Об утверждении Правил предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

Об утверждении Правил предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

      В соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма", ПРИКАЗЫВАЮ:

      1. Утвердить прилагаемые Правила предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.

      2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Утебаев М.С.) обеспечить государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан и его официальное опубликование в средствах массовой информации.

      3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-министра финансов Республики Казахстан Даленова Р.Е.

      4. Настоящий приказ вводится в действие с 9 марта 2010 года и подлежит официальному опубликованию.

Министр

Б. Жамишев

      "СОГЛАСОВАНО"                      "СОГЛАСОВАНО"

      Министр юстиции                    Министр индустрии и

      Республики Казахстан               торговли Республики Казахстан

      ___________ Р. Тусупбеков          ___________ А. Исекешев

      "___"______ 2010 года              2 марта 2010 года

      "СОГЛАСОВАНО"                      "СОГЛАСОВАНО"

      Председатель Агентства             И.о. Министра туризма и спорта

      Республики Казахстан               Республики Казахстан

      по регулированию и надзору

      финансового рынка и

      финансовых организаций

      ___________ Е. Бахмутова           ___________ К. Ускенбаев

      1 марта 2010 года                  26 февраля 2010 года

      "СОГЛАСОВАНО"                      "СОГЛАСОВАНО"

      Председатель Национального Банка   И.о. Министра юстиции

      Республики Казахстан               Республики Казахстан

      ___________ Г. Марченко            __________ Д. Куставлетов

      2 марта2010 года                  5 марта 2010 года

Утверждены

приказом Министра финансов

Республики Казахстан

от 16 февраля 2010 года № 59

Правила предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

      1. Настоящие Правила предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон) и устанавливают единый порядок предоставления субъектами финансового мониторинга в Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (далее - Комитет) сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.

      2. По операциям, подлежащим финансовому мониторингу, субъекты финансового мониторинга документально фиксируют и предоставляют в Комитет сведения и информацию об операции, подлежащей финансовому мониторингу по форме согласно Приложению 1 настоящих Правил (далее - информация).

      3. Банки, организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций (за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой), биржи, страховые (перестраховочные) организации, страховые брокеры, накопительные пенсионные фонды, профессиональные участники рынка ценных бумаг, центральный депозитарий представляют информацию электронным способом.

      Другие субъекты финансового мониторинга, а также юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, представляют информацию электронным способом или на бумажном носителе.

      4. Информация, предоставляемая электронным способом, направляется в Комитет:

      банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций (за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой), биржами, страховыми (перестраховочными) организациями, страховыми брокерами, накопительными пенсионными фондами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, центральным депозитарием посредством использования электронных каналов связи Республиканского предприятия на праве хозяйственного ведения "Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан" или веб-портала Комитета;

      другими субъектами финансового мониторинга, а также юридическими лицами, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, посредством электронных каналов связи веб-портала Комитета.

      5. Информация, предоставляемая на бумажном носителе, направляется субъектами финансового мониторинга в Комитет почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо нарочно, с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки. При этом документы упаковываются в конверты способом исключающим возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.

      6. Информация, предоставляемая электронным способом, заверяется электронной цифровой подписью субъекта финансового мониторинга.

      Информация, предоставляемая на бумажном носителе, подписывается субъектом финансового мониторинга или ответственным должностным лицом (лицом, его замещающим, назначенным первым руководителем субъекта финансового мониторинга) и заверяется печатью субъекта финансового мониторинга.

      7. Информация по операциям, подлежащим финансовому мониторингу в соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 4 Закона, предоставляется в Комитет не позднее 24-х часов с момента совершения операции.

      Информация по подозрительным операциям предоставляется субъектами финансового мониторинга в Комитет незамедлительно до ее совершения. В случае если подозрительная операция не может быть приостановлена, информация по такой операции предоставляется не позднее 3-х часов после ее совершения, либо в течение 24-х часов с момента выявления подозрительной операции.

      8. Комитет не принимает в обработку информацию в случае предоставления субъектами финансового мониторинга информации:

      отличной от формы сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу;

      составленной без учета требований, изложенных в пункте 6 настоящих Правил.

      9. В случае представления субъектами финансового мониторинга информации электронным способом Комитет в течение 4-х часов с момента получения направляет извещение о принятии (непринятии) информации (далее - Извещение) по форме, установленной Приложением 2 настоящих Правил, посредством использования электронных каналов связи.

      В случае представления субъектами финансового мониторинга информации на бумажном носителе Комитет направляет Извещение почтовым отправлением в течение 3-х рабочих дней с момента получения.

      10. В случае получения Извещения о непринятии информации субъект финансового мониторинга в течение 1-го рабочего дня принимает меры по устранению причин отказа в принятии информации, указанных в Извещении, и направляет в Комитет исправленную информацию.

      11. В случае внесения субъектами финансового мониторинга изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Комитетом информацию, субъект финансового мониторинга направляет в Комитет новую информацию взамен ранее представленной информации не позднее 24-х часов.

      Извещение о принятии (непринятии) Комитетом новой информации направляется субъектами финансового мониторинга в соответствии с порядком, определенным пунктом 9 настоящих Правил.

      12. В целях получения дополнительной информации Комитет направляет субъекту финансового мониторинга запрос на предоставление дополнительной информации и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов) по операциям, подлежащим финансовому мониторингу по форме, указанной в Приложении 3 настоящих Правил, на электронном или бумажном носителях.

      13. Дополнительная информация и документы (или заверенные в установленном порядке копии документов) по операциям, подлежащим финансовому мониторингу в соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 4 Закона, предоставляются в Комитет в течение 3-х рабочих дней со дня получения соответствующего запроса.

      Дополнительная информация и документы (или заверенные в установленном порядке копии документов) по операции, по которым имеются основания полагать, что в результате ее совершения в законный оборот вовлекаются доходы, полученные незаконным путем либо осуществление данной операции направлено на финансирование терроризма и (или) экстремизма, предоставляются в Комитет в течение 24-х часов с момента получения соответствующего запроса.

      14. Запрашиваемая дополнительная информация по операции, подлежащей финансовому мониторингу, направляется в Комитет в соответствии с порядком определенным пунктами 4 - 6 настоящих Правил.

      15. При заполнении информации используются справочные сведения согласно Приложениям 4 - 8 настоящих Правил.

      16. Документы, подтверждающие сведения и информацию об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, направленные субъектами финансового мониторинга в Комитет подлежат хранению субъектами финансового мониторинга не менее 5 (пяти) лет со дня прекращения отношений с клиентом.

Приложение 1 к Правилам

предоставления субъектами

финансового мониторинга

сведений и информации об

операциях, подлежащих

финансовому мониторингу

Форма сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу (далее - форма ФМ-1)

№ п/п

На­име­но­ва­ние

Со­дер­жа­ние

1

Све­де­ния о фор­ме ФМ-1

1.1

Но­мер фор­мы ФМ-1*

1.2

Да­та фор­мы ФМ-1*

1.3

Вид до­ку­мен­та (нуж­ное

под­черк­нуть)*

1. Но­вое со­об­ще­ние

2. Кор­рек­ти­ров­ка непри­ня­то­го со­об­ще­ния

(с ука­за­ни­ем № кор­рек­ти­ру­е­мо­го

со­об­ще­ния)

3. За­прос за­ме­ны со­об­ще­ния (с

ука­за­ни­ем № со­об­ще­ния)

1.4

Со­сто­я­ние опе­ра­ции

(нуж­ное под­черк­нуть)*

1. Со­вер­ше­но (вре­мя за­вер­ше­ния

опе­ра­ции)

2. Про­дол­жа­ет­ся (вре­мя на­ча­ла

опе­ра­ции)

3. При­оста­нов­ле­но (вре­мя при­оста­нов­ки

опе­ра­ции субъ­ек­том фи­нан­со­во­го

мо­ни­то­рин­га)

4. Не со­вер­ше­но

1.5

Ос­но­ва­ние для по­да­чи

со­об­ще­ния (нуж­ное

под­черк­нуть)*

1. Рав­на или пре­вы­ша­ет по­ро­го­вую сум­му

По­до­зри­тель­ная опе­ра­ция:

а. со­вер­ше­ние сдел­ки, не име­ю­щей

оче­вид­но­го эко­но­ми­че­ско­го смыс­ла;

б. со­вер­ше­ние дей­ствий,

на­прав­лен­ных на укло­не­ние от про­це­дур

фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га;

в. фи­нан­си­ро­ва­ние тер­ро­риз­ма

и/или экс­тре­миз­ма

2.

Све­де­ния о субъ­ек­те фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га,

на­пра­вив­шем фор­му ФМ-1

2.1

Код субъ­ек­та

фи­нан­со­во­го

мо­ни­то­рин­га*

2.2

На­име­но­ва­ние субъ­ек­та

фи­нан­со­во­го

мо­ни­то­рин­га*

2.3

РНН*

2.4

ИИН/БИН

2.5

Ад­рес ме­ста

на­хож­де­ния*

1. Об­ласть:

2. Рай­он:

3. На­се­лен­ный пункт

(го­род/по­се­лок/се­ло):

4. На­име­но­ва­ние ули­цы/про­спек­та/мр-на:

5. № до­ма:

6. № квар­ти­ры/офи­са (при на­ли­чии):

7. Поч­то­вый ин­декс:

2.6

До­ку­мент,

удо­сто­ве­ря­ю­щий

лич­ность (для

фи­зи­че­ских лиц)*

2.6.1

Но­мер и се­рия

до­ку­мен­та,

удо­сто­ве­ря­ю­ще­го

лич­ность (для

фи­зи­че­ских лиц)*

1. Но­мер:

2. Се­рия (при на­ли­чии):

2.6.2

Кем вы­дан до­ку­мент,

удо­сто­ве­ря­ю­щий

лич­ность (для

фи­зи­че­ских лиц)*

2.6.3

Ко­гда вы­дан до­ку­мент,

удо­сто­ве­ря­ю­щий

лич­ность (для

фи­зи­че­ских лиц)*

2.7

Ф.И.О. от­вет­ствен­но­го

долж­ност­но­го ли­ца

1. Фа­ми­лия:

2. Имя:

3. От­че­ство (при на­ли­чии):

2.7.1

Долж­ность

от­вет­ствен­но­го

долж­ност­но­го ли­ца

2.8

Кон­такт­ный те­ле­фон*

2.9

Элек­трон­ная поч­та

3

Ин­фор­ма­ция об опе­ра­ции, под­ле­жа­щей фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу

3.1

Но­мер опе­ра­ции*

3.2

Код ви­да опе­ра­ции*

3.3

Код ЕК­НП*

1. Код:

2. Невоз­мож­но уста­но­вить

3.4

Ко­ли­че­ство участ­ни­ков

опе­ра­ции*

3.5

Код ва­лю­ты опе­ра­ции*

3.6

Сум­ма опе­ра­ции в

ва­лю­те ее про­ве­де­ния*

3.7

Сум­ма опе­ра­ции в

тен­ге*

3.8

Ос­но­ва­ние со­вер­ше­ния

опе­ра­ции*

3.9

Да­та и но­мер

до­ку­мен­та, на

ос­но­ва­нии ко­то­ро­го

осу­ществ­ля­ет­ся

опе­ра­ция

1. Да­та:

2. Но­мер до­ку­мен­та:

3.10

1-й код при­зна­ка

по­до­зри­тель­но­сти

опе­ра­ции

3.11

2-й код при­зна­ка

по­до­зри­тель­но­сти

опе­ра­ции

3.12

3-й код при­зна­ка

по­до­зри­тель­но­сти

опе­ра­ции

3.13

Опи­са­ние воз­ник­ших

за­труд­не­ний

ква­ли­фи­ка­ции опе­ра­ции

как по­до­зри­тель­ной

3.14

До­пол­ни­тель­ная

ин­фор­ма­ция по опе­ра­ции

4

Све­де­ния об участ­ни­ках опе­ра­ции, под­ле­жа­щей фи­нан­со­во­му

мо­ни­то­рин­гу

4.1

Участ­ник (нуж­ное

под­черк­нуть)*

1. Пла­тель­щик по опе­ра­ции

2. По­лу­ча­тель по опе­ра­ции

3. Пред­ста­ви­тель пла­тель­щи­ка

4. Пред­ста­ви­тель по­лу­ча­те­ля

5. Ли­цо от име­ни и по по­ру­че­нию

6. Вы­го­до­при­об­ре­та­тель

4.2

Кли­ент субъ­ек­та

фи­нан­со­во­го

мо­ни­то­рин­га*

1. Не яв­ля­ет­ся

2. Яв­ля­ет­ся

4.3

Вид участ­ни­ка*

4.4

Ре­зи­дент­ство*

4.5

Тип участ­ни­ка

опе­ра­ции (нуж­ное

под­черк­нуть)*

1. Юри­ди­че­ское ли­цо

2. Фи­зи­че­ское ли­цо

3. Ин­ди­ви­ду­аль­ный пред­при­ни­ма­тель

4.6

Ино­стран­ное пуб­лич­ное

долж­ност­ное ли­цо

(нуж­ное под­черк­нуть)*

1. Не яв­ля­ет­ся

2. Яв­ля­ет­ся

3. Аф­фи­ли­и­ро­ван­ный (-ая) с ино­стран­ным

пуб­лич­ным долж­ност­ным ли­цом

4.7

Банк участ­ни­ка

опе­ра­ции*

1. Но­мер сче­та участ­ни­ка:

2. На­име­но­ва­ние бан­ка/фи­ли­а­ла:

3. Код бан­ка/фи­ли­а­ла:

4. Стра­на ме­сто­на­хож­де­ния

бан­ка/фи­ли­а­ла:

5. Све­де­ния о кор­ре­спон­дент­ских сче­тах

участ­ву­ю­щих в опе­ра­ции:

а. Но­мер сче­та:

б. На­име­но­ва­ние бан­ка:

в. Код бан­ка:

г. Стра­на ме­сто­на­хож­де­ния бан­ка:

4.8

На­име­но­ва­ние

участ­ни­ка опе­ра­ции

(для юри­ди­че­ских

лиц)*

1. На­име­но­ва­ние:

2. Невоз­мож­но уста­но­вить

4.9

Учре­ди­те­ли участ­ни­ка

(для юри­ди­че­ских лиц)

1. На­име­но­ва­ние/Ф.И.О.:

2. Ре­зи­дент­ство:

4.10

Ф.И.О. пер­во­го

ру­ко­во­ди­те­ля (для

юри­ди­че­ских лиц)

4.11

РНН

4.12

ОК­ЭД

4.13

ИИН/БИН

4.14

Ф.И.О. (для

фи­зи­че­ских лиц и

ин­ди­ви­ду­аль­ных

пред­при­ни­ма­те­лей)*

1. Ф.И.О.:

2. Невоз­мож­но уста­но­вить

4.15

До­ку­мент,

удо­сто­ве­ря­ю­щий

лич­ность

4.16

Но­мер и се­рия

до­ку­мен­та,

удо­сто­ве­ря­ю­ще­го

лич­ность

1. Но­мер:

2. Се­рия (при на­ли­чии):

4.17

Кем вы­дан до­ку­мент,

удо­сто­ве­ря­ю­щий

лич­ность

4.18

Ко­гда вы­дан до­ку­мент,

удо­сто­ве­ря­ю­щий

лич­ность

4.19

Да­та рож­де­ния (для

фи­зи­че­ских лиц и

ин­ди­ви­ду­аль­ных

пред­при­ни­ма­те­лей)

4.20

Ме­сто рож­де­ния (для

фи­зи­че­ских лиц и

ин­ди­ви­ду­аль­ных

пред­при­ни­ма­те­лей)

4.21

Юри­ди­че­ский ад­рес

(для юри­ди­че­ских лиц

– юри­ди­че­ский ад­рес,

для фи­зи­че­ских лиц –

ад­рес ме­ста

ре­ги­стра­ции)

1. Стра­на:

2. Об­ласть:

3. Рай­он:

4. На­се­лен­ный пункт

(го­род/по­се­лок/се­ло):

5. На­име­но­ва­ние ули­цы/про­спек­та/мр-на:

6. № до­ма:

7. № квар­ти­ры/офи­са (при на­ли­чии):

4.22

Но­мер кон­такт­но­го

те­ле­фо­на

4.23

Элек­трон­ная поч­та

4.24

Фак­ти­че­ский ад­рес

(для юри­ди­че­ских лиц

– ад­рес

ме­сто­на­хож­де­ния, для

фи­зи­че­ских лиц –

ад­рес ме­ста

про­жи­ва­ния)

1. Стра­на:

2. Об­ласть:

3. Рай­он:

4. На­се­лен­ный пункт

(го­род/по­се­лок/се­ло):

5. На­име­но­ва­ние ули­цы/про­спек­та/мр-на:

6. № до­ма:

7. № квар­ти­ры/офи­са (при на­ли­чии):

4.25

До­пол­ни­тель­ная

ин­фор­ма­ция об

участ­ни­ке опе­ра­ции

      ________________________

      * реквезит обязателен для заполнения

Пояснение по заполнению формы ФМ-1.

      Форма ФМ-1 заполняется на государственном или русском языках.

      При составлении на бумажном носителе форма ФМ-1 заполняется шариковой ручкой, черными или синими чернилами, заглавными печатными символами или с использованием печатающего устройства.

      При использовании печатающего устройства форма ФМ-1 заполняется шрифтом "Times New Roman" размером не менее № 10.

      Форма ФМ-1 имеющая подчистки, помарки и исправления в обработку не принимается.

Раздел 1 "Сведения о форме ФМ-1".

      В реквизите 1.1 "Номер формы ФМ-1" указывается порядковый числовой номер сообщения об операции, подлежащей финансовому мониторингу, информация о которой представляется в Комитет. Порядковый номер операции, подлежащей финансовому мониторингу, формируется структурным подразделением субъекта финансового мониторинга, осуществляющим процедуру внутреннего контроля, в порядке возрастания, начиная с номера "1" в числовом формате в течение одного календарного года представления сообщений.

      В реквизите 1.2 "Дата формы ФМ-1" указывается дата передачи (отправки) сообщения об операции с деньгами и (или) иным имуществом. Дата сообщения указывается в цифровом формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).

      Реквизиты 1.1 и 1.2 являются уникальными для каждого сообщения, представляемого субъектом финансового мониторинга в Комитет, и используются для идентификации сообщения субъектом финансового мониторинга в случаях обнаружения ошибок и направления запросов Комитета о представлении информации. Номер и дата сообщения определяются при первичном направлении сообщения об операции в Комитет.

      В реквизите 1.3 "Вид документа" имеются следующие значения:

      "1. Новое сообщение" - указывается в случае направления каждого нового сообщения в Комитет;

      "2. Корректировка непринятого сообщения" - указывается в случае получения от Комитета запроса о представлении информации в связи с непринятием формы ФМ-1, субъектом финансового мониторинга принимаются меры по устранению указанных в запросе причин непринятия сообщения, исправляется указанные в запросе замечания, и в течение 1 рабочего дня со дня получения запроса, направляется форма повторно в исправленном виде. При этом указывается первичная пара значений реквизитов номера и даты сообщения;

      "3. Запрос замены сообщения" - указывается в случае инициативного внесения субъектом финансового мониторинга изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Комитетом форму ФМ-1, например, в сообщении была неверно указана сумма операции, или код валюты, или основание совершения операции, адреса участников. При этом субъект финансового мониторинга направляет в Комитет заменяющее сообщение с заполнением всех реквизитов, которое имеет тот же номер и дату сообщения, что и первичное сообщение, где указывается первичная пара значений реквизитов номера и даты сообщения и в реквизите 3.14 указываются внесенные изменения и дополнения.

      В реквизите 1.4 "Состояние операции" имеются следующие значения:

      "1. Совершено" - указывается в случае если состояние проводимой операции, является завершенное;

      "2. Продолжается" - указывается в случае если состояние операции после начала ее проведения на момент формирования сообщения является не завершенное;

      "3. Приостановлено" - указывается в случае если субъект финансового мониторинга принял решение приостановить проводимую операцию при возникновении у субъекта финансового мониторинга основания полагать, что операция соответствует критериям определения подозрительных операций;

      "4. Не совершено" - указывается в случае если было принято решение об отказе в проведении операции. При этом в реквизите 4.25 указывается причина отказа в проведении операции;

      Время указывается в цифровом формате: часы (два знака)/минуты (два знака), день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).

      В реквизите 1.5 "Основание для подачи сообщения" имеются следующие значения:

      "1. Равна или превышает пороговую сумму" - указывается в случае если сумма операции равна или превышает пороговое значение в соответствии с пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма" от 28 августа 2009 года (далее - Закон);

      "2. Подозрительная операция" - указывается в соответствии с подпунктами 1) - 3) пункта 4 статьи 4 Закона, где "а. совершение сделки, не имеющей очевидного экономического смысла" и "б. совершение действий, направленных на уклонение от процедур финансового мониторинга". В случае наличия оснований полагать, что данная операция направлена на финансирование терроризма и (или) экстремизма необходимо указать значение "в. финансирование терроризма и (или) экстремизма".

Раздел 2 "Сведения о субъекте финансового мониторинга, направившем форму ФМ-1".

      В реквизите 2.1 "Код субъекта финансового мониторинга" указывается код субъекта финансового мониторинга, представляющего форму ФМ-1 в Комитет, в соответствии со справочником кодов видов субъектов финансового мониторинга.

      В реквизите 2.2 "Наименование субъекта финансового мониторинга" указывается полное наименование или Ф.И.О. (фамилия, имя, отчество (при наличии)) субъекта финансового мониторинга.

      В реквизите 2.3 "РНН" указывается регистрационный номер налогоплательщика субъекта финансового мониторинга, подающего форму ФМ-1.

      В реквизите 2.4 "ИИН/БИН" указывается индивидуальный идентификационный номер или бизнес идентификационный номер субъекта финансового мониторинга, подающего форму ФМ-1.

      В реквизите 2.5 "Адрес местонахождения" указывается юридический адрес субъекта финансового мониторинга в формате область, район, населенный пункт (город/поселок/село), наименование улицы/проспекта/мр-на, № дома, № квартиры/офиса (при наличии), почтовый индекс.

      В реквизите 2.6. "Документ удостоверяющий личность" указывается цифровой код вида документа удостоверяющего личность, в соответствии со справочником кодов видов документов, удостоверяющих личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.

      В реквизите 2.6.1 "Номер и серия документа удостоверяющего личность" указывается номер и серия (при наличии) документа, удостоверяющего личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.

      В реквизите 2.6.2. "Кем выдан документ, удостоверяющий личность" указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.

      В реквизите 2.6.3. "Когда выдан документ, удостоверяющий личность" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака). Реквизит заполняется только для физических лиц.

      В реквизите 2.7 "Ф.И.О. ответственного должностного лица" указывается фамилия, имя, отчество (при наличии) контактного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.

      В реквизите 2.7.1. "Должность ответственного должностного лица" указывается занимаемая должность лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.

      В реквизите 2.8. "Контактный телефон" указывается номер телефона лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля, в формате + код страны/код города/номер телефона/номер внутреннего телефона (при наличии).

      В реквизите 2.9 "Электронная почта" указывается адрес электронной почты лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.

Раздел 3 "Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу".

