, то графы 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 22, 23 не подлежат заполнению;

      3) в графе 2 для физического лица фамилия, имя указывается обязательно, отчество – при наличии;

      4) в графе 15 качество обеспечения в баллах оценивается в соответствии с Правилами классификации активов, условных обязательств и создания провизий (резервов) против них, утвержденными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 декабря 2006 года № 296 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4580);

      5) в графе 25 указывается сумма начисленного дохода/ расхода, накопленного с начала текущего года;

      6) по строке "23. Страховые премии (взносы), оплаченные банком по договорам страхования, заключенным со страховой организацией, являющейся лицом, связанным особыми отношениями с банком" в графе 9 указывается страховая сумма по договору страхования.

Приложение 2

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и

финансовых организаций

от 15 июля 2010 года № 108

                                                            Форма 2

Реестр лиц, связанных с банком особыми отношениями по состоянию на "___" _________ 201__ года ___________ (наименование банка)

№

Биз­нес – иден­ти­фи­ка­ци­он­ный

но­мер (для юри­ди­че­ско­го

ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный

иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

(для фи­зи­че­ско­го ли­ца) или

ре­ги­стра­ци­он­ный но­мер

на­ло­го­пла­тель­щи­ка

На­име­но­ва­ние (фа­ми­лия,

имя, от­че­ство) ли­ца

При­знак, в со­от­вет­ствии с

ко­то­рым ли­цо от­не­се­но к ли­цу,

свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

с бан­ком

1

2

3

4

Пер­вый ру­ко­во­ди­тель

(на пе­ри­од его от­сут­ствия

– ли­цо, его за­ме­ща­ю­щее)

_______________

Глав­ный

бух­гал­тер

_____________

Ис­пол­ни­тель:

_______________

Ме­сто пе­ча­ти: