О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг"

О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг"

В целях совершенствования нормативных правовых актов по вопросам ведения системы реестров держателей ценных бумаг Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года № 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4175) следующие изменения и дополнения:

в Правилах ведения системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

в пункте 6:

в подпункте 7) знак препинания "." заменить знаком препинания ";";

дополнить подпунктами 8), 9) следующего содержания:

"8) о сумме сделки в случае исполнения регистратором приказа на списание/зачисление ценных бумаг с/на лицевых/лицевые счетов/счета зарегистрированных лиц;

9) о лицах, в пользу которых осуществлено обременение ценных бумаг.";

в подпункте 7) пункта 8 слово "представления" заменить словом "утверждения";

пункт 15 изложить в следующей редакции:

"15. Требования пунктов 9, 10, 12 и 13 настоящих Правил не применяются:

1) при открытии лицевого счета зарегистрированному лицу - собственнику ценных бумаг в случае лишения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, в системе номинального держания которого учитывались ценные бумаги, принадлежащие данному лицу, на основании приказа центрального депозитария на открытие лицевого счета и оригиналов документов, представленных номинальному держателю его клиентом для открытия лицевого счета в системе учета номинального держания;

2) при формировании системы реестров в случаях приема новым регистратором от эмитента или прежнего регистратора документов, необходимых для формирования системы реестров, а также при исполнении регистратором исполнительного листа суда.

Положения подпункта 1) настоящего пункта применяются в случае отсутствия у зарегистрированного лица лицевого счета, открытого в системе реестров.";

дополнить пунктом 17-1 следующего содержания:

"17-1. Приказ центрального депозитария, указанный в подпункте 1) пункта 15 настоящих Правил, содержит сведения, предусмотренные подпунктами 1), 3), 4), 5), 6) и 7) пункта 17 настоящих Правил.";

пункт 19 дополнить подпунктом 3-1) следующего содержания:

"3-1) лицах, в пользу которых осуществлено обременение;";

в пункте 32 слово "пунктом" заменить словами "подпунктом 2) пункта";

дополнить пунктом 32-1 следующего содержания:

"32-1. По лицевому счету, открытому в соответствии с подпунктом 1) пункта 15 настоящих Правил, не проводятся операции, указанные в подпунктах 2), 3), 5), 7) пункта 26 настоящих Правил, за исключением операции по зачислению ценных бумаг на лицевой счет зарегистрированного лица, до представления зарегистрированным лицом регистратору:

1) копии документа, удостоверяющего личность (для физического лица);

2) копий документов, указанных в подпунктах 2) и 4) пункта 13 настоящих Правил (для юридического лица).";

пункты 41, 42 изложить в следующей редакции:

"41. При аннулировании выпуска акций регистратор после получения уведомления уполномоченного органа об аннулировании выпуска акций проводит операции по единовременному списанию акций с лицевых счетов их держателей и лицевых счетов эмитента.

В случае аннулирования выпуска объявленных акций в связи с ликвидацией либо реорганизацией юридического лица ведение системы реестров прекращается на основании документа, подтверждающего расторжение договора, заключенного между регистратором и эмитентом.

42. При погашении облигаций (исламских ценных бумаг) регистратор проводит операцию списания облигаций (исламских ценных бумаг) с лицевых счетов их держателей и зачисления на лицевой счет эмитента по учету выкупленных ценных бумаг на основании уведомления эмитента (оригинатора), подтверждающего исполнение им своих обязательств по погашению облигаций (исламских ценных бумаг).";

столбцы "находящиеся в обременении" и "блокированы" таблицы третьей приложения 1 изложить в следующей редакции:

"

на­хо­дя­щи­е­ся в обре­ме­не­нии с ука­за­ни­ем ли­ца, в поль­зу ко­то­ро­го осу­ществ­ле­но обре­ме­не­ние

бло­ки­ро­ван­ные цен­ные бу­ма­ги с ука­за­ни­ем ли­ца, в поль­зу ко­то­ро­го осу­ществ­ле­но бло­ки­ро­ва­ние

";

столбцы "обремененных и (или) блокированных" таблицы третьей приложения 2 изложить в следующей редакции:

"

обре­ме­нен­ных и (или) бло­ки­ро­ван­ных цен­ных бу­маг, с ука­за­ни­ем ли­ца, в поль­зу ко­то­ро­го осу­ществ­ле­но обре­ме­не­ние и (или) бло­ки­ро­ва­ние

";

столбец "обремененных и (или) блокированных ценных бумаг" таблицы второй приложения 4 изложить в следующей редакции:

"

обре­ме­нен­ных и (или) бло­ки­ро­ван­ных цен­ных бу­маг, с ука­за­ни­ем ли­ца, в поль­зу ко­то­ро­го осу­ществ­ле­но обре­ме­не­ние и (или) бло­ки­ро­ва­ние

".

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, центрального депозитария и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

4. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Председатель

Е. Бахмутова