      В реквизите 3.1 "Номер операции" указывается номер операции, который зарегистрирован во внутреннем реестре субъекта финансового мониторинга, подающего форму ФМ-1. При наличии нескольких номеров операций, указываются через запятую.

      В реквизите 3.2 "Код вида операции" указывается цифровой код вида операции, в соответствии со справочником кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу.

      В реквизите 3.3 "Код ЕКНП" указывается в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года № 388 "Об утверждении Правил применения Государственного классификатора Республики Казахстан - единого классификатора назначения платежей" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 1011):

      "1. Код" - указывается код ЕКНП операции, подлежащей финансовому мониторингу;

      "2. Невозможно установить" - указывается в случае если код ЕКНП невозможно установить.

      В реквизите 3.4 "Количество участников операции" указывается количество участников операции, не включая субъект финансового мониторинга. В зависимости от количества участников, указанных в данном реквизите, заполняется такое же количество разделов 4 на каждого участника.

      В реквизите 3.5 "Код валюты операции" указывается код валюты совершения операции в соответствии с приложением 10 "Классификатор валют, используемых для целей таможенного оформления" к Правилам декларирования товаров и транспортных средств, утвержденным приказом Председателя Агентства таможенного контроля Республики Казахстан от 20 мая 2003 года № 219 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 2355).

      В реквизите 3.6 "Сумма операции в валюте ее проведения" указывается сумма операции в валюте ее проведения. При заполнении на бумажном носителе указывается сумма прописью в скобках.

      В реквизите 3.7 "Сумма операции в тенге" указывается сумма операции в тенговом эквиваленте по рыночному курсу обмена валют на дату совершения операции. При заполнении на бумажном носителе указывается сумма прописью в скобках. При указании в реквизите 3.5 код валюты "Казахстанский тенге" реквизит 3.7 не заполняется.

      В реквизите 3.8 "Основание совершения операции" указываются данные об основании совершения операции с деньгами и (или) иным имуществом, например, договор на передачу в лизинг автомобиля.

      В реквизите 3.9 "Дата и номер документа на основании которого осуществляется операция" указываются дата и номер документа на основании которого осуществляется операция. Дата сообщения указывается в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).

      В реквизите 3.10 "1-й код признака подозрительности операции" указывается цифровой код первого признака подозрительности финансовой операции в соответствии со справочником кодов признаков подозрительных операций. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 1.5.

      В реквизите 3.11 "2-й код признака подозрительности операции" цифровой код второго признака подозрительности финансовой операции в соответствии со справочником кодов признаков подозрительных операций. Реквизит заполняется в случае выявления второго признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля.

      В реквизите 3.12 "3-й код признака подозрительности операции" цифровой код третьего признака подозрительности финансовой операции в соответствии со справочником кодов признаков подозрительных операций. Реквизит заполняется в случае выявления третьего признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля.

      В реквизите 3.13 "Описание возникших затруднений квалификации операции как подозрительной" указывается описание затруднений в квалификации подозрительной операции.

      В реквизите 3.14 "Дополнительная информация по операции" указываются информация по операции, в отношении которой при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, или финансирования терроризма.

      В случае представления заменяющего сообщения в данном реквизите указываются скорректированные реквизиты, например, изменена сумма операции или назначение платежа.

Раздел 4 "Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу".

      В реквизите 4.1 "Участник" указывается соответствующее значение участника операции, подлежащей финансовому мониторингу.

      В реквизите 4.2 "Клиент субъекта финансового мониторинга" имеются следующие значения:

      "1. Не является" - указывается в случае если участник операции не является клиентом субъекта финансового мониторинга, направившем форму ФМ-1;

      "2. Является" - указывается в случае если участник является клиентом субъекта финансового мониторинга, направившем форму ФМ-1.

      В реквизите 4.3 "Вид участника" указывается вид участника операции в соответствии со справочником кодов видов участников операций с деньгами и (или) иным имуществом. В случае если вид участника операции является "Банк-посредник", то в реквизите 4.7 необходимо обратить внимание, что банк-посредник не всегда является банком-корреспондентом. В случае если конечный получатель (бенефициар) не известен, указывается вид участника операции "Банк-получатель".

      В реквизите 4.4 "Резидентство" указывается резидентство участника операции в соответствии с "Классификатором стран мира" согласно приложению 6 к Правилам декларирования товаров и транспортных средств, утвержденным приказом Агентства таможенного контроля Республики Казахстан от 20 мая 2003 года № 219 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 2355).

      В реквизите 4.5 "Тип участника операции" указывается соответствующее значение типа участника операции, подлежащей финансовому мониторингу.

      В реквизите 4.6 "Иностранное публичное должностное лицо" имеются следующие значения:

      "1. Не является";

      "2. Является" - указывается подробное описание дополнительно в реквизите 4.25;

      "3. Лицо аффилиированное с иностранным публичными должностным лицом" - указывается подробное описание дополнительно в реквизите 4.25.

      В реквизите 4.7 "Банк участника операции" указываются следующие значения:

      "1. Номер счета участника" - указывается, например, IBAN;

      "2. Наименование банка/филиала" - указывается полное наименование банка или филиала;

      "3. Код банка/филиала" - указывается, например, БИК для резидентов и SWIFT BIC (или non-SWIFT BIC) для нерезидентов;

      "4. Страна местонахождения банка/филиала" - указывается в соответствии со справочником, указанном в реквизите 4.4;

      "5. Сведения о корреспондентских счетах, участвующих в операции" - указываются в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 ноября 2000 года № 428 "Об утверждении Правил установления корреспондентских отношений между банками, а также между банками и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 1351).

      В реквизите 4.8 "Наименование участника операции" имеются следующие значения:

      "1. Наименование" - указывается полное наименование участника операции в соответствии с учредительными документами;

      "2. Невозможно установить" - указывается в случае если наименование участника операции невозможно установить.

      Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 1 в реквизите 4.5.

      В реквизите 4.9 "Учредители участника" указываются данные по всем учредителям участника операции с долей участия не менее 10-ти процентов в случае указания пункта 1 в реквизите 4.5:

      "1. Наименование/Ф.И.О." - указывается наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) учредителя участника операции;

      "2. Резидентство" - указывается страна учредителя участника операции в соответствии со справочником, указанном в реквизите 4.4.

      Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 1.5 и пункта 2 в реквизите 4.2.

      В реквизите 4.10 "Ф.И.О. первого руководителя" указывается фамилия, имя, отчество (при наличии) первого руководителя юридического лица участника операции в случае заполнения пункта 1 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

      В реквизите 4.11 "РНН" указывается регистрационный номер налогоплательщика участника операции. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

      В реквизите 4.12 "ОКЭД" указывается код ОКЭД участника операции в соответствии с Приказом Комитета по техническому регулированию и метрологии Министерства индустрии и торговли Республики Казахстан от 14 декабря 2007 года № 638-од "Общий классификатор видов экономической деятельности" в случае заполнения пункта 1 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

      В реквизите 4.13 "ИИН/БИН" указывается индивидуальный идентификационный номер или бизнес идентификационный номер участника операции.

      В реквизите 4.14 "Ф.И.О." имеются следующие значения:

      "1. Ф.И.О." - указывается фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица или индивидуального предпринимателя;

      "2. Невозможно установить" - указывается в случае если личность участника операции невозможно установить.

      В реквизите 4.15 "Документ, удостоверяющий личность" указывается цифровой код вида документа удостоверяющего личность, в соответствии со справочником кодов видов документов в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

      В реквизите 4.16 "Номер и серия документа удостоверяющего личность" указываются серия и номер документа, удостоверяющего личность участника операции в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

      В реквизите 4.17 "Кем выдан документ, удостоверяющий личность" указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность участника операции в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

      В реквизите 4.18 "Когда выдан документ, удостоверяющий личность" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность участника операции, в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака) в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

      В реквизите 4.19 "Дата рождения" указывается дата рождения участника операции в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака) в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

      В реквизите 4.20 "Место рождения" указывается место рождения участника операции в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

      В реквизите 4.21 "Юридический адрес" указывается юридический адрес для юридических лиц или адрес места регистрации участника операции для физических лиц в формате область, район, населенный пункт (город/поселок/село), наименование улицы/проспекта/мр-на, № дома, № квартиры/офиса (при наличии).

