О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года № 486 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан"

О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года № 486 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан"

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих порядок представления отчетности финансовыми организациями, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года № 486 «Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2124), с дополнениями и изменениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года № 162 «О внесении дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года № 486 «Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан», зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 2124» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2384), совместным постановлением Правлений Агентства от 12 апреля 2004 года № 116 и Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 года № 55 «Об утверждении Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности организациями, осуществляющими брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года № 118 «Об утверждении Инструкции о порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг», зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 238, и в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года № 486 «Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан», зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 2124» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2854, опубликованным 29 мая 2004 года в газете «Казахстанская правда» № 117-118 (24427-24428)), постановлением Правления Агентства от 28 мая 2005 года № 164 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3706), постановлением Правления Агентства от 26 ноября 2005 года № 415 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие представление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3988), постановлением Правления Агентства от 30 марта 2007 года № 76 «О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4670), постановлением Правления Агентства от 25 июня 2007 года № 173 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4848, опубликованным 5 сентября 2007 года в газете «Юридическая газета» № 135 (1338)), постановлением Правления Агентства от 29 октября 2008 года № 166 «О внесении дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года № 486 «Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5402), следующие изменения и дополнения:

в Правилах представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

абзац второй подпункта 1) пункта 1 исключить;

в абзаце первом пункта 4 цифры «2-4» заменить цифрами «1-5»;

в пункте 4-2 :

в подпункте 9) знак препинания «.» заменить знаком препинания «;»;

дополнить подпунктом 10) следующего содержания:

«10) лицах, связанных с участниками, владеющими десятью и более процентами долей участия в уставном капитале организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, договором, в соответствии с которым они имеют возможность определять решения, принимаемые данным участником в отношении деятельности организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.»;

приложение 1 изложить в редакции, согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

дополнить приложением 5 в редакции, согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».

4. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Председатель

Е. Бахмутова

Приложение 1

к постановлению

Правления Агентства Республики

Казахстан по регулированию и

надзору финансового рынка и

финансовых организаций

от 26 января 2009 года № 6

«Приложение 1 к Правилам

представления отчетов

организациями, обладающими

лицензиями на осуществление

брокерской и дилерской

деятельности на рынке ценных

бумаг Республики Казахстан

Сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (наименование брокера и дилера) за период с _____________ по _______________

1

Ме­сто на­хож­де­ния

(за­ре­ги­стри­ро­ван­ное):

2

Ме­сто на­хож­де­ния (фак­ти­че­ское):

3

Све­де­ния о сред­ствах свя­зи (те­ле­фон,

факс, элек­трон­ная поч­та, ад­рес сай­та

в се­ти Ин­тер­нет):

4

Све­де­ния о ли­цах, вла­де­ю­щих ак­ци­я­ми

(до­ля­ми уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле)

ор­га­ни­за­ции:

1) ре­зи­ден­ты:

для юри­ди­че­ско­го ли­ца:

на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца;

све­де­ния о го­су­дар­ствен­ной (пе­ре)

ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ско­го ли­ца;

ре­ги­стра­ци­он­ный но­мер

на­ло­го­пла­тель­щи­ка;

со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций,

при­над­ле­жа­щих юри­ди­че­ско­му ли­цу, к

об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных ак­ций

ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в

устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции (в

про­цен­тах);

для фи­зи­че­ско­го ли­ца:

фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии от­че­ство;

да­та рож­де­ния;

со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций,

при­над­ле­жа­щих фи­зи­че­ско­му ли­цу, к

об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных ак­ций

ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в

устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции

(в про­цен­тах);

2) нере­зи­ден­ты:

для юри­ди­че­ско­го ли­ца:

на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца;

ме­сто ре­ги­стра­ции и на­хож­де­ния

юри­ди­че­ско­го ли­ца;

со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций,

при­над­ле­жа­щих юри­ди­че­ско­му ли­цу, к

об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных ак­ций

ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в

устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции

(в про­цен­тах);

для фи­зи­че­ско­го ли­ца:

фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии от­че­ство;

граж­дан­ство;

ме­сто жи­тель­ства;

