О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами"

О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами"

В целях реализации Закона Республики Казахстан от 20 ноября 2008 года "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам коллективного инвестирования и деятельности накопительных пенсионных фондов" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4486), с дополнениями и изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства от 28 мая 2007 года № 153 "О внесении дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4773), от 26 мая 2008 года № 80 "О внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5252, опубликованным от 15 сентября 2008 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 9), от 22 августа 2008 года № 116 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5328), следующие изменения и дополнения:

в Правилах осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденных указанным постановлением (далее - Правила):

пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. В настоящих Правилах используются следующие понятия:

1) открытая валютная позиция - это превышение требований (обязательств) организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в валюте отдельного иностранного государства (группы иностранных государств) над обязательствами (требованиями) организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами в той же иностранной валюте;

2) диверсификация - размещение активов организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительного пенсионного фонда, обладающего лицензией на осуществление деятельности по управлению пенсионными активами, в различные финансовые инструменты, разрешенные законодательством Республики Казахстан;

3) ценовой риск - риск возникновения расходов (убытков) вследствие изменения стоимости финансовых инструментов, возникающий в случае изменения условий финансовых рынков, влияющих на рыночную стоимость финансовых инструментов;

4) бэк-офис - подразделение организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительного пенсионного фонда, обладающего лицензией на осуществление деятельности по управлению пенсионными активами, основной функцией которого является исполнение сделок с финансовыми инструментами, регистрация совершенных операций во вспомогательном учете на основании первичных документов, полученных от фронт-офиса, учет финансовых инструментов и денег организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительного пенсионного фонда, обладающего лицензией на осуществление деятельности по управлению пенсионными активами;

5) бэк-тестинг - методы проверки эффективности процедур измерения рисков с использованием исторических данных по организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительному пенсионному фонду, обладающему лицензией на осуществление деятельности по управлению пенсионными активами, и сравнением рассчитанных результатов с текущими (фактическими) результатами от совершения указанных операций;

6) валютный риск - риск возникновения расходов (убытков), связанный с изменением курсов иностранных валют при осуществлении организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительным пенсионным фондом, обладающим лицензией на осуществление деятельности по управлению пенсионными активами, своей деятельности. Опасность расходов (убытков) возникает из-за переоценки позиций по валютам в стоимостном выражении;

7) гэп - методы измерения процентного риска и риска потери ликвидности на основе сравнения объема активов и обязательств организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительного пенсионного фонда, обладающего лицензией на осуществление деятельности по управлению пенсионными активами, подверженных изменениям ставок вознаграждения или подлежащих погашению в течение определенных сроков;

8) страновой (трансфертный) риск - риск возникновения расходов (убытков) вследствие неплатежеспособности или нежелания иностранного государства или резидента иностранного государства отвечать по обязательствам перед организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительным пенсионным фондом, обладающим лицензией на осуществление деятельности по управлению пенсионными активами;

9) валютная нетто-позиция организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами - разница между совокупной суммой длинных позиций организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, по всем иностранным валютам и совокупной суммой коротких позиций по всем иностранным валютам;

10) инвестиционная декларация - документ, определяющий перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении пенсионных активов, условия хеджирования и диверсификации, утвержденный советом директоров накопительного пенсионного фонда, чьи активы находятся в инвестиционном управлении, и опубликованный в периодических печатных изданиях, распространяемых на всей территории Республики Казахстан тиражом не менее пятнадцати тысяч экземпляров;

11) кредитный риск - риск возникновения расходов (убытков) вследствие неуплаты заемщиком (эмитентом) основного долга и (или) вознаграждения, причитающихся кредитору (инвестору), в установленный условиями выпуска ценной бумаги срок (облигации, государственные обязательства и другие). Кредитный риск также включает риск потерь, возникающих в связи с невыполнением партнером обязательств по свопам, опционам и в период урегулирования расчетов по ценным бумагам;

12) фондовая биржа - фондовая биржа, осуществляющая деятельность на территории Республики Казахстан;

13) фондовый риск - риск возникновения расходов (убытков) вследствие изменения стоимости акций, возникающий в случае изменения условий финансовых рынков, влияющих на рыночную стоимость акций;

14) правовой риск - риск возникновения расходов (убытков) вследствие нарушения организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительным пенсионным фондом, обладающим лицензией на осуществление деятельности по управлению пенсионными активами, требований законодательства Республики Казахстан либо несоответствия практики организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительного пенсионного фонда, обладающего лицензией на осуществление деятельности по управлению пенсионными активами, их внутренним документам, а в отношениях с нерезидентами Республики Казахстан - законодательств других государств;

15) короткая валютная позиция - это открытая валютная позиция в валюте отдельного иностранного государства (группы иностранных государств), обязательства (совокупная сумма обязательств и условных обязательств) в которой превышают требования (совокупную сумму активов и условных требований) организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами в этой же иностранной валюте;

16) операционный риск - риск возникновения расходов (убытков) вследствие нарушения (несоблюдения) организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительным пенсионным фондом, обладающим лицензией на осуществление деятельности по управлению пенсионными активами, требований, к организации внутреннего контроля. Операционный риск также включает риски, связанные с возникновением существенных сбоев в операционных (компьютерных) системах, превышения установленных лимитов, мошенничества при совершении операций с ценными бумагами или в ходе работы бэк-офиса, ошибками операторов;

17) риск потери ликвидности - риск, связанный с возможным невыполнением либо несвоевременным выполнением организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительным пенсионным фондом, обладающим лицензией на осуществление деятельности по управлению пенсионными активами, своих обязательств. Риск ликвидности ценных бумаг как активов определяется их способностью быть проданными быстро, с низкими издержками и по приемлемым ценам;

18) процентный риск - риск возникновения расходов (убытков) вследствие неблагоприятного изменения ставок вознаграждения, включающий:

общий процентный риск, связанный с несоблюдением сроков погашения размещенных активов (при фиксированных ставках вознаграждения);

специфический процентный риск, связанный с применением различных методов начисления и корректировки получаемого вознаграждения по ряду инструментов, которые при прочих равных условиях имеют сходные ценовые характеристики;

19) рыночный риск - риск возникновения расходов (убытков), связанных с неблагоприятными движениями финансовых рынков. Рыночный риск имеет макроэкономическую природу, то есть источниками рыночных рисков являются макроэкономические показатели финансовой системы. Рыночный риск представляет сумму процентного, валютного и фондового риска;

20) стресс-тестинг - методы измерения потенциального влияния на финансовое положение организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительного пенсионного фонда, обладающего лицензией на осуществление деятельности по управлению пенсионными активами исключительных, но возможных событий, которые могут оказать влияние на деятельность организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами или накопительного пенсионного фонда, обладающего лицензией на осуществление деятельности по управлению пенсионными активами;

21) система управления рисками - это процесс, включающий четыре основных элемента: оценка риска, измерение риска, контроль риска и мониторинг риска;

22) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций;

23) длинная валютная позиция - это открытая валютная позиция в валюте отдельного иностранного государства (группы иностранных государств), требования (совокупная сумма активов и условных требований) в которой превышают обязательства (совокупную сумму обязательств и условных обязательств) организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в этой же иностранной валюте;

24) фронт-офис - подразделение организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительного пенсионного фонда, обладающего лицензией на осуществление деятельности по управлению пенсионными активами, основной функцией которого является заключение сделок с финансовыми инструментами;

25) международная финансовая организация - организация, имеющая международный статус, созданная и действующая на основании международного договора (соглашения) либо устава;

26) хеджирование - использование одного или нескольких инструментов хеджирования для частичной или полной компенсации изменения справедливой стоимости объекта хеджирования, находящегося в инвестиционном портфеле накопительного пенсионного фонда, или связанных с ним поступлений денег, определенное в соответствии со стандартами бухгалтерского учета;

27) инструменты хеджирования - финансовые инструменты, в том числе производные финансовые инструменты, используемые для осуществления операций хеджирования, указанные в приложении 1 к настоящим Правилам;

28) principal protected notes - долговые ценные бумаги, по которым установлена гарантия эмитента по полному возврату суммы основного долга;

29) "stop-loss" - политика установления лимитов, предельно допустимый уровень потерь по операциям с финансовыми инструментами.";

пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами, (далее - Организация) и/или накопительный пенсионный фонд, обладающий лицензией на осуществление деятельности по управлению пенсионными активами, (далее - Фонд) размещают находящиеся в инвестиционном управлении пенсионные активы каждого отдельного фонда в финансовые инструменты, указанные:

в приложении 1-1 - в отношении консервативного инвестиционного портфеля;

в приложении 1-2 - в отношении умеренного инвестиционного портфеля;

в приложении 1-3 - в отношении агрессивного инвестиционного портфеля.