      В реквизите 4.22 "Номер телефона" указывается номер телефона участника операции в формате + код страны/код города/номер телефона/номер внутреннего телефона (при наличии).

      В реквизите 4.23 "Электронная почта" указывается адрес электронной почты, зарегистрированный в Интернете, участника операции.

      В реквизите 4.24 "Фактический адрес" указывается адрес местонахождения для юридических лиц или адрес места жительства участника операции для физических лиц в формате область, район, населенный пункт (город/поселок/село), наименование улицы/проспекта/мр-на, № дома, № квартиры/офиса (при наличии).

      В реквизите 4.25 "Дополнительная информация об участнике операции" указываются комментарии к участникам операции, в отношении которых при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о причастности к легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и (или) финансированию терроризма.

Приложение 2 к Правилам

предоставления субъектами

финансового мониторинга

сведений и информации об

операциях, подлежащих

финансовому мониторингу

Форма

Извещение о принятии (непринятии) Формы ФМ-1

      Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов

Республики Казахстан извещает

_____________________________________________________________________

      (наименование субъекта финансового мониторинга)

о __________________ Формы ФМ-1 N _____ от __________.

(принятии/непринятии)

      Причина непринятия (указывается только в случае непринятия

Формы ФМ-1) _________________________________________________________

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

      В связи с этим ____________________________________________

                   (наименование субъекта финансового мониторинга)

необходимо:

      1. Устранить причины направления в Комитет по финансовому

мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан информации,

представленной в искаженном виде или неполном объеме.

      2. В течение 1 рабочего дня со дня получения субъектом финансового

мониторинга настоящего Извещения исправить непринятое Комитетом по

финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан

сообщение об операции, подлежащей финансовому мониторингу, представить

его повторно в соответствии с положениями Правил предоставления

субъектами финансового мониторинга сведений и информации по операциям,

подлежащим финансовому мониторингу утвержденных приказом Министерства

финансов Республики Казахстан от ___________.

____________________________________    _________   ______________

      (Ф.И.О. ответственного за         (подпись)    (расшифровка

      внутренний контроль)                              подписи)

Приложение 3 к Правилам

предоставления субъектами

финансового мониторинга

сведений и информации об

операциях, подлежащих

финансовому мониторингу

Форма

Запрос на предоставление дополнительной информации по операции, подлежащей финансовому мониторингу

      В соответствии с подпунктом 1) пункта 1 статьи 17 Закона Республики

Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации

(отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию

терроризма" Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов

Республики Казахстан просит представить в течение ____ рабочих дней

следующую информацию по операции, подлежащей финансовому мониторингу:

      1. ________________;

      2. ________________.

___________________________________  _________  _____________

(Ф.И.О. ответственного за            (подпись)   (расшифровка

      внутренний контроль)                          подписи)

      Контактный телефон:

Приложение 4 к Правилам

предоставления субъектами

финансового мониторинга

сведений и информации об

операциях, подлежащих

финансовому мониторингу

Справочник кодов видов субъектов финансового мониторинга

Код

На­име­но­ва­ние

01

Бан­ки, ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щие от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских

опе­ра­ций

02

Бир­жи

03

Стра­хо­вые (пе­ре­стра­хо­воч­ные) ор­га­ни­за­ции, стра­хо­вые бро­ке­ры

04

На­ко­пи­тель­ные пен­си­он­ные фон­ды

05

Про­фес­си­о­наль­ные участ­ни­ки рын­ка цен­ных бу­маг, цен­траль­ный

де­по­зи­та­рий

06

Но­та­ри­усы, осу­ществ­ля­ю­щие но­та­ри­аль­ные дей­ствия с день­га­ми и

(или) иным иму­ще­ством

07

Ад­во­ка­ты, дру­гие неза­ви­си­мые спе­ци­а­ли­сты по юри­ди­че­ским

во­про­сам – в слу­ча­ях, ко­гда они от име­ни или по по­ру­че­нию

кли­ен­та участ­ву­ют в опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иным

иму­ще­ством в от­но­ше­нии сле­ду­ю­щей де­я­тель­но­сти:

по­куп­ки и про­да­жи недви­жи­мо­сти;

управ­ле­ния день­га­ми, цен­ны­ми бу­ма­га­ми или иным

иму­ще­ством кли­ен­та;

управ­ле­ния бан­ков­ски­ми сче­та­ми или сче­та­ми цен­ных бу­маг;

ак­ку­му­ли­ро­ва­ния средств для со­зда­ния, обес­пе­че­ния,

функ­ци­о­ни­ро­ва­ния или управ­ле­ния ком­па­ни­ей;

со­зда­ния, функ­ци­о­ни­ро­ва­ния или управ­ле­ния юри­ди­че­ски­ми

ли­ца­ми ли­бо об­ра­зо­ва­ни­я­ми и куп­ли-про­да­жи пред­при­я­тий

08

Ауди­тор­ские ор­га­ни­за­ции

09

Ор­га­ни­за­то­ры игор­но­го биз­не­са и ло­те­рей

10

Опе­ра­то­ры по­чты, ока­зы­ва­ю­щие услу­ги по пе­ре­во­ду де­нег

Приложение 5 к Правилам

предоставления субъектами

финансового мониторинга

сведений и информации об

операциях, подлежащих

финансовому мониторингу

Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность

Код

На­име­но­ва­ние

До­ку­мен­ты, удо­сто­ве­ря­ю­щие лич­ность

01

Удо­сто­ве­ре­ние лич­но­сти

02

Пас­порт граж­да­ни­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

03

Пас­порт граж­да­ни­на ино­стран­но­го го­су­дар­ства

04

Вид на жи­тель­ство ино­стран­ца в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан

05

Удо­сто­ве­ре­ние ли­ца без граж­дан­ства

Приложение 6 к Правилам

предоставления субъектами

финансового мониторинга

сведений и информации об

операциях, подлежащих

финансовому мониторингу

Справочник кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу

Код

На­име­но­ва­ние

01

по­лу­че­ние вы­иг­ры­ша, в том чис­ле в элек­трон­ной фор­ме, по

ре­зуль­та­там про­ве­де­ния па­ри, азарт­ной иг­ры в игор­ных

за­ве­де­ни­ях, а та­к­же ло­те­реи

02

по­куп­ка, про­да­жа и об­мен на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты че­рез

об­мен­ные пунк­ты

03

по­лу­че­ние де­нег по че­ку или век­се­лю как ра­зо­вая опе­ра­ция, так и

опе­ра­ция, осу­ществ­ля­е­мая в те­че­ние се­ми по­сле­до­ва­тель­ных

ка­лен­дар­ных дней

04

об­мен банк­нот од­но­го до­сто­ин­ства на банк­но­ты дру­го­го

до­сто­ин­ства как ра­зо­вая опе­ра­ция, так и опе­ра­ция,

осу­ществ­ля­е­мая в те­че­ние се­ми по­сле­до­ва­тель­ных ка­лен­дар­ных дней

05

сня­тие с бан­ков­ско­го сче­та или за­чис­ле­ние на бан­ков­ский счет

кли­ен­та де­нег как ра­зо­вая опе­ра­ция, так и опе­ра­ция,

осу­ществ­ля­е­мая в те­че­ние се­ми по­сле­до­ва­тель­ных ка­лен­дар­ных дней

06

за­чис­ле­ние или пе­ре­вод на бан­ков­ский счет кли­ен­та де­нег,

осу­ществ­ля­е­мые фи­зи­че­ским или юри­ди­че­ским ли­цом, име­ю­щим

со­от­вет­ствен­но ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или

ме­сто­на­хож­де­ние в офф­шор­ной зоне, а рав­но вла­де­ю­щим сче­том в

бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в офф­шор­ной зоне, ли­бо пе­ре­вод де­нег

