О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг

О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг

В целях совершенствования нормативных правовых актов Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести изменения и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

4. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Председатель

Е. Бахмутова

Приложение

к постановлению Правления Агентства

Республики Казахстан по

регулированию и надзору финансового

рынка и финансовых организаций

от 1 февраля 2010 года № 9

Перечень изменений и дополнений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг

Внести в нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг следующие изменения и дополнения:

1. Утратил силу постановлением Правления Национального банка РК от 27.07.2012 № 224 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 21.09.2012 № 298.

3. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 85 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

4. В постановление Правления Агентства от 28 мая 2005 года № 165 "Об утверждении Правил представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющими инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3700):

в Правилах представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющим инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:

абзац второй пункта 2 после цифры "3" дополнить знаком препинания и цифрой ", 4";

дополнить приложением 4 согласно приложению 3 к настоящему Перечню.

Приложение 1

к Перечню дополнений и изменений, которые

вносятся в некоторые нормативные правовые

акты Республики Казахстан по вопросам

рынка ценных бумаг

Приложение 2

к Перечню дополнений и изменений, которые

вносятся в некоторые нормативные правовые

акты Республики Казахстан по вопросам

рынка ценных бумаг

Приложение 3

к Перечню дополнений и изменений, которые

вносятся в некоторые нормативные правовые

акты Республики Казахстан по вопросам

рынка ценных бумаг

"Приложение 4

к Правилам представления отчета о

совершенных сделках по инвестированию

активов клиентов и собственных активов

управляющим инвестиционным портфелем

ОТЧЕТ о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов (наименование управляющего инвестиционным портфелем в родительном падеже) с аффилиированными лицами

за период с ____________ по ________________

№

Вид ак­ти­вов (СА/КА)1

На­име­но­ва­ние кли­ен­та

При­знак аф­фи­ли­и­ро­ван­но­сти кли­ен­та2

Да­та за­клю­че­ния сдел­ки3

Ры­нок4

Вид сдел­ки5

На­име­но­ва­ние контр­парт­не­ра по сдел­ке6

При­знак аф­фи­ли­и­ро­ван­но­сти контр­парт­не­ра7

продолжение таблицы

Па­ра­мет­ры фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Вид фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

На­име­но­ва­ние эми­тен­та, вы­пу­стив­ше­го (предо­ста­вив­ше­го) фи­нан­со­вый ин­стру­мент

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер8

Це­на за од­ну еди­ни­цу8

Объ­ем сдел­ки8 (штук)

Сум­ма сдел­ки9 (тен­ге)

Да­та окон­ча­ния до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да10

При­ме­ча­ние

Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилиированными лицами:

* Заполняется и представляется в уполномоченный орган в отношении активов закрытых паевых инвестиционных фондов рискового инвестирования.

1 Указываются собственные или клиентские активы управляющего инвестиционным портфелем. В случае, если сделка заключена за счет клиентских активов, заполняются столбцы 2 и 3.

2 Указывается признак, в соответствии с которым клиент признается по отношению к управляющему инвестиционным портфелем аффилиированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".

3 Указывается дата совершения сделки в формате "дата/месяц/год".

4 Указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна" либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате "неорганизованный рынок", либо "на международном рынке".

5 Указывается вид сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия "репо", заключение договора банковского вклада и иные сделки.) По операциям "репо" также указывается вид операций "репо": прямое или обратное "репо". По сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи, в столбце "Примечание" указывается метод заключения сделки.

6 Используется символ "В" в случае, если организация обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера (с указанием лица в интересах которого выступал брокер) и символ "D" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера. В случае открытия банковского вклада указывается наименование банка.

7 Указывается признак, в соответствии с которым контрпартнер признается по отношению к управляющему инвестиционным портфелем аффилиированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".

8 Столбцы 11, 12 и 13 заполняются для сделок по покупке, продаже, погашению, операции обратного "репо" - открытие/закрытие.

9 Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее), с учетом накопленного вознаграждения (открытие банковского вклада) с точностью до двух знаков после запятой.

10 Указывается дата окончания договора банковского вклада в формате "дата/месяц/год"."