Размер инвестиций за счет пенсионных активов в финансовые инструменты, указанные в приложениях 1-1, 1-2, 1-3, а также суммарные размеры инвестиций для каждого вида инвестиционного портфеля, устанавливаются инвестиционными декларациями фонда по каждому инвестиционному портфелю.";

дополнить пунктами 4-1 и 4-2 следующего содержания:

"4-1. Общий размер инвестиций за счет пенсионных активов в государственные ценные бумаги Республики Казахстан, включая государственные ценные бумаги Республики Казахстан, являющиеся предметом операций "обратного Репо", с 1 апреля 2009 года составляет не менее двадцати процентов от общего размера пенсионных активов каждого отдельного открытого накопительного пенсионного фонда.

Организация (Фонд) инвестирует деньги, входящие в состав пенсионных активов, только в государственные ценные бумаги Республики Казахстан до достижения двадцати процентов от общего размера пенсионных активов каждого отдельного открытого накопительного пенсионного фонда, включая государственные ценные бумаги Республики Казахстан, являющиеся предметом операций "обратного Репо".

4-2. Общий размер инвестиций за счет пенсионных активов в государственные ценные бумаги Республики Казахстан, включая государственные ценные бумаги Республики Казахстан, являющиеся предметом операций "обратного Репо", с 1 октября 2009 года составляет не менее тридцати процентов от общего размера пенсионных активов каждого отдельного фонда.";

абзац первый пункта 6 после слов "на вторичном рынке" дополнить словами ", заключаемые за счет пенсионных и собственных активов,";

в пункте 8 :

предложение первое после слова "пенсионных" дополнить словами "и собственных";

дополнить предложением следующего содержания:

"Предметом операций "обратного репо", совершаемых Организацией (Фондом) с участием пенсионных и собственных активов, выступают государственные ценные бумаги Республики Казахстан.";

дополнить пунктом 13-1 следующего содержания:

"13-1. В случае невыполнения эмитентом обязательств по долговым ценным бумагам в сроки, предусмотренные условиями выпуска, Организация (Фонд) с даты истечения срока выполнения таких обязательств не вправе принимать инвестиционные решения за счет пенсионных и (или) собственных активов по покупке данных ценных бумаг, в том числе путем совершения операций "обратное репо".";

в приложении 1 :

в пункте 1:

дополнить строкой, порядковый номер 2-1, следующего содержания:

"

2-1.

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные Ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством

«Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на»

";

строку, порядковый номер 5, изложить в следующей редакции:

"

5.

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми

ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щие меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не

ни­же «ВВВ-» агент­ства «Standard & Poor's» или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств,

вы­пу­щен­ные сле­ду­ю­щи­ми меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми:

Меж­ду­на­род­ным бан­ком ре­кон­струк­ции и раз­ви­тия;

Ев­ро­пей­ским бан­ком ре­кон­струк­ции и раз­ви­тия;

Ме­жа­ме­ри­кан­ским бан­ком раз­ви­тия;

Бан­ком меж­ду­на­род­ных рас­че­тов;

Ази­ат­ским бан­ком раз­ви­тия;

Аф­ри­кан­ским бан­ком раз­ви­тия;

Меж­ду­на­род­ной фи­нан­со­вой кор­по­ра­ци­ей;

Ис­лам­ским бан­ком раз­ви­тия;

Ев­ро­пей­ским ин­ве­сти­ци­он­ным бан­ком;

Евразий­ским бан­ком раз­ви­тия.

";

дополнить приложениями 1-1, 1-2, 1-3 согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, за исключением абзацев с тридцать шестого по сорок первый и пятьдесят девятого пункта 1 настоящего постановления, которые вводятся в действие с 1 января 2012 года.

3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в течение десяти дней со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

4. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Председатель

Е. Бахмутова

Приложение

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и

финансовых организаций

от 26 января 2009 года № 17

"Приложение 1-1

к Правилам осуществления

деятельности по инвестиционному

управлению пенсионными активами

Перечень финансовых инструментов, разрешенных к приобретению за счет пенсионных активов консервативного инвестиционного портфеля

№

На­име­но­ва­ние фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

1.

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (вклю­чая

эми­ти­ро­ван­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством дру­гих

го­су­дарств), вы­пу­щен­ные Ми­ни­стер­ством фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, а та­к­же

цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные под га­ран­тию го­су­дар­ства.

2.