кли­ен­том в поль­зу ука­зан­ной ка­те­го­рии лиц как ра­зо­вая опе­ра­ция,

так и опе­ра­ция, осу­ществ­ля­е­мая в те­че­ние се­ми по­сле­до­ва­тель­ных

ка­лен­дар­ных дней

07

пе­ре­во­ды де­нег за гра­ни­цу на сче­та (во вкла­ды), от­кры­тые на

ано­ним­но­го вла­дель­ца, по­ступ­ле­ние де­нег из-за гра­ни­цы со сче­та

(вкла­да), от­кры­то­го на ано­ним­но­го вла­дель­ца, со­вер­шен­ные как

ра­зо­вая опе­ра­ция, так и опе­ра­ция, осу­ществ­ля­е­мая в те­че­ние се­ми

по­сле­до­ва­тель­ных ка­лен­дар­ных дней

08

от­кры­тие сбе­ре­га­тель­но­го сче­та (вкла­да) в поль­зу тре­тье­го ли­ца

и (или) вне­се­ние де­нег на та­кой счет как ра­зо­вая опе­ра­ция, так

и опе­ра­ция, осу­ществ­ля­е­мая в те­че­ние се­ми по­сле­до­ва­тель­ных

ка­лен­дар­ных дней

09

пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег, осу­ществ­ля­е­мые кли­ен­том в поль­зу

дру­го­го ли­ца на без­воз­мезд­ной ос­но­ве

10

при­об­ре­те­ние (про­да­жа), ввоз в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан ли­бо вы­воз

из Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан куль­тур­ных цен­но­стей

11

опе­ра­ции, со­вер­ша­е­мые юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, с мо­мен­та

го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции ко­то­рых про­шло ме­нее трех ме­ся­цев

12

ввоз в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан ли­бо вы­воз из Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

на­лич­ной ва­лю­ты, за ис­клю­че­ни­ем вво­за или вы­во­за,

осу­ществ­ля­е­мо­го На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,

бан­ка­ми и На­ци­о­наль­ным опе­ра­то­ром по­чты

13

осу­ществ­ле­ние стра­хо­вой вы­пла­ты или по­лу­че­ние стра­хо­вой пре­мии

14

вне­се­ние, пе­ре­чис­ле­ние доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов в

на­ко­пи­тель­ные пен­си­он­ные фон­ды, а та­к­же осу­ществ­ле­ние

пен­си­он­ных вы­плат из на­ко­пи­тель­ных пен­си­он­ных фон­дов за счет

доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов

15

по­лу­че­ние или предо­став­ле­ние иму­ще­ства по до­го­во­ру фи­нан­со­во­го

ли­зин­га

16

сдел­ки по ока­за­нию услуг, в том чис­ле под­ря­да, пе­ре­воз­ки,

транс­порт­ной экс­пе­ди­ции, хра­не­ния, ко­мис­сии, до­ве­ри­тель­но­го

управ­ле­ния иму­ще­ством

17

куп­ля–про­да­жа и иные опе­ра­ции с дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми,

дра­го­цен­ны­ми кам­ня­ми и из­де­ли­я­ми из них

18

сдел­ки с недви­жи­мым и иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щим обя­за­тель­ной

го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции

19

сдел­ки с цен­ны­ми бу­ма­га­ми

20

опе­ра­ция, под­ле­жа­щая фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, за ис­клю­че­ни­ем

опе­ра­ций, ука­зан­ных в пунк­те 2 ста­тьи 4 За­ко­на

Приложение 7 к Правилам

предоставления субъектами

финансового мониторинга

сведений и информации об

операциях, подлежащих

финансовому мониторингу

Справочник кодов признаков подозрительных операций

№

п/п

При­зна­ки по­до­зри­тель­но­сти опе­ра­ции

1. Со­вер­ше­ние опе­ра­ции (сдел­ки), не име­ю­щей оче­вид­но­го

эко­но­ми­че­ско­го смыс­ла

1.1

Пла­те­жи за фи­нан­со­вые и иные услу­ги, ко­мис­сии от сдел­ки

в ко­то­рых зна­чи­тель­но пре­вы­ша­ют об­ще­уста­нов­лен­ные раз­ме­ры в

дан­ном сег­мен­те рын­ка

1.2

Сня­тие или за­чис­ле­ние на счет юри­ди­че­ско­го ли­ца

на­лич­ных де­нег в слу­ча­ях, ко­гда это не обу­слов­ле­но ха­рак­те­ром

его хо­зяй­ствен­ной де­я­тель­но­сти

1.3

Осу­ществ­ле­ние пла­те­жей, пе­ре­во­дов или за­чис­ле­ние де­нег

на де­по­зит в поль­зу тре­тье­го ли­ца, не име­ю­ще­го оче­вид­но­го

эко­но­ми­че­ско­го смыс­ла

1.4

Со­вер­ше­ние сде­лок с цен­ны­ми бу­ма­га­ми на тор­гах фон­до­вых

бирж и иных ор­га­ни­за­то­ров тор­гов­ли на рын­ке цен­ных бу­маг, в

ре­зуль­та­те ко­то­рых не ме­ня­ет­ся вла­де­лец этих цен­ных бу­маг

1.5

Од­но­вре­мен­ное вы­став­ле­ние по­ру­че­ний на по­куп­ку и

про­да­жу цен­ных бу­маг по це­нам, име­ю­щим су­ще­ствен­ное

от­кло­не­ние от те­ку­щих ры­ноч­ных цен по ана­ло­гич­ным сдел­кам

1.6

Со­гла­ше­ние двух или несколь­ких участ­ни­ков тор­гов или их

пред­ста­ви­те­лей о по­куп­ке (про­да­же) цен­ных бу­маг по це­нам,

име­ю­щим су­ще­ствен­ное от­кло­не­ние от те­ку­щих ры­ноч­ных цен по

ана­ло­гич­ным сдел­кам

1.7

Рас­про­стра­не­ние лож­ной или недо­сто­вер­ной ин­фор­ма­ции с

це­лью по­бу­дить ин­ве­сто­ров про­да­вать или при­об­ре­тать пуб­лич­но

раз­ме­ща­е­мые и (или) пуб­лич­но об­ра­ща­е­мые цен­ные бу­ма­ги

1.8

Ра­зо­вая про­да­жа (по­куп­ка) кли­ен­том боль­шо­го ко­ли­че­ства

цен­ных бу­маг, не об­ра­ща­ю­щих­ся на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных

бу­маг и фи­нан­со­вых услуг, по це­нам, су­ще­ствен­но от­ли­ча­ю­щим­ся

от ры­ноч­ных, при усло­вии, что кли­ент не яв­ля­ет­ся

про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком рын­ка цен­ных бу­маг, и (или) цен­ные бу­ма­ги не пе­ре­да­ют­ся кли­ен­ту в по­га­ше­ние за­дол­жен­но­сти

контр­аген­та пе­ред кли­ен­том

1.9

Ре­гу­ляр­ные фи­нан­со­вые опе­ра­ции по по­куп­ке с по­сле­ду­ю­щей

про­да­жей цен­ных бу­маг, не име­ю­щих ко­ти­ро­вок и не об­ра­ща­ю­щих­ся

на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных бу­маг, при усло­вии, что до­ход

от ре­а­ли­за­ции цен­ных бу­маг на­прав­ля­ет­ся на при­об­ре­те­ние

вы­со­ко­лик­вид­ных цен­ных бу­маг, об­ра­ща­ю­щих­ся на ор­га­ни­зо­ван­ном

рын­ке цен­ных бу­маг (опре­де­ля­ет­ся в мо­мент удо­вле­тво­ре­ния

за­яв­ки на при­об­ре­те­ние цен­ных бу­маг, об­ра­ща­ю­щих­ся на

ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных бу­маг)