со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций,

при­над­ле­жа­щих фи­зи­че­ско­му ли­цу, к

об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных ак­ций

ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в

устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции

(в про­цен­тах)

5

Све­де­ния о юри­ди­че­ских ли­цах, в

ко­то­рых ор­га­ни­за­ция яв­ля­ет­ся

ак­ци­о­не­ром (участ­ни­ком), вла­де­ю­щим

два­дца­тью пя­тью и бо­лее про­цен­та­ми

ак­ций (до­лей уча­стия в устав­ном

ка­пи­та­ле)

6

Све­де­ния о ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ках

ор­га­ни­за­ции (фа­ми­лия, имя, при

на­ли­чии от­че­ство, за­ни­ма­е­мая

долж­ность, да­та при­е­ма на ра­бо­ту,

да­та со­гла­со­ва­ния ру­ко­во­дя­ще­го

ра­бот­ни­ка упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном)

7

Све­де­ния о ра­бот­ни­ках, участ­ву­ю­щих в

осу­ществ­ле­нии де­я­тель­но­сти по

осу­ществ­ле­нию бро­кер­ской и ди­лер­ской

де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг

(фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии от­че­ство,

за­ни­ма­е­мая долж­ность, да­та при­е­ма на

ра­бо­ту)

8

Све­де­ния о ко­ли­че­стве до­го­во­ров об

ока­за­нии бро­кер­ских услуг,

за­клю­чен­ных с кли­ен­та­ми:

ко­ли­че­ство бро­кер­ских до­го­во­ров;

ко­ли­че­ство бро­кер­ских до­го­во­ров

вклю­ча­ю­щих усло­вия и по­ря­док ока­за­ния

услуг по но­ми­наль­но­му дер­жа­нию

Руководитель (лицо, уполномоченное на   (подпись)    Фамилия, имя, отчество подписание отчета)                      (при наличии)

Главный бухгалтер (лицо, уполномоченное на   (подпись)    Фамилия, имя, отчество подписание отчета)                      (при наличии)

                                              место печати

Исполнитель  (подпись, номер телефона)  Фамилия, имя, отчество                                         (при наличии)

                                                                   ".

Приложение 2

к постановлению

Правления Агентства Республики

Казахстан по регулированию и

надзору финансового рынка и

финансовых организаций

от 26 января 2009 года № 6

«Приложение 5 к Правилам представления

отчетов организациями, обладающими

лицензиями на осуществление брокерской и

дилерской деятельности на рынке ценных

бумаг Республики Казахстан

Отчет (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг) о сделках с ценными бумагами, заключенных на международных рынках ценных бумаг за период с ______________ по _____________

№

Да­та

за­клю­че­ния

сдел­ки

Стра­на

за­клю­че­ния

сдел­ки

Вид

сдел­ки

Ры­нок

Да­та и но­мер

до­го­во­ра,

за­клю­чен­но­го с

ино­стран­ным

бро­ке­ром

На­име­но­ва-

ние иност-

ран­но­го

бро­ке­ра

На­име­но-

ва­ние

бан­ка-

ка­сто­диа-

на

Иден­ти­фи-

ка­ци­он-

ный но­мер

цен­ной

бу­ма­ги

Ито­го

продолжение таблицы

На­име­но-

ва­ние

эми­тен­та

Стра­на, в

со­от­вет­ствии

с за­ко­но­да-

тель­ством

ко­то­рой

за­ре­ги­стри-

ро­ван вы­пуск

цен­ных бу­маг

Ко­ли­чест-

во цен­ных

бу­маг

(штук)

Це­на за од­ну цен­ную

бу­ма­гу

Объ­ем сдел­ки

При­ме­ча­ние

в

ино­стран­ной

ва­лю­те

в тен­ге

в

ино­стран­ной

ва­лю­те

в тен­ге

Руководитель (лицо, уполномоченное на   (подпись)    Фамилия, имя, отчество подписание отчета)                      (при наличии)

Главный бухгалтер (лицо, уполномоченное на   (подпись)    Фамилия, имя, отчество подписание отчета)                      (при наличии)

     место печати

Исполнитель  (подпись, номер телефона)  Фамилия, имя, отчество                                         (при наличии)

                                                                   ".