Об­ли­га­ции, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой

бир­жи.

3.

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные Ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством «Фонд

на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на».

4.

Вкла­ды в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан.

5.

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,

удо­вле­тво­ря­ю­щие од­но­му из сле­ду­ю­щих усло­вий:

1) бан­ки име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «ВВ-» по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's», или

рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzВВ-» по

на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's»;

2) бан­ки яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми, ро­ди­тель­ский

банк-нере­зи­дент ко­то­рых име­ет дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's» не ни­же «А-»

или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств;

3) бан­ки яв­ля­ют­ся бан­ка­ми-эми­тен­та­ми, ак­ции ко­то­рых вклю­че­ны в

первую ка­те­го­рию сек­то­ра «ак­ции» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой

бир­жи.

6.

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми

ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щие меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же

«ВВВ-» агент­ства «Standard & Poor's» или рей­тинг ана­ло­гич­но­го

уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­пу­щен­ные

сле­ду­ю­щи­ми меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми:

Меж­ду­на­род­ным бан­ком ре­кон­струк­ции и раз­ви­тия;

Ев­ро­пей­ским бан­ком ре­кон­струк­ции и раз­ви­тия;

Ме­жа­ме­ри­кан­ским бан­ком раз­ви­тия;

Бан­ком меж­ду­на­род­ных рас­че­тов;

Ази­ат­ским бан­ком раз­ви­тия;

Аф­ри­кан­ским бан­ком раз­ви­тия;

Меж­ду­на­род­ной фи­нан­со­вой кор­по­ра­ци­ей;

Ис­лам­ским бан­ком раз­ви­тия;

Ев­ро­пей­ским ин­ве­сти­ци­он­ным бан­ком;

Евразий­ским бан­ком раз­ви­тия.

7.

Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные

цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих

су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «А-» агент­ства «Standard & Poor's»

или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств.

8.

Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные

ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щие меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую

оцен­ку не ни­же «А-» агент­ства «Standard & Poor's» или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств.

9.

Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств:

1) дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же

«ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's» или

рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzВВ-» по

на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's»;

2) дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вклю­чен­ные в под­ка­те­го­рию «дол­го­вые

цен­ные бу­ма­ги без рей­тин­го­вой оцен­ки пер­вой под­ка­те­го­рии»

офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи.

10.

Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы, со­от­вет­ству­ю­щие

меж­ду­на­род­ным стан­дар­там ка­че­ства, при­ня­тым Лон­дон­ской

ас­со­ци­а­ци­ей рын­ка дра­го­цен­ных ме­тал­лов (London bullion market

association) и обо­зна­чен­ным в до­ку­мен­тах дан­ной ас­со­ци­а­ции как

стан­дарт «Лон­дон­ская ка­че­ствен­ная по­став­ка» («London good

delivery»), и ме­тал­ли­че­ские де­по­зи­ты, в том чис­ле в

бан­ках-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, об­ла­да­ю­щих рей­тин­го­вой

оцен­кой не ни­же «АА» агент­ства «Standard & Poor's» или рей­тин­гом

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, на

срок не бо­лее две­на­дца­ти ме­ся­цев.

11.

На­лич­ная ино­стран­ная ва­лю­та стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не

ни­же «АА-» агент­ства «Standard & Poor's» или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств.

Приложение 1-2

к Правилам осуществления

деятельности по инвестиционному

управлению пенсионными активами

Перечень финансовых инструментов, разрешенных к приобретению за счет пенсионных активов умеренного инвестиционного портфеля

1. Перечень финансовых инструментов, в которые Организация (Фонд) могут размещать находящиеся в инвестиционном управлении пенсионные активы умеренного инвестиционного портфеля каждого отдельного Фонда, и требования, предъявляемые к ним

№

На­име­но­ва­ние фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

1.

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (вклю­чая

эми­ти­ро­ван­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством дру­гих

го­су­дарств), вы­пу­щен­ные Ми­ни­стер­ством фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, а та­к­же

цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные под га­ран­тию го­су­дар­ства.

2.

Об­ли­га­ции, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой

бир­жи.

3.

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные Ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством «Фонд

на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на».

4.

Вкла­ды в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан.

5.