1.10

При­об­ре­те­ние иму­ще­ства и иных ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей

в поль­зу тре­тье­го ли­ца, не име­ю­ще­го оче­вид­но­го

эко­но­ми­че­ско­го смыс­ла

1.11

Пла­те­жи или по­ступ­ле­ния де­нег за то­ва­ры и услу­ги ли­цам,

не со­от­вет­ству­ю­щие ос­нов­но­му ха­рак­те­ру его хо­зяй­ствен­ной

де­я­тель­но­сти и его дей­стви­тель­ным по­треб­но­стям

1.12

Не при­ня­тие кли­ен­том свое­вре­мен­ных мер, преду­смот­рен­ных

усло­ви­я­ми до­го­во­ра и тре­бо­ва­ни­я­ми за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан для воз­вра­та ва­лют­ной вы­руч­ки от экс­пор­та то­ва­ров и

(или) аван­со­вых пла­те­жей, в слу­чае непо­став­ки то­ва­ров по

им­пор­ту и (или) услуг

1.13

Пре­не­бре­же­ние бо­лее вы­год­ны­ми усло­ви­я­ми ока­за­ния услуг,

а та­к­же пред­ло­же­ние необыч­но вы­со­кой ко­мис­сии и (или)

ко­мис­сии от­ли­ча­ю­щей­ся от обыч­ной, сло­жив­шей­ся в де­ло­вой

прак­ти­ке

1.14

Несо­от­вет­ствие сдел­ки ха­рак­те­ру де­я­тель­но­сти

ор­га­ни­за­ции со­глас­но учре­ди­тель­ным до­ку­мен­там этой

ор­га­ни­за­ции

1.15

Предо­став­ле­ние ли­цом, бес­про­цент­ных зай­мов дру­гим

фи­зи­че­ским и (или) юри­ди­че­ским ли­цам, а рав­но по­лу­че­ние

та­ко­го зай­ма

1.16

По­лу­че­ние и (или) предо­став­ле­ние иму­ще­ства по до­го­во­ру

фи­нан­со­вой арен­ды (ли­зин­га), по невы­год­ным, эко­но­ми­че­ски

неце­ле­со­об­раз­ным усло­ви­ям до­го­во­ра

1.17

По­ступ­ле­ния и (или) пла­те­жи за услу­ги, ко­то­рые не мо­гут

быть ока­за­ны пла­тель­щи­ком и (или) по­лу­ча­те­лем, в си­лу

объ­ек­тив­ных при­чин, на­при­мер, от­сут­ствие ква­ли­фи­ци­ро­ван­но­го

пер­со­на­ла, обо­ру­до­ва­ния, обо­рот­ных средств и ма­те­ри­аль­ных

за­па­сов

1.18

На­ли­чие нестан­дарт­ных или необыч­но слож­ных ин­струк­ций

по по­ряд­ку про­ве­де­ния рас­че­тов, от­ли­ча­ю­щих­ся от сло­жив­шей­ся

де­ло­вой прак­ти­ки

1.19

Си­сте­ма­ти­че­ское про­ве­де­ние кли­ен­том вы­со­ко­ри­с­ко­вых

фи­нан­со­вых опе­ра­ций, ре­зуль­та­том ко­то­рых яв­ля­ет­ся по­сто­ян­ный

до­ход или по­сто­ян­ный убы­ток кли­ен­та

1.20

Су­ще­ствен­ное уве­ли­че­ние до­ли на­лич­ных де­неж­ных средств,

по­сту­па­ю­щих на счет кли­ен­та, ес­ли обыч­ны­ми для его ос­нов­ной

де­я­тель­но­сти яв­ля­ют­ся рас­че­ты в без­на­лич­ной фор­ме

1.21

По­лу­ча­те­лем де­неж­ных средств ли­бо то­ва­ров (ра­бот,

услуг, ре­зуль­та­тов ин­тел­лек­ту­аль­ной де­я­тель­но­сти) яв­ля­ет­ся

нере­зи­дент, не яв­ля­ю­щий­ся сто­ро­ной по до­го­во­ру,

преду­смат­ри­ва­ю­ще­му им­порт (экс­порт) ре­зи­ден­том то­ва­ров

(ра­бот, услуг, охра­ня­е­мой ин­фор­ма­ции, ис­клю­чи­тель­ных прав на

ре­зуль­та­ты ин­тел­лек­ту­аль­ной де­я­тель­но­сти, иму­ще­ства в арен­ду)

1.22

Опе­ра­ция (сдел­ка) с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством по

ко­то­рой воз­ни­ка­ет ос­но­ва­ние по­ла­гать, что дан­ная опе­ра­ция

(сдел­ка) не име­ет оче­вид­но­го эко­но­ми­че­ско­го смыс­ла

Со­вер­ше­ние дей­ствий, на­прав­лен­ных на укло­не­ние от

про­це­дур фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, преду­смот­рен­ных

За­ко­ном

2.1

По­пыт­ка про­ве­де­ния опе­ра­ций по уте­рян­ным ли­бо

по­хи­щен­ным до­ку­мен­там, удо­сто­ве­ря­ю­щим лич­ность

2.2

Пред­став­ле­ние кли­ен­том вы­зы­ва­ю­щей по­до­зре­ние

ин­фор­ма­ции, ко­то­рую невоз­мож­но про­ве­рить или дан­ная про­вер­ка

яв­ля­ет­ся слиш­ком до­ро­го­сто­я­щей, а та­к­же невоз­мож­ность

осу­ще­ствить связь с участ­ни­ком опе­ра­ции по ука­зан­ным кли­ен­том

ад­ре­сам и те­ле­фо­нам

2.3

Куп­ля–про­да­жа дра­го­цен­ных ме­тал­лов и дра­го­цен­ных

кам­ней, юве­лир­ных из­де­лий, ло­ма дра­го­цен­ных ме­тал­лов, за

ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда дан­ная де­я­тель­ность вхо­дит в круг

его про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти

2.4

Немо­ти­ви­ро­ван­ный от­каз в предо­став­ле­нии кли­ен­том

до­пол­ни­тель­ных све­де­ний (кро­ме уста­нов­лен­ных нор­ма­тив­ны­ми

пра­во­вы­ми ак­та­ми), но за­пра­ши­ва­е­мых в со­от­вет­ствии со

сло­жив­шей­ся прак­ти­кой, в том чис­ле о ли­це, пред­став­ля­ю­щем

ин­те­ре­сы кли­ен­та (в слу­чае, ко­гда кли­ент вы­сту­па­ет в ка­че­стве

пред­ста­ви­те­ля юри­ди­че­ско­го или фи­зи­че­ско­го ли­ца)

2.5

Из­лиш­няя оза­бо­чен­ность кли­ен­та во­про­са­ми

кон­фи­ден­ци­аль­но­сти в от­но­ше­нии про­во­ди­мой опе­ра­ции

2.6

На­сто­я­тель­ное же­ла­ние кли­ен­та ра­бо­тать са­мо­сто­я­тель­но

толь­ко с уда­лен­но­го тер­ми­на­ла

2.7

За­пол­не­ние до­ку­мен­тов на пе­ре­вод или на по­лу­че­ние

де­неж­но­го пе­ре­во­да под ру­ко­вод­ством тре­тье­го ли­ца и (или)

лиц, при­сут­ству­ю­щих при опе­ра­ции

2.8

Необос­но­ван­ная по­спеш­ность в про­ве­де­нии опе­ра­ции, на

ко­то­рой на­ста­и­ва­ет кли­ент

2.9

Неод­но­крат­ное в те­че­ние неболь­шо­го пе­ри­о­да вре­ме­ни

про­ве­де­ние кли­ен­том ана­ло­гич­ных фи­нан­со­вых опе­ра­ций, сум­ма

ко­то­рых в от­дель­но­сти не пре­вы­ша­ет сум­му опе­ра­ции с день­га­ми

и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щим фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу,

но в ре­зуль­та­те сло­же­ния пре­вы­ша­ет ука­зан­ную сум­му (при

усло­вии, что де­я­тель­ность кли­ен­та не свя­за­на с об­слу­жи­ва­ни­ем

на­се­ле­ния, сбо­ром обя­за­тель­ных или доб­ро­воль­ных пла­те­жей)

2.10

Необос­но­ван­ное дроб­ле­ние сумм ана­ло­гич­ных фи­нан­со­вых

опе­ра­ций, со­вер­ша­е­мых кли­ен­том

2.11

Про­ве­де­ние кли­ен­том (кро­ме фи­зи­че­ских лиц) фи­нан­со­вой

опе­ра­ции с ис­поль­зо­ва­ни­ем сче­та, фи­нан­со­вые опе­ра­ции по

ко­то­ро­му в те­че­ние бо­лее 6 ме­ся­цев бы­ли незна­чи­тель­ны­ми для

дан­но­го кли­ен­та ли­бо не про­из­во­ди­лись

2.12

Вне­се­ние кли­ен­том в ра­нее со­гла­со­ван­ную схе­му

фи­нан­со­вой опе­ра­ции непо­сред­ствен­но пе­ред на­ча­лом ее

ре­а­ли­за­ции зна­чи­тель­ных из­ме­не­ний, осо­бен­но ка­са­ю­щих­ся

на­прав­ле­ния дви­же­ния де­неж­ных средств или ино­го иму­ще­ства

2.13

Опе­ра­ция (сдел­ка) с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством по

ко­то­рой воз­ни­ка­ет ос­но­ва­ние по­ла­гать, что дан­ная опе­ра­ция

(сдел­ка) на­прав­ле­на на укло­не­ние от про­це­дур фи­нан­со­во­го

мо­ни­то­рин­га, преду­смот­рен­ных За­ко­ном

3. Со­вер­ше­ние опе­ра­ции (сдел­ки), име­ю­щей ос­но­ва­ние

по­ла­гать, что дан­ная опе­ра­ция (сдел­ка) на­прав­ле­на на

фи­нан­си­ро­ва­ние тер­ро­риз­ма и (или) экс­тре­миз­ма

3.1

Опе­ра­ция (сдел­ка) и (или) ряд свя­зан­ных опе­ра­ций

од­ной из сто­рон ко­то­рой пря­мо ли­бо кос­вен­но че­рез дру­гих

лиц вы­сту­па­ют ли­ца и (или) ор­га­ни­за­ции, вклю­чен­ные в

со­от­вет­ствии с дан­ны­ми пра­во­охра­ни­тель­ных и су­деб­ных

ор­га­нов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и меж­ду­на­род­ных ор­га­ни­за­ций,

при­зна­ва­е­мых в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан, в Пе­ре­чень лиц,

свя­зан­ных с уча­сти­ем в тер­ро­ри­сти­че­ской и (или)

экс­тре­мист­ской де­я­тель­но­сти

3.2

Опе­ра­ция (сдел­ки) или ряд свя­зан­ных опе­ра­ций од­ной из

сто­рон вы­сту­па­ют юри­ди­че­ские ли­ца, в со­став учре­ди­те­лей

(соб­ствен­ни­ков) ко­то­рых вхо­дят ли­ца и/или ор­га­ни­за­ции,

вклю­чен­ные в со­от­вет­ствии с дан­ны­ми пра­во­охра­ни­тель­ных и

су­деб­ных ор­га­нов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и меж­ду­на­род­ных

ор­га­ни­за­ций, при­зна­ва­е­мых в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан, в

Пе­ре­чень лиц, свя­зан­ных с уча­сти­ем в тер­ро­ри­сти­че­ской и

(или) экс­тре­мист­ской де­я­тель­но­сти

3.3

Опе­ра­ция (сдел­ка) с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством

по ко­то­рой воз­ни­ка­ет ос­но­ва­ние по­ла­гать, что дан­ная

опе­ра­ция (сдел­ка) на­прав­ле­на на фи­нан­си­ро­ва­ние тер­ро­риз­ма и

(или) экс­тре­миз­ма

Приложение 8 к Правилам

предоставления субъектами

финансового мониторинга

сведений и информации об

операциях, подлежащих

финансовому мониторингу

Справочник кодов видов участников операций с деньгами и (или) иным имуществом

Код

На­име­но­ва­ние

01

Про­да­вец

02

По­ку­па­тель

03

По­став­щик

04

Про­из­во­ди­тель

05

Да­ри­тель

06

Ода­ря­е­мый

07

По­лу­ча­тель рен­ты

08

Пла­тель­щик рен­ты

09

Арен­до­да­тель

10

Арен­да­тор

11

Ли­зин­го­да­тель

12

Ли­зин­го­по­лу­ча­тель

13

Най­мо­да­тель

14

На­ни­ма­тель

15

Ссу­до­да­тель

16

Ссу­до­по­лу­ча­тель

17

За­каз­чик

18

Под­ряд­чик

19

Про­ек­ти­ров­щик

20

Изыс­ка­тель

21

Ис­пол­ни­тель

22

От­пра­ви­тель (транс­порт­ная де­я­тель­ность)

23

Пе­ре­воз­чик

24

По­лу­ча­тель (транс­порт­ная де­я­тель­ность)

25

Экс­пе­ди­тор

26

Бе­не­фи­ци­ар – это ли­цо (ор­га­ни­за­ция), ука­зан­ное(-ая) в

по­ру­че­нии ли­бо тре­бо­ва­нии в ка­че­стве по­лу­ча­те­ля де­нег при

со­вер­ше­нии пе­ре­во­да де­нег, а та­к­же при без­на­лич­ных пла­те­жах,

осу­ществ­ля­е­мых без пе­ре­во­да де­нег

27

Банк-бе­не­фи­ци­ар – это банк, ко­то­ро­му со­глас­но усло­ви­ям

до­го­во­ра с от­пра­ви­те­лем и (или) ука­за­нию от­пра­ви­те­ля

над­ле­жит при­нять день­ги, по­сту­па­ю­щие в поль­зу бе­не­фи­ци­а­ра, и

(или) вы­пол­нить иные дей­ствия, преду­смот­рен­ные ука­за­ни­ем

ли­бо до­го­во­ром с от­пра­ви­те­лем

28

Банк-по­сред­ник это лю­бой банк-участ­ник пе­ре­во­да де­нег, не

яв­ля­ю­щий­ся бан­ком от­пра­ви­те­ля де­нег и бан­ком бе­не­фи­ци­а­ра

29

Банк-по­лу­ча­тель - это банк, ко­то­ро­му ад­ре­су­ет­ся ука­за­ние о

пе­ре­во­де ли­бо вы­пла­те де­нег

30

Зай­мо­да­тель

31

За­ем­щик

32

Кре­ди­тор

33

Фи­нан­со­вый агент

34

Вклад­чик

35

Эми­тент

36

Вла­де­лец

37

Прин­ци­пал

38

За­ло­го­да­тель

39

За­ло­го­дер­жа­тель

40

Хра­ни­тель

41

По­кла­же­да­тель

42

Стра­хов­щик

43

Стра­хо­ва­тель

44

За­стра­хо­ван­ный

45

До­ве­ри­тель

46

По­ве­рен­ный

47

Ко­ми­тент

48

Ко­мис­си­о­нер

49

Учре­ди­тель управ­ле­ния

50

До­ве­ри­тель­ный управ­ля­ю­щий

51

Пра­во­об­ла­да­тель

52

Поль­зо­ва­тель

53

Ор­га­ни­за­тор ло­те­реи, то­та­ли­за­то­ра

54

Участ­ник ло­те­реи, то­та­ли­за­то­ра

55

Ли­цен­зи­ат

56

Па­тен­то­об­ла­да­тель

57

Иной участ­ник