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,

удо­вле­тво­ря­ю­щие од­но­му из сле­ду­ю­щих усло­вий:

1) бан­ки име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «ВВ-» по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's», или

рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzВВ-» по

на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's»;

2) бан­ки яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми, ро­ди­тель­ский

банк-нере­зи­дент ко­то­рых име­ет дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's» не ни­же «А-»

или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств;

3) бан­ки яв­ля­ют­ся бан­ка­ми-эми­тен­та­ми, ак­ции ко­то­рых вклю­че­ны в

первую ка­те­го­рию сек­то­ра «ак­ции» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой

бир­жи.

6.

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми

ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щие меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же

«ВВВ-» агент­ства «Standard & Poor's» или рей­тинг ана­ло­гич­но­го

уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­пу­щен­ные

сле­ду­ю­щи­ми меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми:

Меж­ду­на­род­ным бан­ком ре­кон­струк­ции и раз­ви­тия;

Ев­ро­пей­ским бан­ком ре­кон­струк­ции и раз­ви­тия;

Ме­жа­ме­ри­кан­ским бан­ком раз­ви­тия;

Бан­ком меж­ду­на­род­ных рас­че­тов;

Ази­ат­ским бан­ком раз­ви­тия;

Аф­ри­кан­ским бан­ком раз­ви­тия;

Меж­ду­на­род­ной фи­нан­со­вой кор­по­ра­ци­ей;

Ис­лам­ским бан­ком раз­ви­тия;

Ев­ро­пей­ским ин­ве­сти­ци­он­ным бан­ком;

Евразий­ским бан­ком раз­ви­тия.

7.

Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные

цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих

су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ-» агент­ства «Standard & Poor's»

или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств.

8.

Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ино­стран­ны­ми

ор­га­ни­за­ци­я­ми:

дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую

оцен­ку не ни­же «ВВВ-» агент­ства «Standard & Poor's» или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств;

ак­ции ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую

оцен­ку не ни­же «ВВВ-» агент­ства «Standard & Poor's» или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств;

ак­ции ино­стран­ных ор­га­ни­за­ций, яв­ля­ю­щих­ся ре­зи­ден­та­ми

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в первую ка­те­го­рию сек­то­ра

«ак­ции» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи.

9.

Паи ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую

оцен­ку «Standard & Poor's principal stability fund ratings» не

ни­же «BBBm-» ли­бо «Standard & Poor's Fund credit quality

ratings» не ни­же «BBBf-».

10.

Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств:

1) ак­ции ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВ-»

по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's» или

рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzВВ-» по

на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's»;

2) ак­ции ор­га­ни­за­ций, вклю­чен­ные в первую или вто­рую ка­те­го­рии

сек­то­ра «ак­ции» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи;

3) дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же

«В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's» или

рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzВ-» по

на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's»;

4) дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вклю­чен­ные в ка­те­го­рию «дол­го­вые

цен­ные бу­ма­ги без рей­тин­го­вой оцен­ки» офи­ци­аль­но­го спис­ка

фон­до­вой бир­жи;

5) ин­фра­струк­тур­ные об­ли­га­ции ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан;

6) паи ин­тер­валь­ных па­е­вых ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, управ­ля­ю­щая

ком­па­ния ко­то­рых яв­ля­ет­ся юри­ди­че­ским ли­цом, со­здан­ным в

со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,

вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи.

11.

Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы, со­от­вет­ству­ю­щие

меж­ду­на­род­ным стан­дар­там ка­че­ства, при­ня­тым Лон­дон­ской

ас­со­ци­а­ци­ей рын­ка дра­го­цен­ных ме­тал­лов (London bullion market

association) и обо­зна­чен­ным в до­ку­мен­тах дан­ной ас­со­ци­а­ции как

стан­дарт «Лон­дон­ская ка­че­ствен­ная по­став­ка» («London good

delivery»), и ме­тал­ли­че­ские де­по­зи­ты, в том чис­ле в

бан­ках-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, об­ла­да­ю­щих

рей­тин­го­вой оцен­кой не ни­же «АА» агент­ства «Standard & Poor's»

или рей­тин­гом ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств, на срок не бо­лее 12 ме­ся­цев.

12.

Principal protected notes, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВВ-» агент­ства «Standard & Poor's»

или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств, и по ко­то­рым уста­нов­ле­на га­ран­тия эми­тен­та по пол­но­му

воз­вра­ту сум­мы ос­нов­но­го дол­га.

13.

Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся ак­ции,

ука­зан­ные в на­сто­я­щем пе­речне, фью­черсы, оп­ци­о­ны, сво­пы,

фор­вар­ды, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся фи­нан­со­вые

ин­стру­мен­ты, раз­ре­шен­ные к при­об­ре­те­нию за счет пен­си­он­ных

ак­ти­вов; ино­стран­ная ва­лю­та; сле­ду­ю­щие рас­чет­ные по­ка­за­те­ли

(ин­дек­сы):

1) MICEX (Moscow Interbank Currency Exchange Index);

2) DAX (Deutscher Aktienindex);

3) CAC 40 (Compagnie des Agents de Change 40 Index);

4) NIKKEI - 225 (NIKKEI - 225 Index);

5) TOPIX (Tokyo Price Index);

6) HSI (Hang Seng Index);

7) ENXT 100 (Euronext 100);

8) RTSI (Russian Trade System Index);

9) DJIA (Dow Jones Industrial Average);

10) S&P 500 (Standard and Poor's 500 Index);

11) FT-SE 100 (Financial Times Stock Exchange 100 Index);

12) KASE (Kazakhstan Stock Exchange);

13) MSCI World Index (Morgan Stanley Capital International

World Index).

14.

На­лич­ная ино­стран­ная ва­лю­та стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг

не ни­же «ВВВ-» агент­ства «Standard & Poor's» или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и

стран, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки.

2. Суммарный объем инвестиций в следующие финансовые инструменты, не должен превышать 5 % от пенсионных активов умеренного инвестиционного портфеля:

1.

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, вклю­чен­ные в под­ка­те­го­рию

«дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги без рей­тин­го­вой оцен­ки вто­рой

под­ка­те­го­рии» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, за

ис­клю­че­ни­ем ин­фра­струк­тур­ных об­ли­га­ций.

2.

Паи ин­тер­валь­ных па­е­вых ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, управ­ля­ю­щая

ком­па­ния ко­то­рых яв­ля­ет­ся юри­ди­че­ским ли­цом, со­здан­ным в

со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,

вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи.

3.

Фью­черсы, оп­ци­о­ны, сво­пы, фор­вар­ды, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых

яв­ля­ют­ся фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку

ни­же «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's»

или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств.

Приложение 1-3

к Правилам осуществления

деятельности по инвестиционному

управлению пенсионными активами

Перечень финансовых инструментов, разрешенных к приобретению за счет агрессивного инвестиционного портфеля

№

На­име­но­ва­ние фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

1.

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (вклю­чая

эми­ти­ро­ван­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством дру­гих

го­су­дарств), вы­пу­щен­ные Ми­ни­стер­ством фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, а та­к­же

цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные под га­ран­тию го­су­дар­ства.

2.

Об­ли­га­ции, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой

бир­жи.

3.

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные Ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством «Фонд

на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на».

4.

Вкла­ды в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан.

5.

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,

удо­вле­тво­ря­ю­щие од­но­му из сле­ду­ю­щих усло­вий:

1) бан­ки име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «ВВ-» по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's», или

рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzВВ-» по

на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's»;

2) бан­ки яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми, ро­ди­тель­ский

банк-нере­зи­дент ко­то­рых име­ет дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's» не ни­же «А-»

или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств;

3) бан­ки яв­ля­ют­ся бан­ка­ми-эми­тен­та­ми, ак­ции ко­то­рых вклю­че­ны в

первую ка­те­го­рию сек­то­ра «ак­ции» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой

бир­жи.

6.

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми

ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щие меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же

«ВВВ-» агент­ства «Standard & Poor's» или рей­тинг ана­ло­гич­но­го

уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, вы­пу­щен­ные

сле­ду­ю­щи­ми меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми:

Меж­ду­на­род­ным бан­ком ре­кон­струк­ции и раз­ви­тия;

Ев­ро­пей­ским бан­ком ре­кон­струк­ции и раз­ви­тия;

Ме­жа­ме­ри­кан­ским бан­ком раз­ви­тия;

Бан­ком меж­ду­на­род­ных рас­че­тов;

Ази­ат­ским бан­ком раз­ви­тия;

Аф­ри­кан­ским бан­ком раз­ви­тия;

Меж­ду­на­род­ной фи­нан­со­вой кор­по­ра­ци­ей;

Ис­лам­ским бан­ком раз­ви­тия;

Ев­ро­пей­ским ин­ве­сти­ци­он­ным бан­ком;

Евразий­ским бан­ком раз­ви­тия.

7.

Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные

цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих

су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ-» агент­ства «Standard & Poor's»

или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств.

8.

Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ино­стран­ны­ми

ор­га­ни­за­ци­я­ми:

1) дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую

оцен­ку не ни­же «ВВВ-» агент­ства «Standard & Poor's» или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств;

2) ак­ции ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих меж­ду­на­род­ную

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВВ-» агент­ства «Standard & Poor's»

или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств;

3) ак­ции ино­стран­ных ор­га­ни­за­ций, яв­ля­ю­щих­ся ре­зи­ден­та­ми

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в первую ка­те­го­рию сек­то­ра

«ак­ции» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи.

9.

Паи ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, име­ю­щих меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую

оцен­ку «Standard & Poor's principal stability fund ratings» не

ни­же «BBBm-» ли­бо «Standard & Poor's Fund credit quality

ratings» не ни­же «BBBf-».

10.

Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств:

1) ак­ции ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВ-»

по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's» или

рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzВВ-» по

на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's»;

2) ак­ции ор­га­ни­за­ций, вклю­чен­ные в первую, вто­рую или тре­тью

ка­те­го­рию сек­то­ра «ак­ции» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи;

3) дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же

«В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's» или

рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzВ-» по

на­ци­о­наль­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's»;

4) дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вклю­чен­ные в ка­те­го­рию «дол­го­вые

цен­ные бу­ма­ги без рей­тин­го­вой оцен­ки» офи­ци­аль­но­го спис­ка

фон­до­вой бир­жи;

5) ин­фра­струк­тур­ные об­ли­га­ции ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан;

6) паи ин­тер­валь­ных па­е­вых ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, управ­ля­ю­щая

ком­па­ния ко­то­рых яв­ля­ет­ся юри­ди­че­ским ли­цом, со­здан­ным в

со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,

вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи.

11.

Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы, со­от­вет­ству­ю­щие

меж­ду­на­род­ным стан­дар­там ка­че­ства, при­ня­тым Лон­дон­ской

ас­со­ци­а­ци­ей рын­ка дра­го­цен­ных ме­тал­лов (London bullion market

association) и обо­зна­чен­ным в до­ку­мен­тах дан­ной ас­со­ци­а­ции как

стан­дарт «Лон­дон­ская ка­че­ствен­ная по­став­ка» («London good

delivery»), и ме­тал­ли­че­ские де­по­зи­ты, в том чис­ле в

бан­ках-нере­зи­ден­тах Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, об­ла­да­ю­щих

рей­тин­го­вой оцен­кой не ни­же «АА» агент­ства «Standard & Poor's»

или рей­тин­гом ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств, на срок не бо­лее 12 ме­ся­цев.

12.

Principal protected notes, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВ-» агент­ства «Standard & Poor's»

или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств, и по ко­то­рым уста­нов­ле­на га­ран­тия эми­тен­та по пол­но­му

воз­вра­ту сум­мы ос­нов­но­го дол­га.

13.

Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся ак­ции,

ука­зан­ные в на­сто­я­щем пе­речне, фью­черсы, оп­ци­о­ны, сво­пы,

фор­вар­ды, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся фи­нан­со­вые

ин­стру­мен­ты, раз­ре­шен­ные к при­об­ре­те­нию за счет пен­си­он­ных

ак­ти­вов; ино­стран­ная ва­лю­та; сле­ду­ю­щие рас­чет­ные по­ка­за­те­ли

(ин­дек­сы):

1) MICEX (Moscow Interbank Currency Exchange Index);

2) DAX (Deutscher Aktienindex);

3) CAC 40 (Compagnie des Agents de Change 40 Index);

4) NIKKEI - 225 (NIKKEI - 225 Index);

5) TOPIX (Tokyo Price Index);

6) HSI (Hang Seng Index);

7) ENXT 100 (Euronext 100);

8) RTSI (Russian Trade System Index);

9) DJIA (Dow Jones Industrial Average);

10) S&P 500 (Standard and Poor's 500 Index);

11) FT-SE 100 (Financial Times Stock Exchange 100 Index);

12) KASE (Kazakhstan Stock Exchange);

13) MSCI World Index (Morgan Stanley Capital International

World Index).

14.

Фью­черсы, оп­ци­о­ны, сво­пы, фор­вар­ды, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку ни­же «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства «Standard & Poor's» или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств.

15.

На­лич­ная ино­стран­ная ва­лю­та стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же «ВВВ-» агент­ства «Standard & Poor's» или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и стран, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки.